2023年廣播電視大學(xué)電大證券市場基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題二

模擬試卷（二）

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）以下各小題所給出的4個(gè)

選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目規(guī)定，請(qǐng)選出對(duì)的的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。

1.192023夏天成立的（），是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

A.上海證券物品交易所

B.青島物品交易所

C.北平證券交易所

D.天津市公司交易所

2.在國際證券市場的發(fā)展歷程中，證券市場的恢復(fù)階段是（）。

A.20世紀(jì)初

B.1929—1933年

C.20世紀(jì)2023代一第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束

D.第二次世界大戰(zhàn)后一20世紀(jì)60年代

3.從20世紀(jì)70年代開始，證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，其重要標(biāo)志是（）

的提高。

A.證券市場價(jià)值

B.證券化率（證券市值/GDP）

C.股票市值占GDP的比率

D.證券市場指數(shù)

4.1982年，（）成為第一家在中國設(shè)立代表處的海外證券公司。

A.日本野村證券

B.美國格林證券公司

C.英國益華證券公司

D.法蘭克福證券公司

5.根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由（）

受理.

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.國家外匯管理局

D.證券交易所

6.2023年5月27日，（）成為首家獲批的合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）。

A.瑞士銀行

B.東京銀行

C.花旗銀行

D.美洲銀行

7.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（）。

A.商品憑證

B.資本憑證

C.法律憑證

D.貨幣憑證

8.按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為（）。

A.上市證券與非上市證券

B.國內(nèi)證券和國際證券

C.公募證券和私募證券

D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

9.以下關(guān)于股票的說法不對(duì)的的是（）。

A.股票是一種無期限的法律憑證

B.股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)

C.股票屬于物權(quán)證券

D.股票是證權(quán)證券

10.通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高鈔票股利支付的公司股票稱為（)o

A.紅籌股

B.藍(lán)籌股

C.大盤股

D.成長股

11.引起股價(jià)變動(dòng)的直接因素是（）。

A.公司的經(jīng)營情況

B.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況

C.證券市場運(yùn)營狀況

D.供求關(guān)系的變化

12.我國《中華人民共和國公司法》規(guī)定，采用募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購

的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

13.考察影響股票價(jià)格的因素，下列推論對(duì)的的是（）。

A.股價(jià)的變動(dòng)與實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退是同步的，即在經(jīng)濟(jì)高漲時(shí)股價(jià)也隨之上漲；在經(jīng)濟(jì)

蕭條時(shí)股價(jià)也隨之下跌

B.利率下降，股票價(jià)格上升

C.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，股價(jià)上升

D.擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國債籌集資金、增長財(cái)政支出的財(cái)政政策，股價(jià)下降

14.股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過法律的形式予以確認(rèn)。這

體現(xiàn)了證券的（）特性。

A.股票是有價(jià)證券

B.股票是合法證券

C.股票是證權(quán)證券

D.股票是要式證券

15.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（）。

A.現(xiàn)值理論

B.預(yù)期理論

C.合理收益理論

0.流動(dòng)性理論

16.無記名國債屬于（）。

A.憑證式債券

B.記賬式債券

C.零息債券

D.實(shí)物債券

17.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指（）。

A.債券發(fā)行人具有在到期日之前買回所有或部分債券的權(quán)利

B.債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)

C.債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票互換的選

擇權(quán)

D.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利

18.按照計(jì)息方式的不同，附息債券還可細(xì)分為（）.

A.固定利率債券和浮動(dòng)利率債券

B.緩息債券和即期債券

C.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和零息債券

D.息票累積債券和息票非累積債券

19.下列說法中，不符合記賬式債券特點(diǎn)的是（）。

A.具有發(fā)行人指定的標(biāo)準(zhǔn)格式

B.交易效率高

C.交易成本低

D.交易安全性好

20.以利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息的債券稱為（）。

A.單利債券

B.貼現(xiàn)債券

C.累進(jìn)利率債券

I）.復(fù)利債券

21.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值（）發(fā)生的債務(wù)額。

A.必須大于

B.必須小于

C.必須等于

D.不一定等于

22.（）是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定期期支付利息和到

期還本的債務(wù)憑證。

A.國家債券

B.政府債券

C.公司債券

D.金融債券

23.借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場合在國貨幣為面值的國際債券是

（）。

A.亞洲債券

B.歐洲債券

C.外國債券

D.龍債券

24.關(guān)于債券票面要素的說法對(duì)的的是（）。

A.當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券

B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小

C.市場利率較低時(shí)，債券的票面利率應(yīng)較高

D.一般來說，債券的期限越長，票面利率應(yīng)定的越高

25.下列不能作為證券投資基金特點(diǎn)的是（）。

A.穩(wěn)定市場

B.分散風(fēng)險(xiǎn)

