項目管理手冊之采購管理

PAGEPAGE26工程管理手冊采購管理目錄一、概述二、工程采購管理的內(nèi)容與目標(biāo)三、工程采購管理流程四、工程采購管理組織與職責(zé)分工五、工程采購的招標(biāo)管理六、工程采購的合同管理七、工程采購的信息管理八、工程采購的監(jiān)督管理九、工程采購管理的文件、表單一、概述1.1工程采購管理的定義1.1.1采購采—選擇；購—取得。采購是指采購單位根據(jù)需求提出采購方案，確定供應(yīng)商，經(jīng)過商務(wù)談判確定價格、交貨期及相關(guān)條件，簽訂合同并按要求收貨付款的過程。1.1.2工程采購其含義不同于一般概念上的商品購置，它特指工程組織以不同方式從系統(tǒng)外部獲得貨物、工程和效勞的整個采辦過程。1、貨物采購指購置工程所需的投入物〔如機(jī)械、設(shè)備、材料等〕及與之相關(guān)的效勞。2、工程采購是通過招標(biāo)或其它商定的方式選擇工程承包單位及其相關(guān)效勞〔含勘察、設(shè)計和施工〕。3、咨詢效勞采購主要指聘請咨詢公司或咨詢專家。工程采購的形式如以下列圖：材料設(shè)備材料設(shè)備工程施工有形采購工程采購咨詢效勞工程管理工程設(shè)計無形采購1.1.3工程采購管理工程采購管理是指工程組織在整個工程過程中，為了實現(xiàn)工程目標(biāo)而從外部獲取工程所需各種資源的管理過程。本工程采購管理是特指龍巖煙草工業(yè)有限公司〔簡稱龍煙公司〕精品“七匹狼〞卷煙專用生產(chǎn)線技術(shù)改造工程〔簡稱七匹狼技改工程〕甲方〔業(yè)主、總承包方〕——龍巖煙草工業(yè)有限公司技改辦的本工程管理團(tuán)隊為了實現(xiàn)本工程目標(biāo)而從外部獲取工程所需各種資源對本工程采購活動的全過程管理。1.2工程采購管理的意義任何工程的執(zhí)行都離不開工程的采購活動。采購工作是工程執(zhí)行中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和主要內(nèi)容。采購工作能否好、快、省地進(jìn)行，直接影響著工程的質(zhì)量、進(jìn)度和本錢、效益?？茖W(xué)、有效的工程采購管理可以實現(xiàn)：為龍煙公司七匹狼技改工程提供一個適時的，連續(xù)不斷的原材料、產(chǎn)品和效勞供應(yīng)；維持采購單位所必須的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；用最低〔合理〕價格為龍煙公司購置所需產(chǎn)品和效勞；為龍煙公司尋找或培養(yǎng)可靠的供應(yīng)商、合作伙伴；以最低的管理本錢到達(dá)采購目的；為采購單位創(chuàng)造競爭優(yōu)勢；有效防止和杜絕采購活動中的違法和不標(biāo)準(zhǔn)行為。1.3工程采購管理的主要過程：工程采購管理是對采購內(nèi)容和活動的管理，主要過程包括：1.3.1確認(rèn)需求。在采購前，應(yīng)先確定買哪些物料?買多少?何時買?由誰決定?1.3.2需求說明。在確認(rèn)需求后，對需求的內(nèi)容如品質(zhì)、規(guī)格型號、需要日期、包裝、售后效勞、運(yùn)輸及檢驗方式等，均需加以明確說明，以便對供應(yīng)商選擇和價格談判等作業(yè)能順利進(jìn)行。1.3.3選擇采購方式和可能的供應(yīng)來源。以合法、適宜的方式選擇業(yè)績良好的廠商，通知其報價。其方式可以根據(jù)工程的實際情況和管理規(guī)定，選擇公開競爭招標(biāo)、有限競爭招標(biāo)〔邀請招標(biāo)〕、議標(biāo)〔談判招標(biāo)〕、詢價采購等多種方式。1.3.4適宜價格的決定。在決定可能的供應(yīng)商后，和其進(jìn)行價格談判。1.3.5訂單安排。在價格談妥后，應(yīng)辦理訂貨簽約手續(xù)，如訂單或合約，均屬具有法律約束力的書面文件，對供需雙方要求、權(quán)利及義務(wù)須說明清楚。1.3.6訂單跟蹤和審計。簽約訂貨后，為保證供應(yīng)商能夠如期、包質(zhì)、按量交貨，應(yīng)及時與供應(yīng)商保持聯(lián)系，防止發(fā)生意外變故而造成的供貨不及，以便及時采取補(bǔ)救措施。貨到應(yīng)嚴(yán)格檢驗入庫。1.3.7核對發(fā)票。供應(yīng)商交貨驗收合格后，應(yīng)及時開具發(fā)票；要求付清貨款時，對于發(fā)票的內(nèi)容是否正確，應(yīng)先經(jīng)采購部門核對后，財務(wù)部門才能辦理付款手續(xù)。1.3.8不符與退貨處理。但凡供應(yīng)商所交貨物清單與訂單不符或貨物經(jīng)檢驗部門驗收不合格時，應(yīng)按合約規(guī)定辦理退貨手續(xù)。并立即重新采購，予以結(jié)案。1.3.9結(jié)案。凡驗收合格付款，或驗收不合格退貨，均須與該供應(yīng)商辦理結(jié)案手續(xù)，并清查各項書面資料是否完整，績效如何，報請高層管理或相關(guān)主管部門審核批示。1.3.10記錄與檔案規(guī)定。但凡結(jié)案批示的采購，應(yīng)列入檔案登記，編號分類，予以保存，以便參閱或事后發(fā)生問題時查考。此外，檔案有一定的保管期限。二、工程采購管理的內(nèi)容與目標(biāo)2.1本工程采購管理的主要內(nèi)容：1組建工程采購管理團(tuán)隊，明確職責(zé)權(quán)限；2確定科學(xué)的工程采購管理流程；3選擇采購方式；4選定采購單位的；5簽訂采購合同、進(jìn)行合同管理；6采購進(jìn)度跟蹤管理；7采購與工程相關(guān)工作的溝通協(xié)調(diào)；8全過程審計監(jiān)督。2.2工程采購管理的目標(biāo)業(yè)主〔總承包方〕在工程前期主動、積極參與工程的采購管理，界定工程功能需求與目標(biāo)，選擇適宜的采購方式和單位，整合、協(xié)調(diào)及溝通采購所需的資源，運(yùn)用方案、組織、監(jiān)督及控制等工程管理手段，通過對采購戰(zhàn)略、策略與采購活動的管理，在既定的預(yù)算內(nèi)及時有效地解決問題，力爭好、快、省地實現(xiàn)工程預(yù)定目標(biāo)。2.3工程采購方式2.3.1工程采購方式的定義1工程采購方式是指工程組織以從系統(tǒng)外部獲得貨物、工程和效勞采辦活動所選擇的模式，應(yīng)用的方法和過程。工程采購方式通常分為二大類：非招標(biāo)采購和招標(biāo)采購。非招標(biāo)采購包括：直接采購、詢價采購〔含密封報價〕、競爭性談判〔單一來源采購〕；招標(biāo)采購包括：公開競爭招標(biāo)、有限競爭招標(biāo)〔邀請招標(biāo)〕。2非招標(biāo)采購〔1〕直接采購不通過競爭的方式直接進(jìn)行采購或簽訂合同。單一來源方式采購是直接采購方式的一種：〔2〕詢價采購是指比較幾家〔通常是3家以上〕供應(yīng)商報價的根底上，綜合評價各供應(yīng)商的條件和價格，最終選擇一個適宜供應(yīng)商所進(jìn)行的采購?！?〕密封報價采購采購方發(fā)出邀請函，邀請潛在的供應(yīng)商進(jìn)行報價，供應(yīng)商對邀請文件進(jìn)行充分研究后，參加采購方組織的現(xiàn)場一次性密封書面報價，采購方根據(jù)報價綜合評價后選擇中標(biāo)人。密封報價可以視為詢價采購的衣著形式，也可作為搜集市場價格的一種手段應(yīng)用于詢價采購中?！?〕競爭性談判采購〔單一來源采購〕是指采購方與多個供應(yīng)商進(jìn)行直接談判并從中選擇滿意供應(yīng)商的一種方式?！踩绻挥幸患夜?yīng)商可供選擇那么成為單一來源采購〕3招標(biāo)采購：〔1〕公開競爭招標(biāo)是指招標(biāo)人以招標(biāo)公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標(biāo)?！?〕邀請招標(biāo)是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)。以上各項適用于本工程在國內(nèi)與國際范圍的采購。2.3.2本工程對采購方式的具體規(guī)定：依據(jù)?中華人民共和國政府采購法?、?中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法?、?福建省依法必須招標(biāo)工程具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定?、?福建中煙工業(yè)公司物資采購管理方法?和龍煙公司的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本工程的實際情況，選擇采購方式的原那么如下：1適用非招標(biāo)采購的采購內(nèi)容〔1〕直接采購這種方式適用于在具體規(guī)定下，考慮已經(jīng)實施的工程或用過貨物、設(shè)備的增加，合同的延續(xù)；設(shè)備配套，設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)化的一致性；所需貨物、設(shè)備的專營性；為保證工程質(zhì)量，設(shè)計方指定的關(guān)鍵部件等因素，不通過競爭的方式直接進(jìn)行采購。?中華人民共和國政府采購法?規(guī)定于直接、單一采購的條件是：1〕只能從唯一供應(yīng)商處采購的；2〕發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；3〕必須保證原有采購工程一致性或者效勞配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的；4〕在特殊情況下，經(jīng)龍煙公司領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論研究確定的事項?！?〕詢價采購這種方式適用于采購現(xiàn)貨或價值較小的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格設(shè)備，或用于小型、簡單的土建工程?！?〕競爭性談判這種方式通常用于緊急情況下或采購特殊受限商品。優(yōu)點(diǎn)是節(jié)約時間，容易達(dá)成協(xié)議，迅速開展工作；缺點(diǎn)是無法獲得有競爭力的報價。2本工程組織對非招標(biāo)具體采購內(nèi)容和采購金額的相應(yīng)規(guī)定〔1〕工程建設(shè)工程的勘察、設(shè)計、監(jiān)理等效勞的采購〔≦30萬元〕；〔2〕工程建設(shè)工程的施工以及與工程有關(guān)的重要設(shè)備、配套安裝、材料等的采購〔≦50萬元以下〕；〔3〕煙草行業(yè)特殊規(guī)定及特殊定價的產(chǎn)品的采購；〔4〕單一來源采購情況；〔5〕在特殊情況下，經(jīng)龍煙公司領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論研究確定的事項。3適用招標(biāo)采購的采購內(nèi)容〔1〕不適用于非招標(biāo)采購條件的：〔2〕國家、省、市或國家煙草專賣局及省公司規(guī)定的必須招標(biāo)的經(jīng)濟(jì)事項；〔3〕龍煙公司規(guī)定的其他適宜招標(biāo)的經(jīng)濟(jì)事項；〔4〕在特殊情況下，經(jīng)龍煙公司領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論研究確定的事項。4本工程組織對招標(biāo)具體采購內(nèi)容和采購金額的相應(yīng)規(guī)定1〕工程建設(shè)工程的勘察、設(shè)計、監(jiān)理等效勞的采購〔＞30萬元〕；2〕工程建設(shè)工程的施工以及與工程有關(guān)的重要設(shè)備、配套安裝、材料等的采購〔＞50萬元〕；3〕在特殊情況下，經(jīng)龍煙公司領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論研究確定的事項。5招標(biāo)活動的準(zhǔn)那么招標(biāo)活動應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、老實信用和競爭擇優(yōu)的原那么，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定和程序進(jìn)行。三、工程采購〔非招標(biāo)〕管理流程工程采購流程就是工程組織為完成特定的采購任務(wù)而開展的一系列相互關(guān)聯(lián)的活動過程。它始于技改辦的采購申請，終于計算機(jī)中心的結(jié)案歸檔。工程規(guī)模越大，采購金額越高，對流程設(shè)計要求就越嚴(yán)格。作為煙草生產(chǎn)行業(yè)，其過程要受到全程的審計監(jiān)督。3.1工程采購〔非招標(biāo)〕管理方式又可以分為：直接采購、密封報價采購和談判采購。