科技體制與創(chuàng)新體系課件

1第5章科技體制與創(chuàng)新體系引言：十八屆三中全會(huì)強(qiáng)調(diào)科技體制改革科技體制中國(guó)科技政策的歷史演進(jìn)創(chuàng)新的內(nèi)涵創(chuàng)新的模型創(chuàng)新體系中國(guó)創(chuàng)新體系的現(xiàn)狀、問(wèn)題及方向劉立liuli66@0中國(guó)科技快速增長(zhǎng)

經(jīng)費(fèi)人力SCI等等21科技體制涵義及模式3中國(guó)科技體制4科技體制的內(nèi)涵指構(gòu)成要素〔管理部門、資助部門、科技活動(dòng)的主體〕、要素之間的關(guān)系〔科技資源的流動(dòng)和聯(lián)系、合作〕所構(gòu)成的制度框架?？萍俭w制在依賴于經(jīng)濟(jì)體制和政治體制。科技體制國(guó)際環(huán)境之中?？萍俭w制是國(guó)家如何組織和管理科技活動(dòng)的制度框架，這一框架是同分配資源以滿足個(gè)人、集體和國(guó)家的需要有關(guān)的。它主要包括科技體系結(jié)構(gòu)〔組織系統(tǒng)〕和運(yùn)行機(jī)制〔規(guī)那么系統(tǒng)〕這兩個(gè)互為條件、相互依存的方面。〔方新2024〕5科技體制

各國(guó)科技體制：從市場(chǎng)與政府的作用大小看集中型：政府主導(dǎo)，集權(quán)決策分散型：市場(chǎng)主導(dǎo)，分散決策集中協(xié)調(diào)型：政府與市場(chǎng)并重72科技政策8歷次國(guó)家科技規(guī)劃1956－1967年科學(xué)技術(shù)開(kāi)展遠(yuǎn)景綱要1963－1972年科學(xué)技術(shù)開(kāi)展規(guī)劃1979－1985年全國(guó)科學(xué)技術(shù)開(kāi)展規(guī)劃綱要1986－2000年科學(xué)技術(shù)開(kāi)展規(guī)劃1991－2000年科學(xué)技術(shù)開(kāi)展規(guī)劃全國(guó)科技開(kāi)展“九五〞方案和到2024年長(zhǎng)期規(guī)劃綱要國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)開(kāi)展規(guī)劃綱要〔2024－2024〕9科技政策的五個(gè)里程碑1978年全國(guó)科學(xué)大會(huì)；鄧小平講話；科學(xué)的春天1985年中共中央?關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定?：面向依靠1995年中共中央國(guó)務(wù)院?關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定?：科教興國(guó)〔又，1999年中共中央國(guó)務(wù)院?關(guān)于開(kāi)展高科技實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的決定?〕2024年中共中央國(guó)務(wù)院?關(guān)于實(shí)施中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)開(kāi)展規(guī)劃綱要加強(qiáng)自主創(chuàng)新的決定?：自主創(chuàng)新2024年中共中央國(guó)務(wù)院?關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)?：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)開(kāi)展戰(zhàn)略10科技方針：八字短語(yǔ)重點(diǎn)開(kāi)展迎頭趕上〔1965〕面向依靠攀頂峰。(facingtheeconomy,relyonS&Ttoclimbhighmountains.)穩(wěn)住一頭，放開(kāi)一片?！瞐nchoroneendsecurely,lettheotherroamfree〕頂天立地(goforwardwithyourheadinthecloudsandyourfeetontheground)?中長(zhǎng)期規(guī)劃2024－2024?：自主創(chuàng)新，重點(diǎn)跨越，支撐開(kāi)展,引領(lǐng)未來(lái)；11科技政策的理念：“科技為民〞“以人為本〞的科技觀 為民所享〔Forthepeople〕 為民所有〔Ofthepeople〕 為民所治〔Bythepeople〕為民所享：共產(chǎn)黨科技政策理念“人民科學(xué)〞；袁隆平雜交水稻。為民所有：科技教育、科技傳播與普及。為民所治：公民有權(quán)參與國(guó)家科技公共政策的制定，有權(quán)參與科學(xué)共同體的治理，以及有權(quán)進(jìn)行科技研究活動(dòng)。12科技政策科技政策是“政府為促進(jìn)科學(xué)技術(shù)研究的開(kāi)展，并利用科技研究成果實(shí)現(xiàn)一般意義上的政治目標(biāo)所采取的一攬子舉措。〞科技政策不僅包括了“為開(kāi)展科學(xué)技術(shù)的政策〔policyforscience〕〞，也包含“利用科學(xué)的政策〔policythroughscience〕〞，即利用科技發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造去實(shí)現(xiàn)特定的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治和軍事目標(biāo)。

