經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新管理學(xué)與財(cái)務(wù)知識(shí)分析制度

經(jīng)濟(jì)學(xué)第十八版保羅·薩繆爾森威廉·諾德豪斯著第10章寡頭和壟斷競(jìng)爭(zhēng)普特南：你能不能給我提點(diǎn)建議？克蘭多爾：可以，我給你提個(gè)建議。將你們的……收費(fèi)提供20%，第二天早上我也提高收費(fèi)。普特南：羅伯特，我們……克蘭多爾：你可以掙更多的錢(qián)，我也是。普特南：我們不能談?wù)撚嘘P(guān)定價(jià)的事?？颂m多爾：噢……霍爾德。我們可以談?wù)撊魏巍覀兿胝劦氖虑??！祭岱蚬镜幕魻柕?普特南與美國(guó)航空巨頭羅伯特.克蘭多爾這兩位航空巨頭的談話錄音本章主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)

A、不完全競(jìng)爭(zhēng)者的行為不完全競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)不完全競(jìng)爭(zhēng)理論價(jià)格歧視B、創(chuàng)新與信息大公司的行為信息、創(chuàng)新與熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)C、不完全競(jìng)爭(zhēng)的利弊權(quán)衡不完全競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)成本干預(yù)的策略課前思考

1.與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和壟斷市場(chǎng)相區(qū)別，不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)具有怎樣的特征？2.寡頭是一個(gè)我們耳熟能詳?shù)拿~，那么寡頭市場(chǎng)具有怎么的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特征呢？3.不完全競(jìng)爭(zhēng)對(duì)社會(huì)是有利的嗎？政府應(yīng)扮演怎樣的角色？4.正如航空公司會(huì)對(duì)商務(wù)出游和旅游出游的乘客提供不同價(jià)格的機(jī)票，有時(shí)候銷(xiāo)售者會(huì)對(duì)不同的客戶(hù)以不同的價(jià)格出售同樣的商品，這是出于怎樣的考慮？5.現(xiàn)代社會(huì)是一個(gè)信息社會(huì)，互聯(lián)網(wǎng)將全球人與人的距離拉近，但同時(shí)信息的廣泛傳播與獲得也會(huì)帶來(lái)一些問(wèn)題，談?wù)勀銓?duì)這一現(xiàn)象的看法。A不完全競(jìng)爭(zhēng)者的行為市場(chǎng)力量(marketpower)：表示單個(gè)企業(yè)或少數(shù)企業(yè)控制某一產(chǎn)業(yè)的價(jià)格和生產(chǎn)決策的程度。常用的市場(chǎng)力量衡量指標(biāo)集中率赫芬達(dá)爾——赫希曼指數(shù)(HHI)市場(chǎng)力量的衡量四企業(yè)集中率(four-firmconcentrationratio)：

四家最大的廠商在某個(gè)行業(yè)的總產(chǎn)量（或發(fā)貨量）中所占的百分比。完全壟斷：集中率100%；完全競(jìng)爭(zhēng)：集中率約為0。赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)(HHI)

將一個(gè)市場(chǎng)中所有參與者所占市場(chǎng)份額的比率的平方加總。完全壟斷：HHI為10000；完全競(jìng)爭(zhēng)：HHI接近0。A.1不完全競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)存在的三個(gè)主要因素：成本進(jìn)入壁壘企業(yè)策略互動(dòng)A.2不完全競(jìng)爭(zhēng)理論產(chǎn)業(yè)組織(industrialorganization)：解釋不完全競(jìng)爭(zhēng)者行為的領(lǐng)域。不完全競(jìng)爭(zhēng)的三種重要情況：（1）勾結(jié)寡頭(collusiveoligopoly)（2）壟斷競(jìng)爭(zhēng)(monopolisticcompetition)（3）少數(shù)寡頭勾結(jié)寡頭企業(yè)的行為：合作(cooperative)與不合作(noncooperative)

相互勾結(jié)(collusion)：兩個(gè)或更多的企業(yè)共同確定它們的價(jià)格或產(chǎn)量，在它們之間瓜分市場(chǎng)，或者共同制定其他生產(chǎn)決策。

