0社會研究方法 概念化與操作化

社會研究方法主講人：張楊波博士Email：zsuzyb@163武漢大學(xué)社會學(xué)系精選課件“社會研究者有興趣測量的事物中，有些很容易觀察〔例如，年齡、性別、膚色〕，但是大不局部是無法直接觀察得到〔例如，態(tài)度、意識類型、離婚率、偏差、性別角色〕。就像自然科學(xué)家，創(chuàng)造間接的測量工具來測量‘不可見的’物體以及物理界的影響力，社會研究者也設(shè)計測量工具來測量社會世界中不容易觀察的層面〞——紐曼，?社會研究方法：定性和定量的取向?，第219頁精選課件根底閱讀：1、勞倫斯·紐曼.社會研究方法：定性和定量的取向，郝大海譯，中國人民大學(xué)出版社，2007，217-265。拓展閱讀：2、戴維·德沃斯，2021，?社會研究中的研究設(shè)計?，郝大海等譯，北京：中國人民大學(xué)出版社。3、德爾伯特·C·米勒、內(nèi)爾·J·薩爾金德，2005，?研究設(shè)計與社會測量導(dǎo)引?，風(fēng)笑天等譯，重慶大學(xué)出版社。4、楊國樞，2004，?孝道的社會態(tài)度與行為：理論與測量?，載?中國人的心理與行為：外鄉(xiāng)化研究?，中國人民大學(xué)出版社，頁197-270。5、陳向明，2021，?質(zhì)的研究方法與社會科學(xué)研究?，教育科學(xué)出版社。精選課件討論1：春秋時期貴族勢力強度一、測量：一個國家中所有貴族世家延續(xù)的世代總數(shù)作為測量該國貴族勢力強度的指標(biāo)。二、例子：某國有3個貴族世家，其中一家延續(xù)了9代，另外兩家延續(xù)了5代，該國貴族勢力的強度合計為9+2*5=19三、結(jié)論：各國國君被害死亡率是因變量，貴族勢力強度為自變量，回歸分析，比較強的正相關(guān)〔r2=0.66〕九國國君的被害原因有66%能被貴族勢力強度所解釋。資料出處：趙鼎新，2006，?東周戰(zhàn)爭與儒法國家的誕生?，華東師范大學(xué)出版社，頁78-79。精選課件精選課件討論2：宗族網(wǎng)絡(luò)測量測量：宗族網(wǎng)絡(luò)可以用最大宗族在全村所占戶數(shù)的百分比來測量。〔前三大姓氏所占戶數(shù)比〕文獻(xiàn)出處：Peng,Yusheng(2004)“KinshipNetworksandEntrepreneursinChina′sTransitionalEconomy〞,AmericanJournalofSociology109:1045-1074精選課件思考：1、測量是什么，包括哪些類型？2、概念化與操作化是什么，包括哪些類型？3、評估一項測量的標(biāo)準(zhǔn)是什么？4、指標(biāo)和量表有何區(qū)別，包含哪些類型？第二講測量：概念化與操作化

精選課件講授內(nèi)容：一、導(dǎo)論二、測量：概念化與操作化三、量的概念化與操作化四、質(zhì)的概念化與操作化五、信度與效度六、量表與指數(shù)精選課件智商測量智力貧富分化基尼系數(shù)種族差異指數(shù)種族隔離一、導(dǎo)論抽象概念經(jīng)驗指標(biāo) “當(dāng)社會研究者檢驗假設(shè)、評估解釋、為理論提供經(jīng)驗支持或系統(tǒng)地研究某個應(yīng)用議題或社會世界的某些領(lǐng)域時，他們就會測量概念和變量〞〔紐曼，2007：217〕。精選課件1、定量研究：資料收集前的獨立步驟。 “定量研究者遠(yuǎn)比定性研究者更關(guān)心測量議題。在定量研究者的研究過程中，測量是資料收集前一個獨立的步驟，并為此開展出專門的術(shù)語和技術(shù)。由于定量研究者傾向于采取演繹取向，所以總是從概念開始，然后通過精確、細(xì)致地測量來捕捉它，并表示為數(shù)字形式〞〔紐曼，2007：217〕。理論研究假設(shè)收集分析資料證實或證偽演繹證偽模式精選課件文獻(xiàn)出處：彭玉生，2021，?洋八股與經(jīng)驗研究的結(jié)構(gòu)?，?社會學(xué)研究?