企業(yè)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)-4(貿(mào)易安全)

海關(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

（貿(mào)易安全）

——海關(guān)進(jìn)出口企業(yè)信用管理制度培訓(xùn)班

授課人：廣州海關(guān)湯艷麗2021/5/91SAFE框架AEO條件Part01貿(mào)易安全標(biāo)準(zhǔn)Part02目錄CONTENTS2021/5/92SAFE框架的AEO條件Part012021/5/93全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架英文版點(diǎn)擊下載中文版點(diǎn)擊下載2021/5/94SAFE框架AEO的條件2021/5/95“911”事件2021/5/96美國(guó)海關(guān)“海關(guān)-商界反恐伙伴計(jì)劃”2021/5/97《全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架》2005年6月WCO第105/106次理事會(huì)年會(huì)通過(guò)著名的“SAFE標(biāo)準(zhǔn)框架”

FrameworkofStandardstoSecureandFacilitateGlobalTrade2021/5/98貿(mào)易便利化與供應(yīng)鏈安全平衡供應(yīng)鏈安全貿(mào)易便利化SAFE標(biāo)準(zhǔn)框架認(rèn)證經(jīng)營(yíng)者（AEO）2021/5/992013年12月簽署的世界貿(mào)易組織（WTO）貿(mào)易便利化協(xié)定中提出了“認(rèn)證運(yùn)營(yíng)商（AO）”的內(nèi)容。2015年9月4日，中國(guó)成為第16個(gè)接受該協(xié)定的成員。2017年2月22日，協(xié)定正式生效。對(duì)經(jīng)認(rèn)證的經(jīng)營(yíng)者（滿足特定標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易商，可包括具有良好守法記錄、擁有良好的內(nèi)部控制記錄管理系統(tǒng)和財(cái)務(wù)償付能力等）給予通關(guān)便利，如降低單證和數(shù)據(jù)要求、降低查驗(yàn)比例、加快放行等?！顿Q(mào)易便利化協(xié)定》英文文本《貿(mào)易便利化協(xié)定》中文文本2021/5/910互認(rèn)便利措施降低貨物查驗(yàn)率2簡(jiǎn)化貨物單證審核345優(yōu)先通關(guān)設(shè)立海關(guān)聯(lián)絡(luò)員非常時(shí)期的優(yōu)先處置1中國(guó)海關(guān)AEO企業(yè)的貨物在對(duì)方海關(guān)查驗(yàn)率降低至少50%，通關(guān)速度平均提高30%以上2021/5/911“4E”打造AEO互認(rèn)升級(jí)版第一擴(kuò)大互認(rèn)企業(yè)數(shù)量EnlargeMRAnumbers第二擴(kuò)大互認(rèn)便利措施ExtendMRAbenefits第三擴(kuò)大互認(rèn)實(shí)施成效EnhanceMRAeffectiveness第四擴(kuò)大互認(rèn)影響力ExpandMRAinfluenceAEO制度核心價(jià)值便利安全2021/5/912貿(mào)易安全標(biāo)準(zhǔn)Part022021/5/913貿(mào)易安全8.危機(jī)管理1.場(chǎng)所安全7.運(yùn)輸工具安全6.集裝箱安全5.貨物安全2.進(jìn)入安全3.人員安全4.商業(yè)伙伴安全貿(mào)易安全8項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)2021/5/914貿(mào)易安全標(biāo)準(zhǔn)達(dá)標(biāo)要求達(dá)標(biāo)部分達(dá)標(biāo)不達(dá)標(biāo)既要有程序文件，又要有記錄，兩者相吻合，且符合海關(guān)要求程序文件執(zhí)行記錄如果有文件也有記錄但是記錄不夠完整清晰，或者現(xiàn)場(chǎng)查看發(fā)現(xiàn)需要改進(jìn)的情況為部分達(dá)標(biāo)如果完全沒(méi)有程序文件和相應(yīng)記錄，則不達(dá)標(biāo)2021/5/915高級(jí)認(rèn)證與一般認(rèn)證的區(qū)別

27個(gè)分項(xiàng)

