《技術(shù)與創(chuàng)新支持中心（TISC）服務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)指引》

技術(shù)與創(chuàng)新支持中心（TISC）

服務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)指引

一、基礎(chǔ)服務(wù)

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源提供

1.工作目標(biāo)。為用戶提供專利和非專利（科學(xué)技術(shù)）信

息資源及知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版物，并保證信息資源和文獻(xiàn)量持續(xù)增

長(zhǎng)，包括紙質(zhì)圖書資源和電子文獻(xiàn)。通過(guò)提供公眾化的知識(shí)

產(chǎn)權(quán)信息資源查詢渠道，進(jìn)一步樹立知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，拓寬創(chuàng)

新者和知識(shí)產(chǎn)權(quán)用戶的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息獲取渠道，提高其知識(shí)

產(chǎn)權(quán)獲取使用能力，增強(qiáng)我國(guó)的創(chuàng)新能力。

2.應(yīng)用場(chǎng)景。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源是指主要國(guó)家和地區(qū)的

知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)信息資源，主要包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)及相

關(guān)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、地理標(biāo)志、植物新品種等類型，

及其審查過(guò)程文件，包括公開公告通知書、法律狀態(tài)文本、

檢索報(bào)告、引用信息等。當(dāng)創(chuàng)新主體有檢索或者尋找知識(shí)產(chǎn)

權(quán)信息資源的需求時(shí)，可通過(guò)TISC提供的渠道檢索翻閱相

關(guān)文獻(xiàn)。

3.服務(wù)內(nèi)容。線上知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源平臺(tái)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)信

息資源平臺(tái)包括主要國(guó)家和地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)信息資源，

主要包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)及相關(guān)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、

地理標(biāo)志、植物新品種等類型，及其審查過(guò)程文件，包括公

開公告通知書、法律狀態(tài)文本、檢索報(bào)告、引用信息等。

線下知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)紙質(zhì)圖書資源：提供獨(dú)立的場(chǎng)所以供

公眾翻閱知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)紙質(zhì)文獻(xiàn)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源使用指南：規(guī)定線上知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源平

臺(tái)和線下知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)紙質(zhì)圖書資源的使用時(shí)間、注冊(cè)要

求、操作方法、使用要求等，使用主體應(yīng)按照使用指南合理

使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源。

4.服務(wù)成果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源開發(fā)查詢端口、紙質(zhì)圖

書資源和電子文獻(xiàn)。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)檢索

1.工作目標(biāo)。根據(jù)委托要求，檢索世界范圍內(nèi)單篇或多

篇專利文件，獲取相關(guān)信息，并向委托方提供。

2.應(yīng)用場(chǎng)景。項(xiàng)目立項(xiàng)前、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化前、產(chǎn)品面世

前、產(chǎn)品出口前、產(chǎn)品開發(fā)時(shí)、參加展會(huì)前、篩選零部件供

應(yīng)商時(shí)、機(jī)構(gòu)上市或者投融資時(shí)等場(chǎng)景。

3.服務(wù)內(nèi)容及流程。需求提交與確認(rèn)：查詢申請(qǐng)?zhí)?、?/p>

開號(hào)、發(fā)明名稱、發(fā)明人、申請(qǐng)人、申請(qǐng)日、公開日等；委

托方與服務(wù)方明確交付成果的時(shí)間、形式和途徑；服務(wù)雙方

確認(rèn)上述基本信息，并簽署服務(wù)合同。

專利檢索：服務(wù)方在已掌握數(shù)據(jù)庫(kù)條件下進(jìn)行專利查

詢。將查詢過(guò)程和成果信息按照工作模板要求進(jìn)行填寫。

審核：服務(wù)方對(duì)查找到的專利基本信息與委托方提供的

信息進(jìn)行核對(duì)，確保信息一致。

成果交付：按照委托方對(duì)專利信息的格式要求和時(shí)間要

求交付專利檢索結(jié)果。

反饋與確認(rèn)：委托方對(duì)專利檢索結(jié)果進(jìn)行審核并確認(rèn)。

4.服務(wù)成果。專利檢索結(jié)果，包括：檢索范圍、檢索詞、

檢索式、檢索過(guò)程、檢索結(jié)果等。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢宣傳

1.工作目標(biāo)。為用戶提供專業(yè)技術(shù)答復(fù)咨詢，通過(guò)電話

咨詢、在線咨詢、服務(wù)窗口咨詢等多種渠道，提供5*8小時(shí)

的實(shí)時(shí)反饋支持；組織或參與TISC相關(guān)宣傳活動(dòng)，向服務(wù)

對(duì)象推廣TISC承辦機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本知

識(shí)等。

2.應(yīng)用場(chǎng)景。區(qū)域內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢宣傳服務(wù)、企事業(yè)單

位內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)的線上和線下咨詢服務(wù)等。

3.服務(wù)內(nèi)容。知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢：TISC承辦機(jī)構(gòu)設(shè)立固定咨

詢電話、實(shí)時(shí)網(wǎng)站客服、獨(dú)立窗口客服，為用戶提供5*8小

時(shí)的專業(yè)技術(shù)答復(fù)咨詢，用戶可通過(guò)線上線下等多種渠道咨

詢知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問(wèn)題。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳：TISC承辦機(jī)構(gòu)響應(yīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，

參與或組織區(qū)域內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳咨詢活動(dòng)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣

傳普及，通過(guò)設(shè)立咨詢臺(tái)和展板、派發(fā)宣傳資料、提供知識(shí)

產(chǎn)權(quán)保護(hù)咨詢、播放知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳片等形式，向服務(wù)對(duì)象推

廣TISC承辦機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本知識(shí)等。

4.服務(wù)成果。通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢宣傳服務(wù)向群眾宣傳知

識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)知識(shí)和法律法規(guī)，增強(qiáng)全社會(huì)尊重知識(shí)、崇

尚科學(xué)和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)培訓(xùn)

1.工作目標(biāo)。向所在區(qū)域的企業(yè)、高校、科研院所、中

介服務(wù)機(jī)構(gòu)等單位開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息利用基礎(chǔ)培訓(xùn)，向社會(huì)

廣泛宣傳知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的基本功能和利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的

基本知識(shí)，幫助各有關(guān)單位了解和掌握專利信息檢索的方法

及技巧，提高專利信息利用能力。

2.應(yīng)用場(chǎng)景。針對(duì)各類科技創(chuàng)新主體對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的

重要價(jià)值認(rèn)識(shí)不夠、運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的能力不強(qiáng)的問(wèn)題，

從意識(shí)培養(yǎng)、基礎(chǔ)理論到簡(jiǎn)單應(yīng)用開展公益性質(zhì)的指導(dǎo)培

訓(xùn)I。

3.服務(wù)內(nèi)容及流程。制定培訓(xùn)方案，包括培訓(xùn)規(guī)模、方

式、培訓(xùn)人員對(duì)象等。

確定培訓(xùn)的基本內(nèi)容：包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息基本知識(shí)、知

識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)特點(diǎn)及作用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息

分析等，編制培訓(xùn)教材。

擇機(jī)發(fā)布通知舉辦培訓(xùn)。

4.服務(wù)成果。通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息利用基礎(chǔ)培訓(xùn)，提高利

用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的意識(shí)和能力，進(jìn)一步樹立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意

識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息利用的重要性，獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)

信息利用的基本方法和技能。

二、高級(jí)服務(wù)

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)特定信息檢索

知識(shí)產(chǎn)權(quán)特定檢索主要可根據(jù)各類專利信息利用主體

的需求，以專利/非專利文獻(xiàn)檢索為主要手段，獲取符合特

定應(yīng)用場(chǎng)景的文獻(xiàn)信息，支撐服務(wù)對(duì)象開展經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)特定檢索種類是按照檢索人要達(dá)到的目的劃分，主

要包括專利性檢索、技術(shù)主題檢索、法律狀態(tài)檢索、同族專

利檢索、專利穩(wěn)定性檢索、專利侵權(quán)檢索等六個(gè)方面。

1.專利性檢索

（1）應(yīng)用場(chǎng)景。各創(chuàng)新主體在研發(fā)過(guò)程的各個(gè)階段中，

研發(fā)立項(xiàng)中，全面檢索待研發(fā)產(chǎn)品或技術(shù)，重點(diǎn)檢索競(jìng)爭(zhēng)對(duì)

手的專利信息及競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)信息，為立項(xiàng)提供客觀依據(jù)。研發(fā)

實(shí)施中，圍繞研發(fā)產(chǎn)品或技術(shù)進(jìn)行持續(xù)的專利檢索，滿足研

發(fā)工作的信息需求。研發(fā)項(xiàng)目驗(yàn)收中，為科技成果的鑒定、

評(píng)估、驗(yàn)收、轉(zhuǎn)化、獎(jiǎng)勵(lì)等提供客觀依據(jù)。

主要服務(wù)對(duì)象：科技型企業(yè)、高校、科研組織。

（2）服務(wù)人員需求。商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員：商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員職

責(zé)為與服務(wù)對(duì)象對(duì)接，獲取服務(wù)對(duì)象的需求和各項(xiàng)商務(wù)事

宜；服務(wù)全流程與服務(wù)對(duì)象保持溝通。

商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員應(yīng)能準(zhǔn)確把握服務(wù)對(duì)象需求；具有組織協(xié)

調(diào)能力，能將服務(wù)對(duì)象需求真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)地傳遞給服務(wù)

團(tuán)隊(duì)。

項(xiàng)目管理人員：項(xiàng)目管理人員職責(zé)為配合商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員

與服務(wù)對(duì)象溝通明確服務(wù)需求，確定服務(wù)項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)及

要求；配置服務(wù)項(xiàng)目所需各類資源、制定服務(wù)計(jì)劃、組織推

進(jìn)控制服務(wù)項(xiàng)目實(shí)施及交付成果。

項(xiàng)目管理人員應(yīng)熟悉文獻(xiàn)檢索和專利性檢索服務(wù)，具有

2年以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)；能準(zhǔn)確判斷服務(wù)對(duì)象的需求和

問(wèn)題。

專利性檢索人員：專利性檢索人員職責(zé)為判斷一項(xiàng)發(fā)明

創(chuàng)造是否具備新穎性和創(chuàng)造性而進(jìn)行的檢索，查找與發(fā)明創(chuàng)

造相同或相近的現(xiàn)有技術(shù)、抵觸申請(qǐng)、優(yōu)先權(quán)文件、相關(guān)背

景技術(shù)文件等，作為評(píng)價(jià)該專利申請(qǐng)或技術(shù)方案的新穎性/

創(chuàng)造性的支撐文件。

專利性檢索人員須具有2年以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，熟

悉文獻(xiàn)檢索、專利性檢索流程，了解專利代理以及專利信息

利用等相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)。

(3)檢索流程

圖2-1專利性檢索服務(wù)流程

確定檢索要素：拆分技術(shù)方案，選出反映技術(shù)方案全貌

的技術(shù)特征作為基本檢索要素，將其按照關(guān)鍵詞和分類號(hào)等

方式進(jìn)行適當(dāng)擴(kuò)展；

制定檢索策略：將基本檢索要素按照“或”、“與”、“非”

等進(jìn)行邏輯組合，作為基本檢索策略；

計(jì)算機(jī)檢索：組合關(guān)鍵詞、分類號(hào)等，形成檢索式，在

不同數(shù)據(jù)庫(kù)中分別運(yùn)行檢索式，并視檢索結(jié)果對(duì)檢索式進(jìn)行

適當(dāng)調(diào)整；

檢索結(jié)果初篩：依據(jù)新穎性、創(chuàng)造性的判斷標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)檢

索結(jié)果的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行初步判斷；

追蹤和補(bǔ)充檢索：在上述檢索結(jié)果的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步進(jìn)

行同族、引證文獻(xiàn)追蹤檢索，創(chuàng)造性轉(zhuǎn)用補(bǔ)充檢索，并針對(duì)

重點(diǎn)申請(qǐng)人進(jìn)行補(bǔ)充檢索；

中止檢索：根據(jù)檢索出的對(duì)比文件的數(shù)量和質(zhì)量決定是

否中止檢索。

(4)服務(wù)內(nèi)容。根據(jù)技術(shù)主題對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行檢索選

擇專利技術(shù)信息檢索，確定申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造是否具有新

穎性和創(chuàng)造性選擇專利性檢索。

檢索式應(yīng)完整準(zhǔn)確的反映出信息檢索的主題內(nèi)容；對(duì)檢

索要素的選擇要準(zhǔn)確，每個(gè)檢索要素都要準(zhǔn)確的反映發(fā)明的

某個(gè)技術(shù)特征。組成檢索式的檢索要素應(yīng)與專利數(shù)據(jù)庫(kù)的索

引體系和檢索用詞規(guī)則相匹配。檢索式的組配應(yīng)符合檢索系

統(tǒng)的功能和限制條件。

仔細(xì)瀏覽比較相關(guān)相似對(duì)比文件的全文，以便進(jìn)行相關(guān)

