公司2018年度質量管理體系內審報告

日期：2018-4-1

***2018年度質量管理體系內審報告目錄審核目的審核范圍審核依據審核時間審核組具體的審核安排審核結果審核目的確定公司管理體系是否符合GB/T19001：2008標準的要求且得到了有效的實施、保持和改進。PS:4月底外審：

質量管理體系審核：監(jiān)督審核

審核范圍公司管理體系覆蓋的所有范圍審核依據GB/T19001：2008標準管理體系要求公司體系文件法律、法規(guī)合同審核時間2018年3月21日-23日審核組

組長：***副組長：***A組組長******B組組長******C組組長******D組組長******E組組長******F組組長******G組組長******(質量管理體系）具體的審核安排（1）、首次會議：2017-3-218:00-8:30（2）、審核組任務安排審核日期審核小組審核時間受審部門3月21日AE8:30-9:30管理層ABCDEFG9:30-11:30

13:00-17:00生產部3月22日G8：30-11：30安環(huán)部AF采購部G融資部DF銷售部CE品控部CF13：30-17：00設備部BE經營計劃部G財務部3月23日CE8：30-11：30廠務部AF企業(yè)發(fā)展部BG技術部AF13：30-17：00物資部DG人事部綜合辦BE項目研發(fā)部（3）、審核其它要求每組的審核組長為每組審核負責人；審核組長在審核前與受審核方確定陪審人員及審核時間；審核過程以《內部審核檢查表》為參考并填寫，審核結束后由審核組長匯總交內審總協(xié)調人審核過程中，各審核組成員與受審核部門負責人確認不合格項/改善項并拍照留檔，反饋內審結果審核結束后，由審核組長組織開會討論審核發(fā)現(xiàn)，由審核組長作審核結論；嚴重不符合—標準的要求沒有涉及（指不應該刪減的）或沒有實施造成漏缺要素或系統(tǒng)性、區(qū)域性失效。例如一個要素在一個部門多次不符合或多個部門不符合一般不符合—在管理體系中為孤立的不符合項。例如文件或標準偶爾沒有實施。觀察項—沒有不符合的證據但如果修正后或控制后會做得更好或有變成不符合的趨勢。審核組長將審核發(fā)現(xiàn)整理3月27日之前匯總交內審總協(xié)調人（***）（4）、末次會議：2018-3-2317:00—17:30審核結果1、本次QMS內審共發(fā)現(xiàn)

212個問題點，其中無嚴重不符合項，一般不符合項

212個。2、問題點分布如下：審核結果3、不符合條款分布序號條款名稱條款分布計數占比1生產和服務提供的過程8439.62%2標識和可追溯性2712.74%3能力、培訓和意識178.02%4產品防護146.60%5基礎設施146.60%6不合格品控制94.25%7質量方針94.25%8產品實現(xiàn)的策劃62.83%9記錄控制62.83%10文件控制52.36%11采購產品的驗證41.89%12采購過程41.89%13工作環(huán)境41.89%14生產和服務提供過程的確認31.42%15監(jiān)視和測量設備的控制20.94%16產品的監(jiān)視和測量10.47%17糾正措施10.47%18數據分析10.47%19職責和權限10.47%