13科技政策學(xué)〔劉立，2024〕1516創(chuàng)新的概念和類型17創(chuàng)新的案例：微軟1975年創(chuàng)立，白手起家。如今這家“又微又軟〞的公司，成為一個(gè)龐大的“帝國(guó)〞，其市場(chǎng)價(jià)值曾超過(guò)百年老字號(hào)企業(yè)——通電電氣公司〔GE〕。比爾蓋茨世界首富；大批百萬(wàn)富翁。

18微軟模式〔王選的概括〕靠創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)入市場(chǎng)，賺取足夠的利潤(rùn)

；注重技術(shù)與市場(chǎng)的緊密結(jié)合，使科研

開(kāi)發(fā)進(jìn)入良性循環(huán)；依靠銷售收入和股

權(quán)認(rèn)購(gòu)，吸引和穩(wěn)定一批優(yōu)秀人才；企

業(yè)實(shí)力壯大到一定程度后，更多地關(guān)注

和投入五年以后的技術(shù)研究。中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)該學(xué)習(xí)微軟模式。19微軟模式〔李開(kāi)復(fù)總結(jié)〕1技術(shù)〔希望之光〕：用創(chuàng)新的精神把握技術(shù)開(kāi)展的脈搏，以合理的研發(fā)體系保證企業(yè)的效率，以執(zhí)著的態(tài)度專注于軟件業(yè)的開(kāi)展；2領(lǐng)導(dǎo)〔成功之源〕：最高決策者擁有卓越的才識(shí)、明確的分工和完美的合作；〔首席架構(gòu)師比爾·蓋茨；CEO鮑爾默；黃金伙伴〕3人才〔立業(yè)之本〕：多渠道發(fā)現(xiàn)和聘用人才，有效的人才篩選機(jī)制，對(duì)人才的持續(xù)培養(yǎng)以及知人善用；〔管理與技術(shù)雙軌制〕4企業(yè)文化〔經(jīng)營(yíng)之道〕：不懼挑戰(zhàn)，自我批評(píng)，靈活平等以及對(duì)客戶負(fù)責(zé)的態(tài)度?！睸MART目標(biāo)〕20