C.集合投資

D.專業(yè)理財(cái)

26.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（）。

A.契約型基金和公司型基金

B.成長型基金、收入型基金和平衡型基金

C.封閉式基金和開放式基金

D.國債基金、股票基金、貨幣市場基金、指數(shù)基金

27.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后的價(jià)值。

A.銀行存款本息

B.各類證券的價(jià)值

C.基金應(yīng)收的申購基金款

D.基金負(fù)債

28.（）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營好壞的重要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)

值和計(jì)算依據(jù)。

A.基金資產(chǎn)凈值

B.基金份額凈值

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金資產(chǎn)估值

29.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分派每年不得少于一次，封

閉式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

30.證券投資基金有不同的投資目的，對(duì)于收入型基金來說（）。

A.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低

B.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低

C.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高

D.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高

31.假如某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為50,則轉(zhuǎn)換價(jià)格為（）

兀O

A.10

B.20

C.50

D.100

32.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不對(duì)的的是（）。

A.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

C.采用鈔票結(jié)算

I）.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，特別是非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

33.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品重要是由（）開發(fā)的各種結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)

品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。

A.商業(yè)銀行

B.政策性銀行

C.證券交易所

D.證券公司

34.交易所交易基金的期權(quán)屬于（）。

A.單只股票期權(quán)

B.互換期權(quán)

C.股票組合期權(quán)

D.股票指數(shù)期權(quán)

35.金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。

A.利率期貨

B.股權(quán)類期貨

C.債券類期貨

D.外匯期貨

36.（）是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.股票期權(quán)

C.存托憑證

D.權(quán)證

37.（）被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。

A.2023年

B.2023年

C.2023年

I）.2023年

38.可轉(zhuǎn)換公司債券的理論價(jià)值相稱于將未來一系列債息或股息收入加上轉(zhuǎn)換價(jià)值按一定

的標(biāo)準(zhǔn)折算成現(xiàn)值，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.債券價(jià)格

B.股票價(jià)格

C.外匯價(jià)格

D.市場利率

39.關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制論述錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)行人只要充足披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定期間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注

冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再通過批準(zhǔn)

B.實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)

C.規(guī)定發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行自身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

D.要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

40.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（）。

A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

B.價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

C.價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

D.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

41.我國《中華人民共和國證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累

計(jì)超過（）人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)

的部門核準(zhǔn)。

A.100

B.150

C.180

D.200

42.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前

（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。

A.5

B.10

C.15

D.20

43.按照規(guī)定，下列論述不對(duì)的的是（）。

A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)

當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

B.證券承銷采用代銷或包銷方式

C.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行

D.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

44.世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)是（）。

A.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)（也譯為“富時(shí)指數(shù)”）

B.道―瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

C.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

D.NASDAQ指數(shù)

45.某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取

A

B.C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5.00元、8.00元、4.00元，流通股

數(shù)分別為7000萬股、9000萬股、6000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價(jià)分別為9.50

元、19.00元、8.20元。設(shè)基期指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是（）。

A.2158.82點(diǎn)

B.456.92點(diǎn)

C.463.21點(diǎn)

D.2188.55點(diǎn)

46.債券投資的重要風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.稅收風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

47.我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由（）依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審

查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

A.中國人民銀行

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

I）.財(cái)政部

48.證券登記結(jié)算采用（）的運(yùn)營方式。

A.中央集中、地方獨(dú)立

B.全國集中統(tǒng)一

C.省級(jí)及以下集中

D.地方獨(dú)立

49.證券交易所上市證券清算和交收由（）集中完畢。

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

50.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的（）計(jì)算

風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

51.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令

公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過（）

個(gè)工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

52.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活

動(dòng)屬于（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

53.（）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，

與委托人簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具

的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

54.“合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFH）的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代表處的審

批”屬于中國證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)（）的職責(zé).

