GB∕T 36463.2-2019 信息技術服務 咨詢設計 第2部分：規(guī)劃設計指南

GB/T36463.2—2019前言 I 2規(guī)范性引用文件 l3術語和定義 4服務過程 25規(guī)劃設計準備 25.1組建規(guī)劃設計團隊 25.2明確任務 25.3制定計劃 35.4召開啟動會 36業(yè)務分析 36.1業(yè)務分析要點 36.2業(yè)務分析步驟 37架構設計 47.1數(shù)據(jù)架構設計 47.2應用架構設計 47.3技術架構設計 58服務評價 68.1規(guī)劃設計方法評價要點 68.2咨詢服務能力評價要點 68.3咨詢服務效果評價要點 6附錄A(資料性附錄)規(guī)劃設計咨詢服務評價方法示例 8A.1規(guī)劃設計方法評價示例 8A.2規(guī)劃設計咨詢服務能力評價示例 8A.3規(guī)劃設計咨詢服務效果評價示例 9參考文獻 IGB/T36463《信息技術服務咨詢設計》擬分為以下6個部分：——第1部分：通用要求；——第4部分：數(shù)據(jù)資源規(guī)劃；——第5部分：通用標準庫設計要求；——第6部分：容災規(guī)劃設計規(guī)范。本部分為GB/T36463的第2部分。本部分按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別這些專利的責任。本部分由全國信息技術標準化技術委員會(SAC/TC28)提出并歸口。本部分起草單位：北京華宇信息技術有限公司、中國電子技術標準化研究院、廣州賽寶聯(lián)睿信息科技有限公司、山東正中信息技術股份有限公司、北京中百信信息技術股份有限公司、中國軟件與技術服務股份有限公司、眾欣(廣州)技術服務有限公司、北京和仲寧信息技術有限公司、北京北咨信息工程咨詢有限公司、沈陽華睿博信息技術有限公司、深圳市蝶潤科技發(fā)展有限公司、中國民航信息網(wǎng)絡股份有限公司、上海北宙企業(yè)管理咨詢有限公司、成都市大數(shù)據(jù)中心、深1信息技術服務咨詢設計第2部分：規(guī)劃設計指南GB/T36463的本部分給出了規(guī)劃設計咨詢服務的服務過程，并提供了規(guī)劃設計準備、業(yè)務分析、架構設計和服務評價工作的建議。本部分適用于信息化領域的規(guī)劃設計咨詢服務。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T36463.1—2018信息技術服務咨詢設計第1部分：通用要求GB/T36463.1—2018界定的以及下列術語和定義適用于本文件。為了便于使用，以下重復列出了GB/T36463.1—2018中的某些術語和定義。咨詢服務consultingservice按照需方和規(guī)范的要求，通過使用一定的方法和資源提出解決問題的建議和方案。架構architecture描述信息系統(tǒng)構成要素及相互關系，指導信息系統(tǒng)設計和完善的框架原則。結合需方需求、信息技術應用現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢提出信息技術戰(zhàn)略和目標，并設計信息技術架構的咨詢服務.[GB/T36463.1—2018,定義2需要咨詢設計服務的組織或機構。[GB/T36463.1—2018,定義2.3]過程process整合資源，推動將輸入轉換為輸出的相互關聯(lián)或相互作用的有序活動。2[GB/T36463.1—2018,定義2.4]4服務過程規(guī)劃設計準備規(guī)劃設計準備業(yè)務分析架構設計組建團隊戰(zhàn)略理解數(shù)據(jù)架構設計方法評價明確任務現(xiàn)狀分析應用架構設計制定計劃業(yè)務架構設計技術架構設計圖1規(guī)劃設計咨詢服務主要工作規(guī)劃設計咨詢服務各階段的主要工作見圖1,包括：b)業(yè)務分析。在深入調(diào)研的基礎上，對需方的戰(zhàn)略、業(yè)務和信息技術現(xiàn)狀進行綜合分析，為下一2)業(yè)務和信息技術現(xiàn)狀調(diào)研及分析：對需方組織機構、核心業(yè)務流程、業(yè)務運行現(xiàn)狀等進行3)完成業(yè)務架構設計。c)架構設計。根據(jù)業(yè)務分析結果，完成數(shù)據(jù)架構設計、應用架構設計和技術架構設計。d)服務評價。