孫中山國家資本思想與南京國民政府國有經(jīng)濟(jì)政策

孫中山國家資本思想與南京國民政府國有經(jīng)濟(jì)政策

與孫中山的政治思想和革命經(jīng)歷相比，關(guān)于孫中山的經(jīng)濟(jì)思想的研究很少，但多年來的研究數(shù)量并不小。國內(nèi)外學(xué)術(shù)界都進(jìn)行了大量研究。1但是文獻(xiàn)檢索表明,這些著述一般來講,大多是在諸如近代化、工業(yè)化、實(shí)業(yè)救國、民生主義或者是節(jié)制資本等等較大的命題下,大略性地介紹和評(píng)述孫中山的經(jīng)濟(jì)思想;而在論述孫中山國家資本思想同時(shí),還進(jìn)一步考察其對(duì)日后成立的南京國民政府國有經(jīng)濟(jì)政策影響的著述還較為鮮見。即使有,其認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)也有不少可討論之處。2從學(xué)術(shù)研究的角度看,還值得進(jìn)一步研究的問題至少有:一、在孫中山逝世以后建立起來的南京國民政府所奉行的國有經(jīng)濟(jì)政策,是不是以孫中山國家資本的思想為理論基礎(chǔ),或者說是不是孫中山國家資本思想的繼續(xù)?二、孫中山在世之時(shí),其關(guān)于國家資本的思想從總體上看,主要還只是停留在政策思想層面,南京國民政府的國有經(jīng)濟(jì)政策如果是以孫中山的國家資本思想為理論基礎(chǔ),那實(shí)際上就是將孫中山的國家資本思想具體政策化了,那么這一政策化的過程是怎么展開?怎么實(shí)現(xiàn)的?當(dāng)中又遇到了些什么樣的問題?這些正是本文試圖提出和進(jìn)行討論的。一孫中山國家資本思想的形成及其基本核心1.“斷產(chǎn)生流弊”的懷疑要理解孫中山國家資本的思想,首先應(yīng)該系統(tǒng)地甄別一下孫中山的“資本思想”。在以往的研究中,學(xué)者們或者談孫中山的經(jīng)濟(jì)思想,或者談孫中山的實(shí)業(yè)思想、節(jié)制資本思想、國家資本思想,很少有系統(tǒng)地談孫中山的“資本思想”。實(shí)際上,孫中山的資本思想應(yīng)該是由三個(gè)互相聯(lián)系的部分組成,或者說它們具有三方面的內(nèi)容,這就是關(guān)于私人資本的思想,關(guān)于國家資本的思想以及關(guān)于外國資本的思想。見下示:關(guān)于私人資本的思想:節(jié)制私人資本孫中山的資本思想關(guān)于國家資本的思想:發(fā)達(dá)國家資本關(guān)于外國資本的思想:利用外國資本從以上所示可以看出,孫中山的資本思想不僅與近代中國資本發(fā)展的實(shí)際狀況十分吻合,而且實(shí)際上已經(jīng)涉及到和比較完整地回答了近代中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中關(guān)于“資本”問題的所有基本方面。孫中山關(guān)于“資本”的思想三個(gè)方面內(nèi)容的有機(jī)統(tǒng)一,構(gòu)成了孫中山關(guān)于“資本”的完整思想?，F(xiàn)在我們講孫中山的國家資本思想,只是其資本思想中的一個(gè)方面。3孫中山國家資本思想的形成有一個(gè)歷史的過程。從現(xiàn)有的文獻(xiàn)記載看,孫中山關(guān)于國家資本思想的思考,最早是與他對(duì)“私人資本壟斷產(chǎn)生流弊”的擔(dān)心幾乎是同時(shí)發(fā)生的。4中華民國成立之初,1911年4月1日,孫中山在南京同盟會(huì)會(huì)員餞別會(huì)上演講,談到國家要振興實(shí)業(yè)、發(fā)展經(jīng)濟(jì),不可不防“資本家壟斷之流弊”,同時(shí)又明確提出作為防止“資本壟斷之流弊”的重要對(duì)策,就是“國家一切大實(shí)業(yè),如鐵路、電氣、水道等事務(wù),皆歸國有,不使一私人獨(dú)享其利?！?四天之后,孫中山在上海會(huì)見外國記者時(shí)又再次重申前述的思想,他說“鐵道國有、運(yùn)河國有、航路國有以及大商業(yè)國有各制”則必須而且也一定能行之于中國。6在這里,盡管孫中山僅僅只是使用了“國有”這樣比較簡略的表述,但是所表達(dá)的要依靠形成和發(fā)展國家資本來發(fā)展中國經(jīng)濟(jì),防止私人資本壟斷流弊的思想應(yīng)該是明白無疑的。1919年,在孫中山國家資本思想的形成中是一個(gè)十分重要的年份。該年,孫中山不僅以數(shù)月時(shí)間,專心致志寫就了標(biāo)志其一生經(jīng)濟(jì)思想成就的《建國方略·實(shí)業(yè)計(jì)劃》,而且在此前后所發(fā)表的《中國實(shí)業(yè)如何能發(fā)展》、《三民主義》等一系列文章、談話、演講中,都對(duì)實(shí)業(yè)計(jì)劃所包含的國家資本思想從各個(gè)角度進(jìn)行了論述。在《建國方略·實(shí)業(yè)計(jì)劃》中,孫中山提出:“中國實(shí)業(yè)之開發(fā)應(yīng)分兩路進(jìn)行:(一)1個(gè)人企業(yè),(二)2國家經(jīng)營是也。凡夫事物之可以委諸個(gè)人,或其較國家經(jīng)營為適宜者,應(yīng)任個(gè)人為之,由國家獎(jiǎng)勵(lì),而以法律保護(hù)之,……至其不能委諸個(gè)人及有獨(dú)占性質(zhì)者,應(yīng)由國家經(jīng)營之?！云湄?cái)產(chǎn)屬之國有,而為全國人民利益計(jì)以經(jīng)理之。”