工貿(mào)企業(yè)風(fēng)險分級管控雙體系建設(shè)方案

工貿(mào)企業(yè)風(fēng)險分級管控

雙體系建設(shè)2024年5月23日山東省推動該項工作下發(fā)系列文件魯政辦字〔2024〕36號關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知魯安辦發(fā)〔2024〕10號關(guān)于加快推進平安生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)的工作方案〔20240405〕魯安辦發(fā)〔2024〕11號：關(guān)于推薦平安生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)標(biāo)桿企業(yè)的通知魯安發(fā)﹝2024﹞16號--關(guān)于深化平安生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動推進企業(yè)平安風(fēng)險管控工作的通知魯安監(jiān)發(fā)〔2024〕46號關(guān)于印發(fā)?用人單位職業(yè)病危害風(fēng)險分級管控體系建設(shè)指導(dǎo)手冊?的通知………………標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)平安生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通那么〔DB37/T2882－2024〕工貿(mào)企業(yè)平安生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)那么〔DB37/T2974〕用人單位職業(yè)病危害風(fēng)險分級管控體系細(xì)那么〔DB37/T2973〕生產(chǎn)平安事故隱患排查治理體系通那么〔DB37/T2883〕山東省企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理驗收評定標(biāo)準(zhǔn)〔試行〕各行業(yè)雙體系標(biāo)準(zhǔn)和隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)2024年194號文件2024年29號文件內(nèi)容一、術(shù)語二、風(fēng)險分級管控知識三、風(fēng)險評價方法簡介四、隱患排查治理知識一、平安風(fēng)險分級管控體系名詞術(shù)語1、風(fēng)險生產(chǎn)平安事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄?，是指事故〔事件〕發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故〔事件〕一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險=可能性×嚴(yán)重性。注：風(fēng)險是固有的，是不可回避的，要正確面對，只能控制發(fā)生事故的可能性，即：風(fēng)險的管控措施，風(fēng)險不會開展成隱患。2、可接受風(fēng)險根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康平安方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。3、重大風(fēng)險發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險類型一、平安風(fēng)險分級管控體系名詞術(shù)語4、危險源可能導(dǎo)致人身傷害和〔或〕健康損害和〔或〕財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注：在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。一、平安風(fēng)險分級管控體系名詞術(shù)語

區(qū)域、場所：如焊接車間、噴漆間5、風(fēng)險點

風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。一、平安風(fēng)險分級管控體系名詞術(shù)語風(fēng)險點

設(shè)備、部位：車床、鉆機等風(fēng)險風(fēng)險風(fēng)險點與危險源的關(guān)系〔風(fēng)險點包涵危險源〕每個風(fēng)險點中包含假設(shè)干危險源，危險源是風(fēng)險點的主要構(gòu)成要素；風(fēng)險點的等級由危險源分級中最高等級決定。一、平安風(fēng)險分級管控體系名詞術(shù)語風(fēng)險點危險源2危險源1圖例說明6、危險源辨識

識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。7、風(fēng)險評價

對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。一、平安風(fēng)險分級管控體系名詞術(shù)語8、風(fēng)險分級通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。9、風(fēng)險分級管控按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。一、平安風(fēng)險分級管控體系名詞術(shù)語10、風(fēng)險控制措施企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。11、風(fēng)險信息風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。一、平安風(fēng)險分級管控體系名詞術(shù)語二、風(fēng)險分級管控體系建設(shè)流程圖風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施步驟成立機構(gòu)編制方案宣傳培訓(xùn)劃分風(fēng)險辨識危險源危險源分析持續(xù)改進風(fēng)險公示告知制定管控清單分級管控制定管控措施風(fēng)險分級1、成立機構(gòu)1、“兩個體系〞建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的紅頭文件；2、“兩個體系〞建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的組成人員要全面〔包括所有職能部門和車間〕3、明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，分管負(fù)責(zé)人及各部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員“兩個體系〞建設(shè)職責(zé)的2、編制方案制定“兩個體系〞建設(shè)實施方案：明確實施時間、責(zé)任人與分工、工作任務(wù)等。3、宣傳培訓(xùn)制定專門的“兩個體系〞建設(shè)培訓(xùn)方案或在全年培訓(xùn)方案中明確：人員多分層次培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括：風(fēng)險分級管控根本知識、省市相關(guān)文件精神、風(fēng)險管控制度、隱患排查治理制度、考核方法、評價方法、評價準(zhǔn)那么、職業(yè)病危害風(fēng)險分控知識及方法等。+后期評價內(nèi)容。建檔：方案、通知、簽到表、培訓(xùn)材料、考試成績、試卷等裝訂成冊，并記入個人檔案。4、編寫體系文件1、制定風(fēng)險分級管控制度；2、制定隱患排查治理制度；3、制度風(fēng)險分析作業(yè)指導(dǎo)書：包含：確定風(fēng)險點、風(fēng)險分析方法、評價準(zhǔn)那么、重大風(fēng)險等。風(fēng)險點設(shè)備設(shè)施清單職業(yè)病危害清單作業(yè)活動清單設(shè)備分析SCL設(shè)備設(shè)施管控清單職業(yè)病危害管控清單噪聲、生產(chǎn)性粉塵等計算作業(yè)活動分析JHA作業(yè)活動管控清單隱患排查表根底類、生產(chǎn)現(xiàn)場類、專業(yè)類、季節(jié)性、節(jié)假日〔一〕風(fēng)險點劃分

