ISO45001-2018-內(nèi)審檢查表(含審核記錄)(全套)

內(nèi)部審核檢查記錄表受審部門或單位：公司各部門 共4頁表單編號(hào)：GP06-003A/0審核日期：2017/12/01標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號(hào)檢查內(nèi)容判別檢查記錄YESNONA4.1理解組織及其所處的職業(yè)健康安全1、影響公司職業(yè)健康安全管理體系的有哪些內(nèi)部或外部因素，公司是否有進(jìn)行識(shí)別？Y公司有編制《職業(yè)健康安全體系內(nèi)、外部因素分析表》，有說明影響公司職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)、外部因素的優(yōu)勢(shì)、挑戰(zhàn)及對(duì)策。4.2理解相關(guān)方的要求和期望1、公司相關(guān)方（包括：客戶、當(dāng)?shù)芈殬I(yè)健康安全管理部門等）對(duì)公司職業(yè)健康安全管理有哪些要求，公司是否滿足這些要求。Y公司員工有安全生產(chǎn)要求；員工有按要求進(jìn)行體檢；公司室內(nèi)空氣、噪音等有按要求進(jìn)行監(jiān)測(cè)；其他職業(yè)健康安全相關(guān)法律、法規(guī)的要求，如：中華人民共和國安全生產(chǎn)法等；消防部門對(duì)消防安全有相關(guān)法律、法規(guī)要求；如：中華人民共和國消防法等。4.3確定職業(yè)健康安全管理體系的范圍1、是否有明確公司職業(yè)健康安全管理體系的范圍并形成文件？Y公司管理手冊(cè)中有寫明公司職業(yè)健康安全管理體系的范圍。4.4職業(yè)健康安全管理體系1．公司是否已建立了文件化的職業(yè)健康安全管理體系并加以實(shí)施和保持？Y已建立了職業(yè)健康安全管理體系的一、二、三、四級(jí)文件，并實(shí)施。2．公司確定了什么準(zhǔn)則和方法來控制這些過程，以確保其有效運(yùn)行？公司是否有外包過程？公司對(duì)這些外包過程如何進(jìn)行控制？Y公司通過建立職業(yè)健康安全手冊(cè)、必要的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)文件、職業(yè)健康安全記錄來控制過程。5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾是否制定了公司的職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)？Y管理手冊(cè)中明確公司的職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)。2．總經(jīng)理為使公司職業(yè)健康安全管理體系有效進(jìn)行，是否確定了資源的需求并提供了充分的資源？這些資源應(yīng)包括物質(zhì)資源和人力資源、財(cái)力資源。Y提供了資金、消防設(shè)備設(shè)施、如：滅火器、消防栓等、人力資源等，可滿足公司職業(yè)健康安全管理體系的需要。3、是否有向公司各部門及人員說明公司實(shí)施職業(yè)健康安全體系及其符合性的重要性？Y通過會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)等方式進(jìn)行了傳達(dá)。4、公司是否有任命員工代表？并確保公司員工及員工代表積極參與公司職業(yè)健康安全的管理？Y公司的員工代表是，有參與公司職業(yè)健康安安風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)源及管理方案等的制訂。5.2職業(yè)健康安全方針公司是否有制訂職業(yè)健康安全方針？職業(yè)健康安全方針是否體系污染預(yù)防及持續(xù)改進(jìn)的承諾？Y管理手冊(cè)中有說明,能滿足要求。2．職業(yè)健康安全方針是否提供了制定職業(yè)健康安全目標(biāo)的總體原則或框架？Y職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)是以職業(yè)健康安全方針精神來制訂的。3．什么方式宣傳公司的職業(yè)健康安全方針，使全體員工都理解和熟悉公司的職業(yè)健康安全針？是否通過評(píng)審和修改職業(yè)健康安全方針，使其保持持續(xù)的適宜性？Y通過入職培訓(xùn)、例會(huì)宣導(dǎo)等形式讓員工知道公司的職業(yè)健康安全方針，體系運(yùn)行時(shí)間不久，暫時(shí)無須修改。5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限1．