15個(gè)分項(xiàng)（照明、報(bào)警系統(tǒng)及視頻監(jiān)控?cái)z像機(jī)、存儲(chǔ)區(qū)域；未經(jīng)許可進(jìn)入身份不明的人員；安全培訓(xùn)；全面評(píng)估、監(jiān)控檢查；集裝箱封條、集裝箱存儲(chǔ)；運(yùn)輸工具的檢查程序；應(yīng)急培訓(xùn)、異常報(bào)告）一般認(rèn)證高級(jí)認(rèn)證2021/5/916實(shí)訓(xùn)環(huán)境2021/5/917一、場(chǎng)所安全控制措施大門(mén)和傳達(dá)室建筑結(jié)構(gòu)照明鎖閉裝置及鑰匙保管存儲(chǔ)區(qū)域報(bào)警系統(tǒng)及視頻監(jiān)控?cái)z像機(jī)（3）（6）（4）（5）（2）（1）2021/5/918【制度和程序文件】關(guān)于場(chǎng)所和重點(diǎn)區(qū)域的駐守、照明、監(jiān)控和隔離，防止不明貨物進(jìn)入和人員非法闖入。重點(diǎn)區(qū)域包括出入口，貨物裝卸和儲(chǔ)存區(qū)，圍墻周邊及停車(chē)場(chǎng)/停車(chē)區(qū)域。一、場(chǎng)所安全控制措施2021/5/919（1）大門(mén)和傳達(dá)室應(yīng)確保安保工作有效開(kāi)展，車(chē)輛、人員進(jìn)出的大門(mén)配備人員駐守。2021/5/920（2）建筑結(jié)構(gòu)圍墻等建筑物能夠防止非法闖入；應(yīng)對(duì)建筑物進(jìn)行定期檢查和修繕，確保其完好無(wú)損；貨物裝卸和儲(chǔ)存設(shè)施場(chǎng)地具備相應(yīng)的隔離措施。2021/5/921（3）照明應(yīng)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所配備充足照明，尤其是重點(diǎn)區(qū)域。2021/5/922（4）報(bào)警系統(tǒng)及視頻監(jiān)控?cái)z像機(jī)應(yīng)在必要位置安裝報(bào)警系統(tǒng)或視頻監(jiān)控?cái)z像機(jī)，尤其是重點(diǎn)區(qū)域。2021/5/923（5）存儲(chǔ)區(qū)域應(yīng)在貨物裝卸和儲(chǔ)存設(shè)施場(chǎng)地周?chē)袊鷻谶M(jìn)行隔離；成品倉(cāng)庫(kù)把國(guó)內(nèi)、國(guó)際、高價(jià)值和危險(xiǎn)貨物分別存放。2021/5/924（6）鎖閉裝置及鑰匙保管所有門(mén)窗設(shè)有足夠數(shù)量的鎖閉裝置；鎖和鑰匙由管理層或者保安人員保管。2021/5/925場(chǎng)所安全要點(diǎn)1◎應(yīng)確保安保工作有效開(kāi)展，車(chē)輛、人員進(jìn)出的大門(mén)配備人員駐守2◎應(yīng)對(duì)建筑物進(jìn)行定期檢查和修繕，確保其完好無(wú)損。3◎應(yīng)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所配備充足照明。4◎企業(yè)應(yīng)在必要位置安裝報(bào)警系統(tǒng)或視頻監(jiān)控?cái)z像機(jī)。5◎企業(yè)應(yīng)在貨物裝卸和儲(chǔ)存設(shè)施場(chǎng)地周?chē)袊鷻谶M(jìn)行隔離；成品倉(cāng)庫(kù)對(duì)貨物進(jìn)行分類存放。6◎企業(yè)應(yīng)對(duì)門(mén)窗安裝必要的鎖閉裝置并進(jìn)行管理。2021/5/926二、進(jìn)入安全控制措施訪客員工未經(jīng)許可進(jìn)入、身份不明人員2021/5/927【制度和程序文件】關(guān)于門(mén)禁管理，員工和訪客進(jìn)出登記，防止未經(jīng)許可、身份不明人員進(jìn)入等。二、進(jìn)入安全控制措施2021/5/928（1）員工對(duì)員工要有身份識(shí)別和進(jìn)入控制；要控制員工的出入權(quán)限，尤其是出入重點(diǎn)區(qū)域的人員權(quán)限。2021/5/929（2）訪客