指伴隨風(fēng)險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。風(fēng)險點12345大小適中便于分類功能獨立易于管理范圍清晰設(shè)備設(shè)施類作業(yè)活動類靜態(tài)動態(tài)5、劃分風(fēng)險點常規(guī)類非常規(guī)類球磨清潔煤粉生產(chǎn)工藝裝置現(xiàn)場圖球磨機煤倉成品除塵器提升機重要場所和崗位煤棚上料崗位中控崗位成品崗位化驗室配電室鍋爐房制氮機………風(fēng)險點統(tǒng)計表單位：No:〔見附件〕序號風(fēng)險點名稱類型可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注

操作類

設(shè)備類6、危險源辨識設(shè)備設(shè)施清單作業(yè)活動清單危險源辨識時依據(jù)GB/T13861的規(guī)定充分考慮四種不平安因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，同時充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的?工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊〔2024〕版?中提及的較大危險因素。危險源辨識及分級方法1、作業(yè)活動：采用工作危害分析法〔JHA〕2、設(shè)備設(shè)施：采用平安檢查表法〔SCL〕3、分級：采用風(fēng)險矩陣分析法〔LS〕作業(yè)條件危險性分析法〔LEC〕風(fēng)險程度分析法〔MES〕6.1設(shè)備設(shè)施分析表SCL設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分析表6.2作業(yè)活動分析JHA作業(yè)活動風(fēng)險分析表7、風(fēng)險分級企業(yè)根據(jù)確定的評價方法與風(fēng)險判定準(zhǔn)那么進行風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原那么，將各評價級別劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險等風(fēng)險級別，分別用“紅橙黃藍(lán)〞四種顏色表示企業(yè)在進行風(fēng)險分級劃分時參照以下原那么，結(jié)合自身可接受風(fēng)險實際進行劃分。——E級\5級\藍(lán)色\可接受危險：班組、崗位管控?！狣級\4級\藍(lán)色\輕度危險：屬于低風(fēng)險，班組、崗位管控。——C級\3級\黃色\顯著危險：屬于一般風(fēng)險，部室〔車間級〕、班組、崗位管控，需要控制整改?！狟級\2級\橙色\高度危險：屬于較大風(fēng)險，公司〔廠〕級、部室〔車間級〕、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進措施進行控制管理。——A級\1級\紅色\極其危險：屬于重大風(fēng)險，公司〔廠〕級、部室〔車間級〕、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。重大風(fēng)險的判定以下情形為重大風(fēng)險：——違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強制性條款的；——發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；——涉及危險化學(xué)品重大危險源的；——具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；——經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。——涉及硫化氫場所〔特別是有限空間、污水池〕——職業(yè)病危害嚴(yán)重場所或崗位——爆場所動火作業(yè)〔建議提級管控〕管控措施制定管控措施的五個方面：工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施風(fēng)險管控分級工貿(mào)企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的根本原那么和企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級，一般分為公司〔廠〕級、部室〔車間級〕、班組和崗位級，也可結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，對風(fēng)險管控層級進行增加或合并。編制管控清單設(shè)備設(shè)施管控清單作業(yè)活動管控清單風(fēng)險告知公示企業(yè)應(yīng)建立平安風(fēng)險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置平安風(fēng)險公告欄，制作崗位平安風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要平安風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大平安風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強化危險源監(jiān)測和預(yù)警。注：重大風(fēng)險要公司顯著位置公示，其他在崗位公示。重大風(fēng)險平安告知牌序號重大風(fēng)險危險源導(dǎo)致危害或后果管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人應(yīng)急電話

1

2

3

4

重大風(fēng)險公示隱患排查治理

DB37/T3011－2024隱患分級1、一般事故隱患

危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。2、重大事故隱患

危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一段時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。重大隱患的判定以下情形為重大事故隱患：違反法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，整改時間長或可能造成較嚴(yán)重危害的；涉及重大危險源且不能立即排除整改的隱患；涉及具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險且長期滯留人員在10人及以上的場所，存在不能立即排除整改的隱患；危害和整改難度較大，一定時間得不到整改的；因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患；涉及液氨制冷、粉塵防爆、有限空間、冶金煤氣和高溫熔融金屬等危害和整改難度大，無法立即整改排除的隱患；設(shè)區(qū)的市級以上負(fù)有平安生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門認(rèn)定的。注：另加上國家安監(jiān)總局規(guī)定重大隱患認(rèn)定條款隱患分類1、生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患設(shè)備設(shè)施、場所環(huán)境、從業(yè)人員操作行為、消防及應(yīng)急設(shè)施、供配電設(shè)施、職業(yè)衛(wèi)生防護設(shè)施、輔助動力系統(tǒng)、現(xiàn)場其他方面。以各類風(fēng)險點為根本單元，排查至少包括：排查范圍〔風(fēng)險點〕、排查內(nèi)容與排查標(biāo)準(zhǔn)、排查類型、排查周期、組織級別等信息2、根底管理類隱患證照、機構(gòu)和人員、責(zé)任制、管理制度、教育培訓(xùn)、管理檔案、平安投入、應(yīng)急管理、職業(yè)衛(wèi)生管理、相關(guān)方管理、其他方面。以各類根底管理工程為根本單元