第2期，頁181。精選課件2、定性研究：資料收集與理論建構(gòu)同步。 “定性研究者進(jìn)行的測量是非常不同的。他們開展出的方法是使用各種數(shù)字的替代物來捕捉和表示變量和非變量。他們采納歸納取向，將社會生活特征的測量視為創(chuàng)立新概念或理論并將其與測量整合在一起的過程的一局部〞〔紐曼，2007：217〕。精選課件扎根理論的研究過程精選課件新浪網(wǎng)友〔2021-05-1506:25:18〕：“號稱中國最大的地產(chǎn)公司，儼然成一只一毛不拔的鐵公雞？？〔個人能力原那么〕我想問下老王：你年薪多少？每次在公共場所露臉又為何？〔前后一致原那么〕這次地震這么慘怎么就變的低調(diào)了？〔災(zāi)難程度原那么〕不知是你道德品質(zhì)有問題還是地產(chǎn)商都是一個模樣，只知道掙老百姓的前〔作者注：應(yīng)該是錢字，可能是網(wǎng)民把字打錯了，但為保證真實性，我沒有修改〕而不知道有付出這回事！又或者你老王人如其名，有石頭般的心腸??！太失望了??！你要真的沒錢，我這還有1300股萬科的股票你拿去怎樣！?。?！我?guī)湍阏J(rèn)捐?。。?！〞。晴天〔2021-05-1507:50:19〕：“愛心不是用金錢來衡量的！〔捐款自由原那么〕我想問個問題，有多少批評王總的人向這次災(zāi)區(qū)人民捐款了？我想會有，但一定不是全部?！舱讼日涸敲础炒壬剖且眯娜プ龅?，要做為一項長久的事業(yè)去做，不是今天出現(xiàn)問題然后咬牙捐一筆，明天出現(xiàn)問題又再咬牙，這樣做下去終究會遇到自己心有余力缺乏的時候，那有怎么辦呢？〞〔企業(yè)生存原那么〕精選課件二、測量：概念化與操作化

“定量研究者主要遵循演繹過程。他們從一個抽象想法開始，接下來是測量過程，最后以代表想法的經(jīng)驗資料結(jié)束。定性研究者主要遵循歸納過程。他們從經(jīng)驗資料開始，接下來抽象想法以及與此想法相關(guān)的資料，最后以想法與資料的混合結(jié)束。實際上，在兩種研究中，這個過程是互動的。當(dāng)定量研究者為設(shè)想制作測量工具時，這些設(shè)想的定義也將變得越來越清楚明確；當(dāng)研究者應(yīng)用測量工具去搜集資料時，它會經(jīng)常調(diào)整測量技術(shù)。當(dāng)定性研究者收集資料時，他利用一些事先已存在的想法來幫助收集資料，然后將舊的想法與從資料中開展出的新想法混合起來〞〔紐曼，2007：220〕。精選課件〔一〕概念化 “概念化是這樣一個過程：捕捉一個設(shè)想，并通過賦予它一個概念或理論定義的方式來提煉它。概念定義是以抽象的理論術(shù)語所下的定義。它涉及其他想法或設(shè)想。〞〔紐曼，2007：220〕。案例1：涂爾干對自殺的定義?！叭藗儼讶魏斡伤勒咦约和瓿刹⒅罆a(chǎn)生這種結(jié)果的某種積極或消極的行動直接或間接地引起的死亡叫做自殺。自殺未遂也是這種意義上的行動，但在引起死亡之前就被制止了〞〔涂爾干2001：11〕精選課件〔二〕操作化 1、操作化 “操作化連接概念定義與一套特別的測量技術(shù)或程序，或者說是設(shè)想的操作定義〔即通過研究者執(zhí)行的特定操作行為產(chǎn)生的定義〕。操作定義可以是一份調(diào)查問卷、在實地場景中觀察事件的方法、在大量媒體中測量符號內(nèi)容的方法，以及任何有研究者反響、歸納或表示設(shè)想在概念定義中所表示內(nèi)容的過程〞〔紐曼，2007：222〕。精選課件2、制作測量工具的五項建議〔紐曼，2007：223〕。 〔1〕熟記概念的定義。 〔2〕維持思路的開放。 〔3〕借用他人的創(chuàng)造。 〔4〕預(yù)期遭遇的困難。 〔5〕記你的分析單位。

