國際政治學(xué)概論考研筆記

PAGEPAGE58《國際政治學(xué)概論》筆記（李少軍第三版，2009年10月，上海人民出版社）第一部分國際政治學(xué)理論第一章國際政治學(xué)科第一節(jié)國際政治學(xué)的學(xué)科發(fā)展國際政治學(xué)，作為一門獨立的學(xué)科的形成，是一戰(zhàn)前后的事情。1919年，威爾士工業(yè)家戴維斯在威爾士大學(xué)資助建立了國際政治系，并為國際政治專業(yè)設(shè)立了伍德羅·威爾遜講座教授，這標志著獨立的國際政治學(xué)科的誕生。第二節(jié)國際政治學(xué)的學(xué)科界定一．國際關(guān)系的研究對象1．國家與國家的關(guān)系。包括合作與沖突、雙邊與多邊關(guān)系。2．國家與非國家行為體的關(guān)系。包括主權(quán)國家與政府間組織的關(guān)系、非政府組織間的關(guān)系。3．非國家行為體之間的關(guān)系。包括國際組織間的關(guān)系、非政府組織間的關(guān)系、國際組織與非政府組織間的關(guān)系。二．國際關(guān)系學(xué)科的界定國際關(guān)系學(xué)就是研究以國家為主體的國際行為體的跨國互動關(guān)系，并從國際政治視角研究影響這種互動的一切因素的學(xué)科。學(xué)界將國際政治學(xué)等同于國際關(guān)系學(xué)，是因為國際關(guān)系中的經(jīng)濟關(guān)系、軍事關(guān)系、文化關(guān)系、政治關(guān)系等諸多關(guān)系中，政治關(guān)系最為突出，研究得也最多。國際政治中，以國家為主要國際行為體，其間的主要互動方式為國家的對外政策行為。第三節(jié)國際政治學(xué)的研究方法一．研究途徑的基本概念及其爭論1．概念和理論知識包括（1）核心概念：如權(quán)力、無政府、國際行為體、主權(quán)國家、相互依存、國際體系等（2）范式：如現(xiàn)實主義、理想主義、新自由主義等（3）主要理論：（如權(quán)力平衡、集體安全、社會建構(gòu)等）2．現(xiàn)實主義與理想主義的爭論3．傳統(tǒng)主義與行為主義（科學(xué)主義）的爭論二．方法論概述層次分析法（最早由肯尼思·沃爾茲提出）1．系統(tǒng)層次。在系統(tǒng)層次上主要研究國際行為體所構(gòu)成的國際體系的影響，即研究國際環(huán)境，并且研究這種環(huán)境是怎樣影響國家間互動的模式的。2．國家層次。國家層次研究的是國家和其他非國家行為主體在國際關(guān)系中的作用，檢查他們怎樣制定對外政策。3．個人層次。個人層次所所檢查的是政治領(lǐng)導(dǎo)人和政府官員在界定和追求國家的對外政策目標時所起的作用，關(guān)注的中心是領(lǐng)導(dǎo)者的個人背景、歷史經(jīng)驗、價值選擇和領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格對決策的影響。

第二章國際關(guān)系理論的主要學(xué)派現(xiàn)實主義，強調(diào)國家間的權(quán)力斗爭；自由主義，強調(diào)多元行為體、跨國互動、國際制度與規(guī)范；建構(gòu)主義，強調(diào)文化因素和觀念建構(gòu)。第一節(jié)現(xiàn)實主義學(xué)派及其發(fā)展現(xiàn)實主義的主要觀點：1．國際體系是無政府的。這是現(xiàn)實主義學(xué)說的基本出發(fā)點。國際體系的無政府屬性，決定了國家是利己的，而非利他的。2．在這個無政府的體系中，主要行為體是作為整體單位的國家。國家在國際體系中如何行事，決定性因素是國際體系的性質(zhì)和國家的實力，而不是國家內(nèi)部的政治制度。3．權(quán)力是理解國際關(guān)系的關(guān)鍵。國家存在的根本目標是加強權(quán)力和安全。所謂國際政治，就是國家間政治或權(quán)力政治。在這種政治中，使用武力或以武力相威脅是國家推進其利益的主要手段。權(quán)力既是國家的主要手段，又是國家追逐的目的。4．國家是理性的行為體。在謀求權(quán)力與安全的時候，國家采取的是有目的政策，或者說出于主觀期望，是按照功利原則或理性規(guī)范行事的。由于國家都要維護自己的最大利益，因此國家間的沖突是絕對的。一．古典現(xiàn)實主義（Page38）代表人物是摩根索。他認為，國際社會是由主權(quán)國家組成的，而主權(quán)國家在各自領(lǐng)土范圍內(nèi)都是至高無上法律機構(gòu)。在國際社會中，不存在一個制定并強制實施法律的中央權(quán)力機構(gòu)。摩根索現(xiàn)實主義六原則：1．政治受到根植于人性的客觀法則的支配。這些法則不受到人們的偏好左右。2．政治家的思想和行動是從被界定為權(quán)力的利益出發(fā)的。3．在特定的歷史時期內(nèi)，哪種利益能夠決定政治行為，要視做外交政策時所處的政治和文化的環(huán)境而定。4．普遍的道義原則（即國家生存）在抽象的形式下是無法適用于國家行為的，必須在具體時間和地點的環(huán)境中加以貫徹。5．不能把特定國家的道義愿望與普天下適用的道義法則等同起來。公正對待所有國家，就應(yīng)把他們都看作是追求以權(quán)力為定義的利益的政治單位。6．政治現(xiàn)實主義與其他學(xué)派的思想之間的差異是真實、深刻的。從摩根索闡述的六條原則看，他的理論核心就是權(quán)力政治，論證的起點則是權(quán)力與利益。在他看來，國際政治同一切政治一樣，都是為權(quán)力而斗爭。國家外交是為國家利益服務(wù)的，說的確切些，是為保持、擴大和顯示國家權(quán)力服務(wù)的。國家無論是維持還是推翻現(xiàn)狀，都表現(xiàn)出對權(quán)力的追求。各國之間的利益沖突和實力的不均等使得國家間的權(quán)力斗爭不可避免。盡管摩根索認為國際道德、世界輿論和國際法對權(quán)力有一定的限制，但保持國際體系穩(wěn)定的基本因素還是“權(quán)力均衡”。摩根索認為，維持和平有兩種方法：一是以權(quán)力平衡為表現(xiàn)的社會力量的自我調(diào)整機制，二是以國際法、國際道德為斗爭形式的規(guī)范性限制。對他而言，權(quán)力平衡是需要某種知識和道德基礎(chǔ)的。現(xiàn)實主義的局限性：無法解釋國家間已有的和可能的合作。關(guān)于古典現(xiàn)實主義，有4位代表人物是比較重要的：一個是修昔底德，這是最早的源頭，他提出了最早的古代論證。一個是馬基雅維利，他對現(xiàn)實主義提出了最早的現(xiàn)代論證。他是文藝復(fù)興時期的政治哲學(xué)家，在其代表作《君主論》中提出了古典現(xiàn)實主義的一個中心命題——“人性惡”。