公司招投標(biāo)監(jiān)督管理辦法

杭州市####建設(shè)開發(fā)有限公司招投標(biāo)監(jiān)督管理方法第一章總則第一條為規(guī)范公司招投標(biāo)行為，防止和遏制招投標(biāo)過程中的違法、違規(guī)行為，根據(jù)杭州市《有關(guān)避免國家工作人員在公共資源交易、公共產(chǎn)品采購、公共資產(chǎn)管理中發(fā)生利益沖突的若干規(guī)定(試行)》、《杭州市政府投資工程項(xiàng)目建設(shè)單位內(nèi)控管理方法》規(guī)定，根據(jù)國家及省市有關(guān)招投標(biāo)、政府采購和產(chǎn)權(quán)交易等法律、法規(guī)和杭州市####建設(shè)管理委員會及公司有關(guān)制度規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，特制訂本實(shí)施方法。第二條公司全資或控股的各類項(xiàng)目的招投標(biāo)、產(chǎn)品采購和產(chǎn)權(quán)交易活動實(shí)施的監(jiān)督（下列簡稱招投標(biāo)活動），合用本方法。具體涉及：建設(shè)項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工（含設(shè)備、材料）、監(jiān)理等招標(biāo)或直接委托；拆房、市政設(shè)施維護(hù)、綠化養(yǎng)護(hù)、物業(yè)管理等招標(biāo)或直接委托；建設(shè)項(xiàng)目代建、BT、BOT等特許經(jīng)營的招標(biāo)或招商；建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、造價咨詢、評定、測繪測量、檢測、檢查實(shí)驗(yàn)等中介機(jī)構(gòu)的搖號委托；貨品、服務(wù)等采購或招標(biāo)；固定資產(chǎn)出讓拍賣、經(jīng)營招租等活動。第三條公司招投標(biāo)活動接受政府、社會公眾監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)管。第四條公司招投標(biāo)活動，由公司班子或公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)，各有關(guān)部室按照職責(zé)負(fù)責(zé)具體實(shí)施，公司監(jiān)察審計(jì)部全程參加內(nèi)部監(jiān)督。第二章行為規(guī)范第五條公司招投標(biāo)活動必須恪遵法律，行政法規(guī)，遵照公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則，并恪守下列規(guī)定：（一）重大事項(xiàng)集體審議制度。在內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，成立招標(biāo)小組，聽取項(xiàng)目招投標(biāo)活動有關(guān)狀況報(bào)告，集體審議項(xiàng)目投標(biāo)單位的資質(zhì)資格設(shè)立、招標(biāo)控制價的設(shè)定、材料及設(shè)備的品牌推薦、決標(biāo)及廢標(biāo)等重大事項(xiàng)，督促貫徹利益公開、利益回避等規(guī)定，協(xié)調(diào)解決職責(zé)范疇內(nèi)的有關(guān)問題。（二）公開制度。全部的招標(biāo)、掛牌、拍賣、招租、出讓、處置等必須根據(jù)規(guī)定全部公開進(jìn)行。參加操作、管理或監(jiān)督的全部工作人員都應(yīng)將本人可能與交易行為可能有利益關(guān)系的，應(yīng)向監(jiān)察審計(jì)部備案，并在一定范疇內(nèi)公開。（三）回避制度。本人配偶、兒女及其配偶、父母、兄弟姐妹等特定關(guān)系人，不得參加本人管轄業(yè)務(wù)范疇內(nèi)的具體招投標(biāo)活動。對懂得或者應(yīng)當(dāng)懂得存在利益關(guān)系的，要自行回避或自行停止交易行為。對應(yīng)回避未回避的，采用方法強(qiáng)制回避。（四）不直接分管制度。單位重要領(lǐng)導(dǎo)不得直接分管本單位的財(cái)務(wù)、物資采購和工程招投標(biāo)，根據(jù)分工擬定由班子組員分別負(fù)責(zé)本單位的財(cái)務(wù)、物資采購和工程招投標(biāo)，形成互相制約與監(jiān)督機(jī)制。（五）全程監(jiān)督制度。