中級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典課件(考研參考)

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)主講人：王宗魚西安財(cái)經(jīng)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系第十一章不確定性與博弈論決策需要充分和準(zhǔn)確的信息，而在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，這一條件一般是不能達(dá)到的，所以，就需要研究在信息不完全條件下的決策，這種新的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具就是博弈論（或?qū)Σ哒摚?。本章介紹博弈論的基本概念、基本模型，同時(shí)介紹博弈論原理的一些基本應(yīng)用。第一節(jié)博弈論的基本概念一、博弈與博弈論博弈——是指一些個(gè)人、團(tuán)隊(duì)或組織，面對(duì)一定的環(huán)境條件，在一定的規(guī)則下，同時(shí)或先后，一次或多次，從各自允許選擇的策略中進(jìn)行選擇并加以實(shí)施，各自從中取得相應(yīng)結(jié)果的過程。博弈論——也稱對(duì)策論（gametheory)是一種關(guān)于游戲的理論。研究決策主體之間的行為發(fā)生直接相互作用時(shí)的決策以及這種決策的均衡問題；也即研究對(duì)抗沖突中最優(yōu)解問題的學(xué)科。衍生于古老的游戲，如象棋、圍棋、撲克第一節(jié)博弈論的基本概念博弈論開始出現(xiàn)于1944年，由德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家馮·諾依曼(VonNeumann)和摩根斯坦恩(Morgenstern)合作的《博弈論和經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中提出了博弈論的一些概念。20世紀(jì)50年代是博弈論研究和發(fā)展的重要階段，納什（J.Nash)在1950年和1951年發(fā)表了2篇關(guān)于非合作博弈的重要論文；塔克(Tucker)于1950年定義了著名的“囚徒困境”問題?；镜於爽F(xiàn)代非合作博弈的基礎(chǔ)。第一節(jié)博弈論的基本概念20世紀(jì)60年代，澤爾騰把納什均衡的概念引入了動(dòng)態(tài)分析，提出精煉納什均衡的概念；海薩尼則把不完全信息引入博弈論的研究。20世紀(jì)80年代，克瑞普斯和威爾遜在1982年合作發(fā)表了關(guān)于動(dòng)態(tài)不完全信息博弈論的重要論文。1994年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)同時(shí)授予了納什、澤爾騰、海薩尼三位博弈論專家；2005年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)又授予了美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯·謝林和以色列經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·奧曼，以表彰他們在合作博弈方面做出的巨大貢獻(xiàn)。第一節(jié)博弈論的基本概念最近十幾年來，博弈論在經(jīng)濟(jì)學(xué)尤其是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中得到了廣泛的運(yùn)用，博弈論在許多方面改寫了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們已經(jīng)把研究策略相互作用的博弈論，當(dāng)做最合適的分析工具來分析各類經(jīng)濟(jì)問題。如公共經(jīng)濟(jì)、國際貿(mào)易、選舉策略等，直到現(xiàn)在，博弈論在政治學(xué)、軍事、外交、國際關(guān)系、公共選擇、犯罪學(xué)、投資等領(lǐng)域應(yīng)用得最成功、最廣泛。第一節(jié)博弈論的基本概念博弈論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中被如此廣泛應(yīng)用的原因在于博弈論像經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣，都是強(qiáng)調(diào)個(gè)人理性，都是在約束條件下，追求效用（收益）最大化。現(xiàn)在人們所說的博弈論，一般指非合作博弈。它強(qiáng)調(diào)的是個(gè)人理性，個(gè)人最優(yōu)決策。但也存在一系列疑難問題，如很多情況下，它提供不了唯一解。但給寡頭壟斷市場共謀活動(dòng)提供了有說服力的解釋。第一節(jié)博弈論的基本概念二、博弈的分類（一）、按博弈的總支付凈額，博弈有：1、零和博弈——就是一個(gè)參與者的所失正好等于另一個(gè)參與者的所得的博弈。如：朋友間打賭；期貨市場；2、負(fù)數(shù)和博弈——所有參與者在博弈結(jié)束之后都蒙受損失的情形。如：復(fù)仇行為；10.11.23韓朝延坪島炮擊事件;利比亞；阿富汗3、正數(shù)和博弈——所有參與者在博弈結(jié)束之后都獲得利益的情形。如：個(gè)人和廠商之間的自愿交換就是此類博弈的典型。第一節(jié)博弈論的基本概念（二）、根據(jù)參與人之間的行為相互作用時(shí)，是否事先達(dá)成一個(gè)具有約束力的協(xié)議。1、合作博弈——當(dāng)事人之間能達(dá)成一個(gè)具有約束力的協(xié)議。OPEC成員國之間；歐元區(qū)國家在應(yīng)對(duì)希臘和愛爾蘭主權(quán)債務(wù)危機(jī)時(shí)；2、非合作博弈——當(dāng)事人之間不能達(dá)成一個(gè)具有約束力的協(xié)議?！扒敉嚼Ь场保蝗f科降價(jià)；合作博弈強(qiáng)調(diào)團(tuán)體理性、效率、公正和公平；而非合作博弈強(qiáng)調(diào)個(gè)人理性、個(gè)人最優(yōu)決策，其結(jié)果可能是有效率的，也可能是無效率的。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般所說的博弈，就是這類非合作博弈。第一節(jié)博弈論的基本概念（三）根據(jù)參與人行動(dòng)的先后順序劃分：1、靜態(tài)博弈——也稱同時(shí)博弈，就是參與人同時(shí)選擇行動(dòng)或雖非同時(shí)行動(dòng)，但后行動(dòng)者并不知道先行動(dòng)者采取了什么具體行動(dòng)。如：無記名選舉2、動(dòng)態(tài)博弈——也叫序貫博弈，就是參與人的行動(dòng)有先后順序，且后行動(dòng)者能夠觀察到先行動(dòng)者所選擇的行動(dòng)。這就給第一個(gè)行動(dòng)者有了影響其他人策略選擇的機(jī)會(huì)。這類蓄意的行為就是所謂的“策略行為”第一節(jié)博弈論的基本概念（四）根據(jù)參與人對(duì)有關(guān)其他參與人的特征、策略空間及支付函數(shù)的知識(shí)，博弈可分:1、完全信息博弈（有準(zhǔn)確的知識(shí)）2、不完全信息博弈（不具有準(zhǔn)確的知識(shí)）綜合考慮后兩個(gè)分類法，可以得到4類博弈和與之相應(yīng)的4個(gè)均衡：（1)、完全信息靜態(tài)博弈——納什均衡第一節(jié)博弈論的基本概念（2)、完全信息動(dòng)態(tài)博弈——子博弈精練納什均衡（3)、不完全信息靜態(tài)博弈——貝葉斯納什均衡（4)、不完全信息動(dòng)態(tài)博弈——精練貝葉斯納什均衡第一節(jié)博弈論的基本概念三、博弈的基本要素一個(gè)博弈一般包括如下幾個(gè)要素：參與人、行動(dòng)、信息、策略、支付函數(shù)、結(jié)果和均衡其中：參與人、策略、支付是描述一個(gè)博弈所需要的最少的要素。1、參與人——決策者或者局中人（個(gè)人、團(tuán)體如國家、企業(yè)），“非利不動(dòng)，非得不用，非危不戰(zhàn)”理性而不感情用事。第一節(jié)博弈論的基本概念2、行動(dòng)——決策變量3、信息——博弈中掌握的知識(shí)，“知己知彼”4、策略——選擇行動(dòng)的規(guī)則。（攻、守）；（坦白，抵賴）；如“以牙還牙”等。即策略是參與人的“相機(jī)行動(dòng)方案”5、支付——也叫得益，特定策略組合下，參與人得到的期望或確定的效用水平。它是博弈參與人真正關(guān)心的東西?！秾O子兵法》中孫武主張，戰(zhàn)爭的最高境界是“不戰(zhàn)而屈人之兵”6、結(jié)果和均衡（策略組合、行動(dòng)組合、支付組合及所有參與人的最優(yōu)策略組合）第二節(jié)非合作博弈一、“囚徒困境”“囚徒困境”是著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家塔克最早修改而提出的一個(gè)例子。故事是：警察抓住兩個(gè)合伙偷竊的嫌疑犯，并分別把他們隔離在兩個(gè)審訊室中進(jìn)行審問。警察知道這兩個(gè)人除此次人臟俱獲的偷竊外，還犯有其他罪行，但缺乏足夠的證據(jù)定罪。于是，警察想就此機(jī)會(huì)，讓嫌疑犯徹底坦白其罪行，其方法是分別私下告訴每一個(gè)嫌疑犯如下出路：1、如果只有他一人坦白而對(duì)方抵賴，則坦白者釋放，抵賴者將被判8年徒刑。2、如果兩人都坦白，各判3年。3、如果兩人都抵賴，就只能以現(xiàn)有證據(jù)，各判1年。第二節(jié)非合作博弈在這種情況下，每個(gè)嫌疑犯都只有“坦白”或“抵賴”兩種策略選擇，并面臨著4種可能的結(jié)局。