其相應(yīng)的管理流程與職責(zé)如下：3.1.1直接采購管理流程如圖06-1。圖06-1直接采購管理流程3.1.2直接采購管理責(zé)任矩陣如表06-1。表06-1直接采購管理責(zé)任矩陣責(zé)任部門工作任務(wù)工程經(jīng)理技改辦財會科監(jiān)察科審計科法律部門1制定采購實施方案▲☆2確定價格，草擬合同▲☆●△3簽訂合同★▲☆●△4訂單執(zhí)行▲☆△5收、驗貨▲☆●6執(zhí)行合同，付款申請▲☆●7核對發(fā)票，付款履約★▲☆△8結(jié)案▲☆9記錄與檔案規(guī)定▲☆圖例：▲—負(fù)責(zé)●--審核★—批準(zhǔn)△—協(xié)助☆—監(jiān)督3.1.3密封報價如圖06-2。圖06-2密封報價采購管理流程3.1.4密封報價采購管理責(zé)任矩陣如表06-2表06-2密封報價采購管理責(zé)任矩陣責(zé)任部門工作任務(wù)工程經(jīng)理技改辦財會科監(jiān)察科審計科法律部門1制定采購實施方案▲☆2密封詢價▲☆●△3確定價格，草擬合同▲☆●△4簽訂合同★▲☆●△5訂單執(zhí)行▲☆△6收、驗貨▲☆●7執(zhí)行合同，付款申請▲☆●8核對發(fā)票，付款履約★▲☆△9結(jié)案▲☆10記錄與檔案規(guī)定▲☆圖例：▲—負(fù)責(zé)●--審核★—批準(zhǔn)△—協(xié)助☆—監(jiān)督3.1.5如圖06-3。圖06-3談判采購管理流程3.1.6談判采購管理責(zé)任矩陣如表06-3。責(zé)任部門工作任務(wù)工程經(jīng)理技改辦財會科監(jiān)察科審計科法律部門1制定采購實施方案▲☆2談判詢價▲☆●△3確定價格，草擬合同▲☆●△4簽訂合同★▲☆●△5訂單執(zhí)行▲☆△6收、驗貨▲☆●7執(zhí)行合同，付款申請▲☆●8核對發(fā)票，付款履約★▲☆△9結(jié)案▲☆10記錄與檔案規(guī)定▲☆表06-3談判采購管理責(zé)任矩陣圖例：▲—負(fù)責(zé)●--審核★—批準(zhǔn)△—協(xié)助☆—監(jiān)督四、本工程采購管理組織與職責(zé)分工4.1本工程采購管理組織4.1.1本本工程采購管理采用3級組織，分層實施的方式，如圖06-4。公司公司技改辦公室分包單位采購組織分包單位審計監(jiān)察部門精品七匹狼技改工程采購組織公司招標(biāo)辦公室公司審計科公司監(jiān)察科圖06-4工程采購管理組織架構(gòu)4.1.2招投標(biāo)工程采購組織招投標(biāo)工程采購采用由招標(biāo)辦負(fù)責(zé)，工程團(tuán)隊〔技改辦〕配合的方式。同時龍煙公司招標(biāo)辦在技改辦派駐工作人員與技改辦負(fù)責(zé)采購的經(jīng)理、專責(zé)人員組成招標(biāo)工作組，共同工作。4.1.3非招標(biāo)采購組織其他非招標(biāo)采購由工程團(tuán)隊負(fù)責(zé)。在實施中按本工程采購管理規(guī)定的流程和審批程序執(zhí)行。4.1.4分包單位采購組織合同規(guī)定由分包單位進(jìn)行的采購，由分包單位組織實施，龍煙公司工程管理團(tuán)隊負(fù)責(zé)監(jiān)督、協(xié)調(diào)管理。4.1.5采購審計監(jiān)督組織公司審計科、監(jiān)察機(jī)構(gòu)對工程采購活動實施全過程監(jiān)督。分包單位進(jìn)行的采購，由分包單位審計監(jiān)督重點(diǎn)組織實施。4.2工程采購審批職責(zé)與權(quán)限4.2.1招標(biāo)工程按招標(biāo)審批職責(zé)與權(quán)限執(zhí)行〔見招標(biāo)管理〕。4.2.2非招標(biāo)工程的審批職責(zé)與權(quán)限如圖06-5所示。圖06-5非招標(biāo)工程的審批職責(zé)與權(quán)限4.2.31本次技改工程為特定工程，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)作為工程經(jīng)理專項負(fù)責(zé)，技改辦作為主要主辦單位，招標(biāo)辦作為公司對外招標(biāo)公告部門，并抽調(diào)局部人員參與技改辦的采購當(dāng)中，與技改辦采購、財務(wù)工程專人、法律工程專人共同組成工程聯(lián)合采購小組一起工作。2在采購管理中，招標(biāo)辦負(fù)責(zé)組織實施企業(yè)所有招標(biāo)活動。依法應(yīng)委托社會第三方招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理招標(biāo)的工程，由招標(biāo)辦委托具有資質(zhì)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理招標(biāo)事宜，其余的招標(biāo)工程由招標(biāo)辦組織實施。3在采購管理中，對于所有進(jìn)行采購工程〔包括招標(biāo)和非招標(biāo)〕，審計、監(jiān)察部門都要對采購活動的事前、事中和事后進(jìn)行監(jiān)督。4特殊情況下或招標(biāo)不能引起競爭或不適宜招標(biāo)的經(jīng)濟(jì)事項可不實行招標(biāo)，由工程團(tuán)隊聯(lián)合采購小組提出申請，履行規(guī)定的流程和審批程序?qū)嵤?所有采購過程中的信息，由各個主管專人及時匯總到計算機(jī)平臺，統(tǒng)一管理并最終匯制成檔案〔客戶信息檔案、采購過程信息檔案等等〕，專項專存，方便查閱。6在特殊情況下，經(jīng)龍煙公司領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論研究確定具體采購事項，同時報紀(jì)檢監(jiān)察部門和上級備案。五、工程采購的招標(biāo)管理 5.1本工程招標(biāo)管理的定義本工程招標(biāo)管理是特指精品“七匹狼〞卷煙專用生產(chǎn)線技術(shù)改造〔簡稱精品七匹狼技改工程〕甲方〔業(yè)主、總承包方——龍巖卷煙廠技改辦的本工程管理團(tuán)隊〕對本工程招標(biāo)工作的全過程管理。5.2工程招標(biāo)管理的意義招標(biāo)投標(biāo)是一種強(qiáng)制約束性的公共采購制度，但凡在中華人民共和國境內(nèi)，法律規(guī)定為必須進(jìn)行招標(biāo)的，就必須實行招標(biāo)采購，否那么，該工程不能得到財政資金的支持，也得不到審批部門批準(zhǔn)。招標(biāo)投標(biāo)是實現(xiàn)要約、承諾的方式中的一種方式，它的特點(diǎn)我們可歸納為:“充分競爭，程序公開，時機(jī)均等，公平、公正地對待所有投標(biāo)人，并按事先公布的標(biāo)準(zhǔn)，將合同授予最符合授標(biāo)條件的投標(biāo)人〞。在精品七匹狼技術(shù)改造整個工程實施過程中，作為業(yè)主和總承包商，通過招標(biāo)管理可以促進(jìn)市場公平競爭，從而表達(dá)技改工程實施的公開、公平、公正原那么，提高資金的使用效率、提高技改工程的質(zhì)量、保證工程的實施進(jìn)度；另一方面也可以保證工程組織和團(tuán)隊成員廉潔自律，防止發(fā)生違法違紀(jì)行為。5.3本工程招投標(biāo)管理的主要內(nèi)容和流程：5.3.1本工程招投標(biāo)管理的主要內(nèi)容1提出招標(biāo)要求，明確招標(biāo)需求與目標(biāo)；2組建工程招標(biāo)管理團(tuán)隊，任命負(fù)責(zé)人；3組織招標(biāo)或選定招標(biāo)代理單位，簽訂招標(biāo)代理協(xié)議；4招標(biāo)申請及備案；5招標(biāo)文件、資格審查文件的編制并報審；6工程量清單的編制及工程標(biāo)底價格或控制價確實定；7發(fā)布招標(biāo)公告，接受報名并出售招標(biāo)文件，招標(biāo)前期資料〔含工程量計算底稿〕備案；8資格審查〔預(yù)審或后審〕；9勘察現(xiàn)場，發(fā)放答疑紀(jì)要；10組建評標(biāo)委員會；11接收投標(biāo)文件，開標(biāo)，評標(biāo)；12定標(biāo)，公示；13發(fā)放中標(biāo)通知書，簽訂合同；5.3.2工程招投標(biāo)管理流程可以分為3個階段分別列出:1招標(biāo)準(zhǔn)備階段流程，如圖06-6。2招標(biāo)實施階段流程，如圖06-7。3定標(biāo)簽約階段流程，圖06-8。圖06-6招標(biāo)準(zhǔn)備階段流程圖06-7招標(biāo)實施階段流程圖06-8定標(biāo)簽約階段流程5.4工程招標(biāo)管理責(zé)任矩陣工程招標(biāo)管理責(zé)任矩陣如表06-4。責(zé)任部門工作任務(wù)工程經(jīng)理技改辦財務(wù)部招標(biāo)辦監(jiān)察科審計科法律部門1制定采購實施方案▲☆2發(fā)布招標(biāo)公告、標(biāo)底尋找招標(biāo)代理△▲☆●△3簽訂合同、收取履約保證金★△▲☆●△4訂單執(zhí)行▲☆△5收、驗貨▲☆●6執(zhí)行合同，付款申請▲☆●7核對發(fā)票，付款履約★▲☆●△8結(jié)案▲☆●9記錄與檔案規(guī)定▲☆表06-4工程招標(biāo)管理責(zé)任矩陣圖例：▲—負(fù)責(zé)●--審核★—批準(zhǔn)△—協(xié)助☆—監(jiān)督5.5做好招標(biāo)管理的費(fèi)用控制工作5.5.1合理擬定招標(biāo)方案。招標(biāo)方案的擬定主要包括工程標(biāo)段的劃分及承發(fā)包模式的選擇、招標(biāo)方式和計價方式的選擇等，以及科學(xué)確定評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及方法，重視評標(biāo)、定標(biāo)工作。評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法也是招標(biāo)文件的重要組成局部，科學(xué)合理的評標(biāo)指標(biāo)和方法是維護(hù)招標(biāo)公正性，合理確定合同價格，保證招標(biāo)效果的前提和根底。5.5.2努力完善招標(biāo)文件、標(biāo)準(zhǔn)編制工程量清單。招標(biāo)文件是聯(lián)系、溝通招標(biāo)人與投標(biāo)人的橋梁。能否編制出完整、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼袠?biāo)文件，對工程投資的合理確定和合同履行階段投資的有效控制有著重大影響。工程量清單的編制應(yīng)遵守?建設(shè)工程工程量清單計價標(biāo)準(zhǔn)?(CB50500—2024)的有關(guān)規(guī)定，遵照統(tǒng)一的工程編碼、工程劃分、統(tǒng)一的計量單位和工程量計算規(guī)那么的“四統(tǒng)一〞原那么，為有關(guān)各方信息溝通和今后實施網(wǎng)絡(luò)平臺的投資控制打好根底。此外，工程量清單作為招標(biāo)文件的組成局部，還必須與招標(biāo)文件的原那么保持一致，與招標(biāo)須知、合同條款、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等相互照應(yīng)，以較好地反映本工程的特點(diǎn)，表達(dá)工程意圖；確保其編制的全面、準(zhǔn)確性，為合理確定和有效控制開發(fā)工程投資打好根底。5.5.3做好招投標(biāo)過程的審查工作。重點(diǎn)審查招投標(biāo)程序的合法性、合理性；審查招投標(biāo)文件和合同條款中是否有大的漏洞和隱含的風(fēng)險，把好合同審查關(guān)，盡量減少工程實施過程中的變更與索賠；審查是否由合理的最低價中標(biāo)；針對工程量清單工程、措施工程、其它工程、主要材料的“量〞和“價〞分開進(jìn)行審查，并與標(biāo)底進(jìn)行比照分析，發(fā)現(xiàn)其中的問題并及時解決。5.5.4進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤I劃。合同籌劃主要包括合同種類的選擇和重要合同條款的擬訂。合同種類和合同條款決定了合同雙方的責(zé)任分配、風(fēng)險分配和開發(fā)商對招標(biāo)工程投資控制的程度。工程招投標(biāo)不僅僅是一個定價的問題，而是要把設(shè)計文件、合同條件、文本管理和招標(biāo)、投標(biāo)都結(jié)合起來，要通過合同價格的形式固定下來，通過合同管理實現(xiàn)對招投標(biāo)價格的有效控制。為保證招標(biāo)工程投資控制目標(biāo)的實現(xiàn)，招標(biāo)文件應(yīng)事先對付款方式、合同雙方風(fēng)險的分擔(dān)，特別是主要材料及設(shè)備供應(yīng)方式及價格確實定、合同質(zhì)量等級、合同工期、計量程序和方法、變更和索賠的處理等重要合同條款進(jìn)行分析，才能合理確定合同雙方的責(zé)任、權(quán)利與義務(wù)，保證合同實施階段投資控制的順利進(jìn)行。