新三板改革業(yè)務規(guī)則及投資者教育測試

新三板改革業(yè)務規(guī)則及投資者教育測試一、單選題（共10題，每題2分，共20分）1.在公眾公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購完成后（）個月內不得轉讓。A、3B、6C、12(正確答案)D、242.公司申請定向發(fā)行股票，可申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會予以核準之日起，公司應當在（）個月內首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在（）個月內發(fā)行完畢。A、3，12(正確答案)B、3，24C、6，12D、6，243.全國股轉系統(tǒng)對連續(xù)競價股票實行價格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例為（）。A、5%B、10%C、30%(正確答案)D、無漲跌幅限制4.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)精選層股票連續(xù)競價時段為()。A、9:30-11:30、13:00-15:00B、9:30-11:30、13:00-14:57(正確答案)C、9:25-11:30、13:00-15:00D、9:25-11:30、13:00-14:575.主辦券商應建立投資者評估數(shù)據(jù)庫，并每（）年進行更新A、一年B、兩年(正確答案)C、一年半D、三年6.全國股轉系統(tǒng)基礎層集合競價交易方式撮合頻次為一天（）次。A、一次B、三次C、五次(正確答案)D、二十五次7.全國股轉系統(tǒng)創(chuàng)新層集合競價交易方式撮合頻次為一天（）次。A、一次B、三次C、五次D、二十五次(正確答案)8.全國股轉系統(tǒng)投資者適當性管理規(guī)定由（）另行制定。A、中國證監(jiān)會(正確答案)B、中國證券業(yè)協(xié)會C、證券交易所D、證券公司9.公司通過網(wǎng)下詢價方式確定股票發(fā)行價格和發(fā)行對象的，詢價對象應當是經(jīng)（）注冊的網(wǎng)下投資者。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會(正確答案)C、證券交易所D、證券公司10.中國證監(jiān)會依法對公司及其他信息披露義務人、證券公司、證券服務機構進行監(jiān)督檢查或者調查，對于發(fā)現(xiàn)問題的單位和個人，中國證監(jiān)會可以采取（）等措施。A、責令改正、監(jiān)管談話B、責令公開說明C、出具警示函D、以上都是(正確答案)二、多選題（共10題，每題4分，共40分）11.公眾公司進行關聯(lián)交易應當遵循（）原則A、平等(正確答案)B、自愿(正確答案)C、等價(正確答案)D、有償(正確答案)12.公司申請公開發(fā)行，應當符合以下條件：（）A、具備健全且運行良好的組織機構；(正確答案)B、具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好，最近3年財務會計文件無虛假記載；(正確答案)依法規(guī)范經(jīng)營，最近3年內，公司及其控股股東、實際控制人不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪，不存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為；(正確答案)D、最近12個月內未受到中國證監(jiān)會行政處罰。(正確答案)13.公司、承銷機構及相關人員不得存在以下行為：()A、泄露詢價或定價信息；(正確答案)B、夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者；(正確答案)C、以代持、信托持股等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益；(正確答案)D、以自有資金或者變相通過自有資金參與網(wǎng)下配售。(正確答案)14.全國股轉系統(tǒng)設置（）層，符合不同條件的掛牌公司分別納入不同市場層級管理。A、基礎層(正確答案)B、創(chuàng)新層(正確答案)C、優(yōu)選層D、精選層(正確答案)15.符合（）等有關規(guī)定的精選層掛牌公司，可以直接向證券交易所申請上市交易。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會(正確答案)C、證券交易所(正確答案)D、全國股轉公司(正確答案)16.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)精選層交易制度有（）。A、開收盤集合競價交易(正確答案)B、盤中做市交易C、盤中連續(xù)競價交易(正確答案)D、盤后大宗交易(正確答案)17.哪些情形下，連續(xù)競價股票當日不實行價格漲跌幅限制。（）A、股票采取連續(xù)競價交易方式的成交首日；(正確答案)B、全國股轉公司作出終止掛牌決定后，股票恢復交易期間的成交首日；(正確答案)C、全國股轉公司規(guī)定的其他情形；(正確答案)D、任何情況下都有價格漲跌幅限制。18.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)精選層股票市價訂單類型有（）。