卡特爾(cartel)：生產(chǎn)相似產(chǎn)品的獨(dú)立企業(yè)聯(lián)合起來(lái)以提高價(jià)格和限制產(chǎn)量的一種組織。勾結(jié)寡頭看上去很像壟斷OQPDMRACMCEQ*P*FHAC*圖解1.寡頭的需求曲線D是通過(guò)假設(shè)所有其他企業(yè)都會(huì)跟隨該企業(yè)的價(jià)格上升和下降來(lái)描繪的。2.對(duì)于勾結(jié)寡頭來(lái)說(shuō)，利潤(rùn)最大化均衡在E點(diǎn)。3.勾結(jié)寡頭的最優(yōu)價(jià)格顯示在D曲線上的F點(diǎn)，在E點(diǎn)的正上方。這一價(jià)格與壟斷的價(jià)格水平完全相同。當(dāng)寡頭能夠相互勾結(jié)，使他們的共同利潤(rùn)達(dá)到最大化時(shí)，考慮到他們之間的相互依賴(lài)性，他們就會(huì)以壟斷者的價(jià)格和產(chǎn)量，來(lái)贏得壟斷者的利潤(rùn)。經(jīng)驗(yàn)表明，很難找到一個(gè)持續(xù)而又成功的卡特爾的例子。例如兩個(gè)長(zhǎng)期勾結(jié)失敗的例子，石油輸出國(guó)組織(OPEC)和航空業(yè)市場(chǎng)。阻礙有效勾結(jié)的因素：（1）勾結(jié)是非法的（2）企業(yè)可能通過(guò)對(duì)所選擇的顧客降低價(jià)格以增加其市場(chǎng)份額來(lái)“欺騙”協(xié)議中的其他成員。（3）隨著國(guó)際貿(mào)易的不斷深入，許多公司不僅要應(yīng)付國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)，還要迎接外國(guó)企業(yè)的激烈挑戰(zhàn)。壟斷競(jìng)爭(zhēng)壟斷競(jìng)爭(zhēng)與完全競(jìng)爭(zhēng)的比較：相似處：（1）有許多買(mǎi)者和賣(mài)者；（2）進(jìn)入和退出某一產(chǎn)業(yè)是自由的；（3）各企業(yè)都把其他企業(yè)的價(jià)格視為既定。差別：（1）在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，產(chǎn)品是完全相同的；（2）而在壟斷競(jìng)爭(zhēng)的條件下，產(chǎn)品是有差別的。

產(chǎn)品存在差別意味著每個(gè)銷(xiāo)售者相對(duì)于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)來(lái)說(shuō)在某種程度上都有提高或降低價(jià)格的自由。進(jìn)入之前的壟斷競(jìng)爭(zhēng)OQPdMRACMCEQ*CGBA圖解該圖表明某一壟斷競(jìng)爭(zhēng)者的短期均衡位于G點(diǎn)。在壟斷競(jìng)爭(zhēng)的條件下，為數(shù)眾多的企業(yè)出售有差別的產(chǎn)品，因此需求曲線向下傾斜。每個(gè)企業(yè)都將其競(jìng)爭(zhēng)者的價(jià)格視為是既定的。MR=MC的均衡點(diǎn)位于E點(diǎn)，利潤(rùn)最大化的價(jià)格處于G點(diǎn)。由于價(jià)格高于AC，該企業(yè)獲得了利潤(rùn)，即ABGC的面積。進(jìn)入之后的壟斷競(jìng)爭(zhēng)OQPd’MRACMCEQ*P*F圖解該圖說(shuō)明了典型的賣(mài)者的長(zhǎng)期均衡位于F點(diǎn)。圖中出售者最初盈利的D曲線由于新競(jìng)爭(zhēng)者的進(jìn)入向左下方移動(dòng)到d’的位置。只有當(dāng)每個(gè)賣(mài)者被推到一個(gè)長(zhǎng)期的、沒(méi)有利潤(rùn)的相切點(diǎn)，如F點(diǎn)時(shí)，進(jìn)入才會(huì)終止。在長(zhǎng)期均衡點(diǎn)，價(jià)格仍然高于MC，每個(gè)生產(chǎn)者都處于其長(zhǎng)期AC曲線左邊的下降部分。壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型揭示了一個(gè)重要結(jié)論

