第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大-沈明其)

第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)2023/12/28第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)本章概述貿(mào)易保護(hù)主義觀點可劃分為兩類：一類出于本國利益的考慮，認(rèn)為在某種情形下，貿(mào)易保護(hù)可提高本國現(xiàn)在或未來的福利，如最佳關(guān)稅論、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論等；另一類則從收入再分配的角度出發(fā)，把貿(mào)易政策的制定解釋為利益集團(tuán)院外活動的結(jié)果，通常這類觀點稱為貿(mào)易政策或保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。End2023/12/282第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)第一節(jié)最佳關(guān)稅論

一、供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)二、最佳關(guān)稅三、最佳關(guān)稅的圖形說明End2023/12/283第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)一、供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)（1）在大國情形下，關(guān)稅可改善本國的貿(mào)易條件，這意味著關(guān)稅有可能改善本國的福利水平，即實施貿(mào)易保護(hù)可獲得更多的利益，這是最佳關(guān)稅論的核心思想。在大國情形下，關(guān)稅負(fù)擔(dān)是由國內(nèi)消費(fèi)者和國外出口商共同承擔(dān)的，雙方承擔(dān)的程度取決于出口商產(chǎn)品的供給彈性和進(jìn)口國對該產(chǎn)品的需求彈性。End2023/12/284第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)（2）從國際貿(mào)易的角度看，某種產(chǎn)品的出口供給彈性決定于對該產(chǎn)品出口到的征稅國市場的依賴程度。當(dāng)出口國廠商對進(jìn)口國市場的依賴程度較大時，該廠商對進(jìn)口國的產(chǎn)品供給彈性就較?。环粗?，廠商對該產(chǎn)品的供給彈性就大。需求則比較明確；進(jìn)口產(chǎn)品在進(jìn)口國的需求彈性決定于三個因素：即消費(fèi)者對該產(chǎn)品本身的需求彈性、對來自國外出口商的依賴程度及外國出口商產(chǎn)品所面臨的替代品的多寡。

End2023/12/285第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)（3）當(dāng)一國政府要對某種產(chǎn)品征收進(jìn)口關(guān)稅時，國外生產(chǎn)者和國內(nèi)消費(fèi)者承擔(dān)關(guān)稅與否以及承擔(dān)關(guān)稅的程度，取決于被征稅廠商商品的供給彈性與需求彈性。一般而言，如果征稅商品的供給彈性很小，就意味著外國出口商要承擔(dān)更多的關(guān)稅。因為出口商對進(jìn)口國市場依賴程度較大，如果出口商將稅賦全部加到價格上，由國內(nèi)消費(fèi)者承擔(dān)關(guān)稅，那么出口商在進(jìn)口國的市場份額就會面臨較大的損失；另一方面，對出口商而言，該進(jìn)口國市場可能非常重要，以致沒有其他市場可以替代，于是出口商就不得不承擔(dān)較多的關(guān)稅。End2023/12/286第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)（4）如果進(jìn)口國市場對出口國廠商無關(guān)緊要，那么出口商就不愿承擔(dān)任何關(guān)稅。在此情況下，出口商的出口面臨兩種可能：一是進(jìn)口國對該廠商產(chǎn)品的需求有彈性，結(jié)果其出口規(guī)模下降；二是進(jìn)口國對該廠商產(chǎn)品的需求彈性較小，甚至無彈性，結(jié)果進(jìn)口國的消費(fèi)者可能承擔(dān)絕大部分進(jìn)口關(guān)稅。最佳關(guān)稅政策就在充分考慮出口供給彈性和進(jìn)口需求彈性的基礎(chǔ)上，確定一個適當(dāng)?shù)年P(guān)稅水平。End2023/12/287第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)二、最佳關(guān)稅（1）（一）最佳關(guān)稅率的概念最優(yōu)關(guān)稅率（OptimumTariffRate），是這樣一種稅率，它使得一國貿(mào)易條件的改善相對于其貿(mào)易量減少的負(fù)面影響的凈所得最大化。即以自由貿(mào)易為起點，當(dāng)一國提高其關(guān)稅率時，其福利逐漸增加到最大值（最優(yōu)關(guān)稅率），然后當(dāng)關(guān)稅率超過最優(yōu)關(guān)稅率時，其福利又逐漸下降，最終這個國家又將通過禁止性關(guān)稅回到自給自足的生產(chǎn)點。End2023/12/288第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)最佳關(guān)稅（2）