7可以看出,在實(shí)業(yè)計(jì)劃中,孫中山認(rèn)為凡是鐵路、商港、煤、鐵、石油、水力等各種具有建國意義的經(jīng)濟(jì)事業(yè),都應(yīng)該歸于國營。而之所以如此,其最重要的緣由仍然是為了防止私人資本的壟斷。上述《實(shí)業(yè)計(jì)劃》成書后不久,孫中山又再次強(qiáng)調(diào),發(fā)展中國實(shí)業(yè)“惟所防者,則私人之壟斷,漸變成資本之專制,致生出社會(huì)之階級(jí)、貧富之不均耳。防之之道為何?即凡天然之富源,如煤鐵、水力、礦油等,及社會(huì)之恩惠,如城市之土地、交通之要點(diǎn)等,與夫一切壟斷性質(zhì)之事業(yè),悉當(dāng)歸國家經(jīng)營,以所獲利益,歸之國家公用?！?發(fā)展國家資本與防止私人資本壟斷流弊之關(guān)聯(lián),由此更可見一斑。1924年,孫中山在《中國國民黨第一次全國代表大會(huì)宣言》中將其國家資本思想進(jìn)一步表述為:“凡本國人及外國人之企業(yè),或有獨(dú)占的性質(zhì),或規(guī)模過大為私人之力所不能辦者,如銀行、鐵道、航路之屬,由國家經(jīng)營管理之,使私有資本制度不能操縱國民之生計(jì)?！?之后不久,在其題為《三民主義》的長篇連續(xù)演講中,孫中山再次對(duì)他的國家資本思想進(jìn)行了最重要、最精練的概括和表述。他說:“中國不能和外國比,單行節(jié)制資本是不足的。因?yàn)橥鈬?中國貧,外國生產(chǎn)過剩,中國生產(chǎn)不足,所以中國不單是節(jié)制私人資本,還是要發(fā)達(dá)國家資本”;中國“統(tǒng)一之后,要解決民生的問題,一定要發(fā)達(dá)資本,振興實(shí)業(yè)”;“如果不用國家的力量來經(jīng)營,任由中國私人或者外國商人來經(jīng)營,將來的結(jié)果也不過是私人大資本發(fā)達(dá),也要生出大富階級(jí)的不平均”;“中國今日單是節(jié)制資本,仍恐不足以解決民生問題,必要加以制造國家資本,才可解決之。何謂制造國家資本呢?就是發(fā)展國家實(shí)業(yè)”。10至此,孫中山資本思想中著名的經(jīng)典式表述“節(jié)制私人資本”,“發(fā)達(dá)國家資本”正式形成。這一論斷不僅是孫中山國家資本思想最簡明扼要的表述,同時(shí)也是孫中山國家資本思想最深刻、最言簡意賅的經(jīng)典論斷。2.從“思患而預(yù)防”到“大服務(wù)業(yè)”在以往的著述中,人們也不乏論及孫中山國家資本思想的基本內(nèi)容。在這里,我們?cè)噲D在論及孫中山國家資本思想形成的基礎(chǔ)上,將孫中山國家資本思想的基本內(nèi)核,再度做一下邏輯上的梳理?？梢钥闯?孫中山國家資本思想的基本內(nèi)核大致上包含有這樣幾方面的含義:第一,孫中山關(guān)于國家資本的思想,緣起于對(duì)現(xiàn)代社會(huì)資本兩重性的認(rèn)識(shí)。其基本含義有二:一是認(rèn)為“資本”,特別是其物化形態(tài)的機(jī)器,在生產(chǎn)過程中能帶來新的財(cái)富,因此它們是現(xiàn)代社會(huì)不可或缺,甚至是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的標(biāo)志,資本的生產(chǎn)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可逾越的階段。11所以在《中國國民黨第一次全國代表大會(huì)宣言》中,對(duì)國民革命目的在于改造中國的解釋時(shí),孫中山才會(huì)說“經(jīng)濟(jì)方面,由手工業(yè)的生產(chǎn)過渡于資本制度的生產(chǎn)?！雹薅钦J(rèn)為,這種現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可或缺的“資本”,在創(chuàng)造財(cái)富的同時(shí),也會(huì)帶來社會(huì)資源的壟斷和社會(huì)分配的不均等嚴(yán)重的社會(huì)問題,即他所稱的“資本壟斷之流弊”,甚而會(huì)導(dǎo)致社會(huì)革命。如“美國大資本家如煤油大王、鐵路大王,全國財(cái)政幾操此數(shù)人之手,任其專利?！?2因此,“一面圖國家富強(qiáng),一面當(dāng)防資本家壟斷之流弊”。要避免這種流弊,惟一的辦法就只能是由國家用國家資本來經(jīng)營一切重要的經(jīng)濟(jì)事業(yè)?？梢?在孫中山看來,現(xiàn)代社會(huì)不是不要資本,而是要國家掌握資本、國家控制資本;之所以如此,是因?yàn)橘Y本有兩重性,而國家掌握和控制資本,則可以發(fā)揮資本增殖財(cái)富的積極作用,而避免或者消除資本的流弊。此外,在孫中山早期關(guān)于資本的論述中,我們還可以看到,盡管他已看到西方資本主義在其發(fā)展過程中引起的各種社會(huì)不均等嚴(yán)重的社會(huì)問題,認(rèn)識(shí)到私人資本壟斷之流弊;但同時(shí)卻也認(rèn)為私人資本在效率上往往要優(yōu)于國家資本。這就是他所說的“公辦不如私辦省時(shí)省費(fèi)”,“私人之經(jīng)營,往往并日兼程,晷之不足,繼之以夜”,“往往一種事業(yè),有官辦之十年不成,私辦之五年可就者”等等。13第二,國家資本思想的核心問題是關(guān)系國計(jì)民生的經(jīng)濟(jì)事業(yè),即如所謂的“大實(shí)業(yè)”,絕不能操縱于私人資本之手,而必須由國家資本來經(jīng)營(這一點(diǎn)正是日后國民政府國有經(jīng)濟(jì)政策的核心)。如前所述,孫中山國家資本思想緣起于對(duì)資本兩重性的認(rèn)識(shí)。