性的判斷，依據(jù)檢索所包含的內(nèi)容范疇、領(lǐng)域、主題以及時(shí)

間、空間等，對(duì)檢索結(jié)果的原始信息內(nèi)容進(jìn)行細(xì)分。

在檢索報(bào)告中清楚的記載檢索的領(lǐng)域、數(shù)據(jù)庫(kù)以及所用

的基本檢索要素以及其表達(dá)式，由檢索獲得的對(duì)比文件以及

對(duì)比文件與申請(qǐng)主體的相關(guān)程度，并且應(yīng)按照檢索報(bào)告表格

的要求完整地填寫其他各項(xiàng)。

(5)檢索質(zhì)量管理。檢索質(zhì)量控制：建立檢索質(zhì)量控

制體系，在文獻(xiàn)檢索以及專利檢索的6個(gè)階段設(shè)置6個(gè)質(zhì)量

審核節(jié)點(diǎn)，由項(xiàng)目管理人員在具體服務(wù)實(shí)施過(guò)程中審核各服

務(wù)節(jié)點(diǎn)的檢索質(zhì)量，及時(shí)解決服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題，保障檢索質(zhì)量。

服務(wù)評(píng)價(jià)：聯(lián)合服務(wù)對(duì)象全面、系統(tǒng)地從檢索內(nèi)容、檢

索團(tuán)隊(duì)、檢索實(shí)施、檢索管理等方面開展服務(wù)評(píng)價(jià)，并根據(jù)

服務(wù)對(duì)象的評(píng)價(jià)結(jié)果，確定改進(jìn)目標(biāo)，不斷提高服務(wù)水平。

(6)信息管理。檢索項(xiàng)目信息管理：向服務(wù)對(duì)象提供

真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的服務(wù)信息，應(yīng)包括檢索方名稱及資質(zhì)、

經(jīng)營(yíng)范圍、辦公地點(diǎn)、服務(wù)團(tuán)隊(duì)聯(lián)系人及聯(lián)系方式、服務(wù)類

別及內(nèi)容形式、服務(wù)流程、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)說(shuō)明等。服務(wù)對(duì)

象信息管理：建立服務(wù)對(duì)象信息管理制度，在服務(wù)對(duì)象授權(quán)

的前提下，進(jìn)行服務(wù)對(duì)象信息的收集和使用。所收集的信息

應(yīng)滿足服務(wù)需求，應(yīng)保護(hù)服務(wù)對(duì)象信息安全，防止服務(wù)對(duì)象

信息泄露、丟失。在發(fā)生或者可能發(fā)生信息泄露、丟失時(shí)，

應(yīng)采取補(bǔ)救措施；不應(yīng)非法向他人提供服務(wù)對(duì)象信息。

服務(wù)過(guò)程信息管理：建立服務(wù)過(guò)程信息管理機(jī)制，服務(wù)

團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)為服務(wù)對(duì)象提供團(tuán)隊(duì)成員聯(lián)系方式以及投訴反饋等

便捷、暢通的溝通渠道，對(duì)服務(wù)對(duì)象訴求、問(wèn)題等及時(shí)響應(yīng)

并處理，在承諾的時(shí)間內(nèi)反饋。服務(wù)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)服務(wù)過(guò)程進(jìn)行

記錄并歸檔，記錄應(yīng)準(zhǔn)確、清晰，對(duì)服務(wù)項(xiàng)目信息、服務(wù)報(bào)

價(jià)、需求調(diào)整、計(jì)劃進(jìn)度、成果交付等內(nèi)容，應(yīng)記錄溝通過(guò)

程和具體內(nèi)容。

(7)服務(wù)成果。通過(guò)文獻(xiàn)檢索和專利性檢索的服務(wù)，

幫助服務(wù)對(duì)象獲得符合需求的文獻(xiàn)和具有利用價(jià)值的對(duì)比

文件，影響新穎性或創(chuàng)造性的專利文獻(xiàn)。

專利性檢索報(bào)告：內(nèi)容至少包括，檢索時(shí)間、檢索人員、

審核人員、委托時(shí)間、待檢索的技術(shù)方案、檢索用數(shù)據(jù)庫(kù)、

基本檢索要素、運(yùn)行檢索式及結(jié)果、影響新穎性或創(chuàng)造性的

檢索文獻(xiàn)列表。

檢索得到的相關(guān)專利和非專利文獻(xiàn)：全文電子或紙質(zhì)文

檔。

2.技術(shù)主題檢索。

(1)應(yīng)用場(chǎng)景。各創(chuàng)新主體在研發(fā)過(guò)程的各個(gè)階段中，

研發(fā)立項(xiàng)中盡可能多地獲取與研發(fā)主題相關(guān)的專利技術(shù)資

料，有助于形成決策，減少重復(fù)勞動(dòng)，提高研發(fā)起點(diǎn)。研發(fā)

實(shí)施中監(jiān)控國(guó)內(nèi)外與研發(fā)主題相關(guān)的新科技動(dòng)態(tài)，修正研發(fā)

方向，解決技術(shù)攻關(guān)難題。

主要服務(wù)對(duì)象：科技型企業(yè)、高校、科研組織。

(2)服務(wù)人員需求。商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員職責(zé)：為與服務(wù)對(duì)

象對(duì)接，獲取服務(wù)項(xiàng)目的需求和各項(xiàng)商務(wù)事宜；服務(wù)全流程

與服務(wù)對(duì)象保持溝通。商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員應(yīng)能準(zhǔn)確把握服務(wù)對(duì)象

需求；具有組織協(xié)調(diào)能力，能將服務(wù)對(duì)象需求真實(shí)、準(zhǔn)確、

及時(shí)地傳遞給服務(wù)團(tuán)隊(duì)。

項(xiàng)目管理人員職責(zé)：為配合商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員與服務(wù)對(duì)象溝

通明確服務(wù)需求，確定服務(wù)項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)及要求；配置服

務(wù)項(xiàng)目所需各類資源、制定服務(wù)計(jì)劃、組織推進(jìn)控制服務(wù)項(xiàng)

目實(shí)施及交付成果。項(xiàng)目管理人員應(yīng)熟悉文獻(xiàn)檢索和專利性

檢索服務(wù)，具有2年以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)；能準(zhǔn)確判斷服

務(wù)對(duì)象的需求和問(wèn)題。

技術(shù)主題檢索人員職責(zé)：為根據(jù)技術(shù)主題對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)

行檢索，查詢與目標(biāo)專利的技術(shù)主題相關(guān)的專利文獻(xiàn)。知識(shí)

產(chǎn)權(quán)管理咨詢?nèi)藛T須具有2年以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，熟悉

技術(shù)主題專利檢索流程，了解專利代理以及專利信息利用等

相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)。

(3)檢索流程

圖2-2技術(shù)主題檢索流程

提取檢索要素：選擇若干該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的關(guān)鍵性主題

詞，進(jìn)行初步檢索，找到若干篇文獻(xiàn)，瀏覽初步檢索結(jié)果的

IPC分類號(hào)和專利名稱及文摘；

分類檢索：查看這些文獻(xiàn)中的分類號(hào)，找到合適的分類

位置，再進(jìn)行分類檢索；

同義檢索：找出該技術(shù)主題關(guān)鍵性主題詞的同義詞、近

義詞，再進(jìn)行檢索；

制定檢索策略：將上述檢索結(jié)果按照合理的邏輯關(guān)系組

織到一起，去重，得到最終檢索結(jié)果。

(4)服務(wù)內(nèi)容。根據(jù)技術(shù)主題對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，

查詢與目標(biāo)專利的技術(shù)主題相關(guān)的專利文獻(xiàn)。

檢索式應(yīng)完整準(zhǔn)確的反映出信息檢索的主題內(nèi)容；對(duì)檢

索要素幾個(gè)的選擇要求要準(zhǔn)確，每個(gè)檢索要素都要準(zhǔn)確的反

映某個(gè)技術(shù)特征。組成檢索式的檢索要素應(yīng)與專利數(shù)據(jù)庫(kù)的

索引體系和檢索用詞規(guī)則相匹配。檢索式的組配應(yīng)符合檢索

系統(tǒng)的功能和限制條件。

仔細(xì)瀏覽比較相關(guān)相似對(duì)比文件的全文，以便進(jìn)行相關(guān)

性的判斷，依據(jù)檢索所包含的內(nèi)容范疇、領(lǐng)域、主題以及時(shí)

間、空間等，對(duì)檢索結(jié)果的原始信息內(nèi)容進(jìn)行細(xì)分。

在檢索報(bào)告中清楚的記載檢索的領(lǐng)域、數(shù)據(jù)庫(kù)以及所用

的基本檢索要素以及其表達(dá)式，由檢索獲得的對(duì)比文件以及

對(duì)比文件與申請(qǐng)主體的相關(guān)程度，并且應(yīng)按照檢索報(bào)告表格

的要求完整地填寫其他各項(xiàng)。

(5)檢索質(zhì)量管理。檢索質(zhì)量控制：建立檢索質(zhì)量控

制體系，在技術(shù)主題檢索的4個(gè)階段設(shè)置4個(gè)質(zhì)量審核節(jié)點(diǎn),

由項(xiàng)目管理人員在具體服務(wù)實(shí)施過(guò)程中審核各服務(wù)節(jié)點(diǎn)的

檢索質(zhì)量，及時(shí)解決服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題，保障檢索質(zhì)量。

服務(wù)評(píng)價(jià)：聯(lián)合服務(wù)對(duì)象全面、系統(tǒng)地從檢索內(nèi)容、檢

索團(tuán)隊(duì)、檢索實(shí)施、檢索管理等方面開展服務(wù)評(píng)價(jià)，并根據(jù)

服務(wù)對(duì)象的評(píng)價(jià)結(jié)果，確定改進(jìn)目標(biāo)，不斷提高服務(wù)水平。

(6)信息管理。檢索項(xiàng)目信息管理：向服務(wù)對(duì)象提供

真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的服務(wù)信息，應(yīng)包括檢索方名稱及資質(zhì)、

經(jīng)營(yíng)范圍、辦公地點(diǎn)、服務(wù)團(tuán)隊(duì)聯(lián)系人及聯(lián)系方式、服務(wù)類

別及內(nèi)容形式、服務(wù)流程、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)說(shuō)明等。

服務(wù)對(duì)象信息管理：建立服務(wù)對(duì)象信息管理制度，在服

務(wù)對(duì)象授權(quán)的前提下，進(jìn)行服務(wù)對(duì)象信息的收集和使用。所

收集的信息應(yīng)是滿足服務(wù)需求，應(yīng)保護(hù)服務(wù)對(duì)象信息安全，

防止服務(wù)對(duì)象信息泄露、丟失。在發(fā)生或者可能發(fā)生信息泄

露、丟失時(shí)，應(yīng)采取補(bǔ)救措施；不應(yīng)非法向他人提供服務(wù)對(duì)

象信息。

服務(wù)過(guò)程信息管理：建立服務(wù)過(guò)程信息管理機(jī)制，服務(wù)

團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)為服務(wù)對(duì)象提供團(tuán)隊(duì)成員聯(lián)系方式以及投訴反饋等

便捷、暢通的溝通渠道，對(duì)服務(wù)對(duì)象訴求、問(wèn)題等及時(shí)響應(yīng)

并處理，在承諾的時(shí)間內(nèi)反饋。服務(wù)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)服務(wù)過(guò)程進(jìn)行

記錄并歸檔，記錄應(yīng)準(zhǔn)確、清晰，對(duì)服務(wù)項(xiàng)目信息、服務(wù)報(bào)

價(jià)、需求調(diào)整、計(jì)劃進(jìn)度、成果交付等內(nèi)容，應(yīng)記錄溝通過(guò)

程和具體內(nèi)容。

(7)服務(wù)成果。通過(guò)技術(shù)主題檢索的服務(wù)，幫助服務(wù)

對(duì)象獲得符合需求的文獻(xiàn)和具有利用價(jià)值的對(duì)比文件，最大

限度地查找相同技術(shù)屬性的專利文獻(xiàn)或技術(shù)方案。

技術(shù)主題檢索報(bào)告：內(nèi)容至少包括，檢索時(shí)間、檢索人

員、審核人員、委托時(shí)間、待檢索的技術(shù)方案、檢索用數(shù)據(jù)

庫(kù)、基本檢索要素、運(yùn)行檢索式及結(jié)果、檢索文獻(xiàn)列表。

3.法律狀態(tài)檢索

(1)應(yīng)用場(chǎng)景。新產(chǎn)品投放市場(chǎng)、產(chǎn)品出口、涉及專

利的貿(mào)易活動(dòng)、技術(shù)引進(jìn)、被控侵權(quán)、申報(bào)項(xiàng)目等。為了解

專利申請(qǐng)是否授權(quán)、授權(quán)專利是否有效、專利權(quán)人是否變更

以及與專利法律狀態(tài)相關(guān)的信息檢索。

主要服務(wù)對(duì)象：企業(yè)、高校、科研組織。

(2)服務(wù)人員需求。商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員職責(zé)為與服務(wù)對(duì)象

