2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》名師預(yù)測卷2

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單選題（共100題，共100分）

1.上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括（）。

①引入盤后固定價(jià)格交易

②優(yōu)化融券交易機(jī)制

③新增兩種市價(jià)申報(bào)方式

④收緊漲跌幅限制

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

2.證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及相關(guān)自律規(guī)則包括（）

①《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

②《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

③《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

④《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

3.退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包括（）。

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事實(shí)退伙

D.自愿退伙

4.資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為（）。

①募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營

②超過計(jì)劃說明書約定的規(guī)模募集資金

③侵占、挪用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)

④以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)?；蛘咝纬善渌蛴胸?fù)債

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

5.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。具體而言，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度包括（）。

①法人集中清算制度

②客戶交易結(jié)算資金集中管理制度

③高級(jí)管理人員分工制度

④交易數(shù)據(jù)安全備份制度

⑤交易清算差錯(cuò)的處理程序和審批制度

⑥重大交易差錯(cuò)的報(bào)告制度

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②④⑤⑥

6.（）是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理及運(yùn)作的機(jī)構(gòu)，包括公司、合伙企業(yè)或經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)。

A.基金托管人

B.基金持有人

C.基金管理人

D.基金發(fā)起人

7.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。

①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定

②違反該規(guī)定后及時(shí)報(bào)告

③涉及金額較大

④曾為公職人員

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

8.證券公司營業(yè)部開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，下列屬于業(yè)務(wù)人員禁止行為的是（）。

A.與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)一人操作，另一人復(fù)核

B.向客戶提供相關(guān)股票咨詢服務(wù)

C.誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者進(jìn)行股票交易

D.未經(jīng)客戶同意，依法進(jìn)行限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的操作

9.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說法，正確的是（）。

A.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程規(guī)定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額，公司設(shè)立時(shí)的其他股東不承擔(dān)責(zé)任

B.股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資后，無須承擔(dān)其他責(zé)任

C.股東以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或者低估作價(jià)

D.公司注冊(cè)資本為公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額

10.證券投資基金運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指（）。

A.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

B.基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人

C.基金托管人、基金發(fā)起人和基金份額持有人

D.基金受益人、基金管理人和基金份額持有人

11.對(duì)擅自公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同（）級(jí)以上地方人民政府予以取締。

A.縣

B.省

C.鄉(xiāng)

D.市

12.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，下列說法，正確的是（）。

A.證券從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后5日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

B.證券從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

C.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后5日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

D.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

13.李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程中，以下行為不合規(guī)定的是（）。

A.李明在網(wǎng)上開戶時(shí)，通過開戶代理機(jī)構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理

B.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請(qǐng)開立了2個(gè)A股賬戶

C.辦理見證開戶時(shí)，證券公司委派了2名工作人員為其辦理手續(xù)，其中1名為見證人員

D.李明目前只申請(qǐng)開立了1個(gè)信用賬戶

14.甲、乙、丙、丁均準(zhǔn)備申請(qǐng)成為財(cái)務(wù)顧問主辦人，公司了解到以下情況，甲在1年前負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)，到期前已經(jīng)償還，乙在2年前存在違反誠信的不良記錄，丙在2年前因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰，丁在2年前因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分，則四人中不符合財(cái)務(wù)顧問主辦人申請(qǐng)條件的人是（）。

A.丙

B.甲

C.乙

D.丁

15.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，（）負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；（）應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。

A.股東會(huì)；高級(jí)管理人員

B.董事會(huì)；業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人

C.股東會(huì)；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

D.董事會(huì)；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

16.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

A.5

B.7

C.10

D.15

17.甲為基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債權(quán)人，同時(shí)甲為基金管理人所管理的基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)人，則對(duì)該基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)與其管理的基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，下列說法錯(cuò)誤的有（）。