他認(rèn)為,私人資本的發(fā)展結(jié)果,必然會(huì)產(chǎn)生私人大資本壟斷,這已經(jīng)為西方國家的發(fā)展歷史所證明,而所謂的私人大資本壟斷,必然是對(duì)國家重要經(jīng)濟(jì)事業(yè)的壟斷。為了避免這樣的結(jié)果,這些不宜由私人資本經(jīng)營的行業(yè)和領(lǐng)域就必須由國家資本來經(jīng)營,中國就要在私人大資本和大資本壟斷沒有形成之前,就對(duì)其進(jìn)行節(jié)制,以避免資本的“流弊”。14這也就是他所說的“思患而預(yù)防”,否則“中國實(shí)業(yè)發(fā)達(dá)以后,資本家之以資本能力壓制人民,固必然之勢(shì),若不預(yù)防,則必踏英、美之覆轍也?！?5因此,“國家一切大實(shí)業(yè),如鐵道、電氣、水道等事務(wù)皆歸國有,不使一私人獨(dú)享其利。”16這也就是現(xiàn)在一些研究者在著述中每每提及的所謂“大實(shí)業(yè)”國有思想。按照孫中山的看法,這些于國計(jì)民生關(guān)系極大的重要產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、企業(yè),需要的資本多、規(guī)模大,私人資本往往無力能及,因此只能由國家來經(jīng)辦,用代表民眾的公權(quán)力來經(jīng)營企業(yè),通過國有資本來防止壟斷,這也是發(fā)達(dá)國家資本,并且必須由國家資本來經(jīng)營關(guān)系國計(jì)民生重要經(jīng)濟(jì)事業(yè)的一個(gè)重要原因。第三,國家資本與私人資本以及外國資本的關(guān)系。前面我們已經(jīng)說過,孫中山的資本思想實(shí)際上包含了私人資本、國家資本以及外國資本三方面的內(nèi)容。按照孫中山的思想,在這三方面的資本中,國家資本應(yīng)該是起主導(dǎo)作用的。國家資本與私人資本的關(guān)系是一個(gè)問題的兩個(gè)方面,所以他在《民生主義》的演講中說到,“中國不單是節(jié)制私人之資本,還要發(fā)達(dá)國家資本?！y(tǒng)一之后,要解決民生問題,一定要發(fā)達(dá)資本,振興實(shí)業(yè)?！?7而國家資本最有效或者說是最理想的組織形式,就是國有大公司。但與此同時(shí),國家資本思想不是不要私人資本,而是國家資本與私人資本應(yīng)該有各自的經(jīng)營領(lǐng)域和分工,其標(biāo)準(zhǔn)有兩條,一是資本的規(guī)模,二是行業(yè)的重要性。行業(yè)重要的由國家資本經(jīng)營,大資本由國家資本經(jīng)營。行業(yè)不重要的、資本規(guī)模小的由私人資本經(jīng)營。另外,國家資本與私人資本還是互補(bǔ)的關(guān)系,對(duì)于國家和社會(huì)來說,兩者都是需要的,但國家資本明顯是主導(dǎo)。國家資本與外國資本的關(guān)系,不僅僅是要使得國家資本可以實(shí)現(xiàn)與外國資本的抗衡,而且還要實(shí)現(xiàn)主權(quán)下的合作,使外國資本能夠?yàn)槲宜谩！拔覀円旎剡@種利權(quán),便要趕快用國家的力量來振興工業(yè)”。由此可以明顯看出,孫中山發(fā)達(dá)國家資本的思想不僅僅只是針對(duì)國家資本本身而言,同時(shí)還包括了發(fā)達(dá)國家資本下對(duì)私人大資本的節(jié)制,以及制約和利用引進(jìn)的外國資本。第四,國家資本的性質(zhì)和作用很大程度上取決于國家政權(quán)的性質(zhì)和作用。鑒于晚清時(shí)期,國家資本以及國有企業(yè),特別是國有鐵路建設(shè)中出現(xiàn)的種種問題,孫中山認(rèn)為國家資本的性質(zhì)以及作用,與國家和政府的性質(zhì)密切相關(guān)。如果政府不好,則國家資本也必不為好。他以為,雖然滿清政府的國有經(jīng)濟(jì)政策最后導(dǎo)致了清廷的覆亡,但這并不是國家資本的不好,而是滿清政府的不好;因?yàn)闈M清政府的不好,因此滿清政府所控制的國家資本所產(chǎn)生的危害和流弊甚至比私人資本還要厲害?！皾M清政府者,君主專制之政府,非國民公意之政府也。故滿清政府之所謂國有,其害實(shí)較少數(shù)資本家為尤甚”。18而中華民國建立以后,民國政府是全體國民的政府,這一政府掌控的國家資本就應(yīng)該是為國家和人民謀福利的,因?yàn)椤爸腥A民國國家者,為四萬萬人民共有之國家,此種事業(yè),既為國家所有,即為四萬萬人民所共有,不至操縱于少數(shù)資本家之手,始可謂之國利民福也?！?9較為遺憾的是,孫中山這一關(guān)于不同政權(quán)下的國家資本具有不同性質(zhì)和作用的思想,自1912年初提出之后,很少再有進(jìn)一步的表述和發(fā)揮。第五,發(fā)達(dá)國家資本還可以將資本剩余分配于全體人民。對(duì)于社會(huì)分配,孫中山一直是十分重視的。早在1912年時(shí),他就認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)學(xué)之概說,千端萬緒,分類周詳,要不外乎生產(chǎn)、分配二事?！?0到1919年更加直截了當(dāng)?shù)刂赋?“以國家實(shí)業(yè)所獲之利,歸之國民所享,庶不致再蹈歐美今日之覆轍”;21“如果由國家管理資本,發(fā)達(dá)資本,所得的利益歸人民大家所有,照這樣的辦法,和資本家不相沖突,是很容易做到的”;國家資本“由國家經(jīng)營,所得的利益歸大家共享,那么全國人民便得享資本的利,不致受資本的害”。