公章刻制和保管規(guī)定

PAGE34實用文檔附件1：公章刻制和保管規(guī)定為進(jìn)一步規(guī)范和加強中國平安保險（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱集團(tuán)公司）和中國平安財產(chǎn)保險股份有限公司、中國平安人壽保險股份有限公司、平安信托投資有限責(zé)任公司、平安證券有限責(zé)任公司（以下簡稱子公司）公章的管理，保證公章使用的嚴(yán)肅性，現(xiàn)將公章制發(fā)、保管的相關(guān)辦法統(tǒng)一規(guī)定如下：一、印章的制發(fā)（一）集團(tuán)公司公章由集團(tuán)辦公室刻制。（二）子公司公章由集團(tuán)辦公室統(tǒng)一刻制、登記并發(fā)放。（三）各產(chǎn)、壽險分公司及計劃單列三級機構(gòu)公章由本機構(gòu)人事行政部刻制、登記并發(fā)放。（四）各產(chǎn)、壽險三級以下機構(gòu)及營銷服務(wù)部公章、部門章及業(yè)務(wù)專用章按隸屬關(guān)系報上級機構(gòu)人事行政部批準(zhǔn)后，由本機構(gòu)統(tǒng)一刻制、登記并發(fā)放。（五）證券公司營業(yè)部公章由本機構(gòu)人事行政部刻制、登記并發(fā)放。（六）信托公司各機構(gòu)公章由本機構(gòu)辦公室刻制、登記并發(fā)放。二、印章的規(guī)格、式樣（一）集團(tuán)公司公章：直徑為4.5cm的圓形章。中央刊五角星，五角星外刊單位名稱，自左而右環(huán)行。（二）產(chǎn)、壽險子公司公章：直徑為4.5cm的圓形章。中央刊五角星，五角星外刊單位名稱，自左而右環(huán)行。（三）證券、信托子公司公章：直徑為4.0cm的圓形章。中央刊五角星，五角星外刊單位名稱，自左而右環(huán)行。（四）各產(chǎn)、壽險分公司及計劃單列三級機構(gòu)公章：直徑為4.2cm的圓形章。中央刊五角星，五角星外刊單位名稱，自左而右環(huán)行。（五）各產(chǎn)、壽險三級機構(gòu)公章：直徑為4.0cm的圓形章。中央刊五角星，五角星外刊單位名稱，自左而右環(huán)行。（六）各產(chǎn)、壽險三級以下機構(gòu)和營銷服務(wù)部公章：直徑為3.8cm的圓形章。中央刊五角星，五角星外刊單位名稱，自左而右環(huán)行。三、印章的名稱、文字、字體、質(zhì)料（一）印章所刊名稱為本單位的法定名稱。（二）印章的印文使用國務(wù)院公布實行的簡化字，字體采用宋體。（三）民族自治地區(qū)分支機構(gòu)的印章應(yīng)當(dāng)同時有漢字和所在地區(qū)的民族文字。（四）印章采用“牛角”或銅面質(zhì)料。四、印模的刻制、報備和繳銷（一）各級機構(gòu)刻制印章，應(yīng)到當(dāng)?shù)乜h以上公安機關(guān)備案，申領(lǐng)《刻章許可證》，并到公安機關(guān)指定的印章刻制單位刻制。（二）各級機構(gòu)需將本機構(gòu)經(jīng)批準(zhǔn)后自行刻制的所有印模、印章管理責(zé)任書按隸屬關(guān)系報上一級主管機構(gòu)人事行政部備案。（三）各級機構(gòu)撤銷或合并時，該機構(gòu)的所有印章同時停止使用，及時送交印章制發(fā)機關(guān)封存或銷毀，同時按隸屬關(guān)系報上一級主管機構(gòu)人事行政部備案。五、印章的保管（一）單位公章由辦公室或人事行政室指定專人保管，一般設(shè)第一保管人和第二保管人，并簽署印章管理責(zé)任書。（二）正常情況下印章一律由第一保管人保管，第一保管人外出時，才移交給第二保管人使用和保管，并辦理移交手續(xù)。兩位印章保管人不得同時離開工作崗位。（三）任何情況下不得擅自將印章交給保管人之外的任何人使用和保管。（四）各級機構(gòu)的負(fù)責(zé)人是本單位公章管理的第一責(zé)任人。（五）各級辦公室或人事行政部負(fù)責(zé)人為本單位公章管理連帶責(zé)任人。（六）各單位鋼印公章由所在單位人事部保管。（七）印章保管人離開辦公室或下班時，必須將印章鎖好，節(jié)假日期間必須由印章保管人將印章封存。（八）印章保管人因工作調(diào)動離開本崗位，必須在部門內(nèi)辦理印章交接手續(xù)，并書面通知本單位辦公室或人事行政部，同時由人事行政部按隸屬關(guān)系報上一級主管單位人事行政部備案。（九）印章保管人調(diào)出本單位時，人事部門應(yīng)查驗印章交接手續(xù)后方可辦理調(diào)離手續(xù)。六、印章的遺失及處理如印章丟失，印章保管人應(yīng)立即向本部門或部門負(fù)責(zé)人報告并登報聲明作廢，同時報本單位人事行政部備案后重新申請刻制，公司將視情節(jié)嚴(yán)重程度，對保管人及所在部門相關(guān)負(fù)責(zé)人作出處理。