對提供規(guī)劃設計咨詢服務供方的評價，包括對供方規(guī)劃設計方法的評價、對供方規(guī)劃設計咨詢服務能力的評價以及對供方規(guī)劃設計咨詢服務效果的評價。5規(guī)劃設計準備5.1組建規(guī)劃設計團隊本階段的重點工作包括：a)確定規(guī)劃設計項目管理人員，建議具體管理人員由需方信息技術領導擔任，同時邀請業(yè)務領導作為規(guī)劃設計項目的最高管理人員；c)根據(jù)需要，可選擇外部單位的相關領域規(guī)劃設計人員，協(xié)助參與相關領域架構工作；d)確定規(guī)劃設計團隊成員，規(guī)劃設計團隊應具備的條件和能力應符合GB/T36463.1—2018的要求。本階段的重點工作包括：a)確認關鍵利益相關者及其重點關注內(nèi)容，以確定供需雙方的表述與溝通方式；b)確認需方的業(yè)務目標和業(yè)務驅(qū)動力，并獲得需方管理層的認可；3d)基于關鍵利益相關者關注、業(yè)務需求、范圍與原則，建立覆蓋項目范圍的規(guī)劃設計遠景。本階段的重點工作包括：b)依據(jù)需求編制進度表；c)制定供需雙方的溝通計劃，明確規(guī)劃設計人員將在何時何地以何種方式與利益相關者就規(guī)劃設計成果進展進行溝通。召開啟動會，統(tǒng)一認識同時進行宣傳和培訓。啟動會上建議明確但不限于以下內(nèi)容：a)規(guī)劃設計的指導思想、建設原則和總體要求；6業(yè)務分析6.1業(yè)務分析要點業(yè)務分析是把需方的業(yè)務戰(zhàn)略轉化為日常運作的渠道，業(yè)務戰(zhàn)略決定業(yè)務架構。業(yè)務分析的目的是理解需方業(yè)務戰(zhàn)略與管理問題，找出影響組織發(fā)展的關鍵問題，確保需方信息技術規(guī)劃與需方戰(zhàn)略和發(fā)展目標相符，從而制定與需方業(yè)務戰(zhàn)略高度匹配的信息技術戰(zhàn)略。業(yè)務分析的主要步驟包括：a)分析評估當前環(huán)境和資源。分析行業(yè)環(huán)境或競爭對手等業(yè)務環(huán)境，分析組織當前的業(yè)務戰(zhàn)略b)分析信息技術發(fā)展趨勢與相關行業(yè)先進實踐。分析未來信息技術的發(fā)展趨勢，研究行業(yè)最佳c)選取參考模型以及工具。根據(jù)業(yè)務驅(qū)動力、利益相關者以及利益相關者的關注點，從已知的規(guī)劃框架或原有項目中選取相關的業(yè)務參考模型。根據(jù)所定業(yè)務參考模型的復雜程度，確認出適于記錄、建模和分析的工具和技術，視情形可選擇簡單的文檔與電子數(shù)據(jù)表或業(yè)務流程管理模型、用例模型等較為復雜的建模工具與技術。e)設計目標業(yè)務架構。目標業(yè)務架構應滿足組織戰(zhàn)略發(fā)展和管理需要。設計目標業(yè)務架構的推1)從現(xiàn)有的業(yè)務架構素材中收集資料；2)通過行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略分析、業(yè)務和信息技術發(fā)展趨勢分析等，編制組織架構、組織業(yè)務關系及流程等目標業(yè)務架構內(nèi)容；3)業(yè)務架構的更新需貫穿整個數(shù)據(jù)、應用和技術架構的設計過程。f)進行差距分析。確認當前架構與目標架構之間的差距，確認將改變和未改變的內(nèi)容。4g)輸出業(yè)務架構描述文檔。以文檔的形式詳細記錄業(yè)務架構中的各項細節(jié)內(nèi)容及決策性內(nèi)容的全部依據(jù)，并對照業(yè)務目標，進行修改完善，最終完成業(yè)務分析報告和業(yè)務架構描述文檔的編寫。h)定義未來信息技術遠景。通過對需方業(yè)務戰(zhàn)略和核心業(yè)務流程的理解和分析，需方信息技術資源與環(huán)境的評估及信息技術發(fā)展趨勢的研究，制定符合需方業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略的信息技術遠景7架構設計7.1數(shù)據(jù)架構設計數(shù)據(jù)架構是需方架構的核心，為戰(zhàn)略性的規(guī)劃提供堅實的基礎。數(shù)據(jù)架構設計的目的是定義與需方相關的數(shù)據(jù)實體。數(shù)據(jù)架構設計的重點工作是定義支持業(yè)務的主要數(shù)據(jù)類型和數(shù)據(jù)源。