創(chuàng)新〔innovation〕概念和理論，首先由熊彼〔Schumpeter〕提出。創(chuàng)新指的是，把生產(chǎn)要素的新組合引入到經(jīng)濟(jì)中，即建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)。其形式包括：〔1〕引入新產(chǎn)品；〔2〕采用新技術(shù)；〔3〕開(kāi)辟新市場(chǎng)；〔4〕控制原材料新的供給來(lái)源；〔5〕實(shí)現(xiàn)工業(yè)的新組織。創(chuàng)新概念和理論的提出21熊彼特的創(chuàng)新理論3個(gè)要點(diǎn)：1、創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)開(kāi)展創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)開(kāi)展的動(dòng)力。創(chuàng)新引起模仿；模仿帶來(lái)創(chuàng)新的擴(kuò)散，形成創(chuàng)新浪潮，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)高漲。隨后經(jīng)濟(jì)走向停滯，必須引入新一輪創(chuàng)新活動(dòng)。2、創(chuàng)新與企業(yè)家企業(yè)家專指從事創(chuàng)新的人。企業(yè)家必須具備三個(gè)條件：〔1〕要有眼光，能看到潛在利潤(rùn)；〔2〕要有膽量，敢于冒風(fēng)險(xiǎn)；〔3〕要有組織能力，能夠發(fā)動(dòng)社會(huì)資源來(lái)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。3、創(chuàng)新與創(chuàng)造性消滅創(chuàng)新是一種創(chuàng)造性消滅；創(chuàng)造性消滅，指的是新的產(chǎn)品或工藝對(duì)舊資本的破壞，并導(dǎo)致一批企業(yè)在創(chuàng)新浪潮中被淘汰。22用創(chuàng)新來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)開(kāi)展和經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波現(xiàn)象23創(chuàng)新概念的開(kāi)展狹義的創(chuàng)新概念：1〕創(chuàng)新主要指技術(shù)創(chuàng)新；2〕企業(yè)家和企業(yè)是創(chuàng)新的主體。廣義的創(chuàng)新概念：1〕創(chuàng)新不僅是技術(shù)方面的，還包括制度、組織等多個(gè)方面。2〕創(chuàng)新的主體也不僅是企業(yè)，還包括政府、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)等行為者。24創(chuàng)新的概念創(chuàng)新是新事物〔包括新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新制度、新體制、新機(jī)制、新組織、新效勞等〕在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)中的首次應(yīng)用。創(chuàng)新是一個(gè)從新產(chǎn)品、新工藝、新效勞構(gòu)思的產(chǎn)生，經(jīng)過(guò)研究、開(kāi)發(fā)、工程化，到市場(chǎng)應(yīng)用的整個(gè)過(guò)程。一企業(yè)家對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的理解：是把技術(shù)變成錢，再把錢投資技術(shù)的良性循環(huán)過(guò)程。25二、創(chuàng)新的類型

從創(chuàng)新對(duì)象上看：產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、制度創(chuàng)新從創(chuàng)新的重要程度上看：漸進(jìn)創(chuàng)新、激進(jìn)創(chuàng)新從創(chuàng)新的主體和關(guān)系看：自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新類型的綜合分析：產(chǎn)品創(chuàng)新工藝創(chuàng)新制度創(chuàng)新漸進(jìn)創(chuàng)新WindowsXP合成氨工藝改進(jìn)承包制激進(jìn)創(chuàng)新Windows合成氨家庭承包責(zé)任制26研究開(kāi)發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新1、技術(shù)創(chuàng)造與技術(shù)創(chuàng)新 創(chuàng)造并不必然導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新；很多創(chuàng)造并沒(méi)有轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新；實(shí)現(xiàn)了商業(yè)化應(yīng)用的創(chuàng)造才成其為創(chuàng)新。 〔“Innovationisinventionputtouse〞創(chuàng)新就是把創(chuàng)造派上用場(chǎng)〞?！?、研究開(kāi)發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新 研究與開(kāi)展〔簡(jiǎn)稱R&D，研發(fā)〕，包括三種活動(dòng)，即根底研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)開(kāi)發(fā)。 研發(fā)是創(chuàng)新的前期階段，是對(duì)創(chuàng)新的投入。 國(guó)際大型企業(yè)都設(shè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)，而且研發(fā)走向全球化。27技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新

諾斯：在特定的條件下，制度創(chuàng)新比技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更為根本。吳敬璉：制度重于技術(shù)。制度創(chuàng)新的一個(gè)例子：農(nóng)村家庭承包責(zé)任制1978年自下而上的“草根〞創(chuàng)新；1981年末，中央和政府開(kāi)始在全國(guó)全面推行家庭責(zé)任承包制。林毅夫〔1994年〕研究說(shuō)明：1978－1984年農(nóng)作物總產(chǎn)值增加了42.23％，其中將近一半〔46.89％〕來(lái)自家庭責(zé)任承包制改革所帶來(lái)的生產(chǎn)率的提高；化肥增加的奉獻(xiàn)大約為1/3〔32.2％〕，其它改革〔如購(gòu)銷體制改革〕的奉獻(xiàn)不大。

