《政府投資項目咨詢評估規(guī)范》編制說明

1（征求意見稿）編制說明一、任務(wù)來源為進(jìn)一步規(guī)范我省政府投資項目決策咨詢評估行為，提升咨詢評估工作質(zhì)量，積極貫徹落實《政府投資條例》、《陜西省政府投資管理辦法》及《陜西省發(fā)展改革委投資項目和重大事項咨詢評估管理辦法（試行）》等規(guī)章文件精神，陜西省市場監(jiān)督管理局下達(dá)了《陜西省市場監(jiān)督管理局關(guān)于下達(dá)2022年地方標(biāo)準(zhǔn)計劃的通知》（陜市監(jiān)函〔2022〕380號）地方標(biāo)準(zhǔn)編制計劃，提出編制《政府投資項目咨詢評估規(guī)范》（項目編號為SDBXM9-2022）地方標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)由陜西省政府投資評審中心提出并牽頭，陜西省工程咨詢協(xié)會、陜西省標(biāo)準(zhǔn)化研二、目的意義（一）該標(biāo)準(zhǔn)將有效銜接上級規(guī)章，補充完善我省政府投資決策領(lǐng)域的制度環(huán)境規(guī)范政府投資行為，激發(fā)社會投資活力。政府相關(guān)部門逐步加強了政府投資活動的制度環(huán)境建設(shè)。201院簽發(fā)了《政府投資條例》（國務(wù)院令第712號）。同年，省發(fā)改委發(fā)布了《陜西省發(fā)展改革委投資項目和重大事項咨詢評估管理辦法（試行）》（陜發(fā)改投資〔2019〕214號）。2020年12月1日，《陜西省政府投資管理辦法》正式實施。以上規(guī)章文件中，均作出了加強政府投資決策科學(xué)化的指示，明確提出了政府投資項目決策環(huán)節(jié)中開展咨詢評估的原則性要求。《政府投資項目咨詢評估規(guī)范》地方標(biāo)準(zhǔn)的提出將是對該領(lǐng)域上級規(guī)章的有力補充，為政策要求和落地執(zhí)行之間提供有效銜接，為我省政府投資管理工作構(gòu)建更加完善的制度規(guī)（二）該標(biāo)準(zhǔn)將為投資主管部門開展咨詢評估委托和監(jiān)管工作提供參考依據(jù)政府投資項目咨詢評估缺少統(tǒng)一的工作標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，各咨詢評估機構(gòu)在工作模式、程序、方法、要求上存在差別，有可能影響到項目評估結(jié)論的客觀性與一致性。投資主管部門在咨詢評估機構(gòu)的選擇和監(jiān)督考核時亟需明確的評估質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)作為評價依據(jù)。該標(biāo)準(zhǔn)將統(tǒng)一規(guī)范政府投資項目咨詢評估工作的機構(gòu)、人員、程序、方法、結(jié)論、報告等要素，明確咨詢評估服務(wù)的質(zhì)量要求，保障評估工作的公正、獨立、客觀，支撐項目決策的科學(xué)性。為上級政策對咨詢評估工作在具體實操層面給出實施（三）該標(biāo)準(zhǔn)將為我省咨詢評估行業(yè)形成自律，助推行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供支撐和引領(lǐng)實施標(biāo)準(zhǔn)化管理，是行業(yè)發(fā)展的必由之路。通過制定和實3施標(biāo)準(zhǔn)，能夠提高和規(guī)范咨詢評估行業(yè)的服務(wù)能力和評估行為，形成公開透明、規(guī)范統(tǒng)一的質(zhì)量要求和監(jiān)督方法，構(gòu)筑行業(yè)的準(zhǔn)入門檻，形成良好的競爭環(huán)境，從而引導(dǎo)行業(yè)健康有序提高標(biāo)準(zhǔn)化水平是咨詢評估機構(gòu)全面提升競爭力最直接有效的手段。標(biāo)準(zhǔn)化能夠強化咨詢評估機構(gòu)的約束機制、促進(jìn)從業(yè)人員能力提升、實現(xiàn)服務(wù)質(zhì)量有效控制，從而達(dá)到提升咨詢評估工作質(zhì)量的目的。