Ⅰ．可以通過另行簽訂協(xié)議的方式抵銷

Ⅱ．不得抵銷

Ⅲ．可以直接抵銷

Ⅳ．不得全部抵銷，可以部分抵銷

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

18.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。

Ⅰ．安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

Ⅱ．執(zhí)行證券公司的投資指令

Ⅲ．發(fā)出清算指令

Ⅳ．辦理資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

19.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列說法中，正確的有（）。

Ⅰ．證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

Ⅱ．證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

Ⅲ．證券公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

Ⅳ．證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

20.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查，協(xié)會(huì)責(zé)令其改正但卻拒不改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)（），或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

A.3個(gè)月至12個(gè)月

B.1個(gè)月至3個(gè)月

C.5個(gè)月至12個(gè)月

D.3個(gè)月至5個(gè)月

21.下列各項(xiàng)中，屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。

Ⅰ．了解客戶資金來源

Ⅱ．將客戶的資金和證券出借或抵押

Ⅲ．接受客戶的全權(quán)委托

Ⅳ．泄露客戶資料

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22.下列關(guān)于證券公司的股東及實(shí)際控制人的說法中，正確的有（）。

Ⅰ．股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

Ⅱ．凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本40％的單位，不得成為證券公司的實(shí)際控制人

Ⅲ．證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或者變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告并責(zé)令糾正

Ⅳ．證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

23.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到（）人民幣。

A.1億5000萬元

B.2億元

C.1億元

D.5000萬元

24.以下內(nèi)容，屬于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法中加分項(xiàng)的有（）。

①證券公司上一年度營業(yè)收入位于行業(yè)前20名

②證券公司上一年度代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前20名，且營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)中位數(shù)以上或證券公司上一年度營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前20名

③證券公司最近1個(gè)、最近2個(gè)評(píng)價(jià)期內(nèi)主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)的

④證券公司凈資本達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的5倍以上的

⑤證券公司上一年度凈利潤為正且成本管理能力位于行業(yè)前20名的

A.①③④⑤

B.①②③⑤

C.②③⑤

D.①②⑤

25.下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場交易管理制度應(yīng)作出明確規(guī)定的內(nèi)容，不包括（）。

A.交易的決策與執(zhí)行

B.與交易有關(guān)的登記結(jié)算

C.交易產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的內(nèi)部審查

D.交易產(chǎn)品和投資者的選擇

26.證券金融公司充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的（）。

A.20％

B.15％

C.25％

D.10％

27.證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門經(jīng)理

B.獨(dú)立董事、監(jiān)事

C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

D.高級(jí)管理人員、境外分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

28.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于（）。

A.結(jié)算中心

B.證券公司

C.客戶

D.托管的商業(yè)銀行

29.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等進(jìn)行了解，并關(guān)注委托人資金來源的合法性

C.為加強(qiáng)客戶對(duì)證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾不高于國債收益率的保底條款

D.證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運(yùn)作、專戶管理受托資產(chǎn)，確?？蛻糍Y金與自有資金的分戶管理、獨(dú)立運(yùn)作

30.下列關(guān)于證券公司客戶交易安全監(jiān)控的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)立即采取措施控制資產(chǎn)

B.客戶開戶時(shí)，證券公司應(yīng)代替客戶設(shè)置安全度較高的密碼

C.證券公司應(yīng)提醒客戶密碼的保護(hù)

D.證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案

31.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者收評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過（）萬元的，應(yīng)當(dāng)回避。

A.20

B.50

C.100

D.120

32.下列關(guān)于公司擔(dān)保決定權(quán)的說法中，正確的是（）。

A.公司為股東提供擔(dān)保必須經(jīng)董事會(huì)決議

B.由公司經(jīng)理為本公司股東提供擔(dān)保

C.公司為公司股東提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

D.由董事長為本公司股東提供擔(dān)保

33.按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的，將（），并處（）罰款。

A.責(zé)令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下

B.給予警告；10萬元以上100萬元以下

C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下

D.責(zé)令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下

34.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下（）公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。

A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司

B.經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司

C.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司

D.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的丁公司

35.（）為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。

A.董事會(huì)

B.自營業(yè)務(wù)部門

C.投資決策機(jī)構(gòu)

D.股東（大）會(huì)

