2022年10月《基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》押題密卷4

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單選題（共100題，共100分）

1.關(guān)于證券投資基金的介紹，下列表述正確的是（）。

A.證券投資基金的托管人依據(jù)投資者的指令辦理基金名下的基金往來

B.證券投資基金通常由基金管理人負(fù)責(zé)保管，管理和經(jīng)營基金資產(chǎn)

C.基金投資者通過購買基金份額，可以享有穩(wěn)定的基金投資收益

D.契約型證券投資基金不具有獨立法人地位

2.關(guān)于專業(yè)審慎的基本要求，以下說法正確的是（）。

Ⅰ基金從業(yè)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，經(jīng)所在基金管理公司執(zhí)業(yè)注冊后執(zhí)業(yè)

Ⅱ基金銷售人員應(yīng)堅持銷售適用性原則，向客戶推薦或者銷售合適的基金

Ⅲ基金經(jīng)理應(yīng)參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，完成規(guī)定的培訓(xùn)學(xué)時

Ⅳ基金管理公司研究員應(yīng)主要依據(jù)券商研究報告撰寫相關(guān)投資研究報告

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3.基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理。（）

Ⅰ由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程

Ⅱ基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同

Ⅲ對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算

Ⅳ不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

4.以下行為中不符合《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.某互聯(lián)網(wǎng)平臺委托取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的獨立基金銷售機構(gòu)代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)

B.某取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的保險公司通過其互聯(lián)網(wǎng)平臺辦理基金銷售業(yè)務(wù)

C.基金公司公告為其直銷客戶提供手續(xù)費優(yōu)惠

D.基金公司通過其APP為客戶辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)

5.關(guān)于非公開募集基金的托管，以下表述正確的是（）。

A.擔(dān)任非公開募集基金的基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記備案手續(xù)，無需中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

B.與公開募集基金不同，除非基金合同另有約定，否則非公開募集基金無需托管

C.基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值，投資收益分配，基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬

D.非公開募集的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行

6.關(guān)于私募基金推介，以下做法正確的是（）。

A.對低風(fēng)險的項目，可以在推介時向投資者承諾本金不受損失

B.為幫助投資者謀求高收益，建議兩個彼此熟悉的投資人將資金匯集起來投資

C.先對合格投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力進行評估，才能推介與其相匹配的私募基金

D.先通過公開方式征集意向投資者，再根據(jù)合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)行為進行篩選

7.關(guān)于基金銷售機構(gòu)，以下表述正確的是（）。

A.資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金

B.商業(yè)銀行均可以銷售基金

C.基金管理公司可以開展銷售業(yè)務(wù)

D.保險公司只能銷售保險資管公司發(fā)行的基金

8.關(guān)于公開募集基金，以下表述正確的是（）。

A.基金管理人向中國證監(jiān)會提交公開募集基金申請材料時，可以不提交托管協(xié)議草案

B.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)，將是否準(zhǔn)予注冊的決定通知申請人

C.對特定對象募集基金，投資者人數(shù)累計不超過200人

D.基金份額的發(fā)售由基金托管人負(fù)責(zé)

9.小張出于本金風(fēng)險考慮，賣出所有股票投資持倉，購買了某銀行推出的可實時贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財收益。以下說話錯誤的是（）。

A.在發(fā)生金融危機或系統(tǒng)性金融風(fēng)險的情況下，小張的本金有一定的收回風(fēng)險

B.小張放棄了具有收益不確定性的股票投資，轉(zhuǎn)而通過儲蓄理財?shù)姆绞将@取相應(yīng)的利息收益

C.小張的上述行為不僅是其個人的經(jīng)濟活動，也是現(xiàn)代金融供求組成部分

D.由于本金安全得不到銀行的保證，小張的理財行為被歸類投資理財

10.關(guān)于基金體現(xiàn)的信托法原理，以下表述錯誤的是（）。

A.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人，基金托管人的固有財產(chǎn)，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)作為信托財產(chǎn)的獨立性

