私募基金產(chǎn)品簽約指南

簽約指南一、募集賬戶【開(kāi)戶行】 注意事項(xiàng)：投資者以轉(zhuǎn)賬方式將投資款劃至基金募集賬戶，請(qǐng)務(wù)必在轉(zhuǎn)賬備注欄中填寫(xiě)：“投者姓名”；（劃款成功之后，請(qǐng)保存劃款憑證）投資者打款賬戶、收益賬戶、銀行卡復(fù)印件，以上所有賬戶信息必須相同（即：必須簽約流程（請(qǐng)嚴(yán)格按照下列（一）至（十一）項(xiàng)所述，依次完成客戶簽約流程）特定對(duì)象確定客戶填寫(xiě)投資者基本信息表（分為自然人、機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品，銷售人員根據(jù)實(shí)際客戶身份情況選擇填寫(xiě)）符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。同時(shí)符合下列條件的自然人：金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于本條第1項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。前款所稱金融資產(chǎn)，是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者。（專業(yè)投資者無(wú)須再填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷）普通投資者填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力，將普通投資者由低到高至少分為C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5五種類型?？蛻艚?jīng)理需引導(dǎo)客戶完整地填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷，由于上海亦雷投資中心（有限合伙）是一款進(jìn)取型產(chǎn)品，為確?？蛻裟軌蝽樌?gòu)買該基金，請(qǐng)確?？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)為：C5進(jìn)取型。完成風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查后，開(kāi)始“雙錄操作流程”，詳見(jiàn)《普通投資者雙錄流程》。投資者類型的轉(zhuǎn)化（若有客戶需求，銷售人員引導(dǎo)客戶填寫(xiě)《投資者轉(zhuǎn)化申請(qǐng)表》，并準(zhǔn)備相關(guān)書(shū)面材料）專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者轉(zhuǎn)化要求：第（一）條“特定對(duì)象確認(rèn)”第4、5款規(guī)定的專業(yè)投資者符合專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者的要求。操作程序：專業(yè)投資者填寫(xiě)《投資者轉(zhuǎn)化（專業(yè)轉(zhuǎn)普通）》（紙質(zhì)或者電子文檔形式），告知基金募集機(jī)構(gòu)其轉(zhuǎn)化為普通投資者的決定；基金募集機(jī)構(gòu)在收到投資者轉(zhuǎn)化決定5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)投資者的轉(zhuǎn)化進(jìn)行核實(shí)；基金募集機(jī)構(gòu)在核實(shí)工作結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，以紙質(zhì)或者電子文檔形式，告知投資者核實(shí)結(jié)果。普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者意見(jiàn)；受訪人是否知曉承擔(dān)的費(fèi)用以及可能產(chǎn)生的投資損失；基金募集機(jī)構(gòu)及其工作人員是否存在《辦法》第二十二條規(guī)定的禁止行為。三、簽約材料提供材料（大陸個(gè)人客戶）備注本人有效身份證件（正反面原件復(fù)印件）需要客戶提供一份銀行借記卡（正反面原件復(fù)印件）需要客戶提供一份《投資者基本信息表》（自然人/機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品）需要客戶提供一份《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》需要客戶提供一份《投資者轉(zhuǎn)化申請(qǐng)表》若有客戶提供一份《上海亦雷投資中心（有限合伙）合伙協(xié)議》需要二份，客戶留存一份《基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》（內(nèi)含于合伙協(xié)議）需要客戶提供一份《投資者承諾函》（內(nèi)含于合伙協(xié)議）需要客戶提供一份《投資者風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查》需要客戶提供一份《投資者承諾書(shū)》（個(gè)人或企業(yè)版）需要客戶提供一份個(gè)人客戶的收入或金融資產(chǎn)證明材料，企業(yè)客戶提供資產(chǎn)負(fù)債表需要客戶提供因填寫(xiě)《投資者轉(zhuǎn)化申請(qǐng)表》所需提供的補(bǔ)充材料若有客戶提供提供材料（港澳臺(tái)）備注提供有效的港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證或臺(tái)灣居民來(lái)往內(nèi)地通行證及復(fù)印件需要客戶提供一份提供有效的香港、澳門、臺(tái)灣居民身份證、護(hù)照及復(fù)印件需要客戶提供一份本人最近一年連續(xù)的納稅證明、居住證明、工資單（3者有1即可）需要客戶提供一份港澳臺(tái)居民需以其本人在境內(nèi)銀行開(kāi)立的人民幣結(jié)算賬戶作為其申購(gòu)資金的銀行賬戶需要客戶提供一份《投資者基本信息表》（自然人/機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品）需要客戶提供一份《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》需要客戶提供一份《投資者轉(zhuǎn)化申請(qǐng)表》若有客戶提供一份《上海亦雷投資中心（有限合伙）合伙協(xié)議》需要二份，客戶留存一份《基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》（內(nèi)含于合伙協(xié)議）需要客戶提供一份《投資者承諾函》（內(nèi)含于合伙協(xié)議）需要客戶提供一份《投資者風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查》需要客戶提供一份《投資者承諾書(shū)》（個(gè)人或企業(yè)版）需要客戶提供一份個(gè)人客戶的收入或金融資產(chǎn)證明材料，企業(yè)客戶提供資產(chǎn)負(fù)債表需要客戶提供因填寫(xiě)《投資者轉(zhuǎn)化申請(qǐng)表》所需提供的補(bǔ)充材料若有客戶提供提供材料（機(jī)構(gòu)客戶）是否需要簽章備注法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本原件復(fù)印件需要客戶提供一份銀行開(kāi)戶許可證原件復(fù)印件需要客戶提供一份法定代表人有效的二代身份證復(fù)印件（正反面）如法定代表人為港澳臺(tái)人士，需要提供港澳臺(tái)通行證復(fù)印件（一定要原件復(fù)印）需要客戶提供一份經(jīng)辦人有效的二代身份證（正反面原件復(fù)?。┬枰蛻籼峁┮环荨锻顿Y者基本信息表》（自然人/機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品）需要客戶提供一份《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》需要客戶提供一份《投資者轉(zhuǎn)化申請(qǐng)表》若有客戶提供一份《上海亦雷投資中心（有限合伙）合伙協(xié)議》需要二份，客戶留存一份《基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》（內(nèi)含于合伙協(xié)議）需要客戶提供一份《投資者承諾函》（內(nèi)含于合伙協(xié)議）需要客戶提供一份《投資者風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查》