對(duì)接，獲取服務(wù)項(xiàng)目的需求和各項(xiàng)商務(wù)事宜；服務(wù)全流程與

服務(wù)對(duì)象保持溝通。

商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員應(yīng)能準(zhǔn)確把握服務(wù)對(duì)象需求；具有組織協(xié)

調(diào)能力，能將服務(wù)對(duì)象需求真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)地傳遞給服務(wù)

團(tuán)隊(duì)。

項(xiàng)目管理人員職責(zé)為配合商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員與服務(wù)對(duì)象溝

通明確服務(wù)需求，確定服務(wù)項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)及要求；配置服

務(wù)項(xiàng)目所需各類資源、制定服務(wù)計(jì)劃、組織推進(jìn)控制服務(wù)項(xiàng)

目實(shí)施及交付成果。

項(xiàng)目管理人員應(yīng)熟悉文獻(xiàn)檢索和專利性檢索服務(wù)，具有

2年以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)；能準(zhǔn)確判斷服務(wù)對(duì)象的需求和

問(wèn)題。

法律狀態(tài)檢索人員職責(zé)為判斷一項(xiàng)專利處于何種法律

階段而進(jìn)行的檢索，查找專利的實(shí)時(shí)法律狀態(tài)。

法律狀態(tài)檢索人員須具有2年以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，

熟悉國(guó)內(nèi)外法律狀態(tài)專利檢索流程，了解專利代理以及專利

信息利用等相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)。

(3)檢索流程

圖2-3法律狀態(tài)檢索流程

選擇檢索系統(tǒng)：根據(jù)實(shí)際需求，選擇官方檢索數(shù)據(jù)庫(kù)或

權(quán)威商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)。

選擇檢索依據(jù)：選擇待檢索專利的國(guó)際申請(qǐng)?zhí)?、?yōu)先權(quán)

號(hào)、進(jìn)入國(guó)家申請(qǐng)?zhí)?、進(jìn)入國(guó)家公開號(hào)、專利名稱等著錄項(xiàng)

信息之一或綜合信息。

檢索獲取法律狀態(tài)信息：下載相應(yīng)電子信息文檔，獲取

需要的法律狀態(tài)信息。

(4)服務(wù)內(nèi)容。為獲取專利申請(qǐng)當(dāng)前所處的法律狀態(tài)

所進(jìn)行的檢索為專利法律狀態(tài)檢索。

檢索式應(yīng)完整準(zhǔn)確的反映出信息檢索的主題內(nèi)容；對(duì)檢

索要素幾個(gè)的選擇要求要準(zhǔn)確，每個(gè)檢索要素都要準(zhǔn)確的反

映某個(gè)技術(shù)特征。組成檢索式的檢索要素應(yīng)與專利數(shù)據(jù)庫(kù)的

索引體系和檢索用詞規(guī)則相匹配。檢索式的組配應(yīng)符合檢索

系統(tǒng)的功能和限制條件。

仔細(xì)瀏覽比較相關(guān)相似對(duì)比文件的全文，以便進(jìn)行相關(guān)

性的判斷，依據(jù)檢索所包含的內(nèi)容范疇、領(lǐng)域、主題以及時(shí)

間、空間等，對(duì)檢索結(jié)果的原始信息內(nèi)容進(jìn)行細(xì)分。

在檢索報(bào)告中清楚的記載檢索的領(lǐng)域、數(shù)據(jù)庫(kù)以及所用

的基本檢索要素以及其表達(dá)式，由檢索獲得的對(duì)比文件以及

對(duì)比文件與申請(qǐng)主體的相關(guān)程度，并且應(yīng)按照檢索報(bào)告表格

的要求完整地填寫其他各項(xiàng)。

(5)檢索質(zhì)量管理。檢索質(zhì)量控制：建立檢索質(zhì)量控

制體系，在法律狀態(tài)檢索的3個(gè)階段設(shè)置3個(gè)質(zhì)量審核節(jié)點(diǎn),

由項(xiàng)目管理人員在具體服務(wù)實(shí)施過(guò)程中審核各服務(wù)節(jié)點(diǎn)的

檢索質(zhì)量，及時(shí)解決服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題，保障檢索質(zhì)量。

服務(wù)評(píng)價(jià)：聯(lián)合檢索對(duì)象全面、系統(tǒng)地從檢索內(nèi)容、檢

索團(tuán)隊(duì)、檢索實(shí)施、檢索管理等方面開展服務(wù)評(píng)價(jià)，并根據(jù)

服務(wù)對(duì)象的評(píng)價(jià)結(jié)果，確定改進(jìn)目標(biāo)，不斷提高服務(wù)水平。

(6)信息管理。檢索項(xiàng)目信息管理：向服務(wù)對(duì)象提供

真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的服務(wù)信息，應(yīng)包括檢索方名稱及資質(zhì)、

經(jīng)營(yíng)范圍、辦公地點(diǎn)、服務(wù)團(tuán)隊(duì)聯(lián)系人及聯(lián)系方式、服務(wù)類

別及內(nèi)容形式、服務(wù)流程、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)說(shuō)明等。

服務(wù)對(duì)象信息管理：建立服務(wù)對(duì)象信息管理制度，在服

務(wù)對(duì)象授權(quán)的前提下，進(jìn)行服務(wù)對(duì)象信息的收集和使用。所

收集的信息應(yīng)是滿足服務(wù)需求，應(yīng)保護(hù)服務(wù)對(duì)象信息安全，

防止服務(wù)對(duì)象信息泄露、丟失。在發(fā)生或者可能發(fā)生信息泄

露、丟失時(shí)，應(yīng)采取補(bǔ)救措施；不應(yīng)非法向他人提供服務(wù)對(duì)

象信息。

服務(wù)過(guò)程信息管理：建立服務(wù)過(guò)程信息管理機(jī)制，服務(wù)

團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)為服務(wù)對(duì)象提供團(tuán)隊(duì)成員聯(lián)系方式以及投訴反饋等

便捷、暢通的溝通渠道，對(duì)服務(wù)對(duì)象訴求、問(wèn)題等及時(shí)響應(yīng)

并處理，在承諾的時(shí)間內(nèi)反饋。服務(wù)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)服務(wù)過(guò)程進(jìn)行

記錄并歸檔，記錄應(yīng)準(zhǔn)確、清晰，對(duì)服務(wù)項(xiàng)目信息、服務(wù)報(bào)

價(jià)、需求調(diào)整、計(jì)劃進(jìn)度、成果交付等內(nèi)容，應(yīng)記錄溝通過(guò)

程和具體內(nèi)容。

(7)服務(wù)成果。檢索內(nèi)容至少包括，檢索時(shí)間、檢索

人員、審核人員、委托時(shí)間、專利權(quán)利類型、專利有效性、

專利權(quán)屬地域范圍、專利權(quán)屬狀況、專利權(quán)法律狀態(tài)等。查

詢檢索中法律狀態(tài)官方憑證：如中國(guó)為專利登記簿副本。

4.同族專利檢索

(1)應(yīng)用場(chǎng)景。幫助閱讀者克服語(yǔ)言障礙、解決專利

文獻(xiàn)資源不足、為國(guó)家行政部門審批專利提供參考、提供有

關(guān)該相同發(fā)明技術(shù)主題的最新技術(shù)進(jìn)展。具有共同優(yōu)先權(quán)的

由不同國(guó)家公布的內(nèi)容相同或基本相同的一組專利申請(qǐng)或

專利為一個(gè)專利族。同族專利檢索是從已知的某一個(gè)國(guó)家的

專利申請(qǐng)?zhí)柣驅(qū)＠?hào)，去查找與其同屬一個(gè)專利族的其他國(guó)

家的專利申請(qǐng)?zhí)柣驅(qū)＠?hào)。

主要服務(wù)對(duì)象：企業(yè)、高校、科研組織。

(2)服務(wù)人員需求。商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員職責(zé)為與服務(wù)對(duì)象

對(duì)接，獲取服務(wù)項(xiàng)目的需求和各項(xiàng)商務(wù)事宜；服務(wù)全流程與

服務(wù)對(duì)象保持溝通。

商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員應(yīng)能準(zhǔn)確把握服務(wù)對(duì)象需求；具有組織協(xié)

調(diào)能力，能將服務(wù)對(duì)象需求真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)地傳遞給服務(wù)

團(tuán)隊(duì)。

項(xiàng)目管理人員職責(zé)為配合商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員與服務(wù)對(duì)象溝

通明確服務(wù)需求，確定服務(wù)項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)及要求；配置服

務(wù)項(xiàng)目所需各類資源、制定服務(wù)計(jì)劃、組織推進(jìn)控制服務(wù)項(xiàng)

目實(shí)施及交付成果。

項(xiàng)目管理人員應(yīng)熟悉文獻(xiàn)檢索和專利性檢索服務(wù)，具有

2年以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)；能準(zhǔn)確判斷服務(wù)對(duì)象的需求和

問(wèn)題。

同族專利檢索人員職責(zé)為獲取專利申請(qǐng)?jiān)谄渌麌?guó)家申

請(qǐng)專利并被公布等有關(guān)情況進(jìn)行檢索。

同族專利檢索人員須具有2年以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，

熟悉同族專利檢索流程，了解專利代理以及專利信息利用等

相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)。

(3)檢索流程

圖2-4同族專利檢索流程

選擇檢索系統(tǒng)：根據(jù)實(shí)際需求，選擇官方檢索數(shù)據(jù)庫(kù)或

權(quán)威商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)。

選擇檢索依據(jù)：選擇待檢索專利的國(guó)際申請(qǐng)?zhí)枴?yōu)先權(quán)

號(hào)、進(jìn)入國(guó)家申請(qǐng)?zhí)?、進(jìn)入國(guó)家公開號(hào)等號(hào)碼信息之一。

檢索獲取同族專利文獻(xiàn)：下載同族專利文獻(xiàn)，需要時(shí)可

多選幾個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)檢索互為補(bǔ)充。

(4)服務(wù)內(nèi)容。為獲取專利申請(qǐng)?jiān)谄渌麌?guó)家申請(qǐng)專利

并被公布等有關(guān)情況進(jìn)行檢索選擇同族專利檢索。

檢索式應(yīng)完整準(zhǔn)確的反映出信息檢索的主題內(nèi)容；對(duì)檢

索要素幾個(gè)的選擇要求要準(zhǔn)確，每個(gè)檢索要素都要準(zhǔn)確的反

映某個(gè)技術(shù)特征。組成檢索式的檢索要素應(yīng)與專利數(shù)據(jù)庫(kù)的

索引體系和檢索用詞規(guī)則相匹配。檢索式的組配應(yīng)符合檢索

系統(tǒng)的功能和限制條件。

仔細(xì)瀏覽比較相關(guān)相似對(duì)比文件的全文，以便進(jìn)行相關(guān)

性的判斷，依據(jù)檢索所包含的內(nèi)容范疇、領(lǐng)域、主題以及時(shí)

間、空間等，對(duì)檢索結(jié)果的原始信息內(nèi)容進(jìn)行細(xì)分。

在檢索報(bào)告中清楚的記載檢索的領(lǐng)域、數(shù)據(jù)庫(kù)以及所用

的基本檢索要素以及其表達(dá)式，由檢索獲得的對(duì)比文件以及

對(duì)比文件與申請(qǐng)主體的相關(guān)程度，并且應(yīng)按照檢索報(bào)告表格

的要求完整地填寫其他各項(xiàng)。

(5)檢索質(zhì)量管理。檢索質(zhì)量控制：建立檢索質(zhì)量控

制體系，在法律狀態(tài)檢索的3個(gè)階段設(shè)置3個(gè)質(zhì)量審核節(jié)點(diǎn),

由項(xiàng)目管理人員在具體服務(wù)實(shí)施過(guò)程中審核各服務(wù)節(jié)點(diǎn)的

檢索質(zhì)量，及時(shí)解決服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題，保障檢索質(zhì)量。

服務(wù)評(píng)價(jià)：聯(lián)合服務(wù)對(duì)象全面、系統(tǒng)地從檢索內(nèi)容、檢

索團(tuán)隊(duì)、檢索實(shí)施、檢索管理等方面開展服務(wù)評(píng)價(jià)，并根據(jù)

服務(wù)對(duì)象的評(píng)價(jià)結(jié)果，確定改進(jìn)目標(biāo)，不斷提高服務(wù)水平。

(6)信息管理。檢索項(xiàng)目信息管理：向服務(wù)對(duì)象提供

真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的服務(wù)信息，應(yīng)包括檢索方名稱及資質(zhì)、