36.對(duì)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定使用、分配收益的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。

A.5000元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上50萬元以下

D.2萬元以上20萬元以下

37.以下關(guān)于證券賬戶變更和注銷的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)為關(guān)鍵信息

B.投資者關(guān)鍵信息變更可以通過臨柜、見證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式辦理

C.證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)的，投資者可以申請(qǐng)賬戶注銷

D.自然人投資者死亡的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)注銷證券賬戶

38.發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會(huì)將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是（）。

A.證券上市當(dāng)年累計(jì)50％以上的募集資金用途與承諾不符

B.首次發(fā)行證券上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50％以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

D.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

39.按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會(huì)員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.會(huì)員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易

B.會(huì)員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有1個(gè)席位，但會(huì)員（證券公司）不得共有席位

C.會(huì)員（證券公司）取得的席位可以向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓，也可以退出證券交易所

D.未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人

40.合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未依照規(guī)定辦理變更登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記；逾期不登記的，處以（）的罰款。

A.1000元以上1萬元以下

B.2000元以上2萬元以下

C.3000元以上3萬元以下

D.5000元以上5萬元以下

41.甲公司是一家有限責(zé)任公司，下列有關(guān)該公司董事會(huì)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.甲公司股東人數(shù)只有3人，規(guī)模較小，決定不設(shè)董事會(huì)

B.甲公司決定不設(shè)副董事長

C.董事李某任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)

D.董事會(huì)中的職工代表由董事會(huì)民主選舉產(chǎn)生

42.申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書時(shí)，申請(qǐng)人的書面申請(qǐng)表及有關(guān)材料由（）負(fù)責(zé)妥善保管。

A.證監(jiān)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)

D.申請(qǐng)人

43.下列關(guān)于“滬港通”的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.滬股通股票包括以外幣報(bào)價(jià)交易的股票（B股）

B.滬股通股票包括上證180指數(shù)成分股

C.滬港通包括滬股通和港股通兩部分

D.滬股通股票包括上證380指數(shù)成分股

44.下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.金融債券是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的，按約定還本付息的有價(jià)證券

B.金融債券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)

C.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券

D.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行

45.下列關(guān)于非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.不得買賣基金份額

B.可以買賣國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的證券衍生品種

C.可以買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票

D.可以買賣債券

46.期貨公司（）期貨自營業(yè)務(wù)。

A.可繞道從事

B.在獲得許可的情況下可從事

C.不得從事或者變相從事

D.可以從事

47.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天。

A.10

B.30

C.60

D.90

48.如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

49.下列關(guān)于分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)

B.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例（優(yōu)先級(jí)份額／劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額）

C.固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過1：1

D.發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者

50.單位違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。

A.10萬元以上500萬元以下

B.10萬元以上200萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

51.上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，其職責(zé)不包括（）。

A.決定聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管

C.負(fù)責(zé)辦理信息披露事務(wù)

D.負(fù)責(zé)公司股東資料的管理

52.下列關(guān)于證券公司投行部門向研究所借調(diào)研究員參與撰寫相關(guān)發(fā)行主體研究報(bào)告的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

B.合規(guī)部門會(huì)同投行部門、研究所對(duì)該研究員行為進(jìn)行監(jiān)控

C.該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

D.合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄該研究員的跨墻情況

53.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀方面表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主觀方面可以是過失

C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的主體是特殊主體

D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益

54.下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場信息披露的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.涉及客戶隱私的信息不得公開披露

B.涉及第三方商業(yè)秘密的信息不得公開披露

C.信息披露包括公開披露和向特定對(duì)象披露

D.證券公司應(yīng)通過本公司網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái)披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息

55.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露（）金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料。

A.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的

B.證券公司根據(jù)委托人材料制作的

C.證券公司獨(dú)立收集分析的

D.委托人提供的

56.合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有（）。

Ⅰ．法律地位不同

Ⅱ．財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同

Ⅲ．承擔(dān)的責(zé)任不同

Ⅳ．公司有經(jīng)營場所，合伙企業(yè)沒有經(jīng)營場所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

