第四章產權的基本理論課件

第四章產權的基本理論2023/10/13第四章產權的基本理論第一節(jié) 產權的含義、內容與形式2023/10/13第四章產權的基本理論一、產權的含義二、產權的內容三、產權的形式一、產權的含義2023/10/13第四章產權的基本理論產權最初只是一個法學范疇，法學理論的產權概念強調所有權，承認所有權的絕對性、排他性和永續(xù)性，它所關注的是公平、合理及所有權的具體內容。將產權作為經濟學的一個基本范疇納入到經濟分析之中，源于科斯對“交易費用”的研究。與法學上的產權范疇相比，經濟學上的產權的內涵和外延都要寬泛得多，它更強調產權制度與個人經濟行為的內在聯(lián)系，更重視產權制度對行為主體的激勵和約束作用。（一）產權含義界定的歸類2023/10/22第四章產權的基本理論對于產權的具體含義，目前存在著多種

解釋。大體上可以把它們分為四種類型：內涵界定、外延界定、從形成機制上界

定和從功能上界定。1.內涵界定2023/10/22第四章產權的基本理論從內涵上對產權概念進行界定，就是要對產權的本質特征進行揭示。菲呂博頓和配杰威齊：對于產權概念“要注意的中心點是，產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系?！a權安排確定了每個人相應于物時的行為規(guī)范，每個人都必須遵守他與其他人之間的相互關系，或承擔不遵守這種關系的成本。因此，對共同體中通行的產權制度可以描述的，它是一系列用來確定每個人相對于稀缺資源使用時的地位的經濟和社會關系。”2.外延界定2023/10/22第四章產權的基本理論這種產權定義主要是從產權具體包括哪些權利，然后采取逐一列舉的辦法來對產權的含義進行界定。根據(jù)所列權利的多少還可以將其分為“狹義的”和“廣義的”。狹義的界定主要是將產權界定為財產所有權，并進一步把財產所有權歸結為包含人對物的

多方面權能的權利束。關于產權外延界定的廣義列舉則是將產權和人權等同起來的觀點。3．從形成機制上界定2023/10/22第四章產權的基本理論有一種產權定義不是就產權本身的內容，而是更注重從產權的形成機制上來定義產權，也就是說，從作為人對資產的權威的形成機制上來定義產權。阿爾欽特別分析了作為形成人們對資產權威方式的產權，考察了這種產權發(fā)生的基本途徑。他認為，除了國家的強制實施是這一產權發(fā)生的途徑外，市場競爭也是產權發(fā)生的一個重要途徑。4.從功能上界定2023/10/22第四章產權的基本理論這種觀點認為，產權定義應從其功能出發(fā)，而不能抽象地加以解釋，或者說真正的產權只能就其某種功能加以解釋。德姆塞茨說：“產權是一種社會工具，其重要性在于事實上它能幫助一個人形成他與其他人進行交易的合理預期。”（二）對四類產權定義的評價2023/10/22第四章產權的基本理論1.關于產權含義的內涵界定2023/10/22第四章產權的基本理論

產權的直接形式是人對物的關系，實質上卻是產權主體之間的關系。只有當人們之間在財產上發(fā)生了一定的關系，如排斥他人侵犯已為某些人占有的財產，或者在財產的分配、使用上進行一定的聯(lián)系，人對物的關系才成為權利關系。菲呂博頓等把人與物的關系視為產權發(fā)生的直接現(xiàn)象性原因，進而把人與人的關系視為產權的本質所在。這是對產權內涵的科學揭示。2.關于產權含義的外延界定2023/10/22第四章產權的基本理論產權的本質是由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。這意味著，產權總要以一定的物和財產為對象。明確這一點可以防止人們無限制地擴大產權的內涵。巴澤爾等人把產權與人權等同的觀點就是不正確的。因為，人權中的選舉權等這些權利固然也要建立在