關(guān)于最佳關(guān)稅的幾點認(rèn)識：1、最佳關(guān)稅是指使本國福利達(dá)到最大化的關(guān)稅水平。確定最佳關(guān)稅的條件是進(jìn)口國征收關(guān)稅所引起的額外損失（邊際損失）與額外收益（邊際收益）相等。2、最佳關(guān)稅不會是禁止性關(guān)稅。因為在禁止性關(guān)稅下，進(jìn)口國不能進(jìn)口該產(chǎn)品，因而也就無從獲利可言。在此情況下，進(jìn)口國的進(jìn)口關(guān)稅高并不意味著收益高。3、最佳關(guān)稅也不能是零關(guān)稅，零關(guān)稅不能使進(jìn)口國獲得任何經(jīng)濟(jì)利益。最佳關(guān)稅應(yīng)該在禁止性關(guān)稅和零關(guān)稅之間。在這個幅度內(nèi)的進(jìn)口關(guān)稅水平可能使外國出口國廠商承擔(dān)一部關(guān)稅。End2023/12/289第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)最佳關(guān)稅（3）在進(jìn)口需求彈性一定的情況下，最佳關(guān)稅水平?jīng)Q定于外國出口商品的供給彈性。外國出口商的產(chǎn)品供給彈性越大，最佳關(guān)稅水平就越低；外國出口商產(chǎn)品的供給彈性越小，進(jìn)口國確定的最佳關(guān)稅水平就越高。因此，進(jìn)口國政府確定的最佳關(guān)稅水平與出口國廠商向進(jìn)口國提供產(chǎn)品的供給彈性成反比。所以，在進(jìn)口國的需求彈性較大且出口國的供給彈性較小的情況下，征收關(guān)稅可明顯改善本國的貿(mào)易條件，從而可能使本國福利增加。End2023/12/2810第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)最佳關(guān)稅（4）所謂最佳關(guān)稅就是指在零關(guān)稅與禁止性關(guān)稅之間存在某一最佳點，在這一點因貿(mào)易條件改善而額外獲得的收益恰好抵消了因征收關(guān)稅而產(chǎn)生的生產(chǎn)扭曲和消費(fèi)扭曲所帶來的額外損失。End2023/12/2811第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)最佳關(guān)稅的圖形EndOtWT*THBCA圖9—1最佳關(guān)稅率零關(guān)稅禁止關(guān)稅最佳關(guān)稅率2023/12/2812第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)最佳關(guān)稅的圖形說明橫坐標(biāo)表示關(guān)稅率，縱坐標(biāo)表示征稅國的福利水平，曲線AB表示關(guān)稅水平對本國福利的影響。A點對應(yīng)的關(guān)稅為零關(guān)稅，即OA代表自由貿(mào)易狀態(tài)下的社會福利水平。TH表示禁止性關(guān)稅，對應(yīng)于該關(guān)稅水平國內(nèi)經(jīng)濟(jì)回到了封閉狀態(tài)下。所以當(dāng)關(guān)稅水平大于或等于TH時，社會福利水平要低于自由貿(mào)易下的福利水平。如圖9—1所示，曲線AB在C點的切線斜率為零。即在這一點，進(jìn)口國的福利水平達(dá)到最高。對應(yīng)于這一點的關(guān)稅稅率為T﹡，該稅率即為最佳稅率。End2023/12/2813第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)三、最佳關(guān)稅與抽取壟斷利潤如果出口商在進(jìn)口國市場上具有壟斷力量，那么進(jìn)口國對進(jìn)口商品征收關(guān)稅可迫使壟斷廠商放棄一部分壟斷利潤。這部分被放棄的利益實際上轉(zhuǎn)移到了進(jìn)口國。因此，在這種情況下，征收關(guān)稅意味著從出口商那里抽取一部分壟斷利潤（Snatchingrest），即關(guān)稅帶來的利益來源于廠商的一部分壟斷利潤。End2023/12/2814第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)圖形EndOQPCmCtMCmMCtDMRPmPtAIQtQmHGEFB圖9—2最佳關(guān)稅與抽取壟斷利潤邊際成本曲線2023/12/2815第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)圖形說明（一）假定在進(jìn)口國市場上沒有其他生產(chǎn)者生產(chǎn)同類產(chǎn)品，因而出口商是進(jìn)口國市場某種產(chǎn)品的惟一供應(yīng)者（壟斷者）。圖中進(jìn)口國國內(nèi)需求曲線為D，邊際收益曲線為MR。我們假定出口商是平均成本與邊際成本相同，且為常數(shù)，故平均成本曲線與邊際成本曲線是一條相同的直線。End2023/12/2816第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)圖形說明（二）在進(jìn)口國征收關(guān)稅前，出口商根據(jù)利潤最大化原則決定其在進(jìn)口國國內(nèi)市場的銷售量和價格，圖中邊際收益曲線MR與邊際成本曲線MCm的交點決定了銷售量與價格，分別為Qm、Pm。此時出口商獲得的壟斷利潤為PmAECm。征收關(guān)稅后，出口商的出口成本由Cm升至Ct。現(xiàn)在出口商出于利潤最大化的考慮，會重新確定其價格與銷售量。由圖可知，它將以更高的價格Pt出售低于原先銷售量的產(chǎn)品Qt。由于邊際收益曲線比需求曲線更陡，所以征收關(guān)稅后，進(jìn)口商品價格上漲幅度要低于出口商成本的上漲幅度。End2023/12/2817第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)圖形說明（三）由于征稅后國內(nèi)市場進(jìn)口商品價格上升。且消費(fèi)減少，所以消費(fèi)者福利遭受損失。