他認為國家安全遠比信義、道德重要，特別強調(diào)力量，特別是軍事力量的重要性。再一個是卡爾，他是國際關(guān)系研究的重點從理想主義轉(zhuǎn)向現(xiàn)實主義的標志性人物。卡爾是政治學(xué)著作TheTwentyYears’Crisis（《二十年危機》）的作者，認為理想主義無視歷史教訓(xùn)，而現(xiàn)實主義對歷史的看法過于悲觀；認為理想主義夸大了選擇的自由，而現(xiàn)實主義夸大了一成不變的因果關(guān)系，并滑向宿命論；認為既有理想主義的因素，又有現(xiàn)實主義的因素，既有權(quán)力，又有道德原則，這才是健全的政治理論來已存在的基礎(chǔ)。最后是摩根索，他對古典現(xiàn)實主義提出了最全面系統(tǒng)的論證，是集大成者。二．新現(xiàn)實主義（Page43）代表人物：肯尼思·華爾茲特點：1．新現(xiàn)實主義把安全而不是把權(quán)力置于首要地位，認為國家不會為了其他利益而放棄他們當前已獲得的安全。如果追求更大的權(quán)力可能冒不安全的風(fēng)險，他們就可能接受較弱的處境。權(quán)力已不再是國家的目標，而是國家的工具。權(quán)力是一種有可能使用的手段，明智的政治家總是力圖擁有適度的權(quán)力，權(quán)力太小或太大都會導(dǎo)致風(fēng)險。國家在重要關(guān)頭關(guān)心的是安全，而不是權(quán)力。2．在研究方法上，只有既注重單位（國家）層次，又注重結(jié)構(gòu)層次，才能全面把握國際體系內(nèi)的變化與延續(xù)。3．新現(xiàn)實主義認為，權(quán)力斗爭是國際體系作為一個整體的產(chǎn)物，而不是人性的結(jié)果。4．注意威脅和應(yīng)付威脅是國際生活的基本方式。這種方式?jīng)Q定了國際體系處于一種緊張狀態(tài)，行為體經(jīng)常彼此敵視?？傊?，按照新現(xiàn)實主義的觀點，盡管世界結(jié)構(gòu)是無政府的，國家謀求自我保存和增加其權(quán)力不可避免，但國家的主要關(guān)注點未必是對權(quán)力的不間斷追求，有些時候國家會選擇談判而不是戰(zhàn)斗，因為合作可以避免高代價的沖突并有利于保持和平與解決經(jīng)濟問題。新現(xiàn)實主義學(xué)派認為當前世界處于“一個相互依賴的時代”，重視包括東西南北關(guān)系的全球系統(tǒng)研究和實際政治問題的研究，鼓吹“問題政治”的國際政治觀，把國際政治看作一系列問題領(lǐng)域，認為國際政治中除了沖突和對抗外，還有溝通、協(xié)調(diào)與合作。華爾茲“安全困境”：一個國家為了保障安全而采取的措施，會降低其他國家的安全感，即便是出于防御目的增加軍備，也會被其他國家視為需要做出反應(yīng)的威脅。顯然，這樣一種相互作用的過程是國家難以擺脫的一種困境。三．20世紀90年代以來現(xiàn)實主義的新發(fā)展（Page45）1．新古典現(xiàn)實主義新古典現(xiàn)實主義是相對新現(xiàn)實主義而言的。它與新現(xiàn)實主義最大的不同，就是謀求解釋個別國家的對外政策和戰(zhàn)略。它力圖預(yù)測不同的國家，甚至同一個國家在不同的時期，為什么會追求特定的政策和戰(zhàn)略，為什么會對系統(tǒng)壓力做出不同的反應(yīng)。所要探討的東西包括個別國家的大戰(zhàn)略、軍事信條、對外經(jīng)濟政策、結(jié)盟的偏好以及危機行為等。新古典現(xiàn)實主義認為，國家外交政策的范圍和雄心，首先取決于他們在國際體系中的地位，特別是他們的相對物質(zhì)力量。在新古典現(xiàn)實主義主義者看來，國家政治領(lǐng)導(dǎo)人所做的外交政策選擇，與其說是國家物質(zhì)資源的現(xiàn)實數(shù)量的體現(xiàn)，不如說在很大程度上是出自于他們自身對國家相對權(quán)力的判斷。新現(xiàn)實主義從結(jié)構(gòu)的角度觀察國際關(guān)系，最明顯的弱點就是無法預(yù)測個別國家的對外政策行為。新古典現(xiàn)實主義的弱點是不適于說明國際結(jié)構(gòu)，不能對單個國家間的戰(zhàn)略互動的總體結(jié)果進行預(yù)測。2．進攻現(xiàn)實主義代表人物：米爾斯海默。他認為，國家必須考慮掠奪性修正主義強國的威脅，因為這些國家可能會冒險一戰(zhàn)以實現(xiàn)其目標。按照進攻現(xiàn)實主義的假定，國際關(guān)系從總體上來說仍然處于霍布斯主義無政府狀態(tài)，在這種狀態(tài)下，安全的稀缺性為國家的對外擴張?zhí)峁┝藦娪辛Φ膭右?。由于國家會不斷面對其他國家的暴力侵害或征服威脅，因此不得不通過軍備建設(shè)、單邊外交和機會主義的擴張來改進其相對權(quán)力地位。由于只有最強大的國家才有最好的生存機會，因此國家會尋機削弱可能的敵手，追求其權(quán)力的最大化。進攻現(xiàn)實主義所做的闡釋，主要是針對大國，弱國不可能追求擴張，以為這樣做的風(fēng)險太高。3．防御現(xiàn)實主義防御現(xiàn)實主義認為，盡管安全困境難以駕馭且不可避免，但它未必會導(dǎo)致劇烈的競爭與戰(zhàn)爭。國際體系只有在有限的情況下才會提供擴張和侵略的動機。除了權(quán)力的總體分配外，其他的物質(zhì)因素（如軍事技術(shù)上的進攻防御平衡、國際經(jīng)濟壓力、地區(qū)軍事平衡等）可以增加或減少沖突的可能性。國家會努力使其安全而不是相對權(quán)力最大化。只有當“安全困境”升溫為狂熱時，才會導(dǎo)致實際沖突的產(chǎn)生。進攻現(xiàn)實主義基于追求權(quán)力最大化的目的，會要求國家比照競爭對手的總體實力發(fā)展自己的權(quán)力，而防御現(xiàn)實主義基于追求安全最大化的目的，則會要求國家按照所受到的威脅發(fā)展權(quán)力。與進攻現(xiàn)實主義這比較，防御現(xiàn)實主義者更重視國內(nèi)因素對外交政策的影響。他們認為，國家領(lǐng)導(dǎo)人對于國家的相對能力的感覺體現(xiàn)了系統(tǒng)壓力與國家對外政策之間的聯(lián)系。總之，與古典現(xiàn)實主義和新現(xiàn)實主義相比，推動這些新發(fā)展的學(xué)者中多數(shù)人比較重視國際體系之外其他層面的因素對國家對外政策行為的影響。對于單位因素的強調(diào)，特別是對國家內(nèi)部的各種因素以及權(quán)力之外的因素的強調(diào)，可以說是這一些現(xiàn)實主義新分支的一個較共同的方面。