精選課件3、對應(yīng)法那么與輔助理論 “對應(yīng)法那么或輔助理論能夠把設(shè)想的概念定義與具體的測量工具或測量設(shè)想的操作方式連接起來。對應(yīng)法那么是關(guān)于指標(biāo)與抽象概念如何相稱的邏輯陳述……同樣的，輔助理論解釋指標(biāo)如何以及為什么與設(shè)想有關(guān)聯(lián)〞〔紐曼，2007：224〕。 “對概念與指標(biāo)間的關(guān)系提出清楚說明的輔助理論與連接概念與概念間相關(guān)性的實質(zhì)理論，對社會研究而言，其實是同樣重要的〞〔紐曼，2007：224〕。精選課件圖洋八股與經(jīng)驗研究的結(jié)構(gòu)〔彭玉生2021：181〕精選課件 “有三個層次需要考慮：概念層次、操作層次以及經(jīng)驗層次。在最抽象的層次，令研究者感興趣的是兩個設(shè)想之間的因果關(guān)系，或稱為概念假設(shè)。在操作性定義的層次上，令研究者感興趣的是檢驗經(jīng)驗假設(shè)，從而判斷指標(biāo)間的關(guān)聯(lián)程度。這個層次會用到相關(guān)、統(tǒng)計、問卷、以及其他類似工具。第三個層次是具體的經(jīng)驗世界，如果變量的操作性指標(biāo)〔例如，問卷〕與設(shè)想〔例如，種族歧視〕存在符合邏輯的相關(guān)性，那么變量的指標(biāo)將會捕捉到實際發(fā)生在經(jīng)驗社會世界中的事物，并且將這些事件連接到概念層次〞〔紐曼，2007：224〕。精選課件〔三〕測量的層次精選課件文獻(xiàn)出處：G?羅斯，1988，?當(dāng)代社會學(xué)研究解析——社會學(xué)調(diào)查報告的系統(tǒng)分析?，時憲民譯、袁方校，寧夏人民出版社，頁38。理論層次經(jīng)驗層次概念指標(biāo)（變量）名義定義操作定義理論命題（連接兩個概念）操作化命題（連接兩個指標(biāo)）理論語言資料語言精選課件案例討論：測量孝道建立概念架構(gòu)制作標(biāo)準(zhǔn)化測量工具從事有關(guān)孝道的研究文獻(xiàn)出處：楊國樞，2004，?孝道的社會態(tài)度與行為：理論與測量?，載?中國人的心理與行為：外鄉(xiāng)化研究?，中國人民大學(xué)出版社，頁197-270。人文學(xué)心理學(xué)應(yīng)然實然傳統(tǒng)現(xiàn)代外鄉(xiāng)性多向性概念化操作定義精選課件孝道態(tài)度孝道行為孝道認(rèn)知層次：身為子女對父母及相關(guān)事務(wù)的良好認(rèn)識、了解和信念意志層次：身為子女對父母及相關(guān)事務(wù)的良好行為意向或反響傾向感情層次：身為子女對父母及相關(guān)事務(wù)的良好情緒與感受孝知孝感孝意孝行精選課件個人認(rèn)知量表1、父親交代的事，你是否應(yīng)該立刻去做？2、如果你父親信教，你是否也應(yīng)該信同樣的教？3、為了不增加父親的困擾，你在外是否應(yīng)該言行小心，少惹麻煩？4、如果父親有了違法或不當(dāng)?shù)男袨?，你是否?yīng)該為他隱瞞？5、在父親面前，你是否應(yīng)該防止和兄弟姊妹吵架？并不應(yīng)該0并不應(yīng)該1并不應(yīng)該2并不應(yīng)該3精選課件個人認(rèn)知量表1、父親交代的事，你是否應(yīng)該立刻去做？2、如果你父親信教，你是否也應(yīng)該信同樣的教？3、為了不增加父親的困擾，你在外是否應(yīng)該言行小心，少惹麻煩？4、如果父親有了違法或不當(dāng)?shù)男袨椋闶欠駪?yīng)該為他隱瞞？52、用餐時，你是否應(yīng)該先請父親開始？并不應(yīng)該0并不應(yīng)該1并不應(yīng)該2并不應(yīng)該3精選課件個人意愿量表1、父親交代的事，你是否愿意立刻去做？2、如果你父親信教，你是否也愿意信同樣的教？3、為了不增加父親的困擾，你在外是否愿意言行小心，少惹麻煩？4、如果父親有了違法或不當(dāng)?shù)男袨?，你是否愿意為他隱瞞？52、用餐時，你是否愿意先請父親開始？并不應(yīng)該0并不應(yīng)該1并不應(yīng)該2并不應(yīng)該3精選課件個人行為量表1、父親交代的事，你是否真的立刻去做？2、如果你父親信教，你是否也真的信同樣的教？