對(duì)應(yīng)職業(yè)健康安全管理體系各職能部門是否都規(guī)定了其職責(zé)和權(quán)限？Y在管理手冊(cè)中明確了各部門的職權(quán)。2．總經(jīng)理的主要職責(zé)和權(quán)限是什么？Y詢問能回答自己的職責(zé)。5.4參與和協(xié)商1、公司是否有制訂職業(yè)健康安全管理體系參與和協(xié)商的文件，明確參與和協(xié)商的機(jī)制？查相關(guān)的程序文件。Y公司有制訂《交流與協(xié)商管理程序》文件，2、公司職業(yè)健康安全管理體系參與和協(xié)商的內(nèi)容有哪些？請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的證據(jù)Y有參與制訂公司的職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)和危險(xiǎn)源管理方案的制訂；有參與公司職業(yè)健康安全教育培訓(xùn)計(jì)劃和相關(guān)方要求的制訂等。6.1.1總則1、公司是否有建立相關(guān)的程序文件識(shí)別、評(píng)審公司職業(yè)健康安全管理體系過程中的風(fēng)險(xiǎn)？查相關(guān)的程序文件。Y公司有建立《風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇分析控制程序》對(duì)重要職業(yè)健康安全因素進(jìn)行識(shí)別與評(píng)價(jià)。6.1.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)公司是否有制訂危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)的管理程序文件？明確危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)的方法。查相關(guān)的程序文件。Y公司有建立《危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序》。公司各部門是否有按程序文件要求對(duì)本部門活動(dòng)過程中的危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別與評(píng)價(jià)？查危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)表。Y查：行政部、生產(chǎn)部、倉庫有對(duì)本部門作業(yè)活動(dòng)過程中的危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)，制訂了《危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)表》。對(duì)于識(shí)別出的重要危險(xiǎn)源是否有記錄，并建立管理方案。查：重要危險(xiǎn)源清單及管理方案。Y查：重要的危險(xiǎn)源有：火災(zāi)、觸電、機(jī)械傷害等。有制訂管理方案并實(shí)施。目前未有出現(xiàn)上述安全事件。6.1.2.2識(shí)別職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和其他職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)1、公司各部門是否有按程序文件要求對(duì)本部門的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，查相關(guān)的評(píng)價(jià)記錄表。Y查有對(duì)公司職業(yè)健康安全實(shí)施的內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并制定了《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估調(diào)查表》。2、針對(duì)公司識(shí)別的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，是否有制訂相應(yīng)的措施，有相關(guān)記錄嗎？Y有建立《重要風(fēng)險(xiǎn)清單》對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)，如：消防安全，有建立管理方案進(jìn)行管理。