對招投標(biāo)活動實(shí)施全程監(jiān)督監(jiān)督，對監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題，要根據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅解決。（六）舉報(bào)獎勵制度。對于工作人員在參加招投標(biāo)活動中應(yīng)當(dāng)公開沒有公開、應(yīng)當(dāng)回避沒有回避等行為，激勵干部職工進(jìn)行舉報(bào)，對舉報(bào)屬實(shí)者視情予以一定的物質(zhì)獎勵。第六條招投標(biāo)活動中工作人員不得有下列行為：（一）默許、縱容、授意本單位或下屬單位，以多個名義違規(guī)進(jìn)行公共設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)招投標(biāo)；（二）運(yùn)用職權(quán)或職務(wù)上的影響插手、干涉公共設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)，隨意肢解項(xiàng)目、變更設(shè)計(jì)，增加工程量和投資額；（三）指定、暗示或推薦產(chǎn)品品牌或供應(yīng)商，或與供應(yīng)商、中介機(jī)構(gòu)惡意串通，向供應(yīng)商、中介機(jī)構(gòu)泄露內(nèi)幕信息，排斥潛在投標(biāo)人，為本人或特定關(guān)系人謀取不正當(dāng)利益；（四）運(yùn)用職權(quán)或職務(wù)上的影響插手和干預(yù)物業(yè)管理、會務(wù)展覽、信息技術(shù)、干部培訓(xùn)、醫(yī)療保障、法律咨詢等公共服務(wù)采購，謀取不正當(dāng)利益；（五）違反交易程序，事先擬定意向受讓人，或通過設(shè)定排他性條款擬定受讓人，默許、縱容、授意本單位或下屬單位在公共資源交易中發(fā)生弄虛作假、私下交易等行為；（六）其它可能產(chǎn)生違反規(guī)定的行為。第七條招投標(biāo)活動中，具體經(jīng)辦部室及人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司招標(biāo)實(shí)施方法（杭錢新司〔〕58號），并自覺接受政府、社會公眾和內(nèi)部監(jiān)督。（一）規(guī)?；蛳揞~以上，規(guī)定在杭州市公共資源交易統(tǒng)一平臺、杭州產(chǎn)權(quán)交易所、浙江省重大工程交易中心和浙江省機(jī)電設(shè)備國際招標(biāo)平臺（國家商務(wù)部國際招標(biāo)采購網(wǎng)）等交易的，必須在該類交易平臺交易；規(guī)?；蛳揞~（50萬元）以上的臨時性工程、非單項(xiàng)工程、未明確法定省市監(jiān)管部門的各類工程，經(jīng)公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組會議審議，在管委會自管小型項(xiàng)目招標(biāo)平臺公開招標(biāo)；有特殊規(guī)定不能公開招標(biāo)的，可采用詢價、競爭性談判等方式擬定業(yè)務(wù)關(guān)系。（二）建設(shè)項(xiàng)目施工（涉及工程設(shè)備、材料）、貨品及服務(wù)等政府采購，凡單項(xiàng)合同估價在10萬元（含）以上規(guī)定限額下列的項(xiàng)目，應(yīng)在管委會自管小型項(xiàng)目招標(biāo)平臺招標(biāo)；單項(xiàng)合同估價在10萬元下列的項(xiàng)目，由業(yè)務(wù)實(shí)施部門以詢價或競爭性談判形式擬定業(yè)務(wù)關(guān)系。不符合公司招標(biāo)實(shí)施方法規(guī)定可直接委托的，不得直接委托。（三）招標(biāo)經(jīng)辦部門，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定組建招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)，按照招標(biāo)程序組織招投標(biāo)活動，自覺接受監(jiān)察審計(jì)部的內(nèi)部監(jiān)督。應(yīng)及時將招標(biāo)計(jì)劃、招標(biāo)預(yù)告、招標(biāo)文獻(xiàn)、報(bào)名名單、資格預(yù)審、開標(biāo)標(biāo)錄、評標(biāo)報(bào)告、中標(biāo)公示、中標(biāo)告知書、合同等招投標(biāo)有關(guān)資料報(bào)送監(jiān)察審計(jì)部審查備案。對第七條第一款規(guī)定的項(xiàng)目，招標(biāo)經(jīng)辦部門或項(xiàng)目實(shí)施部門應(yīng)在中標(biāo)合同訂立之后、工程開工之前，安排參建單位人員召開廉政談話會，訂立廉政責(zé)任書。