公司招投標監(jiān)督管理辦法

杭州市####建設開發(fā)有限公司招投標監(jiān)督管理方法第一章總則第一條為規(guī)范公司招投標行為，防止和遏制招投標過程中的違法、違規(guī)行為，根據(jù)杭州市《有關避免國家工作人員在公共資源交易、公共產(chǎn)品采購、公共資產(chǎn)管理中發(fā)生利益沖突的若干規(guī)定(試行)》、《杭州市政府投資工程項目建設單位內控管理方法》規(guī)定，根據(jù)國家及省市有關招投標、政府采購和產(chǎn)權交易等法律、法規(guī)和杭州市####建設管理委員會及公司有關制度規(guī)定，結合公司實際，特制訂本實施方法。第二條公司全資或控股的各類項目的招投標、產(chǎn)品采購和產(chǎn)權交易活動實施的監(jiān)督（下列簡稱招投標活動），合用本方法。具體涉及：建設項目勘察、設計、施工（含設備、材料）、監(jiān)理等招標或直接委托；拆房、市政設施維護、綠化養(yǎng)護、物業(yè)管理等招標或直接委托；建設項目代建、BT、BOT等特許經(jīng)營的招標或招商；建設項目招標代理機構、造價咨詢、評定、測繪測量、檢測、檢查實驗等中介機構的搖號委托；貨品、服務等采購或招標；固定資產(chǎn)出讓拍賣、經(jīng)營招租等活動。第三條公司招投標活動接受政府、社會公眾監(jiān)督和內部監(jiān)管。第四條公司招投標活動，由公司班子或公司內控領導小組領導，各有關部室按照職責負責具體實施，公司監(jiān)察審計部全程參加內部監(jiān)督。第二章行為規(guī)范第五條公司招投標活動必須恪遵法律，行政法規(guī)，遵照公開、公平、公正和誠實信用的原則，并恪守下列規(guī)定：（一）重大事項集體審議制度。在內控領導小組領導下，成立招標小組，聽取項目招投標活動有關狀況報告，集體審議項目投標單位的資質資格設立、招標控制價的設定、材料及設備的品牌推薦、決標及廢標等重大事項，督促貫徹利益公開、利益回避等規(guī)定，協(xié)調解決職責范疇內的有關問題。（二）公開制度。全部的招標、掛牌、拍賣、招租、出讓、處置等必須根據(jù)規(guī)定全部公開進行。參加操作、管理或監(jiān)督的全部工作人員都應將本人可能與交易行為可能有利益關系的，應向監(jiān)察審計部備案，并在一定范疇內公開。（三）回避制度。本人配偶、兒女及其配偶、父母、兄弟姐妹等特定關系人，不得參加本人管轄業(yè)務范疇內的具體招投標活動。對懂得或者應當懂得存在利益關系的，要自行回避或自行停止交易行為。對應回避未回避的，采用方法強制回避。（四）不直接分管制度。單位重要領導不得直接分管本單位的財務、物資采購和工程招投標，根據(jù)分工擬定由班子組員分別負責本單位的財務、物資采購和工程招投標，形成互相制約與監(jiān)督機制。（五）全程監(jiān)督制度。對招投標活動實施全程監(jiān)督監(jiān)督，對監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題，要根據(jù)有關規(guī)定嚴肅解決。（六）舉報獎勵制度。對于工作人員在參加招投標活動中應當公開沒有公開、應當回避沒有回避等行為，激勵干部職工進行舉報，對舉報屬實者視情予以一定的物質獎勵。第六條招投標活動中工作人員不得有下列行為：（一）默許、縱容、授意本單位或下屬單位，以多個名義違規(guī)進行公共設施項目建設招投標；（二）運用職權或職務上的影響插手、干涉公共設施項目建設，隨意肢解項目、變更設計，增加工程量和投資額；（三）指定、暗示或推薦產(chǎn)品品牌或供應商，或與供應商、中介機構惡意串通，向供應商、中介機構泄露內幕信息，排斥潛在投標人，為本人或特定關系人謀取不正當利益；（四）運用職權或職務上的影響插手和干預物業(yè)管理、會務展覽、信息技術、干部培訓、醫(yī)療保障、法律咨詢等公共服務采購，謀取不正當利益；（五）違反交易程序，事先擬定意向受讓人，或通過設定排他性條款擬定受讓人，默許、縱容、授意本單位或下屬單位在公共資源交易中發(fā)生弄虛作假、私下交易等行為；（六）其它可能產(chǎn)生違反規(guī)定的行為。第七條招投標活動中，具體經(jīng)辦部室及人員應嚴格執(zhí)行公司招標實施方法（杭錢新司〔〕58號），并自覺接受政府、社會公眾和內部監(jiān)督。（一）規(guī)?