DB54T 0303-2023特種設(shè)備事故隱患排查治理體系實(shí)施導(dǎo)則

1ICS35.10054IDB54/T0303—2023前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語(yǔ)和定義 4基本要求 25隱患分類與分級(jí) 36隱患排查 37隱患治理 48持續(xù)改進(jìn) 5附錄A（資料性）特種設(shè)備使用單位管理隱患排查治理清單 6參考文獻(xiàn) DB54/T0303—2023本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由西藏自治區(qū)特種設(shè)備檢測(cè)所提出。本文件由西藏自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局歸口。本文件起草單位：西藏自治區(qū)特種設(shè)備檢測(cè)所、昌都市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、中國(guó)特種設(shè)備檢測(cè)研究院、四川經(jīng)準(zhǔn)特種設(shè)備檢驗(yàn)有限公司、汾西礦業(yè)集團(tuán)柳灣煤礦起草、那曲市檢驗(yàn)檢測(cè)中心。本文件主要起草人：旦增讓真、旦增格桑、尼瑪扎西、呂海濤、次仁曲珍、高旭哲、拉巴次仁、旦增卓瑪、德慶央宗、羅布次仁、李維、旦增次旺、扎西向秋、李連超、梁春德、羅布次仁、于中強(qiáng)、楊娜、加永邊巴、呂劍波、史一生、蘭勇、周忠華、周益帆、久美、普布次仁、吾金旦增、戚飚風(fēng)。1DB54/T0303—2023特種設(shè)備事故隱患排查治理體系實(shí)施導(dǎo)則本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了特種設(shè)備安全隱患排查治理實(shí)施工作的要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于西藏自治區(qū)內(nèi)特種設(shè)備使用單位實(shí)施特種設(shè)備安全隱患排查治理工作。本標(biāo)準(zhǔn)不適用于國(guó)家明確規(guī)定不屬于市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)管轄范圍以及《特種設(shè)備目錄》以外的具有特種設(shè)備屬性的特種設(shè)備使用單位。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。TSG07特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則TSG08特種設(shè)備使用管理規(guī)則TSGZ6001特種設(shè)備作業(yè)人員考核規(guī)則3術(shù)語(yǔ)和定義TSG08界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1特種設(shè)備使用單位具有特種設(shè)備使用管理權(quán)的單位或者具有完全民事行為能力的自然人，一般是特種設(shè)備的產(chǎn)權(quán)單位(產(chǎn)權(quán)所有人)，也可以是產(chǎn)權(quán)單位通過(guò)符合法律規(guī)定的合同關(guān)系確立的特種設(shè)備實(shí)際使用管理者。注1：特種設(shè)備屬于共有的，共有人可以委托物業(yè)服務(wù)單位或者其他管理人管理特種設(shè)備，受托人是使用單位；共有人未委托的，實(shí)際管理人是使用單位；沒(méi)有實(shí)際管理人的，共有人是使用單位。特種設(shè)備用于出租的，出租期間，出租單位是使用單位；法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人合同約定的，注2：?jiǎn)挝话ü尽⒆庸?、機(jī)關(guān)事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等具有法人資格的單位和具有營(yíng)業(yè)執(zhí)照的分公司、個(gè)體工3.2特種設(shè)備安全隱患使用單位違反相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和特種設(shè)備管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在特種設(shè)備使用中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的設(shè)備的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、環(huán)境的影響和管理上的缺陷。3.3隱患排查使用單位組織安全管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、作業(yè)人員以及其他相關(guān)人員依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和管理制度，采取一定的方式和方法，對(duì)本單位的特種設(shè)備隱患進(jìn)行檢查識(shí)別的工作過(guò)程。2DB54/T0303—20233.4隱患治理消除或控制隱患的活動(dòng)或過(guò)程。4基本要求4.1機(jī)構(gòu)設(shè)置4.1.1使用單位應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)建立隱患排查治理機(jī)構(gòu)，明確其組織及成員職責(zé)，其人員組成應(yīng)包括使用單位主要負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備安全總監(jiān)、特種設(shè)備安全員、特種設(shè)備作業(yè)人員及相關(guān)人員。4.1.2使用單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)特種設(shè)備隱患排查治理工作。4.1.3特種設(shè)備安全總監(jiān)應(yīng)負(fù)責(zé)組織特種設(shè)備隱患排查治理工作。4.1.4特種設(shè)備安全員、特種設(shè)備作業(yè)人員及相關(guān)人員負(fù)責(zé)實(shí)施特種設(shè)備隱患排查治理工作。4.2制度建設(shè)使用單位應(yīng)建立符合本單位實(shí)際情況的特種設(shè)備隱患排查治理制度，明確隱患排查治理的工作程序，明確排查范圍、排查內(nèi)容、排查頻次及治理、驗(yàn)收要求及目標(biāo)責(zé)任考核和獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。