從三鹿奶粉事件看我國(guó)的產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)制

從三鹿奶粉事件看我國(guó)的產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)制

近年來，中國(guó)出現(xiàn)了一系列關(guān)于低產(chǎn)品或缺陷產(chǎn)品的災(zāi)難，給消費(fèi)者帶來了不同程度的損害。“三鹿奶粉”事件的爆發(fā)給我們又一次敲響了警鐘。低質(zhì)量甚至是假冒偽劣的產(chǎn)品造成的資源浪費(fèi)也是觸目驚心。加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管，提高產(chǎn)品質(zhì)量，已成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過程中亟待解決的課題。從表面上來看，三鹿事件的發(fā)生至少有下列原因:一是企業(yè)擴(kuò)張和發(fā)展速度過快，從而放松了對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的控制;二是檢測(cè)技術(shù)和手段落后，無法保證產(chǎn)品質(zhì)量;三是行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，市場(chǎng)存在不規(guī)范性和非理性;四是發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問題不能盡早做出反應(yīng)，缺乏危機(jī)防范和處理意識(shí);五是市場(chǎng)質(zhì)量安全監(jiān)管存在嚴(yán)重缺失。但是，“三鹿奶粉”事件背后隱含著的是企業(yè)與當(dāng)?shù)卣顚哟蔚馁|(zhì)量規(guī)制困境。本文嘗試從構(gòu)建企業(yè)與政府之間的質(zhì)量規(guī)制博弈模型入手，分析三鹿事件中企業(yè)與政府的博弈過程，從而發(fā)現(xiàn)政府質(zhì)量規(guī)制的不足之處。一政策空間模型假設(shè)靜態(tài)博弈中，參與雙方同時(shí)選擇或者雖然非同時(shí)選擇但是后行動(dòng)者并不知道先行動(dòng)者采取了什么具體行動(dòng)。這里假定政府和企業(yè)之間的博弈是完全信息下的靜態(tài)博弈。在靜態(tài)博弈下，可以認(rèn)為不存在企業(yè)對(duì)政府的俘獲。企業(yè)是理性經(jīng)濟(jì)人，為追求自身經(jīng)濟(jì)利益最大化而做出決策選擇，而且風(fēng)險(xiǎn)中立。如果企業(yè)所生產(chǎn)的質(zhì)量不合格產(chǎn)品被查處，企業(yè)將受到懲罰。作為公共利益的守護(hù)者，政府有義務(wù)對(duì)企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量規(guī)制和監(jiān)管。但是，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)主體，追求自身利益是企業(yè)主要的奮斗目標(biāo)。而作為對(duì)市場(chǎng)的替代，政府在發(fā)揮資源配置作用的時(shí)候，也耗費(fèi)并產(chǎn)生著額外的成本。政府從來都不是，也不可能在不花任何代價(jià)的情況下抽象解決糾紛和提供市場(chǎng)秩序。本模型中，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行強(qiáng)規(guī)制會(huì)增加政府的成本。此外，假定政府的規(guī)制和監(jiān)管能力是充分的，即只要按照質(zhì)量規(guī)制的原則認(rèn)真進(jìn)行檢查監(jiān)督，則完全可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)品存在的質(zhì)量問題。