22由此出發(fā),他還把他所主張的奉行國家資本的社會(huì)稱之為“集產(chǎn)社會(huì)主義”,或者“國家產(chǎn)業(yè)主義”、“國家社會(huì)主義”等等,認(rèn)為由“國家管理實(shí)業(yè),足使富源之分配較為公平”,23“興辦生產(chǎn)事業(yè),利仍歸公,則大公司、大資本盡為公有之社會(huì)事業(yè),可免為少數(shù)資本家所壟斷專制矣。準(zhǔn)國家社會(huì)主義,公有即為國有,國為民國,國有何異于民有!國家以所生之利,舉便民之事,我民即共享其利?！雹奕w國民就能享受到發(fā)達(dá)國家資本帶來的實(shí)際利益。因此,發(fā)達(dá)國家資本不僅可以振興國家實(shí)業(yè),發(fā)展經(jīng)濟(jì),同時(shí)還可以將資本帶來的財(cái)富和福利用之于全體人民,而這在私人資本中是完全做不到的。第六,關(guān)于國家資本局限性的認(rèn)識(shí)。在以前的研究著述中,學(xué)者們關(guān)于孫中山對(duì)國家資本本身可能存在的問題以及制度性局限的認(rèn)識(shí),較少有所論及。而孫中山在許多論及國家資本的場合中,對(duì)此方面的解釋確實(shí)也較少。但這并不意味著孫中山對(duì)此沒有思考,或者說絲毫沒有觸及。至少,1922年12月19日孫中山在回答《日本紀(jì)事報(bào)》記者提出的問題時(shí),正面觸及了這一話題。他說:“余亦深知,經(jīng)驗(yàn)已告吾人,以國家社會(huì)主義(國家資本)確有缺點(diǎn)。有許多事業(yè)可由國家管理而有利,亦有必須競爭始克顯其效能者?！髴?zhàn)中,各國多以大規(guī)模行國有事業(yè),各項(xiàng)實(shí)業(yè)逐一歸國家管理,以期得較大之效能,其中自不免許多耗費(fèi)?！睂?duì)于國家資本“往往耗費(fèi)而乏效能”的現(xiàn)象,孫中山的解釋是,“須知國有事業(yè)歸政府主管,經(jīng)驗(yàn)尚淺,非私人事業(yè)可比?！瓏疑鐣?huì)主義在最近的將來亦將遭許多阻力,迨經(jīng)數(shù)十年之經(jīng)驗(yàn)后,阻力自可漸消。故余以為此項(xiàng)反對(duì)論據(jù)不能永久適用。更就全體論之,余以為為公共利益作工,不為私利工作,縱有上述之弊,亦為利重弊輕矣。”故而他的結(jié)論是:“利害相權(quán),吾終以為國有企業(yè)較勝于現(xiàn)時(shí)之私有制?！?4從中可以看出,孫中山在推崇國家資本的同時(shí),對(duì)于國家資本內(nèi)在的制度局限還是有所認(rèn)識(shí)的,這一點(diǎn)對(duì)于我們理解他“節(jié)制私人資本”、“發(fā)達(dá)國家資本”的思想是十分重要的。二直接關(guān)聯(lián)的關(guān)聯(lián)如前所述,孫中山的國家資本思想,其基本脈絡(luò)和思想內(nèi)核十分清晰、明確,但是對(duì)于如何實(shí)施發(fā)達(dá)國家資本,以及實(shí)施過程中可能會(huì)出現(xiàn)的問題等等,尚未有太多的縝密政策考慮,這當(dāng)然與孫中山當(dāng)時(shí)的在野地位有直接的關(guān)聯(lián)。25然而,當(dāng)1927年南京國民政府成立之后,孫中山的國家資本思想很快成為南京國民政府制定和奉行國有經(jīng)濟(jì)政策的重要思想來源和基本的理論依據(jù)。261931年11月17日,國民黨第四次全國代表大會(huì)第三次會(huì)議通過的《依據(jù)訓(xùn)政時(shí)期約法關(guān)于國民生計(jì)之規(guī)定確定其實(shí)施方針案》說得很明白,“總理建國大綱,開宗明義,即言建國之首要在民生。是國民生計(jì)之建設(shè),為訓(xùn)政時(shí)期第一重要之工作”,“總理之建國方略,及實(shí)行其方略之方針,實(shí)為中國經(jīng)濟(jì)政策上不易之原則?！?7下面,我們僅就南京國民政府的國有經(jīng)濟(jì)政策,以及“發(fā)達(dá)國家資本”與“節(jié)制”、“保護(hù)”私人資本政策并舉兩方面略作論述。1.國民政府時(shí)期的經(jīng)濟(jì)政策孫中山國家資本思想中的重要內(nèi)容之一,就是國家的實(shí)業(yè)開發(fā)必須按照國家資本和私人資本兩路走。這一點(diǎn)在南京國民政府的國有經(jīng)濟(jì)政策中得到了充分的體現(xiàn)。1928年10月19日,南京國民政府宣布的經(jīng)濟(jì)建設(shè)重要原則與目標(biāo)稱:“進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)之原則,必依個(gè)人企業(yè)與國家企業(yè)之性質(zhì),而定其趨向。凡夫產(chǎn)業(yè)之可以委諸個(gè)人經(jīng)營或其較國家經(jīng)營為適宜者,應(yīng)由個(gè)人為之,政府當(dāng)予以充分之鼓勵(lì)及保護(hù),使其獲得健全發(fā)展之利益?！舴虍a(chǎn)業(yè)之有獨(dú)占性質(zhì),而為國家之基本工作者,則不得委諸個(gè)人,而當(dāng)由國家經(jīng)營之。此類事業(yè),乃政府今后努力建設(shè)之主要目標(biāo),方將確定步驟,以求實(shí)行?！?8其基本提法與孫中山在《實(shí)業(yè)計(jì)劃》中的設(shè)想幾乎如出一轍。