4.3人員培訓(xùn)4.3.1使用單位應(yīng)制定隱患排查治理培訓(xùn)計(jì)劃，并納入本單位年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段組織員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使其掌握本單位隱患排查治理的內(nèi)容、方法和要求，并保留培訓(xùn)記錄。4.3.2培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求。4.4資料收集開展隱患排查治理前應(yīng)準(zhǔn)備的基礎(chǔ)資料：a)國(guó)家現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范；b)特種設(shè)備清單及其布置；c)特種設(shè)備安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急專項(xiàng)預(yù)案；d)特種設(shè)備人員情況，包括持證情況、培訓(xùn)情況和人員配置情況等；e)特種設(shè)備定期自行檢查記錄（報(bào)告）；f)特種設(shè)備隱患排查治理情況；g)特種設(shè)備應(yīng)急演練情況；h)特種設(shè)備相關(guān)事故案例；i)相關(guān)隱患排查治理資料；j)設(shè)備使用環(huán)境要求。4.5信息化管理使用單位應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部智能化、信息化管理平臺(tái)建設(shè)，將排查出的隱患錄入管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)對(duì)本單位的隱患排查治理的信息化動(dòng)態(tài)管理。4.6文檔管理使用單位應(yīng)完整保存體現(xiàn)隱患排查治理過(guò)程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括隱患排查治理制度、重大隱患清單和隱患排查治理清單等內(nèi)容的文件資料，并建立和保存有關(guān)記錄的電子文檔且長(zhǎng)3DB54/T0303—2023期保存以便持續(xù)改進(jìn)；涉及重大隱患時(shí)，其隱患排查、治理方案和驗(yàn)收意見全程記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理，長(zhǎng)期保存。5隱患分類與分級(jí)5.1隱患分類5.1.1特種設(shè)備隱患可分為使用單位管理類隱患和設(shè)備類隱患。5.1.2使用單位管理類隱患指因管理缺失、人員自身或人為因素所產(chǎn)生的隱患。5.1.3設(shè)備類隱患指因特種設(shè)備及其安全附件、安全保護(hù)裝置缺陷、缺失或失效所導(dǎo)致的隱患。5.2隱患分級(jí)5.2.1根據(jù)隱患整改、治理和消除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，分為一般隱患和重大隱5.2.2一般隱患是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改消除的隱患。5.2.3重大隱患是指危害或整改難度較大，無(wú)法立即整改消除，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理方能消除的隱患，或者因外部因素影響，使用單位自身難以消除的隱患。存在但不局限于以下情況之一的隱患，應(yīng)確定為重大隱患：a)使用非法生產(chǎn)、未經(jīng)檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的特種設(shè)備的；b)使用國(guó)家明令淘汰的特種設(shè)備和已經(jīng)報(bào)廢的特種設(shè)備的；c)特種設(shè)備出現(xiàn)故障或者發(fā)生異常情況，未對(duì)其進(jìn)行全面檢查、消除隱患或者異常情況，繼續(xù)使用的；d)缺少安全附件、安全保護(hù)裝置或者安全附件、安全保護(hù)裝置失靈而繼續(xù)使用的；e)超過(guò)特種設(shè)備規(guī)定的參數(shù)范圍使用的；f)使用應(yīng)當(dāng)報(bào)廢的特種設(shè)備，且未依法履行報(bào)廢義務(wù)，并辦理使用登記證注銷手續(xù)的；g)特種設(shè)備安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，責(zé)令改正而不予改正的；h)特種設(shè)備發(fā)生事故不予報(bào)告而繼續(xù)使用的。注：“檢驗(yàn)不合格的特種設(shè)備”為：超期未檢或檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)論為“不合格”、“不符合要求”或“不允許使用”的特種設(shè)備；檢驗(yàn)報(bào)告注明的安全狀況等級(jí)為“5級(jí)”的固定式壓力容器、安全狀況等級(jí)為“4級(jí)”或者“5級(jí)”的移動(dòng)式壓力容器；檢驗(yàn)報(bào)告注明的安全狀況等級(jí)為“4級(jí)”的工業(yè)壓力管道。6隱患排查6.1隱患排查要求使用單位應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基礎(chǔ)上，對(duì)所存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開展全面的安全隱患排查。將存在較大以上風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所、區(qū)域、部位、環(huán)節(jié)及其管控措施作為隱患排查的重點(diǎn)。6.2制定排查計(jì)劃6.2.1隱患排查計(jì)劃應(yīng)明確隱患排查的項(xiàng)目、內(nèi)容、方法、責(zé)任人和頻次。