經(jīng)營(yíng)范圍、辦公地點(diǎn)、服務(wù)團(tuán)隊(duì)聯(lián)系人及聯(lián)系方式、服務(wù)類

別及內(nèi)容形式、服務(wù)流程、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)說(shuō)明等。

服務(wù)對(duì)象信息管理：建立服務(wù)對(duì)象信息管理制度，在服

務(wù)對(duì)象授權(quán)的前提下，進(jìn)行服務(wù)對(duì)象信息的收集和使用。所

收集的信息應(yīng)是滿足服務(wù)需求，應(yīng)保護(hù)服務(wù)對(duì)象信息安全，

防止服務(wù)對(duì)象信息泄露、丟失。在發(fā)生或者可能發(fā)生信息泄

露、丟失時(shí)，應(yīng)采取補(bǔ)救措施；不應(yīng)非法向他人提供服務(wù)對(duì)

象信息。

服務(wù)過(guò)程信息管理：建立服務(wù)過(guò)程信息管理機(jī)制，服務(wù)

團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)為服務(wù)對(duì)象提供團(tuán)隊(duì)成員聯(lián)系方式以及投訴反饋等

便捷、暢通的溝通渠道，對(duì)服務(wù)對(duì)象訴求、問(wèn)題等及時(shí)響應(yīng)

并處理，在承諾的時(shí)間內(nèi)反饋。服務(wù)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)服務(wù)過(guò)程進(jìn)行

記錄并歸檔，記錄應(yīng)準(zhǔn)確、清晰，對(duì)服務(wù)項(xiàng)目信息、服務(wù)報(bào)

價(jià)、需求調(diào)整、計(jì)劃進(jìn)度、成果交付等內(nèi)容，應(yīng)記錄溝通過(guò)

程和具體內(nèi)容。

(7)服務(wù)成果。檢索報(bào)告內(nèi)容至少包括：檢索時(shí)間、

檢索人員、審核人員、委托時(shí)間、同族專利文獻(xiàn)列表、權(quán)利

類型、專利有效性、專利權(quán)屬地域范圍、專利權(quán)屬狀況、專

利權(quán)法律狀態(tài)等。

提供同族專利文獻(xiàn)：全文電子或紙質(zhì)文檔。

5.專利穩(wěn)定性檢索

(1)主要應(yīng)用場(chǎng)景。企業(yè)被訴侵權(quán)、研發(fā)日常工作中

發(fā)現(xiàn)潛在威脅專利、企業(yè)主動(dòng)維權(quán)前了解自身專利穩(wěn)定性

等。為判斷一項(xiàng)已授權(quán)的專利權(quán)是否全部無(wú)效或部分無(wú)效進(jìn)

行的檢索，找出對(duì)專利權(quán)的穩(wěn)定性構(gòu)成威脅的相關(guān)專利或非

專利文獻(xiàn)，為后續(xù)開展專利穩(wěn)定性分析提供證據(jù)支持。

(2)服務(wù)人員需求。商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員職責(zé)為與服務(wù)對(duì)象

對(duì)接，獲取服務(wù)項(xiàng)目的需求和各項(xiàng)商務(wù)事宜；服務(wù)全流程與

服務(wù)對(duì)象保持溝通。

商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員應(yīng)能準(zhǔn)確把握服務(wù)對(duì)象需求；具有組織協(xié)

調(diào)能力，能將服務(wù)對(duì)象需求真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)地傳遞給服務(wù)

團(tuán)隊(duì)。

項(xiàng)目管理人員職責(zé)為配合商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員與服務(wù)對(duì)象溝

通明確服務(wù)需求，確定服務(wù)項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)及要求；配置服

務(wù)項(xiàng)目所需各類資源、制定服務(wù)計(jì)劃、組織推進(jìn)控制服務(wù)項(xiàng)

目實(shí)施及交付成果。

項(xiàng)目管理人員應(yīng)熟悉文獻(xiàn)檢索和專利性檢索服務(wù)，具有

2年以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)；能準(zhǔn)確判斷服務(wù)對(duì)象的需求和

問(wèn)題。

專利穩(wěn)定性檢索人員職責(zé)為判斷一項(xiàng)專利是否符合專

利法的相關(guān)規(guī)定，權(quán)利狀態(tài)是否穩(wěn)定而進(jìn)行的檢索。

專利穩(wěn)定性檢索人員須具有3年以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)經(jīng)

驗(yàn)，熟悉專利穩(wěn)定性檢索流程，了解專利無(wú)效以及專利信息

利用等相關(guān)知識(shí)。

(3)檢索流程

圖2-5專利穩(wěn)定性檢索流程

確定目標(biāo)專利基本信息：確定目標(biāo)專利的法律狀態(tài)及權(quán)

利歸屬，了解目標(biāo)專利審查過(guò)程中產(chǎn)生的公開文件、引用文

獻(xiàn)和無(wú)效訴訟歷史情況。

提取檢索要素：通過(guò)查詢目標(biāo)專利的著錄項(xiàng)確定所屬技

術(shù)領(lǐng)域及檢索要素，構(gòu)建合理的檢索式。

查找對(duì)比證據(jù)文件：從新穎性、創(chuàng)造性評(píng)價(jià)角度，確定

最接近的現(xiàn)有技術(shù)，獲取可能影響新穎性、創(chuàng)造性的專利或

非專利文獻(xiàn)證據(jù)。對(duì)于其他可能存在的無(wú)效理由，開展相應(yīng)

檢索，獲取相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)、公知常識(shí)等證據(jù)。

組合最佳證據(jù)：無(wú)效證據(jù)不要求檢全，求檢準(zhǔn)，將找到

的證據(jù)進(jìn)行最佳組合。

(4)服務(wù)內(nèi)容。分析技術(shù)主題概念，從課題描述的字

面上分解出檢索要素，進(jìn)一步挖掘技術(shù)主題概念，分析主題

類型，對(duì)單一主題、多主題、復(fù)合主題分析其主體結(jié)構(gòu)，確

定檢索要素。

檢索式應(yīng)完整準(zhǔn)確的反映出信息檢索的主題內(nèi)容，對(duì)檢

索要素幾個(gè)的選擇要求要準(zhǔn)確，每個(gè)檢索要素都要準(zhǔn)確的反

映某個(gè)技術(shù)特征。組成檢索式的檢索要素應(yīng)與專利數(shù)據(jù)庫(kù)的

索引體系和檢索用詞規(guī)則相匹配。檢索式的組配應(yīng)符合檢索

系統(tǒng)的功能和限制條件。

仔細(xì)瀏覽比較可以使目標(biāo)專利無(wú)效的對(duì)比文件的全文，

以便進(jìn)行相關(guān)性的判斷，依據(jù)檢索所包含的內(nèi)容范疇、領(lǐng)域、

主題以及時(shí)間、空間等，對(duì)檢索結(jié)果的原始信息內(nèi)容進(jìn)行細(xì)

分。

在檢索報(bào)告中清楚的記載檢索的領(lǐng)域、數(shù)據(jù)庫(kù)以及所用

的基本檢索要素以及其表達(dá)式，由檢索獲得的對(duì)比文件以及

對(duì)比文件與申請(qǐng)主體的相關(guān)程度，并且應(yīng)按照檢索報(bào)告表格

的要求完整地填寫其他各項(xiàng)。

(5)檢索質(zhì)量管理。檢索質(zhì)量控制：建立檢索質(zhì)量控

制體系，在法律狀態(tài)檢索的4個(gè)階段設(shè)置4個(gè)質(zhì)量審核節(jié)點(diǎn),

由項(xiàng)目管理人員在具體服務(wù)實(shí)施過(guò)程中審核各服務(wù)節(jié)點(diǎn)的

檢索質(zhì)量，及時(shí)解決服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題，保障檢索質(zhì)量。

服務(wù)評(píng)價(jià)：聯(lián)合服務(wù)對(duì)象全面、系統(tǒng)地從檢索內(nèi)容、檢

索團(tuán)隊(duì)、檢索實(shí)施、檢索管理等方面開展服務(wù)評(píng)價(jià)，并根據(jù)

服務(wù)對(duì)象的評(píng)價(jià)結(jié)果，確定改進(jìn)目標(biāo)，不斷提高服務(wù)水平。

（6）信息管理。檢索項(xiàng)目信息管理：向服務(wù)對(duì)象提供

真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的服務(wù)信息，應(yīng)包括檢索方名稱及資質(zhì)、

經(jīng)營(yíng)范圍、辦公地點(diǎn)、服務(wù)團(tuán)隊(duì)聯(lián)系人及聯(lián)系方式、服務(wù)類

別及內(nèi)容形式、服務(wù)流程、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)說(shuō)明等。

服務(wù)對(duì)象信息管理：建立服務(wù)對(duì)象信息管理制度，在服

務(wù)對(duì)象授權(quán)的前提下，進(jìn)行服務(wù)對(duì)象信息的收集和使用。所

收集的信息應(yīng)是滿足服務(wù)需求，應(yīng)保護(hù)服務(wù)對(duì)象信息安全，

防止服務(wù)對(duì)象信息泄露、丟失。在發(fā)生或者可能發(fā)生信息泄

露、丟失時(shí)，應(yīng)采取補(bǔ)救措施；不應(yīng)非法向他人提供服務(wù)對(duì)

象信息。

服務(wù)過(guò)程信息管理：建立服務(wù)過(guò)程信息管理機(jī)制，服務(wù)

團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)為服務(wù)對(duì)象提供團(tuán)隊(duì)成員聯(lián)系方式以及投訴反饋等

便捷、暢通的溝通渠道，對(duì)服務(wù)對(duì)象訴求、問(wèn)題等及時(shí)響應(yīng)

并處理，在承諾的時(shí)間內(nèi)反饋。服務(wù)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)服務(wù)過(guò)程進(jìn)行

記錄并歸檔，記錄應(yīng)準(zhǔn)確、清晰，對(duì)服務(wù)項(xiàng)目信息、服務(wù)報(bào)

價(jià)、需求調(diào)整、計(jì)劃進(jìn)度、成果交付等內(nèi)容，應(yīng)記錄溝通過(guò)

程和具體內(nèi)容。

（7）服務(wù)成果。提供專利穩(wěn)定性檢索報(bào)告：內(nèi)容至少

包括，檢索時(shí)間、檢索人員、審核人員、委托時(shí)間、目標(biāo)專

利的文獻(xiàn)號(hào)、技術(shù)資料、審查過(guò)程資料、檢索數(shù)據(jù)庫(kù)、檢索

要素、檢索策略、檢索結(jié)果清單、影響專利穩(wěn)定性的文獻(xiàn)類

型。

報(bào)告附上對(duì)比文件：檢索得到的影響專利穩(wěn)定性的專利

文獻(xiàn)或非專利文獻(xiàn)，電子或紙質(zhì)文檔。

6.專利侵權(quán)檢索

（1）工作目標(biāo)。侵權(quán)檢索是防侵權(quán)檢索和被動(dòng)侵權(quán)檢

索的總稱，防侵權(quán)檢索和被動(dòng)侵權(quán)檢索的目的在一般情況下

是截然相反的。防侵權(quán)檢索是指為避免發(fā)生專利糾紛而主動(dòng)

對(duì)某一新技術(shù)新產(chǎn)品進(jìn)行的專利檢索，其目的是要找出可能

受到其侵害的專利，從而采取規(guī)避、許可、無(wú)效等手段應(yīng)對(duì)。

被動(dòng)侵權(quán)檢索又稱無(wú)效檢索，是指被別人掌控侵權(quán)時(shí)進(jìn)行的

專利檢索，其目的是為了要找出對(duì)受到侵害的專利提出無(wú)效

訴訟的證據(jù)。

（2）應(yīng)用場(chǎng)景。企業(yè)被訴侵權(quán)、企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)及發(fā)布

之前發(fā)現(xiàn)潛在威脅專利、企業(yè)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)上在售產(chǎn)品可能侵犯

自身專利權(quán)等。

（3）服務(wù)內(nèi)容及流程。對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行界定：根據(jù)現(xiàn)

有的資料信息對(duì)產(chǎn)品的技術(shù)方案進(jìn)行初步概括，并對(duì)產(chǎn)品所

屬的技術(shù)領(lǐng)域及產(chǎn)品類別進(jìn)行簡(jiǎn)單分析、歸類。

對(duì)相關(guān)專利進(jìn)行檢索：根據(jù)產(chǎn)品的技術(shù)領(lǐng)域和類別，并

采用現(xiàn)有的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)根據(jù)構(gòu)建的檢索式進(jìn)行專利數(shù)據(jù)檢

索，得出檢索結(jié)果。

識(shí)別對(duì)比文件：通過(guò)調(diào)查分析，對(duì)目標(biāo)專利的權(quán)利狀態(tài)