6.1.2.3識(shí)別職業(yè)健康安全機(jī)遇和其他機(jī)遇1、公司各部門是否有按程序文件要求對(duì)本部門的職業(yè)健康安全機(jī)遇進(jìn)行評(píng)識(shí)別，查相關(guān)的記錄表Y查有對(duì)公司職業(yè)健康安全實(shí)施的內(nèi)、外部機(jī)遇進(jìn)行識(shí)別，并記錄于《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估調(diào)查表》。6.1.3確定的法律法規(guī)和其他要求公司職業(yè)健康安全因素適用的法律、法規(guī)是否有進(jìn)行收集？查法律、法規(guī)及其他要求清單？Y查：有建立適用的法律法規(guī)清單，并收集相關(guān)的法律、法規(guī)，如：中華人民共和國安全生產(chǎn)法等。6.1.4措施的策劃1.針對(duì)重要的危險(xiǎn)源回風(fēng)險(xiǎn)，公司是否有制訂相應(yīng)的管理措施或方案。Y查：針對(duì)公司重要的危險(xiǎn)源或風(fēng)險(xiǎn)，如：火災(zāi)、觸電等有建立管理方案。2.重要危險(xiǎn)源或風(fēng)險(xiǎn)的管理措施或方案是否有實(shí)施，實(shí)施效果有進(jìn)行評(píng)價(jià)嗎？Y查：火災(zāi)的管理方案，公司有建立應(yīng)急預(yù)案，并組織消防演習(xí)。建立了演習(xí)總結(jié)報(bào)告進(jìn)行效果的評(píng)價(jià)。6.2.1職業(yè)健康安全目標(biāo)問針對(duì)重要危險(xiǎn)源制訂了什么職業(yè)健康安全目標(biāo)？查看職業(yè)健康安全目標(biāo)一覽表？本部門人員是否清楚職業(yè)健康安全目標(biāo)？Y有建立《職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)及方案一覽表》。詢問部門主管，能回答公司職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)。問目標(biāo)完成情況怎樣？查看目標(biāo)監(jiān)測(cè)的有關(guān)記錄，Y查職業(yè)健康安全目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表，2018年11月、12月份的各項(xiàng)目標(biāo)都達(dá)標(biāo)。6.2.2實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)措施的策劃1．公司職業(yè)健康安全目標(biāo)有制訂實(shí)現(xiàn)的措施嗎？包括如何做？需要什么資源？負(fù)責(zé)人及完成時(shí)間等。Y查《目標(biāo)管理控制程序》中有明確規(guī)定，符合要求。7.1資源1.為實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)改進(jìn)其有效性，以達(dá)到滿足法律法規(guī)的要求，總經(jīng)理是如何確定資源的需求？提供了什么資源？Y提供了人員、消防設(shè)施、資金等資源。2.公司提供的資源是否能滿足職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施的要求？Y可以滿足要求。7.2能力1、公司重要的職業(yè)健康安全的工作崗位？是否有明確其崗位任職要求？Y查：公司有制訂相關(guān)崗位的《崗位說明書》以確定其崗位的任職要求。2、查看部門的培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn)記錄，了解計(jì)劃是否滿足（年度）培訓(xùn)需要。Y有建立2018年度教育培訓(xùn)計(jì)劃，并實(shí)施及考核。3、現(xiàn)場(chǎng)抽查重要職業(yè)健康安全的崗位，詢問員工是否清楚健康安全作業(yè)要求？Y詢問生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人鄭先利清楚酒精的化學(xué)特性。7.3意識(shí)1、詢問部門人員是否清楚公司的職業(yè)健康安全方針？Y詢問部門負(fù)責(zé)人基本清楚。2、詢問部門人員，違規(guī)作業(yè)對(duì)公司職業(yè)健康安全造成哪些影響，如：未佩戴勞保用品。Y詢問部門負(fù)責(zé)人基本清楚。7.4信息和溝通公司是否有建立信息交流的相關(guān)規(guī)定，明確信息交流的內(nèi)容、方式、時(shí)間、對(duì)象等內(nèi)容？Y公司有制訂《內(nèi)外部信息溝通管理程序》明確職業(yè)健康安全信息交流的內(nèi)容、方式、時(shí)間、對(duì)象。公司內(nèi)部就職業(yè)健康安全體系相關(guān)的信息是否有進(jìn)行交流？