一定的物質基礎之上，但它們卻不是由人們對物、

對財產的直接關系而形成的。3.關于產權含義的形成機制觀2023/10/22第四章產權的基本理論有一種觀點認為：產權是經濟關系的法律形式或法律硬化形式，也就是說，產權本身不是客觀的經濟關系，而只是這種關系的法律形式。這種觀點否認了產權關系作為經濟關系的客觀性，顛倒了產權關系與法律關系（法律意義上的財產權利關系）的次序。客觀的產權關系是社會經濟關系的核心組成部分，屬于經濟基礎范疇；當這種客觀的產權關系獲得法律上的認可和保護時，就成為具有法定意義的權利關系，即產權獲得了法權的形式。法權屬于上層建筑或意識形態(tài)，它必須以客觀的產權為基礎和反映對象。產權與法權的邏輯序列是：先有產權然后才可能有法權。阿爾欽把產權解釋為由政府強制和市場強制所形成的兩方面統(tǒng)一的權利，彌補了其他學者分析中只把產權理解為國家權力確定和實施的法權的不足。也就是說，他不僅把產權視為國家強制的法權，而且視為市場經濟運行本身固有的權利，這是正確的。2023/10/22第四章產權的基本理論4.關于產權含義的功能界定觀2023/10/22第四章產權的基本理論從定義所要求的準確性、完整性來說，從產權的功能去界定產權概念顯然達不到要求。因為，產權的功能很多，很難一一列舉。產權含義總結2023/10/22第四章產權的基本理論產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。這種產權關系有相應的產權制度支持。產權制度，無非是制度化的產權關系。產權不是由個別權利構成的，而是一種權利束，可以分解為多種權利并統(tǒng)一呈現(xiàn)一種結構狀態(tài)。產權一方面是在國家強制實施下，保障人們對資產擁有權威的制度形式；另一方面又是通過市場競爭形成的人們對資產能夠擁有權威的社會強制機制。二、產權的內容2023/10/22第四章產權的基本理論從最根本的關系上歸納，產權包括狹義所有權、占有權、支配權、使用權，即人們通稱的“四權” 。它們是指產權主體對客體擁有的不同權能和責任，以及由它們形成的利益關系。一種觀點認為還有第五種權利“收益權”，這是不妥當?shù)?。收益權并不是一項獨立?/p>

產權，而是任何一項產權中應有的內容，

不能與其它權利并列。三、產權的形式2023/10/22第四章產權的基本理論根據(jù)產權歸屬主體的不同，即是歸屬于一個特定的個人，還是歸屬于一個共同體的所有成員，可以將產權從根本上分為兩種形式或類型，即私有產權和共有產權。（一）私有產權2023/10/22第四章產權的基本理論私有產權就是將資源的使用與轉讓以及收入的享用權界定給一個特定的人，他可以將這些權利同其他附著了類似權利的物品相交換，也可以通過自由合約將這些權利讓給其他人。私有產權并不意味著所有與資源有關的權利都掌握在一個人手里。只要每個人擁有互不重合的不同的權利，多個人同時對某一資源或資產行使的權利仍是私有產權。私有產權的關鍵在于對所有權利的行使的決策及其承擔的后果完全是私人做出的。（二）共有產權2023/10/22第四章產權的基本理論有些資產的產權具有這樣的特點：某個人對一種資源行使權利時，并不排斥他人對該資源行使同樣的權利。這種產權被稱為共有產權。共有產權最重要的特點在于共有資源在個人之間是完全不可分的。即使每個人都可使用某一資源來為自己服務，但每個人都沒有權利聲明這個資源是屬于他的財產。第二節(jié) 產權的屬性與功能2023/10/22第四章產權的基本理論一、產權的屬性二、產權的功能一、產權的屬性2023/10/22第四章產權的基本理論不同形式或類型的產權，其屬性和特征也不同。就私有產權而言，它主要具有排他性、可分割性、可讓渡性和清晰性，共有產權則不具有排他性、可分割性、可讓渡性和清晰性。（一）排他性與非排他性2023/10/22第四章產權的基本理論私有產權的決定性特征是其具有較強的排他性。產權的排他性，實質上是產權主體的對外排斥性或對特定權利的壟斷性。私有產權的排他性一方面把選擇如何使用財產和承擔這一選擇后果之間緊密聯(lián)系在一起，另一方面使所有者有很強的動力去尋求帶來最高價值的資源的使用方法。共有產權的組成成員是作為一個整體分享共有財產