如圖所示，消費(fèi)者剩余的減少部分為PtIAPm，但政府財政收入增加了CtGFCm。此時，關(guān)稅的凈福利效應(yīng)取決于PtIAPm與CtGFCm的比較。因為價格上漲的幅度小于關(guān)稅，即PtPm＜CtCm，所以PtIHPm＜CtGFCm。如果進(jìn)口需求彈性比較高（即需求曲線比較平坦），那么△IAH的面積就會很小。此時，關(guān)稅有可能改善進(jìn)口的福利。在這種情況下，可確定一最佳關(guān)稅率使得進(jìn)口國的福利達(dá)到最大。另一方面，征稅后出口商的利潤要減少。如圖所示，出口商的利潤減少部分=（CtGFCm+HAEF）－PtIHPm，即關(guān)稅“抽取了部分“抽取”了部分壟斷利潤。End2023/12/2818第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)第二節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策一、李斯特的保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)學(xué)說二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)End2023/12/2819第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)一、李斯特的保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)學(xué)說（1）（一）李斯特對自由貿(mào)易理論的批判1、主張國家經(jīng)濟(jì)學(xué)。李斯特認(rèn)為經(jīng)濟(jì)理論必須適合于各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，不是一般地主張實行自由貿(mào)易或保護(hù)貿(mào)易。他進(jìn)一步指出，一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為原始未開化、畜牧、農(nóng)業(yè)、農(nóng)工業(yè)和農(nóng)工商業(yè)五個時期，貿(mào)易政策必須根據(jù)該國所處的發(fā)展階段來選擇，處于農(nóng)業(yè)時期以前的三個階段，實行自由貿(mào)易才有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，如當(dāng)時的西班牙、葡萄牙等國；處于發(fā)展最高階段即農(nóng)工商業(yè)時期的英國和接近該階段的法國也應(yīng)實行自由貿(mào)易；而處于農(nóng)工業(yè)時期的國家，如當(dāng)時的德國和美國，則應(yīng)實行貿(mào)易保護(hù)政策。End2023/12/2820第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)李斯特的保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)學(xué)說（2）2、主張生產(chǎn)力理論。他指出，英國、法國都是借助于保護(hù)制度，使其工業(yè)獲得發(fā)展的。從工業(yè)利益高于貿(mào)易利益的觀點出發(fā)，他進(jìn)一步引申出國內(nèi)市場比國外市場重要，特別需要加以保護(hù)的觀點。所以，一國在對外貿(mào)易中實行什么樣的貿(mào)易政策，首先要考慮的，是國內(nèi)生產(chǎn)力的發(fā)展，而不是從國際貿(mào)易中獲得多少財富。3、主張國家干預(yù)。自由貿(mào)易理論視國家為被動的警察（Passivepoliceman）。李斯特認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)落后的國家，高度的保護(hù)貿(mào)易政策是這些國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)的一種十分必要的工具，所以，李斯特主張在國家干預(yù)下實行保護(hù)貿(mào)易。End2023/12/2821第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)（二）李斯特關(guān)于貿(mào)易保護(hù)的具體政策主張（1）1、關(guān)于保護(hù)對象的選擇。李斯特認(rèn)為，只應(yīng)以工業(yè)為保護(hù)對象，不應(yīng)該保護(hù)農(nóng)業(yè)。工業(yè)中，保護(hù)的重點又是那些重要工業(yè)部門，對于較為次要的奢侈品和對國內(nèi)工業(yè)的發(fā)展具有推動作用的復(fù)雜機(jī)器的輸入，則應(yīng)采取低保護(hù)政策?？傮w上，保護(hù)工業(yè)就是保護(hù)幼稚工業(yè)，即那些是國內(nèi)幼稚的但有發(fā)展希望的產(chǎn)業(yè)。受保護(hù)對象經(jīng)過一段時期后能夠成長起來。不過，雖然屬于幼稚產(chǎn)業(yè)，但如果國外并無強(qiáng)有力的競爭對手，也不需要保護(hù)。End2023/12/2822第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)李斯特關(guān)于貿(mào)易保護(hù)的具體政策主張（2）2、關(guān)于保護(hù)的程度。李斯特主張實行有節(jié)制的保護(hù)，而不是絕對禁止進(jìn)口。保護(hù)關(guān)稅的稅率一般在20%～60%之間。