57.下列關(guān)于證券公司治理的基本要求，表述正確的有（）。

Ⅰ．建立健全組織架構(gòu)

Ⅱ．不得侵犯客戶的合法權(quán)益

Ⅲ．搭建先進(jìn)的信息系統(tǒng)

Ⅳ．建立完備的內(nèi)部控制體系

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

58.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》的規(guī)定，誠信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息包括（）。

Ⅰ．受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人

Ⅱ．表彰單位

Ⅲ．表彰時(shí)間和文號(hào)

Ⅳ．表彰內(nèi)容

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

59.合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

①申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

②擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員

③具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范

④最近2年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

60.下列關(guān)于有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说恼f法，正確的有（）。

Ⅰ．有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，經(jīng)所有合伙人一致同意，可以繼續(xù)存續(xù)

Ⅱ．無論合伙協(xié)議是否另有約定，只需經(jīng)過全體合伙人一致同意，有限合伙人就可以轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?/p>

Ⅲ．在合伙協(xié)議未另有約定的前提下，經(jīng)全體合伙人一致同意，有限合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?/p>

Ⅳ．有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

61.下列關(guān)于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的說法，正確的有（）。

Ⅰ．是建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系

Ⅱ．對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量

Ⅲ．對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效監(jiān)測、控制

Ⅳ．確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

62.證券公司與其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在（）等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。

Ⅰ．業(yè)務(wù)

Ⅱ．機(jī)構(gòu)

Ⅲ．資產(chǎn)

Ⅳ．財(cái)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

63.下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)組成的表述，不符合相關(guān)法律規(guī)定的有（）。

Ⅰ．監(jiān)事會(huì)成員全都由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生

Ⅱ．監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括適當(dāng)比例的公司職工代表

Ⅲ．公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事

Ⅳ．監(jiān)事的任期每屆為3年，不得連選連任

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

64.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。

Ⅰ．直接、間接或唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益

Ⅱ．連續(xù)或者多次違反規(guī)定

Ⅲ．曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反規(guī)定

Ⅳ．涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

65.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)（）的原則開展場外證券業(yè)務(wù)備案工作。

Ⅰ．公平

Ⅱ．公正

Ⅲ．簡便

Ⅳ．高效

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

66.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）和（）組成。

Ⅰ機(jī)構(gòu)投資者

Ⅱ結(jié)算會(huì)員

Ⅲ非結(jié)算會(huì)員

Ⅳ個(gè)人投資者

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

67.設(shè)立普通合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（?）。

Ⅰ有2個(gè)以上合伙人

Ⅱ有書面合伙協(xié)議

Ⅲ有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資

Ⅳ有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

68.下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說法中正確的是（）。

①明確“單獨(dú)立戶”要求，防止資金被混合使用

②明確“封閉運(yùn)行”要求，防止資金被違規(guī)動(dòng)用

③除客戶取款、交易等情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶資金

④向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款時(shí)，證券公司可以將客戶資金轉(zhuǎn)入自有資金賬戶

A.①②③

B.①②④

C.①②

D.①②③④

69.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯(cuò)誤的有（）。

①另類子公司下不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)

②證券公司不應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系

③另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)

④證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍

A.③

B.②④

C.②③

D.①④

70.上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，記載內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。

Ⅰ．公司概況

Ⅱ．公司上一年度股東大會(huì)決議

Ⅲ．已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額

Ⅳ．公司的實(shí)際控制人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

71.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布（）。

①轉(zhuǎn)融資余額

②轉(zhuǎn)融券余額

③轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

④轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

72.公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

Ⅰ．公司名稱

Ⅱ．公司的經(jīng)營范圍

Ⅲ．各股東出資額

Ⅳ．法定代表人姓名

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

73.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。

①事先履行所在地證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序

②不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

③不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

④被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市的證券研究報(bào)告

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

74.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，除特別規(guī)定之外，對(duì)因保密側(cè)業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的業(yè)務(wù)包括（）。