主要關(guān)注點國家間權(quán)力政治的由來國家希望擁有多少權(quán)力古典現(xiàn)實主義人性與國家基于人類本性，主要原因在單位層面（即國家）最大限度地獲取權(quán)力與利益新現(xiàn)實主義國際體系國際體系的壓力（無政府狀態(tài)）以安全為目標，適度獲取權(quán)力新古典現(xiàn)實主義國家體系原因與單位原因（領(lǐng)導(dǎo)人因素及其他國內(nèi)因素）的結(jié)合不確定進攻現(xiàn)實主義有些人關(guān)注體系，有些人既關(guān)注體系也關(guān)注國家有人認為是國際體系的壓力，有人認為是體系原因與單位原因的結(jié)合最大限度的獲取權(quán)力，以霸權(quán)為最終目標防御現(xiàn)實主義即關(guān)注體系也關(guān)注國家體系原因與單位原因的結(jié)合以平衡威脅為目標，適度獲取權(quán)力四．對現(xiàn)實主義的批評現(xiàn)實主義的主要不足：現(xiàn)實主義過于重視沖突，而低估了國際制度在促進國際合作中的作用。第二節(jié)自由主義（Page52）自由主義是以自由為主要政治價值的。作為意識形態(tài)的自由主義，其語境是國內(nèi)政治，主要指涉公民與國家的關(guān)系；作為國際關(guān)系理論的自由主義，其語境是國際政治，主要指涉國家間關(guān)系。自由主義的早期階段被稱為古典自由主義，強調(diào)個人自由，認為個體理性的力量可以通過“看不見的手”是社會共同的善得到實現(xiàn)。在自由主義看來，只要知識得到廣泛傳播，大多數(shù)人就能做出正確的推理，并采取理性的行動，從而確保社會的進步。第一次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)，清楚地表明了國際秩序不能經(jīng)由自由放任的途徑實現(xiàn)。事實使一些自由主義者認識到，和平必須建立，而不能“自然地”實現(xiàn)，于是產(chǎn)生了新自由主義，強調(diào)通過國際制度的管制來建立國際秩序。從自由主義的演進過程來看，在如何建立國際秩序的問題上，自由主義已經(jīng)分為兩大分支。一支強調(diào)弱干預(yù)原則，認為行為體的互動可以自動地形成國際秩序；另一只強調(diào)強干預(yù)原則，認為必須通過國際制度的管制來建立國際秩序。在當代國際關(guān)系理論中，“貿(mào)易和平論”和“民主和平論”大體延續(xù)了前一種傳統(tǒng)；而理想主義和自由制度主義則體現(xiàn)了后一種原則。一．理想主義（Page53）主要代表人物：威爾遜、布爾理想主義是跨國主義范式之中產(chǎn)生最早的一個理論學(xué)派，亦被稱為制度跨國主義。其理論淵源之一來自于“國際法之父”格勞修斯的理論，他所設(shè)想的國際社會的基礎(chǔ)是在法律上平等的國家，但也包括非國家實體和個人。其關(guān)注點是國際規(guī)范和制度化的全球合作。這一范式認為，通過國際合作，建立國際法和國際組織，能夠規(guī)范國家的行為，制止侵略，實現(xiàn)國際和平。以集體安全原則來解決國家間的安全問題，是這一范式所設(shè)想的主要模式。同現(xiàn)實主義相反，理想主義對人類持樂觀的觀點，認為通過建立新的標準和制度，人類社會就可以得到完善和改進。這種構(gòu)想追求的不是權(quán)力的平衡，而是某種權(quán)力的共同體。在這個新體系中，所有國家將在共同的事業(yè)中合作，為所有國家提供安全與正義。理想主義者認為，國際組織即使不能提供世界政府，至少也能提供某種國際行為規(guī)范和約束。理想主義的主要代表人物的基本觀點：伍德羅·威爾遜：“書生總統(tǒng)”。主張建立一個由國家組成的國際共同體，這個共同體將以國際法和特定的規(guī)范為基礎(chǔ)，并將受到國際機構(gòu)的調(diào)節(jié)；在他所倡導(dǎo)的精神與制度中，最根本的東西就是集體安全，即若干個國家相互承擔義務(wù)，確定反對侵略的相互依存的安全體系。不同于權(quán)力平衡的是，集體安全不是反對特定的國家，而是反對威脅現(xiàn)狀的任何國家。赫德利·布爾：認為盡管不能消除國際體系中的無政府狀態(tài)，但國家的行為卻可制約。假定秩序乃是國際關(guān)系的歷史記錄的一部分，現(xiàn)代國家不僅構(gòu)成了國家的體系，而且構(gòu)成了國際社會。《國際政治學(xué)理論》（北大梁守德、洪銀嫻版）一書，指出理想主義學(xué)派的主要觀點和主張是公開外交、民族自決、集體安全、自由和平、裁軍非戰(zhàn)、航海自由、貿(mào)易平等、公理正義、保證國際和平等等，最大的特征是，崇尚法律規(guī)范和倫理標準，強調(diào)國際事務(wù)中法律的權(quán)利和義務(wù)，相信國家的利益的自然協(xié)調(diào)和“世界輿論法庭”實現(xiàn)和平的可能。二．自由制度主義（第二版中稱“新自由主義”）（Page56）代表人物：基歐漢、約瑟夫·奈1．概念新自由主義亦稱經(jīng)濟跨國主義或相互依賴模型。這一學(xué)派強調(diào)的是國家間經(jīng)濟聯(lián)系。認為這種經(jīng)濟聯(lián)系是國際體系之內(nèi)確立和維持秩序的基礎(chǔ)。按照這一理論的假設(shè)，伴隨著經(jīng)濟的全球化與一體化，以及各國經(jīng)濟利益的日益融合，國家間的相互聯(lián)系和相互依存會越來越深化，越來越普遍，使得國際合作日益成為可能。與現(xiàn)實主義相比，新自由主義不僅關(guān)注以國家為中心的國際關(guān)系，而且關(guān)注更廣泛的行為者和更復(fù)雜的國際關(guān)系，不僅關(guān)注戰(zhàn)爭與和平問題，而且關(guān)注經(jīng)濟、社會、生態(tài)等其他領(lǐng)域的問題。2．復(fù)合相互依賴：“復(fù)合相互依賴”有三個一般性假定：a國家并非國際關(guān)系中的惟一行為體，國際組織、地區(qū)組織、非政府組織、跨國公司、宗教團體在全球舞臺上都有一席之地；b國際關(guān)系議程比以前更加復(fù)雜多樣，國際政治不能再被區(qū)分為“高政治”和“低政治”，盡管國家安全和軍事權(quán)力仍然重要，但經(jīng)濟、社會、生態(tài)問題在國際議程中已經(jīng)取得同等重要的地位；c在當代國際政治中，軍事力量的作用正在減小，經(jīng)濟相互依賴連同擴大了的政治聯(lián)系已經(jīng)增大了合作的價值而減小了暴力的功效。基歐漢、約瑟夫·奈提出了“復(fù)合相互依賴”，認為這種理論是一種與現(xiàn)實主義截然不同的模式，比現(xiàn)實主義更接近現(xiàn)實?？梢哉f明國際關(guān)系中的可見變化，既國際戰(zhàn)爭減少，經(jīng)濟權(quán)力的影響超越了軍事強制，并且出現(xiàn)了一體化的全球貿(mào)易模式。相互依賴，按照最簡單的界定，意指彼此相互依靠。