合計212

4、不符合項匯總列表審核結果審核結果A組審核主要問題點審核部門主要存在問題原料1、部分工序操作未按作業(yè)指導書執(zhí)行；2、本部門有質量目標，對本部門目標不了解，對質量目標的達成情況無跟進分析培訓缺少計劃，以及效果確認情況不明確3、部分表單填寫不完整4、個別區(qū)域標識不明確物資1、物料的分區(qū)需要進一步明確2、部分物料未遵循物料先進先出原則3、倉庫管理規(guī)范部分作業(yè)環(huán)節(jié)未能體現(xiàn)4、倉庫需建立儲存環(huán)境要求及相應記錄單晶1、員工培訓需要進一步完善2、個別表單未按規(guī)定填寫，個別需更新3、計量器具未按要求使用采購1、公司質量方針、目標需進一步了解，部門質量目標需建立2、供應商導入、供應商績效考核其中一些作業(yè)環(huán)節(jié)缺失3、需建立供應商考核制度，有些東西不受控4、合格供應商名錄供應商檔案需盡快補全審核結果B組審核主要問題點審核部門主要問題生產部粘膠、切片1、部門內部設定了質量目標，但缺乏對質量目標達成情況的監(jiān)控和分析；或者有進行分析和提出改善措施，但對措施的效果未進行驗證2、未制定相應的培訓計劃，培訓資料不夠完善或者無相關的培訓記錄3、員工對于SOP的掌握不夠精準，存在一定的誤差4、現(xiàn)場操作與SOP、工藝文件不符5、現(xiàn)場操作或工藝已經變更，但未見相關實驗申請單、實驗報告、ECN，工藝文件未進行變更6、部分過程或者機型缺少作業(yè)指導書7、切片點檢表與現(xiàn)行工藝不符，未進行更新，或者與SOP不一致，存在兩種標準8、對于新材料的實驗，只有實驗申請單，實驗結果紙檔存檔未進行記錄、評定、會簽。9、現(xiàn)場相關記錄表單未及時記錄研發(fā)-IQC1、對于較重要的輔材或某些輔材的重要指標未進行檢驗2、部分輔材未按照相應的抽樣水準執(zhí)行3、對儀器的點檢不及時4、對不合格品的處理（母合金）未進行及時隔離，只做標識，入倉庫后車間領出，再將不合格品入庫5、對于超過3個月的ECN未及時更新標準審核結果C組審核主要問題點審核部門主要問題生產部（清洗、分檢）1、未制定相應的培訓計劃，培訓資料不夠完善或者無相關的培訓記錄；2、現(xiàn)場工藝文件與實際運行不符（多晶的清洗、脫膠與工藝文件不符；車間生產單晶但無單晶清洗、脫膠工藝）；3、點檢不及時，存在漏點檢、未開機但已點檢、未點檢現(xiàn)象；4、現(xiàn)場相關記錄表單存在未使用、未及時記錄現(xiàn)象；5、作業(yè)指導書丟失；6、現(xiàn)場標識與實際定位不符：分檢硅片放置與標識不符；藥劑混放；隨工單亂放；7、產品防護與控制：清洗片盒螺母、脫膠鐵棒與碎片混放；周轉車底部防護裝置移位，未單獨隔離；廠務、設備1、未制定相應的培訓計劃，培訓資料不夠完善或者無相關的培訓記錄；2、無人員業(yè)務知識考試得分的試題3、保養(yǎng)、檢修計劃不全4、保養(yǎng)、檢修記錄不全5、現(xiàn)場相關記錄表單存在未及時記錄現(xiàn)象；審核結果D組審核主要問題點審核部門主要問題生產部多晶、開方1、對異常問題，有進行分析和提出改善措施，但對措施的效果未進行驗證，未形成閉環(huán)2、未制定相應的培訓計劃，培訓資料不夠完善或者無相關的培訓記錄，無人員資質評定等措施3、現(xiàn)場物料狀態(tài)未進行標識區(qū)分，存在誤用風險4、現(xiàn)場設備、器材未按規(guī)定進行點檢或點檢無審核情況5、未對受控文件妥善保存，開方作業(yè)指導污損，必要時可更新，點檢記錄未回收、控制，前期點檢記錄丟失6、設備運行工藝與工藝控制文件不符，并未對工藝進行評審綜合辦1、未建立辦公設施臺賬，無辦公設備維修保養(yǎng)措施及記錄人力資源部1、查《人力資源管理控制程序》，未按要求建立執(zhí)行《外出培訓審批表》，只有有電子審批記錄銷售部1、查《顧客滿意控制程序》，現(xiàn)實際執(zhí)行措施與程序文件要求不符5、改進的建議：（1）各部門需對生產和服務的提供的控制持續(xù)監(jiān)視和改進；（2）進一步加強生產現(xiàn)場、倉庫的標識和可追溯性，使產品的狀態(tài)得到識別；（3）進一步加強各部門對員工的能力、培訓和意識的培養(yǎng)；（4）進一步完善設備、廠務的管理制度，保養(yǎng)制度，保證基礎設施；并加強對測量監(jiān)視設備的控制，使其得

校準并定時校準；（5）進一步加強產品在內部處理和交付到預定的地點期間對產品提供的防護，包括標識、搬運、包裝、貯存和保護；（6）進一步加強對不合格品的控制，一方面能夠使不合格品得到識別和控制，另一方面在不合格品得到糾正

之后，能夠得到再次驗證；（7）進一步完善對產品實現(xiàn)的策劃，確定其所需要的過程、文件和資源；（8）進一步