5.5.5索賠管理是招投標(biāo)投資控制的一個重點(diǎn)。索賠是法律和合同賦予的正當(dāng)權(quán)利，工程招投標(biāo)的索賠有其獨(dú)特的規(guī)律，是一種先算賬后干活，算好賬再干活或邊算賬邊干活的動態(tài)控制方法。我們應(yīng)當(dāng)樹立起索賠意識，重視索賠、善于索賠，建立健全索賠與反索賠管理機(jī)制。5.5.6審計部門參與招投標(biāo)的全過程的監(jiān)督為促進(jìn)工程招投標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作，確保建設(shè)資金得到有效運(yùn)用，防止經(jīng)濟(jì)活動中的無序狀態(tài)和腐敗行為的滋生、蔓延，審計部門應(yīng)參與招投標(biāo)的全過程，實行事前、事中、事后的全程同時監(jiān)督，使招投標(biāo)中的每一個環(huán)節(jié)，都置于審計部門的監(jiān)督之下。〔參考表單5.6-1、5.6-2、5.6-3、5.6-4〕5.6做好工程招標(biāo)的進(jìn)度控制工程招投標(biāo)是工程實施階段的先鋒工作，招投標(biāo)工作的進(jìn)度情況將直接影響到整個工程的周期。在工程招投標(biāo)前，工程管理人員應(yīng)根據(jù)工程總體方案和招標(biāo)程序要求，綜合分析各項任務(wù)和各種設(shè)備的招標(biāo)進(jìn)度特點(diǎn)，編制詳盡的招標(biāo)方案，在招標(biāo)期間依據(jù)方案開展工作，通過工程管理的組織、協(xié)調(diào)、控制、監(jiān)督等手段，對工程招投標(biāo)的進(jìn)度進(jìn)行控制，使工程實施階段的工作順利開展，工程周期滿足要求。5.6.1技改辦編制工程前期采購的進(jìn)度方案在工程前期階段由業(yè)務(wù)部門〔技改辦的采購管理組〕根據(jù)工程總體進(jìn)度方案要求編制各具體業(yè)務(wù)包采購的進(jìn)度方案，與招標(biāo)要求同時提交招標(biāo)辦；〔參考表單.2招標(biāo)辦組織招標(biāo)工作招標(biāo)辦根據(jù)招標(biāo)實際日程需求和技改辦提交的資料，編制詳細(xì)的招標(biāo)方案，簡化內(nèi)部手續(xù)程序，整合一切力量，合理安排各業(yè)務(wù)包的招標(biāo)工作，爭取以最快捷的路徑完成招標(biāo)工作。5.6.3技改辦配合招投標(biāo)工作在工程招投標(biāo)過程中，技改辦應(yīng)根據(jù)招標(biāo)辦編制的招標(biāo)方案，對招標(biāo)過程的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行提示、控制，配合招標(biāo)方案的實施。在招標(biāo)過程積極配合招標(biāo)辦或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)開展工作，當(dāng)發(fā)現(xiàn)偏離時應(yīng)提示招標(biāo)辦、審計科采取糾偏措施，使實際進(jìn)度滿足采購要求；〔參考表單5.7-2、5.7-3、5.7-4、5.7-5〕工程招投標(biāo)進(jìn)度控制應(yīng)用的主要流程表單見附表。5.7做好工程招標(biāo)的質(zhì)量控制工程招投標(biāo)的目的是引進(jìn)先進(jìn)的資源，為工程的實施效勞。引進(jìn)資源的質(zhì)量優(yōu)劣程度將直接影響到整個工程的質(zhì)量狀況。所以招投標(biāo)階段的質(zhì)量控制對整個工程的質(zhì)量控制起到關(guān)鍵的作用。招標(biāo)的原那么應(yīng)該是“質(zhì)量優(yōu)先，價格為次〞，在質(zhì)量保證的前提下工程的投資才能得到更好的控制。5.7.1確定招標(biāo)適用的質(zhì)量準(zhǔn)那么根據(jù)工程功能要求,熟悉各級質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，確定招標(biāo)適用的質(zhì)量準(zhǔn)那么；〔參考表單5.8-1、5.8-2〕5.7.2將資格預(yù)審落到實處堅持招標(biāo)“質(zhì)量優(yōu)先，價格為次〞的原那么,在投標(biāo)單位的資質(zhì)和技術(shù)能力不能到達(dá)要求時，一律不予考慮。資格預(yù)審落到實處，防止資格預(yù)審的形式化，真正通過資格預(yù)審使技術(shù)力量強(qiáng)、資金雄厚、信譽(yù)良好、施工業(yè)績優(yōu)異的企業(yè)入圍參加投標(biāo)。5.7.3嚴(yán)謹(jǐn)制定評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)為了保證指標(biāo)權(quán)重系數(shù)評定的公正性、真實性和科學(xué)性，成立指標(biāo)權(quán)重系數(shù)評價小組。小組成員應(yīng)該包括不同知識背景，如技術(shù)、財務(wù)、管理等方面專家組成，小組成員一般為7人以上。5.7.4確保評標(biāo)工作的公正性在招標(biāo)過程中應(yīng)確保評委的公正性，充實招標(biāo)評委庫，擴(kuò)大評委的數(shù)量和范圍，對評委的資格、業(yè)績進(jìn)行嚴(yán)格審查。對從抽取評委到通知評委進(jìn)入現(xiàn)場這一環(huán)節(jié)應(yīng)加強(qiáng)控制，采用封閉抽取、禁止通訊聯(lián)系、專車接送等方式，保證評委名單不泄露。在評標(biāo)過程中，要用嚴(yán)格的評標(biāo)紀(jì)律和職業(yè)道德對評委進(jìn)行約束，從源頭上確保招投標(biāo)工作的公平、公正。5.7.5加強(qiáng)中標(biāo)工程的跟蹤管理和監(jiān)督管理，防止層層轉(zhuǎn)包加強(qiáng)中標(biāo)工程的跟蹤管理和監(jiān)督管理，著重把好合同的審查關(guān)，防止層層轉(zhuǎn)包；通過履約過程的監(jiān)控，把好履約關(guān)和糾紛的調(diào)解關(guān)；將中標(biāo)方的履約情況與資質(zhì)的動態(tài)管理掛起鉤來，真正使招投標(biāo)工作落到實處，防止“走過場〞現(xiàn)象的發(fā)生。5.8做好工程招標(biāo)的合同管理工程的實施，主要是通過簽訂一系列的承發(fā)包合同來實現(xiàn)的。通過對承包范圍、價款、工期和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等合同條款的制訂和履行，業(yè)主可以在合同環(huán)境下調(diào)控工程的運(yùn)行狀態(tài)。因此招投標(biāo)階段業(yè)主方應(yīng)對招標(biāo)承包合同的內(nèi)容作全面細(xì)致的準(zhǔn)備，把合同(文本草案)作為招標(biāo)文件之一，供投標(biāo)單位認(rèn)真研究，通過競標(biāo)使合同文本細(xì)化、量化后再行簽訂。5.8.1配備合同專職管理人員設(shè)立工程的合同管理機(jī)構(gòu)或者配備合同專職管理人員，建立合同臺帳、統(tǒng)計、檢查和報告制度，發(fā)揮合同管理的紐帶作用，從而使得工程合同的訂立、履行、變更和終止等活動的結(jié)果，成為法定代表人做出工程工程管理決策的科學(xué)依據(jù)。5.8.2進(jìn)行合同法制教育，培訓(xùn)合同管理人才作為市場主體的法定代表人或分管負(fù)責(zé)人及各級管理人員都應(yīng)該認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉必要的合同法律根底，在觀念上要明確合同管理在工程管理中處于核心地位，以便合法地參與市場經(jīng)濟(jì)活動?！矃⒖急韱?.9-1、5.9-2、5.9-3〕5.8.3積極推行合同示范文本制度推行合同示范文本制度，一方面有助于當(dāng)事人了解、掌握有關(guān)法律、法規(guī)，使得工程合同的簽訂符合標(biāo)準(zhǔn)，防止缺款少項和當(dāng)事人意思表示不真實，防止出現(xiàn)顯失公平和違法條款；另一方面便于合同管理人員管理，保障業(yè)主方的利益。本手冊編制過程中收集和整理了局部合同文本供使用參考〔另附〕。5.8.4借鑒和采用國際通用標(biāo)準(zhǔn)和先進(jìn)經(jīng)驗現(xiàn)代的工程管理活動，國際性是承發(fā)包活動的一項重要特征，國際市場吸引著各國的業(yè)主和承包商參與其流轉(zhuǎn)活動。這就要求我們的工程管理人員學(xué)習(xí)、熟悉國際市場的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)和操作慣例。例如，國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)編制的?FIDIC施工合同條件?、?FIDIC永久設(shè)備與設(shè)計/建造合同條件?、?FIDIC簡明合同條件?；美國建筑師學(xué)會(AIA)、英國土木工程師學(xué)會(ICE)等國際著名組織編寫的有關(guān)合同文本。5.8.5采用信息化技術(shù)方法來管理合同合同管理在工程管理中具有十分重要的作用。技改工程規(guī)模大，合同標(biāo)的龐大，合同內(nèi)容、條款復(fù)雜，國內(nèi)采用的傳統(tǒng)合同管理手段和方法，己經(jīng)無法適應(yīng)工程動態(tài)管理的要求。因此在招投標(biāo)階段就應(yīng)開始結(jié)合專業(yè)工程管理軟件，采用信息技術(shù)對合同進(jìn)行管理。5.8.6圍繞合同條款開展工程管理工作在定標(biāo)簽訂合同后，通過對合同管理目標(biāo)責(zé)任的分解，標(biāo)準(zhǔn)工程管理機(jī)構(gòu)的內(nèi)部職能，緊密圍繞合同條款開展工程管理工作。更詳盡的內(nèi)容參考本手冊的合同管理。5.9工程招投標(biāo)的信息管理工程的管理也是對工程工程信息的管理。在技改工程中，來自各階段和各參與方的信息量非常大，管理和利用好這些信息是技改工程管理中非常重要的內(nèi)容。5.9.1制定信息管理制度對信息的合理分類、編碼，制定信息管理制度，促進(jìn)迅速準(zhǔn)確地傳遞信息，全面有效地管理信息，在此根底上建立完整的文檔系統(tǒng)，以客觀記錄反映工程建設(shè)的進(jìn)程；〔參考表單5.10-1〕5.9.2利用工程管理軟件建立計算機(jī)信息管理系統(tǒng)利用專業(yè)工程管理軟件，通過計算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行信息管理，使信息在工程團(tuán)隊中得到共享，充分發(fā)揮信息在工程管理過程的作用；5.9.3注重信息的收集、加工和使用1從工程管理控制工作職能的角度來看，為了到達(dá)有效的控制，準(zhǔn)確性、及時性、可靠性、適用性是工程管理信息的的根本要求。收集的信息必須真實、客觀地反映實際情況；信息的加工、檢索和傳遞一定要快；信息的收集和加工處理應(yīng)有一定的目的性和針對性，應(yīng)當(dāng)是有方案地收集和加工；〔參考表單5.10-2、5.10-3〕2來自各工程管理職能部門的記錄，如輸出或輸入的工程事例、存儲記錄、實施方案、開停工報告、工作日志、業(yè)務(wù)會議記錄及信件等，這些記錄可從檔案或工作記錄本及工程作業(yè)現(xiàn)場所提供的方案、指標(biāo)和定額完成情況的原始記錄以及各類憑證和實時的統(tǒng)計資料中取得；〔參考表單5.10-4、5.10-5〕3招標(biāo)需求方案的編碼與采購合同的編碼應(yīng)該一一對應(yīng)；工程財務(wù)信息管理系統(tǒng)的科目設(shè)置與概預(yù)算工程劃分編碼應(yīng)該一一對應(yīng)；采購合同編碼與概預(yù)算編碼及財務(wù)科目編碼在連結(jié)點(diǎn)上必須一一對應(yīng)；4及時建立好一些重要資料的文檔系統(tǒng)，如合同文本及其附件，合同分析資料，信件，會談紀(jì)要，各種原始工程文件(如工程日記，備忘錄)等。文檔系統(tǒng)是管理信息系統(tǒng)的根底，是管理信息系統(tǒng)有效率運(yùn)行的前提條件。5做好資料特征編碼和索引系統(tǒng),對作為信息載體的資料文檔進(jìn)行有序地收集、加工、分解、編目、存檔，并為工程各參加者提供專用的和常用的信息。更詳盡的內(nèi)容參考本工程信息管理分冊。5.10工程招投標(biāo)的組織協(xié)調(diào)組織協(xié)調(diào)，就是聯(lián)接、整合、調(diào)和所有的力量，疏導(dǎo)各相關(guān)方的關(guān)系。