三、起草組構(gòu)成和職責(zé)分工（一）承擔(dān)單位主導(dǎo)單位：陜西省政府投資評審中心參編單位：陜西省工程咨詢協(xié)會、陜西省標(biāo)準(zhǔn)化研究院、西安正建工程咨詢有限公司技術(shù)支持單位：陜西省標(biāo)準(zhǔn)化研究院（二）工作職責(zé)主導(dǎo)單位：負(fù)責(zé)牽頭組織開展調(diào)研、起草、申報、征求意見、送審和報批工作；組織召開標(biāo)準(zhǔn)制定工作中各階段會議，包括開題會、內(nèi)部討論會、征求意見會、技術(shù)審查會；負(fù)責(zé)為標(biāo)準(zhǔn)制定工作提供資源保障。參編單位：負(fù)責(zé)配合參與調(diào)研、總結(jié)該機構(gòu)實踐經(jīng)驗、提供相關(guān)業(yè)務(wù)資料、參與制定工作各階段會議、對標(biāo)準(zhǔn)文本提出修改意見等工作。4技術(shù)支持單位：參與項目調(diào)研，完成標(biāo)準(zhǔn)草案、內(nèi)部討論稿、征求意見稿、送審稿、報批稿以及編制說明的起草工作；為標(biāo)準(zhǔn)制定工作全流程提供咨詢建議。四、主要工作過程（一）成立工作組、制定編制計劃（2021年9月）編制任務(wù)確定后，9月9日召開項目開題會，成立了陜西省政府投資評審中心、陜西省工程咨詢協(xié)會、陜西省標(biāo)準(zhǔn)化研究院和西安正建工程咨詢有限公司共同組成的編制工作組，明確標(biāo)準(zhǔn)起草任務(wù)負(fù)責(zé)人及牽頭單位；制定標(biāo)準(zhǔn)起草工作方案，明確標(biāo)準(zhǔn)制定各時間節(jié)點任務(wù)情況。（二）調(diào)研分析（2021年9月—2021年10月）2021年9月起，工作組一是廣泛收集政府投資項目咨詢評估領(lǐng)域的規(guī)章政策、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和文獻(xiàn)等資料。二是選取代表性咨詢評估機構(gòu)，分別于9月17日、10省政府投資評審中心、西安正建工程咨詢公司等工程咨詢機構(gòu)開展充分走訪、調(diào)查，實地調(diào)研政府投資項目咨詢評估工作全流程，了解分析咨詢評估工作涉及的各個環(huán)節(jié)和要素。三是兩次召開研討會。參會各方就標(biāo)準(zhǔn)化對象、適用范圍和邊界、主要內(nèi)容和要素等方面進(jìn)行了細(xì)致和深入的交流。從而了解和掌握政府投資項目咨詢評估的行業(yè)發(fā)展和業(yè)務(wù)開展的現(xiàn)狀，及存在的問題。5（三）起草內(nèi)部討論稿（2021年10月—2021年11月）2021年10月，在前期工作基礎(chǔ)上，工作組對以下問題進(jìn)行分析研究并形成結(jié)論與共識：——地方標(biāo)準(zhǔn)選題與適用范圍；——標(biāo)準(zhǔn)化對象與標(biāo)準(zhǔn)要素；——標(biāo)準(zhǔn)主要技術(shù)內(nèi)容；并按照GB/T1.1等相關(guān)要求，有序起草標(biāo)準(zhǔn)。適時召開項目開題會、工作組內(nèi)部討論會、階段性咨詢論證會，不斷完善標(biāo)準(zhǔn)文本，形成標(biāo)準(zhǔn)（初稿）及標(biāo)準(zhǔn)編制說明。（四）工作組內(nèi)部征集意見（2021年11月—2023年9為了進(jìn)一步廣泛征集內(nèi)部意見，工作組分別于2021年1111日先后四次召開專題討論會，由標(biāo)準(zhǔn)編制人員與咨詢評估從業(yè)人員座談，就標(biāo)準(zhǔn)（草案）逐條逐句進(jìn)行討論，針對標(biāo)準(zhǔn)（草案）中的標(biāo)準(zhǔn)化對象、適用范圍、使用邊界、主要規(guī)范性要素、相關(guān)附錄等內(nèi)容進(jìn)一步征求意見。6四次會議共征集100余條意見和建議，這些意見主要包括：評估流程設(shè)計、評估機構(gòu)準(zhǔn)入資質(zhì)、評估人員從業(yè)資格、評估專家遴選、咨詢評估要點、評估報告格式等方面的修改意見和建議。工作組隨后根據(jù)收集的意見和建議對標(biāo)準(zhǔn)（草案）不斷進(jìn)行修改完善，最終形成《政府投資項目咨詢評估規(guī)范》（征求意見稿）。