2022年10月證券《金融市場基礎(chǔ)知識》練習試題

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一、單選題（共48題，共92分）

1.證券市場行情會受經(jīng)濟周期波動影響產(chǎn)生周期性變動，這種行情變動被稱之為()。

A.證券看跌行市

B.證券價格日常波動

C.證券長期趨勢改變

D.證券中級波動

2.中央?yún)R金投資有限責任公司于2022年在全國銀行間債券市場成功發(fā)行兩支人民幣債券屬于()。

A.政府支持機構(gòu)債券

B.金融債券

C.中央銀行票據(jù)

D.國債

3.以下關(guān)于公司型基金的說法，正確的是()。

A.基金是獨立的法人機構(gòu)

B.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些

C.主要依據(jù)基金合同運營基金

D.投資者享有直接管理基金的權(quán)利

4.央行的公開市場操作包括買賣政府債券或()。

A.公司債券

B.金融債券

C.企業(yè)債

D.次級債券

5.企業(yè)短期融資券應(yīng)由已在()備案的金融機構(gòu)承銷。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.國家發(fā)改委

6.銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為()。

A.三等九級

B.三等六級

C.四等九級

D.四等六級

7.關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的程序，下列說法中錯誤的是()。

A.債券回購到期日，質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶后不得繼續(xù)用于債券回購交易

B.債券回購交易的融資方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應(yīng)標準券足額

C.回購到期交易的融資方，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄

D.債券回購到期日，融資方可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶

8.根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對公司債券實施風險警示相關(guān)事項的通知》，下列說法錯誤的是()。

A.公司債券被上交所實施風險警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個人投資者不得買入風險警示債券

B.上交所在實施風險警示的公司債券簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券

C.符合開通風險警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者需要簽署風險警示債券風險揭示書

D.符合開通風險警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價值合計不低于300萬元人民幣

9.關(guān)于交易制度的說法，正確的是()。

A.在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由做市商報出

B.在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由投資者報出

C.在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由投資者報出

D.在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由做市商報出

10.保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于()的前提下，募集人才能償付本息。

A.100%

B.50%

C.75%

D.90%

11.在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是()。

A.資金賬號

B.銀行賬號

C.證券賬號

D.身份證號

12.通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金

A.期權(quán)出售者

B.期權(quán)買賣雙方均

C.期權(quán)買賣雙方均不

D.期權(quán)購入者

13.VaR就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計理論，()進行全面的度量。

A.定性地對給定資產(chǎn)所面臨的政策風險

B.定量地對給定資產(chǎn)所面臨的市場風險

C.定性地對給定資產(chǎn)所面臨的市場風險

D.定量地對給定資產(chǎn)所面臨的政策風險

14.投資者發(fā)出委托指令的形式不包括()。

A.電話委托

B.傳真委托

C.柜臺委托

D.全權(quán)委托

15.根據(jù)國務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為()。

A.一般合伙企業(yè)

B.有限合伙企

C.股份有限公司

D.有限責任公司

16.股票本身沒有任何價值，但股票是一種代表()的有價證券。

A.資金權(quán)

B.債權(quán)

C.財產(chǎn)權(quán)

D.轉(zhuǎn)讓權(quán)

17.我國A股賬戶不可用于買賣()。

A.B股

B.上市基金

C.人民幣普通股票

D.債券

18.我國創(chuàng)業(yè)板正式啟動的時間是()。

A.2022年

B.2022年

C.2022年

D.2022年

19.屬于銀行間債券市場現(xiàn)券交易品種的是()。

A.國債和公司債

B.國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債

C.國債和權(quán)證

D.國債和可轉(zhuǎn)債

20.根據(jù)《債券跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)指引》，轉(zhuǎn)入證券交易所市場的國債，可用于交易的起始時間是轉(zhuǎn)托管完成后()。

A.下一交易日

B.當天

C.3個交易日后

D.2個交易日后

21.可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換為一定數(shù)量的另外一種證券的證券，通常要轉(zhuǎn)化為()。