A.基金監(jiān)管部

B.機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

C.市場監(jiān)管部

D.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置辦公室

55.新《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，

除公司章程另有規(guī)定外，公司對(duì)外投資比例所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的

（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

56.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、公司債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重

或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額

（）的罰金。

A.1%?10%

B.1%?5%

C.5%?10%

D.10%以下

57.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有（）

以上的獨(dú)立董事。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

58.下列選項(xiàng)不是國際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目的之一的是（）。

A.保證證券市場的公平、效率和透明

B.減少系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.減少非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.保護(hù)投資者

59.初次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A3億

B.4億

C.5億

D.2億

60.在下列機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是（）。

A.證券交易所

B.發(fā)行證券的公司

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券公司

二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題1分，共40分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)

或兩項(xiàng)以上符合題目的規(guī)定，請(qǐng)選出對(duì)的的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分。

61.廣義的有價(jià)證券涉及（）。

A.商品證券

B.金融證券

C.貨幣證券

D.資本證券

62.有價(jià)證券具有的重要特性是（）。

A.收益性

B.流動(dòng)性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.期限性

63.保險(xiǎn)公司可用自有資金及中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的資金投資于（）。

A.國債

B.證券投資基金

C.債權(quán)性證券

I）.股權(quán)性證券

64.2023年3月18日，泛歐交易所由（）合并而成。

A.阿姆斯特丹交易所

B.布魯塞爾交易所

C.巴黎交易所

D.葡萄牙交易所

65.證券市場的基本功能有（）。

A.籌資一一投資功能

B.定價(jià)功能

C.資本配置功能

D.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能

66.按照股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為（）。

A.記名股

B.無記名股

C.普通股

D.優(yōu)先股

67.影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素涉及（）。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況

B.政治及其他不可抗力因素

C.公司經(jīng)營狀況

D.證券市場運(yùn)營狀況

68.關(guān)于股票的性質(zhì)表述對(duì)的的是（）。

A.股票是證權(quán)證券

B.股票包含著股東可以依其持有的股票規(guī)定股份公司按規(guī)定分派股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)，因此

股票具有價(jià)值

C.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，它們兩者合為一體

D.股票是一種要式證券

69.按投資主體的性質(zhì)分類，股票可分為（）。

A.普通股

B.國家股

C.法人股

D.優(yōu)先股

70.依據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)的不同，優(yōu)先股可

以分為（)?

A.參與優(yōu)先股

B.非參與優(yōu)先股

C.累積優(yōu)先股

D.非累積優(yōu)先股

7L地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃椋ǎ?/p>

A.普通債券和特種債券

B.一般債券和專項(xiàng)債券

C.普通債券和收益?zhèn)?/p>

D.短期建設(shè)債券和長期建設(shè)債券

72.關(guān)于政府債券的性質(zhì)，描述對(duì)的的是（）。

A.政府債券具有了金融商品和信用工具的職能

B.政府債券僅是政府填補(bǔ)赤字的手段

C.政府債券是國家實(shí)行宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

D.政府債券具有了債券的一般性質(zhì)

73.國際債券的發(fā)行人重要是（）。

A.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

B.各種基金會(huì)

C.自然人

I）.各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)

74.按發(fā)行主體的不同，可將債券分為（）。

A.政府債券

B.金融債券

C.混合資本債券

D.公司債券

75.可互換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處有（）。

A.發(fā)行主體和償債主體不同

B.發(fā)行目的不同

C.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同

D.所換股份的來源不同

76.我國公司債的發(fā)展大體經(jīng)歷了4個(gè)階段，在此期間，公司債券的發(fā)行出現(xiàn)了一些變化

（）O

A.在發(fā)行主體上，突破了大型國有公司的限制

B.在投資者結(jié)構(gòu)上，個(gè)人投資者逐漸成為公司債券的重要投資者

C.在利率擬定上，彈性越來越大

D.在期限結(jié)構(gòu)上，推出了我國超長期、浮動(dòng)利率公司債券

77.我國的國際債券品種有（）。

A.可互換公司債券

B.政府債券

C.金融債券

D.可轉(zhuǎn)換公司債券

78.契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（）。

A.投資策略不同

B.資金的性質(zhì)不同

C.投資者的地位不同

I）.基金的營運(yùn)依據(jù)不同

79.按投資標(biāo)的不同，基金可分為（）。

A.國債基金

B.收入型基金

C.股票基金

D.指數(shù)基金

80.申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具有下列條件（)?

A.設(shè)有專門的基金托管部門

B.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

C.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

81.關(guān)于國債基金的說法對(duì)的的是()。

A.國債基金適合于穩(wěn)健型投資者

B.若市場利率上調(diào)，其收益將上升

C.匯率也會(huì)影響基金的收益，管理人在購買國際債券時(shí)，往往還需要在外匯市場上做套期保

值

D.收益會(huì)受市場利率的影響

82.關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述對(duì)的的是()。

A.金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要因素

B.目前基礎(chǔ)金融產(chǎn)品與衍生工具之間已形成了倒金字塔結(jié)構(gòu)

C.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本因素是金融自由化

D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

83.作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在以下區(qū)別

()。

A.金融期貨交易至少要受到2家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，而遠(yuǎn)期交易則較少受到監(jiān)管

B.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商擬定

C.交易場合和交易組織形式不同

D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同

84.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為

()O

A.現(xiàn)貨交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.期貨交易

I）.互換交易

85.根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為（）.