28工程創(chuàng)新工程創(chuàng)新是工程師在造物過(guò)程中，集成現(xiàn)有技術(shù)或引入新技術(shù)，引入創(chuàng)新工程理念和管理機(jī)制〔包括工程管理、人力資源培養(yǎng)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制等〕的過(guò)程。從大量的工程實(shí)踐中，探索工程創(chuàng)新的內(nèi)涵：〔1〕技術(shù)創(chuàng)新?！?〕工程管理創(chuàng)新?！?〕人力資源管理與開(kāi)發(fā)創(chuàng)新?！?〕風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)新?！?〕工程理念創(chuàng)新。工程創(chuàng)新的特點(diǎn)〔1〕工程創(chuàng)新是集成創(chuàng)新?！?〕工程創(chuàng)新以漸進(jìn)創(chuàng)新為主，激進(jìn)創(chuàng)新為輔。〔3〕工程創(chuàng)新與生態(tài)環(huán)境、社會(huì)文化的和諧。29創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)1、創(chuàng)新具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性2、創(chuàng)新的呈現(xiàn)出常規(guī)化趨勢(shì)3、創(chuàng)新對(duì)科學(xué)技術(shù)的依賴性4、創(chuàng)新具有累積性特征5、創(chuàng)新具有群集性302創(chuàng)新的模型31一、科學(xué)技術(shù)、社會(huì)需求與創(chuàng)新

1、科學(xué)技術(shù)與創(chuàng)新：科技推動(dòng)的線性創(chuàng)新模型X射線儀、尼龍、核能、激光和半導(dǎo)體等技術(shù)創(chuàng)新，被認(rèn)為是科技推動(dòng)的創(chuàng)新。322、社會(huì)需求與創(chuàng)新：需求拉引的創(chuàng)新模型施莫克勒：［石油精煉、造紙、鐵路和農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)中的假設(shè)干重大創(chuàng)造］說(shuō)明，刺激創(chuàng)造的是認(rèn)識(shí)到了一個(gè)高本錢的問(wèn)題需要解決，或者發(fā)現(xiàn)了一個(gè)潛在的盈利時(shí)機(jī)需要把握。創(chuàng)造和專利活動(dòng)，與其它經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一樣，根本上是追求利潤(rùn)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。33需求拉引模型343、創(chuàng)新的雙力驅(qū)動(dòng)模型：