由于國家間已建立的比較緊密的經(jīng)濟聯(lián)系只有在穩(wěn)定的國際環(huán)境中才能興旺，因此，共同體的所有成員對于保持秩序以推動其利益都有利害關(guān)系。這種情況表明，在國家間存在著一種利益的和諧，其意義在于，合作對所有國家來說都是互利的不僅有利于經(jīng)濟利益，而且有利于國家的安全。作為對外政策工具的權(quán)力和軍事力量，已受到了全球體系中所有國家之間更多的聯(lián)系和更大的合作的排斥。這種合作不僅出現(xiàn)在國家之間，而且出現(xiàn)在所有的國際行為體之間。按照相互依賴理論，全球貿(mào)易和投資的擴張，已經(jīng)使一些國家的國內(nèi)經(jīng)濟和作為整體的國際經(jīng)濟之間的界限模糊不清。相互依賴可能是“零和”關(guān)系，也可能是“非零和”關(guān)系，在軍事領(lǐng)域，它未必都是競爭關(guān)系，在經(jīng)濟和生態(tài)領(lǐng)域，也未必是合作關(guān)系?；鶜W漢認為，合作是一個政府協(xié)調(diào)過程，在此過程中，一個政府所遵循的政策有利于實現(xiàn)其伙伴所追求的目標，合作涉及相互的調(diào)整，并且只產(chǎn)生與沖突或可能的沖突之中。3．全球主義：基歐漢和約瑟夫·奈認為，全球主義是通過資本和貨物、信息與思想、民眾與軍事力量以及與環(huán)境和生物有關(guān)的物質(zhì)的流動而實現(xiàn)的一種涉及洲際相互依存網(wǎng)絡(luò)的世界現(xiàn)狀。其特點是：（1）全球主義的相互依存所涉及的是聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)，而不是單一的聯(lián)系。例如美日相互依賴，但不是全球主義。（2）在全球主義的相互依存網(wǎng)絡(luò)中可能包括各種各樣的聯(lián)系，但其中必須包括跨洲的聯(lián)系。只有地區(qū)的或國家間的聯(lián)系不是全球主義。（3）與相互依存一樣，全球主義也是多維現(xiàn)象，既有經(jīng)濟、軍事、環(huán)境全球主義，也有社會與文化全球主義。基歐漢和約瑟夫·奈認為，全球主義盡管涉及一種普遍的聯(lián)系，但它本身并不是普遍的。有很多人并沒有卷入這種聯(lián)系。因此，隨著全球主義的發(fā)展，人們之間的鴻溝也在加深。全球化與社會差別的鴻溝是并存的，貧富差別就是這種鴻溝的體現(xiàn)。從這個意義上來說，全球化既不意味著同質(zhì)，也不意味著平等?！跋”　钡娜蛑髁x就是全球主義，只有日益“濃厚”的全球主義才能被稱為“全球化”。三．民主和平論（Page61）民主和平論的歷史淵源可追溯到康德。1795年出版的康德的著作《永久的和平》闡述了這個理論的原型?？档滤O(shè)想的是一種自由主義和理想主義的秩序，這種秩序是以具有和平互動關(guān)系的共和制國家為基礎(chǔ)，而在這些國家居住的公民可以很容易地跨越國界互動，并且共享道德價值和商業(yè)利益。這是一種強調(diào)道德價值的國際政治觀。民主和平論者做的論證，除了統(tǒng)計分析之外，其理論推理大致有這樣幾個方面：a、戰(zhàn)爭的費用是公民用鮮血和財富來支付的，民主制政府之所以不情愿發(fā)動戰(zhàn)爭，是因為他們要對公民負責；b、在民主制國家，有戰(zhàn)爭風(fēng)險的對外決策是需要公開討論的，這意味著戰(zhàn)爭的代價對公民和決策者來說都是敏感的；c、民主制政治結(jié)構(gòu)的特征，諸如行政選舉、政治競爭和外交決策過程的多元性，具有制衡作用，會使國家受到較大的影響；d、民主制的政治文化，諸如民主規(guī)范、慣例觀念以及社會風(fēng)氣等，最終會使得適用于解決國內(nèi)問題的方法也適用于與其他國家的關(guān)系。1．概念：“民主和平”的命題，即民主國家間無戰(zhàn)爭，有兩個主要論點：第一，一個民主國家決不會（或者說極少）同其他民主國家打仗；第二，當民主國家間發(fā)生沖突的時候，他們極少威脅要使用暴力，因為這樣做是非法的。民主和平論的基本邏輯是：理性的人可以組成理性的國家，而理性的國家則可以組成理性的國際社會。民主和平論的基點實際上是國內(nèi)因素決定論。按照該理論的推理，民主國家的國內(nèi)政治體制，會決定其國際交往的行為模式。它的典型思維邏輯是：國內(nèi)可以實現(xiàn)的東西，推而廣之，在國際的范圍內(nèi)也可以實現(xiàn)。民主國家在處理相互間關(guān)系時會適用相同的準則。它們都知道，民主國家的利益在于合作，在爭端中進行談判是唯一可行的做法，因此它們謀求互動，傾向于對其他民主國家的要求做出反應(yīng)，并最終有可能建立一種利益共同體。在這個過程中，他們會放棄在相互關(guān)系中使用暴力（乃至威脅使用）暴力的權(quán)力。2．民主和平論與美國的對外干涉的關(guān)系：民主和平論者認為國內(nèi)政治對國家安全政策而言是一個強有力的決定因素，認為盡管民主國家像其他國家一樣也經(jīng)常打仗，但它們之間卻極少打仗?；谶@個理論，他們主張以西方國家的政治體制和價值觀念為樣板，向全世界輸出民主，以次來造就永久的和平。從政府決策的角度來看，克林頓政府推行的擴展民主區(qū)域政策和小布什的政府推行的“政權(quán)變更”政策，都是以這一理論為主要依據(jù)。民主和平論與現(xiàn)實國際政治和大國對外戰(zhàn)略有密切的關(guān)系。美國朝野有很多人認為，美國的利益和安全同世界范圍的民主的成敗息息相關(guān)，提出鼓動和輸出民主應(yīng)成為后冷戰(zhàn)時期美國外交政策的中心，所以該理論不可避免地要促使美國采取干涉主義的對外政策。冷戰(zhàn)結(jié)束以后，一些西方國家，特別是美國，已經(jīng)把“民主和平論”視為國家對外政策的一個支柱。3．民主和平論的問題：（1）民主的標準問題，即哪些國家算是“民主國家”，或者說達到何種標準才算是“民主國家”。（2）另一個困難是邏輯上的，即該理論無法解釋為什么民主國家同非民主國家一樣好戰(zhàn)。四、跨國主義（“跨國主義”在第三版中已刪除）跨國主義作為一種國際關(guān)系范式，有時亦被稱為國際自由主義、新自由主義、全球主義或契約制度主義?？鐕髁x主要關(guān)注的是全球政治，或者說是關(guān)注的是普遍的秩序，它的視點不是單個的國家，而是跨越國家的關(guān)系和多元的行為體。現(xiàn)實主義者強調(diào)的是權(quán)力，而跨國主義者則強調(diào)的是秩序。按照跨國主義的觀點，國際秩序的確立取決于四個因素：（1）國際機制的作用；（2）有關(guān)國家行為的國際規(guī)則和規(guī)范；（3）國家間日益發(fā)展的經(jīng)濟相互依存；（4）技術(shù)進步和全球通訊的發(fā)展。