對(duì)來(lái)訪人員和車(chē)輛進(jìn)行登記；要檢查帶有照片的身份證件；訪客要佩戴臨時(shí)身份標(biāo)識(shí)并且有內(nèi)部人員陪同。2021/5/930（3）未經(jīng)許可進(jìn)入、身份不明的人員應(yīng)準(zhǔn)備公司識(shí)別、質(zhì)詢和確認(rèn)未經(jīng)許可進(jìn)入、身份不明的人員的程序?qū)Πl(fā)現(xiàn)可疑人員或恐怖分子的獎(jiǎng)勵(lì)措施。2021/5/931進(jìn)入安全要點(diǎn)123◎應(yīng)準(zhǔn)備對(duì)員工進(jìn)行身份識(shí)別和進(jìn)入控制的書(shū)面制度和程序，對(duì)員工和外來(lái)人員進(jìn)行區(qū)分。企業(yè)應(yīng)對(duì)員工出入權(quán)限加以控制?！驊?yīng)準(zhǔn)備公司對(duì)來(lái)訪人員和車(chē)輛的管理程序，對(duì)進(jìn)入企業(yè)的訪客要檢查帶有照片的身份證件并進(jìn)行登記，訪客要佩戴臨時(shí)身份標(biāo)識(shí)并且有內(nèi)部人員陪同，并準(zhǔn)備登記記錄備查?！驊?yīng)準(zhǔn)備公司識(shí)別、質(zhì)詢和確認(rèn)未經(jīng)許可進(jìn)入、身份不明的人員的程序及對(duì)發(fā)現(xiàn)可疑人員或恐怖分子的獎(jiǎng)勵(lì)措施。2021/5/932三、人員安全控制措施聘用前審核員工離職程序安全培訓(xùn)背景調(diào)查人員安全控制措施2021/5/933【制度和程序文件】關(guān)于員工的聘用、審查、離職、培訓(xùn)。三、人員安全控制措施2021/5/934（1）聘用前審核

聘用員工前，要對(duì)其應(yīng)聘申請(qǐng)信息（例如就業(yè)經(jīng)歷、推薦信等）進(jìn)行核實(shí)。2021/5/935（2）背景調(diào)查

聘用員工前，要對(duì)其有無(wú)違法犯罪記錄等安全背景進(jìn)行檢查或者調(diào)查。對(duì)已聘用員工，尤其是重要敏感工作崗位員工有無(wú)違法犯罪記錄等安全背景進(jìn)行定期審查和重新調(diào)查。2021/5/936（3）員工離職程序?qū)﹄x職或者停職員工，要及時(shí)收回其工作證件、設(shè)備、鑰匙等，并禁止其進(jìn)入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及使用企業(yè)信息系統(tǒng)。2021/5/937（4）安全培訓(xùn)