的產權的。在共有范圍內，對財產的權利，是你的，也是我的。正是在這個意義上，它是不具有排他性

的。當然，共有產權也存在作為一個總體的對外排

他性。（二）可分割性與不可分割性2023/10/22第四章產權的基本理論可分割性是私有產權的另一個重要特征

。私有產權的可分割性，是指對特定財產的各項產權可以分屬于不同主體的性質。產權的可分解性可以在不同層次上體現(xiàn)出來。產權的可分割性對產權的有效使用具有重要的意義。共有產權作為一個整體，是排斥任何一個內部成員侵占、分割共有產權的，即共有產權不具有可分割性。（三）可讓渡性與不可讓渡性2023/10/22第四章產權的基本理論可讓渡性也是私有產權的內在屬性。共有產權不具有可讓渡性。按讓渡內容的多少可分為全部產權的讓渡和部分產權的讓渡。按讓渡時限可分為永久性讓渡和有限期讓渡。產權的讓渡對資源的有效配置和利用具有極為重要的意義。私有產權的可讓渡性有時可能會受到限制，從而出現(xiàn)“所有權的殘缺”。在所有制殘缺中，可讓渡性的“殘缺”對經濟的影響是最深刻的。產權殘缺的經濟影響2023/10/22第四章產權的基本理論阿爾欽等1962年就認識到權利殘缺與人的行為之間可能遵循的相互關系。德姆塞茨指出：對人們實施專門的所有權的能力的制約，會導致他們在更大的程度上依賴于企圖使效用最大化的邊際替代調整。其結果是物品的不同分配和內含的財富不同分配?？挛鋭偤褪仿w也認為：在傳統(tǒng)或其他制度禁止處置產權的地方，如禁止出售產權的地方，產權被束縛于一個既有的所有者，而其他人盡管因具備更好的知識和技能而可能對該財產定價更高，卻不能對該財產進行更好的利用。（四）明晰性與模糊性2023/10/22第四章產權的基本理論產權明晰，是指不同產權或不同主體的產權，

其邊界應盡量明確。任何產權形式，如果其所

有者是確定的且是惟一的，那么這個產權就是

明晰的。反之，則是模糊的。以共有產權來看，所有者盡管是確定的，但是并不是惟一的，這

就容易產生產權的模糊性。在交易成本大于零的情況下，產權的清晰界定將有助于降低人們在交易過程中的成本，改進經濟效率。（為什么？）產權界定不清會使不同產權主體之間的交易因邊界不清而糾纏，甚至交易費用高得使交易無法進行。即使他們不進行產權的讓渡，也會因產權的邊界模糊而長期爭吵。這不僅妨礙了產權的正當行使和資源的利用。長期的談判、爭吵本身就是大量交易費用的耗費。通過劃分產權，明確不同產權主體的權利、責任邊界，使權利與責任對稱，能夠建立起有效的激勵與約束機制，減少交易成本。當外部性出現(xiàn)時，通過重新界定產權，適時地排解產權糾紛，也有助于降低交易費用。2023/10/22第四章產權的基本理論要注意的是，產權的明晰在任何時候都是相對的

。產權界定的“公共領域”是巴澤爾用于說明

產權的初始界定不能保證完全清晰的一個重

要概念。他指出，為了使資產的產權被完整

地界定，資產的所有者和對它有興趣的人必

須對它有價值的各種特性有充分認識。在存

在交易費用的情況下，這是不可能的，這樣，被轉讓的資產的某些未被發(fā)現(xiàn)的價值就會置

于“公共領域”。2023/10/22第四章產權的基本理論產權界定的“公共領域”的圖示說明2023/10/22第四章產權的基本理論二、產權的功能2023/10/22第四章產權的基本理論產權的功能也就是產權對于社會經濟關系和經濟運行的作用。產權最主要的功能是能夠給產權主體以激勵。①產權能夠減少不確定性和降低交易費用，而不確定性的減少和交易費用的降低對產權主體顯然具有激勵作用。②產權能夠將外部性內部化。要注意的是，產權的激勵功能還包含著約束功能。因為產權的激勵功能與約束功能是相輔相成的。

約束是一種反面的激勵。第三節(jié) 產權的起源與保護2023/10/22第四章產權的基本理論一、產權的起源二、產權的保護一、產權的起源2023/10/22第四章產權的基本理論解釋產權起源的理論模型有兩種，即產權起源的原始模型和包含利益集團的擴展的原始模型。（一）產權起源的原始模型2023/10/22第四章產權的基本理論早期的產權起源理論所以被稱作原始模型，是因為它在研究排他性產權的發(fā)展時，沒有考慮利

益集團和社會制度、政治制度的影響。德姆塞茨1967年的《關于產權的理論》一文，被視為原始產權理論的經典之作，其主要觀點是：新的產權是相互作用的人們對新的收益—成本