附件2：公章使用審批流程為保證公章使用的合法性，特對公章使用審批流程規(guī)定如下：一、用印要求（一）申請使用公章必須填寫印章使用審批單（附件4），并在印章使用登記本上登記備案。（二）根據(jù)用印需求，完成相對應(yīng)的用印審批流程后，方可加蓋公章，每一級審批流程都不得省略或跨越。（三）落款處加蓋的印章要端正、清晰，加印位置應(yīng)“齊年蓋月”。二、用印審批流程（一）集團(tuán)公司公章的審批流程1．以下項目涉及的文件須經(jīng)集團(tuán)董事長簽發(fā)：（1）子公司所轄各級機構(gòu)的設(shè)立及變更；（2）集團(tuán)公司高級管理人員的職務(wù)任免審批；（3）集團(tuán)公司董事會的各種請示、報告；（4）集團(tuán)公司召開的系統(tǒng)工作會議、董事會、監(jiān)事會、股東大會的會議議程及會議材料；（5）集團(tuán)公司對外報送的財務(wù)、管理等方面的自檢報告；（6）集團(tuán)公司組織架構(gòu)的調(diào)整；（7）集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大管理改革措施的出臺；（8）集團(tuán)公司品牌宣傳策略的確定；（9）集團(tuán)公司年度財務(wù)預(yù)算、決算方案；（10）集團(tuán)公司A類以上干部赴港、澳、出國審批；（11）集團(tuán)公司法人授權(quán)委托書及法律事務(wù)專用授權(quán)委托書；（12）集團(tuán)公司對外新聞發(fā)布及信息披露；（13）集團(tuán)公司預(yù)算外支出審批；（14）集團(tuán)公司接受主管部門的罰款；（15）集團(tuán)公司重大法律案件的處理方案；（16）集團(tuán)公司頒發(fā)的各類評優(yōu)及聘用證書。上述項目相對應(yīng)的審批流程是：集團(tuán)公司經(jīng)辦部門擬稿集團(tuán)公司經(jīng)辦部門擬稿集團(tuán)辦公室集團(tuán)會簽部門集團(tuán)會簽領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)董事長2．以下項目涉及的文件須由集團(tuán)董事長授權(quán)集團(tuán)執(zhí)行官簽發(fā)或通過決策委員會決議通過，并報備集團(tuán)董事長：（1）集團(tuán)公司與行業(yè)協(xié)會、金融學(xué)會等社團(tuán)之間的交流函件；（2）集團(tuán)公司重要會議的通知和會議紀(jì)要；（3）產(chǎn)、壽險重大賠案通報；（4）集團(tuán)公司各類重大事項的通報、決定、表彰、通知等；（5）集團(tuán)公司轉(zhuǎn)發(fā)保監(jiān)會文件。上述項目相對應(yīng)的審批流程是：集團(tuán)公司經(jīng)辦部門擬稿集團(tuán)公司經(jīng)辦部門擬稿集團(tuán)辦公室集團(tuán)董事長會簽領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)執(zhí)行官或決策委員會報備3．以下項目涉及的文件須經(jīng)集團(tuán)公司董事長授權(quán)集團(tuán)執(zhí)行官簽發(fā)或決策委員會決議通過：（1）集團(tuán)公司法律事務(wù)處理過程中涉及的具體溝通函件、補充材料；（2）集團(tuán)公司及子公司營業(yè)執(zhí)照年檢、變更需提供的材料；（3）集團(tuán)公司內(nèi)部技術(shù)職稱的擬聘；（4）集團(tuán)公司B類（含）以下員工之聘用、任免、轉(zhuǎn)調(diào)、薪酬標(biāo)準(zhǔn)及支付；（5）集團(tuán)公司員工招聘和培訓(xùn)計劃的審批及監(jiān)督落實；（6）集團(tuán)公司海外員工招聘的意向性協(xié)議；（7）經(jīng)集團(tuán)公司預(yù)算委員會和財務(wù)核算部審批的人力資源（含獵頭公司）項目和培訓(xùn)項目支付費用協(xié)議；（8）集團(tuán)公司B類（含）以下干部赴港、澳、出國審批；（9）集團(tuán)公司各項業(yè)務(wù)管理制度；（10）集團(tuán)公司改革項目實施的具體細(xì)則；（11）集團(tuán)公司下達(dá)各子公司任務(wù)考核計劃、固定資產(chǎn)購置計劃、獎金考核計劃；（12）集團(tuán)公司的納稅等申報及交納材料；（13）集團(tuán)公司銀行帳戶的開立、注銷、加密；（14）集團(tuán)公司預(yù)算內(nèi)支出；（15）公司海外員工的購匯申請。