；蛳揞~以上，規(guī)定在杭州市公共資源交易統(tǒng)一平臺、杭州產(chǎn)權交易所、浙江省重大工程交易中心和浙江省機電設備國際招標平臺（國家商務部國際招標采購網(wǎng)）等交易的，必須在該類交易平臺交易；規(guī)模或限額（50萬元）以上的臨時性工程、非單項工程、未明確法定省市監(jiān)管部門的各類工程，經(jīng)公司內控領導小組會議審議，在管委會自管小型項目招標平臺公開招標；有特殊規(guī)定不能公開招標的，可采用詢價、競爭性談判等方式擬定業(yè)務關系。（二）建設項目施工（涉及工程設備、材料）、貨品及服務等政府采購，凡單項合同估價在10萬元（含）以上規(guī)定限額下列的項目，應在管委會自管小型項目招標平臺招標；單項合同估價在10萬元下列的項目，由業(yè)務實施部門以詢價或競爭性談判形式擬定業(yè)務關系。不符合公司招標實施方法規(guī)定可直接委托的，不得直接委托。（三）招標經(jīng)辦部門，應嚴格按照規(guī)定組建招標組織機構，按照招標程序組織招投標活動，自覺接受監(jiān)察審計部的內部監(jiān)督。應及時將招標計劃、招標預告、招標文獻、報名名單、資格預審、開標標錄、評標報告、中標公示、中標告知書、合同等招投標有關資料報送監(jiān)察審計部審查備案。對第七條第一款規(guī)定的項目，招標經(jīng)辦部門或項目實施部門應在中標合同訂立之后、工程開工之前，安排參建單位人員召開廉政談話會，訂立廉政責任書。第三章監(jiān)督職責和方式第八條監(jiān)察審計部為招投標活動的監(jiān)督管理部門，監(jiān)督目的為避免出現(xiàn)貪污受賄違法違紀行為、避免出現(xiàn)失職失職行為、避免出現(xiàn)違反工程建設法律法規(guī)行為。第九條監(jiān)察審計部進行監(jiān)督管理，應當推行下列職責：（一）監(jiān)督招投標行為執(zhí)行法律、法規(guī)和規(guī)章的狀況；監(jiān)督招投標活動中執(zhí)行管委會及公司有關制度的狀況。（二）全程參加監(jiān)督招投標過程，檢查招投標行為執(zhí)行法定程序和規(guī)則的狀況，重點檢查下列內容：一是重點督查標段劃分的合理性、評標方法的公正性、專用條款的風險性和工程量清單的精確性，避免肢解工程規(guī)避招標、量身定制排斥潛在投標人的行為；建立招標文獻清單復核及糾錯機制，避免清單錯漏造成造價失真和投資失控。二是按照法定程序監(jiān)督招標過程，監(jiān)督招標代理機構和內部經(jīng)辦人員依法組織招標，避免出現(xiàn)有礙公平競爭的情形。按照搖號抽取招標代理機構，檢查招標程序和內容的公正性，核查投標報名單位與否列入新城黑名單，全程監(jiān)督開標評標過程，及時制止違反開標評標程序和內容等不公正行為。三是加強對標后合同訂立狀況的監(jiān)督，避免有關人員阻撓、遲延與中標人訂立合同，或在合同中私自變化招標文獻和投標文獻實質性內容。需要重新組織招標的，應及時督促啟動有關程序。（三）按照權限受理并查處招投標活動中的投訴和舉報，配合有關職能部門查處違規(guī)違法違紀行為，協(xié)助管委會和公司執(zhí)行####建筑市場信用行為統(tǒng)計管理。（四）按照權限解決違反公司內部規(guī)定的行為，對違法違紀行為負責移交解決。第十條監(jiān)察審計部進行監(jiān)督檢查，能夠采用下列方式：（一）聽取項目招投標活動的狀況報告，參加有關會議；（二）查閱、復制有關文獻、資料；（三）現(xiàn)場監(jiān)督、評審交易過程；（四）詢問參加交易活動的有關人員；（五）必要時組織利益關系人舉辦聽證。第十一條監(jiān)察審計部應公布招投標監(jiān)督聯(lián)系方式，按照投訴受理和解決制度，收到投訴書后，應當在三個工作日內進行審查，并根據(jù)實際狀況依規(guī)解決，將解決成果予以反饋。第四章違反規(guī)定的解決第十二條招投標活動中，因工作態(tài)度不認真，業(yè)務不精通等因素違反有關規(guī)定，沒有造成嚴重后果的，監(jiān)察審計部應及時提示教育，制止錯誤行為。已造成嚴重后果或整治錯誤的態(tài)度不主動等行為，不適合本崗位工作的，按照規(guī)定調離工作崗位。第十三條對于招投標活動中，違反法律、法規(guī)和規(guī)章制度的，移交有關職能部門，依法進行解決；違反組織紀律和管委會及公司有關規(guī)定的，根據(jù)管理權限，按照規(guī)定解決，超出公司管理權限的，由監(jiān)察審計部移交管委會或市紀委監(jiān)察局駐新城紀檢組監(jiān)察室解決。第十四條對參加招標活動的有關管理部門及工作人員，不