興業(yè)銀行全面合規(guī)管理體系建設(shè)的整體目標(biāo)

興業(yè)銀行全面合規(guī)治理體系建設(shè)的整體目標(biāo)興業(yè)銀行開展全面合規(guī)治理體系工程建設(shè)的整體目標(biāo)有二：一是為杜絕違規(guī)行為打下根底。此外，通過構(gòu)建動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，實(shí)現(xiàn)合規(guī)過建立一個(gè)兼顧安全性、完整性、擴(kuò)展性和易于維護(hù)的IT平臺(tái)，支持本行合規(guī)治理機(jī)制和內(nèi)控體系的有效運(yùn)轉(zhuǎn)和持續(xù)改進(jìn)。興業(yè)銀行合規(guī)治理根本制度建設(shè)狀況興業(yè)銀行認(rèn)真貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)公布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理指引》等監(jiān)管規(guī)定要求，始終堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)，不斷完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理的制度框架，健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理機(jī)制。2008治理的根本政策——《興業(yè)銀行合規(guī)治理制度》，對(duì)全行合規(guī)工作的根本原則、合規(guī)治理體制與架構(gòu)、合規(guī)治理部門的職責(zé)和權(quán)利、合規(guī)了明確的規(guī)定，成為興業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理的綱領(lǐng)性文件。此后，本此外，本行還制定了《興業(yè)銀行違規(guī)行為處理方法》，嚴(yán)格對(duì)違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究，留意提升對(duì)內(nèi)外部規(guī)章制度的執(zhí)行力。20123規(guī)治理長(zhǎng)效機(jī)制，深化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及監(jiān)測(cè)，持續(xù)做好案件風(fēng)險(xiǎn)防控，嚴(yán)格防范違規(guī)大事，確保本行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。全面合規(guī)治理體系建設(shè)狀況介紹為適應(yīng)進(jìn)展需要和滿足監(jiān)管要求，興業(yè)銀行在全行范圍內(nèi)開展了全面合規(guī)治理體系建設(shè)工作。全面合規(guī)治理體系以制度清理為切入點(diǎn)，依據(jù)商業(yè)銀行內(nèi)部掌握要求，充分運(yùn)用RCSA進(jìn)展梳理，并對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展識(shí)別和評(píng)估，形成合規(guī)治理體系文件。同時(shí)，開發(fā)了合規(guī)治理IT合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估和報(bào)告供給有力的支持。在先后完成總行層面和上海、重慶兩家試點(diǎn)分行的體系推廣后，本行以“總體籌劃、分片推動(dòng)、滾動(dòng)實(shí)施、留意實(shí)效”為原則，將其302009善本行內(nèi)控環(huán)境、保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)安康進(jìn)展奠定了良好的根底。此外，為建立滿足財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等5系，本行于20095200910海、深圳分行的試點(diǎn)工作。為充分利用全面合規(guī)治理體系建設(shè)成果，治理體系整合試點(diǎn)工作。合規(guī)體系文件的構(gòu)造與層級(jí)興業(yè)銀行全面合規(guī)治理體系以銀監(jiān)會(huì)的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理指引》為主線，以“過程模式”為框架，運(yùn)用過程方法和治理的系統(tǒng)方法，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理的整體運(yùn)行機(jī)制。從規(guī)律構(gòu)造來看，全面合規(guī)治理體系包括五大模塊，即“合規(guī)環(huán)境”、“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估”、“掌握措施”、“監(jiān)視評(píng)價(jià)與訂正”、“信息溝通與反響”。這五個(gè)估風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)掌握方案并加以實(shí)施，在實(shí)施過程中監(jiān)測(cè)、改進(jìn)，風(fēng)險(xiǎn)制定掌握措施〔制度〕，然后落實(shí)掌握措施〔制度〕以掌握操作低到銀行可承受的程度。