A、本方最優(yōu)申報(正確答案)B、對手方最優(yōu)申報(正確答案)C、最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報(正確答案)D、最優(yōu)5檔即時成交剩余轉限價申報(正確答案)19.下列關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者準入標準及資產認定范圍說法正確的是（）。A、個人投資者準入條件：基礎層200萬、創(chuàng)新層150萬、精選層100萬；(正確答案)B、資產認定標準：開通交易權限前10個交易日日均資產；(正確答案)C、資產認定范圍：投資者本人名下證券及資金賬戶內的資產；(正確答案)D、經(jīng)驗認定：2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷；或2年以上金融產品設計、投資、風險管理工作經(jīng)歷；金融機構高管任職經(jīng)歷。(正確答案)20.下列關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)精選層臨時停牌機制說法正確的是（）。A、臨時停牌機制僅適用于無價格漲跌幅限制的股票(正確答案)B、臨時停牌復牌時進行集合競價(正確答案)C、臨時停牌期間交易系統(tǒng)繼續(xù)收單(正確答案)D、臨時停牌期間不揭示集合競價參考價、匹配量、未匹配量(正確答案)三、判斷題（共20題，每題2分，共40分）21.股票公開轉讓的公眾公司可以向全國股轉系統(tǒng)不特定合格投資者公開發(fā)行股票。（）對(正確答案)錯22.公司申請掛牌同時不可以申請定向發(fā)行。（）對錯(正確答案)23.股票向特定對象發(fā)行或者轉讓導致股東累計超過200人且其股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司是非上市公眾公司。()對(正確答案)錯24.公司申請其股票掛牌公開轉讓的，董事會應當依法就股票掛牌公開轉讓的具體方案作出決議，并提請股東大會批準，股東大會決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的1/2以上通過。()對錯(正確答案)25.股東人數(shù)超過200人的公司申請其股票掛牌公開轉讓，中國證監(jiān)會豁免核準，由全國股轉系統(tǒng)進行審查。（）對錯(正確答案)26.公司通過網(wǎng)下詢價方式確定股票發(fā)行價格和發(fā)行對象的，詢價對象應當是經(jīng)中國證監(jiān)會注冊的網(wǎng)下投資者。（）對錯(正確答案)27.證券公司、證券服務機構擅自改動已提交的股票轉讓、股票發(fā)行申請文件的，或發(fā)生重大事項未及時報告或者未及時披露的，中國證監(jiān)會可視情節(jié)輕重，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、12個月內不接受相關單位及其負責人員出具的與公眾公司股票轉讓、股票發(fā)行有關的文件等監(jiān)管措施。（）對(正確答案)錯28.全國股轉公司在各市場層級實行差異化的投資者適當性標準、股票交易方式、發(fā)行融資制度，以及不同的公司治理和信息披露等監(jiān)督管理要求。()對(正確答案)錯29.在全國股轉系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿12個月的創(chuàng)新層掛牌公司，可以申請公開發(fā)行并進入精選層。（）對(正確答案)錯30.全國股轉系統(tǒng)精選層開盤集合競價時段為9：15-9：25，收盤集合競價時段為14:55-15:00。（）對錯(正確答案)31.有價格漲跌幅限制和無價格漲跌幅限制的股票，在連續(xù)競價階段的限價申報要求買入申報價格不高于買入基準價格的105%或買入基準價格以上十個最小價格變動單位（以孰高為準）；賣出申報價格不低于賣出基準價格的95%或賣出基準價格以下十個最小價格變動單位（以孰低為準）。（）對(正確答案)錯32.精選層單次臨時停牌的持續(xù)時間為5分鐘。（）對錯(正確答案)33.精選層大宗交易的成交價格應當不高于前收盤價的130%或當日已成交的最高價格中的較高者，且不低于前收盤價的70%或當日已成交的最低價格中的較低者。（）對(正確答案)錯34.向主辦券商首次委托買入掛牌公司股票的投資者，以紙面形式簽署掛牌公司股票交易風險揭示書，風險揭示書應當充分揭示掛牌公司股票交易風險。()對錯(正確答案)35.全國股轉系統(tǒng)申請進入精選層，當全國股轉公司審查不通過作出終止審查決定、證監(jiān)會作出不予核準決定時，在收到終止審查決定或不予核準決定十二個月后，方可再次提交申請文件。（）對錯(正確答案)36.無價格漲跌幅限制的連續(xù)競價股票盤中交易價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過30%的，全國股轉系統(tǒng)可以對其實施盤中臨時停牌。（）對(正確答案)錯37.中國證監(jiān)會對公眾公司實行一致化信息披露管理，具體規(guī)定由中國證監(jiān)會另行制定。（）

對錯(正確答案)38.中國證監(jiān)會受理股票公開轉讓申請文件后，依法對公司治理

和信息披露進行審核，在30個工作日內作出核準、中止審核、終止審核、不予核準的決定。（）對錯(正確答案)39.19、公司在其公告的股票掛牌公開