五、標(biāo)準(zhǔn)編制原則和依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的制定遵循以下編制原則：（一）適用性原則標(biāo)準(zhǔn)制定工作應(yīng)建立在我省政府投資項目咨詢評估領(lǐng)域的行業(yè)現(xiàn)狀與標(biāo)準(zhǔn)化需求基礎(chǔ)之上，充分吸收行業(yè)優(yōu)秀經(jīng)驗、契合我省實際、反映地方特點，符合行業(yè)發(fā)展的基本面，確保標(biāo)準(zhǔn)的普適性和操作性。（二）規(guī)范性原則《地方標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》和《地方標(biāo)準(zhǔn)制定規(guī)范》的要求。標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、要素以及編寫體例應(yīng)符合GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分:標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》等規(guī)范性要（三）先進(jìn)性原則該項地方標(biāo)準(zhǔn)先于國標(biāo)、行標(biāo)而制定，在國內(nèi)同行業(yè)中尚屬超前。為了發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)對我省咨詢評估行業(yè)的引領(lǐng)作用，標(biāo)準(zhǔn)7內(nèi)容應(yīng)在滿足普適性的同時，適當(dāng)吸收行業(yè)先進(jìn)經(jīng)驗，確保標(biāo)準(zhǔn)具有適度先進(jìn)性和前瞻性。（四）協(xié)調(diào)性原則該標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與《政府投資條例》和《陜西省政府投資管理辦法》等上位政策保持協(xié)調(diào)一致，并為上位法規(guī)規(guī)章在實施層面提供細(xì)化補充和有效支撐。標(biāo)準(zhǔn)制定時，主要依據(jù)和參考了以下規(guī)范性文件及資料：1.《政府投資條例》（國務(wù)院第712號令）；2.《政府投資項目可行性研究報告編寫通用大綱（2023年版）》3.《關(guān)于投資項目可行性研究報告編寫大綱的說明（2023年版）》4.《陜西省政府投資管理辦法》（陜西省人民政府第226）；5.《陜西省發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法》（陜發(fā)改投資〔2019〕214號）；6.《關(guān)于進(jìn)一步加強政府投資項目管理的意見》（陜發(fā)改投資〔2022〕224號）；7.《陜西省政府投資項目評審專家手冊（試行）》；8.GB/T38227—2019投資項目建設(shè)審批代辦服務(wù)規(guī)范；9.GB/T38544—2020行政許可申請與受理規(guī)范；10.GB/T38543—2020行政許可審查與決定規(guī)范。8六、標(biāo)準(zhǔn)草案主要內(nèi)容要素（一）第一章范圍：明確了標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容和適用范圍。（二）第二章規(guī)范性引用文件：給出了標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)范性引用估機構(gòu)”等術(shù)語和定義，對其內(nèi)涵進(jìn)行了解釋說明。（四）第四章基本原則：對政府投資項目咨詢評估提出了獨立、客觀、科學(xué)、高效、回避和保密等原則。內(nèi)部管理、評估管理人員和評估專家管理提出具體要求。（六）第六章咨詢評估流程：給出了咨詢評估流程。（七）第七章咨詢評估要求：對咨詢評估流程所涉及各個評估意見、復(fù)核、編制評估報告、成果交付和資料歸檔）提出（八）第八章監(jiān)督評價：就咨詢評估工作事中事后的政府投資管理部門監(jiān)督和咨詢評估機構(gòu)評價的方式和內(nèi)容給出了建議和要求。