291928年10月26日,國民政府第四次國務(wù)會(huì)議通過了《國民政府訓(xùn)政時(shí)期施政宣言》,其中對(duì)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)中民營企業(yè)與國有企業(yè)的界限是這樣劃分的:“經(jīng)濟(jì)建設(shè)為三民主義之物質(zhì)的基礎(chǔ)……進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)之原則,必依個(gè)人企業(yè)與國家企業(yè)之性質(zhì)而定其趨向,凡產(chǎn)業(yè)之可以委諸個(gè)人經(jīng)營,或其較國家經(jīng)營為適宜者,應(yīng)由個(gè)人為之,政府當(dāng)予以充分之鼓勵(lì)及保護(hù),使其獲得健全發(fā)展之利益?！舴虍a(chǎn)業(yè)之有獨(dú)占性質(zhì),而為國家之基本工業(yè)者,則不委諸個(gè)人,而當(dāng)由國家經(jīng)營之;此類事業(yè),乃政府今后努力建設(shè)之主要目標(biāo)?！?0值得指出的是,在這里,對(duì)于民營企業(yè)經(jīng)營范圍,如何為“可以委諸個(gè)人經(jīng)營”的,如何才是個(gè)人經(jīng)營較國家經(jīng)營更為適宜,仍然沒有具體的闡述。對(duì)于國有企業(yè)的經(jīng)營范圍,其界定是兩條:一是產(chǎn)業(yè)具有獨(dú)占性,即壟斷性;二是屬于“基本工業(yè)”。從行文看,屬于國家經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)應(yīng)該同時(shí)具有上述兩條屬性。也就是說,只有既具有壟斷性,同時(shí)又屬于基本工業(yè)的產(chǎn)業(yè)才應(yīng)該是由國有企業(yè)經(jīng)營的范圍。反過來說,凡是屬于市場競爭性的產(chǎn)業(yè)都應(yīng)該由民營企業(yè)經(jīng)營。對(duì)于上述《施政宣言》中,民營企業(yè)、國有企業(yè)經(jīng)營范圍僅表述原則,而無進(jìn)一步說明的狀況,到1928年11月7日,國民黨中央政治會(huì)議原則通過的《建設(shè)大綱草案》中,有了具體的改進(jìn)。其第一部分原則的第一條,開宗明義即稱“國民政府對(duì)于中華民國之物質(zhì)建設(shè),當(dāng)根據(jù)總理所著建國方略之實(shí)業(yè)計(jì)劃為原則”;在最后的關(guān)于建設(shè)大綱草案的說明中又再次強(qiáng)調(diào):“總理的民生主義,確定我們進(jìn)行的方向,建國方略內(nèi)的實(shí)業(yè)計(jì)劃,昭示我們具體的大綱。”《大綱》中有關(guān)國有經(jīng)濟(jì)政策方面的內(nèi)容主要體現(xiàn)在下列三個(gè)方面:第一是“凡關(guān)系全國之交通事業(yè),如鐵路、國道、電報(bào)、電話、無線電等;有獨(dú)占性質(zhì)之公用事業(yè),如水力電、商港、市街、市公用事業(yè)等;關(guān)系國家前途之基本工業(yè)及礦業(yè),如鋼鐵業(yè)、基本化學(xué)工業(yè)、大煤礦、鐵礦、煤油礦、銅礦等,悉由國家建設(shè)經(jīng)營之”;第二是“國營事業(yè)(國有產(chǎn)業(yè))中有屬于地方性質(zhì)者,國民政府得委諸地方政府經(jīng)營管理之”;第三是“國營事業(yè)(國有產(chǎn)業(yè))在可能范圍內(nèi)應(yīng)盡量采用公司管理制,并應(yīng)確定嚴(yán)密之職員服務(wù)法?！贝送?在草案的說明中,還特別強(qiáng)調(diào)了對(duì)于各地方政府興辦的地方國營企業(yè)的政策,提出“地方政府舉辦建設(shè)事業(yè),其范圍及其受中央監(jiān)督指導(dǎo)的法制,應(yīng)從速制定。所以使全國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,有合理的設(shè)計(jì),有一貫的政策,有分工的效能?！?1可以看出,國民政府這些經(jīng)濟(jì)政策的基本思路以及具體提法,同孫中山在《實(shí)業(yè)計(jì)劃》中對(duì)實(shí)施國家資本思想的具體設(shè)想仍然是幾乎同出一轍。孫中山在實(shí)業(yè)計(jì)劃中提出,重工業(yè)應(yīng)該主要由國家來實(shí)行,主要是基于三個(gè)方面的考慮:第一是重工業(yè)投資大,一般私人資本、民營經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)不起,因此只能由國家來承擔(dān);第二是重工業(yè)一般都事關(guān)國計(jì)民生,為了避免私人壟斷,也應(yīng)該由國家來經(jīng)營;第三是為了實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃性,避免生產(chǎn)的盲目性和生產(chǎn)過剩,也應(yīng)該由國家來經(jīng)營。到了南京國民政府時(shí)期,這一基本思想終于被采納成為國家的基本經(jīng)濟(jì)政策。這可以從20世紀(jì)20年代末以后,國民黨歷次重要會(huì)議通過的有關(guān)決議案而見一斑。1930年3月,國民黨第三屆中央執(zhí)行委員會(huì)第三次全體會(huì)議通過的《關(guān)于建設(shè)方針決議案》明確提出有關(guān)工業(yè)建設(shè)的規(guī)定:“鐵道、水利、造船、制鐵、煉鋼等偉大之建設(shè)事業(yè),依照總理節(jié)制資本之義,宜由國家經(jīng)營之”;“煤鐵油銅礦之未開發(fā)者,均歸國家經(jīng)營”;“中國之特種工業(yè),在總理實(shí)業(yè)計(jì)劃內(nèi)所規(guī)定應(yīng)新創(chuàng)設(shè)之廠,均由政府計(jì)劃辦理”。