創(chuàng)新來(lái)自科學(xué)技術(shù)的推動(dòng)力和市場(chǎng)需求的拉引力35企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略1、領(lǐng)先開(kāi)拓型創(chuàng)新戰(zhàn)略2、模仿追趕型創(chuàng)新戰(zhàn)略3、傳統(tǒng)保守型創(chuàng)新戰(zhàn)略一個(gè)企業(yè)具體采取哪一種類型的創(chuàng)新戰(zhàn)略，在很大程度上取決于企業(yè)自身的資源。3637成功創(chuàng)新的企業(yè)的特征企業(yè)內(nèi)部研究與開(kāi)展的力量相當(dāng)強(qiáng)從事根底研究或相近的研究有效地利用專利保護(hù)自己企業(yè)規(guī)模足夠大，能長(zhǎng)期資助研發(fā)研制時(shí)間比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手快愿意冒高的風(fēng)險(xiǎn)較早且富于想象地確定一個(gè)潛在市場(chǎng)關(guān)注潛在市場(chǎng)，培養(yǎng)和幫助用戶研發(fā)與企業(yè)戰(zhàn)略、生產(chǎn)、銷售整合與客戶和科學(xué)界保持密切的聯(lián)系38 通過(guò)廣義的產(chǎn)—官—學(xué)的合作，即國(guó)家范圍內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新〔企業(yè)主體〕、制度創(chuàng)新〔政府主體〕和知識(shí)創(chuàng)新〔學(xué)術(shù)界，即高校與科研機(jī)構(gòu)為主體〕為內(nèi)核的互動(dòng)和整合，從而促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合的開(kāi)放式網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)39企業(yè)政府部門科研機(jī)構(gòu)教育部門學(xué)習(xí)、知識(shí)流國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖40國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的種種定義Freeman〔1987〕：公共和私人部門中的機(jī)構(gòu)與制度網(wǎng)絡(luò)，其活動(dòng)和相互作用激發(fā)、引入、改變和擴(kuò)散著新技術(shù)。Lundvall〔1992〕：在生產(chǎn)、擴(kuò)散和利用經(jīng)濟(jì)有效的新知識(shí)上相互作用的要素和關(guān)系……它們處于一個(gè)國(guó)家之內(nèi)或根植于一個(gè)國(guó)家之中。Nelson〔1993〕：一組機(jī)構(gòu)，其相互作用決定了國(guó)家公司的……創(chuàng)新績(jī)效。Patel，Pavitt〔1994〕：國(guó)家的種種機(jī)構(gòu)，其作用結(jié)構(gòu)和能力決定了一個(gè)國(guó)家技術(shù)學(xué)習(xí)的速率和方向(或數(shù)量和成分的變化所引發(fā)的活動(dòng))。Metcalfe〔1995〕：種種不同特色機(jī)構(gòu)的集合，這些機(jī)構(gòu)聯(lián)合地和分別地推進(jìn)新技術(shù)的開(kāi)展和擴(kuò)散、提供了政府形成和實(shí)施關(guān)于成形過(guò)程的政策和框架。這是創(chuàng)造、儲(chǔ)存和和轉(zhuǎn)移知識(shí)、機(jī)能及新技術(shù)產(chǎn)品的相互聯(lián)系的機(jī)構(gòu)所構(gòu)成的系統(tǒng)。41OECD的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)分析框架

國(guó)家創(chuàng)新體系模型［中國(guó)借鑒OECD提出的模型］高新區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)家創(chuàng)新體系政府支持作用市場(chǎng)拉動(dòng)作用行業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域創(chuàng)新體系信息支撐中介體系社會(huì)服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)：國(guó)有、民營(yíng)外資、股份制研究機(jī)構(gòu)：中央屬、地方屬其他機(jī)構(gòu)大學(xué)與學(xué)院知識(shí)創(chuàng)造、傳播、應(yīng)用創(chuàng)新觀念與文化法律法規(guī)社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施全球創(chuàng)新體系教育和培訓(xùn)產(chǎn)品市場(chǎng)條件要素市場(chǎng)條件國(guó)家科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力43創(chuàng)新研究的重要成果Lundvall〔1992〕主編?國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)：一種走向創(chuàng)新和交互性學(xué)習(xí)的理論?；Nelson〔1993〕主編?國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)：一個(gè)比較研究?；OECD1994年啟動(dòng)“國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)研究工程〞〔NISProject〕。Edquist〔1997〕主編?創(chuàng)新系統(tǒng)：技術(shù)、制度和組織?等等44OECD的NIS工程

1994年起對(duì)24個(gè)OECD國(guó)家NIS的研究新一輪國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)工程：Norway；Chile；SouthAfrica；NewZealand；Luxembourg等。 2024－2024年中國(guó)創(chuàng)新系統(tǒng)工程：OECDReviewofInnovationPolicy:China(2024)45各種創(chuàng)新系統(tǒng)對(duì)創(chuàng)新體系的研究，是從國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)開(kāi)始的，其對(duì)象是民族國(guó)家〔nationalstates〕。后來(lái)，人們把創(chuàng)新體系的研究，擴(kuò)展到區(qū)域〔Regional〕創(chuàng)新系統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)〔Sectoral〕創(chuàng)新體系，技術(shù)〔Technological〕創(chuàng)新體系。創(chuàng)新體系，通常指的是四種：國(guó)家，區(qū)域，產(chǎn)業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新體系。假設(shè)干功能說(shuō)比較Differentfunctionlists:acomparison47國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)：中國(guó)的視角一是建設(shè)以