的可能渴望進行調整的回應。當內部化的收益大于成本時，產權的發(fā)展是為了使外部性內部化。安德森和黑爾對原始產權模型的擴展左圖中橫軸表示界定和實施排他性權利的行為（例如修筑圍欄），界定排他性權利的投入品

的價格降低或界定排他

性的技術改進會使邊際

成本曲線向下移動，從

而導致建立排他性的行

為增加。邊際收益函數(shù)

則代表對排他性的需求，當一種資產價值上升或

外界侵權的可能性增加

的時候，曲線向右移動。2023/10/22第四章產權的基本理論原始產權理論同樣可以適用于遠古時期產權制度的演變研究。諾思1981年就運用這一理論對史前農業(yè)的發(fā)展提供了新的解釋。人類從狩獵和采集向定居農業(yè)的演變被稱為第一次經濟革命。諾思模型的外生變量是人口壓力。在動植物相對豐裕的條件下，確立這些資源的排他性權利的成本大于收益，因此，自然資源被作為公共財產。當人口相對于自然資源增加時，部落間的競爭增強了，自由狩獵導致了狩獵的規(guī)模收益遞減。在邊際上，定居農業(yè)逐漸比狩獵更有吸引力，盡管農業(yè)生產需要支付確立排他性權利的費用。2023/10/22第四章產權的基本理論（二）擴展的原始模型：包含利益集團的產權起源理論2023/10/22第四章產權的基本理論在產權起源的原始模型中，幾乎看不到政府的作用。產權作為一種排他性權利，它的界定和實施都離不

開政府這一主體。而政府在界定和實施產權的過程

中，總是要受到利益集團的影響，故產權起源的理

論要做到一般化，就必須包含利益集團理論。產權起源的利益集團理論假設社會制度和政治制度

是給定的，在此基礎上解釋在政治市場上各利益集

團的相互作用所導致的許多產業(yè)中產權結構的形成。由于存在交易費用、搭便車和信息的非對稱性，所

建立的產權往往僅對一些特殊的利益集團有利——

這又會給整個社會的產出造成重大損失?，F(xiàn)代尋租理論告訴我們，個人既可以在既定的制度框架內專心于生產，也可以從規(guī)則制定者、立法者和政府機構中爭取法律或規(guī)則的有利變動，以實現(xiàn)個人財富最大化，具體的途徑取決于改變權利結構的相對成本。當成本較低時，有影響的利益集團會制定一些使社會的生產能力只部分實現(xiàn)的經濟制度。根據(jù)奧爾森1965年的研究，不同大小的利益集團對產權形成的影響是不一樣的。對于規(guī)模較小、組織較好的特殊利益集團，如果通過產權結構調整，集團的成員都會有較大的收益，而且集團較容易地就可獲得、控制和加工信息，那么這一集團對于議員們的影響能力往往很強。2023/10/22第四章產權的基本理論二、產權的保護2023/10/22第四章產權的基本理論產權作為一種排他性權利，總是離不開一定的保護機制。人類社會控制資源自由使用和確立排他性產權

形成的社會機制包括以下四個相互聯(lián)系的方面：用武力或武力威脅建立排他性；用價值體系和

意識形態(tài)影響私人的動機從而降低排他性的成

本；習俗和習慣法；由國家或其他代理機構強

制實施的規(guī)則，包括憲法、成文法、普通法和

行政法規(guī)。（一）無國家社會的產權保護機制2023/10/22第四章產權的基本理論在無國家社會，沒有一個機構擁有權威解決爭端并強制實施它的決定、制定法律，財產所有者的武力或武力威脅是確立自身財產排他性權利和社會秩序的重要社會機制。無國家社會還有其他一些限制著個人行為的社會機制，即復仇群體、補償制度和橫向忠誠。（二）有國家社會的產權保護2023/10/22第四章產權的基本理論在現(xiàn)代國家，沒有國家對產權的保護，高交易成本將使復雜的生產系統(tǒng)癱瘓，也不會有涉及長期交換關系的投資。諾思1981年研究了國家與產權的關系：社會的知識存量和資源稟賦決定了經濟的技術生產邊界。對于各種產權結構，都存在一種從一切可行的組織形式中選擇出來的結構性生產邊界，它能使在技術邊界以內成本最小而產量最大。產權體系依賴于社會的政治結構。諾思以有力的歷史證據(jù)論證，國家一般并不提供能促使經濟接近其技術生產邊界的適宜產權結構。芬德雷和威爾遜模型2023/10/22第四章產權的基本理論1.基本假設2023/10/22第四章產權的基本理論假設某經濟中只生產一種產品Y，它由私人企業(yè)提供。勞動力L和固定資本存量K是僅有投入，投入產出關系是傳統(tǒng)生產函數(shù)f(L,K)。再假設產出還受公共秩序P（由產權體系所提供的服務）影響。只有國家能有效提供公共秩序，且政府工作人員G是唯一被使用的投入品。公共秩序的生產函數(shù)為P(G)。這樣，總生產函數(shù)可表述為：Y=f(L,K)P(G)。假設勞動力是同質的，其總量H是一個常量，并且人們只在公共和私人兩部門工作，這樣有：H=L+G