對于國內(nèi)急需發(fā)展的產(chǎn)品，用高關(guān)稅禁止或嚴(yán)格限制進(jìn)口，其余則征收較低的稅率；對于國內(nèi)完全缺乏的復(fù)雜的技術(shù)、機(jī)器設(shè)備，則以免稅或低關(guān)稅鼓勵進(jìn)口；在建立一個技術(shù)工業(yè)部門時可實行40%～60%的保護(hù)稅率，待其建立后進(jìn)入正常生產(chǎn)活動后，持久的保護(hù)稅率，則不應(yīng)超過20%～30%的水平。因此，關(guān)稅的高低要與工業(yè)的發(fā)展水平相適應(yīng)。End2023/12/2823第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)李斯特關(guān)于貿(mào)易保護(hù)的具體政策主張（3）3、關(guān)于保護(hù)期限。李斯特認(rèn)為，保護(hù)期限應(yīng)當(dāng)是有限度的。保護(hù)的期限應(yīng)以30年為限。4、實施步驟。李斯特認(rèn)為，保護(hù)制度應(yīng)有步驟地實行，隨著工業(yè)的發(fā)展，逐步提高關(guān)稅。如果突然割斷與其他國家原有的貿(mào)易關(guān)系，反而不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)工業(yè)力量變得強(qiáng)大以后，又應(yīng)適當(dāng)?shù)刂鸩浇档捅Ｗo(hù)程度，允許有限度競爭，激發(fā)國內(nèi)工業(yè)之間的競爭。End2023/12/2824第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)所謂幼稚產(chǎn)業(yè)（Infantindustry），是指處于成長階段尚未成熟、但具有潛在優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。具有比較利益的產(chǎn)業(yè)處于幼稚狀態(tài)，經(jīng)過保護(hù)以后使之發(fā)展，具有現(xiàn)實的比較利益。幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)（M—B—K標(biāo)準(zhǔn)）。

End2023/12/2825第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)（一）穆勒標(biāo)準(zhǔn)—成本差距標(biāo)準(zhǔn)穆勒標(biāo)準(zhǔn)就是指：如果某個產(chǎn)業(yè)由于缺乏技術(shù)，生產(chǎn)效率較低，成本高于國際市場，無法與國外同產(chǎn)業(yè)競爭，在實行一定時間的保護(hù)后，該產(chǎn)業(yè)能夠提高效率，能夠在自由貿(mào)易下獲利，自我投資發(fā)展，則該產(chǎn)業(yè)為幼稚產(chǎn)業(yè)。穆勒進(jìn)一步指出，確定幼稚產(chǎn)業(yè)應(yīng)注意以下三個方面：第一，正當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)只限于對從外國引進(jìn)產(chǎn)業(yè)的學(xué)習(xí)掌握過程，過了這個期限就應(yīng)取消保護(hù)；第二，保護(hù)只應(yīng)限于那些被保護(hù)，但不久之后沒有保護(hù)也能生存的產(chǎn)業(yè)；第三，最初為比較劣勢的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)過一段時間保護(hù)后，有可能變?yōu)楸容^優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。End2023/12/2826第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)穆勒標(biāo)準(zhǔn)的圖形EndOPQABGCDFF′S′S〞SabFF′Q1Q4Q2Q3圖9—3穆勒標(biāo)準(zhǔn)tSS〞2023/12/2827第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)穆勒標(biāo)準(zhǔn)的圖形說明（一）該國不征收關(guān)稅時，消費(fèi)量為OQ3，其中，國內(nèi)生產(chǎn)為OQ1，進(jìn)口Q1Q3。現(xiàn)在選定X為幼稚產(chǎn)業(yè)，對其進(jìn)行保護(hù)，假設(shè)具體措施為對X征收禁止性關(guān)稅，這將使征稅國需求曲線下移或外國出口供給曲線上移，即有兩種圖示方法，這里表示為外國出口供給曲線上移，即征稅后FF將上移至F′F′，國際價格不變，仍為OF，國內(nèi)價格則由OF上升至OF′，其中FF′為關(guān)稅額。End2023/12/2828第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)穆勒標(biāo)準(zhǔn)的圖形說明（二）現(xiàn)假定X產(chǎn)業(yè)在保護(hù)下發(fā)展、成熟起來，其產(chǎn)品的生產(chǎn)成本將降低，使X的國內(nèi)供給曲線SS右移，即移至S〞S〞，國際價格與國內(nèi)均衡價格一致，就會出現(xiàn)完全的進(jìn)口替代。在該點取消關(guān)稅后即可回到自由貿(mào)易狀態(tài)。如果SS進(jìn)一步右移至S′S′，國內(nèi)價格低于國際價格，X將轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂斜容^優(yōu)勢的出口產(chǎn)業(yè)，這時FF將變?yōu)橥鈬倪M(jìn)口需求曲線，國內(nèi)的產(chǎn)量為OQ4，出口量為Q3Q4，國內(nèi)消費(fèi)為Q1Q3。