主動協(xié)調(diào)相互作用的假設(shè)干系統(tǒng)間的能量、物質(zhì)和信息交換，使工程的實施朝著健康有序的方向開展，以實現(xiàn)系統(tǒng)目標(biāo)。工程招投標(biāo)階段的組織協(xié)調(diào)主要包括組織內(nèi)部的協(xié)調(diào)和組織外部的協(xié)調(diào)。組織內(nèi)部的協(xié)調(diào)是指工程內(nèi)部各種關(guān)系的協(xié)調(diào)，組織外部的協(xié)調(diào)是指與工程以外的各種利益相關(guān)方的協(xié)調(diào)。5.10.1組織內(nèi)部人際關(guān)系的協(xié)調(diào)任何協(xié)調(diào)工作最終表現(xiàn)為人與人之間的往來，而良好的人際關(guān)系可以使雙方相互信賴相互支持，容易溝通，同時人際關(guān)系的滲透和擴(kuò)散性能更加提高工程管理工作的效率，和諧的人際關(guān)系是做好工程管理工作的根底。每個人的工作效率，在很大程度上也取決于人際關(guān)系的協(xié)調(diào)程度，做好人際關(guān)系的協(xié)調(diào)工作，可以充分調(diào)動組織內(nèi)部各個組成局部的積極性；5.10.2組織內(nèi)部組織關(guān)系的協(xié)調(diào)就是技改工程中假設(shè)干個工程組之間的協(xié)調(diào)。使得這些工程組都能從整個工程的質(zhì)量、進(jìn)度和投資控制等的總體目標(biāo)出發(fā)，積極主動地完本錢組的工作，使整個工程處于有序的健康狀態(tài)。組織關(guān)系的協(xié)調(diào)，可以在招投標(biāo)過程通過召開一些工作例會、業(yè)務(wù)碰頭會、專業(yè)協(xié)調(diào)會等，會議后有會議紀(jì)要或者采用信息卡的方式來溝通，這樣可以使局部了解全局，消除誤會，服從并適應(yīng)全局的需要。通過及時有效地對組織關(guān)系的協(xié)調(diào)，可以節(jié)省人力、物力和財力，防止資源的浪費(fèi)；〔參考表單5.11-1、5.11-2、5.11-3、5.11-4、5.11-5、5.11-6〕5.10.3組織內(nèi)部需求關(guān)系的協(xié)調(diào)在招投標(biāo)過程招標(biāo)辦應(yīng)對人員需求、材料需求、硬件設(shè)備和軟件需求、其它資源需求進(jìn)行的協(xié)調(diào)，到達(dá)內(nèi)部需求的平衡，實現(xiàn)內(nèi)部資源的合理整合；〔參考表單5.11-7、5.11-8〕5.10.4組織外部關(guān)系中合同因素的協(xié)調(diào)主要是協(xié)調(diào)業(yè)主與招標(biāo)代理方的關(guān)系。在不同的階段，如招標(biāo)準(zhǔn)備階段的協(xié)調(diào)、招標(biāo)實施階段和定標(biāo)簽約階段等等，需要協(xié)調(diào)的內(nèi)容也不盡相同，做好與招標(biāo)代理方的協(xié)調(diào)將有利于招投標(biāo)工作的順利進(jìn)展；5.10.5該工作涉及政府主管單位、新聞媒體、效勞單位、金融機(jī)構(gòu)、社會團(tuán)體等機(jī)構(gòu)。雖然在工程實施過程中這些機(jī)構(gòu)與業(yè)主和承建方無合同關(guān)系，但它們的作用不可低估，對工程建設(shè)的某些方面、某些場合起著一定的控制、監(jiān)督和支持作用，甚至起著很大的決定性作用。因此，做好這些機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)工作，對工程招投標(biāo)的工作開展有事半功倍的效果。5.11工程招標(biāo)的風(fēng)險控制5.11.1工程招標(biāo)中風(fēng)險控制的意義招投標(biāo)是工程從無形轉(zhuǎn)換為有形的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是縮小不確定性和剔除不利因素的過程。由于通過招投標(biāo)根本確定了工程工程的造價、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，因此招投標(biāo)無疑是工程前期工作的重中之重。然而，由于招投標(biāo)本身受到很多方面的影響，存在諸多的風(fēng)險，而且其產(chǎn)生的風(fēng)險可以在工程實施環(huán)節(jié)得到進(jìn)一步的放大和疊加。因此就要用風(fēng)險識別和分析的技術(shù)來評價招標(biāo)中存在的問題，研究控制招標(biāo)風(fēng)險的方法，并對這些方法加以比較和總結(jié)，得出風(fēng)險應(yīng)對措施，從而躲避和減弱招標(biāo)給工程實施帶來的風(fēng)險。5.11.2招標(biāo)階段風(fēng)險控制的方法和措施工程招標(biāo)常用的風(fēng)險應(yīng)對方法有：風(fēng)險躲避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險緩解、風(fēng)險自留和風(fēng)險利用，以及這些方法的組合。1招標(biāo)準(zhǔn)備階段的風(fēng)險控制招標(biāo)準(zhǔn)備階段的工作主要有選擇招標(biāo)方式，編制招標(biāo)文件及標(biāo)底，辦理招標(biāo)審批等工作。這階段的風(fēng)險控制措施主要有：〔1)對于不特別復(fù)雜的、深化設(shè)計完善的工程，應(yīng)采取固定總價合同，由于招標(biāo)人的設(shè)計變更較少，因此，工程的造價風(fēng)險根本上轉(zhuǎn)移到承包方?！?)對于復(fù)雜、容易出現(xiàn)洽商變更的、深化設(shè)計不完善的工程，應(yīng)采取固定單價合同，由于工程變更在所難免，采取固定單價合同，運(yùn)用了風(fēng)險自留方法，將造價的變化控制在合理的范圍。〔3)資格預(yù)審文件對投標(biāo)人的限制，要視具體情況而定，如果招標(biāo)方對工程質(zhì)量的要求高，就需要對近些年的業(yè)績，工程受表彰情況，資質(zhì)等級等進(jìn)行較高的限定，如果對工程中標(biāo)價有較高期望，就需要對上述條件進(jìn)行較寬的設(shè)置?！?)技術(shù)及特定性要求，往往來源于招標(biāo)人的經(jīng)驗積累。如：投標(biāo)文件中采用的工程經(jīng)理及其工程部專業(yè)人員非經(jīng)發(fā)包人批準(zhǔn)，不得隨意更換；工程量清單中，涉及環(huán)保、平安、新技術(shù)、裝飾風(fēng)格的材料，均需在開標(biāo)同時提交樣品，備招標(biāo)人日后比照檢驗等?！?)招標(biāo)文件由專業(yè)人員編制完成后，其非通用條款，還需經(jīng)過專家論證和審計，盡量做到完整、系統(tǒng)、準(zhǔn)確、明了、標(biāo)準(zhǔn)。2招標(biāo)實施階段的風(fēng)險控制招標(biāo)實施階段的主要工作是發(fā)布招標(biāo)公告，資格預(yù)審，發(fā)放招標(biāo)文件，踏勘現(xiàn)場，召開答疑會，接收投標(biāo)文件等。這階段的風(fēng)險控制措施主要有：〔1)資格預(yù)審的條件要具有公平性、公正性，防止設(shè)置特殊性的條款，對其他投標(biāo)人進(jìn)行不合理限制?！?)改進(jìn)招投標(biāo)方式，將公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)方式相結(jié)合，將行業(yè)排名前幾位的潛在投標(biāo)人，發(fā)出邀請性的公告，這樣的作用主要是設(shè)立投標(biāo)典范，打破可能存在的圍標(biāo)格局?！?)對所有投標(biāo)人單位進(jìn)行隸屬關(guān)系、合作關(guān)系調(diào)查，排除其連帶關(guān)系和隱形合作關(guān)系，對處于同一系統(tǒng)范疇的投標(biāo)單位數(shù)量進(jìn)行限制，最大限度的降低圍標(biāo)的可能性。〔4)盡量將競爭劇烈的投標(biāo)人同時選入最后競標(biāo)名單中，競爭劇烈的投標(biāo)人之間很難進(jìn)行戰(zhàn)略聯(lián)合，利用其充分競爭的特點(diǎn)，降低圍標(biāo)的可能性?！?)本工程為國有投資的工程，招標(biāo)人應(yīng)防止參加資格預(yù)審，采用專家評議的方式。3定標(biāo)簽約階段的風(fēng)險控制定標(biāo)簽約階段的主要工作是開標(biāo)，評標(biāo)，定標(biāo)和簽訂合同。這階段的風(fēng)險控制措施主要有：〔1)對工程復(fù)雜程度不高和深化設(shè)計完善的工程，盡量采用固定總價合同，對工程復(fù)雜程度高和深化設(shè)計不完善的工程，可以采取固定單價合同，并盡量防止采用可調(diào)價款合同?！?)對非通用條款的設(shè)計，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的論證，確保合同條款的設(shè)置系統(tǒng)、完整、明了、準(zhǔn)確，確保其特定條款能夠起到風(fēng)險轉(zhuǎn)移和緩解的作用?！?)加強(qiáng)合同的鼓勵機(jī)制，對充分履行合同的承包人提出明確的獎勵方法，加大對不履約承包人的懲罰力度。〔4)在合同中明確規(guī)定索賠的范圍和期限，發(fā)生索賠和提出索賠之間，是有時限性的，一般規(guī)定28天，利用好索賠的時限性，可以減少索賠的發(fā)生，防止結(jié)算價遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過中標(biāo)價的風(fēng)險，同時可以采取風(fēng)險利用的策略，對承包人提出反索賠。〔5)在合同中確立履約擔(dān)保條款，利用風(fēng)險轉(zhuǎn)移這一重要手段，確保工程建設(shè)的順利進(jìn)行。六、工程采購的合同管理6.1、概述6.1.1本工程合同管理的定義本工程合同管理是特指精品七匹狼技改工程甲方對工程合同起草、審批、執(zhí)行的全過程管理。屬于工程采購管理的范疇，并貫穿于整個技改工程的始末，是工程全生命周期的管理。6.1.2工程合同管理的意義合同管理是指參與工程各方均應(yīng)在合同實施過程中自覺、認(rèn)真、嚴(yán)格地遵守所簽訂合同的各項規(guī)定和要求，按照各自的職責(zé)行使各自的權(quán)利、履行各自的義務(wù)，發(fā)揚(yáng)協(xié)作精神，處理好“伙伴關(guān)系〞，做好各項管理工作，使工程目標(biāo)得到完整的表達(dá)。在精品七匹狼技改工程的實施過程中所進(jìn)行的合同管理是對整個工程的全生命周期的管理的一個重要組成局部，也是工程采購管理乃至工程管理的核心。它不僅明確了合同主體各方所要承擔(dān)的權(quán)利和義務(wù)，更是為工程實施提供了法律上的支持和保障。全面的合同管理涉及到質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用控制三個方面，這三個方面既是互相影響，又是相對獨(dú)立的，通過合同管理可以把這三個方面有機(jī)的形成一個整體，并效勞于技改工程的總體目標(biāo)。6.1.3本工程合同管理的范圍首先我們要對效勞于技改工程的所有合同進(jìn)行分類，然后根據(jù)不同類別的合同，實施各自的合同管理方法。此次技改工程中所涉及到的合同包括：工程設(shè)計合同、工程施工合同、工程采購貨物合同、工程管理咨詢合同。因為本次技改工程中所涉及到的標(biāo)的額金額都是比較大的，所以在具體實施中根本都是采取招投標(biāo)的形式來進(jìn)行的。龍煙公司在所有合同中所處的位置定性為：甲方——工程業(yè)主和總承包商。本工程合同管理的工作范圍主要包括：1確定本工程合同管理范圍2制定工程合同管理流程3明確工程合同管理職責(zé)分工4合同歸口管理5合同資源調(diào)查6合同適用管理7合同監(jiān)督管理8合同變更管理9合同信息管理10合同的跟蹤效勞管理11合同的驗收管理6.2工程合同管理的內(nèi)容6.2.1工程合同管理的主要內(nèi)容：1建立健全規(guī)章制度。要使合同管理標(biāo)準(zhǔn)化、科學(xué)化、法律化，首先要從完善制度人手，制定切實可行的合同管理制度，使管理工作有章可循。合同管理制度的主要內(nèi)容應(yīng)包括：合同的歸口管理，合同資信調(diào)查、簽訂、審批、會簽、審查、登記、備案，法人授權(quán)委托方法，合同示范文本管理，合同專用章管理，合同履行與糾分處理，合同定期統(tǒng)計與考核檢查，合同管理人員培訓(xùn)，合同管理獎懲與掛鉤考核等。企業(yè)通過建立合同管理制度，做到管理層次清楚、職責(zé)明確、程序標(biāo)準(zhǔn)，從而使合同的簽訂、履行、考核、糾紛處理都處于有效的控制狀態(tài)。