隨著具有新差別產(chǎn)品的企業(yè)的進(jìn)入，這種不完全競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的長(zhǎng)期利潤(rùn)率為0。在壟斷競(jìng)爭(zhēng)的長(zhǎng)期均衡點(diǎn)，價(jià)格高于邊際成本，但經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)已經(jīng)下降到0。寡頭之間的抗?fàn)幉呗曰?dòng)少數(shù)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)將一種全新的特征引入經(jīng)濟(jì)生活之中：它迫使企業(yè)考慮競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)于價(jià)格和產(chǎn)量變動(dòng)的反應(yīng)，并將策略問(wèn)題帶入市場(chǎng)。博弈論(gametheory)目標(biāo)相互沖突的兩個(gè)或更多的決策制定者的行為情況。A.3價(jià)格歧視價(jià)格歧視(pricediscrimination)：同樣的產(chǎn)品以不同的價(jià)格賣(mài)給不同的顧客。價(jià)格歧視被廣泛使用，特別是針對(duì)不易從低價(jià)市場(chǎng)轉(zhuǎn)移到高價(jià)市場(chǎng)的產(chǎn)品。舉例價(jià)格歧視會(huì)提高經(jīng)濟(jì)福利企業(yè)可以通過(guò)價(jià)格歧視提高利潤(rùn)qq303030302015老客戶(hù)新客戶(hù)老客戶(hù)的需求彈性較小，因?yàn)樗麄冝D(zhuǎn)而使用其它產(chǎn)品的成本較高。如果設(shè)定一個(gè)統(tǒng)一價(jià)格，在價(jià)格為20美元處實(shí)現(xiàn)最大利潤(rùn)1200美元。但假設(shè)把市場(chǎng)分割為老客戶(hù)和新客戶(hù)，則能將利潤(rùn)提高到(30美元*30)+(15美元*30)=1350美元圖解B創(chuàng)新與信息約瑟夫·熊彼特（JosephAloisSchumpeter）是一位有深遠(yuǎn)影響的奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家（但并不是一位“奧地利學(xué)派”的成員），其后移居美國(guó)，一直任教于哈佛大學(xué)。其終生與凱恩斯間的瑜亮情結(jié)是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者中的一個(gè)熱門(mén)討論題目。B.1大公司的行為公司的股票分散出售給投資者，所有權(quán)分散；公司的所有權(quán)與控制權(quán)分離；經(jīng)理人與股東之間潛在的三大沖突：（1）圈內(nèi)人士為自己謀取高薪等費(fèi)用最終都是股東的開(kāi)支；（2）與股息和分紅有關(guān)的利益沖突；（3）公司合并、解散、退還資本時(shí)股東與經(jīng)理人之間的沖突。所有權(quán)與控制權(quán)的分離從歷史資料來(lái)看，商人在自本自營(yíng)行賈的過(guò)程中，當(dāng)資本積累到一定程度，完全靠自我經(jīng)營(yíng)已無(wú)法求得更大的發(fā)展時(shí)，便把一部分資本交與他人去經(jīng)營(yíng)，稱(chēng)為“朋合營(yíng)利”。據(jù)明人王士性《廣志繹》卷二記載:“其合伙而商者，名曰伙計(jì)。一人出本，眾伙而商之，雖不誓而無(wú)私藏?！薄扒腋挥姓咝畈夭挥诩?，而盡散之為伙計(jì)。估人產(chǎn)者，但數(shù)其大小伙計(jì)若干，則數(shù)十百萬(wàn)產(chǎn)，可屈指矣。蓋是富者不能遽貧，貧者可以立富?！盉.2信息、創(chuàng)新與熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)(economicsofinformation)信息：一種與一般物品有著本質(zhì)區(qū)別的商品。不可劃撥性(inappropriability)：公司不能占有其發(fā)明者的全部貨幣價(jià)值。