。因為勞動力總供給是一個常量H，且G=H-L，所以有：Y=y(G)。2.Y與G之間關系的圖示該圖顯示公共

部門的擴張在

最初使國民收

入Y增加，然后在經過某一點

后又使之降低。當公共部門就

業(yè)水平為G*時，即在公共部門

和私人部門的

勞動力的邊際

產量相等時產

量達到最大Y*

。2023/10/22第四章產權的基本理論3.在契約狀態(tài)里的均衡的公共就業(yè)根據(jù)芬德雷一威爾遜模型，G的水平將由一個公共目標來決定。假定該目標包括在社會共有收入最大化這一目標之內，完成這一目標要求

G=G*。但國家必須征稅用以支付公共部門工作人員（

G*工作小時）的工資。假設國家對一切收入征收一個比例稅t，則政府稅收為tY。現(xiàn)在最優(yōu)化問題包括：既要求尋找G*

，又要求尋找相應的稅率t*，該稅率恰好能使政府償付其工資賬單（并且平衡預算）。假定勞動力市場是競爭的，它使公共和私人部門的工資相等WG-WL：。左圖展示在t=t*時，一個契約型政府的稅收函數(shù)和財政支出函數(shù)。2023/10/22第四章產權的基本理論4.當稅率為外生時，不能使國民收入最大化假定統(tǒng)治者有征稅權但不能控制稅率，作為外生變量被置為t0。根據(jù)規(guī)范模型，t固定于t0意味著公共部門的就業(yè)人數(shù)是統(tǒng)治者唯一能控制的變量。在左圖中，統(tǒng)治者尋求其福利最大化是通過選擇一個公共部門總就業(yè)水平GR來實現(xiàn)的，而GR使收益超過支出，即政府所得剩余最大化?！爸С觥敝腹膊块T的凈工資。在圖中剩余最大化即是尋找一個

GR以便使稅收函數(shù)和支出函數(shù)之間垂直距離最大。2023/10/22第四章產權的基本理論結論：①

②

③

④第四節(jié) 資產的屬性與產權安排2023/10/22第四章產權的基本理論一、私人物品的產權安排

二、公共物品的產權安排

三、俱樂部物品的產權安排四、動產與不動產的產權安排一、私人物品的產權安排2023/10/22第四章產權的基本理論新制度經濟學家認為，私人物品最適宜的產權制度形式是私有產權。因為，如果不確立私有產權而是采取共有產權的形式的話，必然會導致對這種物品或資產的過度利用，出現(xiàn)“公地災難”?！肮貫碾y出現(xiàn)于共同擁有的資源由眾多人使用的情境之中。其中，每一個人在為自己的利益而最大限度地利用該公共資源時都能獲益，但如果所有的人都如此行事，就會出現(xiàn)資源遭破壞的災難性局面?！薄肮貫碾y”的圖示說明W0$VYBX2023/10/22第四章產權的基本理論0ZW0Ln1Ln2TVMP=dQ/dLN勞工AVAP=Q/LN“公地災難”的具體例子2023/10/22第四章產權的基本理論假設某個地方有一片魚塘。從1個人到4個人在魚塘里釣魚每天可釣得的魚的情況見下表。再假定人們不去釣魚而從事其他活動可得相當于4條魚的收益，即釣魚的“機會成本”為4條魚。釣魚人數(shù)總產品平均產品邊際產品剩余110101062168683186264164-20二、公共物品的產權安排2023/10/22第四章產權的基本理論在傳統(tǒng)經濟學家中有一種根深蒂固的觀念：由于公共物品在消費和使用上不具有排他性，由私人生產很難收費，所以，公共物品只能由政府來生產和提供，即采取共有或國有產權的形式。（一）公共物品為什么會存在收費困難私人物品的需求曲