第三章監(jiān)督職責(zé)和方式第八條監(jiān)察審計(jì)部為招投標(biāo)活動的監(jiān)督管理部門，監(jiān)督目的為避免出現(xiàn)貪污受賄違法違紀(jì)行為、避免出現(xiàn)失職失職行為、避免出現(xiàn)違反工程建設(shè)法律法規(guī)行為。第九條監(jiān)察審計(jì)部進(jìn)行監(jiān)督管理，應(yīng)當(dāng)推行下列職責(zé)：（一）監(jiān)督招投標(biāo)行為執(zhí)行法律、法規(guī)和規(guī)章的狀況；監(jiān)督招投標(biāo)活動中執(zhí)行管委會及公司有關(guān)制度的狀況。（二）全程參加監(jiān)督招投標(biāo)過程，檢查招投標(biāo)行為執(zhí)行法定程序和規(guī)則的狀況，重點(diǎn)檢查下列內(nèi)容：一是重點(diǎn)督查標(biāo)段劃分的合理性、評標(biāo)方法的公正性、專用條款的風(fēng)險性和工程量清單的精確性，避免肢解工程規(guī)避招標(biāo)、量身定制排斥潛在投標(biāo)人的行為；建立招標(biāo)文獻(xiàn)清單復(fù)核及糾錯機(jī)制，避免清單錯漏造成造價失真和投資失控。二是按照法定程序監(jiān)督招標(biāo)過程，監(jiān)督招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)和內(nèi)部經(jīng)辦人員依法組織招標(biāo)，避免出現(xiàn)有礙公平競爭的情形。按照搖號抽取招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，檢查招標(biāo)程序和內(nèi)容的公正性，核查投標(biāo)報(bào)名單位與否列入新城黑名單，全程監(jiān)督開標(biāo)評標(biāo)過程，及時制止違反開標(biāo)評標(biāo)程序和內(nèi)容等不公正行為。三是加強(qiáng)對標(biāo)后合同訂立狀況的監(jiān)督，避免有關(guān)人員阻撓、遲延與中標(biāo)人訂立合同，或在合同中私自變化招標(biāo)文獻(xiàn)和投標(biāo)文獻(xiàn)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。需要重新組織招標(biāo)的，應(yīng)及時督促啟動有關(guān)程序。（三）按照權(quán)限受理并查處招投標(biāo)活動中的投訴和舉報(bào)，配合有關(guān)職能部門查處違規(guī)違法違紀(jì)行為，協(xié)助管委會和公司執(zhí)行####建筑市場信用行為統(tǒng)計(jì)管理。（四）按照權(quán)限解決違反公司內(nèi)部規(guī)定的行為，對違法違紀(jì)行為負(fù)責(zé)移交解決。第十條監(jiān)察審計(jì)部進(jìn)行監(jiān)督檢查，能夠采用下列方式：（一）聽取項(xiàng)目招投標(biāo)活動的狀況報(bào)告，參加有關(guān)會議；（二）查閱、復(fù)制有關(guān)文獻(xiàn)、資料；（三）現(xiàn)場監(jiān)督、評審交易過程；（四）詢問參加交易活動的有關(guān)人員；（五）必要時組織利益關(guān)系人舉辦聽證。第十一條監(jiān)察審計(jì)部應(yīng)公布招投標(biāo)監(jiān)督聯(lián)系方式，按照投訴受理和解決制度，收到投訴書后，應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)進(jìn)行審查，并根據(jù)實(shí)際狀況依規(guī)解決，將解決成果予以反饋。第四章違反規(guī)定的解決第十二條招投標(biāo)活動中，因工作態(tài)度不認(rèn)真，業(yè)務(wù)不精通等因素違反有關(guān)規(guī)定，沒有造成嚴(yán)重后果的，監(jiān)察審計(jì)部應(yīng)及時提示教育，制止錯誤行為。已造成嚴(yán)重后果或整治錯誤的態(tài)度不主動等行為，不適合本崗位工作的，按照規(guī)定調(diào)離工作崗位。第十三條對于招投標(biāo)活動中，違反法律、法規(guī)和規(guī)章制度的，移交有關(guān)職能部門，依法進(jìn)行解決；違反組織紀(jì)律和管委會及公司有關(guān)規(guī)定的，根據(jù)管理權(quán)限，按照規(guī)定解決，超出公司管理權(quán)限的，由監(jiān)察審計(jì)部移交管委會或市紀(jì)委監(jiān)察局駐新城紀(jì)檢組監(jiān)察室解決。第十四條對參加招標(biāo)活動的有關(guān)管理部門及工作人員，不