上述項目相對應(yīng)的審批流程是：集團(tuán)公司經(jīng)辦部門擬稿集團(tuán)公司經(jīng)辦部門擬稿集團(tuán)辦公室集團(tuán)辦公室會簽領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)執(zhí)行官或決策委員會會簽領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)執(zhí)行官或決策委員會（二）子公司董事長的權(quán)限與職責(zé)1．子公司董事長必須在子公司董事會和集團(tuán)授權(quán)的范圍內(nèi)行使職責(zé)；2．子公司董事長在行使職責(zé)的過程中，對其公司的經(jīng)營活動，特別是其公司對外的合同、文件、協(xié)議、承諾承擔(dān)不可推卸的、全部的責(zé)任；3．子公司董事長對要求其簽署的涉及經(jīng)濟(jì)、法律責(zé)任的對外合同、文件、協(xié)議、承諾擁有一票否決權(quán)；4．子公司董事長一旦行使一票否決權(quán)，應(yīng)立即將否決的原因與意見以書面形式上報集團(tuán)和子公司董事會，并提議集團(tuán)、子公司董事會重議，如集團(tuán)、子公司董事會認(rèn)定原方案應(yīng)該執(zhí)行，則子公司董事長必須簽署文件，但對該文件不承擔(dān)任何責(zé)任。（三）產(chǎn)險公司用印審批流程1．以下項目涉及的文件需經(jīng)集團(tuán)董事長審批。（1）子公司召開董事會、監(jiān)事會、股東大會的會議議程及會議材料；（2）子公司股權(quán)變更；（3）子公司組織架構(gòu)的調(diào)整；（4）分支機構(gòu)的設(shè)立及撤消；（5）子公司大B類以上干部的職務(wù)任免審批；（6）子公司A類以上干部赴港、澳、出國審批；（7）子公司印章及公文管理辦法；（8）子公司年度財務(wù)預(yù)算、決算方案；（9）子公司預(yù)算外支出審批；（10）子公司品牌宣傳策略的確定；（11）子公司對外新聞發(fā)布及信息披露；（12）子公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、重大業(yè)務(wù)、管理改革措施的出臺；（13）子公司的KPI指標(biāo)設(shè)定；（14）產(chǎn)險重大賠案處理、特殊項目承保及再保方案的確定；（15）子公司對外簽署的重大業(yè)務(wù)合同類；（16）子公司接受相關(guān)主管部門的罰款；（17）子公司對外報送的業(yè)務(wù)、財務(wù)等方面的自檢報告等。上述項目相對應(yīng)的審批流程是：流程一：子公司經(jīng)辦部門擬稿子公司人事行政部子公司經(jīng)辦部門擬稿子公司人事行政部集團(tuán)辦公室系列內(nèi)所需會簽部門/（協(xié)理）系列外所需會簽部門/（協(xié)理）子公司董事長集團(tuán)職能部門會簽集團(tuán)決策委員會決議集團(tuán)董事長流程二：集團(tuán)經(jīng)辦部門擬稿集團(tuán)辦公室集團(tuán)經(jīng)辦部門擬稿集團(tuán)辦公室子公司董事長審批集團(tuán)董事長集團(tuán)各部門集團(tuán)分管執(zhí)行官2．以下項目涉及的文件需經(jīng)子公司董事長簽發(fā)：（1）子公司股東更名；（2）子公司及所轄各級機構(gòu)年檢、變更；（3）子公司重大項目合作、協(xié)作簽署；（4）大項目承保法人授權(quán)委托書；（5）法律事務(wù)專用法人授權(quán)書；（6）系列評優(yōu)頒發(fā)榮譽證書類。上述項目相對應(yīng)的審批流程是：子公司經(jīng)辦部門擬稿子公司人事行政部子公司經(jīng)辦部門擬稿子公司人事行政部子公司董事長簽發(fā)子公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核子公司會簽部門3．