七、后續(xù)主要工作（一）實證研究隨后，將在我省部分地區(qū)選取典型咨詢評估機構(gòu)作為樣9本，主動采用實地調(diào)查、座談討論、標(biāo)準(zhǔn)試用等方法開展該標(biāo)準(zhǔn)的實施驗證工作。收集反饋信息，不斷完善標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，確保標(biāo)準(zhǔn)的普適性與科學(xué)性。（二）征求意見同時，根據(jù)陜西省地方標(biāo)準(zhǔn)制定要求形成標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿，采用網(wǎng)絡(luò)、函件、會議等形式，面向全省各利益相關(guān)方廣泛征求意見。起草組對意見進(jìn)行匯總整理，并逐項進(jìn)行處理，完善標(biāo)準(zhǔn)文本，形成標(biāo)準(zhǔn)報批稿。八、知識產(chǎn)權(quán)說明本標(biāo)準(zhǔn)不涉及知識產(chǎn)權(quán)問題。九、采標(biāo)情況本標(biāo)準(zhǔn)無采標(biāo)。十、重大意見分歧處理目前尚無重大意見分歧。十一、其他應(yīng)說明的事項建議該項項目能批準(zhǔn)立項為推薦性陜西省地方標(biāo)準(zhǔn)制定附件1：修改情況說明（第四次）附件2：修改意見匯總處理表（第四次）起草組二〇二三年十一月修改情況說明（第四次）項，經(jīng)對意見逐一分析，決定采納22項，不采納10項。我修改意見匯總處理表（第四次）序號意見章條及原標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容修改意見及依據(jù)意見處理12采納，將原文改為：“本文件適用于由咨詢評估機構(gòu)開展34采納，將原文改為：“使用政府預(yù)算安排的資金進(jìn)行固定5容6容采納，將原文改為：“存在以下情形之一的，咨詢評估機b)與政府投資項目事項編制單位、項目單位存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同一人?！?容b)相關(guān)專業(yè)項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計和調(diào)整概算編制或咨詢評估工作業(yè)績?！?容采納，將原文改為：“應(yīng)及時收集更新咨詢評估和各專業(yè)領(lǐng)域的法律、法規(guī)、政策及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。”9容a)持有中華人民共和國咨詢工程師(投資)職業(yè)登記證或工程設(shè)計專業(yè)資格注冊證；”容容容采納，將原文改為：“8.4組建評估組”容容部分采納，將原文改為：“因故不能承接委托任務(wù)，咨詢評估機構(gòu)應(yīng)在收到咨詢評估委托書后2個工作日內(nèi)向投資主管部門提出書面說明。”容2、采納，附錄B.1.1.1增加“B.1.1.1項目所屬領(lǐng)域。”題7.4.1評估負(fù)責(zé)人應(yīng)邀請政府投資項目涉及行業(yè)、專業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域的相關(guān)專家組成評估組，并在咨詢評估過程中保7.4.2評估專家宜從專家?guī)熘羞x取7.2.1、現(xiàn)容容容容不采納，評估專家組的內(nèi)容考慮到評估機構(gòu)、評估項目、采納，增加“評估實施”容題采納，將標(biāo)題改為“會議評估”容容采納，將原文改為：“項目單位應(yīng)在修改期限內(nèi)將修改結(jié)果提交咨詢評估機構(gòu)，供評估專家復(fù)核?！比莶杉{，將原文改為：“7.7.2咨詢評估機構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目技b)繼續(xù)修改：項目技術(shù)文本修改不充分，無法通過專家復(fù)c)不通過評估：項目技術(shù)文本修改后仍然無法滿足相關(guān)法律規(guī)范或強制性標(biāo)