B.基金管理人因基金財產(chǎn)的管理、運用而取得的財產(chǎn)和收益，不屬于基金管理人作為受托人的固有財產(chǎn)

C.基金管理人可在同一證券賬戶中同時管理固有資金和受托資金，并區(qū)分獨立賬戶分別估值核算登記

D.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

11.證券投資基金在一定程度上降低了金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險，具體體現(xiàn)在證券投資基金（）。

A.可以發(fā)揮專業(yè)理財優(yōu)勢、對證券進行深入分析

B.為投資者帶來長期穩(wěn)定收益

C.可以組合投資、分散投資風(fēng)險

D.擴大了直接融資比例并能分流儲蓄資金

12.某公募證券投資基金擬披露2022年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在（）之前。

A.2022年1月31日

B.2022年4月30日

C.2022年3月31日

D.2022年12月31日

13.某基金經(jīng)理與某券商負(fù)責(zé)人為同學(xué)關(guān)系，在以下業(yè)務(wù)中違反客戶至上原則的是（）。

A.該券商承銷某證券過程中，該基金經(jīng)理考慮到同學(xué)關(guān)系，則在符合基金合同約定的投資范圍和比例內(nèi)進行了投資

B.該券商在銷售該基金經(jīng)理管理基金的過程中，舉辦了銷售人員培訓(xùn)會議，邀請該基金經(jīng)理參加，并分析市場情況和該基金投資機會

C.該券商是該基金公司的代銷機構(gòu)，該券商將該基金經(jīng)理管理的基金列入重點銷售基金

D.該券商研究所具有一定市場影響力，該基金經(jīng)理向公司推薦了該券商，經(jīng)基金公司內(nèi)部評估后在該券商開立交易席位，并分配交易傭金

14.場內(nèi)申購和贖回ETF采用（）的方式。

A.份額申購、份額贖回

B.金額申購、金額贖回

C.金額申購、份額贖回

D.份額申購、金額贖回

15.對基金投資人進行風(fēng)險承受能力調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到的客戶信息不包括（）。

A.保證收益率

B.財務(wù)狀況

C.投資目的

D.風(fēng)險承受能力

16.關(guān)于QDII基金，下列表述錯誤的是（）。

A.贖回申請成功后，基金管理人將在T+10日（含該日）內(nèi)支付贖回款項

B.基金管理公司一般在T+5日內(nèi)對QDII基金的申購和贖回申請的有效性進行確認(rèn)

C.基金可能因超出國家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度等原因而拒絕或暫停申購

D.基金申購和贖回的幣種為人民幣，但在不違反法律法規(guī)規(guī)定并提前公告的情況下，可接受其他幣種

17.根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指（）。

A.出資額占基金管理公司注冊比例最高的股東

B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東

D.出資額占基金公司注冊比例最高，且不低于25%的股東

18.封閉式基金份額上市交易，基金份額持有人不少于（）人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

19.ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%

20.下列關(guān)于基金投資范圍的說法不正確的是（）。

A.股票基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于股票

B.債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券

C.貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債

D.債券基金、貨幣市場基金不得參與股指期貨交易

21.審慎監(jiān)管主要是針對基金管理公司（）的監(jiān)管。

A.變現(xiàn)能力

B.營運能力

C.盈利能力

D.償付能力

22.關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險管理委員會的職責(zé)，以下說法錯誤的是（）。

A.專業(yè)風(fēng)險管理委員會重點關(guān)注薄弱環(huán)節(jié)并提出控制措施和解決方案

B.專業(yè)風(fēng)險管理委員會對董事會負(fù)責(zé)，協(xié)助董事會履行風(fēng)險管理職責(zé)

C.專業(yè)風(fēng)險管理委員會識別公司業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險

D.專業(yè)風(fēng)險管理委員會指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門開展風(fēng)險管理工作

23.關(guān)于開放式基金的認(rèn)購，以下表述錯誤的是（）。

A.投資者認(rèn)購的最終結(jié)果要等基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)