32此后,在歷次有關(guān)討論經(jīng)濟(jì)建設(shè)方針的國民黨重大會(huì)議上,以及會(huì)議的有關(guān)決議案中,重工業(yè)主要由國家承辦的國有經(jīng)濟(jì)政策始終成為其中不可或缺的一項(xiàng)重要內(nèi)容。在1937年2月召開的國民黨五屆三中全會(huì)上,蔣介石提出并通過了《中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)方案》,關(guān)于國有經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)的范圍進(jìn)一步具體化為:“實(shí)業(yè)之建設(shè),凡有關(guān)全國計(jì)劃,如重工業(yè)、基本化學(xué)工業(yè)、基本礦業(yè)及需要高深之技術(shù)者,原則上由中央政府舉辦。但若干部分亦得斟酌情形,與地方政府及人民合辦。至地方局部農(nóng)事改良之推廣,造林、筑路、合作事業(yè)與地方公用工業(yè),原則上由地方政府負(fù)責(zé)舉辦;但資本較大者,中央亦可與地方政府及人民合辦。至一般普通輕工業(yè),各種農(nóng)產(chǎn)加工事業(yè)、農(nóng)業(yè)、墾殖、漁牧等營利事業(yè),及本方案未列舉事業(yè),原則上由人民投資經(jīng)營;中央與地方政府處于監(jiān)督保護(hù)之地位。惟政府有時(shí)為提倡起見,中央與地方政府與人民得合資舉辦某項(xiàng)大輕工業(yè)及其它資本巨大之事業(yè),以官資為事業(yè)保障與民股保息之用,以資獎(jiǎng)勵(lì)。待事業(yè)相當(dāng)成功時(shí),官股即可逐漸讓與人民,完全由人民經(jīng)營,騰出資力以舉辦新事業(yè)?！薄案鹘?jīng)濟(jì)區(qū)之大小輕工業(yè),得由中央政府、地方政府與人民合作推行,照公司法組織經(jīng)營?！?3可以看出,比較以前的提法,首先是國有經(jīng)濟(jì)事業(yè)中的實(shí)業(yè)內(nèi)容不僅擴(kuò)大了,而且也更加具體化了,它們包括四種類型,即重工業(yè)、基本化學(xué)工業(yè)、基本礦業(yè)以及高深技術(shù)工業(yè)。建立以國防工業(yè)為中心,以基本工業(yè)為基礎(chǔ)的國有工業(yè)體系已經(jīng)成為當(dāng)時(shí)的南京政府及其執(zhí)政黨經(jīng)濟(jì)政策的核心和最重要中心工作;其次,在國有經(jīng)濟(jì)政策中,國有企業(yè)的建設(shè)主體可以由三方面構(gòu)成,即中央政府及其所屬部門、地方政府及其所屬機(jī)構(gòu)以及民間投資者;再次,與此相適應(yīng)的是,國有企業(yè)相應(yīng)的也有三種實(shí)現(xiàn)形式,即中央政府的獨(dú)資企業(yè)、地方政府的獨(dú)資企業(yè)以及由中央政府、地方政府或者是包括民營投資者在內(nèi)的國有控股企業(yè)或者國有參股企業(yè);最后,凡是由不同出資者合作經(jīng)營的國有企業(yè),均應(yīng)該依照公司法組織經(jīng)營,這表明國有企業(yè)的組織形式將會(huì)越來越普遍的采用現(xiàn)代的公司組織。在這里,國有經(jīng)濟(jì)政策的內(nèi)容,除了中央政府的國有獨(dú)資企業(yè)外,還包括諸如各地方政府的地方國有企業(yè),國有資本與外資的合作企業(yè)以及與民營資本的合資企業(yè),及國有企業(yè)建設(shè)的融資問題等等,這些都與孫中山的國家資本思想有著直接的思想理論淵源。2.國民政府的國有經(jīng)濟(jì)政策國民政府在推行國有經(jīng)濟(jì)政策的同時(shí),尚無國家完全壟斷基礎(chǔ)工業(yè)之意,對(duì)于民營經(jīng)濟(jì)仍然有一定的關(guān)注度,并且有著一些具體的實(shí)際措施。1931年5月,國民會(huì)議通過的《訓(xùn)政時(shí)期約法》第四章國民生計(jì),第一條就稱:“為發(fā)展國民生計(jì),國家對(duì)于人民生產(chǎn)事業(yè),應(yīng)予以獎(jiǎng)勵(lì)及保護(hù)?！钡谌龡l、第四條又稱:“國家應(yīng)興辦油、煤、金、鐵礦業(yè),并對(duì)于民營礦業(yè)予以獎(jiǎng)勵(lì)及保護(hù)”,“國家應(yīng)創(chuàng)辦國營航空,并對(duì)于民營航業(yè)予以獎(jiǎng)勵(lì)及保護(hù)”。34在孫科起草的《建設(shè)大綱草案》中也規(guī)定,“由政府批準(zhǔn)個(gè)人經(jīng)營之建設(shè)事業(yè),政府當(dāng)予以充分之法律保障,除受法律上應(yīng)有之節(jié)制外,政府不得無故收回管理?！痹偃甾r(nóng)礦部在解釋“特準(zhǔn)探采煤油礦暫行條例”時(shí)也認(rèn)為,“本條例立法主旨,擬在政府資力缺乏未能完全由國家經(jīng)營以前,于相當(dāng)期限內(nèi),特準(zhǔn)私人探采,并酌用官督商辦或官商合辦名義,以防專占之弊,而樹國營之基?！钡窃瓉硗瑯訙?zhǔn)許民間開采的“特準(zhǔn)探采鐵礦辦法”,卻被以“鐵礦關(guān)系國防至為重大,則已遵照總理實(shí)業(yè)計(jì)劃,采取國營政策,將前農(nóng)商部之特準(zhǔn)探采鐵礦辦法通令廢止”。