嫌疑犯B

坦白抵賴

嫌

坦白疑犯抵賴A33800811第二節(jié)非合作博弈如果每個(gè)嫌疑犯都只是想使自己的利益最大化（刑期最短），且無法影響對(duì)方的行為，惟一可能的答案就是（坦白，坦白），各自被判3年，這種博弈的結(jié)果建立起一種“策略均衡”。在這種均衡中，“坦白”是他們每個(gè)人的“超優(yōu)策略”。二、超優(yōu)策略所謂超優(yōu)策略：就是不論對(duì)手做出什么樣的策略選擇，每個(gè)博弈者所選擇的策略都是他自己惟一最佳的一種策略。在一個(gè)博弈中，如果所有參與者都擁有超優(yōu)策略，則超優(yōu)策略均衡是惟一可以預(yù)測到的均衡。因?yàn)闆]有一個(gè)理性的人會(huì)選擇“劣策略”（即“抵賴”策略）即使事先有串通。第二節(jié)非合作博弈在“囚徒困境”中（坦白，坦白）是帕累托無效率的策略，因?yàn)槊總€(gè)人都被判3年，并不是博弈者共同的最優(yōu)結(jié)果，他們共同的最優(yōu)結(jié)果應(yīng)該是各判1年（抵賴，抵賴），但這卻是無法實(shí)現(xiàn)的，因這不符合個(gè)人理性。于是，“囚徒困境”常常被經(jīng)濟(jì)學(xué)家作為一個(gè)經(jīng)典案例用來說明：自利的個(gè)人理性行為并沒有導(dǎo)致一個(gè)社會(huì)的最佳結(jié)果，亦即個(gè)人理性與集體理性之間存在著深刻的沖突。第二節(jié)非合作博弈三、納什均衡約翰·納什(JohnNash)，生于1928年6月13日。任普林斯頓大學(xué)數(shù)學(xué)系教授。1950年，約翰·納什獲得美國普林斯頓高等研究院的博士學(xué)位，他那篇僅僅27頁的博士論文中有一個(gè)重要發(fā)現(xiàn)，這就是后來被稱為“納什均衡”的博弈理論。1994年，納什獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。第二節(jié)非合作博弈納什在1950年和1951年的兩篇重要論文中，在一般意義上給定了非合作博弈及其均衡解，并證明了解的存在性。正是納什的這一貢獻(xiàn)奠定了非合作博弈論的理論基礎(chǔ)，納什所定義的均衡稱為“納什均衡”?！凹{什均衡”描述的是這樣一種策略集：在這一策略集中，每一個(gè)博弈者都確信，在給定競爭對(duì)手的情況下，他選擇了最好的策略。通俗的表達(dá)就是：給定你的策略，我的策略是最好的策略；給定我的策略，你的策略也是你最好的策略。這就是說，雙方在對(duì)方策略下，自己現(xiàn)有的策略是最好的策略。第二節(jié)非合作博弈在“囚徒困境”中只有（坦白，坦白）的策略組合是一個(gè)納什均衡；而（抵賴，抵賴）不是一個(gè)納什均衡，因?yàn)榻o定同伙選擇“抵賴”，自己選擇“抵賴”時(shí)，會(huì)被判1年刑，而若選擇“坦白”卻可以釋放。納什均衡的概念能夠增進(jìn)我們對(duì)復(fù)雜的策略互動(dòng)的理解。寡頭壟斷廠商經(jīng)常發(fā)現(xiàn)它們處于一個(gè)“囚徒困境”的狀態(tài)。當(dāng)寡頭廠商選擇產(chǎn)量時(shí)，如果寡頭廠商們聯(lián)合起來形成卡特爾，選擇壟斷利潤最大化產(chǎn)量，每個(gè)廠商可能得到更多利潤。但事與愿違第二節(jié)非合作博弈四、混合策略當(dāng)我們無法以任何一種確切性或一致性來預(yù)見參與者的行動(dòng)和策略時(shí)，我們所遇到的就是“非嚴(yán)格地被確定的情況”.如：若A選定其最佳策略之后，B選擇一個(gè)使A的策略選擇變得不再是最優(yōu)的策略，那么，A就只得修正其備選方案。如果B首先選定一種策略，A在知道B的選擇之后，再選擇自己的策略，可以想見，如果B不改變其最初策略，結(jié)果將非常有利于A.第二節(jié)非合作博弈在寡頭市場上，如果所有其他廠商維持剛性價(jià)格，那么，單獨(dú)降低其價(jià)格的一個(gè)廠商將可能吸引到大量的新顧客。然而，一旦一個(gè)廠商降低價(jià)格，其他廠商就很容易追隨之，前者的預(yù)期收益也就不再是一樣的。在這種情況下，一個(gè)廠商就可以選擇實(shí)施一種混合策略對(duì)策，以某種最佳組合運(yùn)用他的各種策略。所謂“混合策略”——就是參與者使其策略隨機(jī)化，對(duì)每種策略都指定一個(gè)概率，按照這些概率做出他們的策略選擇。如果一個(gè)參與者采取混合策略，其他對(duì)手就不能準(zhǔn)確的猜出他實(shí)際會(huì)選擇的策略，給其他參與人造成不確定性。如劃拳；撲克比賽等。第三節(jié)博弈論應(yīng)用的思考現(xiàn)有的博弈論結(jié)構(gòu)可以強(qiáng)有力的證明“合作比不合作好”這一命題，但卻無法解釋清楚在現(xiàn)實(shí)中沖突與合作之間的復(fù)雜關(guān)系。有理性的、尋求個(gè)人利益最大化的個(gè)人,不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同的利益。即便他們采取行動(dòng)實(shí)現(xiàn)共同的利益之后都能獲益，他們也仍然可能不會(huì)自愿的采取合作行動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)共同利益的目標(biāo)。思考題：1、分析“囚徒困境”博弈及其經(jīng)濟(jì)學(xué)意義。2、試用博弈論分析寡頭壟斷的市場行為。3、試用博弈論分析現(xiàn)階段我國房地產(chǎn)市場走勢。第十二章一般均衡與帕累托最優(yōu)第一節(jié)一般均衡理論概述一、局部均衡和一般均衡在前面的章節(jié)中，討論了孤立的單個(gè)市場的情況，所用的方法都是局部均衡分析，即假定價(jià)格的變化不會(huì)使其他市場的價(jià)格發(fā)生顯著的變化的分析方法。這個(gè)市場的需求曲線和供給曲線共同決定了該市場的均衡價(jià)格和均衡產(chǎn)量。例如，今年7、8月份多個(gè)省份（安徽、湖南、吉林、四川等）的暴雨、泥石流自然災(zāi)害，直接導(dǎo)致糧食主產(chǎn)區(qū)秋糧減產(chǎn)，從而使糧價(jià)上漲。第一節(jié)一般均衡理論概述