2加強(qiáng)合同管理人員的培訓(xùn)教育。合同管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)的上下，直接影響著合同管理的質(zhì)量。通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)，使合同管理人員掌握合同法律知識和簽約技巧，堅持持證上崗和年檢考核制度，這不但能增強(qiáng)合同管理人員的責(zé)任感，也可以提高合同管理的法律意識。

3重大合同審查管理。按不同時期的工程需求分類，對于標(biāo)的金額巨大、實施期間過長、對整體工程起到關(guān)鍵作用的合同分解、篩選出來。作為合同的重點(diǎn)管理對象，從合同的工程論證、對方當(dāng)事人資信調(diào)查、合同談判、文本起草、修改、簽約、履行或變更解除、糾紛處理的全過程，都由法律參謀部門參與，嚴(yán)格管理和控制，預(yù)防合同糾紛的發(fā)生，有效維護(hù)企業(yè)和工程的合法權(quán)益。

4履行監(jiān)督和結(jié)算管理。簽約的目的主要是保障合同的及時有效履行，防止違約行為的發(fā)生，所以企業(yè)法律參謀對合同的履行進(jìn)行監(jiān)督是十分必要的。通過監(jiān)督可以知道企業(yè)各類合同的履行情況，及時發(fā)現(xiàn)影響履行的原因，以便隨時向各部門反響，排除阻礙，防止違約的發(fā)生。另外，合同結(jié)算是合同履行的主要環(huán)節(jié)和內(nèi)容，法律參謀部門同財務(wù)部門密切配合，把好合同的結(jié)算關(guān)至關(guān)重要，這既是對合同簽訂的審查，也是對合同履行的監(jiān)督，具體可采取或制定貨款支付復(fù)核程序，實施有效的管理。