35再如,在現(xiàn)存的國民政府向國民黨歷次全國代表大會(huì)的報(bào)告中,我們可以看出,在有關(guān)的實(shí)業(yè)報(bào)告中,除了籌辦國營工業(yè)的內(nèi)容之外,往往都還有“獎(jiǎng)勵(lì)民營工業(yè)”的內(nèi)容,其中包括獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)技術(shù)、獎(jiǎng)勵(lì)特種工業(yè)、獎(jiǎng)勵(lì)小工業(yè)及手工藝等等。36在國民政府1931年11月對(duì)國民黨第四次全國代表大會(huì)的《國民政府政治總報(bào)告關(guān)于實(shí)業(yè)者》“扶助民營工業(yè)”條中明確指出,“吾國實(shí)業(yè)不振,生產(chǎn)落后,民間所營工廠公司未能利用機(jī)械,增加生產(chǎn),復(fù)故步自封,罔知改革,政府即當(dāng)予以扶助,并加指導(dǎo)改良,一面參照各國成例,體察國內(nèi)環(huán)境,分別緩急,次第制定各種獎(jiǎng)勵(lì)法規(guī),及振興實(shí)業(yè)辦法。”371932年9月頒行《獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)技術(shù)暫行條例》,由實(shí)業(yè)部訂頒施行細(xì)則。從1933年到1935年間,呈請(qǐng)核準(zhǔn)專利者已有300多起,已核準(zhǔn)專利不下70余起,經(jīng)發(fā)給證書,實(shí)行專利者40余起。1929年7月公布《特種工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)法》后到1934年,各地民營廠商依法呈請(qǐng)者也達(dá)100余起。1934年4月,該辦法經(jīng)立法院修正,取消“特種”二字,擴(kuò)大受獎(jiǎng)工業(yè)范圍,并增加獎(jiǎng)金。到1935年,實(shí)業(yè)部經(jīng)審查核準(zhǔn)予以專利權(quán)者4起,減免稅款者26起,減運(yùn)輸費(fèi)者15起,共計(jì)45起。此外還有獎(jiǎng)勵(lì)小工業(yè)及手工藝者等等。38這些都與孫中山在“發(fā)達(dá)國家資本”的同時(shí),實(shí)行“節(jié)制”但不消滅私人資本的思想是完全吻合的。綜上所述,我們可以看出,南京國民政府的國有經(jīng)濟(jì)政策從思想源頭以及邏輯上看,確實(shí)是受了孫中山國家資本思想的直接影響。但吳元黎博士由此也認(rèn)為,在1927—1937年“這個(gè)時(shí)期內(nèi),中國已經(jīng)將一些初步意見、愿望和口號(hào),由于具體步驟地實(shí)施,而轉(zhuǎn)變成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的熱烈和專心一意的策劃,并在多方面,很快的形成了一種經(jīng)過熟思的政策”,“這個(gè)在1927至1937年期間之最后幾年逐漸有若干演變的政策,以及這個(gè)政策的背景哲學(xué)和經(jīng)濟(jì)思想,都不足以構(gòu)成一個(gè)通盤經(jīng)濟(jì)計(jì)劃,而且這個(gè)政策中的缺點(diǎn)及漏洞,也不難指出。然而我相信,今天任何對(duì)開發(fā)計(jì)劃站在實(shí)用主義立場的策劃者,對(duì)1927至1937年期間中國經(jīng)濟(jì)政策加以研究后,都會(huì)承認(rèn):第二次世界大戰(zhàn)以后,一些援外主持人在親身經(jīng)歷許多痛苦經(jīng)驗(yàn)后,才能了解得到的結(jié)論,中國那時(shí)的經(jīng)濟(jì)政策都已能自始就預(yù)見得到了。同樣令人尋味的一件事實(shí),是那些認(rèn)為適合于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的觀念,在1949年以后北平的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃中,也有其相當(dāng)?shù)牡匚??！?9三存在制度障礙綜上所述,我們大致上可以得出這樣兩點(diǎn)認(rèn)識(shí):第一,孫中山國家資本思想的產(chǎn)生有其合理的原因、實(shí)在的內(nèi)核及很強(qiáng)的政策化基礎(chǔ)。這一基本思想,無論是孫中山在世時(shí)還是去世后,都得到包括國民黨各派別在內(nèi)的社會(huì)各界的廣泛認(rèn)同和響應(yīng)。40但我們認(rèn)為,在研究和評(píng)價(jià)孫中山的國家資本思想,甚或是其資本思想或者是經(jīng)濟(jì)思想時(shí),有一點(diǎn)還是必須把握住的,這就是作為一個(gè)偉大的革命家、思想家,孫中山對(duì)經(jīng)濟(jì)問題的認(rèn)識(shí)和論述,并不是僅僅只是從一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家純理論研究的角度出發(fā),而主要是從一個(gè)政治家實(shí)用的角度出發(fā)而展開的。因此,他的國家資本思想主要也是思路性的政策思想,而不是學(xué)理推導(dǎo)、學(xué)術(shù)論證性的學(xué)究思想。對(duì)于這一點(diǎn),孫中山自己也直言不諱。他在《三民主義·民生主義》中說:”民生主義這個(gè)問題,如果要從學(xué)理上詳細(xì)來講,就是講十天或二十天也講不完全。況且這種學(xué)理,現(xiàn)在還是沒有定論的。