數(shù)據(jù)架構設計不是設計物理或邏輯存儲系統(tǒng)，數(shù)據(jù)架構設計與數(shù)據(jù)庫的設計無關，但需描述與現(xiàn)有文件和數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)架構設計的主要步驟包括：a)選擇參考模型和工具。根據(jù)業(yè)務驅(qū)動力、利益相關者的關注點以及業(yè)務架構，從已知的架構框架或原有項目中選取相關的數(shù)據(jù)架構資源。根據(jù)數(shù)據(jù)架構資源的復雜程度，確認出適于記錄、角色建模、知識圖譜等較為復雜的建模工具與技術。b)描述當前數(shù)據(jù)架構。描述邏輯與物理數(shù)據(jù)資產(chǎn)及數(shù)據(jù)管理資源的結構，制定編碼、名稱數(shù)據(jù)類c)設計目標數(shù)據(jù)架構。目標數(shù)據(jù)架構應支持組織戰(zhàn)略發(fā)展、管理需要和目標業(yè)務架構。設計目標數(shù)據(jù)架構的推薦過程為：1)從現(xiàn)有的業(yè)務架構和應用架構素材中收集數(shù)據(jù)相關的模型；3)數(shù)據(jù)架構的更新需貫穿整個應用和技術架構的設計過程。d)進行差距分析。確認當前架構與目標架構之間的差距，確認將改變和未改變的內(nèi)容。e)輸出數(shù)據(jù)架構描述文檔。以文檔的形式詳細記錄數(shù)據(jù)實體的信息及決策性內(nèi)容的全部依據(jù)，7.2應用架構設計應用架構設計發(fā)揮統(tǒng)一規(guī)劃、承上啟下的作用，向上承接需方戰(zhàn)略發(fā)展方向和業(yè)務模式，向下指導信息系統(tǒng)的定位和功能設計。應用架構設計的目的是定義與組織相關的應用系統(tǒng)組成。應用架構設計不是設計應用系統(tǒng)，而是定義數(shù)據(jù)處理和業(yè)務支持中所需的應用系統(tǒng)的主要類型。應用架構設計的主要步驟包括：5a)選取參考模型和工具。根據(jù)業(yè)務驅(qū)動力、利益相關者以及利益相關者的關注點，從已知的架構框架或原有項目中選取相關的應用架構資源。根據(jù)應用架構資源的復雜程度，確認出適于記錄、建模和分析的工具和技術，視情形可選擇簡單的文檔與電子數(shù)據(jù)表或微服務、敏捷開發(fā)等較為復雜的建模工具與技術。b)描述當前應用架構。描述應用系統(tǒng)的組成、應用系統(tǒng)的邊界和定義、系統(tǒng)總體架構設計、子系統(tǒng)分析與設計、應用系統(tǒng)之間交互作用、應用系統(tǒng)與組織的核心業(yè)務流程間的關聯(lián)關系、接口c)設計目標應用架構。目標應用架構應支持組織戰(zhàn)略發(fā)展、管理需要、目標業(yè)務架構和目標數(shù)據(jù)架構。設計目標應用架構的推薦過程為：1)從相關項目中收集應用架構相關資料；2)根據(jù)當前的應用系統(tǒng)和應用構件，理解需求以及業(yè)務架構的范圍；3)確認出邏輯應用和物理應用系統(tǒng)；6)應用架構的更新需貫穿整個數(shù)據(jù)和技術架構的設計過程。d)進行差距分析。確認當前架構與目標架構之間的差距，確認將改變和未改變的內(nèi)容。e)輸出應用架構描述文檔。以文檔的形式詳細記錄各項應用系統(tǒng)的相關信息及決策性內(nèi)容的全技術架構設計為應用程序、網(wǎng)絡連接組件、系統(tǒng)平臺等開發(fā)和部署提供規(guī)則。技術架構設計的目的是將應用架構階段所定義的應用構件映射到一系列技術構件上。技術構件包括基礎支撐性軟件構件和硬件構件。技術架構定義的是架構解決方案的物理實現(xiàn)，與具體實現(xiàn)與遷移規(guī)劃存在緊密聯(lián)系。技術架構設計的主要步驟包括：a)選取參考模型和工具。根據(jù)業(yè)務驅(qū)動力、利益相關者以及利益相關者的關注點，從已知的架構框架或原有項目中選取相關的技術架構資源。根據(jù)技術架構資源的復雜程度，確認出適于記智能、物聯(lián)網(wǎng)、虛擬現(xiàn)實等較為復雜的技術。涉及信息安全的建模工具與技術，建議參考國內(nèi)信息安全方面的標準與技術規(guī)范。b)描述當前技術架構。描述支持業(yè)務、數(shù)據(jù)和應用服務部署所需的軟件與硬件能力，包括硬件基c)設計目標技術架構。目標技術架構應支持組織戰(zhàn)略發(fā)展、管理需要、目標業(yè)務架構、目標數(shù)據(jù)架構和目標應用架構。