6.2.2特種設(shè)備隱患排查的內(nèi)容主要包括：a)特種設(shè)備安全法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的貫徹執(zhí)行情況，安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全管理規(guī)章制度、崗位操作規(guī)范的建立落實(shí)情況；b)應(yīng)急專項(xiàng)預(yù)案制定、演練，應(yīng)急救援物資、設(shè)備的配備、維護(hù)和使用方法的培訓(xùn)情況；4DB54/T0303—2023c)特種設(shè)備運(yùn)行狀況和日常維護(hù)、保養(yǎng)、自行檢查、檢驗(yàn)、檢測(cè)情況；d)從業(yè)人員接受安全教育培訓(xùn)、掌握安全知識(shí)和操作技能情況，作業(yè)人員培訓(xùn)考核和持證上崗情況；e)特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控制度的建設(shè)及措施落實(shí)情況；f)其他影響特種設(shè)備安全的情況。6.3編制清單6.3.1使用單位應(yīng)按照6.2.2所列特種設(shè)備隱患排查主要內(nèi)容（見附錄A）編制本單位特種設(shè)備使用管理類隱患排查治理清單和設(shè)備類隱患排查治理清單。6.3.2特種設(shè)備使用管理類隱患排查治理清單見附錄A。6.3.3設(shè)備類隱患排查治理清單。a)由使用單位主體責(zé)任人牽頭，安全總監(jiān)審核，安全員根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本單位安全管理和風(fēng)險(xiǎn)管控要求編制。b)隱患排查治理，由安全總監(jiān)組織安全員等相關(guān)人員進(jìn)行處理，并上報(bào)使用單位主體責(zé)任人。6.4組織實(shí)施6.4.1使用單位應(yīng)按照隱患排查計(jì)劃和隱患排查治理清單組織人員進(jìn)行隱患排查，填寫隱患排查記錄，形成隱患和問(wèn)題清單。6.4.2對(duì)于排查發(fā)現(xiàn)的重大隱患，要立即向特種設(shè)備安全總監(jiān)和負(fù)責(zé)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理的部門報(bào)6.4.3重大隱患消除前或者消除過(guò)程中無(wú)法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，及時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備；6.4.4重大隱患涉及相鄰地區(qū)、單位或者公眾安全的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告所在地人民政府及其有關(guān)部門，告知相關(guān)單位采取適當(dāng)方式加以明示，并加強(qiáng)對(duì)治理工作的協(xié)調(diào)。7隱患治理7.1隱患治理要求7.1.1隱患治理實(shí)行分級(jí)治理，分類實(shí)施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門治理、公司治理等。7.1.2隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金到位、治理及時(shí)、責(zé)任到人、限期完成、治理有效。能立即整改的隱患應(yīng)立即整改，無(wú)法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實(shí)監(jiān)控責(zé)任，防止隱患發(fā)展為事故。7.2隱患治理流程7.2.1隱患治理流程包括：通報(bào)隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實(shí)施隱患治理、治理情況反饋、治理結(jié)果驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。7.2.2隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、隱患等級(jí)、治理期限、治理措施和應(yīng)急處置方案等信息向從業(yè)人員進(jìn)行通報(bào)。隱患排查組織部門應(yīng)制發(fā)隱患整改通知書，對(duì)隱患整改責(zé)任單位、措施建議、完成期限等提出要求。隱患存在單位在實(shí)施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患存在的原因進(jìn)行分析，并制定科學(xué)的治理方案和有效的治理措施。隱患組織部門應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患治理效果組織驗(yàn)收。7.3一般隱患治理5DB54/T0303—2023對(duì)一般隱患，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)場(chǎng)整改；不能當(dāng)場(chǎng)整改的隱患，由使用單位各級(jí)（公司、車間、部門、班組等）負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織限期治理，治理情況應(yīng)經(jīng)相應(yīng)層級(jí)的負(fù)責(zé)人進(jìn)行確認(rèn)。7.4重大隱患治理對(duì)重大隱患，應(yīng)按以下規(guī)定處理：a)根據(jù)需要停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備，局部停產(chǎn)停業(yè)或者全部停產(chǎn)停業(yè)；b)組織專業(yè)技術(shù)人員、專家或者具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確安全隱患的現(xiàn)狀、產(chǎn)生原因、危害程度、整改難易程度；難以立即治理的，應(yīng)當(dāng)編制事故隱患評(píng)估報(bào)告書。評(píng)估報(bào)告書應(yīng)包括隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度以及對(duì)事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容；c)根據(jù)隱患的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定重大隱患治理方案，治理方案應(yīng)明確治理目標(biāo)和任務(wù)、治理方法和措施、經(jīng)費(fèi)和物資保障、責(zé)任部門和人員、治理時(shí)限和要求、安全措施和應(yīng)急預(yù)案、復(fù)查工作要求和安排等內(nèi)容；d)落實(shí)治理方案，消除安全隱患。