而在現(xiàn)實(shí)的市場經(jīng)濟(jì)中，各市場之間相互影響。秋糧價(jià)上漲——豬肉價(jià)、蔬菜價(jià)上漲——市場增加生豬飼養(yǎng)——引起對(duì)玉米、麩皮等飼料需求——進(jìn)一步推漲糧價(jià)上揚(yáng)。因此，每個(gè)市場的調(diào)整，會(huì)影響到其他市場的均衡，并反過來影響自身，這也就是一般均衡分析，即考慮各種商品價(jià)格之間的相互關(guān)系的分析方法（所有市場結(jié)合起來）。兩種分析方法各有優(yōu)勢：在某一市場條件變化對(duì)其他市場的價(jià)格影響很小時(shí)，只需運(yùn)用局部均衡分析；而當(dāng)某一市場條件變化對(duì)其他市場的價(jià)格變化的影響大到不容忽視的時(shí)候，就有必要運(yùn)用一般均衡分析。第一節(jié)一般均衡理論概述二、一般均衡理論的基本思想及存在性局部均衡分析——主要目的在于研究某個(gè)特定市場中單一價(jià)格的決定。一般均衡分析——考察市場相關(guān)經(jīng)濟(jì)變量之間的相互關(guān)系，即無論是在產(chǎn)品市場上，還是在要素市場上，每種產(chǎn)品或者要素的需求量和供給量不僅取決于該種產(chǎn)品或者要素的價(jià)格，還取決于其他產(chǎn)品或要素價(jià)格。第一節(jié)一般均衡理論概述現(xiàn)代一般均衡理論的公認(rèn)創(chuàng)始人是法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦爾拉斯，在完全競爭、生產(chǎn)規(guī)模收益不變等假設(shè)條件下，瓦爾拉斯提出了他的一般均衡模型。簡單的瓦爾拉斯一般均衡模型由4個(gè)方程組來表示：商品需求方程、要素需求方程、廠商供給方程和要素供給方程。瓦爾拉斯認(rèn)為，當(dāng)把所有市場聯(lián)系起來加以考慮時(shí)，無論商品的價(jià)格多高，經(jīng)濟(jì)中所有的支出總和一定等于所有的收入總和。這一結(jié)論被稱為瓦爾拉斯定律。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)效率與帕累托最優(yōu)一、經(jīng)濟(jì)效率如果說一般均衡理論描述了資源配置的“理論”狀態(tài)以及這種狀態(tài)是如何實(shí)現(xiàn)的。帕累托最優(yōu)的概念則為我們提供了衡量資源配置是否有效的尺度。經(jīng)濟(jì)資源就是生產(chǎn)要素，經(jīng)濟(jì)資源的稀缺性是一條普遍的法則，所以，人類就面臨抉擇問題，所謂抉擇問題實(shí)質(zhì)上就是效率問題。通常情況下，我們理解的效率表示以既定的投入,生產(chǎn)出盡可能多的產(chǎn)出。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)效率與帕累托最優(yōu)經(jīng)濟(jì)效率（economicefficiency）是人們在配置與使用資源上的效率。它要求在不同的生產(chǎn)目的之間合理的分配與使用資源，最大限度地滿足人們的各種需要。要達(dá)到最大經(jīng)濟(jì)效率，不管在什么樣的經(jīng)濟(jì)體制下，人們都面臨三個(gè)抉擇：1、生產(chǎn)什么并生產(chǎn)多少？2、怎樣生產(chǎn)？3、如何分配和向誰分配這些產(chǎn)品（含勞務(wù)）第二節(jié)經(jīng)濟(jì)效率與帕累托最優(yōu)由此看來，資源配置效率就是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的各種資源在各種不同的使用方面和方向之間，分出輕重緩急，決定生產(chǎn)的最佳種類和數(shù)量，并尋求一種最佳分配方式，從而使社會(huì)福利達(dá)到最大化，使社會(huì)達(dá)到最佳狀態(tài)。實(shí)際上，這種效率就是帕累托效率。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)效率與帕累托最優(yōu)二、帕累托最優(yōu)（Paretooptimum）是由19世紀(jì)末20世紀(jì)初意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托（Pareto）最先提出的。帕累托最優(yōu)（Paretooptimum）又稱帕累托效率（Paretoefficiency）第二節(jié)經(jīng)濟(jì)效率與帕累托最優(yōu)它作為評(píng)價(jià)資源配置的基本標(biāo)準(zhǔn)，指的是這樣一種狀態(tài)：在這種狀態(tài)下，不可能通過資源的重新配置，在其他人的效用水平至少不下降的情況下，使任何個(gè)別人的效用水平有所提高。帕累托認(rèn)為，如果社會(huì)做出對(duì)現(xiàn)狀的改變（即資源配置的改變）以后，每一個(gè)人的福利都增加了，這種改變對(duì)每一個(gè)人就更有利；相反如果所有人的福利都減少了，則這種改變對(duì)每一個(gè)人就都沒有利。但是，如果這種改變使一些人的福利增加，而另一些人的福利減少，那么對(duì)整個(gè)社會(huì)來說，就不能認(rèn)為這種改變是有利的。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)效率與帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)也稱為帕累托標(biāo)準(zhǔn)（Paretocriterion)，用它可以判別一個(gè)社會(huì)的資源配置是否已經(jīng)達(dá)到最佳狀態(tài)，社會(huì)福利是否已經(jīng)達(dá)到最大。三、帕累托最優(yōu)實(shí)現(xiàn)的三個(gè)必要條件根據(jù)帕累托最優(yōu)的概念，后來英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家?？怂梗℉icks）等人提出了要想實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)福利的最大化，必須同時(shí)滿足三個(gè)條件：第二節(jié)經(jīng)濟(jì)效率與帕累托最優(yōu)1、帕累托最優(yōu)的交換條件就是任何兩種消費(fèi)品的邊際替代率MRS對(duì)任何兩個(gè)消費(fèi)者來說都應(yīng)相等，即兩種商品的邊際效用相等。即通過產(chǎn)品在消費(fèi)者之間的交換，使消費(fèi)者達(dá)到效用最大化。

MRSAXY=MRSBXY2、帕累托最優(yōu)的生產(chǎn)條件就是任意兩種生產(chǎn)要素的邊際技術(shù)替代率MRTS在使用它們的任何用途上都是相同的。（任何兩種生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)出相等）。即通過要素在生產(chǎn)者之間的交換，使生產(chǎn)者達(dá)到產(chǎn)量最大化。

MRTSXLK=MRTSYLK第二節(jié)經(jīng)濟(jì)效率與帕累托最優(yōu)3、帕累托最優(yōu)的交換與生產(chǎn)條件交換與生產(chǎn)的最優(yōu)條件是：兩種商品在生產(chǎn)中的邊際轉(zhuǎn)換率MRT等于它們對(duì)于每一位消費(fèi)者在消費(fèi)中的邊際替代率MRS。