Y查：公司內(nèi)部有建立《職業(yè)健康安全信息交流一覽表》，明確信息交流的內(nèi)容、方式、時(shí)間、對(duì)象等。7.5.1總則1、是否有建立適合于公司的職業(yè)健康安全管理體系文件，文件包括哪些？Y公司有管理手冊(cè)、適用的職業(yè)健康安全程序文件、作業(yè)指導(dǎo)文件和必須的職業(yè)健康安全管理體系記錄。7.5.2創(chuàng)建和更新職業(yè)健康安全管理體系文件在發(fā)放前是否都經(jīng)批準(zhǔn)？公司對(duì)文件的批準(zhǔn)是如何規(guī)定的？抽查2份文件。Y查《文件控制程序》、《內(nèi)外部信息溝通管理程序》有審批。2．公司是否對(duì)文件的評(píng)審、修改和更新有書面的規(guī)定？修改更新的文件是否要重新批準(zhǔn)？Y《文件控制程序》中規(guī)定對(duì)文件的評(píng)審、修改和更新的作業(yè)要求。3.公司使用文件是否都加蓋紅色“受控文件”印章？是否有使用復(fù)印文件？Y有加蓋紅色的“受控文件”印章。沒有發(fā)現(xiàn)使用受控文件復(fù)印的文件。4.請(qǐng)?zhí)峁┮环菸募l(fā)放登記表。表中是否有文件領(lǐng)用人的簽字？Y查《文件與資料分發(fā)/回收一覽表》，符合要求。5.公司使用文件是否都加蓋紅色“受控文件”印章？是否有使用復(fù)印文件？Y有加蓋紅色的“受控文件”印章。沒有發(fā)現(xiàn)使用受控文件復(fù)印的文件。5.對(duì)文件領(lǐng)用部門和個(gè)人是否要求其保持清晰，易于識(shí)別和檢索？外來文件如何控制？作廢文件如何控制？Y有文件夾分類保管，易于識(shí)別，外來文件由文控管理，暫時(shí)無作廢文件。7.5.3文件化信息的控制1、部門使用的是否是最新有效的文件？是否方便索??？Y查使用的《文件控制程序》、《記錄控制程序》有審批，為最新有效的文件。7.5.3文件化信息的控制2、使用的文件是否有保持干凈，妥善保管，防止損壞或蟲蛀等？Y使用的《文件控制程序》、《記錄控制程序》都保持干凈、整潔。3、環(huán)境管理體系適用的外來文件是否有進(jìn)行收集，并進(jìn)行管理？Y查有建立《外來文件清單》并收集相關(guān)的外來文件，如：ISO45001：2016標(biāo)準(zhǔn)等。8.1運(yùn)行策劃和控制1、對(duì)公司重要的危險(xiǎn)源是否有策劃相關(guān)的控制文件或管理規(guī)定？Y查：公司有建立：《職業(yè)健康安全運(yùn)行控制程序》、《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》等。2、公司是否有按策劃的控制程序或管理規(guī)定予以執(zhí)行？是否有保留相關(guān)的實(shí)施證據(jù)，實(shí)施效果如何？Y1、公司沖壓、注塑車間員工有佩戴耳塞；化學(xué)品使用人員有佩戴口罩，模具部作業(yè)人員及注塑部上下模員工有穿勞保鞋；行政部勞保用品有建立清單及發(fā)放記錄；2、車間有配備常用藥品，有制訂藥品清單；公司2018年度有按要求進(jìn)行員工體檢；并購買社保；公司有委托外部專業(yè)的監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司室內(nèi)空污、噪音按進(jìn)行監(jiān)測(cè)，都達(dá)標(biāo)；公司消防設(shè)備、設(shè)施有按要求進(jìn)行點(diǎn)檢；行政部有按要求進(jìn)行安全巡查，并建立記錄。8.1.2層級(jí)控制1、對(duì)于公司活動(dòng)過程中的危險(xiǎn)源，是否依危險(xiǎn)程度采取了不同層級(jí)的控制措施，包括消除危險(xiǎn)源、過程控制等?，F(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)危險(xiǎn)源控制的措施。Y公司沖壓、注塑車間員工有佩戴耳塞；化學(xué)品使用人員有佩戴口罩，模具部作業(yè)人員及注塑部上下模員工有穿勞保鞋；行政部勞保用品有建立清單及發(fā)放記錄；公司部分生產(chǎn)車間現(xiàn)場(chǎng)、有張貼醒目的觸電危險(xiǎn)、佩戴耳塞等警告標(biāo)示。8.2變更管理是否有建立變更程序，控制公司活動(dòng)變更對(duì)職業(yè)健康安全的影響。Y公司有制訂《職業(yè)健康安全變更控制程序》對(duì)變更進(jìn)行控制。公司目前未有變更。8.3外包1、對(duì)于公司外包供應(yīng)商是否有對(duì)其影響其職業(yè)健康安全進(jìn)行必要控制或施加影響？查相關(guān)的文件Y公司有制訂《相關(guān)方管制程序》對(duì)外包和采購供應(yīng)商進(jìn)行管理。