以下項目涉及的文件需經(jīng)集團(tuán)執(zhí)行官會簽，由子公司總經(jīng)理簽發(fā)。（1）子公司B類干部的晉升考核；（2）B類（含）以下干部赴港、澳、出國審批；（3）子公司內(nèi)部技術(shù)職稱的擬聘；（4）下達(dá)各二級機構(gòu)任務(wù)考核計劃、固定資產(chǎn)購置計劃、獎金考核計劃；（5）子公司后援業(yè)務(wù)的管理制度；（6）險種和條款的修訂及報批；（7）子公司業(yè)務(wù)計劃和業(yè)務(wù)流程的制訂；（8）子公司銀行帳戶的開立、注銷、加密；（9）子公司預(yù)算內(nèi)支出；（10）各項稅款的申報、交納。上述項目相對應(yīng)的審批流程是：子公司經(jīng)辦部門擬稿子公司人事行政部子公司經(jīng)辦部門擬稿子公司人事行政部集團(tuán)辦公室子公司分管領(lǐng)導(dǎo)會簽子公司職能部門會簽子公司總經(jīng)理集團(tuán)執(zhí)行官會簽4．以下項目涉及的文件需經(jīng)子公司總經(jīng)理簽發(fā)并報備集團(tuán)董事長和集團(tuán)相關(guān)執(zhí)行官：（1）重要會議的通知和會議紀(jì)要；（2）各類重大事項的通報、決定、表彰、通知等；（3）轉(zhuǎn)發(fā)主管部門的文件。上述項目相對應(yīng)的審批流程是：子公司經(jīng)辦部門擬稿子公司人事行政部子公司經(jīng)辦部門擬稿子公司人事行政部集團(tuán)辦公室子公司分管領(lǐng)導(dǎo)會簽子公司會簽部門會簽子公司總經(jīng)理簽發(fā)報備集團(tuán)董事長和相關(guān)執(zhí)行官報備集團(tuán)董事長和相關(guān)執(zhí)行官5．以下項目涉及的文件需經(jīng)子公司總經(jīng)理簽發(fā)：（1）與行業(yè)協(xié)會、金融學(xué)會等社團(tuán)之間的交流函件；（2）各類前線業(yè)務(wù)管理制度；（3）子公司的業(yè)務(wù)競賽、業(yè)務(wù)激勵方案、培訓(xùn)方案；（4）員工因私需單位出具意見的各類證明，在無需法人代表簽字，不違背公司利益的原則下審批。上述項目相對應(yīng)的審批流程是：子公司經(jīng)辦部門擬稿子公司人事行政部子公司經(jīng)辦部門擬稿子公司人事行政部子公司總經(jīng)理簽發(fā)子公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核子公司會簽部門（四）壽險公司公章的正常使用范圍1．以下項目涉及的文件需經(jīng)集團(tuán)董事長簽發(fā)：（1）子公司召開董事會、監(jiān)事會、股東大會的會議議程及會議材料；（2）子公司股權(quán)變更；（3）子公司組織架構(gòu)的調(diào)整；（4）分支機構(gòu)的設(shè)立及撤消；（5）子公司大B類以上干部的職務(wù)任免審批；（6）子公司A類以上干部赴港、澳、出國審批；（7）子公司印章及公文管理辦法；（8）子公司年度財務(wù)預(yù)算、決算方案；（9）子公司預(yù)算外支出審批；（10）子公司品牌宣傳策略的確定；（11）子公司對外新聞發(fā)布及信息披露；（12）（13）子公司的KPI指標(biāo)設(shè)定；（14）壽險重大賠案處理、特殊項目承保及再保方案的確定；（15）子公司對外簽署的重大業(yè)務(wù)合同類；（16）子公司接受相關(guān)主管部門的罰款；（17）子公司對外報送的業(yè)務(wù)、財務(wù)等方面的自檢報告等。上述項目相對應(yīng)的審批流程是：流程一：子公司經(jīng)辦部門擬稿子公司人事行政部子公司經(jīng)辦部門擬稿子公司人事行政部集團(tuán)辦公室系列內(nèi)所需會簽部門/（協(xié)理）系列外所需會簽部門/（協(xié)理）子公司董事長集團(tuán)職能部門會簽集團(tuán)決策委員會決議集團(tuán)董事長流程二：集團(tuán)經(jīng)辦部門擬稿集團(tuán)辦公室集團(tuán)經(jīng)辦部門擬稿集團(tuán)辦公室子公司董事長審批集團(tuán)董事長簽發(fā)集團(tuán)各部門集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)2．