7.5隱患治理驗(yàn)收7.5.1特種設(shè)備使用單位應(yīng)建立安全隱患治理結(jié)果確認(rèn)工作機(jī)制，隱患治理完成后，應(yīng)根據(jù)隱患級(jí)別組織相關(guān)人員對(duì)治理情況進(jìn)行驗(yàn)收。7.5.2重大隱患治理完畢后，應(yīng)組織相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行驗(yàn)收或評(píng)估，并出具驗(yàn)收意見，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。8持續(xù)改進(jìn)8.1檢查評(píng)審8.1.1使用單位每年應(yīng)至少對(duì)隱患排查治理體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審或更新。8.1.2使用單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展隱患排查治理工作。8.2更新8.2.1使用單位應(yīng)根據(jù)特種設(shè)備使用狀況定期開展隱患排查治理工作，并更新特種設(shè)備隱患信息。8.2.2使用單位應(yīng)根據(jù)以下情況變化對(duì)隱患排查治理的影響，及時(shí)開展隱患排查，更新隱患信息：a)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)變化引起隱患等級(jí)的改變；b)發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)隱患的再評(píng)估；c)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；d)補(bǔ)充新排查出的隱患；e)隱患等級(jí)變化后，需要對(duì)隱患治理措施的調(diào)整；f)使用單位開展非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增或變更的功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施；g)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)定期檢查評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。8.3溝通與協(xié)調(diào)機(jī)制8.3.1使用單位應(yīng)建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部隱患排查治理溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞隱患信息，提高隱患排查治理效果和效率。8.3.2重大隱患信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。6DB54/T0303—2023特種設(shè)備使用單位管理隱患排查治理清單見表A.1。表A.1（資料性）特種設(shè)備使用單位管理隱患排查治理清單特種設(shè)備使用單位管理隱患排查治理清單人治理驗(yàn)1《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》查看設(shè)置設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)，并明確安全管理機(jī)構(gòu)2《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》《特種設(shè)備使用單位落實(shí)使用安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)查看任命DB54/T0303—2023表A.1特種設(shè)備使用單位管理隱患排查治理清單（續(xù)）治理驗(yàn)3《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》《特種設(shè)備使用單位落實(shí)使用月查看資格證書4按照要求設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)的使用單位以及符合下列條件之《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》《特種設(shè)備使用單位落實(shí)使用月查看任命文件配備專職安全管理5《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》《特種設(shè)備使用單位落實(shí)使用月查看任命文件或委托文件和資格證書配備兼職安全管理設(shè)備安全管理人員資格的人員負(fù)責(zé)使DB54/T0303—2023表A.1特種設(shè)備使用單位管理隱患排查治理清單（續(xù)）治理驗(yàn)6高耗能特種設(shè)備使用單位應(yīng)當(dāng)配備節(jié)能管理人員，并明確其《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》件7《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》書責(zé)8使用特種設(shè)備時(shí)應(yīng)當(dāng)保證每班在崗持證作業(yè)人員滿足相應(yīng)安《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》9特種設(shè)備安全管理人員應(yīng)按規(guī)定取得相應(yīng)的特種設(shè)備安全管《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》書《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備書DB54/T0303—2023表A.1特種設(shè)備使用單位管理隱患排查治理清單（續(xù)）治理驗(yàn)《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》程錄應(yīng)當(dāng)根據(jù)所使用設(shè)備《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》建立臺(tái)賬、開展安全節(jié)能培訓(xùn)、保持培訓(xùn)《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》料料DB54/T0303—2023表A.1特種設(shè)備使用單位管理隱患排查治理清單（續(xù)）