上述這些因素可以制約和規(guī)范民族國家在這一體系中的行為，并且為在總體上構(gòu)筑國際環(huán)境起到一種不可缺少的作用。這四個因素所體現(xiàn)的跨國聯(lián)系，確立了合作的動因，加強了國家間的信任。作為一種解決國家間爭端的手段，它促進了談判而不是軍事對抗。四．對自由主義理論的批評（Page65）現(xiàn)實主義對自由主義的批評多集中在國際安全的問題上，認為他們低估了國家利益的沖突方面，實際上在國際關(guān)系中恐懼和不信任的因素往往重于合作的因素。相對于自由主義者所強調(diào)的集體利益，現(xiàn)實主義者認為國家仍然是自利的。第三節(jié)其他非主流的國際關(guān)系理論（Page66）新現(xiàn)實主義、新自由主義以及世界體系論這幾個范式屬于理性主義理論。反思主義的理論群是與理性主義相對的，包括規(guī)范理論、女性主義理論、批判理論、歷史社會學(xué)以及后現(xiàn)代主義理論等。這些理論學(xué)派主要特點是強調(diào)國際關(guān)系中理念性的東西，諸如觀念與話語的作用，結(jié)構(gòu)與行為體的相互建構(gòu)，以及權(quán)力的非物質(zhì)性和真理的相對性等。一．世界體系理論代表人物：伊曼紐爾·沃勒斯坦世界體系理論是一個以新馬克思主義為基本理論框架的理論，它以批判帝國主義而著名。該理論認為，世界政治是發(fā)生于全球資本主義邏輯支配下的世界體系的范圍之內(nèi)。這個世界體系的一個關(guān)鍵性結(jié)果就是富裕和強大是以貧窮和弱小為代價的。沃勒斯坦認為，從歷史上說存在過兩種體系——世界帝國和世界經(jīng)濟，現(xiàn)代的世界體系屬后者，盡管現(xiàn)代體系還是穩(wěn)定的，但已經(jīng)進入了最終的危機時期。二．規(guī)范理論提出了國際關(guān)系的道德層面的問題。這一理論最基本的特點是提出了國家間關(guān)系的倫理性質(zhì)。三．女性主義理論自由女性主義、社會主義或馬克思主義的女性主義、后現(xiàn)代主義的女性主義、觀點女性主義四．批判理論源于法蘭克福學(xué)派，認為理論總是處于某種特定的時間和空間之中，像一切只是一樣，它必然受到社會的、文化的和意識形式影響的制約。五．歷史社會學(xué)反對把國家視為世界政治中的某種既定的東西，主要論題是穿越歷史的社會的發(fā)展，認為國家是由國際與國內(nèi)力量造就的。六．后現(xiàn)在主義認為在話語之外不存在建立真理陳述之基礎(chǔ)的可能，關(guān)注權(quán)力與知識。七．建構(gòu)主義代表人物：溫特建構(gòu)主義是冷戰(zhàn)結(jié)束后以來在歐美國家國際關(guān)系研究中凸顯的一個重要學(xué)派，它從觀念的角度解釋了國際關(guān)系事實的由來與演變。作為一個強調(diào)觀念的學(xué)派，建構(gòu)主義有兩條基本原則：第一，人類關(guān)系的結(jié)構(gòu)主要是由共同觀念而不是物質(zhì)力量決定的；第二，有目的之行為體的認同與利益是由這些共同觀念建構(gòu)而成的，而不是天然固有的。從這里我們可以看到，建構(gòu)主義的主要特點就是強調(diào)社會建構(gòu)對國家行為和國際關(guān)系的影響。建構(gòu)主義結(jié)構(gòu)所包含的主要因素：1．建構(gòu)主義認為，國際結(jié)構(gòu)不是物質(zhì)現(xiàn)象，而是觀念現(xiàn)象。這種觀念建構(gòu)的結(jié)構(gòu)，是一種社會意義上的結(jié)構(gòu)，其本質(zhì)是知識或（觀念）的分配。在這樣的特定社會環(huán)境里，對行為體來說最根本的因素就是共有的知識。所謂共有的知識，就是行為體共同具有的理解與期望。這種共有的理解與期望能夠建構(gòu)行為體的認同（或身份）與利益。按照建構(gòu)主義的解釋，國際生活的特征取決于國家之間相互存有怎樣的信念和期望。比如，如果行為體間的共同期望使行為體共同具有高度的猜疑，使它們總是對對方做出最壞的估計，那雙方就會形成相互感到威脅的關(guān)系，這就是所謂的“安全困境”。相反，如果行為體之間的共有知識使它們能夠建立高度的相互信任，那么它們就會以和平的方式解決他們之間的問題，這就會形成所謂的安全共同體。對建構(gòu)主義來說，社會關(guān)系中最值得注意的因素是占主導(dǎo)地位的話語。話語在這里主要指精神性的東西，諸如觀念、意識形態(tài)、文化、知識及語言等，正是這些話語，反映并構(gòu)成信念與利益，并確定可接受的行為規(guī)范。從話語的角度觀察國家行為，建構(gòu)主義認為觀念決定權(quán)力的意義與內(nèi)容，決定國家實現(xiàn)利益的戰(zhàn)略，也決定利益本身。在進行社會建構(gòu)的過程中，建構(gòu)主義認為，如果行為體的觀念發(fā)生變化，那么行為體間相互聯(lián)系的意識（或共同知識）和利益就會發(fā)生變化，并因而會使結(jié)構(gòu)，諸如無政府狀態(tài)，發(fā)生變化。2．作為一種強調(diào)觀念的理論，建構(gòu)主義通常并不否認物質(zhì)性因素，但它從來不把物質(zhì)因素看作是一種獨立的因素。建構(gòu)主義認為，物質(zhì)因素只有通過社會性結(jié)構(gòu)，才能對行為體的行為起到有意義的影響。比如，軍事力量就是一種物質(zhì)性因素，但這種物質(zhì)因素只有在考慮到行為體的不同期望或不同的共同知識時，才能對其影響做出正確判斷。比如英國擁有核武器與朝鮮擁有核武器，美國肯定認為前者不是威脅而后者是威脅，并因而會采取不同的政策。在這里起決定作用的不是物質(zhì)性因素，而是它們的共同期望以及由此而建構(gòu)的關(guān)系的性質(zhì)。3．建構(gòu)主義認為，社會結(jié)構(gòu)的形成與存在是行為體社會實踐的結(jié)果，行為體的互動造成了社會建構(gòu)。理性主義所講的國際無政府狀態(tài)，實際上并不是一種先驗和既定的因素，不是自然狀態(tài)，而是國家的互動所建構(gòu)的一種文化。即“無政府狀態(tài)是國家造就的”。國家互動的性質(zhì)不同，就會建構(gòu)不同的無政府文化。溫特論證了三種無政府文化：霍布斯無政府文化（敵人）、洛克無政府文化（競爭，即利益沖突與共存）、康德無政府文化（朋友）。建構(gòu)主義認為，行為者建構(gòu)結(jié)構(gòu)，結(jié)構(gòu)也造就行為者。對于行為者與結(jié)構(gòu)之間的互動，建構(gòu)主義特別強調(diào)國際政治的進程。建構(gòu)主義認為，行為選擇不僅在于符合目的，而且在于對認同與利益進行再造。國家在大部分時間里是不能被視為完全利己的行為體的?，F(xiàn)實主義的國家利益論實際上是一種文化的實化和物化，在這樣做的過程中也就幫助再造了這種文化，所以，國家越像現(xiàn)實主義那樣思維，利己主義及其在體系層面的連帶結(jié)果——自助——就越會成為一個自我實現(xiàn)的預(yù)言。