B.銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接受了認(rèn)購申請

C.開放式基金的認(rèn)購采取份額認(rèn)購的方式，即投資者在辦理認(rèn)購申請時，是直接以認(rèn)購數(shù)量提出申請

D.基金認(rèn)購費用按凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取

24.關(guān)于證券投資基金能夠發(fā)揮專業(yè)理財?shù)膬?yōu)勢，以下表述錯誤的是（）。

A.倡導(dǎo)理性的投資文化

B.防止市場的過度投機

C.推動市場價值判斷體系的形成

D.能夠給投資者帶來超額收益

25.在指導(dǎo)投資者分析投資問題、獲得必要信息、進行理性選擇的同時，致力于改善投資者決策條件中的某些變量，這屬于投資者教育中的（）。

A.投資產(chǎn)品教育

B.資產(chǎn)配置教育

C.權(quán)益保護教育

D.投資決策教育

26.在基金銷售機構(gòu)的準(zhǔn)入條件要求中，關(guān)于技術(shù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。

A.基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進行聯(lián)網(wǎng)測試

B.基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)進行聯(lián)網(wǎng)測試，且測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C.基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)與基金管理人相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進行聯(lián)網(wǎng)測試

D.基金銷售機構(gòu)應(yīng)有安全、高效的辦理基金業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合基金托管銀行對基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求

27.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)終止的情形不包括（）。

A.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

B.被依法取消基金托管資格

C.連續(xù)2年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)

D.被基金份額持有人大會解任

28.基金合同中載明有約束力的股票投資下限是（）的是偏股型基金。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

29.契約型私募基金合同的必備條款不包括（）。

A.私募基金的募集

B.私募基金的費用和稅收

C.私募基金的財產(chǎn)

D.入股、退股和轉(zhuǎn)讓

30.社會道德規(guī)范是一個國家所有公民應(yīng)當(dāng)遵守的道德規(guī)范的總和，道德是一種社會形態(tài)，以下不屬于道德特征的是（）。

A.具有具體性

B.具有強制性

C.具有差異性

D.具有繼承性

31.對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

A.相比法律，道德的調(diào)整手段更多，但均不具有強制性

B.法律與道德的評價標(biāo)準(zhǔn)都是相同的

C.一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛

D.法律的實施主要依靠他律，道德的實施主要依靠自律

32.關(guān)于私募基金的備案，以下表述錯誤的是（）。

A.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金開始募集前，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送基金相關(guān)材料

B.私募基金備案材料包括私募基金的名稱、資本規(guī)模、投資者等基本信息

C.經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶

D.私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的要求及時補充更正

33.投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。

A.被動操作指數(shù)基金

B.只能通過交易所進行交易

C.獨特的實物申購、贖回機制

D.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

34.關(guān)于基金申購和贖回的相關(guān)費用及銷售服務(wù)費，下列說法正確的是（）。

A.某ETF場內(nèi)交易傭金25%歸基金財產(chǎn)

B.某貨幣市場基金銷售服務(wù)費只是25%歸基金財產(chǎn)

C.某債券基金申購費至少25%歸基金財產(chǎn)

D.某股票基金贖回費至少25%歸基金財產(chǎn)

35.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化，及時修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的（）原則。

A.合法、合規(guī)

B.全面性

C.審慎性

D.適時性

36.關(guān)于基金從業(yè)人員“專業(yè)審慎”職業(yè)道德規(guī)范要求，以下表述錯誤的是（）。

A.基金從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格后，可以從事基金管理公司任何崗位的工作

B.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動所必需的專業(yè)知識和技能

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉審慎開展業(yè)務(wù)

D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不斷保持與提高專業(yè)勝任能力

37.基金上市交易公告書主要披露事項不包括（）。

A.持有人戶數(shù)