政府未按照質(zhì)量規(guī)制的原則對(duì)企業(yè)進(jìn)行規(guī)制時(shí)，一旦企業(yè)被查處違規(guī)行為，政府將承擔(dān)瀆職責(zé)任?；谝陨峡紤]，將政府的策略空間限定為:[強(qiáng)規(guī)制，弱規(guī)制];而企業(yè)的策略空間為:[生產(chǎn)質(zhì)量合格產(chǎn)品，生產(chǎn)質(zhì)量不合格產(chǎn)品]。綜上所述，模型假設(shè):第一，石家莊政府進(jìn)行弱規(guī)制的成本為0，概率為q。運(yùn)用行政、經(jīng)濟(jì)、法律等手段對(duì)三鹿奶粉質(zhì)量進(jìn)行強(qiáng)規(guī)制的增量成本為C1，其概率為1-q;第二，假設(shè)三鹿提供含有三聚氰胺奶粉的成本為0，概率為p。若三鹿認(rèn)識(shí)到奶粉質(zhì)量安全的重要性，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，提供質(zhì)量合格奶粉所付出的增量成本是C2，其概率為1-p。第三，如果三鹿只顧短期利益，不顧奶粉質(zhì)量安全，一旦被查獲，為此必須承擔(dān)罰金、法律責(zé)任等方面的成本為C3。第四，若石家莊政府進(jìn)行弱規(guī)制，而三鹿也生產(chǎn)含有三聚氰胺的奶粉，形成的社會(huì)成本為C4，石家莊政府失責(zé)的聲譽(yù)損失及行政處罰為C5。基于以上考慮，將石家莊政府的策略空間限定為:[強(qiáng)規(guī)制，弱規(guī)制];而三鹿的策略空間為:[生產(chǎn)質(zhì)量合格產(chǎn)品，生產(chǎn)質(zhì)量不合格產(chǎn)品]。政府與企業(yè)之間的博弈矩陣如表1所示。如果對(duì)三鹿生產(chǎn)含有三聚氰胺奶粉的處罰力度不大，石家莊政府主管部門往往不重視失責(zé)造成的聲譽(yù)損失或存在隱瞞成功的可能(即C5較小)，即出現(xiàn)C5<C1-C3的情況，這時(shí)(生產(chǎn)含有三聚氰胺奶粉，弱規(guī)制)就成為納什均衡。這種情況有一定的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，但是這種情況是不能容忍的。若要改變這種情況，石家莊政府失責(zé)造成的社會(huì)成本C4應(yīng)該記在石家莊政府主管部門身上。通常情況下，社會(huì)成本遠(yuǎn)大于政府強(qiáng)規(guī)制花費(fèi)的成本，即C4>C1>C1-C3，這時(shí)將會(huì)促使石家莊政府主管部門充分運(yùn)用各種手段去約束三鹿的造次行為，于是石家莊政府與三鹿的博弈矩陣如表2所示。三鹿在整個(gè)博弈過程中期望收益函數(shù)為:石家莊政府在整個(gè)博弈過程中期望收益函數(shù)為:解得混合策略納什均衡:由上式可知，三鹿提供質(zhì)量合格奶粉付出的增量成本C2越大，石家莊政府進(jìn)行弱規(guī)制的概率就越小，三鹿因?yàn)樘峁┵|(zhì)量不合格產(chǎn)品而被查獲，繼而承擔(dān)的罰金、法律責(zé)任等成本C3越大，石家莊政府進(jìn)行弱規(guī)制的概率就越大。同理，石家莊政府運(yùn)用行政、經(jīng)濟(jì)、法律等手段對(duì)三鹿產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行強(qiáng)規(guī)制的成本C1越大，三鹿生產(chǎn)的含有三聚氰胺奶粉的概率就越大，三鹿因?yàn)樵齑涡袨楸徊樘幎袚?dān)的罰金等成本C3、三鹿生產(chǎn)并銷售質(zhì)量不合格產(chǎn)品引發(fā)的社會(huì)成本C4，以及石家莊政府失責(zé)的聲譽(yù)損失和法律責(zé)任C5越大，三鹿生產(chǎn)含有三聚氰胺奶粉的概率就越小。因此，三鹿和石家莊政府的完全信息質(zhì)量博弈存在均衡，在這個(gè)均衡點(diǎn)上，三鹿和石家莊政府會(huì)選擇一定的均衡概率p*和q*進(jìn)行低質(zhì)量生產(chǎn)和弱質(zhì)量規(guī)制。從質(zhì)量規(guī)制的角度，我們希望p*和q*都盡可能小。