建構(gòu)主義認為自我利益本身是國際體系不斷造就的產(chǎn)物，因此在社會進程中應(yīng)當受到質(zhì)疑，一旦這種建構(gòu)不被行為體的實踐所支持，它就會不復(fù)存在。正是在這個意義上，結(jié)構(gòu)才是可以變化的。第四節(jié)如何看待國際關(guān)系理論研究（Page81）1、國際關(guān)系研究中存在不同的理論和范式，是正常的也是自然的。2、進行國際關(guān)系研究需要不同的理論和范式。3、現(xiàn)實主義、自由制度主義和建構(gòu)主義等居于主流地位的“大理論”之所以得到認可，不是因為得到了實證檢驗，而是因為他們作為宏觀性解釋能夠演繹出可檢驗的命題。4、國際關(guān)系“大理論”在國際研究中的作用，主要是像“路線圖”一樣指引人們的探究方向。5、進行規(guī)律性研究，其主要目的就是要對未來進行預(yù)測，這就要探求國際互動的確定性。6、由于國際關(guān)系研究中始終存在著不確定性，這就需要研究者在探求確定性的同時，研究不確定性對國際關(guān)系的影響。7、面對國際關(guān)系事實的復(fù)雜性和不確定性，研究者不應(yīng)該試圖建構(gòu)某種“放之四海皆準”的理論。第三章國際關(guān)系行為體國際關(guān)系行為體首先是政治實體，即在政策或者政治領(lǐng)域中通過沖突或合作，謀求實現(xiàn)一定目標的個人或群體，不同于國際法行為體，也不同于國際社會行為體。國際政治行為體，指的是國際社會中擁有自己的特殊利益，能參與對外政治活動并發(fā)揮與自己職能特性相符作用的實體，包括政治的、經(jīng)濟的、文化的實體及具有上述諸因素的綜合體。第一節(jié)國家行為體（Page81）《威斯特伐里亞和約》劃定了歐洲大陸各國的邊界，承認各國的獨立和享有的外交權(quán)力，規(guī)定不得干涉各國內(nèi)政。這樣現(xiàn)代國際關(guān)系的雛形就出現(xiàn)了。國家有四個基本特征：（1）國家擁有主權(quán)，是主權(quán)行為體。主權(quán)是國家的獨有屬性，即只有國家才擁有主權(quán)。（2）國家有一定的政權(quán)組織，特別是中央政府。（3）國家統(tǒng)治者一定的領(lǐng)土和居民。（4）在國際范圍內(nèi)，國家代表并保護著這些居民。就現(xiàn)代國家而言，人們往往還強調(diào)忠誠與認同，認為國家下轄的居民對國家有共同的認同和忠誠。國家作為一種政治實體，由三個要素構(gòu)成：（1）思想觀念，以人民的情感為代表，這種思想觀念體現(xiàn)在文化、歷史和意識形態(tài)之中；（2）自然要素，包括領(lǐng)土、人口、經(jīng)濟資源等等；（3）制度要素，包括規(guī)則、法律、政府決策結(jié)構(gòu)等，這些東西構(gòu)成了國家的秩序。從政治職能上說，國家所起的作用包括三個方面：（1）在其統(tǒng)治區(qū)域內(nèi)維持社會的穩(wěn)定，控制暴力的發(fā)生；（2）自由自主分配國家資源；（3）作為國家內(nèi)部大多數(shù)人的認同核心。一．主權(quán)的概念（Page98）主權(quán)國家的產(chǎn)生，確切的說是在三十年戰(zhàn)爭之后，即1648年之后。資產(chǎn)階級國家的誕生，標志著主權(quán)國家的建立。從國際關(guān)系的角度看，主權(quán)概念提供了兩個關(guān)鍵性規(guī)范：一個是國家有平等的管轄權(quán)；二是國家享有政治獨立。1．對內(nèi)主權(quán)。即國家對內(nèi)享有最高的和最終的政治權(quán)威，它是一種發(fā)布公共法則以規(guī)范人們政治行為的權(quán)力。2．對外主權(quán)。即國家是國際社會中平等的一員，享有獨立自主權(quán)，國家不受任何外部政治實體的權(quán)力所支配。從理論上說，對外主權(quán)有三個方面的含義：（1）國際法的含義，即國家只有享有主權(quán)，才是國際法的一個主體；（2）政治含義，即在國際關(guān)系中，它對其人民和領(lǐng)土享有不受外部干涉的獨立管轄權(quán)；（3）道德含義，所有主權(quán)國家都應(yīng)該尊重別國管理其內(nèi)部事務(wù)的權(quán)利。二．主權(quán)受到的制約和影響（Page100）1．在主權(quán)國家體系中，由于每一個主權(quán)國家的存在都表現(xiàn)為與其他主權(quán)國家的互動，而這種互動很容易超出各個國家認定的界限，因此任何國家的主權(quán)實際上都會受到其他國家權(quán)力的影響。因此，在國際關(guān)系中，國家的主權(quán)始終會受到國際互動網(wǎng)絡(luò)的影響。國家間的互動（合作、結(jié)盟、競爭、戰(zhàn)爭），既是一種客觀存在，也是國家主觀愿望的產(chǎn)物。在合作中，國家的權(quán)利與義務(wù)、權(quán)力與地位都會受到重新界定。國家在國際互動中，主權(quán)既受到了削弱又得到了擴大，他們失去了一些傳統(tǒng)的職能，又得到了一些新的職能。2．在全球政治體系的作用下，民族國家所受影響的一個重要表現(xiàn)就是國家自主權(quán)的縮小。自主權(quán)是國家追求對內(nèi)對外政策目標時獨自發(fā)揮作用的實際權(quán)力。主權(quán)與自主權(quán)是抽象與具體的關(guān)系。主權(quán)具有不受限制的屬性，而自主權(quán)則表現(xiàn)在具體的領(lǐng)域和范圍。本來擁有完全的主權(quán)就應(yīng)當擁有完全的自主權(quán)，自主權(quán)與主權(quán)應(yīng)當完全吻合。但在現(xiàn)實國際政治中，自主權(quán)受到全球政治體系的影響越大，與主權(quán)的分離也就越大。3．全球體系對主權(quán)的影響，最主要的方面可以概括為制度化的約束，也就是國際組織、國際公約、多邊協(xié)定以及國際法的影響。這種影響造成國內(nèi)行為的“國際化”，即國家按照國際準則行事。國際組織與跨國機構(gòu)的發(fā)展，無疑意味著對國家主權(quán)的削弱與限制。聯(lián)合國安理會以及某些經(jīng)濟領(lǐng)域的國際組織能夠干預(yù)一國的國內(nèi)事務(wù)。國際法對主權(quán)的影響也是很大的。國際法的發(fā)展使個人、政府、國家和非政府組織從屬于新的法律體系，有了新的權(quán)利與義務(wù)。這種權(quán)利與義務(wù)超出了原有民族國家的規(guī)范體系。盡管現(xiàn)在還沒有一個具有普遍權(quán)威的執(zhí)行國際法的強制性機構(gòu)，但國際法的影響已經(jīng)越來越重要。