以下項目涉及的文件需經(jīng)集團(tuán)執(zhí)行官會簽，由子公司董事長簽發(fā)：（1）子公司B類干部的晉升考核；（2）B類（含）以下干部赴港、澳、出國審批；（3）子公司內(nèi)部技術(shù)職稱的擬聘；（4）子公司改革項目的實施；（5）下達(dá)各二級機構(gòu)任務(wù)考核計劃、固定資產(chǎn)購置計劃、獎金考核計劃；（6）險種和條款的修訂及報批；（7）子公司業(yè)務(wù)計劃和業(yè)務(wù)流程的制定；（8）后援業(yè)務(wù)管理制度；（9）子公司銀行帳戶的開立、注銷、加密；（10）子公司預(yù)算內(nèi)支出；（11）各項稅款的申報、交納。上述項目相對應(yīng)的審批流程是：子公司經(jīng)辦部門擬稿子公司人事行政部子公司經(jīng)辦部門擬稿子公司人事行政部集團(tuán)辦公室子公司分管領(lǐng)導(dǎo)會簽子公司職能部門會簽子公司董事長集團(tuán)執(zhí)行官會簽3．以下項目涉及的文件需經(jīng)子公司公司董事長簽發(fā)并報備集團(tuán)董事長和集團(tuán)相關(guān)執(zhí)行官：（1）與行業(yè)協(xié)會、金融學(xué)會等社團(tuán)之間的交流函件；（2）重要會議的通知和會議紀(jì)要；（3）各類重大事項的通報、決定、表彰、通知等；（4）轉(zhuǎn)發(fā)主管部門的文件。上述項目相對應(yīng)的審批流程是：子公司經(jīng)辦部門擬稿子公司人事行政部子公司經(jīng)辦部門擬稿子公司人事行政部集團(tuán)辦公室子公司分管領(lǐng)導(dǎo)會簽子公司會簽部門會簽子公司董事長審批報備集團(tuán)董事長和相關(guān)執(zhí)行官報備集團(tuán)董事長和相關(guān)執(zhí)行官4．以下項目涉及的文件需經(jīng)子公司董事長簽發(fā)：（1）子公司股東更名；（2）子公司及所轄各級機構(gòu)年檢、變更；（3）大項目承保法人授權(quán)委托書；（4）法律事務(wù)專用法人授權(quán)書；（5）系列評優(yōu)頒發(fā)榮譽證書類；（6）各類前線業(yè)務(wù)管理制度；（7）子公司的業(yè)務(wù)競賽、業(yè)務(wù)激勵方案、培訓(xùn)方案；（8）員工因私需單位出具意見的各類證明，不違背公司利益的原則下審批。上述項目相對應(yīng)的審批流程是：子公司經(jīng)辦部門擬稿子公司人事行政部子公司經(jīng)辦部門擬稿子公司人事行政部子公司董事長審批子公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核子公司會簽部門（五）證券公司用印審批流程1．以下項目涉及的文件需要經(jīng)董事長簽發(fā)(在報送董事長審批前，所有事項需相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽署意見。其中，所有合同和協(xié)議均需風(fēng)險管理部審核)：（1）重要法律性文件、協(xié)議、合同的審批，包括但不限于：①公司所有投資業(yè)務(wù)、融資業(yè)務(wù)；②資金信貸業(yè)務(wù)如質(zhì)押貸款、擔(dān)保貸款等；③投資銀行重要業(yè)務(wù)，如主承銷協(xié)議、實質(zhì)性分銷協(xié)議、附帶融資等條件的項目；董事長也可以授權(quán)總經(jīng)理簽署上述文件；④資金業(yè)務(wù)操作規(guī)程及制度的制訂；⑤財務(wù)預(yù)算內(nèi)單筆金額支出在500萬元及以上；預(yù)算外100萬元及以上的合同或協(xié)議。（2）A類及以上干部的任免、考核獎懲及調(diào)動等；（3）突破法規(guī)限制的新開業(yè)務(wù)的審批；（4）公司所有規(guī)章制度、正式發(fā)文（包括：向政府、監(jiān)管部門報送的除常規(guī)業(yè)務(wù)外的文件，對外重大宣傳，重要人事和組織變動的發(fā)文，重要行政處分的發(fā)文）；（5）簽署必須由法人簽署的文件和法人授權(quán)委托書、法人證明書。2．以下項目涉及的文件需經(jīng)總經(jīng)理/CEO簽發(fā)（在報送總經(jīng)理/CEO審批前，所有事項需相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽署意見。