5違約糾紛的及時處理。合同關(guān)系是一種法律關(guān)系，違約行為是一種違法行為，要承擔(dān)支付違約金、賠償損失或強(qiáng)制履行等法律后果。法律參謀部門審查合同時選擇適宜的違約條款和糾紛處理條款顯得很重要，一旦發(fā)生違約情形，法律參謀要區(qū)別情況，及時采用協(xié)商，仲裁或訴訟等方式，積極維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，減少企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失。6附加值管理。作為工程的業(yè)主和總承包人，在合同執(zhí)行期間的商品的配套組件、隨機(jī)附件以及相關(guān)的文字標(biāo)示都要做到統(tǒng)一管理、歸檔備查。在合同執(zhí)行完畢后，工程還要涉及到大量的售后效勞、維護(hù)保養(yǎng)等問題，這也是合同管理的延伸局部。6.2.2工程合同管理的目標(biāo)工程合同管理的目標(biāo)首先是維護(hù)當(dāng)事人、特別是本工程業(yè)主〔總承包商〕的合法權(quán)益。同時要使參與工程各方均應(yīng)在合同實施過程中自覺、認(rèn)真、嚴(yán)格地遵守所簽訂合同的各項規(guī)定和要求，按照各自的職責(zé)行使各自的權(quán)利、履行各自的義務(wù)，發(fā)揚(yáng)協(xié)作精神，處理好“伙伴關(guān)系〞，做好各項管理工作，使工程目標(biāo)得到完整的表達(dá)。6.3工程合同管理流程見圖06-9。開始開始確認(rèn)工程需求確認(rèn)工程需求確定合同條款〔法律部、財務(wù)部協(xié)同〕確定合同條款〔法律部、財務(wù)部協(xié)同〕信息集成領(lǐng)導(dǎo)信息集成領(lǐng)導(dǎo)審批談判及合同談判及合同正式簽訂合同執(zhí)行合同執(zhí)行合同變更合同變更合同糾紛解決〔法律部、財務(wù)部協(xié)同〕合同糾紛解決〔法律部、財務(wù)部協(xié)同〕合同附屬資料移交相關(guān)部門合同附屬資料移交相關(guān)部門總結(jié)存檔以便查詢總結(jié)存檔以便查詢結(jié)束結(jié)束圖06-9工程合同管理流程注：1在此流程中，審批環(huán)節(jié)與信息集成兩個節(jié)點(diǎn)是十分重要的。在審批環(huán)節(jié)中技改辦可以引進(jìn)審計部門協(xié)同申報，在信息集成中采用工程管理軟件及時更新，以保證資料的及時、完整和可視性。2虛框線中的合同糾紛如果發(fā)生才適用，此項為不確定情況。3流程中的雙箭頭為信息互動關(guān)系，單箭頭為邏輯順序關(guān)系。4如果在技改辦工程組引入法律部、財務(wù)部人員將可以優(yōu)化流程。6.4工程合同管理職責(zé)分工見表06-5工程合同管理責(zé)任矩陣。表06-5工程合同管理責(zé)任矩陣責(zé)任部門工作任務(wù)審計科技改辦法律部門財務(wù)工程經(jīng)理總經(jīng)理1根據(jù)工程的不同階段確定具體得需求▲★2根據(jù)需求尋找潛在合作伙伴△▲★3根據(jù)不同的情況選擇不同的合同格式●▲★4合同審批、簽訂及存檔備案●▲△△★★5合同監(jiān)督執(zhí)行及突發(fā)事件紀(jì)錄備案●▲△●★6合同外增加工程及合同內(nèi)變更調(diào)整●▲△●★7整理合同履行資料送報相關(guān)部門▲△△8提供合同糾紛的文字證據(jù)資料▲△△9登記合同工程附加內(nèi)容〔維保、配件等〕▲△10信息錄入、分類存檔以備查尋△▲△△★圖例：▲--負(fù)責(zé)△--協(xié)助●--審核★—批準(zhǔn)6.5合同的歸口管理合同作為雙方當(dāng)事人履行權(quán)利和義務(wù)的依據(jù)，也是雙方產(chǎn)生糾紛時最好的法律證據(jù)，合同的參與者必須包含一個公司的法律部門。但是合同本身主要表達(dá)的還是雙方當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系，所以在本技改工程中，合同的管理應(yīng)該歸為技改辦管理的范疇。從龍煙公司的角度，公司的經(jīng)濟(jì)法律部門應(yīng)歸口管理公司的一切合同。以工程需求為主體，輔以法律部門的嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臈l款和法律依據(jù)做把關(guān)參考，審計與監(jiān)察部門實施監(jiān)督，將有利于工程合同的順利履行。6.6、合同的資源調(diào)查管理作為工程的總承包商，技改辦不僅要在事先選擇合同簽署對象時，對對方進(jìn)行篩選，還要在合同執(zhí)行的過程中對其進(jìn)行動態(tài)調(diào)查。這種調(diào)查可以與工程招投標(biāo)管理協(xié)同進(jìn)行或者資源共享。資源調(diào)查依據(jù)可以包括：產(chǎn)品質(zhì)量調(diào)查產(chǎn)品價風(fēng)格查企業(yè)資信調(diào)查業(yè)界口碑調(diào)查合作關(guān)系滿意度調(diào)查技術(shù)支持滿意度調(diào)查糾紛發(fā)生頻率調(diào)查其他可以搜集到的信息6.7、合同適用管理訂立一個完善的合同不僅要以滿足雙方利益為根底，而且要考慮到以后產(chǎn)生法律糾紛的可能性，同時還要以條款的可行性為原那么。因此在訂立合同條款時應(yīng)該考慮如下因素：工程融資方式——付款方式、合同類型工程進(jìn)度方案——時間、地點(diǎn)工程質(zhì)量要求——質(zhì)量、數(shù)量、維保、安檢法律適用文件——簽約地、適用法律、糾紛、仲裁、法院其他應(yīng)注意的事項6.8、合同監(jiān)督管理此項管理包含二個局部。一個是公司對合同簽訂的審批監(jiān)督管理；一個是技改辦對合同履行過程的監(jiān)督管理。6.8.1合同簽訂的審批管理在公司對合同簽訂的監(jiān)督管理中，實行合同簽訂權(quán)限劃分、審批制度：按合同標(biāo)的金額來進(jìn)行合同分級按公司管理人員職責(zé)不同授予簽訂不同級別合同的權(quán)限超過自身簽訂權(quán)限的合同按管理信息平臺逐級審批審計、財務(wù)進(jìn)行監(jiān)督6.8.2合同履行過程中的監(jiān)督管理現(xiàn)場會議制度日、周、月報表制度突發(fā)事件應(yīng)急制度信息記錄制度情況追蹤制度6.9、合同變更管理變更管理包括合同條款的變更以及追加局部的變更，具體可分為：合同簽訂主體的變更合同標(biāo)的數(shù)量的變更合同標(biāo)的金額的變更合同執(zhí)行進(jìn)度的變更雙方協(xié)商以及法律允許情況下的變更以上變更可能導(dǎo)致工程的質(zhì)量、進(jìn)度，特別是投資的改變，事關(guān)重大，都要經(jīng)過嚴(yán)格、科學(xué)的管理流程和合同的監(jiān)督管理，并把所有變更及時紀(jì)錄備案，以備上級領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)部門、法律部門、技改部門以及其他相關(guān)人員查閱、周知。6.10、合同信息管理做好合同的信息收集、檔案整理、及時更新、資料備查以及經(jīng)驗總結(jié)積累。工程整體信息的培訓(xùn)〔合同局部〕合同簽訂前期信息收集合同簽訂的文件正本保管合同履行中最新情況的及時更新合同附屬資料的統(tǒng)一收集、整理、備案各種相關(guān)單據(jù)的整理收集工程完結(jié)的得失總結(jié)〔通過信息平臺展示來實現(xiàn)〕這一局部既可以單獨(dú)列項，也可以在工程信息管理平臺上與其他專項管理共享信息來實現(xiàn)。6.11、合同的跟蹤效勞管理此局部管理與合同信息管理息息相關(guān)，是合同信息管理的延伸和執(zhí)行局部，具體為：產(chǎn)品生產(chǎn)商備案管理質(zhì)量跟蹤退還備案管理產(chǎn)品維修年限備案管理敏感糾紛事件資料保管管理工程合同資料年限管理6.12合同范本本手冊編制中收集、整理了局部合同范本〔或編制大綱、目錄〕，供參考。七、工程采購的信息管理〔具體參考工程手冊信息管理分冊〕八、工程采購監(jiān)督管理〔具體參考工程手冊監(jiān)督管理分冊〕九、工程采購管理的文件、表單〔詳見附件〕5.4-1工程招標(biāo)通知〔申請〕書 245.4-2工程不招標(biāo)申請表 245.4-3 工程招標(biāo)審核表 255.4-4 工程招標(biāo)評標(biāo)情況表 275.6-1工程費(fèi)用申請表 285.6-2目標(biāo)本錢預(yù)算根本表 295.6-3目標(biāo)本錢預(yù)算附表：主要材料控制方案表 295.6-4目標(biāo)本錢預(yù)算附表：主要設(shè)備控制方案表 305.7-1工程進(jìn)度方案表 305.7-2工程工作周報 315.7-3工程進(jìn)度偏差控制表 325.7-4月工程進(jìn)度匯報表 335.7-5工程工作包進(jìn)展抽查表 345.8-1質(zhì)量交底書 355.8-2質(zhì)量管理工作方案表 365.9-1合同評審表 375.9-2合同評審報告單 385.9-3合同會審表 395.10-1工程文檔分類表 405.10-2工程信息接收責(zé)任明細(xì)表 405.10-3工程業(yè)務(wù)聯(lián)系單 415.10-4卷內(nèi)目錄 425.10-5文件和資料借閱登記表 425.11-1會議通知表 435.11-2通知回執(zhí)表 445.11-3回執(zhí)統(tǒng)計表 455.11-4會議簽到表 465.11-5會議記錄表 475.11-6會議紀(jì)要簽收單 485.11-7部門來往記錄表 495.11-8人員協(xié)作申請單 505.12-1工程所有識別風(fēng)險一覽表 515.12-2風(fēng)險應(yīng)對方案表 525.12-3基于掙值分析的風(fēng)險監(jiān)控表 535.12-4采購合同驗收報告 54招標(biāo)相關(guān)流程與文件結(jié)構(gòu) 55工程工程采購招標(biāo)文件結(jié)構(gòu) 55合同條件的內(nèi)容 56標(biāo)準(zhǔn)可分為總體規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)兩局部。 57工程量清單原理與內(nèi)容 57工程量清單一般包括： 57工程建設(shè)招標(biāo)投標(biāo)合同〔投標(biāo)邀請書〕 59協(xié)議書、履約保證和預(yù)付款保函的格式 60協(xié)議書 60履約保函〔無條件〕 61預(yù)付款銀行保函 62建設(shè)工程施工招標(biāo)文件 68建設(shè)工程監(jiān)理招標(biāo)文件 70建設(shè)工程施工設(shè)計招標(biāo)文件 72原材料、機(jī)電設(shè)備招標(biāo)文件 74投標(biāo)函 78投標(biāo)一覽表 79貨物簡要說明一覽表 80規(guī)格、技術(shù)參數(shù)偏差表 81商務(wù)偏差表 82法定代表人授權(quán)書〔原件〕 83制造商售后效勞承諾 83經(jīng)銷商售后效勞承諾 84進(jìn)口部件證明文件及產(chǎn)品質(zhì)量承諾 84投標(biāo)保函 85合同一般條款 865.4-1工程招標(biāo)通知〔申請〕書招標(biāo)辦：根據(jù)，我科〔部〕擬對〔工程〕進(jìn)行招標(biāo)，請給予辦理。招標(biāo)工程的要求如下：〔完成時間、規(guī)格、型號、質(zhì)量、技術(shù)等〕建議招標(biāo)形式：推薦投標(biāo)人及根本情況：〔邀請招標(biāo)的列示〕經(jīng)辦人：業(yè)務(wù)部門〔蓋章〕：年月日5.4-2工程不招標(biāo)申請表填報日期：年月日編號：〔經(jīng)辦部門填列〕項目名稱業(yè)務(wù)部門金額經(jīng)辦人不招標(biāo)的理由申請部門負(fù)責(zé)人意見：審計科意見：監(jiān)察科意見：分管領(lǐng)導(dǎo)批示：公司領(lǐng)導(dǎo)批示：工程招標(biāo)審核表填報日期：年月日招標(biāo)編號：〔招標(biāo)辦填列〕項目名稱業(yè)務(wù)部門金額招標(biāo)形式招標(biāo)文件主要內(nèi)容〔后附詳細(xì)材料〕：評標(biāo)原那么和方法：如邀請招標(biāo)，擬推薦投標(biāo)單位〔后附投標(biāo)單位根本情況〕：審核意見經(jīng)辦人員經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人意見業(yè)務(wù)人員意見業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人意見審計監(jiān)察科意見分管領(lǐng)導(dǎo)審批公司領(lǐng)導(dǎo)審批