維護國家主權(quán)的傳統(tǒng)的豁免權(quán)法則認為，國家以主權(quán)者身份從事的任何行為都不受到另一個國家法庭的指控；個人作為國家代理人觸犯另一國法律時，他不應(yīng)被判有罪。但是，“人權(quán)高于主權(quán)”的說法正日益成為一些西方大國對外戰(zhàn)略的原則。按照這種說法，解決人權(quán)問題可不受主權(quán)原則的限制。此外，某些國家間發(fā)生的區(qū)域一體化與集團化顯然也在改變著主權(quán)的含義。最典型的就是歐盟，它正在走向一個超國家，它的權(quán)力來自于成員國的自愿出讓。因為主權(quán)出現(xiàn)了轉(zhuǎn)讓與分割，傳統(tǒng)的主權(quán)觀念也難以保持了。歐盟的成員國在自己的邊界范圍內(nèi)，已經(jīng)不再是唯一的權(quán)力中心與公民的認同中心，而歐盟正日益成為一個新主權(quán)者。三．有關(guān)國家類型的討論（Page103）目前共有約200個國家，其中已加入聯(lián)合國的又193個。按照國家的能力劃分，分為強國和弱國；按照意識形態(tài)劃分，分為資本主義國家和社會主義國家；按照宗教劃分，分為伊斯蘭教國家、東正教國家、天主教國家、佛教國家；亨廷頓按照文化劃分國家為伊斯蘭文明、東正教文明（如俄羅斯）、中國文明、印度文明、非洲文明、西方文明。他認為這些文明之間的沖突是最危險得。西方國家經(jīng)常使用“民主”作為劃分國家的標準，一些學(xué)者明確提出“兩個世界”的劃分理論：現(xiàn)在全球的地緣政治空間是有兩個特定的區(qū)域或者世界組成的。一個位于國際體系的核心，另一個位于邊遠。自由、繁榮、和平的工業(yè)化民主強國組成了位于核心的世界，在世界邊緣的國家卻處于毫無希望的貧窮之中。無賴國家：是指那些對國際社會的準則抱有敵意的國家。美國曾經(jīng)視伊朗、伊拉克、利比亞為無賴國家，阿拉伯國家視以色列為無賴國家。失敗國家：是指那些失去了國家功能的政治體系。失敗國家?guī)缀鯖]有或完全沒有國內(nèi)秩序，不存在制定和實施法律的政府權(quán)威，各個派別為爭奪地盤而使國家陷入廣泛的暴力中。這種國家在某種程度上是冷戰(zhàn)結(jié)束后出現(xiàn)的民族分離過程和持續(xù)內(nèi)戰(zhàn)的產(chǎn)物。亞美尼亞、格魯吉亞、波黑、塔吉克斯坦曾有過此類情況。第二節(jié)非國家行為體一．政府間組織（Page106）兩個以上國家的政府，通過一定的協(xié)議而創(chuàng)立的機構(gòu)，其成員僅限于主權(quán)國家。國際政治中的非國家行為體日趨活躍，主要表現(xiàn)為種類增多，涉及各個領(lǐng)域，數(shù)量增大，作用增強。1．政府間組織構(gòu)成的三要素：（1）成員國間要有合作的政治意向，這是政府間國際存在的前提和基礎(chǔ)。（2）組織間要有一定的結(jié)構(gòu)和形式，這是保證組織穩(wěn)定性的條件。（3）組織要有一定的運作機制，包括組織的宗旨、權(quán)力、職能、活動方式和議事規(guī)則，這種運作機制可以體現(xiàn)組織的某種自主性。通常這三個要素是體現(xiàn)在一定的條約、協(xié)定和章程中的，它們構(gòu)成了組織的基本制度。參加政府間組織的國家，都是為了通過成員國的合作謀求實現(xiàn)單靠自己力量無法實現(xiàn)的目的。2．政府間組織大體可以分為兩類：一是組織的成員資格具有普遍性，全球所有國家都可以參加的組織，如聯(lián)合國，國際勞工組織，聯(lián)合國教科文組織；二是組織的成員資格有限，只有符合特定的地緣標準或者民族宗教標準的國家才能加入，如歐洲聯(lián)盟、非洲聯(lián)盟、阿拉伯國家聯(lián)盟、東南亞國家聯(lián)盟、拉丁美洲自由貿(mào)易協(xié)定。3．政府間組織的作用政府間組織在國際事務(wù)中發(fā)揮著重要的作用。它們不僅為表達單個國家的意志或多個國家的集體意志提供了一種手段，而且還對處理國家間的關(guān)系發(fā)揮了重要影響，諸如促進國家間的社會經(jīng)濟的相互依存，解決國家間的沖突等。通常最重要的政府間組織，是類似于聯(lián)合國和歐盟這些具有一般性目的的組織，因為它們比具有特殊目的組織更直接地介入跨國政治問題的解決。二．國際非政府組織（Page107）國際非政府組織是私人的國際群體或協(xié)會，他們共同追求跨國的利益。其目的主要是在特定的功能性問題領(lǐng)域促進較大的跨國合作。例如國際紅十字會、國際奧委會、大赦國際、綠色和平組織、核裁軍委員會。NGO始于19世紀，早期的活動集中于人道主義和宗教方面。三．跨國公司（Page109）跨國公司是指以一國為基地或決策中心，通過對外直接投資，在其它國家設(shè)立或地區(qū)設(shè)立子公司、分公司或附屬機構(gòu)，從事國際性生產(chǎn)、經(jīng)營或其他服務(wù)活動的大型企業(yè)或公司。在自身經(jīng)濟利益的驅(qū)使下，跨國公司都盡力影響東道國的政策，包括經(jīng)濟的，也包括政治的。四．其他行為體（Page110）1．民族世界上絕大多數(shù)國家是多民族國家，少數(shù)國家（如愛爾蘭、瑞典、冰島、葡萄牙、盧森堡、丹麥）是只有一個主體民族的國家。民族無論是否有自己的獨立國家，事實上都會參與國際互動。特別是一些涉及國際沖突的民族（巴以、希土沖突，民族分裂如科索沃、車臣），更會表現(xiàn)出更加積極的國際行為。民族主義就是這種行為的體現(xiàn)。2．國際政治運動在國際關(guān)系中，帶有民族主義內(nèi)涵的政治斗爭常常會形成所謂的國際政治運動。這類運動所涉及的群體通常都有明確的政治目標，要么謀求民族分離，建立新的國家，要么謀求激進的政府變革，如庫爾德、巴斯克、泰米爾組織、巴解。還有一種政治運動是謀求在全球體系中謀求改變政治和經(jīng)濟制度，或者說要求改變國際政治經(jīng)濟秩序，如不結(jié)盟運動和77國集團。把國際政治運動視為一類國際行為體，實際上也可以把國際恐怖主義組織包括在內(nèi)。3．宗教運動與組織在當代，信奉宗教的人都會形成一個特定的群體，它們影響人們的政治信念和國際互動的實踐。在南亞和中東政治沖突與宗教矛盾常常是分不開的。近年來日益上升的恐怖主義威脅，也往往具有宗教極端主義的背靜。同一宗教的不同教派之間也可能發(fā)生勢不兩立的血戰(zhàn)，如伊斯蘭教的遜尼派和什葉派。4．政黨由于不同的政黨有不同的對外政策，因此事實上會改變國家的國際行為。5．個人就國際關(guān)系中以政治群體和集團為體現(xiàn)的國際行為體而言，其中的主要領(lǐng)導(dǎo)人或著名人物作為個人有時也可以被視為國際行為體，因為這些人的個人影響，可能改變其他國家的行為，甚至改變國際政治的進程。