8.4采購1、1、公司采購的原材料、勞保用品等是否符合公司職業(yè)健康安全管理體系要求？Y由公司品質(zhì)部或行政部進(jìn)行驗(yàn)收，有驗(yàn)收記錄。8.4采購2、對(duì)于公司供應(yīng)商是否有對(duì)其影響其職業(yè)健康安全進(jìn)行必要控制或施加影響？查相關(guān)的文件Y、查供應(yīng)商，公司有發(fā)出《相關(guān)方調(diào)查表》對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行職業(yè)健康安全的調(diào)查；、公司與供應(yīng)商簽訂《供應(yīng)商環(huán)境與安全協(xié)議書》、8.5承包商1、對(duì)于公司承包商是否有對(duì)其影響其職業(yè)健康安全進(jìn)行必要控制或施加影響？查相關(guān)的文件NA公司目前沒有承包商。8.4應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)公司有建立應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)相關(guān)的管理文件或預(yù)案嗎？Y查：公司有建立《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》和《消防滅火應(yīng)急管理方案》。現(xiàn)場(chǎng)查核應(yīng)急設(shè)施是否齊全、有效，數(shù)量是否足夠？Y有配備應(yīng)急燈、滅火器、消防栓等。能滿足要求。查生產(chǎn)車間使用的滅火器、消防栓有按要求進(jìn)行點(diǎn)檢、并記錄，狀態(tài)良好。3、抽查員工是否了解火災(zāi)時(shí)逃生線路、是否懂使用滅火器？Y詢問部門負(fù)責(zé)人較清楚。4、對(duì)于公司制訂的應(yīng)急預(yù)案是否有按要求進(jìn)行演練？查相關(guān)的演練記錄或報(bào)告？Y查公司有制訂消防應(yīng)急預(yù)案、觸電及機(jī)械傷害預(yù)案，于2018年8月進(jìn)行了演練并建立演習(xí)記錄。9.1.1總則1.公司是否對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的監(jiān)視和測(cè)量、分析和改進(jìn)活動(dòng)進(jìn)行了策劃？策劃的內(nèi)容是否包括對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的有效性進(jìn)行確認(rèn)、審核、監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)等活動(dòng)？Y查：公司有制訂《職業(yè)健康安全績效控制程序》、《法律法規(guī)及其他要求管理程序》、《管理評(píng)審控制程序》、《內(nèi)部審核控制程序》、《糾正、預(yù)防措施控制程序》等對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的監(jiān)控進(jìn)行策劃。9.1.2法律法規(guī)要求及其他要求的合規(guī)性評(píng)價(jià)1、是否有建立合規(guī)性評(píng)價(jià)的程序或文件？Y查：公司有制訂《法律法規(guī)及其他要求管理程序》明確對(duì)合規(guī)性評(píng)價(jià)的實(shí)施方法和要求。2、公司對(duì)適用的法律、法規(guī)有實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)嗎？是否有保留評(píng)價(jià)的證據(jù)？評(píng)價(jià)的結(jié)果如何？Y查：公司有制訂《法律法規(guī)及其他要求清單》對(duì)公司適用的法律、法規(guī)進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)的結(jié)果都為“符合”。9.2.1內(nèi)部審核目標(biāo)9.2.2內(nèi)部審核方案公司是否有策劃職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核的文件或規(guī)定？Y查：公司有制訂《內(nèi)部審核控制程序》予以規(guī)定。2、公司有建立、實(shí)施內(nèi)部審核方案嗎，包括包括：審核的內(nèi)容、方法、頻次、步驟、時(shí)間、人員、目的等內(nèi)容？Y查：公司有制訂《年度內(nèi)審計(jì)劃》、《內(nèi)審計(jì)劃表》、《內(nèi)部審核檢查記錄表》。3、內(nèi)審實(shí)施及不符合有相關(guān)的記錄嗎？不