其中，三鹿進(jìn)行高質(zhì)量生產(chǎn)是石家莊政府進(jìn)行質(zhì)量規(guī)制的終極目的。從質(zhì)量規(guī)制的角度，可以通過改變均衡概率p*的影響因素，進(jìn)而改變?nèi)沟木獠呗赃x擇。若要提高三鹿奶粉生產(chǎn)的質(zhì)量，縮小三鹿進(jìn)行低質(zhì)量生產(chǎn)的均衡概率p*，可以考慮降低石家莊政府進(jìn)行強(qiáng)質(zhì)量規(guī)制時(shí)耗費(fèi)的監(jiān)察成本和技術(shù)成本，提高對(duì)三鹿制假造次行為的罰沒成本，提高政府瀆職失責(zé)的處罰力度等手段來解決。其中，政府質(zhì)量規(guī)制的成本可以通過加強(qiáng)中央政府對(duì)地方政府的轉(zhuǎn)移支付來消化這部分成本，減少中央和地方之間的博弈。二鹿與可選擇型三鹿生產(chǎn)含有三聚氰胺奶粉博弈繼而將政府的俘獲引入企業(yè)成本收益分析，模型假設(shè):(1)三鹿賣出含有三聚氰胺奶粉所得的增量收益為w(假定賣出質(zhì)量合格奶粉的收益為0);(2)石家莊政府因?yàn)閺?qiáng)規(guī)制所帶來的公共利益的提升，以及由此樹立的良好形象和信譽(yù)而帶來的未來收益(比如獎(jiǎng)勵(lì))為x;(3)石家莊政府弱規(guī)制的成本節(jié)約為y(假定強(qiáng)規(guī)制的成本為0);(4)石家莊政府進(jìn)行弱規(guī)制帶來的公眾聲譽(yù)的損失或社會(huì)成本為a;(5)三鹿為石家莊政府提供的相關(guān)政績(jī)?yōu)閎，或三鹿對(duì)石家莊政府的賄賂金額為b;(6)三鹿和石家莊政府合謀被司法機(jī)關(guān)查處后，三鹿應(yīng)承擔(dān)的損失為c1;(7)三鹿和石家莊政府合謀或石家莊政府弱規(guī)制，被中央司法機(jī)關(guān)查處后石家莊政府(相關(guān)責(zé)任人)應(yīng)承擔(dān)的損失為c2;(8)三鹿提供含有三聚氰胺奶粉的概率為p(提供質(zhì)量合格奶粉的概率為1-p);(9)石家莊政府進(jìn)行弱質(zhì)量規(guī)制的概率為q(強(qiáng)質(zhì)量規(guī)制的概率為1-q);(10)三鹿與石家莊政府合謀的概率為t(抵制三鹿賄賂的概率為1-t)。在石家莊政府與三鹿的不完全信息博弈中，三鹿首先行動(dòng)，其主要是基于自身利益和風(fēng)險(xiǎn)的考慮以決定生產(chǎn)質(zhì)量合格的奶粉還是提供含有三聚氰胺的奶粉，而石家莊政府在行動(dòng)前并不清楚三鹿究竟選擇的是哪一種策略。它只能根據(jù)自己所搜集的信息和對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的判斷來決定是否接受委托。石家莊政府一旦接受委托，會(huì)基于公共利益與自身利益的綜合考慮來決定是選擇強(qiáng)質(zhì)量規(guī)制，還是弱質(zhì)量規(guī)制。由于假定石家莊政府的規(guī)制和監(jiān)管能力是充分的，因此在強(qiáng)質(zhì)量規(guī)制下完全可以發(fā)現(xiàn)三鹿所生產(chǎn)奶粉的質(zhì)量問題。石家莊政府一旦發(fā)現(xiàn)三鹿奶粉質(zhì)量存在的問題，三鹿會(huì)基于成本效益的考慮決定是否實(shí)施賄賂(收買)，這時(shí)石家莊政府將面臨著抵制或合謀的抉擇。因此，在整個(gè)博弈中，三鹿的策略空間為:[生產(chǎn)質(zhì)量合格奶粉、(生產(chǎn)含有三聚氰胺奶粉、不行賄)、(生產(chǎn)質(zhì)量合格奶粉、行賄)]，石家莊政府的策略空間為:[強(qiáng)規(guī)制、(強(qiáng)規(guī)制、抵制)、(強(qiáng)規(guī)制、合謀)、弱規(guī)制]。在整個(gè)博弈過程中，三鹿的目的是以最小的成本獲得最大的收益;石家莊政府的目的同樣可以理解為用最小的成本獲得最大的收益，只不過石家莊政府的成本收益函數(shù)更加復(fù)雜，是經(jīng)濟(jì)利益(和經(jīng)濟(jì)成本)與公眾利益(和社會(huì)成本)的集合。