End2023/12/2829第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)穆勒標(biāo)準(zhǔn)的圖形說明（三）穆勒認(rèn)為，幼稚產(chǎn)業(yè)成熟后應(yīng)達(dá)到與各傳統(tǒng)國家相同的水平，即SS只需右移至S〞S〞而不是S′S′。但實際上，恐怕需要移至S〞S〞以右，因為，保護(hù)成功不只是實現(xiàn)進(jìn)口替代，還應(yīng)使被保護(hù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹诋a(chǎn)業(yè)。End2023/12/2830第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)（二）巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)：利益補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)第一，受保護(hù)的產(chǎn)業(yè)在一定時期以后，能夠成長自立；第二，受保護(hù)產(chǎn)業(yè)將來所能產(chǎn)生的利益，必須超過因?qū)嵭斜Ｗo(hù)而必然受到的損失。巴斯塔布爾上述標(biāo)準(zhǔn)的第一項與穆勒的選擇標(biāo)準(zhǔn)相同。他補(bǔ)充的第二項標(biāo)準(zhǔn)則考慮了保護(hù)的成本與收益問題，比起穆勒僅考慮如何由自由競爭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹诋a(chǎn)業(yè)，是進(jìn)了一步。End2023/12/2831第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)（二）巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)：利益補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)的第二項也可以用圖9－3說明。在圖中，如果該國征收禁止性關(guān)稅，就會在自由貿(mào)易時減少ABFF′的消費(fèi)者剩余，增加ACFF′的生產(chǎn)者剩余，凈損失三角形ABC（=a）。這時因為實行的是禁止關(guān)稅，所以沒有關(guān)稅收入，無須從總剩余中扣除關(guān)稅收入。現(xiàn)若關(guān)稅保護(hù)使國內(nèi)供給曲線右移至S〞S〞，在該點取消了關(guān)稅，并且，此后在自由貿(mào)易下，國內(nèi)供給曲線進(jìn)一步移至S′S′，把這最后的自由貿(mào)易狀態(tài)，同最初的狀態(tài)做一比較，則生產(chǎn)者剩余增加CGOS（=b）的面積。巴斯塔布爾要求保護(hù)利益大于保護(hù)成本，即比較a與b的大小。End2023/12/2832第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)（三）肯普標(biāo)準(zhǔn)：外部經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)肯普認(rèn)為，即使某產(chǎn)業(yè)符合穆勒——巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)，在有些情況下也不需要政府進(jìn)行保護(hù)。他補(bǔ)充了一個更為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)：只有先行企業(yè)在學(xué)習(xí)過程中取得的成果具有對國內(nèi)企業(yè)也有好處的外部經(jīng)濟(jì)效果時，這種保護(hù)才是正當(dāng)?shù)?。End2023/12/2833第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)肯普標(biāo)準(zhǔn)的圖形End時間t成本PWW′d′d〞T1T0Qd圖9—4肯普標(biāo)準(zhǔn)2023/12/2834第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)肯普標(biāo)準(zhǔn)的圖形說明（1）圖中dd′為國內(nèi)企業(yè)最低平均成本的變化，WW′為外國企業(yè)最低平均成本變化?，F(xiàn)從T0點開始實行保護(hù)，征收稅率為Wd/T0W的進(jìn)口稅，至T1點稅率逐漸降低以至為零，問題在于，T1點以后該產(chǎn)品的國內(nèi)價格水平如何。End2023/12/2835第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)肯普標(biāo)準(zhǔn)的圖形說明（2）實際價格將處于dd′與WW′之間。因為價無法在WW′之上形成，而低于dd′，企業(yè)將蒙受損失。如果是外部性學(xué)習(xí)過程，后進(jìn)入企業(yè)無法實現(xiàn)與先行企業(yè)相同的較低成本，故先行企業(yè)可以在Qd〞與QW′之間自由決定價格。如定價為Qd〞，Qd〞高于Qd′的部分，即為先行企業(yè)的部分利潤。至于Qd〞的實際位置，將取決于以下幾個方面：End2023/12/2836第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)肯普標(biāo)準(zhǔn)的圖形說明（3）第一是dd′的斜率，即最低平均成本相應(yīng)于時間的變化速度；第二是與平均成本曲線相交后各邊際成本曲線的斜率；三是對該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的世界需求彈性。如果Qd〞接近于Qd′，由于利潤低，無法補(bǔ)償初期的損失，該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就需要政府的保護(hù)；反之，如果Qd〞大大高于Qd′，則不需要進(jìn)行保護(hù)。