MRSXY=MRTXY四、市場在實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)上的缺陷在完全競爭市場中，市場均衡的結(jié)果導(dǎo)致資源的帕累托有效率配置。即社會(huì)以最低成本生產(chǎn)，消費(fèi)者從產(chǎn)品中獲得最大滿足，廠商獲得最大利潤，生產(chǎn)要素按各自在生產(chǎn)中的貢獻(xiàn)取得報(bào)酬?？墒窃谠S多情況下，某些原因使市場均衡的結(jié)果不能導(dǎo)致資源的配置達(dá)到帕累托最優(yōu)，這就是市場失靈。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)效率與帕累托最優(yōu)1、不完全競爭市場。帕氏最優(yōu)的一個(gè)強(qiáng)假定前提是完全競爭市場的存在。滿足帕氏最優(yōu)的三個(gè)必要條件的全部前提皆在于此。但現(xiàn)實(shí)生活中的壟斷因素與日俱增。2、外部性3、公共物品——“搭便車”4、不完全信息（或不對(duì)稱）——扭曲配置5、帕氏最優(yōu)實(shí)現(xiàn)的困難還表現(xiàn)在它沒有考慮存在一個(gè)——政府，只考慮存在許多生產(chǎn)者和消費(fèi)者。但對(duì)任何市場經(jīng)濟(jì)來說，政府以政權(quán)來維持自愿地等價(jià)交換的秩序都是必不可少的。（“豆”你玩、“蒜”你狠、“姜”你軍、蘋什么、糖高宗、油他去、金金有味、鋅鋅向榮、銅心協(xié)力、鋁創(chuàng)新高、鉬空一切、煤完沒了、棉里藏針、鈦厲害了?。┑诙?jié)經(jīng)濟(jì)效率與帕累托最優(yōu)6、帕氏最優(yōu)回避了收入分配問題。帕氏最優(yōu)的理論核心是：如果資源配置的任何改變已經(jīng)不能在無損于任何一個(gè)人的福利的情況下增加另一個(gè)人的福利，那么原來的資源配置狀態(tài)就是最佳的。這實(shí)際上意味著如果富人更富而窮人沒有更窮就是帕累托的福利改進(jìn)。從這個(gè)角度講，帕氏最優(yōu)只注重效率，不注重公平。忽視平等問題不能不說是帕氏最優(yōu)的一個(gè)重要理論缺陷。第十三章市場與外部性第一節(jié)外部性的概念一、外部性的含義新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，在完全競爭的市場條件下，借助市場機(jī)制的作用，可以實(shí)現(xiàn)社會(huì)邊際收益與私人邊際收益相等，社會(huì)邊際成本與私人邊際成本相等，從而可滿足社會(huì)邊際收益與社會(huì)邊際成本相等這一實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)的資源配置條件。然而，在實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，私人邊際收益和私人邊際成本并非任何時(shí)候等于社會(huì)邊際收益和社會(huì)邊際成本。比如，抽煙者污染了空氣，造成他人“間接吸煙”，直接損害了他人的健康利益，而這種影響并不是通過市場供求關(guān)系而發(fā)生的。這種相互影響的效果在經(jīng)濟(jì)學(xué)中稱為“外部性”又稱外部效果。第一節(jié)外部性的概念

外部性——就是個(gè)人（自然人和法人）的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他人造成的影響而又未將這些影響計(jì)入市場交易成本和價(jià)格中。二、外部性的類型外部性問題可分為兩大類四種具體形式：（一）負(fù)的外部性也稱“外部不經(jīng)濟(jì)”。是指某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體的行動(dòng)使他人或社會(huì)受損，而造成外部不經(jīng)濟(jì)的人卻沒有為此承擔(dān)成本。如抽煙、噪音、污染等。其結(jié)果引起他人效用減少或成本增加。第一節(jié)外部性的概念1、生產(chǎn)上的外部不經(jīng)濟(jì)如廢水、廢氣污染農(nóng)田、養(yǎng)殖戶；鉛中毒（東嶺集團(tuán)鳳翔）2、消費(fèi)上的外部不經(jīng)濟(jì)如抽煙、噪音（喇叭、施工）、狂吠狗、焚燒樹葉、秸稈、隨地吐痰、便溺等（二）、正的外部性也稱“外部經(jīng)濟(jì)”。是指某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體的行動(dòng)使他人或社會(huì)受益，而受益者無需花費(fèi)代價(jià)。第一節(jié)外部性的概念1、生產(chǎn)上的外部經(jīng)濟(jì)如“你種樹別人乘涼”（牛玉琴）防止水土流失，凈化環(huán)境、空氣；養(yǎng)蜂者受益于果樹種植面積擴(kuò)大。2、消費(fèi)上的外部經(jīng)濟(jì)如“你放煙花別人欣賞”、大雁塔北廣場每天水舞表演。第二節(jié)外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響在存在外部不經(jīng)濟(jì)的條件下，私人廠商的最優(yōu)產(chǎn)量大于社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量；（私人邊際成本MPC小于社會(huì)邊際成本MSC。有外部邊際成本MEC）在存在外部經(jīng)濟(jì)的條件下，私人廠商的最優(yōu)產(chǎn)量小于社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量；（私人邊際收益MPB小于社會(huì)邊際收益MSB。有外部邊際收益MEB）因此，無論一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位對(duì)其他經(jīng)濟(jì)單位的影響是正或是負(fù)，私人自主決策所決定的最優(yōu)產(chǎn)量是缺乏效率的，這就需要政府適當(dāng)?shù)卣{(diào)控。第三節(jié)外部性校正措施與理論分析外部性問題的存在導(dǎo)致了市場失靈，難以實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。為了解決此問題，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界提出了不同的政策主張：行政措施、經(jīng)濟(jì)措施、法律措施和自愿協(xié)商一、行政措施——政府管制與指導(dǎo)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格利茨認(rèn)為政府在校正外部性問題中可以發(fā)揮較大的作用，他主張政府采用行政措施來進(jìn)行管制與指導(dǎo)。其中重要的一條是直接規(guī)定外部不經(jīng)濟(jì)的允許數(shù)量。如在污染物方面，規(guī)定排放標(biāo)準(zhǔn)成為一種典型的，并為許多國家的政府所采取的行政手段。排放標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)廠商可以排放多少污染物的法定限制，符合標(biāo)準(zhǔn)的既不收費(fèi)也不懲罰；若超標(biāo)準(zhǔn)政府將予以重罰，處以高額罰金。迫使廠商安裝降污設(shè)備，去開發(fā)更環(huán)保技術(shù)，從而保證污染符合社會(huì)最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)。另休漁期；無煙區(qū)；令汽車使用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的低污染燃料等如：最近出臺(tái)的我省《渭河流域水污染防治三年行動(dòng)方案》，堅(jiān)決關(guān)閉不符合政策的高污染企業(yè)。全部淘汰半化學(xué)制漿造紙及工藝落后、耗水高、難治理的小氮肥企業(yè)。（2012.2月起我省工業(yè)用水價(jià)格提高至5元/立方米）嚴(yán)格環(huán)境準(zhǔn)入，禁止審批高耗水、高排污項(xiàng)目。2012-2014年期間，關(guān)閉企業(yè)33家。在西安、渭南、咸陽、寶雞4市的渭河沿岸，完成造林面積16115畝。三年間，渭河流域新建擴(kuò)建污水處理設(shè)施項(xiàng)目將達(dá)55個(gè)，日處理能力191萬噸。從2012年起，渭河污染防治情況將納入各級(jí)黨委、政府目標(biāo)責(zé)任考核體系，實(shí)施定量和定性考核。在執(zhí)行過程中，一旦發(fā)現(xiàn)違法偷排及超標(biāo)排污者，將對(duì)其進(jìn)行高限處罰，并與銀行系統(tǒng)聯(lián)系，對(duì)嚴(yán)重違法排污企業(yè)將堅(jiān)決切斷其銀行資金的供應(yīng)。2011.11.28-12.9南非德班全球氣候變化大會(huì)召開前夕，中國政府作出一個(gè)“建設(shè)”的姿態(tài)，宣布白熾燈淘汰路線圖：從2016年10月1日起，禁止進(jìn)口和銷售15瓦以上普通照明白熾燈。使用高效照明產(chǎn)品替代白熾燈，預(yù)計(jì)可形成年節(jié)電480億千瓦時(shí)，減少二氧化碳排放4800萬噸的能力。