Ⅰ．證券自營

Ⅱ．通過自營交易賬戶進(jìn)行ETF

Ⅲ．直接投資

Ⅳ．發(fā)布證券研究報(bào)告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

75.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人不得有的行為是（）。

Ⅰ為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利

Ⅱ替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移等

Ⅲ替客戶辦理證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等

Ⅳ向客戶介紹證券投資開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

76.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券公司業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，可以采取的措施有（）。

Ⅰ詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明

Ⅱ進(jìn)入證券公司的辦公場所進(jìn)行檢查

Ⅲ進(jìn)入高級(jí)管理人員的住所進(jìn)行檢查

Ⅳ檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

77.關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，下列說法正確的有（）。

Ⅰ證券交易所可能成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體

Ⅱ商業(yè)銀行不可能成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體

Ⅲ背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪主觀方面只能是故意，過失不構(gòu)成本罪

Ⅳ背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

78.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，載明具體變更事項(xiàng)，且不得存在（）情形。

Ⅰ降低收購價(jià)格

Ⅱ減少預(yù)定收購股份數(shù)額

Ⅲ縮短收購期限

Ⅳ國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

79.證券公司按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)包括（）。

Ⅰ從事證券交易時(shí)間

Ⅱ信譽(yù)狀況

Ⅲ投資風(fēng)格

Ⅳ資產(chǎn)狀況

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

80.下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。

Ⅰ公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所交易

Ⅱ證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券

Ⅲ證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

Ⅳ非依法發(fā)行的證券，可以買賣

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

81.下列屬于操縱市場行為的有（）。

Ⅰ單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

Ⅱ與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

Ⅲ在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

Ⅳ不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

82.基金銷售人員應(yīng)符合的資質(zhì)要求有（）。

①基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得從業(yè)資格

②證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證

③證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理人員應(yīng)取得從業(yè)資格

④商業(yè)銀行總行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

83.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及合同約定，以（）等方式，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠查詢證券余額等信息。

Ⅰ信函

Ⅱ電子郵件

Ⅲ手機(jī)短信

Ⅳ網(wǎng)上查詢

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

84.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

Ⅰ．遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

Ⅱ．遵循公平、公正的原則

Ⅲ．維護(hù)客戶的合法權(quán)益

Ⅳ．誠實(shí)守信

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

85.證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法可采取的措施包括（）。

Ⅰ沒收違法所得

Ⅱ情節(jié)嚴(yán)重的，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務(wù)

Ⅲ處以非法融資融券等值以下的罰款

Ⅳ對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

86.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括（）。

①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)

②利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益

③保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)

④向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

87.上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測50％的，中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

Ⅰ監(jiān)管談話

Ⅱ出具警示函

Ⅲ責(zé)令定期報(bào)告

Ⅳ罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

88.上市公司年度報(bào)告的內(nèi)容包括（）。

①公司概況

②公司財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營情況

③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡介及其持股情況

④公司實(shí)際控制人

⑤已發(fā)行股票、公司債券變動(dòng)情況

A.①③④⑤

B.①②③⑤

C.①②③④⑤

D.①②③④

89.融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。

①在交易所上市交易超過2個(gè)月的

②股東人數(shù)不少于4000人

③股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

④股票交易未被交易所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

90.下列關(guān)于股東濫用權(quán)利的說法中，正確的有（）。

Ⅰ．公司股東濫用股東權(quán)利給公司造成損失的，股東應(yīng)當(dāng)對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任

Ⅱ．公司股東濫用股東權(quán)利給其他股東造成損失的，受損害的股東有權(quán)要求股東直接承擔(dān)賠償債任

Ⅲ．公司的實(shí)際控制人利用關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，給公司造成損失的，公司有權(quán)要求實(shí)際控制人承擔(dān)賠償責(zé)任

Ⅳ．公司股東會(huì)或者股東大會(huì)決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以請(qǐng)求人民法院撤銷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

91.根據(jù)有關(guān)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的有（）。

①由普通合伙人組成

②除法律另有規(guī)定外，合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債