如果外部性學(xué)習(xí)過程中，因為后進(jìn)企業(yè)可以與先行企業(yè)相同的成本進(jìn)行生產(chǎn)，所以，企業(yè)的國內(nèi)價格為Qd′，就得不到利潤，這時，任何企業(yè)都無法承擔(dān)初期的損失，所以需要保護(hù)。End2023/12/2837第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)三、保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的政策含義及評價對于幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)是必要的，在同樣的游戲規(guī)則下，各國條件不一樣，自由貿(mào)易可能會損害相對落后國家的利益，但保護(hù)的目的在于使得受保護(hù)產(chǎn)業(yè)得以進(jìn)步，最終不需要保護(hù)，在國際市場中自我扶植，因此，不是單純的保護(hù)落后。End2023/12/2838第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)*第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策一、概述二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的概念三、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策：出口補(bǔ)貼促進(jìn)出口模型四、進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口模型五、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的搏弈論分析六、評價End2023/12/2839第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)一、概述20世紀(jì)80年代中期出現(xiàn)了一種新的貿(mào)易政策理論，這一貿(mào)易政策理論與不完全競爭理論有內(nèi)在的聯(lián)系。具體地說，該貿(mào)易政策理論是建立在不完全競爭理論基礎(chǔ)上的一種政策分析。其中比較重要的一種貿(mào)易保護(hù)論據(jù)人們稱為“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”（Strategictradepolicy）。這種政策觀點之所以被稱為“戰(zhàn)略性”，是因為該政策是針對一種特殊的不完全競爭市場結(jié)構(gòu)——寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)而提出的。在寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)下，政府對貿(mào)易活動進(jìn)行干預(yù)，目的是為了改變市場結(jié)構(gòu)或環(huán)境，以提高本國企業(yè)的國際競爭力，使本國企業(yè)獲得更多的壟斷利潤或租金。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策最為強(qiáng)調(diào)的政策主張主要有兩種：一是出口補(bǔ)貼；二是進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口。End2023/12/2840第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的定義戰(zhàn)略性貿(mào)易政策認(rèn)為，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭的條件下，一國政府可以通過關(guān)稅、配額等進(jìn)口保護(hù)政策和出口補(bǔ)貼、研究與開發(fā)補(bǔ)貼等促進(jìn)出口政策，來加強(qiáng)本國廠商的競爭地位，擴(kuò)大本國廠商的國際市場份額，從而實現(xiàn)壟斷利潤由外國向本國的轉(zhuǎn)移，增加本國的國民凈福利。在上述情況下，是政府的貿(mào)易政策影響了本國廠商及其外國競爭對手的決策行為，從而改變了競爭的格局，使不完全競爭產(chǎn)業(yè)特別是寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)中的超額利潤向本國發(fā)生轉(zhuǎn)移，政府的貿(mào)易政策起到了與寡頭廠商的戰(zhàn)略行動相同的作用，因此，我們把它稱為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。End2023/12/2841第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)二、出口補(bǔ)貼促進(jìn)出口模型原理：加拿大經(jīng)濟(jì)學(xué)家布蘭德和斯本塞（JamesBrander﹠BarbaraSpencer）。他們認(rèn)為：在不完全競爭下，出口補(bǔ)貼的效應(yīng)不同于在完全競爭條件下所考察的出口補(bǔ)貼效應(yīng)。如果市場結(jié)是寡頭壟斷的，那么出口補(bǔ)貼可提高本國企業(yè)在國際市場上的市場占有率，從而使本國企業(yè)獲得更多的超額利潤。若新增的利潤能夠抵消出口補(bǔ)貼的成本，那么實行出口補(bǔ)貼就可提高本國福利。