A.利率期權(quán)

B.貨幣期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

86.按照自身交易的方法及特點(diǎn)金融衍生工具可分為（）。

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

C.金融期貨

D.金融互換

87.金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時(shí)問內(nèi)定期互換鈔

票流的金融交易，可分為（）。

A.貨幣互換

B.利率互換

C.債權(quán)互換

D.信用互換

88.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別有（）。

A.金融期貨交易雙方權(quán)利與義務(wù)不對(duì)稱，而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的

B.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，而期權(quán)的購買者無需開立保證金賬戶

C.金融期貨交易雙方在成交時(shí)不發(fā)生鈔票收付關(guān)系，在期權(quán)成交時(shí)期權(quán)購買者必須向出售者

支付一定的期權(quán)費(fèi)

D.兩者套期保值的作用與效果不同

89.關(guān)于證券發(fā)行市場論述對(duì)的的是（）。

A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

B.證券發(fā)行市場又稱二級(jí)市場

C.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

D.證券發(fā)行市場通常有固定場合，是一個(gè)有形的市場

90.發(fā)行人推銷證券的方法涉及（）。

A.承銷

B.自銷

C.定向招標(biāo)

I）.不定向招標(biāo)

91.關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，對(duì)的的是（）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的重要風(fēng)險(xiǎn)，特別是債券的重要風(fēng)險(xiǎn)

B.利率從兩方面影響證券價(jià)格：一是改變資金的流向；二是影響公司的賺錢

C.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)短期債券的影響大于長期債券

D.債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和息票利率風(fēng)險(xiǎn)兩方面組成

92.證券交易所的職能涉及（）。

A.提供證券交易的場合和設(shè)施

B.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

C.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

D.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

93.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具有的條件是（）。

A.重要股東具有連續(xù)賺錢能力，信譽(yù)良好

B.最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

C.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制度

D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

94.證券公司未按期完畢整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以

對(duì)其采用下列措施（）。

A.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

B.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

C.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

D.撤消其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

95.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有的條件是（）。

A.具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣3000萬元

B.具有完善的業(yè)務(wù)制度

C.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠

信記錄

D.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、

犯罪正在被調(diào)查的情形

96.以下關(guān)于對(duì)證券公司的監(jiān)管規(guī)定說法對(duì)的的是（）。

A.嚴(yán)禁同業(yè)競爭的需求

B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

C.嚴(yán)禁互相持股的情形

D.規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

97.證券公司及其投資征詢業(yè)務(wù)人員不得從事下列活動(dòng)（）。

A.代理投資者從事證券買賣

B.向投資人承諾證券收益

C.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券

D.向投資者約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

98.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，從對(duì)會(huì)

員單位的自律管理看具體表現(xiàn)為（）。

A.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引

B.規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競爭力

C.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競爭

99.欺詐客戶行為涉及（

A.違反客戶的委托為其買賣證券

B.不在規(guī)定期間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文獻(xiàn)

C.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

D.為了牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

100.制定證券發(fā)行信息披露的意義（）。

A.有助于價(jià)值判斷

B.防止信息濫用

C.監(jiān)督經(jīng)營管理

D.提高證券市場效率

三、判斷題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，對(duì)的

的選J、錯(cuò)誤的選X,不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。

101.無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。（）

102.公司年金是指公司及其職工在依法參與基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老

保險(xiǎn)基金。（）

103.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者。（）

104.證券的風(fēng)險(xiǎn)性是指實(shí)際收益與預(yù)期收益的背離，或者說是證券收益的不擬定性。從總

體上來說，證券的風(fēng)險(xiǎn)和收益成反比。（）

105.中央銀行作為證券發(fā)行主體，重要涉及兩類證券：第一類是國債，第二類是中央銀行

出于調(diào)控貨幣供應(yīng)量目的而發(fā)行的特殊債券。（）

106.證券市場的運(yùn)營形成了證券需求者和證券供應(yīng)者的競爭關(guān)系，這種競爭的結(jié)果是：能

產(chǎn)生高投資回報(bào)的資本，市場的需求就大，相應(yīng)的證券價(jià)格就高；反之，證券的價(jià)格就低，

這說明了證券市場提供了投資——融資機(jī)制。（）

107.在貨幣證券中，由銀行發(fā)行的股票，債券均屬于銀行證券。（）

108.有價(jià)證券的收益隨著公司經(jīng)營狀況的波動(dòng)而波動(dòng)，具有很大的風(fēng)險(xiǎn)性，所以又稱為變

動(dòng)收益證券。)