斯蒂格利茨簡介：

斯蒂格利茨出生于1942年，生于美國印第安納州，1960年考入美國東部著名大學(xué)---阿赫斯特學(xué)院(AmherstCollege）,67年獲麻省理工學(xué)院博士學(xué)位，師從保羅·薩繆爾森。此后在劍橋大學(xué)從事研究工作。1970年，年僅28歲的斯蒂格利茨被耶魯大學(xué)聘為經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。1979年，他獲得了美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)兩年一度的約翰·貝茨·克拉克獎(jiǎng)，該獎(jiǎng)項(xiàng)用于表彰對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)作出杰出貢獻(xiàn)的40歲以下經(jīng)濟(jì)學(xué)家。第三節(jié)外部性校正措施與理論分析1988年起他在斯坦福大學(xué)任經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，自1993年開始成為克林頓總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)顧問團(tuán)的主要成員，并且從1995年6月起任該團(tuán)主席。在此期間，他是克林頓總統(tǒng)顧問班子的關(guān)鍵成員。1997年起任世界銀行副總裁、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。2001他又獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，現(xiàn)任美國布魯金斯學(xué)會(huì)高級(jí)研究員。斯蒂格利茨博士為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要分支--信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)立作出了重大貢獻(xiàn)。他所倡導(dǎo)的一些前沿理論，如逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，已成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政策制定者的標(biāo)準(zhǔn)工具。第三節(jié)外部性校正措施與理論分析他是世界上公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域最著名的專家。他所著的教材是世界上最通行的教材之一，被翻譯成多種語言。斯蒂格利茨教授是數(shù)以百計(jì)的學(xué)術(shù)論文和著作的作者和編者，包括十分暢銷的本科教材《公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)》（諾頓公司）和與安東尼·阿特金森合著的《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)講義》。1987年，他創(chuàng)辦的《經(jīng)濟(jì)學(xué)展望雜志》降低了其他主要經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志所設(shè)立的專業(yè)化障礙。他曾經(jīng)擔(dān)任美國經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)副主席。是美國最著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)教育者之一。他先后執(zhí)教于耶魯大學(xué)、普林斯頓大學(xué)和牛津大學(xué)，并從1988年開始在斯坦福大學(xué)任教。斯蒂格利茨簡介：他主講經(jīng)濟(jì)學(xué)原理、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)和組織經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括在該校最受歡迎的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》。他的數(shù)十名博士在世界各地任要職。2008年，他在CNN專欄針對(duì)由于華爾街房產(chǎn)泡沫出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)提出了幾個(gè)預(yù)防經(jīng)濟(jì)危機(jī)再度出現(xiàn)的措施(見《斯蒂格利茨：如何防范下一個(gè)華爾街危機(jī)》)。相關(guān)的中文版書籍：《經(jīng)濟(jì)學(xué)》第二版，《經(jīng)濟(jì)學(xué)》小品和案例《經(jīng)濟(jì)學(xué)》第一版，《經(jīng)濟(jì)學(xué)》第二版導(dǎo)讀斯蒂格利茨簡介：斯蒂格利茨的生平1942年，斯蒂格利茨出生于印第安納州的加里市。1964年，獲阿赫斯特學(xué)院學(xué)士學(xué)位。1967年，在他25歲的那年在麻省理工學(xué)院獲哲學(xué)博士學(xué)位，他先后工作過的大學(xué)包括：耶魯大學(xué)（1970—1974年）、斯坦福大學(xué)（1974年—1976年）、牛津大學(xué)（1976—1979年）、普林斯頓大學(xué)（1979—1988年）、斯坦福大學(xué)（1988—2001年）、哥倫比亞大學(xué)（2001年至今）。

1970年，年僅28歲的斯蒂格利茨被耶魯大學(xué)聘為經(jīng)濟(jì)學(xué)正教授。

1979年，他獲得了美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)兩年一度的約翰·貝茨·克拉克獎(jiǎng)，該獎(jiǎng)項(xiàng)用于表彰對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)作出杰出貢獻(xiàn)的40歲以下經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

1993年，開始成為克林頓總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)顧問團(tuán)的主要成員。

1995年，6月起任克林頓總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)顧問團(tuán)主席。在此期間，他是克林頓總統(tǒng)顧問班子的關(guān)鍵成員。

1997年，到2000年任世界銀行副總裁、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

2001年，他又獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，現(xiàn)任美國布魯金斯學(xué)會(huì)高級(jí)研究員，哥倫比亞大學(xué)教授。第三節(jié)外部性校正措施與理論分析紫金礦業(yè)污水泄漏事件發(fā)生后，紫金山銅礦濕法廠廠長、副廠長、廠環(huán)保車間主任三人已于2010年7月15日被刑拘。該廠所處地上杭縣環(huán)保局局長被行政撤職，縣經(jīng)貿(mào)局局長被停職。公司此前已對(duì)紫金山銅礦分管安全環(huán)保工作的副礦長和紫金山金銅礦環(huán)保安全處處長兩人進(jìn)行停職檢查。公司表示，將根據(jù)污染事故調(diào)查進(jìn)展情況持續(xù)披露有關(guān)詳情。10年7月3日，紫金礦業(yè)位于福建上杭縣的紫金山金銅礦銅礦濕法廠發(fā)生污水滲漏事故，9100立方米廢水外滲引發(fā)福建汀江流域污染，造成沿江上杭、永定魚類大面積死亡和水質(zhì)污染。環(huán)境稅（EnvironmentalTaxation），也有人稱之為生態(tài)稅（EcologicalTaxation）、綠色稅（GreenTax），是20世紀(jì)末國際稅收學(xué)界才興起的概念，至今沒有一個(gè)被廣泛接受的統(tǒng)一定義。它是把環(huán)境污染和生態(tài)破壞的社會(huì)成本，內(nèi)化到生產(chǎn)成本和市場價(jià)格中去，再通過市場機(jī)制來分配環(huán)境資源的一種經(jīng)濟(jì)手段。部分發(fā)達(dá)國家征收的環(huán)境稅主要有二氧化硫稅、水污染稅、噪聲稅、固體廢物稅和垃圾稅等5種。