信息的生產(chǎn)成本很高，而復(fù)制成本卻很低。就發(fā)明者報(bào)酬的不可劃撥性的作用范圍而言，我們可以預(yù)計(jì)私人的研發(fā)資助是不足的，基礎(chǔ)研究中的投資尤為不足。研究成果的不可劃撥性和巨大的社會(huì)收益，導(dǎo)致大多數(shù)政府在衛(wèi)生和科學(xué)方面都要對(duì)基礎(chǔ)研究進(jìn)行補(bǔ)助，并為這種創(chuàng)造性的行為設(shè)置許多特殊的激勵(lì)機(jī)制。熊彼特指出：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)在于創(chuàng)新，而實(shí)際上壟斷是資本主義經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新的源泉。其主要學(xué)術(shù)著作有：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》1911年發(fā)表德文版1912年英文版問(wèn)市

《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》第二版，1926年。有做大幅修改，加上副標(biāo)“企業(yè)者的利潤(rùn)、資本、信貸、利息及景氣循環(huán)”

《景氣循環(huán)論》1939年出版

《資本主義、社會(huì)主義與民主》1942年出版

《經(jīng)濟(jì)分析史》1954年[紐約]出版。熊彼得死后由遺孀整理發(fā)表。

熊彼特假說(shuō)支持壟斷的熊彼特假說(shuō)提出背景：新信息經(jīng)濟(jì)激化了效率要求與激勵(lì)創(chuàng)新機(jī)制之間的矛盾。內(nèi)容：公眾生活的現(xiàn)代水平是由相對(duì)不受約束的“大企業(yè)”的時(shí)代派生而來(lái)的。大企業(yè)也許和創(chuàng)造現(xiàn)代生活標(biāo)準(zhǔn)，而不是和降低這種生活標(biāo)準(zhǔn)有更多的關(guān)聯(lián)。創(chuàng)新與市場(chǎng)力量之間的關(guān)系是復(fù)雜的。由于大公司對(duì)于研究和創(chuàng)新做出了重大貢獻(xiàn)，因此，我們應(yīng)該小心對(duì)待“大就準(zhǔn)壞”的斷言。與此同時(shí)，我們必須承認(rèn)，小企業(yè)和個(gè)人也做出了某些最富有革命性的技術(shù)突破，在行業(yè)的研究與開(kāi)發(fā)費(fèi)用中也同樣占有較大的份額。為了加速創(chuàng)新，一個(gè)國(guó)家必須維持多元化的組織和機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)(intellectualpropertyrights)形式：專(zhuān)利(patent)、版權(quán)等政府鼓勵(lì)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”壟斷，從而提高發(fā)明的可劃撥程度，激發(fā)創(chuàng)新。互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展導(dǎo)致為創(chuàng)造新信息提供激勵(lì)的機(jī)制陷入兩難境地。根據(jù)我國(guó)《民法通則》的規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于民事權(quán)利，是基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱(chēng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指：公民或法人等主體依據(jù)法律的規(guī)定，對(duì)其從事智力創(chuàng)作或創(chuàng)新活動(dòng)所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)品所享有的專(zhuān)有權(quán)利，又稱(chēng)為“智力成果權(quán)”、“無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)”，主要包括發(fā)明專(zhuān)利、商標(biāo)以及工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)等方面組成的工業(yè)產(chǎn)權(quán)和自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)以及文學(xué)、音樂(lè)、戲劇、繪畫(huà)、雕塑、攝影和電影攝影等方面的作品組成的版權(quán)（著作權(quán)）兩部分。

C不完全競(jìng)爭(zhēng)的利弊權(quán)衡不完全競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)成本：提高價(jià)格和產(chǎn)出不足

提高價(jià)格和產(chǎn)出不足的代價(jià)是社會(huì)沒(méi)有得到想要得到的壟斷者的產(chǎn)出水平，該水平應(yīng)取決于產(chǎn)品的邊際成本對(duì)于消費(fèi)者的邊際價(jià)值。對(duì)不完全競(jìng)爭(zhēng)所造成的浪費(fèi)的衡量?jī)魮p失