所以單就學(xué)理來講,不但是虛耗很多時(shí)間,恐怕講演理論,越講越難明白?！?1因此,在近百年后的今天,如果我們從學(xué)理上進(jìn)一步分析孫中山的國家資本思想,終還是可以尋覓出一些值得進(jìn)一步研究的地方。首先,如前所述,孫中山的國家資本思想是其資本思想的重要組成部分,他在積極崇奉發(fā)達(dá)國家資本的同時(shí),還積極主張節(jié)制私人資本,這種理論上的對(duì)應(yīng)提法,實(shí)際上是把國家資本置于對(duì)私人資本居高臨下的強(qiáng)勢(shì)地位。這種居高臨下的強(qiáng)勢(shì)定位,如果僅僅停留在理論和思想層面,尚不易察覺出有什么實(shí)質(zhì)性的問題,但是一旦據(jù)此實(shí)施為政策之后,就會(huì)形成社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中私人資本與國家資本的地位落差,甚而是某種程度的特權(quán)或者不平等。這些我們?cè)趯O中山的國家資本思想中尚覺察不出什么,但是在日后南京國民政府國有經(jīng)濟(jì)政策的制定和實(shí)施中,卻是一個(gè)十分現(xiàn)實(shí)的問題。其次,是關(guān)于對(duì)國家資本自身的認(rèn)識(shí)。如前所述,在孫中山的國家資本思想中,我們已經(jīng)看到他對(duì)國家資本本身可能存在的問題的認(rèn)識(shí)。但是,對(duì)于從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論出發(fā)而可以觀察到的,諸如國家資本、國有企業(yè)本質(zhì)上存在的產(chǎn)權(quán)關(guān)系上的“主體缺位”、委托代理層次和關(guān)系的復(fù)雜、治理結(jié)構(gòu)的局限、經(jīng)營過程中無可避免的“尋租”、“搭便車”等等,都缺乏理論上的認(rèn)識(shí)和闡述。在以往的研究中,幾乎所有的學(xué)者對(duì)節(jié)制私人資本、發(fā)達(dá)國家資本都持積極贊揚(yáng)的態(tài)度,這無疑是對(duì)的。但是,如果我們仔細(xì)分析一下就可以發(fā)現(xiàn),對(duì)于國家資本理論中最重要的國家資本自身的產(chǎn)權(quán)問題、治理結(jié)構(gòu)問題、職業(yè)經(jīng)理階層問題等一些國家資本運(yùn)行過程中亟待明確和十分重要的問題,在孫中山的國家資本思想中尚沒有提及。這也從一個(gè)側(cè)面說明,孫中山的國家資本思想主要還是從社會(huì)革命和社會(huì)政治架構(gòu)出發(fā)的一種框架性思想,其真正的付諸實(shí)現(xiàn),還要有一個(gè)具體的政策深化過程。但是,我們對(duì)此并不應(yīng)該有過分的苛求。再次,在迄今為止的大量研究中,人們關(guān)注和分析較多的是孫中山考慮得比較成熟的方面。然而我們可以看到,孫中山發(fā)達(dá)國家資本的思想是直接從節(jié)制私人資本推出的,原因在于西方國家的資本發(fā)展歷史表明,私人資本特別是私人大資本是有缺陷的。但是在現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)中,資本特別是大資本恰恰又是不可或缺的,那么對(duì)于中國這樣的后發(fā)展國家來說,既要發(fā)展資本,但私人資本又有缺陷,那就只有發(fā)達(dá)國家資本。至于國家資本會(huì)不會(huì)產(chǎn)生諸如私人資本那樣的問題,甚至是比私人資本還更為復(fù)雜的問題,孫中山先生只是以清政府國有資本為例,認(rèn)為只要政府是好的,國家資本就可以避免私人資本的弊病,為人民大眾謀福利,這就是孫中山推崇國有資本的邏輯。但是,我們從中可以看出,孫中山看到了私人壟斷資本存在的弊端,并且想以發(fā)達(dá)國家資本來消除這種資本的弊端,但是他沒有認(rèn)識(shí)到,如果國家資本不受約束,不但也可能形成壟斷,而且會(huì)形成較私人壟斷更大的壟斷,它同樣會(huì)使生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)力減弱,同樣會(huì)因?yàn)閴艛喔哳~利潤而造成經(jīng)濟(jì)不公平,也同樣會(huì)妨礙中小資本的發(fā)展等等。此外,孫中山對(duì)國有資本的績效估計(jì)也較為樂觀。在他的心目中,國有資本具有高的效率和良好的業(yè)績是不成問題的,而且國有國營應(yīng)該是資本較好的經(jīng)營方式。而實(shí)際上,只要進(jìn)一步考慮到不同的資本所有權(quán)和不同的經(jīng)營機(jī)制所具有的不同效率,就會(huì)在資本的組織形式上有更多的選擇。當(dāng)然這同樣也是孫中山所處的時(shí)代所能提出思考的,我們同樣不能過于苛求前人。第二,以對(duì)社會(huì)生活發(fā)生的實(shí)際作用而言,經(jīng)濟(jì)思想可以比較超脫,對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的直接影響尚有一定距離;但經(jīng)濟(jì)政策就完全不同,依據(jù)一定的經(jīng)濟(jì)思想或經(jīng)濟(jì)理論制定的經(jīng)濟(jì)政策,其是否符合實(shí)際,會(huì)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生直接的巨大影響。同時(shí),社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐又會(huì)檢驗(yàn)其依