A..ETF基金份額

B.普通股票

C.公司債券

D.優(yōu)先股票

22.與契約型基金相比，公司型基金的基金份額持有人對基金運作的影響力()。

A.較小

B.較大

C.相同

D.不確定

23.債券價格變動風險隨著期限的增加而()。

A.不變

B.增大

C.下降

D.無法確定

24.對于我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標的是()。

A.促進全流通

B.保持貨幣幣值穩(wěn)定

C.促進交易快捷

D.促進國際化

25.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于投資活動的是()。

A.買賣企業(yè)債券

B.證券承銷

C.買賣國債

D.買賣股票

26.證券業(yè)協(xié)會會員大會的執(zhí)行機構(gòu)是()。

A.董事會

B.理事會

C.監(jiān)察委員會

D.專業(yè)委員會

27.關(guān)于委托指令中的數(shù)量，下列說法錯誤的是()。

A.零數(shù)委托指買賣的證券不足交易所規(guī)定的1個交易單位

B.整數(shù)委托指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍

C.我國在買入證券時可采用零數(shù)委托

D.可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托

28.在我國證券市場進行證券投資的投資者可以到()開立證券賬戶。

A.中國人民銀行

B.中國結(jié)算公司滬深分公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

29.一般來說,下列基金中,管理費率最低的是()。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場基金

D.認股權(quán)證基金

30.在我國證券交易所的證券交易中,不受10%漲跌幅限制的是()。

A.首日上市的證券

B.已上市基金

C.已上市B股

D.已上市A股

31.中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中,()。

A.投資者可以向發(fā)行人逆向詢價

B.投資者可以向主承銷商逆向詢價

C.主承銷商可以向投資者逆向詢價

D.發(fā)行人可以向主承銷商逆向詢價

32.貨幣期貨又稱()。

A.股票期貨

B.外匯期貨

C.債券期貨

D.利率期貨

33.股票本身沒有任何價值,但股票是一種代表()的有價證券。

A.資金權(quán)

B.債權(quán)

C.財產(chǎn)權(quán)

D.轉(zhuǎn)讓權(quán)

34.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格,凈資產(chǎn)應(yīng)不少于()萬元。

A.50

B.200

C.150

D.100

35.基金托管人由依法設(shè)立且取得基金托管資格的()擔任。

A.國有企業(yè)

B.證券公司

C.人民銀行

D.商業(yè)銀行

36.金融中介也被稱為()。

A.市場操縱者

B.市場破壞者

C.市場監(jiān)管者

D.市場創(chuàng)造者

37.經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的中國香港子公司可以將在中國香港募集的()資金投資于境內(nèi)證券市場。

A.美元

B.人民幣

C.港幣

D.歐元

38.下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是()。

A.撮合主機

B.通信網(wǎng)絡(luò)

C.報盤系統(tǒng)

D.柜臺終端

39.下列說法正確的是()。

A.證券市場的交易對象僅限于股票,所以又稱為股票市場

B..證券投資收益與風險成反比

C.證券市場是價值直接交換的場所

D.證券市場是企業(yè)支配權(quán)直接交換的場所

40.從托管級別角度來說,中央國債登記結(jié)算公司是中國債券市場的()。

A.總托管人

B.分托管人

C.二級托管人

D.監(jiān)管者

41.負責組織制定證券行業(yè)技術(shù)標準和指引的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.國家技術(shù)監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

42.下列屬于國有股權(quán)的組成部分的是()。

A.社會公眾股

B.國家股

C.一般法人股

D.外資股

43.地方政府債券以當?shù)卣?)作為還本付息的擔保。

A.到期續(xù)發(fā)收入

B.國企收入

C.稅收能力

D.公共設(shè)施收入

44.2022年，作為國際金融危機爆發(fā)后歐盟最重大的改革舉措之一，歐洲議會審議批準了一項重要法案，該法案是()

A.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

B.《格拉斯-斯蒂格爾法》

C.《金融監(jiān)管改革法案》

D.《泛歐金融監(jiān)管改革法案》

45.證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是()。

A.基金的負債

B.基金的凈資產(chǎn)

C.基金的凈資本

D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)

46.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。

A.零息債券、附息