B.基金投資組合報告

C.開放式基金份額變動

D.基金財務(wù)狀況

38.基金托管人的信息披露義務(wù)主要涉及一下哪些環(huán)節(jié)？（）

A.基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會計核算、凈值復(fù)核

B.代理清算交割、會計核算、更新招募說明書、投資運作監(jiān)管

C.基金資產(chǎn)保管、會計核算、凈值復(fù)核、出具法律意見書

D.基金資產(chǎn)保管、基金銷售、會計核算、投資運作監(jiān)督

39.關(guān)于公募基金年度報告中投資組合部分應(yīng)披露的信息，下列表述錯誤的是（）。

A.期末按市值占比排序的前5名債券明細(xì)

B.期末按市值占比排序的前10只股票明細(xì)

C.投資貴金屬、股指期貨、國債期貨等情況

D.期末基金資產(chǎn)組合

40.基金公司銷售人員張某與代銷該基公司產(chǎn)品的銀行員工李某約定，按李某新增基金銷售量給與其一定回扣，該行為在職業(yè)操守上違反了（）的要求。

A.忠誠盡責(zé)

B.客戶至上

C.專業(yè)審慎

D.保守秘密

41.某私募股權(quán)投資基金的推介材料中含有以下表述，其中違反信息披露相關(guān)禁止性規(guī)定的是（）。

A.本基金管理人的歷史投資業(yè)績介紹如下，請投資者知悉，管理人的歷史業(yè)績不構(gòu)成今后投資的必然保證

B.本基金名稱為***基金，以有限合伙形式設(shè)立，基金注冊地址位于北京

C.本基金以科技相關(guān)行業(yè)為主要投資領(lǐng)域

D.本基金由2022年全國私募股權(quán)基金業(yè)績最佳的A機構(gòu)擔(dān)任基金管理人

42.A基金公司擬開通旗下貨幣基金的快速贖回業(yè)務(wù)，關(guān)于此項業(yè)務(wù)，下列表述錯誤的是（）。

A.設(shè)置快速贖回份額的限額

B.快速贖回份額收取一定的手續(xù)費

C.贖回份額不能享受贖回當(dāng)日的投資收益

D.可以將客戶備付金用于基金快速贖回的墊支

43.根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。

A.對基金托管人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

B.查閱或者復(fù)制基金未公告的交易和持倉信息資料

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

D.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

44.（）是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之前，對其所進行的入職必備知識和職業(yè)道德的教育。

A.崗位教育

B.崗前教育

C.離崗教育

D.崗后教育

45.QDⅡ基金放開申購、贖回后，凈值信息的披露要求是（）。

A.每個開放日披露份額凈值，無需披露份額累計凈值

B.每個開放日披露份額凈值和份額累計凈值

C.每個自然日披露份額凈值，無需披露份額累計凈值

D.每個自然日披露份額凈值和份額累計凈值

46.公開募集基金的基金合同約定的事項不包括（）。

A.基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

B.基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

C.基金當(dāng)事人的從業(yè)年限

D.基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式

47.某公募基金擬于2022年7月11日（周四）公開發(fā)售，該公募基金的基金管理公司最晚應(yīng)于（）在指定網(wǎng)站上公布基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金產(chǎn)品資料概要。

A.2022年7月7日

B.2022年7月10日

C.2022年7月9日

D.2022年7月8日

48.以下對公募基金的宣傳推介內(nèi)容，符合法規(guī)的是（）。

A.登載單位或者個人的推薦性文字

B.承諾投資收益或者承擔(dān)損失

C.宣傳推介材料含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字

D.合理預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

49.下列不符合基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范的是（）。

A.基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員從業(yè)資格證明，無須出示身份證明

B.基金銷售人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷機構(gòu)統(tǒng)一制作的材料

C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)積極為投資者提供售后服務(wù)，回訪投資者，解答投資者的疑問

D.基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風(fēng)險收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險