109.股票股利也稱送股，實(shí)質(zhì)上是留存利潤的凝固化、資本化.（）

110.紅籌股是指在中國境外注冊(cè)，在我國香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)上市但重要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)

地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。（）

111.最常用的公司競爭力分析框架是SWOT分析。（）

112.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股股份的金額相等。（）

113.累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人

數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。（）

114.參與優(yōu)先股是一般意義上的優(yōu)先股，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息的多少上，而是在分派

順序上。（）

115.股票的理論價(jià)格用公式表達(dá)：股票價(jià)格=預(yù)期股息/市場利率。（）

116.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可轉(zhuǎn)換成公司發(fā)行的各種股票。（）

117.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相稱于增發(fā)了股票。（）

118.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn),

而是一種債權(quán)。（）

119.外國債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場合在國貨幣為面值的國際

債券。（）

120.浮動(dòng)利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先擬定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債

券。（）

121.保證公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)（如房屋、土地等）作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證

券的一種。（）

122.保證公司債屬信用債券的一種。（）

123.實(shí)物債券是一般意義上的債券,我國發(fā)行的無記名國債即屬此類。（）

124.目前我國基金的主流形式是開放式基金.（）

125.基金托管人通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。（）

126.在投資活動(dòng)中，風(fēng)險(xiǎn)和收益總是并存的，所以“不要將雞蛋放在一個(gè)籃子

里”。)

127.封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場

上進(jìn)行基金的買賣。（）

128.股票收入型基金的成長潛力較大，但易受股市波動(dòng)的影響。（）

129.按照股票基金的分散化限度，可以分為一般股票基金和專門化股票基

金。（）

130.《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，擬定基金份額

申購、贖回價(jià)格屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。（）

131.金融衍生工具的跨期性一定限度上決定了它的高投機(jī)性和高風(fēng)險(xiǎn)

性。（）

132.目前權(quán)證交易實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易。（）

133.目前中國各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代

表。（）

134.自2023年11月以來，人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為

Shibor,（）

135.目前，按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。（）

136.一般來說，認(rèn)股期限多為3年?2023,認(rèn)股期限越長，其認(rèn)股價(jià)格越

低。（）

137.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格用公式表達(dá)為：轉(zhuǎn)換價(jià)格=轉(zhuǎn)換比例/可轉(zhuǎn)換證券面

值。（）

137.用于回購的人民幣債券涉及國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及公司中期票

據(jù)。（）

138.證券交易所是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個(gè)證券市場的核心。

證券交易所自身并不買賣證券，也不決定證券價(jià)格。（）

139.負(fù)債股息是公司通過建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股

東。（）

140.資本利得可正可負(fù)，當(dāng)股票賣出價(jià)大于買入價(jià)對(duì)，資本利得為正，此時(shí)可稱為資本收

益；當(dāng)賣出價(jià)小于買入價(jià)時(shí)，資本利得為負(fù)。（）

141.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的重要風(fēng)險(xiǎn)。（）

142.證券交易所是證券交易的集中場合，投資者可直接在交易所買賣證

券。（）

143.我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍涉及了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交

易所上市的開放式基金。（）

144.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)

業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。（）

145.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：證券公司與客戶是一對(duì)多的投資管理服務(wù)。

（）

146.建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，從主線上改變了分散登記結(jié)算體制中存在的市

場分割狀況。（）

147.證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，涉及證券結(jié)算和資金結(jié)算。（）

148.證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競

爭。（）

149.證券經(jīng)紀(jì)商只能辦理客戶的證券買賣委托業(yè)務(wù)，不得為自己買賣證

券。（）

150.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，并以賺錢為

目的的公司法人。（）

151.初次公開發(fā)行股票達(dá)成一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行

之間建立回?fù)軝C(jī)制。（）

152.有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。（）

153.上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有1/2以上的獨(dú)立董事。（）

154.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制

指標(biāo)連續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。。（）

155.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)

向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。()

156.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市。)

157.公司上市都必須通過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)。()

158.證券公司在辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，不得接受客戶的全權(quán)委托。()

159.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金,必須全額存入指定的

商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。()

160.信息連續(xù)披露制度是公平原則在證券市場中的集中表現(xiàn)。()

參考答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.C2.D3.B4.A5.D6.A7.C8.C9.

C10.B11.