三鹿在博弈中的收益主要體現(xiàn)為生產(chǎn)含有三聚氰胺奶粉的預(yù)期收益，預(yù)期成本主要表現(xiàn)為生產(chǎn)含有三聚氰胺奶粉被發(fā)現(xiàn)后的處罰成本和失信成本，它與處罰的力度和被發(fā)現(xiàn)的概率相關(guān)。只要生產(chǎn)含有三聚氰胺奶粉的預(yù)期收益大于預(yù)期成本，三鹿就有生產(chǎn)的沖動(dòng)。石家莊政府在博弈中的收益主要體現(xiàn)為受賄收入以及政府公信力提升，預(yù)期成本表現(xiàn)為質(zhì)量規(guī)制過程中的人力物力耗費(fèi)以及規(guī)制失誤(瀆職)或受賄被查處而帶來的經(jīng)濟(jì)損失和信用損失等。三鹿與石家莊政府的博弈擴(kuò)展式如圖1所示。注意，圖1中在每個(gè)結(jié)點(diǎn)的收益中，第一個(gè)數(shù)字為三鹿的收益，第二個(gè)數(shù)字為石家莊政府的收益。合謀概率的大小受到中央司法監(jiān)察機(jī)關(guān)事后監(jiān)管效率的影響，當(dāng)中央監(jiān)察部門發(fā)現(xiàn)三鹿生產(chǎn)含有三聚氰胺奶粉的概率較低時(shí)，石家莊政府部門即使發(fā)現(xiàn)了三鹿生產(chǎn)含有三聚氰胺奶粉，也可能因?yàn)樽陨斫?jīng)濟(jì)利益的考慮而不予披露和懲處，與三鹿合謀作弊。從上述博弈擴(kuò)展式可知，當(dāng)石家莊政府相關(guān)部門發(fā)現(xiàn)三鹿生產(chǎn)含有三聚氰胺奶粉之后，三鹿實(shí)施收買的前提條件是w-b-c1>0，而石家莊政府相關(guān)人員拒絕賄賂的前提條件是x-a>b-c2>0，即x+c2-a>b。由于賄賂金額b的大小由企業(yè)決定，不可能大于生產(chǎn)含有三聚氰胺奶粉的增量收益w，而c1屬于或有損失，其大小取決于奶粉市場(chǎng)的監(jiān)管力度和社會(huì)信用水平。在監(jiān)管力度較弱和社會(huì)信用體系缺失的情況下，c1沒有引起三鹿的足夠重視，存在對(duì)石家莊政府相關(guān)人員行賄的沖動(dòng)。而石家莊政府人員是否接受三鹿的賄賂，關(guān)鍵取決于行賄金額b是否大于拒絕賄賂所帶來的或有收益x+c2-a，或有收益主要體現(xiàn)為石家莊政府堅(jiān)持原則所贏得的社會(huì)信譽(yù)。在社會(huì)信用體系和監(jiān)管體系尚不健全的情況下，尤其是賄賂金額較高時(shí)，石家莊政府相關(guān)人員很難抵擋三鹿的誘惑或威脅，可能會(huì)成為三鹿生產(chǎn)含有三聚氰胺奶粉進(jìn)而侵害消費(fèi)者的“幫兇”。由于存在或有收益和或有損失，石家莊政府與三鹿很難找到純策略納什均衡，雙方都會(huì)根據(jù)對(duì)方策略的選擇情況而采取最佳的應(yīng)對(duì)措施，因此只存在混合策略納什均衡。石家莊政府與三鹿的博弈支付矩陣如表3所示。三鹿在整個(gè)博弈過程的期望效用函數(shù)為:石家莊政府的期望效用函數(shù)為:令?E1/p=0，?E2/q=0得到該博弈模型的混合策略納什均衡為:其中，三鹿以p*的概率選擇生產(chǎn)含有三聚氰胺奶粉，石家莊政府以q*的概率進(jìn)行弱質(zhì)量規(guī)制。因此，石家莊政府進(jìn)行弱規(guī)制的成本節(jié)約y越大，三鹿生產(chǎn)含有三聚氰胺奶粉的概率就越大，石家莊政府部門接受的賄賂金額b、因合謀造次而承擔(dān)的或有損失c2、因強(qiáng)規(guī)制而帶來的或有收益x-a越小，三鹿生產(chǎn)含有三聚氰胺奶粉的概率就越小。同理，三鹿賣出含有三聚氰胺奶粉的增量收益w越大，石家莊政府進(jìn)行強(qiáng)規(guī)制的概率就越大，三鹿因合謀造次而承擔(dān)的全部損失b+c1越大，石家莊政府進(jìn)行強(qiáng)規(guī)制的概率就越小。三．存在弱化監(jiān)管的過渡性政府和企業(yè)的關(guān)系是復(fù)雜的。從公共關(guān)系上講，他們一個(gè)是規(guī)制者，一個(gè)是被規(guī)制者，政府對(duì)企業(yè)的質(zhì)量規(guī)制責(zé)任是清晰而明確的。