對(duì)員工進(jìn)行各類培訓(xùn)，尤其是供應(yīng)鏈安全方面的培訓(xùn)。2021/5/938人員安全要點(diǎn)123◎應(yīng)準(zhǔn)備公司審查擬聘員工、定期審查現(xiàn)有員工的書(shū)面制度和程序。4◎應(yīng)準(zhǔn)備公司對(duì)員工開(kāi)展背景調(diào)查以及定期審查和重新審查的規(guī)定，并準(zhǔn)備背景調(diào)查記錄備查。◎應(yīng)準(zhǔn)備公司員工離職程序，對(duì)離職或者停職員工及時(shí)收回工作證件、設(shè)備，并禁止其進(jìn)入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及使用企業(yè)信息系統(tǒng)，并準(zhǔn)備員工離職記錄備查。◎應(yīng)對(duì)員工進(jìn)行各類培訓(xùn)，特別是供應(yīng)鏈安全培訓(xùn)，并提供培訓(xùn)記錄。2021/5/939四、商業(yè)伙伴安全控制措施全面評(píng)估商業(yè)伙伴書(shū)面文件監(jiān)控檢查2021/5/940【制度和程序文件】關(guān)于商業(yè)伙伴的選擇，企業(yè)要評(píng)估、要求、檢查商業(yè)伙伴供應(yīng)鏈安全。商業(yè)伙伴指供應(yīng)鏈上下游貿(mào)易伙伴，如生產(chǎn)商、主要供應(yīng)商、物流商等。商業(yè)伙伴系海關(guān)認(rèn)證企業(yè)的，可免于評(píng)估或者檢查。四、商業(yè)伙伴安全控制措施2021/5/941供應(yīng)鏈安全經(jīng)認(rèn)證的經(jīng)營(yíng)者AuthorizedEconomicOperator參與貨物國(guó)際流通，符合供應(yīng)鏈安全標(biāo)準(zhǔn)的一方生產(chǎn)商進(jìn)口商出口商報(bào)關(guān)行承運(yùn)商綜合經(jīng)營(yíng)者倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)經(jīng)營(yíng)者……2021/5/942企業(yè)要通過(guò)書(shū)面或者實(shí)地方式定期監(jiān)控或檢查商業(yè)伙伴符合貿(mào)易安全要求。貿(mào)易型企業(yè)的主要供應(yīng)商要配合海關(guān)開(kāi)展貿(mào)易安全的實(shí)地抽查，且符合高級(jí)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易安全要求。企業(yè)與商業(yè)伙伴簽訂的合同、協(xié)議或者其他書(shū)面資料要有具體條款要求商業(yè)伙伴按照高級(jí)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化和完善貿(mào)易安全管理。篩選商業(yè)伙伴時(shí)，企業(yè)要根據(jù)高級(jí)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)對(duì)商業(yè)伙伴進(jìn)行全面評(píng)估，重點(diǎn)評(píng)估守法合規(guī)和貿(mào)易安全。2021/5/943商業(yè)伙伴安全要點(diǎn)123◎應(yīng)通過(guò)書(shū)面程序?qū)?yīng)鏈上下游貿(mào)易伙伴，如生產(chǎn)商、主要供應(yīng)商、物流商等守法合規(guī)、符合貿(mào)易安全要求進(jìn)行評(píng)估。◎應(yīng)書(shū)面要求供應(yīng)鏈上下游貿(mào)易伙伴，如生產(chǎn)商、主要供應(yīng)商、物流商等符合貿(mào)易安全要求?！驊?yīng)有通過(guò)書(shū)面程序或者實(shí)地定期監(jiān)控或檢查供應(yīng)鏈上下游貿(mào)易伙伴，如生產(chǎn)商、主要供應(yīng)商、物流商等符合貿(mào)易安全要求。商業(yè)伙伴系海關(guān)認(rèn)證企業(yè)的，可免于其他評(píng)估或者檢查程序。2021/5/944五、貨物安全控制措施裝運(yùn)和接收貨物貨物差異清點(diǎn)登記核對(duì)溢短裝等異常處理2021/5/945【制度和程序文件】關(guān)于貨物在運(yùn)輸、搬運(yùn)和存放過(guò)程中的完整性和安全性，防止混入不明的危險(xiǎn)物品及出現(xiàn)貨物溢、短裝，丟失，損壞或者其他異常。五、貨物安全控制措施2021/5/946（1）裝運(yùn)和接收貨物對(duì)貨物接收和發(fā)運(yùn)時(shí)應(yīng)由專人清點(diǎn)登記核對(duì)在貨物關(guān)鍵交接環(huán)節(jié)有簽名、蓋章等保護(hù)制度2021/5/947（2）貨物差異出現(xiàn)貨物溢、短裝或者其他異常情況時(shí)，企業(yè)要明確解決方法，并及時(shí)報(bào)告海關(guān)和其他相關(guān)執(zhí)法部門(mén)。2021/5/948貨物安全要點(diǎn)◎應(yīng)準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)貨物差異的檢查程序文件，明確對(duì)發(fā)生短缺、超額和其他重大異常情況時(shí)的解決方法。21◎?qū)ω浳锝邮蘸桶l(fā)運(yùn)時(shí)應(yīng)由專人清點(diǎn)登記核對(duì)，在貨物關(guān)鍵交接環(huán)節(jié)有簽名、蓋章等保護(hù)制度。