如有效、無(wú)效、終止等進(jìn)行判斷，并給出相關(guān)依據(jù)，找出尚

處于有效狀態(tài)的專利進(jìn)行后續(xù)的侵權(quán)分析。

提取產(chǎn)品技術(shù)方案：采用專利撰寫或分析中的方法對(duì)產(chǎn)

品技術(shù)方案中的技術(shù)特征分析，列出本技術(shù)方案所包含的所

有技術(shù)特征，進(jìn)一步分析。

對(duì)該產(chǎn)品進(jìn)行專利侵權(quán)分析：找出有效專利要求中的技

術(shù)特征，根據(jù)全面覆蓋的原則，判斷本產(chǎn)品的技術(shù)方案是否

落入擬分析的專利的權(quán)利要求保護(hù)范圍。

(4)服務(wù)成果。專利侵權(quán)檢索報(bào)告：內(nèi)容至少包括檢

索時(shí)間、檢索人員、審核人員、委托時(shí)間、待檢索的產(chǎn)品技

術(shù)方案、檢索用數(shù)據(jù)庫(kù)、基本檢索要素、運(yùn)行檢索式及結(jié)果、

影響侵權(quán)判定的檢索文獻(xiàn)列表。

對(duì)比文件：檢索得到的影響侵權(quán)判定的專利文獻(xiàn)或非專

利文獻(xiàn)，電子或紙質(zhì)文檔。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)

1.工作目標(biāo)。依托權(quán)威的數(shù)據(jù)資源，開展相關(guān)產(chǎn)業(yè)專利

數(shù)據(jù)的加工和標(biāo)引，面向各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門、企事

業(yè)單位，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)服務(wù)。

2.應(yīng)用場(chǎng)景。區(qū)域內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)指標(biāo)情況統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、

企事業(yè)單位內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)管理等。

3.服務(wù)內(nèi)容及流程。知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)主要包括專

利申請(qǐng)/授權(quán)/有效數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、PCT專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、商標(biāo)

申請(qǐng)/注冊(cè)/有效數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、定制化的統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告和其他統(tǒng)

計(jì)服務(wù)。

專利申請(qǐng)/授權(quán)/有效數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。按照設(shè)區(qū)市、區(qū)/縣統(tǒng)

計(jì)；按照發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)統(tǒng)計(jì)；按照五類申請(qǐng)人

/專利權(quán)人統(tǒng)計(jì)；按照具體名錄統(tǒng)計(jì)；按照規(guī)上工業(yè)企業(yè)、

高新技術(shù)企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)統(tǒng)計(jì)；按照專利的IPC分類、技術(shù)

領(lǐng)域分布統(tǒng)計(jì)；按照專利的維持年限統(tǒng)計(jì)；基于掌握數(shù)據(jù)資

源，根據(jù)用戶具體需求進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

PCT專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。按照設(shè)區(qū)市、區(qū)/縣統(tǒng)計(jì)；按照

具體名錄統(tǒng)計(jì)；基于掌握數(shù)據(jù)資源，根據(jù)用戶具體需求進(jìn)行

統(tǒng)計(jì)。

商標(biāo)申請(qǐng)/注冊(cè)/有效數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。按照設(shè)區(qū)市、區(qū)/縣統(tǒng)

計(jì)；按照商品類、服務(wù)類統(tǒng)計(jì)；按照四類商標(biāo)申請(qǐng)人/權(quán)利

人（企業(yè)、個(gè)體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社、個(gè)人）統(tǒng)計(jì)；按

照具體名錄統(tǒng)計(jì)；按照規(guī)上工業(yè)企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、民營(yíng)

企業(yè)統(tǒng)計(jì)；按照商標(biāo)的尼斯分類統(tǒng)計(jì)；按照國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分

類統(tǒng)計(jì)；基于掌握數(shù)據(jù)資源，根據(jù)用戶具體需求進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

定制化的統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告和其他統(tǒng)計(jì)服務(wù)。根據(jù)需求，提

供基于上述三項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容的月度、季度、年度統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告

以及其他統(tǒng)計(jì)服務(wù)。

區(qū)域產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析。在上述四項(xiàng)服務(wù)的基礎(chǔ)上，梳

理區(qū)域的各產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)數(shù)據(jù)，形成區(qū)域各產(chǎn)業(yè)的知

識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)基本情況。

服務(wù)流程主要可分為統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)指標(biāo)構(gòu)建、數(shù)據(jù)采集加

工、統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析、統(tǒng)計(jì)報(bào)告撰寫。

4.服務(wù)成果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)包括

項(xiàng)目背景、統(tǒng)計(jì)方法、指標(biāo)設(shè)計(jì)與分析等內(nèi)容。通過(guò)產(chǎn)業(yè)知

識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)分析區(qū)域各產(chǎn)業(yè)存在的問(wèn)題，提出有針對(duì)性的促

進(jìn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)優(yōu)化的措施建議。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析

1.行業(yè)專業(yè)現(xiàn)狀分析

（1）應(yīng)用場(chǎng)景。從專利/非專利文獻(xiàn)中采集知識(shí)產(chǎn)權(quán)信

息，將相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、歸類、分析，將孤立

的信息按照不同的聚集度聚集，使它們由普通的信息轉(zhuǎn)化為

有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析是情報(bào)信息

和科技工作結(jié)合的產(chǎn)物，是一種科學(xué)勞動(dòng)的集合，并應(yīng)用到

行業(yè)專利現(xiàn)狀分析中。

（2）服務(wù)人員需求。商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員職責(zé)為與服務(wù)對(duì)象

對(duì)接，獲取服務(wù)項(xiàng)目的需求和各項(xiàng)商務(wù)事宜；服務(wù)全流程與

服務(wù)對(duì)象保持溝通。

商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員應(yīng)能準(zhǔn)確把握服務(wù)對(duì)象需求；具有組織協(xié)

調(diào)能力，能將服務(wù)對(duì)象需求真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)地傳遞給服務(wù)

團(tuán)隊(duì)。

項(xiàng)目管理人員職責(zé)為配合商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員與服務(wù)對(duì)象溝

通明確服務(wù)需求，確定服務(wù)項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)及要求；配置服

務(wù)項(xiàng)目所需各類資源、制定服務(wù)計(jì)劃、組織推進(jìn)控制服務(wù)項(xiàng)

目實(shí)施及交付成果。

項(xiàng)目管理人員應(yīng)熟悉文獻(xiàn)檢索和專利性檢索服務(wù)，具有

2年以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)；能準(zhǔn)確判斷服務(wù)對(duì)象的需求和

問(wèn)題。

信息分析人員職責(zé)為從專利/非專利文獻(xiàn)中采集知識(shí)產(chǎn)

權(quán)信息，將相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、歸類、分析。

信息分析人員須具有2年以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，熟悉

專利信息利用的全流程，了解專利代理以及專利信息利用等

相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)。

(3)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析流程

圖2-6知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析流程

數(shù)據(jù)采集：根據(jù)分析目標(biāo)，選擇一種或幾種類型綜合檢

索。

數(shù)據(jù)加工：將檢索到的原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為統(tǒng)一、可操作、

便于統(tǒng)計(jì)分析的數(shù)據(jù)格式。對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)一步加工整理合并，進(jìn)

行數(shù)據(jù)歸納。根據(jù)不同目標(biāo)對(duì)原始數(shù)據(jù)加入相應(yīng)標(biāo)識(shí)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析：選擇合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析工具，匹配適

用的分析方法，進(jìn)行技術(shù)處理和分析解讀，獲得分析結(jié)果。

報(bào)告撰寫：對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析成果進(jìn)行歸納整理，根

據(jù)需求確定最終報(bào)告的內(nèi)容、形式。報(bào)告文本結(jié)構(gòu)應(yīng)包括項(xiàng)

目背景、研究方法與檢索策略、主要分析內(nèi)容、主要結(jié)論、

對(duì)策建議等。報(bào)告技術(shù)內(nèi)容應(yīng)包括技術(shù)現(xiàn)狀以及趨勢(shì)發(fā)展分

析、區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力分析、技術(shù)熱點(diǎn)分析、重點(diǎn)技術(shù)分析、重點(diǎn)

權(quán)利人、重點(diǎn)發(fā)明人等。

(4)分析內(nèi)容。定量分析，在對(duì)大量專利信息加工整

理的基礎(chǔ)上，對(duì)專利信息中的某些特征進(jìn)行科學(xué)記錄，從中

提取有用的、有意義的信息，并將個(gè)別零碎的信息轉(zhuǎn)化為系

統(tǒng)的、完整的價(jià)值情報(bào)的分析方法。主要包括技術(shù)生命周期

分析、統(tǒng)計(jì)頻次排序、時(shí)間序列。

技術(shù)生命周期分析，通過(guò)對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)量或授權(quán)專利權(quán)

的數(shù)量與時(shí)間序列關(guān)系、專利涉及企業(yè)數(shù)與時(shí)間序列關(guān)系等

的研究，研究某件專利文獻(xiàn)或某一技術(shù)領(lǐng)域所代表的技術(shù)生

命周期，分析其技術(shù)引入期、技術(shù)發(fā)展期、技術(shù)成熟期或技

術(shù)淘汰期四個(gè)階段周期性變化。

統(tǒng)計(jì)頻次排序，對(duì)檢索結(jié)果中專利分類號(hào)、專利申請(qǐng)人、

專利發(fā)明人、專利申請(qǐng)人所在國(guó)家或?qū)＠暾?qǐng)的國(guó)家、專利

申請(qǐng)或授權(quán)的地區(qū)分布、專利種類比率等特征數(shù)據(jù)項(xiàng)進(jìn)行升

序、降序排序。

時(shí)間序列，在均勻時(shí)間間隔中對(duì)專利分類、申請(qǐng)人、專

利被引用次數(shù)和申請(qǐng)人所在國(guó)家等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，了解專利

數(shù)據(jù)隨時(shí)間變化的規(guī)律。

定性分析，通過(guò)對(duì)專利文獻(xiàn)的內(nèi)在特質(zhì)進(jìn)行歸納和演

繹、分析和綜合以及抽象和概括等分析，探索某一技術(shù)發(fā)展

狀況的方法。主要包括技術(shù)功效矩陣分析、技術(shù)發(fā)展圖。

技術(shù)功效矩陣分析，對(duì)研究的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行分類，按照

技術(shù)功能分類、進(jìn)行歸納和推理以及分析與綜合，研究現(xiàn)有

專利技術(shù)發(fā)展中的以及尚未開發(fā)的技術(shù)空白點(diǎn)。

技術(shù)發(fā)展圖，按照技術(shù)發(fā)展的時(shí)間先后，將分析結(jié)果中

專利文獻(xiàn)的簡(jiǎn)要內(nèi)容用圖示的方式，提供簡(jiǎn)潔、直觀的技術(shù)

信息。

擬定量分析，主要包括引文分析、數(shù)據(jù)挖掘。

引文分析，對(duì)專利文獻(xiàn)的引用或被引用現(xiàn)象進(jìn)行分析，

揭示專利文獻(xiàn)之間、專利文獻(xiàn)與科學(xué)論文之間相互關(guān)聯(lián)的數(shù)

量特征和內(nèi)在規(guī)律，包括前向和后向引證分析、專利引證次

數(shù)統(tǒng)計(jì)分析、專利引證與專利權(quán)人關(guān)系研究等、專利引證率

等。

數(shù)據(jù)挖掘，對(duì)海量的專利信息進(jìn)行深層次的分析，主要

包括關(guān)聯(lián)分析和聚類分析。

圖表分析，主要包括定量分析圖表、定性分析圖表。

定量分析圖表，將分析的專利數(shù)據(jù)用定量方法加工、處

理并以圖表形式展示，常見有排序表、散點(diǎn)圖、數(shù)量圖、技

術(shù)趨勢(shì)圖、關(guān)聯(lián)圖、雷達(dá)圖、引文樹等。

定性分析圖表，將分析的專利數(shù)據(jù)用定性方法加工、處

理并以圖表形式展示，常見有清單圖、矩陣表、組份圖、技

術(shù)發(fā)展圖、問(wèn)題與解決方案圖等。

(5)信息分析質(zhì)量管理。信息分析質(zhì)量控制：建立信

息分析質(zhì)量控制體系，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析的4個(gè)階段設(shè)置

4個(gè)質(zhì)量審核節(jié)點(diǎn)，由項(xiàng)目管理人員在具體服務(wù)實(shí)施過(guò)程中

審核各服務(wù)節(jié)點(diǎn)的檢索質(zhì)量，及時(shí)解決服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題，保障

檢索質(zhì)量。

服務(wù)評(píng)價(jià)：聯(lián)合信息分析對(duì)象全面、系統(tǒng)地從知識(shí)產(chǎn)權(quán)

信息分析內(nèi)容、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析團(tuán)隊(duì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析

實(shí)施、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析管理等方面開展服務(wù)評(píng)價(jià)，并根據(jù)