工程招標(biāo)評標(biāo)情況表開標(biāo)日期：年月日工程名稱招標(biāo)編號評標(biāo)情況綜述：投標(biāo)單位投標(biāo)報價〔萬元〕中標(biāo)候選人排序評標(biāo)委員會成員〔簽字〕：審計監(jiān)察科意見公司領(lǐng)導(dǎo)審批5.6-1工程費(fèi)用申請表〔技改辦〕申請模塊名稱申請時間年月日會計科目資金用途申請金額審批意見申請人工程經(jīng)理技改辦主任財務(wù)部經(jīng)理招標(biāo)辦主任分管廠領(lǐng)導(dǎo)審批時間年月日5.6-2目標(biāo)本錢預(yù)算根本表序號工程名稱單位單價數(shù)量合價合計審核人：日期：制表人：日期：5.6-3目標(biāo)本錢預(yù)算附表：主要材料控制方案表序號材料名稱單位數(shù)量5.6-4目標(biāo)本錢預(yù)算附表：主要設(shè)備控制方案表序號設(shè)備名稱單位數(shù)量5.7-1工程進(jìn)度方案表文檔編號制表人制表日期工程名稱工程經(jīng)理工作內(nèi)容負(fù)責(zé)人方案開始時間方案完成時間方案工期備注5.7-2工程工作周報編號報告人報告日期工程名稱工程經(jīng)理本周工作進(jìn)展問題及解決方案問題列表解決方案備注下周工作安排技改辦主任意見簽字：抄送5.7-3工程進(jìn)度偏差控制表編號填表人填表日期工程名稱工程經(jīng)理實際進(jìn)度情況進(jìn)度偏差偏差描述偏差原因責(zé)任人員簽字趕工措施技改辦主任意見簽字：5.7-4月工程進(jìn)度匯報表編號報告人報告日期工程名稱工程經(jīng)理報告期〔開始日期〕至〔結(jié)束日期〕本月進(jìn)度情況報告下月工作方案復(fù)核人復(fù)核日期技改辦主任意見簽字：分管領(lǐng)導(dǎo)意見簽字：備注5.7-5工程工作包進(jìn)展抽查表編號調(diào)查人調(diào)查日期工程名稱工程經(jīng)理工作包編號工作包內(nèi)容方案開始時間方案完成時間實際開始時間實際完成時間方案耗時實際耗時工作包完成比例現(xiàn)耗時預(yù)計完成時間工作包完成的詳細(xì)情況工作包未按方案完成的原因該工作包負(fù)責(zé)人意見簽字：技改辦主任意見簽字：抽查結(jié)論簽字：5.8-1質(zhì)量交底書工程名稱：年月日招標(biāo)內(nèi)容質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)要點(diǎn)主要附件1．設(shè)計圖紙4．其他2．標(biāo)準(zhǔn)5．3．標(biāo)準(zhǔn)6．招標(biāo)代理負(fù)責(zé)人招標(biāo)辦負(fù)責(zé)人技改辦負(fù)責(zé)人交底人交底時間年月日5.8-2質(zhì)量管理工作方案表年月日部門負(fù)責(zé)人工作包目前質(zhì)量概況：不良原因分析：改善方案：審核人：制表人：5.9-1合同評審表工程名稱：文件編號：評審方式：部門內(nèi)容存在問題解決建議評審結(jié)論評審人/評審時間領(lǐng)導(dǎo)/簽認(rèn)時間招標(biāo)辦財務(wù)部技改辦審計監(jiān)察部物資部設(shè)備部勞安部其他備注：分包人資質(zhì)、資信、相關(guān)工程經(jīng)驗、標(biāo)書符合性由招標(biāo)辦評審；技術(shù)、施工方案由技改辦評審；設(shè)備規(guī)格、性能、數(shù)量由設(shè)備部評審；組織運(yùn)輸方式由物資部評審；主要人員組織由勞安部評審；財務(wù)能力方面由財務(wù)部進(jìn)行評審。招標(biāo)辦綜合意見向工程分管領(lǐng)導(dǎo)匯報。5.9-2合同評審報告單文件編號：第頁〔共頁〕工程部：經(jīng)我部組織各有關(guān)人員對工程合同進(jìn)行了合同評審?，F(xiàn)根據(jù)各參加評審部門意見〔見附件〕，我們確信該合同中的商務(wù)條款、技術(shù)要求均滿足，符合招標(biāo)文件的標(biāo)書有：1．2．3．特此報告，請工程部領(lǐng)導(dǎo)審批！招標(biāo)辦：評審主持人：年月日5.9-3合同會審表合同名稱合同內(nèi)容乙〔甲〕方合同編號簽訂日期年月日經(jīng)辦部門部門負(fù)責(zé)人部門會簽〔合同執(zhí)行過程中主要涉及的部門必須閱知并提出意見，重要條款必須修改〕招標(biāo)辦技改辦物資部設(shè)備部辦公室質(zhì)保部財務(wù)部其他工程經(jīng)理分管領(lǐng)導(dǎo)歸檔附件5.10-1工程文檔分類表文檔類型文件名稱編碼規(guī)那么文檔用途招標(biāo)準(zhǔn)備招標(biāo)實施評標(biāo)定標(biāo)……制表人：制表日期：5.10-2工程信息接收責(zé)任明細(xì)表信息名稱接收部門接收時間接收人接收方式接收格式提交人制表人：制表日期：5.10-3工程業(yè)務(wù)聯(lián)系單編號：年月日工程名稱聯(lián)系事由聯(lián)系單位抄送單位聯(lián)系事項聯(lián)系單位簽復(fù)備注批準(zhǔn)人經(jīng)辦人5.10-4卷內(nèi)目錄第頁共頁序號文件編號責(zé)任人文件材料題名日期頁次備注5.10-5文件和資料借閱登記表序號名稱及編號領(lǐng)導(dǎo)簽批借閱者借閱日期歸還時間備注5.11-1會議通知表會議名稱會議時間會議地點(diǎn)會議主題會議主持會議議程時間安排分主題主講人/發(fā)言人本卷須知5.11-2通知回執(zhí)表會議名稱會議時間會議地點(diǎn)會議主題被通知人所屬部門聯(lián)系方式能否參加能不能建議或不能參加的原因5.11-3回執(zhí)統(tǒng)計表會議名稱會議時間會議地點(diǎn)會議主題通知人數(shù)人回執(zhí)共計份其中，各部門預(yù)計參會人員列表部門預(yù)計參會總?cè)藬?shù)負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式總計人因故無法參會人員列表姓名所屬部門聯(lián)系方式原因總計人無回執(zhí)人員名單：總計人統(tǒng)計人5.11-4會議簽到表會議名稱會議時間會議地點(diǎn)會議主題姓名部門職務(wù)聯(lián)系方式手機(jī)E-mail5.11-5會議記錄表會議名稱會議時間會議地點(diǎn)會議主題出席人列席人缺席人主持人記錄人發(fā)言記錄發(fā)言人 發(fā)言紀(jì)要審閱簽字：年月日5.11-6會議紀(jì)要簽收單會議名稱會議時間會議地點(diǎn)會議主題會議紀(jì)要接收人員姓名部門職務(wù)聯(lián)系方式5.11-7部門來往記錄表時間：年月日溝通次數(shù)：第次需求部門〔甲〕：解決部門〔乙〕：事由：雙方建議：處理結(jié)果：需求部門主管意見：解決部門主管意見：5.11-8人員協(xié)作申請單年月日申請人員部門所需協(xié)助人員申請人員協(xié)助原因起訖日期自年月日起至年月日止協(xié)助人員擔(dān)任工作部門意見人力部門分管領(lǐng)導(dǎo)5.12-1工程所有識別風(fēng)險一覽表編號填表人填表日期工程名稱工程經(jīng)理風(fēng)險編號風(fēng)險名稱風(fēng)險類別發(fā)生概率風(fēng)險后果風(fēng)險期望值風(fēng)險等級5.12-2風(fēng)險應(yīng)對方案表文檔編號填表人填表日期工程名稱工程經(jīng)理風(fēng)險編號風(fēng)險名稱風(fēng)險提出人提出日期風(fēng)險負(fù)責(zé)人風(fēng)險概率風(fēng)險影響值風(fēng)險期望值風(fēng)險等級風(fēng)險影響描述為防止風(fēng)險發(fā)生所應(yīng)采取的措施風(fēng)險發(fā)生時的應(yīng)對措施應(yīng)對風(fēng)險的本錢分析技改辦意見簽字：招標(biāo)辦分管領(lǐng)導(dǎo)5.12-3基于掙值分析的風(fēng)險監(jiān)控表表單編號報告人報告日期工程名稱工程經(jīng)理正在進(jìn)行的工作包名稱方案工作預(yù)算費(fèi)用〔BCWS〕已完工作實際費(fèi)用〔ACWP〕已完工作預(yù)算費(fèi)用〔BCWP〕費(fèi)用偏差(CV)進(jìn)度偏差(SV)可能風(fēng)險備注監(jiān)控結(jié)果綜述5.12-4采購合同驗收報告采購合同編號工程名稱供應(yīng)商名稱聯(lián)系人交貨地點(diǎn)驗收地點(diǎn)驗收日期驗收內(nèi)容是否到達(dá)要求備注交貨時間和地點(diǎn)是否符合合同要求交付設(shè)備的規(guī)格型號是否和合同一致交付物品的數(shù)量和質(zhì)量是否符合合同要求交付物品的技術(shù)指標(biāo)是否到達(dá)要求招標(biāo)辦意見：負(fù)責(zé)人：技改辦意見：負(fù)責(zé)人：分管領(lǐng)導(dǎo)意見：負(fù)責(zé)人：招標(biāo)相關(guān)流程與文件結(jié)構(gòu)工程工程采購招標(biāo)文件結(jié)構(gòu)