End2023/12/2842第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)出口補(bǔ)貼促進(jìn)出口模型：圖形EndqHOqFF′FEE′qH0H′qH1qF1qF0H圖9—5出口補(bǔ)貼促進(jìn)出口模型2023/12/2843第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)圖形說明（1）我們把考察對象分別稱為H國和F國，假設(shè)世界市場（不包括H和F兩國國內(nèi)市場）上只有分別來自H國和F國的兩個廠商，即世界市場是雙寡頭結(jié)構(gòu)。另外假設(shè)兩個廠商的決策變量為產(chǎn)量或銷售量，這樣問題就變成了古諾模型所討論的問題。在寡頭市場條件下，每個廠商的決策都取決于其對競爭對手情況的判斷。這里我們采用廠商反映曲線來說明寡頭市場均衡的決定。在圖9－5中，橫軸表示H國廠商在世界市場的銷售量，縱軸表示F國廠商在世界市場的銷售量；曲線HH′與FF′分別表示H國和F國廠商的反映曲線。End2023/12/2844第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)圖形說明（2）HH′與FF′兩條曲線的交點E是古諾均衡點。對應(yīng)于E點，H國和F國都廠商的均衡銷售量分別是qH0、、qF0。也就是說，在這一點上，每個廠商都不愿再改變其選擇。均衡時，每個廠商都獲得一部分超額利潤，至于所得利潤的多寡則取決于每個廠商的市場份額。銷售量越大或市場份額越高，則廠商獲得的利潤就越多。End2023/12/2845第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)圖形說明（3）現(xiàn)在假設(shè)H國的廠商希望提高其利潤，那么它能否通過擴(kuò)大銷售量來達(dá)到目的呢？回答是否定的，因為如果它自行擴(kuò)大產(chǎn)出與銷售量，市場價格馬上就會下降，從而增加銷售所得的收益會被價格的下降所抵消。因此對H國的廠商來說，它只能接受對應(yīng)于E點的產(chǎn)出水平于利潤，無法依靠自身的努力提高其利潤所得。End2023/12/2846第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)圖形說明（4）但是，如果H國的廠商轉(zhuǎn)而求助于本國政府，并能說服政府對其進(jìn)行補(bǔ)貼的話，那么結(jié)果會有所不同。假設(shè)H國政府對本國出口商提供補(bǔ)貼，則本國廠商的實際邊際成本將低于其生產(chǎn)中的邊際成本，兩者之間的差額等于單位補(bǔ)貼金額。此時，H國廠商再增加產(chǎn)出與銷售量，雖然價格下降導(dǎo)致其邊際收益降低，但由于邊際成本也下降了，所以增加出口可使H國廠商獲得更多的利潤。與此同時，F(xiàn)國廠商的利潤也將受到影響，為了抵消因價格下降而導(dǎo)致的利潤下降，F(xiàn)國廠商不得不減少產(chǎn)量與銷售量，以促使價格有所回升，減少其利潤損失。End2023/12/2847第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)圖形說明（5）如圖9－4所示，政府提供出口補(bǔ)貼后，H國廠商的反映曲線將向右移，新的反映曲線與F國廠商的反映曲線相交于E′點。對應(yīng)于新的均衡點，H國廠商的產(chǎn)出與銷售量擴(kuò)大到qH1，而F國廠商的產(chǎn)出與銷售量減少到qF1。補(bǔ)貼后，H國廠商的利潤比之前增加了，但F國廠商的利潤則下降了。因此，在這種情況下，H國廠商利潤的增加是以F國廠商利潤的損失為代價的，所以這也屬于一種“利潤轉(zhuǎn)移”或“抽取租金”的行為。End2023/12/2848第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)結(jié)論出口補(bǔ)貼對H國的福利影響有兩方面：一是增加本國廠商的利潤；二是增加了政府支出。由于不考慮國內(nèi)市場，所以出口補(bǔ)貼對國內(nèi)消費(fèi)者福利沒有直接的影響。如果本國廠商利潤的增加超出政府補(bǔ)貼，那么本國福利將會改善。也就是說，在這種情況下，本國實行貿(mào)易保護(hù)要優(yōu)于自由貿(mào)易。End2023/12/2849第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)三、進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口模型定義：所謂進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口（Importprotectionasexportpromotion），是指通過保護(hù)廠商所在的國內(nèi)市場來提高其在國外市場的競爭力，達(dá)到增加出口的目的。這一觀點是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼提出的。End2023/12/2850第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口模型克魯格曼認(rèn)為，假定市場由寡頭壟斷并分割，以及存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，那么，進(jìn)口保護(hù)能達(dá)到促進(jìn)出口的目的。一國為本國企業(yè)提供保護(hù)，本國企業(yè)就能夠通過擴(kuò)大生產(chǎn)取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，不斷降低自己的邊際成本，發(fā)揮產(chǎn)量邊際成本產(chǎn)量之間的相互饋贈機(jī)制的作用；當(dāng)某產(chǎn)業(yè)處于研究開發(fā)牽引增長或“邊干邊學(xué)”的動態(tài)發(fā)展過程中時，本國企業(yè)的生產(chǎn)成本能夠隨著研究開發(fā)的增加或生產(chǎn)銷售經(jīng)驗的積累而趨于下降。