服務(wù)對(duì)象的評(píng)價(jià)結(jié)果，確定改進(jìn)目標(biāo)，不斷提高服務(wù)水平。

(6)信息管理。識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析項(xiàng)目信息管理：向服務(wù)

對(duì)象提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的服務(wù)信息，應(yīng)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)信

息分析團(tuán)隊(duì)名稱及資質(zhì)、經(jīng)營(yíng)范圍、辦公地點(diǎn)、服務(wù)團(tuán)隊(duì)聯(lián)

系人及聯(lián)系方式、服務(wù)類別及內(nèi)容形式、服務(wù)流程、費(fèi)用標(biāo)

準(zhǔn)及相關(guān)說(shuō)明等。

服務(wù)對(duì)象信息管理：建立服務(wù)對(duì)象信息管理制度，在服

務(wù)對(duì)象授權(quán)的前提下，進(jìn)行服務(wù)對(duì)象信息的收集和使用。所

收集的信息應(yīng)是滿足服務(wù)需求，應(yīng)保護(hù)服務(wù)對(duì)象信息安全，

防止服務(wù)對(duì)象信息泄露、丟失。在發(fā)生或者可能發(fā)生信息泄

露、丟失時(shí)，應(yīng)采取補(bǔ)救措施；不應(yīng)非法向他人提供服務(wù)對(duì)

象信息。

服務(wù)過(guò)程信息管理：建立服務(wù)過(guò)程信息管理機(jī)制，服務(wù)

團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)為服務(wù)對(duì)象提供團(tuán)隊(duì)成員聯(lián)系方式以及投訴反饋等

便捷、暢通的溝通渠道，對(duì)服務(wù)對(duì)象訴求、問(wèn)題等及時(shí)響應(yīng)

并處理，在承諾的時(shí)間內(nèi)反饋。服務(wù)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)服務(wù)過(guò)程進(jìn)行

記錄并歸檔，記錄應(yīng)準(zhǔn)確、清晰，對(duì)服務(wù)項(xiàng)目信息、服務(wù)報(bào)

價(jià)、需求調(diào)整、計(jì)劃進(jìn)度、成果交付等內(nèi)容，應(yīng)記錄溝通過(guò)

程和具體內(nèi)容。

（7）服務(wù)成果。提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析報(bào)告：內(nèi)容至

少包括行業(yè)專利現(xiàn)狀報(bào)告背景、研究方法與檢索策略、主要

分析內(nèi)容、主要結(jié)論、對(duì)策建議等。報(bào)告技術(shù)內(nèi)容應(yīng)包括行

業(yè)技術(shù)現(xiàn)狀以及趨勢(shì)發(fā)展分析、區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力分析、技術(shù)熱點(diǎn)

分析、重點(diǎn)技術(shù)分析、重點(diǎn)權(quán)利人、重點(diǎn)發(fā)明人等。

2.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利分析

（1）應(yīng)用場(chǎng)景。從專利/非專利文獻(xiàn)中采集知識(shí)產(chǎn)權(quán)信

息，將相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、歸類、分析，將孤立

的信息按照不同的聚集度聚集，使它們由普通的信息轉(zhuǎn)化為

有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析是情報(bào)信息

和科技工作結(jié)合的產(chǎn)物，是一種科學(xué)勞動(dòng)的集合，并應(yīng)用到

競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利分析中。

（2）服務(wù)人員需求。商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員職責(zé)為與服務(wù)對(duì)象

對(duì)接，獲取服務(wù)項(xiàng)目的需求和各項(xiàng)商務(wù)事宜；服務(wù)全流程與

服務(wù)對(duì)象保持溝通。

商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員應(yīng)能準(zhǔn)確把握服務(wù)對(duì)象需求；具有組織協(xié)

調(diào)能力，能將服務(wù)對(duì)象需求真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)地傳遞給服務(wù)

團(tuán)隊(duì)。

項(xiàng)目管理人員職責(zé)為配合商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員與服務(wù)對(duì)象溝

通明確服務(wù)需求，確定服務(wù)項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)及要求；配置服

務(wù)項(xiàng)目所需各類資源、制定服務(wù)計(jì)劃、組織推進(jìn)控制服務(wù)項(xiàng)

目實(shí)施及交付成果。

項(xiàng)目管理人員應(yīng)熟悉文獻(xiàn)檢索和專利性檢索服務(wù)，具有

2年以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)；能準(zhǔn)確判斷服務(wù)對(duì)象的需求和

問(wèn)題。

信息分析人員職責(zé)為從專利/非專利文獻(xiàn)中采集知識(shí)產(chǎn)

權(quán)信息，將相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、歸類、分析，將

孤立的信息按照不同的聚集度聚集，使它們由普通的信息轉(zhuǎn)

化為有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)。

信息分析人員須具有2年以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，熟悉

專利信息利用的全流程，了解專利代理以及專利信息利用等

相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)。

(3)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析流程

圖2-7知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析流程

數(shù)據(jù)采集：根據(jù)分析目標(biāo)，選擇一種或幾種類型綜合檢

索。

數(shù)據(jù)加工：將檢索到的原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為統(tǒng)一、可操作、

便于統(tǒng)計(jì)分析的數(shù)據(jù)格式。對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)一步加工整理合并，進(jìn)

行數(shù)據(jù)歸納。根據(jù)不同目標(biāo)對(duì)原始數(shù)據(jù)加入相應(yīng)標(biāo)識(shí)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析：選擇合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析工具，匹配適

用的分析方法，進(jìn)行技術(shù)處理和分析解讀，獲得分析結(jié)果。

報(bào)告撰寫：對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析成果進(jìn)行歸納整理，根

據(jù)需求確定最終報(bào)告的內(nèi)容、形式。報(bào)告文本結(jié)構(gòu)應(yīng)包括項(xiàng)

目背景、研究方法與檢索策略、主要分析內(nèi)容、主要結(jié)論、

對(duì)策建議等。報(bào)告技術(shù)內(nèi)容應(yīng)包括競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)趨勢(shì)發(fā)展

分析、區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力分析、技術(shù)熱點(diǎn)分析、重點(diǎn)技術(shù)分析、重

點(diǎn)權(quán)利人、重點(diǎn)發(fā)明人等。

（4）分析內(nèi)容。定量分析，在對(duì)大量專利信息加工整

理的基礎(chǔ)上，對(duì)專利信息中的某些特征進(jìn)行科學(xué)記錄，從中

提取有用的、有意義的信息，并將個(gè)別零碎的信息轉(zhuǎn)化為系

統(tǒng)的、完整的價(jià)值情報(bào)的分析方法。主要包括技術(shù)生命周期

分析、統(tǒng)計(jì)頻次排序、時(shí)間序列。

技術(shù)生命周期分析，通過(guò)對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)量或授權(quán)專利權(quán)

的數(shù)量與時(shí)間序列關(guān)系、專利涉及企業(yè)數(shù)與時(shí)間序列關(guān)系等

的研究，研究某件專利文獻(xiàn)或某一技術(shù)領(lǐng)域所代表的技術(shù)生

命周期，分析其技術(shù)引入期、技術(shù)發(fā)展期、技術(shù)成熟期或技

術(shù)淘汰期四個(gè)階段周期性變化。

統(tǒng)計(jì)頻次排序，對(duì)檢索結(jié)果中專利分類號(hào)、專利申請(qǐng)人、

專利發(fā)明人、專利申請(qǐng)人所在國(guó)家或?qū)＠暾?qǐng)的國(guó)家、專利

申請(qǐng)或授權(quán)的地區(qū)分布、專利種類比率等特征數(shù)據(jù)項(xiàng)進(jìn)行升

序、降序排序。

時(shí)間序列，在均勻時(shí)間間隔中對(duì)專利分類、申請(qǐng)人、專

利被引用次數(shù)和申請(qǐng)人所在國(guó)家等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，了解專利

數(shù)據(jù)隨時(shí)間變化的規(guī)律。

定性分析，通過(guò)對(duì)專利文獻(xiàn)的內(nèi)在特質(zhì)進(jìn)行歸納和演

繹、分析和綜合以及抽象和概括等分析，探索某一技術(shù)發(fā)展

狀況的方法。主要包括技術(shù)功效矩陣分析、技術(shù)發(fā)展圖。

技術(shù)功效矩陣分析，對(duì)研究的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行分類，按照

技術(shù)功能分類、進(jìn)行歸納和推理以及分析與綜合，研究現(xiàn)有

專利技術(shù)發(fā)展中的以及尚未開發(fā)的技術(shù)空白點(diǎn)。

技術(shù)發(fā)展圖，按照技術(shù)發(fā)展的時(shí)間先后，將分析結(jié)果中

專利文獻(xiàn)的簡(jiǎn)要內(nèi)容用圖示的方式，提供簡(jiǎn)潔、直觀的技術(shù)

信息。

擬定量分析，主要包括引文分析、數(shù)據(jù)挖掘。

引文分析，對(duì)專利文獻(xiàn)的引用或被引用現(xiàn)象進(jìn)行分析，

揭示專利文獻(xiàn)之間、專利文獻(xiàn)與科學(xué)論文之間相互關(guān)聯(lián)的數(shù)

量特征和內(nèi)在規(guī)律，包括前向和后向引證分析、專利引證次

數(shù)統(tǒng)計(jì)分析、專利引證與專利權(quán)人關(guān)系研究等、專利引證率

等。

數(shù)據(jù)挖掘，對(duì)海量的專利信息進(jìn)行深層次的分析，主要

包括關(guān)聯(lián)分析和聚類分析。

圖表分析，主要包括定量分析圖表、定性分析圖表。

定量分析圖表，將分析的專利數(shù)據(jù)用定量方法加工、處

理并以圖表形式展示，常見有排序表、散點(diǎn)圖、數(shù)量圖、技

術(shù)趨勢(shì)圖、關(guān)聯(lián)圖、雷達(dá)圖、引文樹等。

定性分析圖表，將分析的專利數(shù)據(jù)用定性方法加工、處

理并以圖表形式展示，常見有清單圖、矩陣表、組份圖、技

術(shù)發(fā)展圖、問(wèn)題與解決方案圖等。

(5)信息分析質(zhì)量管理。信息分析質(zhì)量控制：建立信

息分析質(zhì)量控制體系，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析的4個(gè)階段設(shè)置

4個(gè)質(zhì)量審核節(jié)點(diǎn)，由項(xiàng)目管理人員在具體服務(wù)實(shí)施過(guò)程中

審核各服務(wù)節(jié)點(diǎn)的檢索質(zhì)量，及時(shí)解決服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題，保障

檢索質(zhì)量。

服務(wù)評(píng)價(jià)：聯(lián)合信息分析對(duì)象全面、系統(tǒng)地從知識(shí)產(chǎn)權(quán)

信息分析內(nèi)容、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析團(tuán)隊(duì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析

實(shí)施、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析管理等方面開展服務(wù)評(píng)價(jià)，并根據(jù)

服務(wù)對(duì)象的評(píng)價(jià)結(jié)果，確定改進(jìn)目標(biāo)，不斷提高服務(wù)水平。

(6)信息管理。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析項(xiàng)目信息管理：向

服務(wù)對(duì)象提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的服務(wù)信息，應(yīng)包括知識(shí)產(chǎn)

權(quán)信息分析團(tuán)隊(duì)名稱及資質(zhì)、經(jīng)營(yíng)范圍、辦公地點(diǎn)、服務(wù)團(tuán)

隊(duì)聯(lián)系人及聯(lián)系方式、服務(wù)類別及內(nèi)容形式、服務(wù)流程、費(fèi)

用標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)說(shuō)明等。

服務(wù)對(duì)象信息管理：建立服務(wù)對(duì)象信息管理制度，在服

務(wù)對(duì)象授權(quán)的前提下，進(jìn)行服務(wù)對(duì)象信息的收集和使用。所

收集的信息應(yīng)是滿足服務(wù)需求，應(yīng)保護(hù)服務(wù)對(duì)象信息安全，

防止服務(wù)對(duì)象信息泄露、丟失。在發(fā)生或者可能發(fā)生信息泄

露、丟失時(shí)，應(yīng)采取補(bǔ)救措施；不應(yīng)非法向他人提供服務(wù)對(duì)

象信息。

服務(wù)過(guò)程信息管理：建立服務(wù)過(guò)程信息管理機(jī)制，服務(wù)

團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)為服務(wù)對(duì)象提供團(tuán)隊(duì)成員聯(lián)系方式以及投訴反饋等

便捷、暢通的溝通渠道，對(duì)服務(wù)對(duì)象訴求、問(wèn)題等及時(shí)響應(yīng)

并處理，在承諾的時(shí)間內(nèi)反饋。服務(wù)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)服務(wù)過(guò)程進(jìn)行

記錄并歸檔，記錄應(yīng)準(zhǔn)確、清晰，對(duì)服務(wù)項(xiàng)目信息、服務(wù)報(bào)