(deadweightloss)：衡量缺乏效率所造成的經(jīng)濟(jì)危害。這一術(shù)語(yǔ)表示實(shí)際收入的損失，或由于壟斷、關(guān)稅、配額、稅收或其他破壞所引起的消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余的損失。壟斷者限制產(chǎn)量導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失OQPDMREAQ*150FMC=AC6100BG圖解如果產(chǎn)業(yè)是競(jìng)爭(zhēng)性的，那么，在MC=P,即E點(diǎn)將會(huì)出現(xiàn)均衡。此時(shí)，社會(huì)的MC等于社會(huì)的MR，福利達(dá)到最大化。壟斷者限制其產(chǎn)量MC，因而提高價(jià)格，增加利潤(rùn)。壟斷者的產(chǎn)量處于B點(diǎn)時(shí)，社會(huì)MR高于社會(huì)的MC，消費(fèi)者剩余遭受損失。把消費(fèi)者剩余在Q=3和Q=6之間所遭受的全部損失加在一起，就是壟斷所引起的經(jīng)濟(jì)浪費(fèi)，等于陰影面積ABE。壟斷者所擁有的壟斷利潤(rùn)，等于GBAF的面積。干預(yù)的策略政府控制不完全競(jìng)爭(zhēng)弊端的六種主要政策：1.反對(duì)市場(chǎng)力量主要的方法是實(shí)施反托拉斯政策。

反托拉斯政策：禁止某些行為（如企業(yè)聯(lián)合起來(lái)固定價(jià)格）和控制某些市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（如純粹壟斷和高度集中的寡頭）的法規(guī)。2.廣泛運(yùn)用于遏制反競(jìng)爭(zhēng)弊端的重要方法是盡可能的鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)3.近100年來(lái)，美國(guó)政府形成了一種控制產(chǎn)業(yè)的新工具：管制經(jīng)濟(jì)管制允許專(zhuān)門(mén)的管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督受管制產(chǎn)業(yè)（如公用事業(yè)和交通運(yùn)輸業(yè)）的價(jià)格、產(chǎn)量以及企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入。該法早期用于抑制“自然壟斷”，現(xiàn)在主要集中在醫(yī)療保健領(lǐng)域。4.壟斷的政府所有制，在除美國(guó)以外的其他國(guó)家中得到了廣泛運(yùn)用。

5.在戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期曾使用過(guò)的對(duì)大多數(shù)物品和勞務(wù)實(shí)施價(jià)格管制的政策，這種方法部分用來(lái)抑制通貨膨脹，部分用來(lái)壓低某些高度集中產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格。研究表明，這些管制政策是一種效率很差的工具。

6.稅收有時(shí)被用來(lái)減輕收入的分配效應(yīng)。

前三種方法構(gòu)成針對(duì)大公司的現(xiàn)代政策核心，后三種方法在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，如美國(guó)曾經(jīng)試用過(guò)，但甚少真正采用，有一定的缺陷。小結(jié)不完全競(jìng)爭(zhēng)的類(lèi)型。衡量市場(chǎng)力量的各種指標(biāo)。寡頭市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)特征及福利損失。壟斷競(jìng)爭(zhēng)與完全競(jìng)爭(zhēng)的異同。壟斷競(jìng)爭(zhēng)中的無(wú)利潤(rùn)均衡。所有權(quán)與控制權(quán)分離的利弊。不完全競(jìng)爭(zhēng)的利弊權(quán)衡。1.麥當(dāng)勞經(jīng)常以某種形式發(fā)放優(yōu)惠券，例如，在麥當(dāng)勞的網(wǎng)站上發(fā)放，顧客只要打印這張優(yōu)惠券，就可以憑券到麥當(dāng)勞以7-8折不等的優(yōu)惠價(jià)格享受某種套餐?；蛘甙褍?yōu)惠券夾在麥當(dāng)勞的宣傳報(bào)紙里，顧客只要看這張報(bào)紙就會(huì)得到優(yōu)惠券，或者在路邊免費(fèi)發(fā)放等等。試從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度解釋這一行為。

問(wèn)題與討論2.2005年開(kāi)始，“油荒”逐漸波及全國(guó)，有專(zhuān)家認(rèn)為目前內(nèi)地成品油市場(chǎng)是由中石油、中石化集團(tuán)公司兩大寡頭壟斷，如果它們的管理層想讓“油荒”蔓延，“油荒”將會(huì)無(wú)可阻擋地蔓