其中，所有合同和協(xié)議均需風(fēng)險管理部審核）：（1）除重點風(fēng)險項目外的投資銀行業(yè)務(wù)日常經(jīng)營管理事項，包括簽署有價證券的發(fā)行、承銷、上市推薦、上市輔導(dǎo)、企業(yè)收購與兼并、財務(wù)顧問等協(xié)議及其他專業(yè)文件等；（2）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)日常經(jīng)營管理事項，包括營銷、培訓(xùn)、機構(gòu)客戶拓展及服務(wù)、業(yè)務(wù)管理等業(yè)務(wù)政策的確定、調(diào)整，營業(yè)部基金分盤、席位租賃協(xié)議的簽署等；（3）自營業(yè)務(wù)日常經(jīng)營管理事項，包括投資方案、投資規(guī)模、投資品種、投資方向的確定和調(diào)整等；（4）資產(chǎn)管理日常經(jīng)營管理事項，包括與客戶簽定代客理財協(xié)議、委托國債投資協(xié)議、國債分銷協(xié)議等；（5）綜合研究所日常經(jīng)營管理事項；（6）簽署除需報董事長審批以外的全部財務(wù)支出；（7）除需要董事長簽字之外的所有對內(nèi)對外常規(guī)性文件、報表、資料等；（8）員工因私需單位出具意見和證明并需加蓋公章的，除需法人代表簽字之外，可在不違背公司利益的原則下審批；（9）各種證照的申辦、年檢；（10）證券公司其他日常行政管理事項；（11）期貨公司的重大合同、協(xié)議以及規(guī)章制度的審批。蓋章報送部門或個人蓋章報送部門或個人董事長總經(jīng)理蓋章報送部門或個人部門、營業(yè)部負(fù)責(zé)人風(fēng)控及相及部門總經(jīng)理室分管領(lǐng)導(dǎo)需要董事長或總經(jīng)理審批的項目相對應(yīng)的流程是:蓋章報送部門或個人蓋章報送部門或個人董事長總經(jīng)理蓋章報送部門或個人部門、營業(yè)部負(fù)責(zé)人風(fēng)控及相及部門總經(jīng)理室分管領(lǐng)導(dǎo)不同意不同意不同意不同意部門、營業(yè)部、個人合同協(xié)議報批根據(jù)授權(quán)審批審核根據(jù)授權(quán)審批同意審批同意不同意同意呈報初審需報董事長審核需報總經(jīng)理審核部門、營業(yè)部、個人合同協(xié)議報批根據(jù)授權(quán)審批審核根據(jù)授權(quán)審批同意審批同意不同意同意呈報初審需報董事長審核需報總經(jīng)理審核3．經(jīng)過董事長授權(quán)，公司人事部負(fù)責(zé)人可以簽發(fā)以下項目涉及的文件（專指：不違反國家政策法規(guī)、不涉及公司業(yè)務(wù)；不涉及擔(dān)保、資金往來等事項的證明性事件）：（1）因私出國辦理護(hù)照；（2）辦理暫住證；（3）辦理獨生子女證；（4）辦理調(diào)工、調(diào)干、調(diào)戶手續(xù)；（5）因購房、辦理信用卡、辦理簽證等原因需要公司出具證明，證明為公司正式員工或證明年薪水平；（6）員工自費出國深造，需出具在公司工作的經(jīng)歷證明；（7）公司車輛維修、保險（投保、出險報案和索賠等）；（8）辦理有關(guān)通信事項（如IP集團(tuán)接入等）；（9）辦公職場布置；（10）社保局月報表；（11）結(jié)婚、離婚證明。與此相對應(yīng)的流程是:人事行政部審批經(jīng)辦部門擬稿人事行政部審批經(jīng)辦部門擬稿（六）信托公司用印審批流程1．以下項目涉及的文件需經(jīng)集團(tuán)董事長審批，由信托董事長簽發(fā)。（1）公司下屬機構(gòu)的設(shè)立與變更；（2）信托公司組織架構(gòu)的調(diào)整；（3）董事委派、變更手續(xù)；（4）信托公司股權(quán)變動合同及附件；（5）信托公司大B類（含）以上干部的職務(wù)任免；（6）信托公司召開的系統(tǒng)工作會議、董事會、監(jiān)事會、股東大會的會議議程及會議材料；（7）信托公司重大法律案件的處理方案；（8）信托公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大管理改革措施的出臺；（9）信托公司對外報送的財務(wù)、管理等方面的自檢報告；（10）信托公司年度財務(wù)預(yù)算、決算方案；（11）信托公司對外新聞發(fā)布及信息披露；（12）信托公司品牌宣傳策略的確定。