20世紀(jì)90年代中期至今。這個(gè)時(shí)期是環(huán)境稅迅速發(fā)展的時(shí)期，為了實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。各國紛紛推行利于環(huán)保的財(cái)政、稅收政策，許多國家還進(jìn)行了綜合的環(huán)境稅制改革。對(duì)廢氣征稅較常見的有對(duì)二氧化硫排放征收的二氧化硫稅、對(duì)二氧化碳排放征收的碳稅。以二氧化硫稅為例，美國已在70年代就開征了二氧化硫稅。根據(jù)其《二氧化硫稅法案》的規(guī)定，二氧化硫的濃度達(dá)到一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的每排放一磅硫征稅15美分德國、日本、挪威、荷蘭.、瑞典、法國等國也征收了二氧化硫稅。固定廢物稅。固定廢物按來源可分為工業(yè)廢棄物、商業(yè)廢棄物、農(nóng)業(yè)廢棄物、生活廢棄物。各國開征的固定廢物稅包括一次性餐具稅、飲料容器稅、舊輪胎稅、潤滑油稅等。意大利1984年開征廢物垃圾處置稅，對(duì)所有的人都征收，作為地方政府處置廢物垃圾的資金來源。噪音污染和噪音稅最新調(diào)查顯示，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織各成員國到目前共推出了375種環(huán)境稅種，如二氧化硫稅、水污染稅、噪聲稅、固體廢物稅和垃圾稅等。目前，中國還沒有專門的環(huán)境稅稅種，設(shè)計(jì)環(huán)境稅一個(gè)最大的難點(diǎn)是稅基（污染排放量）的。盡管車輛購置稅、燃油稅、消費(fèi)稅、資源稅、關(guān)稅、出口退稅等現(xiàn)行稅種考慮或部分考慮了環(huán)境保護(hù)，但主要表現(xiàn)為一些與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的稅收優(yōu)惠和稅收懲罰規(guī)定，調(diào)節(jié)力度相對(duì)較小。第三節(jié)外部性校正措施與理論分析二、經(jīng)濟(jì)措施——稅收與補(bǔ)貼英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人庇古（1877-1959），在20世紀(jì)初期，從私人邊際成本和社會(huì)邊際成本的角度提出了解決外部性問題的著名的修正性稅（Correctivetaxes），即用稅收-補(bǔ)貼的形式促使私人成本與社會(huì)成本相一致。第三節(jié)外部性校正措施與理論分析庇古倡導(dǎo)對(duì)外部性產(chǎn)生者征收相當(dāng)于外部不經(jīng)濟(jì)的價(jià)值的消費(fèi)稅（環(huán)境稅、燃油稅、汽車購置附加稅等），使他的私人成本與社會(huì)成本相等，這樣，利潤最大化原則就會(huì)迫使生產(chǎn)者將其產(chǎn)出水平限制在價(jià)格等于邊際社會(huì)成本之處，這正好符合了資源有效配置的條件。相反，對(duì)產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)者（醫(yī)院、博物館、考古隊(duì)、公交公司等），政府應(yīng)當(dāng)給予相當(dāng)于外部經(jīng)濟(jì)的價(jià)值的補(bǔ)貼，鼓勵(lì)他們把產(chǎn)量擴(kuò)大到社會(huì)的最有效率的水平。認(rèn)為這樣可達(dá)到資源配置的帕累托最優(yōu)，也是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要方面第三節(jié)外部性校正措施與理論分析庇古稅的基本原則與現(xiàn)行有關(guān)國際組織、國家政府及大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所認(rèn)同并倡導(dǎo)的“污染者付錢”是一致的。征收污染稅是目前被各國政府采納的最普遍的控污措施之一。三、法律措施——制定規(guī)則與信息結(jié)構(gòu)人們已經(jīng)逐漸認(rèn)識(shí)到，在一個(gè)法制社會(huì)，解決外部性問題最有效的常規(guī)辦法之一是依靠法律手段。斯蒂格利茨說：“運(yùn)用法律系統(tǒng)解決外部效應(yīng)有一個(gè)很大的優(yōu)點(diǎn)就是受害者有直接的利益，承擔(dān)著執(zhí)行法律的責(zé)任，而不是依靠政府來確保不發(fā)生外部效應(yīng)”。但前提是：必須要建立一套嚴(yán)格定義的穩(wěn)定不變的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。公共資源之所以易受外部性的侵害，不能用法律系統(tǒng)來解決，其主要原因就在于此。訴諸法律來解決外部性會(huì)受到訴訟交易成本較大；訴訟費(fèi)昂貴；結(jié)果不確定；搭便車限制政府可以通過規(guī)定或禁止某些行為來解決外部性。如向河流傾倒有害物質(zhì)的犯罪行為，這種行為的社會(huì)成本遠(yuǎn)大于私人所獲得的收益?！吨伟补芾硖幜P法》中規(guī)定：制造噪音干擾他人生活將受罰；2010年年初所施行《陜西省渭河流域水污染補(bǔ)償實(shí)施方案。因此用行政和法律手段從根本禁止這種惡劣的行為是必須。。問題：你認(rèn)為我國出現(xiàn)環(huán)境污染的原因是什么？應(yīng)該如何解決？第三節(jié)外部性校正措施與理論分析四、自愿協(xié)商——科斯定理與交易費(fèi)用在20世紀(jì)60年代之前，經(jīng)濟(jì)理論界基本上沿襲了庇古的傳統(tǒng)，認(rèn)為在處理外部性過程中應(yīng)該引入政府干預(yù)力量，對(duì)外部性產(chǎn)生者或課稅或給予補(bǔ)貼。這一傳統(tǒng)被美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者科斯于1960年發(fā)表的一篇重要論文“社會(huì)成本問題”所打破，提出了著名的“科斯定理”。以科斯為代表的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出：只要明確界定產(chǎn)權(quán)，經(jīng)濟(jì)行為主體之間的交易行為就可以有效地解決外部性問題，政府只需界定并保護(hù)產(chǎn)權(quán)，而隨后產(chǎn)生的市場交易就能達(dá)到帕累托最優(yōu)。著名的科斯定理概括了這一思想?？扑苟ɡ肀硎鋈缦拢骸爸灰ǘ?quán)利可以自由交換，且交易費(fèi)用為零，那么法定權(quán)利的最初配置狀態(tài)對(duì)于資源配置效率而言就是無關(guān)緊要的。”第三節(jié)外部性校正措施與理論分析科斯定理的主旨就是：“只要交易費(fèi)用為0，無論產(chǎn)權(quán)屬于何方，通過協(xié)商交易的途徑都可以達(dá)到同樣的最佳效果”。交易費(fèi)用——是用于策劃、簽約或履行合同的一種資源支出。包括談判費(fèi)用和履行費(fèi)用?？扑乖?0年的論文中用一個(gè)典型例子作了論點(diǎn)的分析論證：牧場主（養(yǎng)牛者）和農(nóng)場主（種谷者）是鄰居，牧場主的牛經(jīng)常闖入農(nóng)場主的田地并踐踏莊稼，如果這片土地的產(chǎn)權(quán)沒有界定（比如是公共資源），那么損害莊稼就是一種外部成本。第三節(jié)外部性校正措施與理論分析科斯認(rèn)為，現(xiàn)在假定農(nóng)場主擁有種莊稼的土地產(chǎn)權(quán)，那牧場主就必須為他的牛所犯過失而向農(nóng)場主支付賠償，否則將對(duì)溥公堂。踐踏莊稼就成了養(yǎng)牛者的內(nèi)部成本，他會(huì)好好管好牛，以減少牛損害莊稼的事件發(fā)生。科斯還認(rèn)為，即使養(yǎng)牛者擁有讓他的牛踐踏莊稼的權(quán)利，因?yàn)樗麚碛羞@片土地的產(chǎn)權(quán)，但資源最佳配置的結(jié)局也同樣能產(chǎn)生。因?yàn)樵谶@種產(chǎn)權(quán)界定下，農(nóng)場主將愿意“賄賂”養(yǎng)牛者，用一定的補(bǔ)償讓他不要放牛來毀壞自己的莊稼，因?yàn)榕Ｉ贇囊稽c(diǎn)莊稼，農(nóng)場主的利潤就多一點(diǎn)。所以這種“賄賂”的金額最高也會(huì)達(dá)到牛損害莊稼帶來的經(jīng)濟(jì)損失。第三節(jié)外部性校正措施與理論分析如果只是考慮資源的最優(yōu)配置的話，將產(chǎn)權(quán)賦予交易的任何一方都沒有什么差異，只要產(chǎn)權(quán)是明確界定并受到法律的有效保護(hù)，雙方之間的談判和交易會(huì)帶來資源的最有效利用，這就是科斯定理。產(chǎn)權(quán)界定在不同人身上，只是帶來收入分配上不同，當(dāng)農(nóng)場主擁有產(chǎn)權(quán)時(shí)，牧場主須付出補(bǔ)償；而當(dāng)牧場主擁有產(chǎn)權(quán)時(shí)，農(nóng)場主須付出補(bǔ)償。在兩種情況下，牛踐踏莊稼的事件都會(huì)下降到最高效率的水平。第三節(jié)外部性校正措施與理論分析科斯定理使人們推論，在解決外部性時(shí)可以用市場交易形式替代法律程序以及其他政府管制手段，并且由于科斯定理所設(shè)定的一些假定條件（如交易費(fèi)用為0）在現(xiàn)實(shí)生活中不存在，因此，科斯定理也引起激烈爭論，焦點(diǎn)主要有兩個(gè)問題：1、是現(xiàn)實(shí)生活中不存在零交易費(fèi)用。2、當(dāng)受損者為一個(gè)人數(shù)眾多的整體時(shí)，不但交易費(fèi)用巨大以致使自愿協(xié)商成為不可能，而且會(huì)出現(xiàn)嚴(yán)重的“搭便車”問題?？扑沟耐獠啃岳碚摚?960年科斯發(fā)表了題為《社會(huì)成本問題》的論文，與庇古等人所持觀點(diǎn)不同，科斯認(rèn)為外部性的產(chǎn)生并非市場運(yùn)行的必然結(jié)果，而是由于產(chǎn)權(quán)界定不清，因此，有效產(chǎn)權(quán)制度的確立和實(shí)施可解決外部性問題。同時(shí)他認(rèn)為庇古在對(duì)外部經(jīng)濟(jì)進(jìn)行治理時(shí)只對(duì)造成外部經(jīng)濟(jì)的一方進(jìn)行限制是不對(duì)的，相反，雙方都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，只對(duì)一方進(jìn)行限制，不利于該廠商的經(jīng)營。科斯將外部性與產(chǎn)權(quán)以及制度變遷聯(lián)系起來，將外部性引入制度分析之中，使人們對(duì)外部性問題有了全新的認(rèn)識(shí)和更深刻的理解。但是由于科斯的主要理論建立在較強(qiáng)的假定前提之下，而這些條件在現(xiàn)實(shí)中難以滿足，使其理論難以成為政策依據(jù)。盡管如此，他提出的通過確立產(chǎn)權(quán)以消除外部性的思想對(duì)于解決環(huán)境問題仍具重要意義。