50.下列關(guān)于公平對待客戶的說法，錯誤的是（）。

A.在基金發(fā)生巨額贖回時，優(yōu)先滿足個人投資者的贖回申請

B.在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，應(yīng)當(dāng)公平地對待所有客戶

C.尊重所有客戶

D.不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼

51.某基金經(jīng)理的下列行為中違反保守秘密要求的是（）。

A.向同學(xué)發(fā)送所在機構(gòu)出具的行業(yè)研究報告供其學(xué)習(xí)之用

B.向潛在客戶發(fā)送所在機構(gòu)管理的某公募基金招募說明書

C.按規(guī)定向中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)披露客戶信息

D.向有關(guān)部門舉報某客戶的重大違法行為

52.按面值計價的貨幣市場基金每日分配收益，它的份額凈值保持（）元不變。

A.100

B.1

C.0.01

D.0.1

53.下列關(guān)于中國證監(jiān)會工作人員的說法中，正確的是（）。

A.工作人員依法履行職責(zé)，進行調(diào)查或檢查時，不得少于3人

B.一般工作人員離職3年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職

C.經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，離職工作人員可以在基金公司擔(dān)任督察長

D.工作人員依法履行職責(zé)，進行調(diào)查或檢查，需要保密時可以不出示證件

54.基金管理人內(nèi)部控制機制的第一個層次是員工自律，關(guān)于員工自律，下列表述錯誤的是（）。

A.基金管理人各個部門按需確定是否實施員工自律，投資和清算部門必須實施員工自律

B.基金從業(yè)人員應(yīng)明白嚴(yán)格按照規(guī)章制度履行職責(zé)的重要性

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部營造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，提高員工自律意識

D.基金從業(yè)人員應(yīng)及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度

55.關(guān)于基金宣傳推介材料的內(nèi)容，以下表述合規(guī)的是（）。

A.A基金只募集一天，預(yù)購從速

B.貨幣基金主要投資銀行存款，基本沒風(fēng)險

C.A基金為保障持有人利益限定募集規(guī)模，不超過30億元

D.A基金分紅后，凈值歸一，申購良機

56.下列選項中，負(fù)責(zé)確定基金公司風(fēng)險管理總體目標(biāo)，制定公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略和風(fēng)險應(yīng)對策略，對有效的風(fēng)險管理承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。

A.董事會

B.高級管理層

C.審計部門

D.監(jiān)事會

57.封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。

A.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定

B.基金合同期限為3年以上

C.基金募集金額不低于2億元人民幣

D.基金份額持有人不少于1000人

58.信息技術(shù)內(nèi)部控制制度不包括（）

A.內(nèi)部資金對賬制度

B.門禁制度

C.嚴(yán)格的授權(quán)制度

D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

59.下列關(guān)于開放式基金贖回金額計算公式，正確的是（）。

A.贖回總金額=贖回份額×贖回日基金份額凈值

B.贖回總金額=贖回份額÷贖回日基金份額凈值

C.贖回費用=贖回金額×贖回費率

D.贖回金額=贖回總金額+贖回費用

60.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的客戶秘密主要有（）。

A.身份證信息

B.移動電話號碼

C.財務(wù)狀況

D.以上都是

61.控制環(huán)境是構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，良好的控制環(huán)境有利于公司制度的有效執(zhí)行，以下不屬于內(nèi)部控制環(huán)境內(nèi)容的是（）。

A.公司治理結(jié)構(gòu)

B.員工道德素質(zhì)

C.經(jīng)營理念和內(nèi)控文化

D.公司技術(shù)系統(tǒng)

62.關(guān)于基金管理人研究業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下說法錯誤的是（）。