上述項目相對應(yīng)的審批流程是：集團(tuán)辦公室信托綜合部集團(tuán)辦公室信托綜合部信托經(jīng)辦部門擬稿信托經(jīng)辦部門擬稿集團(tuán)董事長信托分管領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)董事長信托分管領(lǐng)導(dǎo)信托董事長信托總經(jīng)理信托董事長信托總經(jīng)理2．以下項目涉及的文件需經(jīng)信托董事長簽發(fā)（1）公司的營業(yè)執(zhí)照年鑒、變更等辦理；（2）信托公司法人授權(quán)委托書及法律事務(wù)專用委托書；（3）信托公司辦法的各類評優(yōu)及聘用證書；（4）房產(chǎn)租賃合同及附件。上述項目相對應(yīng)的審批流程是：信托經(jīng)辦部門擬稿信托分管領(lǐng)導(dǎo)信托經(jīng)辦部門擬稿信托分管領(lǐng)導(dǎo)信托總經(jīng)理信托董事長信托綜合部2．以下項目涉及的文件須由董事長授權(quán)總經(jīng)理簽發(fā)（1）信托公司各項業(yè)務(wù)管理制度；（2）信托公司的納稅等審報及繳納材料；（3）信托公司銀行賬戶的開立、注銷、加密；（4）信托公司預(yù)算內(nèi)開支；（5）信托公司提供給會計師、評估事務(wù)所等的審計、評估資料及附件；（6）業(yè)務(wù)合作備忘錄；（7）信貸業(yè)務(wù)呈報法院及主管單位的材料和附件（起訴書、答辨狀、代理詞、申請執(zhí)行書等）；（8）公司物業(yè)管理有關(guān)維修、管理費、土地使用費等；（9）資金運用信托新業(yè)務(wù)申請；（10）提交外匯交易中心、全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央國債登記公司等主管部門的業(yè)務(wù)材料;（11）信托公司投資證券銷售轉(zhuǎn)讓協(xié)議及附件；（12）中國平安大廈籌建處呈報政府的公函及附件。上述項目相對應(yīng)的審批流程是：信托綜合部會簽部門信托綜合部會簽部門會簽領(lǐng)導(dǎo)信托總經(jīng)理信托經(jīng)辦部門擬稿4．以下文件或項目需經(jīng)集團(tuán)執(zhí)行官會簽，由信托公司總經(jīng)理簽發(fā)（1）信托公司各部門招聘新員工；（2）信托B類（含）以下干部任免；（3）信托公司固定資產(chǎn)購置；（4）中國平安大廈籌建處項目投標(biāo)書及合同。上述項目相對應(yīng)的審批流程是：信托經(jīng)辦部門擬稿信托經(jīng)辦部門擬稿集團(tuán)辦公室信托綜合部集團(tuán)辦公室信托綜合部集團(tuán)會簽部門集團(tuán)會簽部門集團(tuán)執(zhí)行官集團(tuán)執(zhí)行官會簽部門會簽領(lǐng)導(dǎo)會簽部門會簽領(lǐng)導(dǎo)信托總經(jīng)理信托總經(jīng)理三、特殊情況下公章的使用規(guī)定（一）一律不準(zhǔn)在對外出具的各類擔(dān)保證明上加蓋印章。特殊情況必須經(jīng)子公司董事長及集團(tuán)董事長批準(zhǔn)。（二）一律不準(zhǔn)在空白紙張和空白介紹信上加蓋印章。特殊情況使用必須經(jīng)子公司董事長及集團(tuán)董事長書面簽字批準(zhǔn)，印章保管人登記編號方可蓋印，使用人必須將使用情況反饋集團(tuán)辦公室。（三）逢董事長外出，需經(jīng)董事長辦公室主任請示董事長同意并書面轉(zhuǎn)達(dá)董事長授權(quán)意見后，在相關(guān)資料上先用印，但在董事長返回公司后要立即交董事長確認(rèn)補簽。（四）印章保管人有權(quán)拒絕在違反此規(guī)定的有關(guān)文件上加蓋印章。（五）對違章使用印章者，公司將給予行政處分，情節(jié)嚴(yán)重并導(dǎo)致不良后果，將追究當(dāng)事人及其所在部門各級負(fù)責(zé)人法律責(zé)任。