3、為了不增加父親的困擾，你在外是否真的言行小心，少惹麻煩？4、如果父親有了違法或不當(dāng)?shù)男袨?，你是否真的為他隱瞞？52、用餐時，你是否真的先請父親開始？并不應(yīng)該0并不應(yīng)該1并不應(yīng)該2并不應(yīng)該3精選課件個人感情量表1、你對父親是否重視？2、你對父親是否關(guān)心？3、你對父親是否厭煩？4、你對父親是否仰慕？5、你對父親是否冷淡？19、你對父親是否疏遠(yuǎn)？并不0有點1相當(dāng)2非常3精選課件“社會研究者肩負(fù)雙重困難。第一，他必須有清楚的設(shè)想、良好的測量工具、辨識他要找的東西的能力。第二，他必須嘗試測量社會生活中變動不居、令人困惑的各個層面——這些層面極有可能因為覺察到研究者在研究他們，而改變了原有的面貌〞〔紐曼，2007：221〕。精選課件三、量的概念化與操作化 1、連續(xù)與間斷變量 2、測量層次及本卷須知 “決定一個設(shè)想的適當(dāng)測量層次，常會造成混淆。一個變量的適當(dāng)測量層次取決于兩個因素：〔1〕如何將其概念化；〔2〕研究者所用的指標(biāo)或測量的類型〞〔紐曼，2007：239〕精選課件2、測量層次及本卷須知〔1〕定類測量：“變量的屬性只有完備性和排他性特征。也就是說，該測量層次只是描述了屬性之間的差異—這也是它與定序、定距和定比測量的區(qū)別。性別就是定性測量的一個例子〞〔巴比，2007：131〕?！?〕定序測量：“該測量層次描述了變量的屬性沿著某個維度的排行序列。如社會經(jīng)濟地位是由高、中、低三種屬性組成〞〔巴比，2007：131〕。〔3〕定距測量：“該測量層次所描述的變量的屬性可以排序，而且相鄰屬性之間的距離是相等的。華式溫度量表就是一個例子，因為17度和18度之間的距離等于89度和90度之間的距離〞〔巴比，2007：132〕?！?〕定比測量：“該測量層次不僅描述了定性、定序和定距測量所提到的過的屬性，另外它還是以‘真實的零’為根底的。年齡就是定比測量的一個例子〞〔巴比，2007：132〕。精選課件四大測量層次的特征層次不同的類型排列等級受測類別間的距離真正的零點定類是定序是是定距是是是定比是是是是文獻(xiàn)出處：勞倫斯·紐曼.社會研究方法：定性和定量的取向，郝大海譯，中國人民大學(xué)出版社，2007，頁240。精選課件測量層次舉例變量（測量層次）如何測量變量宗教（定類）無法對不同宗教派別（猶太教、天主教、路德新教）做排名，只是彼此不同。出席狀況（定序）“你多久做一次禮拜？”1從不2一年一次3一年數(shù)次智商分?jǐn)?shù)（定距）智力測驗以100分為平均值、中位數(shù)或正常值。分?jǐn)?shù)高低指出與平均值的距離。110分，90分年齡（定比）年齡以歲數(shù)測量。有真正零點（出生）。文獻(xiàn)出處：勞倫斯·紐曼.社會研究方法：定性和定量的取向，郝大海，中國人民大學(xué)出版社，2007，頁241。精選課件四、質(zhì)的概念化與操作化 〔一〕概念化1、收集數(shù)據(jù)和分析過程中創(chuàng)立并定義“研究想法〞。 2、研究者努力尋找感覺，組織資料和最初想法。 3、收集和分析定性資料，開展新概念并考慮概念間關(guān)系。 4、將概念聯(lián)結(jié)起來形成理論框架。精選課件〔二〕操作化 “定性研究中的操作化就是研究者如何在觀察和收集資料過程中開展工作想法的描述。這是一個將特定的觀察、資料、關(guān)于資料的初步想法，以及努力將資料設(shè)想成概念的過程。與其說這是一個事前方案技術(shù)，倒不如說是一種事后描述。幾乎就是與定量研究相反的過程，資料收集是在操作化之前或同時完成的。正如定量操作化對嚴(yán)格演繹過程的偏離一樣，定性研究這遵循的過程也是多重相互作用中的一種。研究者從特定研究場景的資料以外獲取想法。定性操作化描述研究者是如何收集資料的，這包括研究者使用預(yù)先存在的技術(shù)和概念，它們總是與資料收集過程中出現(xiàn)的技術(shù)和概念混在一起〞〔紐曼，2007：226〕精選課件五、信度與效度 〔一〕定義：信度與效度〔二〕信度與效度的關(guān)系精選課件 1、信度：“信度是指可靠性或一致性，這意味著在完全一樣或類似的條件下，相同的結(jié)果被重復(fù)或再現(xiàn)。反過來，缺乏信度，測量過程就會產(chǎn)生反復(fù)無常、不穩(wěn)定或不一致的結(jié)果〞〔紐曼，2007：228〕