A.應(yīng)建立研究報告質(zhì)量評價體系

B.應(yīng)建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

C.應(yīng)根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護投資對象備選庫

D.研究工作應(yīng)保持獨立、客觀，應(yīng)與投資部門設(shè)立防火墻制度

63.下列關(guān)于貨幣市場基金的說法，不正確的是（）。

A.貨幣市場基金是暫時存放現(xiàn)金的理想場所

B.風(fēng)險低，流動性好

C.以短期貨幣市場工具為投資對象

D.增長潛力大，適合長期投資

64.綜合當(dāng)前投資者教育的理論和實踐，投資者教育主要包括（）。

Ⅰ．投資決策教育

Ⅱ．資產(chǎn)配置教育

Ⅲ．權(quán)益保護教育

Ⅳ．收益預(yù)測教育

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

65.關(guān)于私募基金管理人登記，以下說法正確的是（）。

Ⅰ.除非法律、行政法規(guī)另有規(guī)定，未經(jīng)登記的任何單位或者個人不得使用“基金”字樣或者近似名稱進行證券投資活動

Ⅱ.擔(dān)任私募基金的基金管理人無須中國證監(jiān)會審批

Ⅲ.擔(dān)任私募基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

66.關(guān)于基金與股票、債券的差異，如下表述正確的是（）。

Ⅰ.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同

Ⅱ.所籌資金的投向不同

Ⅲ.投資收益和風(fēng)險大小不同

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

67.關(guān)于基金、股票與債券的特點，以下表述正確的是（）。

Ⅰ.基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證

Ⅱ.股票是一種直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

Ⅲ.債券可以給投資者帶來較為確定的利息收入

Ⅳ.通常情況下，股票是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種，波動性較大

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

68.下列關(guān)于基金宣傳推介材料的原則性要求，說法正確的是（）。

Ⅰ．內(nèi)容的合規(guī)性，與基金合同的一致性

Ⅱ．加強對投資者的教育和引導(dǎo)，培養(yǎng)長期投資理念

Ⅲ．注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳

Ⅳ．應(yīng)引用專業(yè)人士準(zhǔn)確的推薦評價報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

69.基金公司從專業(yè)角度設(shè)立各類委員會，下列關(guān)于該機制的表述中，正確的是（）。

Ⅰ．總經(jīng)理辦公會是公司投資的最高決策機構(gòu)

Ⅱ．投資委員會是公司內(nèi)非常設(shè)的議事機構(gòu)

Ⅲ．投資委員會的會議，包括定期會議和臨時會議

Ⅳ．風(fēng)險控制委員會，負(fù)責(zé)制定估值方法的重大調(diào)整

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

70.私募證券投資基金的投資范圍包括（）。

Ⅰ.未公開發(fā)行的股權(quán)憑證

Ⅱ.基金

Ⅲ.債券

Ⅳ.證券衍生品種

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

71.非公開募集基金的托管人主要起到以下哪些作用？（）

Ⅰ.規(guī)范基金運作

Ⅱ.保護基金投資者利益

Ⅲ.承擔(dān)基金估值的主要責(zé)任

Ⅳ.安全保管基金財產(chǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

72.基金管理人的合規(guī)管理是指對基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循（）進行風(fēng)險識別、檢查、通報、評估和處置的管理活動。

Ⅰ.法律法規(guī)

Ⅱ.自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則

Ⅲ.公眾投資者的基本需求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅱ、Ⅲ

73.關(guān)于基金募集申請的注冊，以下說法正確的是（）。

Ⅰ.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起3個月內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定

Ⅱ.中國證監(jiān)會對基金募集的注冊審查不對基金的投資價值等做出實質(zhì)性判斷Ⅲ基金按照簡易程序注冊的，注冊審查時間原則上不超過20個工作日

Ⅳ.基金按照普通程序注冊的，注冊審查時間不超過3個月

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ

74.要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是（）。

Ⅰ.保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平

Ⅱ.保證基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中不出現(xiàn)差錯

Ⅲ.保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督之下

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

75.某上市公司的實際控制人因刑事犯罪被司法機關(guān)逮捕后，該上市公司股票連續(xù)多個交易日跌停。某基金管理人對旗下公募基金持有的該上市公司股票采用當(dāng)日收盤價格進行估值。以下表述正確的是（）。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)保證同一基金的不同份額之間獨立建賬和獨立核算

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立會計復(fù)核制度，防止會計差錯發(fā)生

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)規(guī)范基金清算交割工作，確?；鹳Y產(chǎn)安全