附件3：部門印章管理辦法為嚴(yán)格防范印章使用的經(jīng)營風(fēng)險，經(jīng)研究決定，現(xiàn)將公司部門印章、業(yè)務(wù)專用章、黨委、紀(jì)委和工會印章刻制、保管及使用辦法統(tǒng)一規(guī)定如下：一、印章的刻制（一）集團(tuán)公司部門章只刻制辦公室、組織人事部、財務(wù)部三枚印章；（二）各級機構(gòu)部門章只刻制人事行政部（人事行政分設(shè)的機構(gòu)可分別刻制）、財務(wù)部兩枚印章；（三）各單位視工作需要刻制相關(guān)的業(yè)務(wù)專用章；（四）各級黨委可刻制黨委公章、黨委辦公室章；（五）各級紀(jì)委可刻制紀(jì)律檢查委員會公章；（六）各級工會可刻制工會工作委員會公章。二、印章的保管（一）各單位部門、黨委、紀(jì)委、工會章由本單位辦公室或人事行政部指定專人保管，一般設(shè)第一保管人和第二保管人，并簽署印章管理責(zé)任書。（二）各類業(yè)務(wù)專用章如：財務(wù)專用章、理賠專用章、騎縫章、校正章等專用章由相應(yīng)的業(yè)務(wù)部門指定專人保管，一般設(shè)第一保管人和第二保管人，并簽署印章管理責(zé)任書。（三）正常情況下印章一律由第一保管人保管，第一保管人外出時，才移交給第二保管人使用、保管并辦理移交手續(xù)。兩位印章保管人不得同時離開工作崗位。（四）任何情況下不得擅自將印章交給保管人之外的任何人使用和保管。（五）各級辦公室或人事行政部負(fù)責(zé)人為本單位所有印章的管理連帶責(zé)任人。（六）各級部門負(fù)責(zé)人為本部門印章和業(yè)務(wù)專用章的管理連帶責(zé)任人。（七）印章保管人離開辦公室或下班時，必須將印章鎖好，節(jié)假日期間必須由印章保管人將印章封存。（八）印章保管人因工作調(diào)動離開本崗位，必須在部門內(nèi)辦理印章交接手續(xù)，并書面通知本單位辦公室或人事行政部，同時由人事行政部按隸屬關(guān)系報上一級主管單位人事行政部備案。（九）員工調(diào)出本單位時，人事部門應(yīng)查驗印章交接手續(xù)后方可辦理調(diào)離手續(xù)。三、印章的使用規(guī)定（一）用印要求：在落款處加蓋的印章要端正、清晰、加印位置應(yīng)“齊年蓋月”。（二）印章正常使用范圍。1．公司內(nèi)部往來的通函、工作通知書等各類材料均不加蓋印章，由部門負(fù)責(zé)人在公司授予的權(quán)限范圍內(nèi)來簽發(fā)；2．需要向外單位報送的各種材料無需加蓋公司公章的，加蓋部門印章；3．部門印章的使用范圍僅限于履行本系列各級部門工作職責(zé)的對外材料。如集團(tuán)財務(wù)企劃部、財務(wù)核算部，物料采購部都使用集團(tuán)財務(wù)部的部門章；4．不刻制部門印章的各級部門確屬需要使用部門印章的對外材料，統(tǒng)一加蓋本單位辦公室或人事行政部印章；5．各類業(yè)務(wù)專用章的使用范圍（1）保單專用章僅限用于保險單證；（2）財務(wù)專用章僅限用于銀行支票；（3）理賠專用章僅限用于理賠案件；（4）騎縫章僅限用于保證文件資料的完整性；（5）校正章僅限用于更改矯正。（三）印章使用審批流程1．嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)公司印章管理的有關(guān)規(guī)定，使用印章必須填寫“印章使用審批單”，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人及本部門的上一級領(lǐng)導(dǎo)共同審批后，方可加蓋印章，并保留“印章使用審批單”作為蓋章憑證備查；2．嚴(yán)格執(zhí)行印章使用登記制度，加蓋印章必須登記備案；（四）一律不準(zhǔn)在對外出具的各類擔(dān)保證明上加蓋印章。（五）一律不準(zhǔn)在空白紙張和空白介紹信上加蓋印章。（六）印章保管人有權(quán)拒絕在違反公司規(guī)定的有關(guān)文件、證明上加蓋印章。（七）對違規(guī)使用印章者，公司將給予行政處分，情節(jié)嚴(yán)重并導(dǎo)致不良后果者，將追究當(dāng)事人及其所在單位各級負(fù)責(zé)人之法律責(zé)任。（八）如印章丟失，印章保管人應(yīng)立即向部門負(fù)責(zé)人報告并登報聲明作廢，同時報本單位人事行政部備案后重新刻制，公司將視情節(jié)嚴(yán)重程度，對保管人及所在部門相關(guān)負(fù)責(zé)人作出處理。（九）各單位接此規(guī)定后重新清理部門印章，除上述規(guī)定使用的印章外，其他部門印章自本規(guī)定下發(fā)三日內(nèi)立即做封存處理，不再使用。

附件4：印章使用審批單序號：申請用印部門：印章名稱：經(jīng)辦人：用印文件材料內(nèi)容簡要：有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)簽報或文件：（請附上）部門負(fù)責(zé)人意見：董事長（總經(jīng)理）意見：辦公室用印人：用印份數(shù)：附件5：印章管理責(zé)任書附件5：