但是，從經(jīng)濟(jì)利益角度講，政府有時(shí)難免受制于企業(yè)。首先，企業(yè)是財(cái)稅的直接來源，特別是地方的支柱產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，其繳納的稅金往往能夠支持地方政府的全部開銷。在這種情形下，政府極易充當(dāng)企業(yè)的保護(hù)傘，對(duì)企業(yè)進(jìn)行弱質(zhì)量監(jiān)管。其次，企業(yè)為了自身的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，往往會(huì)對(duì)政府進(jìn)行俘獲。政府部門或者人員在經(jīng)濟(jì)利益的誘惑之下，經(jīng)常會(huì)選擇放棄公共利益載體的身份，而為企業(yè)謀私利，侵害公眾的利益。最后，有些地方政府還會(huì)依靠手中權(quán)力進(jìn)行抽租或者政治創(chuàng)租。在這種情況下，企業(yè)有時(shí)會(huì)迫于壓力從而支付相應(yīng)的租金。作為回報(bào)，政府也會(huì)在規(guī)制過程中給予適當(dāng)“優(yōu)惠”，正如弱質(zhì)量規(guī)制。在上述情況下，地方政府不可避免地會(huì)對(duì)企業(yè)進(jìn)行弱質(zhì)監(jiān)管和過度保護(hù)，這使得企業(yè)有恃無恐。特別是地方上的一些納稅大戶，其發(fā)展對(duì)于該地的GDP增長(zhǎng)和財(cái)政收入非常重要。雖然不能斷定這些企業(yè)與當(dāng)?shù)卣即嬖诜@關(guān)系，但地方上隱瞞虛報(bào)、放松管制的情形時(shí)有發(fā)生，這種大企業(yè)與地方政府之間的關(guān)系是值得反思的。三鹿事件的發(fā)生為我國(guó)政府加強(qiáng)食品質(zhì)量規(guī)制、提升質(zhì)量規(guī)制水平提供了深刻的教訓(xùn)，通過前文的分析，我們可以得出以下幾點(diǎn)啟示:1.嚴(yán)厲的懲罰力度制售假冒偽劣商品的企業(yè)，特別是食品和藥品企業(yè)，為了謀取經(jīng)濟(jì)利益，致人民的生命財(cái)產(chǎn)安全于不顧，政府和司法機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)這些企業(yè)和個(gè)人進(jìn)行嚴(yán)厲的懲罰。美國(guó)有一些案例是值得借鑒的。有人曾因在麥當(dāng)勞喝咖啡時(shí)燙到嘴，結(jié)果獲得數(shù)百萬美元的賠償;通用汽車公司曾經(jīng)賠償因汽車質(zhì)量問題而導(dǎo)致車禍的車主數(shù)十億美元。如果我國(guó)也同樣建立這種威懾力量，那么理性的企業(yè)很難忽視產(chǎn)品質(zhì)量。此外，對(duì)于行賄等俘獲政府的行為，如果是威脅到產(chǎn)品質(zhì)量安全的，要給予更加嚴(yán)厲的處罰。2.加大企業(yè)對(duì)優(yōu)良品質(zhì)企業(yè)的扶持力度對(duì)于連年生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)，政府要從政策、稅收和聲譽(yù)等方面給予全面的支持。一方面要給予企業(yè)優(yōu)惠的土地出讓價(jià)格和優(yōu)惠稅負(fù)，增加質(zhì)優(yōu)企業(yè)的財(cái)政補(bǔ)貼和出口退稅，從經(jīng)濟(jì)上給予企業(yè)大力支持;另一方面可以對(duì)質(zhì)優(yōu)企業(yè)進(jìn)行免費(fèi)廣告和媒體宣傳、質(zhì)量公報(bào)等，從聲譽(yù)上大力支持。利用公益性廣告“廣而告之”或類似宣傳節(jié)目加強(qiáng)對(duì)質(zhì)優(yōu)企業(yè)的公益宣傳，提高對(duì)企業(yè)的聲譽(yù)激勵(lì)。但政府在進(jìn)行公益宣傳時(shí)要保持宣傳的公正性和客觀性，同樣要避免被企業(yè)俘獲和收買，實(shí)際操作時(shí)可