2、效度：“效度意味著真實性，即一個設(shè)想，或研究者用定義概念化某個觀念的方法與測量之間的匹配。它也指一個有關(guān)現(xiàn)實的概念與真的現(xiàn)實之間的‘適宜’程度。如果研究者用來描述、理論化或分析社會世界的設(shè)想與真實發(fā)生的社會世界之間不匹配，那就沒有效度。〞〔紐曼，2007：228〕精選課件〔二〕信度和效度的關(guān)系 1、信度是效度的必要條件，比效度更易得到。 2、測量工具有信度但是可能不一定有效度。 3、信度與效度經(jīng)?；パa，但是也會抵觸。精選課件信度和效度的比喻〔巴比，2007：141〕??????????????????????????????????????????????有信度但沒有效度有效度但沒有信度有效度也有信度精選課件六、量表與指數(shù) “第一，差不多每個社會現(xiàn)象都可以測量。某些設(shè)想可以直接測量并得到準(zhǔn)確的數(shù)值〔例如，家庭收入〕；其它設(shè)想那么需要使用代替品或代替物，才能間接地對一個變量進(jìn)行測量，而且可能不會非常準(zhǔn)確〔例如，犯罪傾向〕。第二，可以從其他研究者所使用的測量工具中學(xué)到很多〞〔紐曼，2007：241-242〕他山之石，可以攻玉自己動手，豐衣足食精選課件〔一〕指數(shù) 1、含義： “指數(shù)是將一些題目結(jié)合成一個分?jǐn)?shù)，分別測量一個設(shè)想的各種不同成分或次局部，然后將它們合并成一個測量工具〞〔紐曼，2007：244〕精選課件2、加權(quán) “在建構(gòu)指數(shù)中有個重要的議題，那就是如何加權(quán)各個工程。除非有特別說明，否那么一般都假設(shè)指數(shù)并沒有做任何的加權(quán)。同樣的，除非你在理論上有充分的理由進(jìn)行不同的加權(quán)，不然就該采用相等的權(quán)數(shù)。一個未加權(quán)的指數(shù)是指該指數(shù)中的每個工程都有相同的權(quán)數(shù)，它只是把每個工程的分?jǐn)?shù)加起來，而不做任何修改，就好似把每個題目都乘上1〔對負(fù)面的工程那么乘上-1〕〞〔紐曼，2007：246〕精選課件〔二〕量表 1、目的：“第一，量表有助于概念化與操作化過程。量表顯示一組指標(biāo)與某個單一設(shè)想之間的符合程度。舉例來說，研究者相信人們對某些特定政策〔例如，居住、教育、外交事務(wù)〕所做判斷的背后必然存在一個單一的意識類型維度。量表有助于決定人們在某些特定政策上的立場是否根據(jù)某個單一設(shè)想——比方說‘保守主義/自由主義的意識形態(tài)’。第二，量表產(chǎn)生定量測量，并且可以和其他變量一塊被用來檢驗假設(shè)。這個量表的第二個目的是我們主要的焦點，因為在這個目的下，量表成為測量變量的一項技術(shù)〞〔紐曼，2007：250〕精選課件2、測量邏輯 “量表是建立在測量變量的強度、硬度或效能的觀念之上。圖形評量表是量表的根本形式。人們從一個極點延展到另一個極點的直線中，指出適當(dāng)?shù)囊稽c來顯示評定結(jié)果。這種量表類型很容易建立和使用，它傳達(dá)一個連續(xù)體的觀念，而數(shù)字的分配有助于人們從事定量思考。量表假設(shè)有相同主觀感覺的人會在圖形量表的相同地方標(biāo)示出他們的評定〞〔紐曼，2007：250〕精選課件3、量表類型〔1〕利克特量表：加總評定或總和量表。表婦女時機平等指數(shù)〔紐曼，2007：252-253〕計分說明：完全同意是1，有些同意是2，有些不同意是4，很不