設計目標技術架構的推薦過程為：1)從現(xiàn)有的技術架構素材中收集資料；2)選擇采用的技術路線，確定目標架構所需的技術指標、產(chǎn)品規(guī)格和服務方式，確保信息系3)確定信息系統(tǒng)的組成和運行組件，確定組件之間的關系，以及部署到硬件的策略；4)技術架構的更新需貫穿整個數(shù)據(jù)和應用架構的設計過程。d)進行差距分析。確認當前架構與目標架構之間的差距，確認將改變和未改變的內(nèi)容。6e)輸出技術架構描述文檔。以文檔的形式詳細記錄每個技術構件的信息及決策性內(nèi)容的全部依8服務評價8.1規(guī)劃設計方法評價要點規(guī)劃設計方法評價示例參見附錄A的A.1。對供方規(guī)劃設計方法的評價要點包括：a)先進性：信息技術規(guī)劃方法論綜合相關先進理論方法，具備行業(yè)先進性；b)合理性：通過信息技術規(guī)劃方法可產(chǎn)出滿足需方發(fā)展的信息技術規(guī)劃方案；c)完整性：信息技術規(guī)劃方法能夠體現(xiàn)出需方信息化建設的全部內(nèi)容；d)參考性：信息技術規(guī)劃方法論中的理論和模型有充分的依據(jù)。8.2咨詢服務能力評價要點規(guī)劃設計咨詢服務能力評價示例參見A.2。對供方規(guī)劃設計咨詢服務能力的評價要點包括：a)案例2)可靠性：提交的過往案例的可靠程度；3)滿意度：過往案例中客戶對提升服務的滿意程度；4)實用性：過程案例對客戶的管理和業(yè)務的實際提升、對信息化建設具備的指導性。b)顧問和專家2)全面性：供方團隊成員能力的全面性；4)可調(diào)用性：供方對于所羅列的顧問和專家應按服務承諾參與規(guī)劃設計咨詢服務。c)供方實力2)持續(xù)性：供方能夠保證持續(xù)的服務，供方運營以及顧問專家具備一定的穩(wěn)定性；3)安全性：供方在服務過程中，對需方的服務內(nèi)容，尤其是人力、資料、資源等應有安全性保證。8.3咨詢服務效果評價要點規(guī)劃設計咨詢服務效果評價示例參見A.3。對供方規(guī)劃設計咨詢服務效果的評價要點包括：a)團隊1)合理性：團隊成員配置應包含服務承諾的各個方面，相關專業(yè)成員均不缺失；專家成員；4)參與度：團隊成員在項目中參與度應比較高，其中也包括需方的項目成員。b)成果1)完整性：全面覆蓋需方信息化建設的所有內(nèi)容；2)前瞻性：融合和參考了行業(yè)的標桿和最佳3)契合度：與需方管理和業(yè)務的未來發(fā)展相吻合；4)滿意度：需方對提交成果的滿意程度。72)合理性：提出的信息化的具體舉措符合需方未來的管理要求，其投資也符合需方的實際d)價值8(資料性附錄)規(guī)劃設計咨詢服務評價方法示例A.1規(guī)劃設計方法評價示例對供方規(guī)劃設計方法的評價示例見表A.1。表A.1規(guī)劃設計方法評價示例特性特性建議權重子特性子特性建議權重指標項指標項建議權重評價值區(qū)間實際評價值先進性信息技術規(guī)劃方法論綜合相關先進理論方法，具備行業(yè)先進性合理性通過信息技術規(guī)劃方法可產(chǎn)出滿足需方發(fā)展的信息技術規(guī)劃方案完整性40%信息技術規(guī)劃方法能夠體現(xiàn)出需方信息化建設的全部內(nèi)容參考性信息技術規(guī)劃方法論中的理論和模型有充分的依據(jù)A.2規(guī)劃設計咨詢服務能力評價示例對供方規(guī)劃設計咨詢服務能力的評價示例見表A.2。表A.2規(guī)劃設計咨詢服務能力評價示例特性特性建議權重子特性子特性建議權重指標項指標項建議權重評價值區(qū)間實際評價值案例40%完整性案例針對需方管理和業(yè)務的內(nèi)容案例針對需方信息化戰(zhàn)略規(guī)劃內(nèi)容案例針對需方信息化應用系統(tǒng)規(guī)劃內(nèi)容案例針對需方信息化建設內(nèi)容可靠性提交的過往案例的可靠程度滿意度過往案例客戶對提升的服務的滿意程度實用性過程案例對客戶的管理和業(yè)務的實際提升，對信息化建設具備指導性9特性特性建議權重子特性子特性建議權重指標項指標項建議權重評價值區(qū)間實際評價值顧問和專家專業(yè)性供方在需方所屬行業(yè)、管理和業(yè)務、信息化建設等方面應具備的專業(yè)能力全面性供方團隊成員能力的全面性可信度供方應提供相應顧問和專家的資質(zhì)、經(jīng)驗、案例，并保證其真實性可調(diào)