第一卷 第1節(jié) 招標(biāo)邀請書 第2節(jié) 投標(biāo)者須知 第3節(jié) 招標(biāo)資料表 第4節(jié) 第一局部：通用合同條件 第5節(jié) 第二局部：專用合同條件第二卷 第6節(jié) 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)第三卷 第7節(jié) 投標(biāo)書格式、投標(biāo)書附錄與投標(biāo)保證格式 第8節(jié) 工程量清單 第9節(jié) 合同協(xié)議書格式、履約保證格式 與發(fā)動預(yù)付款銀行保函格式〔附件〕第四卷 第10節(jié) 圖紙招標(biāo)資料表的內(nèi)容招標(biāo)資料表是對前面投標(biāo)人須知中的核心內(nèi)容的總結(jié)，以世行招標(biāo)文件為例，招標(biāo)資料表的內(nèi)容包括：合同條件的內(nèi)容作為招標(biāo)文件以及作為今后簽訂合同的核心內(nèi)容，合同條件是整套招標(biāo)文件中最重要的一局部，它規(guī)定了在簽訂合同后各方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任以及相關(guān)程序。我國也有施工合同標(biāo)準(zhǔn)范本，相關(guān)內(nèi)容介紹如下：我國建設(shè)部的?建設(shè)工程施工合同范本?中的合同條件〔條款〕分11個單元，47條，177款。目前參考FIDIC合同條件，正在修訂當(dāng)中。1一般性規(guī)定2業(yè)主3工程師4承包商5.指定分包商6人員與勞工7工程設(shè)備，材料與工藝8開工，延誤與暫停9竣工檢驗10業(yè)主的接收11 缺陷責(zé)任12 竣工后的檢驗13 變更與調(diào)整14合同價格與支付15 業(yè)主終止合同16 承包商暫停與終止合同17 風(fēng)險與責(zé)任18 保險19 不可抗力20 索賠，爭端與仲裁標(biāo)準(zhǔn)可分為總體規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)兩局部。一般包含以下七個方面內(nèi)容：工程的全面描述；工程所采用材料/設(shè)備的技術(shù)要求；施工質(zhì)量要求；工程記錄；計量方法；驗收標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定；其它不可預(yù)見因素的規(guī)定工程量清單原理與內(nèi)容工程量清單，又稱為工程量表，是工程中施工合同的一種通行的計價方式，是對合同規(guī)定要實施的工程的全部工程和內(nèi)容按工程部位、性質(zhì)或工序列在一系列表內(nèi)，其編制方法一般與相適用的標(biāo)準(zhǔn)計量規(guī)那么一致。每個表中既有工程部位和該部位需實施的各個工程，又有每個工程的工程量和計價要求，以及每個工程的報價和每個表的總計等，后兩個欄目留給投標(biāo)人投標(biāo)時去填寫。它的用途之一是為投標(biāo)人〔承包商或分包商〕報價用，為所有投標(biāo)人提供了一個共同的競爭性投標(biāo)的根底。投標(biāo)人根據(jù)施工圖紙和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求以及擬定的施工方法，通過單價分析并參照本公司以往的經(jīng)驗，對表中各欄目進(jìn)行報價，并逐項匯總為各部位以及整個工程的投標(biāo)報價；用途之二是在工程實施過程中，每月結(jié)算時可按照表中序號、已實施的工程、單價或價格來計算應(yīng)付給承包商的款項；用途之三是在工程變更增加新工程時或處理索賠時，可以選用或參照工程量表中的單價來確定新工程或索賠工程的單價和價格。工程量清單和招標(biāo)文件中的圖紙一樣，是隨著設(shè)計進(jìn)度和深度的不同而有粗細(xì)程度的不同，當(dāng)施工詳圖已完成時，就可以編得比較細(xì)致清單中的計價方法一般分為兩類：一類是按“單價〞計價的工程，如模板每平方米多少錢，土方開挖每立方米多少錢等。另一類是按“項〞總價包干計價的工程，如工程保險費(fèi)，竣工時場地清理費(fèi)等，也有將某一項設(shè)備的采購和安裝作為一“項〞計價的。如閘門采購與安裝〔包括閘門的采購與運(yùn)輸、預(yù)埋件、啟閉設(shè)備、電氣操縱設(shè)備及儀表等的采購、安裝和調(diào)試〕。編寫這類工程時要在括號內(nèi)把有關(guān)工程寫全，最好將所采用的圖紙?zhí)栆沧⒚?，以方便投?biāo)人報價。工程量清單一般包括：前言；工作工程；計日工表；匯總表。前言1、應(yīng)將工程量表與投標(biāo)人須知、合同條件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、圖紙等資料綜合起來閱讀。2、工程量表中的工程量是估算的，只能作為投標(biāo)報價時的依據(jù)，付款的依據(jù)是實際完成的工程量和訂合同時工程量表中最后確定的費(fèi)率3、除合同另有規(guī)定外，工程量表中提供的單價必須包括全部施工設(shè)備、勞力、管理、燃料、材料、運(yùn)輸、安裝、維修、保險、利潤、稅收以及風(fēng)險費(fèi)等，所有上述費(fèi)用均應(yīng)分灘入單價內(nèi)。4、每一行的工程內(nèi)容中，不管寫入工程數(shù)量與否，投標(biāo)人均應(yīng)填入單價或價格，如果漏填，那么認(rèn)為此工程的單價或價格已被包含在其他工程之中。5、標(biāo)準(zhǔn)和圖紙上有關(guān)工程和材料的說明一般不必在工程量表中重復(fù)和強(qiáng)調(diào)。當(dāng)計算工程量表中每個工程的價格時應(yīng)參考合同文件中有關(guān)章節(jié)對有關(guān)工程的描述，但也有的招標(biāo)文件在工程量表的總那么中對計算各類工程量〔如土方開挖、回填、混凝土、模板、鋼結(jié)構(gòu)、油漆等〕時應(yīng)包含什么內(nèi)容和注意什么問題進(jìn)行了說明，以防止日后的糾紛。6、測量已完成的工程數(shù)量用以計算價格時，應(yīng)根據(jù)業(yè)主選定的工程測量標(biāo)準(zhǔn)計量方法或以工程量表前所規(guī)定的計量方法為準(zhǔn)。所有計價支付的工程量均為完工后測量的凈值。7、工程量清單中的暫定金額，為業(yè)主方的備用金，按照合同條件的規(guī)定使用和支付。8、計量單位。建議使用計量單位和縮寫詞。工作工程、計日工表和匯總表可以根據(jù)技術(shù)部門與人力資源部門協(xié)商后，參考自己企業(yè)與行業(yè)規(guī)定制定工程建設(shè)招標(biāo)投標(biāo)合同〔投標(biāo)邀請書〕投標(biāo)邀請書

日期：＿＿

招標(biāo)號：＿＿

1＿＿＿〔業(yè)主名字〕〔下簡稱“業(yè)主〞〕已安排了一筆以多種貨幣構(gòu)成的資金，用于＿＿＿＿〔工程名稱〕建設(shè)費(fèi)用的合理支付。所有如資格預(yù)審文件規(guī)定的來自合格貨源并經(jīng)資格預(yù)審合格了的投標(biāo)人均可參加本工程的投標(biāo)。

2業(yè)主邀請資格預(yù)審合格的投標(biāo)人就以下工程施工和竣工所需的勞務(wù)、材料、設(shè)備和效勞進(jìn)行密封投標(biāo)：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿〔工程概況、主要工程及工程量等〕。

3凡有興趣的資格預(yù)審合格的投標(biāo)人，可從以下地址獲取進(jìn)一步的信息及查閱招文件：＿＿＿＿＿＿＿＿＿〔查詢和出售招標(biāo)文件的機(jī)構(gòu)名稱、地址等〕。

4任何有興趣的資格預(yù)審合格的投標(biāo)人在向上述機(jī)構(gòu)提交書面申請并在交納了一筆不可退還的費(fèi)用＿＿＿＿〔貨幣名稱和數(shù)量〕后可購得一套完整的招標(biāo)文件。多購的招標(biāo)文件收費(fèi)相同。

5所有投標(biāo)書必須于19＿＿年＿＿月＿＿日＿＿時之前送達(dá)以下地址：

＿〔投標(biāo)書接收地點(diǎn)〕。并必須同時交納招標(biāo)文件中規(guī)定的5接受的格式，數(shù)量為2％投標(biāo)價的投標(biāo)保證金。

6開標(biāo)儀式定于19＿＿年＿＿月＿＿日＿＿時在以下地點(diǎn)舉行＿＿＿＿＿＿＿＿＿〔開標(biāo)地點(diǎn)〕，投標(biāo)人可派代表出席。協(xié)議書、履約保證和預(yù)付款保函的格式協(xié)議書在招標(biāo)文件中，這三種格式文件均已經(jīng)由業(yè)主或其咨詢?nèi)藛T編制完畢。通用的格式如下：本協(xié)議書于____年____月____日由________________〔以下稱為“業(yè)主〞〕為一方與作為另一方的________________〔以下稱為“承包商〞〕簽訂。鑒于業(yè)主欲委托承包商實施一項工程，即：____________________，并已接受了承包商為承擔(dān)該項工程的實施、竣工及其缺陷的維修而提交的投標(biāo)。茲就以下事項達(dá)本錢協(xié)議：1、本協(xié)議書中的措詞和用語具有的含義與下文提及的合同條件中分別賦予給它們的含義相同。2、以下文件被認(rèn)為構(gòu)本錢協(xié)議書的一局部，并應(yīng)作為其組成局部來閱讀和理解：〔a〕中標(biāo)函；〔b〕投標(biāo)書和投標(biāo)書附錄；〔c〕合同條件〔第二局部〕；〔d〕合同條件〔第一局部〕；〔e〕標(biāo)準(zhǔn)；〔f〕圖紙；〔g〕標(biāo)價的工程量表；〔h〕投標(biāo)書附錄中所列的其他文件。3、鑒于業(yè)主向承包商支付下文提及的各筆款項，承包商特立此約向業(yè)主保證，在各個方面均按照合同的規(guī)定來進(jìn)行工程的實施、竣工及其缺陷的維修。4、鑒于承包商進(jìn)行的工程實施、竣工及其缺陷的維修，業(yè)主特此立約保證，按合同規(guī)定的時間和方式向承包商支付合同價格或其他應(yīng)付金額。為此，于本協(xié)議書文首所載日期，雙方簽署本協(xié)議書。在____________在場的情況下蓋____________的公章，或

在____________在場的情況下，由上述________簽字、蓋章并交送。

業(yè)主有約束力的簽字________________承包商有約束力的簽字________________履約保函〔無條件〕

致：________〔業(yè)主名稱〕________〔業(yè)主地址〕

鑒于：______〔承包商的名稱、地址，以下稱“承包商〞〕根據(jù)______〔簽約日期〕簽署的編號為_______的合同已保證實施____________〔合同名稱及工程簡述，以下稱為“合同〞〕；又鑒于：你方在上述合同中規(guī)定，承包商應(yīng)向你方提交一份由被認(rèn)可的銀行開具的銀行保函，按規(guī)定的金額作為履行其在合同中的義務(wù)的保證；又鑒于：我們已同意為承包商開具此類銀行保函；在此我們確認(rèn)：作為保證人，我們代表承包商向你方負(fù)責(zé)，保證金額最高為______〔用數(shù)字表示〕___