價(jià)、需求調(diào)整、計(jì)劃進(jìn)度、成果交付等內(nèi)容，應(yīng)記錄溝通過(guò)

程和具體內(nèi)容。

(7)服務(wù)成果：提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析報(bào)告，內(nèi)容至

少包括競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利現(xiàn)狀報(bào)告背景、研究方法與檢索策略、

主要分析內(nèi)容、主要結(jié)論、對(duì)策建議等。報(bào)告技術(shù)內(nèi)容應(yīng)包

括競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)現(xiàn)狀以及趨勢(shì)發(fā)展分析、區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力分析、

技術(shù)熱點(diǎn)分析、重點(diǎn)技術(shù)分析、重點(diǎn)權(quán)利人、重點(diǎn)發(fā)明人等。

3.解決技術(shù)問(wèn)題的專利分析。

(1)應(yīng)用場(chǎng)景。從專利/非專利文獻(xiàn)中采集知識(shí)產(chǎn)權(quán)信

息，將相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、歸類、分析，將孤立

的信息按照不同的聚集度聚集，使它們由普通的信息轉(zhuǎn)化為

有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析是情報(bào)信息

和科技工作結(jié)合的產(chǎn)物，是一種科學(xué)勞動(dòng)的集合，并應(yīng)用到

解決技術(shù)問(wèn)題的專利分析中。

(2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析流程

圖2-8知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析流程

數(shù)據(jù)采集：根據(jù)分析目標(biāo)，選擇一種或幾種類型綜合檢

索。

數(shù)據(jù)加工：將檢索到的原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為統(tǒng)一、可操作、

便于統(tǒng)計(jì)分析的數(shù)據(jù)格式。對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)一步加工整理合并，進(jìn)

行數(shù)據(jù)歸納。根據(jù)不同目標(biāo)對(duì)原始數(shù)據(jù)加入相應(yīng)標(biāo)識(shí)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析：選擇合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析工具，匹配適

用的分析方法，進(jìn)行技術(shù)處理和分析解讀，獲得分析結(jié)果。

報(bào)告撰寫：對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析成果進(jìn)行歸納整理，根

據(jù)需求確定最終報(bào)告的內(nèi)容、形式。報(bào)告文本結(jié)構(gòu)應(yīng)包括項(xiàng)

目背景、研究方法與檢索策略、主要分析內(nèi)容、主要結(jié)論、

對(duì)策建議等。報(bào)告技術(shù)內(nèi)容應(yīng)包括擬解決問(wèn)題的技術(shù)趨勢(shì)發(fā)

展分析、區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力分析、技術(shù)熱點(diǎn)分析、重點(diǎn)技術(shù)分析、

重點(diǎn)權(quán)利人、重點(diǎn)發(fā)明人等。

(3)分析內(nèi)容。定量分析，在對(duì)大量專利信息加工整

理的基礎(chǔ)上，對(duì)專利信息中的某些特征進(jìn)行科學(xué)記錄，從中

提取有用的、有意義的信息，并將個(gè)別零碎的信息轉(zhuǎn)化為系

統(tǒng)的、完整的價(jià)值情報(bào)的分析方法。主要包括技術(shù)生命周期

分析、統(tǒng)計(jì)頻次排序、時(shí)間序列。

技術(shù)生命周期分析，通過(guò)對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)量或授權(quán)專利權(quán)

的數(shù)量與時(shí)間序列關(guān)系、專利涉及企業(yè)數(shù)與時(shí)間序列關(guān)系等

的研究，研究某件專利文獻(xiàn)或某一技術(shù)領(lǐng)域所代表的技術(shù)生

命周期，分析其技術(shù)引入期、技術(shù)發(fā)展期、技術(shù)成熟期或技

術(shù)淘汰期四個(gè)階段周期性變化。

統(tǒng)計(jì)頻次排序，對(duì)檢索結(jié)果中專利分類號(hào)、專利申請(qǐng)人、

專利發(fā)明人、專利申請(qǐng)人所在國(guó)家或?qū)＠暾?qǐng)的國(guó)家、專利

申請(qǐng)或授權(quán)的地區(qū)分布、專利種類比率等特征數(shù)據(jù)項(xiàng)進(jìn)行升

序、降序排序。

時(shí)間序列，在均勻時(shí)間間隔中對(duì)專利分類、申請(qǐng)人、專

利被引用次數(shù)和申請(qǐng)人所在國(guó)家等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，了解專利

數(shù)據(jù)隨時(shí)間變化的規(guī)律。

定性分析，通過(guò)對(duì)專利文獻(xiàn)的內(nèi)在特質(zhì)進(jìn)行歸納和演

繹、分析和綜合以及抽象和概括等分析，探索某一技術(shù)發(fā)展

狀況的方法。主要包括技術(shù)功效矩陣分析、技術(shù)發(fā)展圖。

技術(shù)功效矩陣分析，對(duì)研究的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行分類，按照

技術(shù)功能分類、進(jìn)行歸納和推理以及分析與綜合，研究現(xiàn)有

專利技術(shù)發(fā)展中的以及尚未開發(fā)的技術(shù)空白點(diǎn)。

技術(shù)發(fā)展圖，按照技術(shù)發(fā)展的時(shí)間先后，將分析結(jié)果中

專利文獻(xiàn)的簡(jiǎn)要內(nèi)容用圖示的方式，提供簡(jiǎn)潔、直觀的技術(shù)

信息。

擬定量分析，主要包括引文分析、數(shù)據(jù)挖掘。

引文分析，對(duì)專利文獻(xiàn)的引用或被引用現(xiàn)象進(jìn)行分析，

揭示專利文獻(xiàn)之間、專利文獻(xiàn)與科學(xué)論文之間相互關(guān)聯(lián)的數(shù)

量特征和內(nèi)在規(guī)律，包括前向和后向引證分析、專利引證次

數(shù)統(tǒng)計(jì)分析、專利引證與專利權(quán)人關(guān)系研究等、專利引證率

等。

數(shù)據(jù)挖掘，對(duì)海量的專利信息進(jìn)行深層次的分析，主要

包括關(guān)聯(lián)分析和聚類分析。

圖表分析，主要包括定量分析圖表、定性分析圖表。

定量分析圖表，將分析的專利數(shù)據(jù)用定量方法加工、處

理并以圖表形式展示，常見有排序表、散點(diǎn)圖、數(shù)量圖、技

術(shù)趨勢(shì)圖、關(guān)聯(lián)圖、雷達(dá)圖、引文樹等。

定性分析圖表，將分析的專利數(shù)據(jù)用定性方法加工、處

理并以圖表形式展示，常見有清單圖、矩陣表、組份圖、技

術(shù)發(fā)展圖、問(wèn)題與解決方案圖等。

（4）信息分析質(zhì)量管理。信息分析質(zhì)量控制。建立信

息分析質(zhì)量控制體系，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析的4個(gè)階段設(shè)置

4個(gè)質(zhì)量審核節(jié)點(diǎn)，由項(xiàng)目管理人員在具體服務(wù)實(shí)施過(guò)程中

審核各服務(wù)節(jié)點(diǎn)的檢索質(zhì)量，及時(shí)解決服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題，保障

檢索質(zhì)量。

服務(wù)評(píng)價(jià)：聯(lián)合信息分析對(duì)象全面、系統(tǒng)地從知識(shí)產(chǎn)權(quán)

信息分析內(nèi)容、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析團(tuán)隊(duì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析

實(shí)施、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析管理等方面開展服務(wù)評(píng)價(jià)，并根據(jù)

服務(wù)對(duì)象的評(píng)價(jià)結(jié)果，確定改進(jìn)目標(biāo)，不斷提高服務(wù)水平。

(5)信息管理。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析項(xiàng)目信息管理：向

服務(wù)對(duì)象提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的服務(wù)信息，應(yīng)包括知識(shí)產(chǎn)

權(quán)信息分析團(tuán)隊(duì)名稱及資質(zhì)、經(jīng)營(yíng)范圍、辦公地點(diǎn)、服務(wù)團(tuán)

隊(duì)聯(lián)系人及聯(lián)系方式、服務(wù)類別及內(nèi)容形式、服務(wù)流程、費(fèi)

用標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)說(shuō)明等。

服務(wù)對(duì)象信息管理：建立服務(wù)對(duì)象信息管理制度，在服

務(wù)對(duì)象授權(quán)的前提下，進(jìn)行服務(wù)對(duì)象信息的收集和使用。所

收集的信息應(yīng)是滿足服務(wù)需求，應(yīng)保護(hù)服務(wù)對(duì)象信息安全，

防止服務(wù)對(duì)象信息泄露、丟失。在發(fā)生或者可能發(fā)生信息泄

露、丟失時(shí)，應(yīng)采取補(bǔ)救措施；不應(yīng)非法向他人提供服務(wù)對(duì)

象信息。

服務(wù)過(guò)程信息管理：建立服務(wù)過(guò)程信息管理機(jī)制，服務(wù)

團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)為服務(wù)對(duì)象提供團(tuán)隊(duì)成員聯(lián)系方式以及投訴反饋等

便捷、暢通的溝通渠道，對(duì)服務(wù)對(duì)象訴求、問(wèn)題等及時(shí)響應(yīng)

并處理，在承諾的時(shí)間內(nèi)反饋。服務(wù)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)服務(wù)過(guò)程進(jìn)行

記錄并歸檔，記錄應(yīng)準(zhǔn)確、清晰，對(duì)服務(wù)項(xiàng)目信息、服務(wù)報(bào)

價(jià)、需求調(diào)整、計(jì)劃進(jìn)度、成果交付等內(nèi)容，應(yīng)記錄溝通過(guò)

程和具體內(nèi)容。

（6）服務(wù)成果。提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析報(bào)告：內(nèi)容至

少包括擬解決的技術(shù)問(wèn)題的背景、研究方法與檢索策略、主

要分析內(nèi)容、主要結(jié)論、對(duì)策建議等。報(bào)告技術(shù)內(nèi)容應(yīng)包括

擬解決的技術(shù)問(wèn)題技術(shù)現(xiàn)狀以及趨勢(shì)發(fā)展分析、區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力

分析、技術(shù)熱點(diǎn)分析、重點(diǎn)技術(shù)分析、重點(diǎn)權(quán)利人、重點(diǎn)發(fā)

明人等。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)階培訓(xùn)

1.工作目標(biāo)。圍繞專利挖掘與布局、專利撰寫、專利檢

索技能、專利分析利用、專利運(yùn)營(yíng)、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等內(nèi)

容開展高級(jí)培訓(xùn)班，為企事業(yè)單位培養(yǎng)專利骨干人才，為企

業(yè)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和確定開發(fā)目標(biāo)等提供人才保障。

2.應(yīng)用場(chǎng)景。市場(chǎng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的需求與日俱增，主

要表現(xiàn)在專利挖掘、專利信息利用、專利管理等方面，具有

實(shí)務(wù)技能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用型人才需求出現(xiàn)巨大缺口。因此需

要從專利檢索分析、申請(qǐng)布局、戰(zhàn)略制定建立整體的培訓(xùn)體

系，從理論到實(shí)踐應(yīng)用，為各創(chuàng)新主體提供全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

高級(jí)培訓(xùn)服務(wù)。

3.服務(wù)內(nèi)容及流程。制定培訓(xùn)方案，包括培訓(xùn)規(guī)模、方

式、培訓(xùn)人員對(duì)象等。

確定培訓(xùn)的基本內(nèi)容，包括專利信息基本知識(shí)、專利文

獻(xiàn)特點(diǎn)及作用、專利信息檢索、專利信息分析等，編制培訓(xùn)

教材。

擇機(jī)發(fā)布通知舉辦培訓(xùn)I。

4.服務(wù)成果。通過(guò)定制化高級(jí)培訓(xùn)班，為企事業(yè)單位培

養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)骨干實(shí)務(wù)人才，加強(qiáng)理論與實(shí)踐的結(jié)合，進(jìn)一步

提高專利信息利用能力，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體管理水平。

（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)

L工作目標(biāo)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)是指將企事業(yè)單位對(duì)知

識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的需求與知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)化的服務(wù)相結(jié)

合，在嚴(yán)格保守企業(yè)商業(yè)秘密的前提下，企業(yè)委托服務(wù)機(jī)構(gòu)

管理其全部或部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)事務(wù)，為企業(yè)量身定制一攬

子服務(wù)的工作模式。旨在構(gòu)建供需對(duì)接平臺(tái)、優(yōu)化資源配置,

引導(dǎo)、推動(dòng)和幫助各類企業(yè)與優(yōu)秀知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展緊

密合作，為企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)和專業(yè)化服務(wù)，有效

提升企業(yè)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力，培育一

批知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)。

2.應(yīng)用場(chǎng)景。由于企業(yè)的規(guī)模和性質(zhì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的

工作量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的整體水平等存在差異，服務(wù)機(jī)構(gòu)的