合規(guī)體系文件由合規(guī)手冊(cè)、治理大綱、治理規(guī)定/治理程序、作業(yè)指導(dǎo)書、場(chǎng)所文件五個(gè)層次的文件構(gòu)成。第一層合規(guī)手冊(cè)：是全行合規(guī)治理綱領(lǐng)性文件，說明白合規(guī)治理與各業(yè)務(wù)治理過程之間的關(guān)系。其次層治理大綱：是合規(guī)手冊(cè)的支持文件，闡述某業(yè)務(wù)條線/分行的合規(guī)治理要求。第三層治理規(guī)定/治理程序：是針對(duì)合規(guī)手冊(cè)提包括部門/分行組織架構(gòu)、治理部門職能、崗位職責(zé)等內(nèi)容，闡述了各崗位職責(zé)與合規(guī)體系文件的內(nèi)在關(guān)聯(lián)關(guān)系。全面合規(guī)治理IT系統(tǒng)建設(shè)為支持文件化的合規(guī)治理體系高效運(yùn)轉(zhuǎn)，為治理層實(shí)現(xiàn)全面合規(guī)IT2008523塊：法律法規(guī)庫(kù)、制度治理、體系文件治理、合規(guī)監(jiān)測(cè)、合規(guī)評(píng)估、合規(guī)報(bào)告、崗責(zé)合規(guī)治理、個(gè)人功能、系統(tǒng)治理。作為一個(gè)同時(shí)包含好地識(shí)別和防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和本行可持續(xù)進(jìn)展供給根底與保障。2011126〔二期〕正式上線投入運(yùn)律事務(wù)治理、內(nèi)控治理、環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)治理等模塊，不斷提升系統(tǒng)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)法律與合規(guī)日常工作信息化;建立一個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、評(píng)估與再評(píng)估及報(bào)告平臺(tái)，以有效掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);建立一個(gè)環(huán)境與社的支持。為更好地滿足合規(guī)治理、制度治理及法律事務(wù)治理等日常工作需2012優(yōu)化工程，一是實(shí)現(xiàn)制度同步〔含外規(guī)同步、內(nèi)規(guī)同步〕、合規(guī)系統(tǒng)與辦公自動(dòng)化系統(tǒng)文件公布的超鏈接；完善合規(guī)系統(tǒng)單點(diǎn)登錄機(jī)制，提高單點(diǎn)登錄速度；進(jìn)一步完善查詢方式；二是優(yōu)化法律審查、合同步，削減系統(tǒng)維護(hù)工作量，提高系統(tǒng)機(jī)構(gòu)和人員信息維護(hù)的準(zhǔn)確性。合規(guī)體系建設(shè)推廣與落地狀況200711掌握和合規(guī)治理要求的全面合規(guī)治理體系根底平臺(tái)。20088上，興業(yè)銀行以“總體籌劃、分片推動(dòng)、滾動(dòng)實(shí)施、留意實(shí)效”為原200911系建設(shè)的在全行的落地與有效運(yùn)行。為促進(jìn)全面合規(guī)治理體系的有效落地，探究合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理的最正確20093慶分行開展了合規(guī)監(jiān)測(cè)試點(diǎn)工作，依托全面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理IT內(nèi)外規(guī)的更維護(hù)治理；收集并持續(xù)跟蹤合規(guī)監(jiān)測(cè)大事，準(zhǔn)時(shí)識(shí)別、框架；開展矩陣式合規(guī)報(bào)告，構(gòu)建科學(xué)的合規(guī)治理報(bào)告機(jī)制，不斷促進(jìn)全面合規(guī)治理體系的協(xié)調(diào)、有序運(yùn)行。201010監(jiān)測(cè)試點(diǎn)工作，整合現(xiàn)有資源，構(gòu)建統(tǒng)一、科學(xué)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理信息主線。治理各項(xiàng)工作：建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，為分行識(shí)別、監(jiān)測(cè)和預(yù)警合規(guī)點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)大事的自查覺察率、整改到位率、問題覺察時(shí)效、合規(guī)風(fēng)各類業(yè)務(wù)檢查為契機(jī)，探究建立合規(guī)檢查工作機(jī)制，充分發(fā)揮第一、完善矩陣式合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制。內(nèi)控合規(guī)治理體系試點(diǎn)建設(shè)為建立滿足財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等5聯(lián)合公布的《企業(yè)內(nèi)部掌握根本標(biāo)準(zhǔn)》要求規(guī)定的內(nèi)部