第三節(jié)外部性校正措施與理論分析當(dāng)外部性涉及的當(dāng)事人人數(shù)較少時(shí)，自愿協(xié)議是有可能的，但當(dāng)大量的當(dāng)事人必須參加協(xié)議時(shí)，相互間達(dá)成協(xié)議的成本非常高，其可能性非常小。盡管科斯定理有上述局限性，但是，總的說來，它主張利用明確的產(chǎn)權(quán)關(guān)系來提高經(jīng)濟(jì)效率，解決外部性給資源最優(yōu)配置造成的困難、尤其是解決公共資源中出現(xiàn)的嚴(yán)重外部性問題，具有不可低估的重要意義。它啟發(fā)了一代經(jīng)濟(jì)學(xué)家，使外部性理論的研究有了長足的發(fā)展。其分析方法和思想開創(chuàng)了法律的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的先河。第十四章市場與公共物品第一節(jié)公共物品的特征與分類一、公共物品的特征亞里士多德（前384—前322年），古希臘最偉大的哲學(xué)家、科學(xué)家和教育家之一。是柏拉圖的學(xué)生，亞歷山大的老師。馬克思曾稱亞里士多德是古希臘哲學(xué)家中最博學(xué)的人物，恩格斯稱他是古代的黑格爾。亞里士多德曾說：“許多人共有的東西總是被關(guān)心最少的，因?yàn)樗械娜藢?duì)自己東西的關(guān)心都大于其他人共同擁有的東西”。第一節(jié)公共物品的特征與分類

公共物品是與私人物品相對(duì)立的。（一）私人物品——是競爭性和排他性的物品。如：手機(jī)、服裝、鞋子指那些在消費(fèi)上具有等1、競爭性——就是如果某人已消費(fèi)了某件物品，則其他人就不能再消費(fèi)這件物品了。2、排他性——是某人消費(fèi)某件物品時(shí)，能夠不讓別人同時(shí)消費(fèi)該物品。實(shí)際上，市場機(jī)制只有在具備上述兩個(gè)特點(diǎn)的私人物品的場合才真正起作用，才有效率。第一節(jié)公共物品的特征與分類（二）、公共物品——是指那些在消費(fèi)上具有非競爭性與非排他性的物品。1、非競爭性:是指一個(gè)人消費(fèi)某件物品并不妨礙其他人同時(shí)消費(fèi)同一件物品。如：路燈、電視及廣播訊號(hào)、海上航標(biāo)燈等。2、非排他性：是指只要社會(huì)存在某一公共物品，就不能排斥任何人消費(fèi)該物品，任何一個(gè)消費(fèi)者都可免費(fèi)消費(fèi)公共物品。如：國防、公安、九年義務(wù)教育、開放的博物館、公園、公共休閑場所等。公共產(chǎn)品的這種特征使得公共產(chǎn)品的消費(fèi)和生產(chǎn)具有自己的特點(diǎn)，同時(shí)給市場機(jī)制帶來一個(gè)嚴(yán)重的問題——“搭便車”。即消費(fèi)者享受了公共產(chǎn)品的好處，卻不愿分擔(dān)公共產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，而依賴于他人對(duì)公共產(chǎn)品生產(chǎn)成本的承擔(dān)?！按畋丬嚒眴栴}往往導(dǎo)致市場失靈，使市場無法達(dá)到帕累托最優(yōu)。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，根據(jù)不同公共產(chǎn)品的非競爭性與非排他性的程度差異，公共產(chǎn)品可分為“純公共產(chǎn)品”和“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”兩類。1、純公共產(chǎn)品——是具有完全的非競爭性與非排他性的物品。如：國防、外交、法律法規(guī)、燈塔等。2、準(zhǔn)公共產(chǎn)品——是具有局部的非競爭性和非排他性。如：鐵路運(yùn)輸系統(tǒng)、公路交通系統(tǒng)、天然氣、電力輸送、電話電訊、道路、橋梁、社會(huì)衛(wèi)生保健、住房、中小學(xué)教育等。其一個(gè)共同特點(diǎn)是：它們具有“擁擠性”。第二節(jié)政府對(duì)公共物品干預(yù)方法的選擇公共物品的非競爭性產(chǎn)權(quán)特征，決定了公共物品一旦生產(chǎn)出來以后，擴(kuò)大對(duì)其消費(fèi)所產(chǎn)生的邊際成本為0，這樣，供給價(jià)格就難以確定，因而會(huì)產(chǎn)生“搭便車”行為。另一方面，公共物品的非排他性產(chǎn)權(quán)特征，決定了人們總想隱藏其對(duì)公共物品的偏好，不愿真實(shí)地說出對(duì)公共產(chǎn)品的需求價(jià)格，從而形成公共物品難以收費(fèi)問題。公共物品的兩大產(chǎn)權(quán)特征所產(chǎn)生的結(jié)果表明：作為經(jīng)濟(jì)理性人的經(jīng)濟(jì)主體，面對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的公共物品的供給和需求，其理性行為是“搭便車”。

第二節(jié)政府對(duì)公共物品干預(yù)方法的選擇經(jīng)濟(jì)主體的這種理性選擇，其結(jié)果必然造成公共物品的供給無法形成，只圖“搭便車”。這就如同“囚徒困境”中所出現(xiàn)的結(jié)果一樣，產(chǎn)生個(gè)體理性和集體理性的矛盾，從而使每個(gè)囚徒的個(gè)體利益受到損害。因此，公共物品的非競爭性和非排他性產(chǎn)權(quán)特征，決定了對(duì)公共物品的社會(huì)需求的滿足不能乞求社會(huì)中的個(gè)體行為來完成。只能由代表社會(huì)中個(gè)體共同利益的主體加以提供。這樣，才能既可滿足社會(huì)中個(gè)體對(duì)公共物品的需求，又可避免公共物品供給中的“搭便車”行為。而在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，代表社會(huì)中個(gè)體共同利益的主體就是——政府。如：某座橋梁建成后，所花費(fèi)用已經(jīng)結(jié)束，總成本曲線和平均成本曲線相同，邊際成本為0，則價(jià)格也為0，人們應(yīng)免費(fèi)使用，多一個(gè)人過橋，不需增加費(fèi)用。而禁止任何人過橋，既不節(jié)省費(fèi)用卻又減少了人們的效用，是無效率的。所以，私人是不愿意生產(chǎn)這類產(chǎn)品的。因此公共產(chǎn)品的供給只能由政府根據(jù)全體成員的需要來提供或生產(chǎn)。對(duì)公共產(chǎn)品的供給和需求，靠市場機(jī)制往往難以解決，因而，在公共產(chǎn)品領(lǐng)域會(huì)引發(fā)市場失靈。比如：過橋收費(fèi)，可以阻止哪些不付費(fèi)人過橋。這樣做只會(huì)減少社會(huì)福利，因而它減少了不付或付不起過橋費(fèi)的人們的滿足程度。并且有些公共產(chǎn)品，人們不付費(fèi)也不能阻止他們對(duì)這些產(chǎn)品的消費(fèi)。如：國防安全、廣播信號(hào)、海上航標(biāo)燈等。因此，對(duì)公共產(chǎn)品的管理問題也只能由政府來承擔(dān)才能有保障。第二節(jié)政府對(duì)公共物品干預(yù)方法的選擇所以，對(duì)公共物品社會(huì)需求的滿足只能由政府供給公共物品來完成。1、政府一方面借助稅收作為生產(chǎn)公共物品的費(fèi)用，實(shí)際上納稅人已事先付費(fèi)，使無票乘客被迫買了票，有助于消除“搭便車”行為。如:國防、教育、圖書館、自來水、煤氣及天然氣等2、由政府免費(fèi)提供提供公共物品，與私人提供公共物品相比，可使公共物品充分利用，增加社會(huì)福利。公路、橋梁、博物館等。3、對(duì)私人提供公共產(chǎn)品給予激勵(lì)或補(bǔ)貼。如科學(xué)技術(shù)、住宅（經(jīng)濟(jì)適用房）、醫(yī)療、教育、公路建設(shè)等。4、用行政和法律手段直接影響私人供給者采取行動(dòng)。如“兵役法”、強(qiáng)制性消防要求等。第十五章信息不對(duì)稱市場第一節(jié)信息不對(duì)稱及市場失靈在其他章節(jié)，是假設(shè)消費(fèi)者和生產(chǎn)者具有與他們的選擇行為有關(guān)的所有經(jīng)濟(jì)變量的完全信息。但事實(shí)上，這是不可能的?！百I的不如賣的精”或“賣的不如買的精”一、不對(duì)稱信息----是指在交易過程中，一方對(duì)交易對(duì)象的質(zhì)量、性能等內(nèi)在屬性比另一方更了解。如：一種產(chǎn)品的賣者常常比買者更了解產(chǎn)品的質(zhì)量；工人比雇主更了解自己的技術(shù)和能力；公司的經(jīng)理比公司的所有者更了解公司的成本、競爭地位以及投資機(jī)會(huì)；又如：醫(yī)療保險(xiǎn)的投保人（買方）對(duì)自己的身體狀況要比保險(xiǎn)公司（賣方）擁有更多的信息；