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序

76.證券投資基金可分為公司型基金和契約型基金，兩者之間的劃分依據(jù)為（）。

A.交易場所的不同

B.法律形式的不同

C.投資者地位的不同

D.運作方式的不同

77.關(guān)于公開募集證券投資基金募集的相關(guān)要求，以下表述正確的是（）。

Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集

Ⅱ.中國證監(jiān)會成當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)進行審查，做出決定并通知申請人

Ⅲ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件

Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起1個月內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

78.基金的后臺管理服務(wù)不包括（）。

A.基金份額的銷售

B.基金會計核算和信息披露

C.基金資產(chǎn)的估值

D.基金份額的注冊登記

79.我國A證券投資基金管理人發(fā)行了一只C股票型封閉式公募基金（以下簡稱C基金），以下說法正確的是（）。

A.C基金可以向不特定的投資人公開發(fā)行，投資人人數(shù)可以超過200人

B.C基金的法律形式可以采取契約制，也可以采取有限合伙制

C.C基金份額持有人可以在場外進行交易并報基金管理人備案，但不得申請贖回

D.C基金資產(chǎn)至少60%以上要投資于股票

80.ETF申購和贖回清單中現(xiàn)金替代的類型有（）。

Ⅰ.禁止現(xiàn)金替代

Ⅱ.全額現(xiàn)金替代

Ⅲ.必須現(xiàn)金替代

Ⅳ.可以現(xiàn)金替代

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

81.若契約型基金已有198名投資者，則該基金還可接受（）作為投資者（假設(shè)均滿足合格投資者條件）。

A.6名合伙人的有限合伙企業(yè)

B.15名股東的有限責(zé)任公司

C.3名自然人投資者

D.10名自然人投資者成立的契約型基金

82.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別包括（）。

Ⅰ.期限不同

Ⅱ.份額限制不同

Ⅲ.交易場所不同

Ⅳ.價格形成方式不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

83.關(guān)于設(shè)立公募基金管理公司，以下符合設(shè)立要求的是（）。

Ⅰ.公司實繳注冊資本為2億元

Ⅱ.公司主要股東最近2年沒有違法記錄

Ⅲ.公司擬設(shè)獨立董事3人，占董事會成員人數(shù)的1/3

Ⅳ.公司有正式員工20人，除擬任總經(jīng)理之外，均取得基金從業(yè)資格

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

84.證券投資基金銷售協(xié)議的主要內(nèi)容不包括（）。

A.銷售費用分配的比例和方式

B.對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

C.反洗錢義務(wù)的履行及責(zé)任劃分

D.基金投資收益的分配方式

85.關(guān)于ETF的場內(nèi)申購和贖回，以下表述正確的是（）。

Ⅰ.場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式

Ⅱ.場內(nèi)申購和贖回ETF采用金額申購、份額贖回的方式

Ⅲ.場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、金額贖回的方式

Ⅳ.場內(nèi)申購和贖回ETF的對價包括組合證券、現(xiàn)金替代等

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

86.負(fù)責(zé)召集基金份額持有人大會的組織或機構(gòu)是（）。

A.基金銷售機構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金份額持有人

87.根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》，某基公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料。關(guān)于此新基金的宣傳材料，以下說法錯誤的是（）。

A.基金公司向公眾分發(fā)、公布的宣傳材料應(yīng)與提供給銷售機構(gòu)的材料一致

B.該材料只需要經(jīng)督察長檢查，出具合規(guī)意見書并報送監(jiān)管部門

C.該材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同、基金招募說明書相符

D.該材料應(yīng)當(dāng)含有明確的風(fēng)險提示和警示性文字

88.基金注冊登記機構(gòu)的職責(zé)不包括（）。

A.確認(rèn)基金交易

B.披露基金份額凈值

C.建立投資者基金份額賬戶

D.保管持有人名冊

89.關(guān)于有限責(zé)任公司董事會的職權(quán)，以下表述正確的是（）。

A.確認(rèn)公司的經(jīng)營方針和投資計劃

B.審議和批準(zhǔn)公司財務(wù)預(yù)