2021/5/949六、集裝箱安全控制措施集裝箱檢查集裝箱封條集裝箱存儲(chǔ)2021/5/950【制度和程序文件】關(guān)于集裝箱在裝貨、存放、運(yùn)輸過(guò)程中的完整性和安全性，要明確集裝箱檢查的方法、步驟、工具的具體要求以及相關(guān)責(zé)任人，防止混入不明貨物或者人員。六、集裝箱安全控制措施2021/5/951（1）集裝箱檢查在裝運(yùn)前檢查集裝箱結(jié)構(gòu)的物理完整性和可靠性，檢查建議采取“七點(diǎn)檢查法”（前壁、左側(cè)、右側(cè)、地板、頂部、內(nèi)/外門(mén)、外部/起落架）。2021/5/952集裝箱七點(diǎn)檢查法2021/5/9532021/5/954（2）集裝箱封條已裝貨集裝箱要施加符合或者超出現(xiàn)行PASISO17712標(biāo)準(zhǔn)的高安全度的封條；封條要妥善保存、登記；發(fā)現(xiàn)封條或集裝箱破損或者其他異常情況時(shí)，企業(yè)要明確解決辦法，并及時(shí)報(bào)告海關(guān)和其他相關(guān)執(zhí)法部門(mén)。2021/5/955（3）集裝箱存儲(chǔ)集裝箱要存放在安全的區(qū)域；要控制裝箱區(qū)的出入人員權(quán)限，防止不明貨物進(jìn)入和人員非法闖入或者改裝發(fā)現(xiàn)擅入或篡改或者其他異常情況時(shí)，企業(yè)要明確解決辦法，并及時(shí)報(bào)告海關(guān)和其他相關(guān)執(zhí)法部門(mén)。2021/5/956注意事項(xiàng)只做單純的報(bào)關(guān)代理業(yè)務(wù)的報(bào)關(guān)企業(yè)不直接適用只做單純的國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)的貿(mào)易公司不直接適用企業(yè)有義務(wù)提醒其客戶建立本條所列保持集裝箱完整性所需的程序2021/5/957集裝箱安全要點(diǎn)123◎應(yīng)準(zhǔn)備公司集裝箱安全程序文件，企業(yè)應(yīng)在裝貨前檢查集裝箱結(jié)構(gòu)的物理完整性和可靠性，并準(zhǔn)備檢查記錄備查?！驊?yīng)準(zhǔn)備公司封條管理程序，對(duì)封條妥善保存并保證所有封條都要符合或者超出現(xiàn)行PASISO17712對(duì)高度安全封條的標(biāo)準(zhǔn)?！驊?yīng)準(zhǔn)備集裝箱儲(chǔ)存程序文件，有專門(mén)的受控區(qū)域，通過(guò)設(shè)置欄桿或者通過(guò)服裝廠牌等標(biāo)志區(qū)分的方法對(duì)裝箱區(qū)人員出入進(jìn)行控制。

2021/5/958七、運(yùn)輸工具安全運(yùn)輸工具檢查運(yùn)輸工具存儲(chǔ)司機(jī)身份核實(shí)2021/5/959【制度和程序文件】關(guān)于拖車(chē)和掛車(chē)等運(yùn)輸工具在裝貨、存放和運(yùn)輸過(guò)程中的完整性和安全性，要明確運(yùn)輸工具檢查的方法、步驟、工具的具體要求以及相關(guān)責(zé)任人，防止混入不明貨物或者人員。七、運(yùn)輸工具安全2021/5/960（1）運(yùn)輸工具的檢查程序

檢查建議采取“十點(diǎn)檢查法”（第五輪區(qū)域——檢查自然隔間/車(chē)底護(hù)板、外部——前面/側(cè)面、尾部——保險(xiǎn)杠/門(mén)、前壁、左側(cè)、右側(cè)、地板、頂部、內(nèi)/外門(mén)、外部/起落架）在裝運(yùn)前檢查拖車(chē)和掛車(chē)等運(yùn)輸工具結(jié)構(gòu)的物理完整性和可靠性；2021/5/961（2）運(yùn)輸工具存儲(chǔ)拖車(chē)和掛車(chē)等運(yùn)輸工具要存放在安全的區(qū)域，要控制運(yùn)輸工具存放區(qū)域的出入人員權(quán)限，防止不明貨物進(jìn)入和人員非法闖入或者改裝，發(fā)現(xiàn)擅入或篡改或者其他異常情況時(shí)，企業(yè)要明確解決辦法，并及時(shí)報(bào)告海關(guān)和其他相關(guān)執(zhí)法部門(mén)。2021/5/962（3）司機(jī)身份核實(shí)貨物接收和發(fā)運(yùn)前，要核實(shí)、確認(rèn)司機(jī)身份。2021/