因此，進(jìn)口保護(hù)有助于本國企業(yè)邊際成本的相對降低，一旦本國企業(yè)在邊際成本的競爭中處于優(yōu)勢地位，就可以達(dá)到出口促銷的目的。End2023/12/2851第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)模型說明（1）以上面的雙寡頭壟斷例子來說明這種觀點。假設(shè)H國廠商的邊際成本是遞減的，H國廠商不僅在國外市場（第三國市場）上面F國廠商的競爭，而且在其國內(nèi)市場也要面對F國廠商的競爭，即國內(nèi)外市場都是雙寡頭市場結(jié)構(gòu)。在自由貿(mào)易下，兩個廠商在H國國內(nèi)市場、第三國市場上的銷售，分別由這兩個廠商在兩個市場上的反應(yīng)曲線的交點決定。End2023/12/2852第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)模型說明（2）現(xiàn)在假設(shè)H國政府對來自F國的進(jìn)口商品征收關(guān)稅，以限制F國廠商是產(chǎn)品在H國市場的銷售，于是H國廠商的生產(chǎn)最佳啊。由于邊際成本遞減，所以H國廠商的邊際成本因生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大而降低。邊際成本下降后，H國廠商在第三國市場的反應(yīng)曲線與圖9－5所示的情況一樣向右移動。結(jié)果自然也與出口補(bǔ)貼的情形一樣，即H國廠商對第三國的出口增加，所獲得的利潤也增加，而F國廠商則出口下降，利潤減少。如果關(guān)稅導(dǎo)致的本國廠商利潤增加部分與關(guān)稅收入之和能完全抵消關(guān)稅保護(hù)的成本，那么保護(hù)國的福利就會增加。End2023/12/2853第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)四、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的搏弈論分析克魯格曼以美國“波音公司”和歐洲“空中客車”公司為例對以補(bǔ)貼促進(jìn)出口的模型進(jìn)行了模擬分析。假定規(guī)模經(jīng)濟(jì)在某一個行業(yè)中如此之大（如飛機(jī)制造業(yè)），以致在作為一個整體的世界市場上只容得下一個能獲利的進(jìn)入者，即如果兩個廠商都進(jìn)入，他們都會遭受損失。End2023/12/2854第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)搏弈論圖形（1）End沒有補(bǔ)貼時的情況生產(chǎn)不生產(chǎn)空中客車波音公司生產(chǎn)不生產(chǎn)－5萬元－5萬元100萬元0100萬元0002023/12/2855第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)搏弈論圖形（2）End歐洲政府給予補(bǔ)貼時的情況空中客車公司生產(chǎn)不生產(chǎn)波音公司生產(chǎn)不生產(chǎn)20萬元－5萬元0100萬元125萬元0002023/12/2856第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)結(jié)論在某種不完全競爭市場結(jié)構(gòu)的條件下，積極的政府干預(yù)政策可以改變不完全競爭廠商的競爭行為和結(jié)果，使本國企業(yè)在國際競爭中獲得占領(lǐng)市場的戰(zhàn)略性優(yōu)勢，并使整個國家獲利。End2023/12/2857第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)五、對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的評價首先，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功必須以利潤轉(zhuǎn)移部分超過補(bǔ)貼額或關(guān)稅保護(hù)成本為先決條件。如果超額利潤不大就會得不償失，所以只有在市場超額利潤足夠大的情況下，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策才會有效。其次，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策行為視廠商的幾個那種行為類型而定。第三，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功運(yùn)用是以對手不采取行動為前提的。第四，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在現(xiàn)實運(yùn)用中還會受到多邊規(guī)則的約束。End2023/12/2858第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟(jì)學(xué)安徽財大,沈明其)第四節(jié)貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)一、問題的提出保護(hù)貿(mào)易論據(jù)有一個共同點，就是假設(shè)政府在制定政策過程中，都是以本國整體福利最大化為目標(biāo)。也就是說，政府在決定是否采取保護(hù)或采取什么樣的政策措施時，考慮的時這種政策能否使本國福利得意改善。但是，根據(jù)這種規(guī)范分析方法得出的結(jié)果往往不能很好地說明現(xiàn)實中的貿(mào)易保護(hù)主義。例如，幼稚產(chǎn)業(yè)論主張只保護(hù)有潛力的新興產(chǎn)業(yè)，但在發(fā)達(dá)國家，受保護(hù)的