規(guī)模和水平也各不相同，托管分為完全式托管和部分式托

管。完全式托管主要面向未設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)、人員的小型

企業(yè)，以政府引導(dǎo)和支持服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息分析、專利申請(qǐng)

流程服務(wù)等無(wú)償服務(wù)為主；部分式托管主要面向具備知識(shí)產(chǎn)

權(quán)機(jī)構(gòu)、人員的大中型企業(yè)，以政府推薦服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專利

運(yùn)營(yíng)、權(quán)利維護(hù)、戰(zhàn)略規(guī)劃、人才培訓(xùn)等有償?shù)膶I(yè)服務(wù)為

主。

3.服務(wù)內(nèi)容及流程。需求分析與托管內(nèi)容確定：歸納企

業(yè)的需求，明確托管的具體實(shí)施內(nèi)容、執(zhí)行計(jì)劃和服務(wù)方式,

形成托管服務(wù)方案，并簽訂托管服務(wù)合同。

組建服務(wù)團(tuán)隊(duì)：根據(jù)托管服務(wù)的實(shí)施內(nèi)容組建匹配服務(wù)

團(tuán)隊(duì)，明確服務(wù)團(tuán)隊(duì)成員組成與任務(wù)分工。

開展托管服務(wù)：服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)協(xié)議約定及知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管

方案，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)。

4.服務(wù)成果。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查報(bào)告、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)

權(quán)管理狀況診斷報(bào)告、托管服務(wù)方案、托管企業(yè)開展知識(shí)產(chǎn)

權(quán)培訓(xùn)記錄、托管服務(wù)工作會(huì)議記錄、托管企業(yè)檔案管理記

錄、托管服務(wù)年度總結(jié)報(bào)告等。

（六）侵權(quán)對(duì)比分析

1.應(yīng)用場(chǎng)景。企業(yè)在市場(chǎng)上銷售產(chǎn)品時(shí)可能遭受專利權(quán)

人的侵權(quán)指控，企業(yè)常常需要應(yīng)對(duì)專利行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)

的調(diào)查和訴訟。作為被控侵權(quán)方，需要針對(duì)涉案專利檢索其

技術(shù)方案、專利權(quán)法律狀態(tài)信息和相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的非專利文

獻(xiàn)信息等，分析涉案專利權(quán)是否穩(wěn)定、有效，分析所銷售產(chǎn)

品的技術(shù)方案是否符合全面覆蓋、等同侵權(quán)等原則，分析所

銷售產(chǎn)品所涉技術(shù)是否屬于現(xiàn)有技術(shù)或產(chǎn)品在涉案專利申

請(qǐng)日之前已經(jīng)開始制造、使用，判斷是否可以適用現(xiàn)有技術(shù)

或先用權(quán)等抗辯，進(jìn)一步判斷專利侵權(quán)指控是否成立。

主要服務(wù)對(duì)象：國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、高科技民營(yíng)企業(yè)、

一般民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)。

2.服務(wù)人員需求。商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員職責(zé)為與服務(wù)對(duì)象對(duì)接

并與其保持溝通，指導(dǎo)服務(wù)對(duì)象提供專利權(quán)人的投訴或起訴

信息，將服務(wù)對(duì)象需求及相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)地傳遞

給服務(wù)團(tuán)隊(duì)。

信息檢索人員職責(zé)為采集相關(guān)專利的法律狀態(tài)信息、涉

案專利技術(shù)方案和被控侵權(quán)產(chǎn)品技術(shù)方案的信息，并充分利

用TISC非專利信息資源檢索相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的非專利技術(shù)信

息。

信息分析人員職責(zé)為結(jié)合商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員和信息檢索人

員反饋的信息，從是否符合全面覆蓋、等同侵權(quán)等原則或是

否可以主張現(xiàn)有技術(shù)或先用權(quán)等抗辯，獨(dú)立或在外部專家的

指導(dǎo)下出具專利侵權(quán)判定咨詢意見書。

侵權(quán)對(duì)比檢索人員須具有3年以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，

熟悉專利侵權(quán)檢索流程，能夠熟練運(yùn)用技術(shù)特征對(duì)比的方

法，熟悉法律法規(guī)中涉及侵權(quán)判定的相關(guān)要求。

3.服務(wù)流程

商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員與?？厍謾?quán)企業(yè)對(duì)接并指導(dǎo)被控侵權(quán)企業(yè)

提供專利權(quán)人的投訴或起訴信息和被控侵權(quán)產(chǎn)品的基本信

息；信息檢索人員采集涉案專利的法律狀態(tài)信息、涉案專利

技術(shù)方案和被控侵權(quán)產(chǎn)品技術(shù)方案的信息，并充分利用非專

利信息資源檢索相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的非專利技術(shù)信息；信息分析

人員從是否符合全面覆蓋、等同侵權(quán)等原則或是否可以主張

現(xiàn)有技術(shù)或先用權(quán)等抗辯，獨(dú)立或在外部專家的指導(dǎo)下出具

書面專利侵權(quán)判定咨詢意見書。

4.服務(wù)內(nèi)容。服務(wù)團(tuán)隊(duì)根據(jù)被控侵權(quán)企業(yè)提供的專利權(quán)

人投訴或起訴信息和被控侵權(quán)產(chǎn)品的基本信息，檢索涉案專

利的法律狀態(tài)信息、涉案專利技術(shù)方案和被控侵權(quán)產(chǎn)品技術(shù)

方案的信息，利用非專利信息資源檢索相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的非專

利技術(shù)信息；依托相關(guān)專家對(duì)涉案專利和被控侵權(quán)產(chǎn)品的技

術(shù)特征對(duì)比、相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)及被控侵權(quán)企業(yè)是否在涉案專利

申請(qǐng)日之前已經(jīng)開始制造、使用產(chǎn)品進(jìn)行深入研究，出具詳

細(xì)的專利侵權(quán)判定咨詢意見書，為企業(yè)應(yīng)對(duì)后續(xù)專利行政機(jī)

關(guān)處理和司法訴訟提供參考。

5.服務(wù)質(zhì)量控制。服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)：從服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)團(tuán)

隊(duì)、服務(wù)實(shí)施、服務(wù)管理等方面全面、系統(tǒng)地開展服務(wù)質(zhì)量

評(píng)價(jià)，并結(jié)合服務(wù)對(duì)象的反饋，不斷改進(jìn)目標(biāo)，提升服務(wù)質(zhì)

量和水平。

服務(wù)成效跟蹤：建立服務(wù)成效跟蹤機(jī)制，在需求確定、

信息采集、出具專利侵權(quán)判定咨詢意見等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，收集整

理服務(wù)對(duì)象對(duì)服務(wù)的反饋意見和建議，并進(jìn)行分析，全面準(zhǔn)

確掌握支撐專利侵權(quán)判定服務(wù)成效情況，形成質(zhì)量改進(jìn)方案

并持續(xù)改進(jìn)。

6.信息管理。服務(wù)項(xiàng)目信息管理：向服務(wù)對(duì)象提供真實(shí)、

準(zhǔn)確、完整的服務(wù)信息，應(yīng)包括名稱及資質(zhì)、經(jīng)營(yíng)范圍、辦

公地點(diǎn)、聯(lián)系方式、服務(wù)流程等。

服務(wù)對(duì)象信息管理：建立服務(wù)對(duì)象信息管理制度，向服

務(wù)對(duì)象說(shuō)明信息收集的目的、范圍、用途，并在服務(wù)對(duì)象同

意的前提下，收集、使用服務(wù)對(duì)象的信息。信息收集以滿足

服務(wù)需求為限，并采取相關(guān)措施保護(hù)服務(wù)對(duì)象信息安全，防

止服務(wù)對(duì)象信息泄露、丟失。在發(fā)生或者可能發(fā)生信息泄露、

丟失時(shí)，應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施。

服務(wù)過(guò)程信息管理：建立服務(wù)過(guò)程信息管理機(jī)制，服務(wù)

團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)為服務(wù)對(duì)象提供團(tuán)隊(duì)成員聯(lián)系方式以便對(duì)服務(wù)對(duì)象

的訴求、問(wèn)題等及時(shí)響應(yīng)并處理。服務(wù)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)服務(wù)過(guò)程進(jìn)

行記錄并歸檔，尤其是服務(wù)對(duì)象需求信息、專利檢索信息及

專利侵權(quán)判定咨詢意見等應(yīng)準(zhǔn)確、清晰記錄。

7.服務(wù)成果。提供專利侵權(quán)檢索報(bào)告內(nèi)容至少包括，檢

索時(shí)間、檢索人員、審核人員、目標(biāo)專利的文獻(xiàn)號(hào)、技術(shù)資

料、審查過(guò)程資料、檢索數(shù)據(jù)庫(kù)、檢索要素、檢索策略、檢

索結(jié)果清單、技術(shù)特征分解表、技術(shù)特征對(duì)比分析過(guò)程、是

否侵權(quán)的結(jié)論。

根據(jù)企業(yè)需求提供專利侵權(quán)判定咨詢服務(wù)，可以幫助企

業(yè)深入分析是否存在實(shí)質(zhì)的專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，讓企業(yè)可以有效

應(yīng)對(duì)專利侵權(quán)指控，避免盲目的無(wú)效宣告投入和專利侵權(quán)應(yīng)

訴投入；也可以避免由于信息不對(duì)稱而帶來(lái)的不必要的讓

步，最大限度維護(hù)企業(yè)自身權(quán)益，為企業(yè)健康穩(wěn)步發(fā)展保駕

護(hù)航。

（七）侵權(quán)預(yù)警分析

L應(yīng)用場(chǎng)景。在我國(guó)企業(yè)向國(guó)外銷售產(chǎn)品時(shí)可能會(huì)遭遇

專利侵權(quán)指控或調(diào)查，存在專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，有必要在向國(guó)外

市場(chǎng)投放產(chǎn)品之前，先對(duì)目標(biāo)國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)專利數(shù)據(jù)進(jìn)

行檢索和分析，并依據(jù)目標(biāo)國(guó)家或地區(qū)的法律法規(guī)、國(guó)際條

約、雙邊條約、互惠條款等規(guī)定，對(duì)企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入目標(biāo)國(guó)家

或地區(qū)是否侵犯專利權(quán)作出分析判斷，從而識(shí)別出存在侵權(quán)

風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)家和地區(qū)，最大程度規(guī)避專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

2.服務(wù)人員需求。商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員職責(zé)為與服務(wù)對(duì)象對(duì)接

并與其保持溝通，指導(dǎo)服務(wù)對(duì)象提供目標(biāo)國(guó)家和地區(qū)及擬投

放產(chǎn)品技術(shù)方案的基本信息，并將服務(wù)對(duì)象需求及相關(guān)信息

真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)地傳遞給服務(wù)團(tuán)隊(duì)。

信息檢索人員職責(zé)為協(xié)助企業(yè)檢索目標(biāo)國(guó)家和地區(qū)關(guān)

于擬投放產(chǎn)品的專利信息，并檢索目標(biāo)國(guó)家和地區(qū)專利法律

法規(guī)的基本信息。

信息分析人員職責(zé)為結(jié)合商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員和信息檢索人

員反饋的信息，獨(dú)立或在外部專家的指導(dǎo)下對(duì)是否存在專利

侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，為企業(yè)出具書面專利侵權(quán)預(yù)警分析報(bào)

告。

侵權(quán)預(yù)警檢索人員須具有3年以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，

熟悉專利侵權(quán)檢索流程，能夠熟練運(yùn)用技術(shù)特征對(duì)比的方

法，熟悉目標(biāo)國(guó)法律法規(guī)中涉及侵權(quán)判定的相關(guān)要求。

3.服務(wù)流程。商務(wù)聯(lián)絡(luò)人員與企業(yè)對(duì)接并指導(dǎo)企業(yè)提供

目標(biāo)國(guó)家和地區(qū)及擬投放產(chǎn)品技術(shù)方案的基本信息；信息檢

索人員協(xié)助企業(yè)檢索目標(biāo)國(guó)家和地區(qū)關(guān)于擬投放產(chǎn)品的專

利信息；信息檢索人員檢索目標(biāo)國(guó)家和地區(qū)專利法律法規(guī)的

基本信息；信息分析人員獨(dú)立或在外部專家的指導(dǎo)下對(duì)是否

存在專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，并為企業(yè)出具書面專利侵權(quán)預(yù)

警分析報(bào)告。

4.服務(wù)內(nèi)容。服務(wù)團(tuán)隊(duì)根據(jù)企業(yè)提供的擬投放產(chǎn)品技術(shù)

方案及目標(biāo)國(guó)家或地區(qū)的基本信息，檢索關(guān)于相關(guān)產(chǎn)品的專

利信息和目標(biāo)國(guó)家或地區(qū)專利法律法規(guī)信息，使用相關(guān)專利

檢索分析工具和法律法規(guī)檢索工具對(duì)擬投放產(chǎn)品所涉及的

專利進(jìn)行全面檢