第一節(jié)信息不對(duì)稱及市場失靈

二、檸檬市場（二手車市場）檸檬問題是由G.阿柯洛夫1970年在題為《檸檬市場：市場機(jī)制與商品質(zhì)量的不確定性》這篇著名論文中首次提出來的?！皺幟省笔窍鄬?duì)“李子”而言的。在英美俚語中，“檸檬”意為“次品”，“李子”則表示“正品”。檸檬問題描述了在一個(gè)二手車交易市場上，泥沙俱下，魚目混珠，買方怕花了大價(jià)錢買了一輛“次品車”，而擁有“正品”的車主在低價(jià)位上又不肯出手，因而正常市場交易便難以進(jìn)行。假定在二手車市場上，有200個(gè)賣主，也有200個(gè)買主；買賣雙方都知道“次品”和“正品”的各占50%，賣主了解二手車的質(zhì)量或成色，而潛在買主對(duì)此卻渾然不覺；“次品車”主愿以20000元成交，“正品”車主40000元成交；次品第一節(jié)信息不對(duì)稱及市場失靈車買主的期望成交價(jià)位是24000元，正品車買主的期望成交價(jià)位是48000元.在此市場上，若商品質(zhì)量和性能容易認(rèn)定，則雙方達(dá)成交易就不在話下---次品車成交價(jià)介于20000-24000元，正品車將介于40000-48000元之間。但若買主不充分了解車況的前提下，買賣雙方之間的交易就很難達(dá)成。因?yàn)樵诖饲闆r下，買主要估算車到底值多錢。在正品和次品各占50%下，買主樂意支付的價(jià)格通常不會(huì)超過這輛車的期望值=50%*20000+50%*48000=36000元。此價(jià)比正品車主期望價(jià)低4000元，而比次品車主期望價(jià)高16000元，正品車主不會(huì)接受，而只剩次品車主竭力第一節(jié)信息不對(duì)稱及市場失靈叫賣。然而，如果買主能夠肯定在這個(gè)價(jià)位上只有次品車出售的話，他還能達(dá)成交易嗎？顯然不能，因?yàn)檫@個(gè)市場的均衡價(jià)格應(yīng)介于20000-24000元之間。三、市場失效及其主要原因信息不對(duì)稱這種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象無處不在，無時(shí)不有。所以，自20世紀(jì)70年代以來，信息不對(duì)稱問題受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的廣泛關(guān)注。信息不對(duì)稱可以引致市場失效，具體表現(xiàn)在：1、是市場機(jī)制難以發(fā)揮作用，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率大大降低。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)供求理論中的一個(gè)重要假定，是買方和賣方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量擁有對(duì)稱信息。當(dāng)這個(gè)假定成立，優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)，劣質(zhì)低價(jià)，均衡價(jià)才能在競爭中形成，“看不見的手”才能第一節(jié)信息不對(duì)稱及市場失靈充分發(fā)揮作用。而當(dāng)這個(gè)條件被打破，一方面，交易中的一方為判斷產(chǎn)品質(zhì)量和發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格，必須付出一定成本，從而使交易費(fèi)用大大上升，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率隨之下降。另一方面，有些信息成本過高，難以獲得，必然導(dǎo)致資源配置的低效率。2、是市場交易量減少，甚至使交易無法進(jìn)行。如“二手車市場”的經(jīng)典例證?！叭鼓谭邸薄ⅰ白⑺i肉”等。由于檸檬現(xiàn)象的大量存在，信息不對(duì)稱，交易雙方缺乏信任感，使本來可以做成的生意化為泡影的現(xiàn)象屢見不鮮。如：“不付款，不發(fā)貨”；“不見貨，不付款”，由于雙方均持“不見兔子不撒鷹”的經(jīng)營信條，好多生意擦肩而過。第一節(jié)信息不對(duì)稱及市場失靈3、是產(chǎn)品質(zhì)量下降，甚至毀掉了許多名牌。我國是一個(gè)13億多人口的大國，任何商品消費(fèi)，一經(jīng)形成時(shí)尚，都會(huì)產(chǎn)生供不應(yīng)求的緊俏局面。當(dāng)某一商品利潤率較高，市場供不應(yīng)求時(shí)，很多企業(yè)會(huì)認(rèn)為自己偷偷的降低產(chǎn)品質(zhì)量并不會(huì)對(duì)市場供求產(chǎn)生很大影響，于是，“假冒偽劣”便會(huì)相繼產(chǎn)生。“冠生園”過期月餅餡；“三鹿奶粉”；“假煙”、假酒等。檸檬問題導(dǎo)致市場失效的根本原因---正品車與次品車、優(yōu)質(zhì)品與劣質(zhì)品、真貨與水貨之間具有一定的外部性。第二節(jié)逆向選擇一、逆向選擇從廣義上說：逆向選擇----是指在交易或合約關(guān)系形成前，由于雙方擁有的信息不對(duì)稱，交易對(duì)象或合約條款的質(zhì)量受控于擁有較多信息的一方，其結(jié)果對(duì)擁有較少信息的一方極為不利。從狹義上說：逆向選擇----就是指“種瓜得豆”。是一種違背交易者交易愿望的市場淘汰過程。通俗的說，逆向選擇就是“好”的被淘汰了，而“壞”的卻被保留下來。經(jīng)濟(jì)學(xué)上的逆向選擇有時(shí)又稱為隱藏信息問題---指交易人或簽約人蓄意將對(duì)對(duì)方不利的信息掩蓋起來，以期達(dá)到第二節(jié)逆向選擇對(duì)自己有利的交易或合約條款。逆向選擇現(xiàn)象在保險(xiǎn)業(yè)中最為突出。研究最早始于保險(xiǎn)業(yè)，逆向選擇這個(gè)概念是保險(xiǎn)業(yè)首次使用的。如醫(yī)療保險(xiǎn)中的產(chǎn)孕險(xiǎn)最為典型，投保者往往是哪些產(chǎn)孕“風(fēng)險(xiǎn)高”的群體。購買延長保修期的顧客。在買方擁有較多信息的市場交易中，如果逆向選擇問題特別嚴(yán)重，則該市場難以長期運(yùn)作。外部性是逆向選擇引致市場失效的根本原因。在保險(xiǎn)業(yè)中，“肇事”概率低的群體對(duì)“肇事概率高的群體具有一定的正外部性。兩個(gè)群體隨機(jī)的融入保險(xiǎn)體系中，是保險(xiǎn)公司得以正常運(yùn)營基本條件第二節(jié)逆向選擇二、逆向選擇縮小了供求理論的作用空間在保險(xiǎn)例證中，由于參加保險(xiǎn)的人大多是高風(fēng)險(xiǎn)的消費(fèi)者，為保持賠付能力，保險(xiǎn)公司就必須提高保費(fèi)。其結(jié)果是-高風(fēng)險(xiǎn)群體所占比例會(huì)更高，而保險(xiǎn)公司又必須進(jìn)一步提高保費(fèi)。如此往復(fù)，直至把那些低風(fēng)險(xiǎn)的消費(fèi)者完全趕出去，客戶群中只剩下哪些風(fēng)險(xiǎn)較高的人。信貸市場和信用卡市場與保險(xiǎn)市場基本相似。銀行收取利息的高低也同樣能引發(fā)逆向選