小人物，或者說普通民眾，也可能對國際關(guān)系產(chǎn)生影響，如非法移民、難民問題等。第三節(jié)全球化對國際行為體的影響（Page113）1、全球化對主權(quán)國家的影響：（1）在經(jīng)濟上，生產(chǎn)、市場營銷和分配的國際化，使得各民族國家的經(jīng)濟無一例外的成為全球經(jīng)濟體系的組成部分。任何一個國家的經(jīng)濟與這個體系相隔離（不論是自閉還是受制裁），都會陷于困境。（2）在政治上，赫爾德將這種影響概括為五個方面：a、伴隨著全球相互聯(lián)系的增多，政府可用的政治手段的效用明顯下降。b、由于跨國力量和相互聯(lián)系的擴大，減少了和限制了國家政府對公民行為的影響。c、在具有高度相互聯(lián)系的全球體系范圍內(nèi)，在國家行為的許多傳統(tǒng)領(lǐng)域，不采取國際合作的形式就無法完成國家的目標；d、國家不得不增進與其他國家的整合程度；e、國際機構(gòu)、組織和制度的大發(fā)展，為全球治理奠定了基礎(chǔ)。2、一體化與碎裂化弗格森和曼斯巴赫對全球政治挑戰(zhàn)這樣描述：今天，當代國家面對的是超越其合法邊界的經(jīng)濟、文化和種種制度的挑戰(zhàn)，同時還受到了來自其內(nèi)部的民族主義和其他子群體的挑戰(zhàn)。他們認為，當今主權(quán)國家正受到跨國主義和分離主義的挑戰(zhàn)。這個過程實際上是同時發(fā)生的“一體化與碎裂化”的過程，即所謂合成/分裂過程。3、軟地緣政治：涉及的是有關(guān)全球經(jīng)濟、人口、環(huán)境等問題的國際談判；硬地緣政治：涉及的是軍事威脅和暴力的運用。第四章國際體系什么是“國際體系”（Page118）國際關(guān)系研究中的“國際體系”，指涉的是人類社會的產(chǎn)物，是某種社會系統(tǒng)。國際體系指涉的社會現(xiàn)象乃是人有意識互動的結(jié)果。由于國際行為體的行為都有意圖指導(dǎo)，始終存在著觀念交往，因此國際體系是一種具有主體間性的存在。行為體參與各種不同的國際互動，作為一種基于目的和有意義的行為，總是要解決一定的問題。作為體系的界定性標志，“問題”構(gòu)成了一個體系不同于其他體系的主要區(qū)別。行為體進行互動所圍繞的問題是會隨著時間的推移而變化的，歐洲一體化的進程體現(xiàn)了這樣的特點。從單元的層面來講，由于每個行為體基于自己的利益，都有多個“問題”需要通過國際互動來解決，因此會以不同的互動都成不同的體系。有的學(xué)者針對這種現(xiàn)象提出了“以互動為基礎(chǔ)的多元體系”的概念。多元體系的存在源于多元問題的存在。第一節(jié)權(quán)力政治與世界格局（Page121）按照現(xiàn)實主義的理論，所謂國際體系，就是無政府狀態(tài)下以國家為主角的權(quán)力政治。在這樣的國際體系中，行為體的行為都是以權(quán)力為基礎(chǔ)的。這種互動會使整個世界形成一種權(quán)力結(jié)構(gòu)。在這種權(quán)力結(jié)構(gòu)中，大國的權(quán)力分配對于國際秩序的形成其者舉足輕重的作用。對于大國之間的權(quán)力關(guān)系，人們通常稱之為世界格局。一．權(quán)力的概念1．國際關(guān)系中權(quán)力，其最一般的意義，就是指國際關(guān)系行為體對其他行為體實施影響的能力。2．從理論上講，由于世界上的資源有限而國家的發(fā)展要求無限，因此沖突不可避免。而擁有較大權(quán)力的國家在保護和促進其利益的時候會比權(quán)力較小者更成功。華爾茲認為權(quán)力可以提供四個方面的利益：（1）保持自主；（2）增大行動自由：（3）獲得更大的安全回旋空間；（4）在國際社會中得到更大影響力。3．與權(quán)力相關(guān)的幾個概念：影響，權(quán)威，暴力影響是指一個行為體改變其他行為體的行為的能力。權(quán)威是最重要的一種非強制方式，是指行為體在不使用強制或者威脅使用強制的情況下，權(quán)力是其他行為體自愿接受其命令的一種能力。暴力是強制其他行為體接收其影響的能力，是行為體實施其影響的最暴烈的方式。4．行為體權(quán)力的地位和作用，總是相對一定對象而言的。沒有參照，就無所謂權(quán)力。因此，只有在相對的意義上，權(quán)力才能得到界定。作為影響其他行為體行為的一種能力，權(quán)力的實現(xiàn)歸根結(jié)底要看權(quán)力關(guān)系的結(jié)構(gòu)。權(quán)利運用的關(guān)鍵要素是對象的服從。軟權(quán)力：是指影響或說服其他行為體的能力。軟權(quán)力表現(xiàn)出的是一種說服與合作的國際關(guān)系。如通過文化或意識形態(tài)的影響力來實現(xiàn)對其他國家的領(lǐng)導(dǎo)。硬權(quán)力：運用強制或暴力手段強迫其他國家接受某種領(lǐng)導(dǎo)。硬權(quán)力的實施實際上是行為體把自己的意志強加給其他行為體，目的是迫使其做原本不會做的事。例如實施軍事打擊或者經(jīng)濟制裁，或兩種手段結(jié)合。潛在權(quán)力：是指一個國家基于其有形或無形資源而具有的決定事態(tài)結(jié)果的可以預(yù)測的能力?，F(xiàn)實權(quán)力：是指一個國家實際運用其有形與無形資源決定其他行為體行為的能力。有形權(quán)利：通常指看的見摸得著的東西，如領(lǐng)土、人口、經(jīng)濟發(fā)展水平、軍事力量等。無形權(quán)力：指觸及不到的東西，主要指制度上和心理上的東西，如政治制度、智力因素、意志、士氣等。在不同的社會發(fā)展階段和不同的科技發(fā)展環(huán)境下，權(quán)力的表現(xiàn)形式是不同的，在一定意義上，權(quán)力是隨著科技進步而改變的。例如一戰(zhàn)拼鋼鐵和現(xiàn)代戰(zhàn)爭靠信息技術(shù)、海灣戰(zhàn)爭等。二．影響權(quán)力的因素（見宋、陳的總結(jié)）1．領(lǐng)土與地緣因素。大國通常擁有比較豐富的自然資源和軍事上的回旋余地。地理位置對于一些國家來說是永久性的有利條件。2．人口因素。較大規(guī)模的人口可以為一個國家提供充足的人力資源發(fā)展經(jīng)濟，并會提供一個廣大的市場。一般而言，最有影響的國家大多是擁有較大軍隊的國家。但是，人口少的國家，權(quán)力未必就小。很多發(fā)達國家人口并不多，但是由于有強大的工業(yè)基礎(chǔ)和受到較高教育的人口，再加上實行某種“全民皆兵”的制度，也可以擁有強大的國力。比如以色列。3．自然資源。原材料對于國家的權(quán)力之所以重要，因為它能為國民經(jīng)濟的發(fā)展提供至關(guān)重要的資源。對于石油而言，目前的幾個大國中，僅僅俄羅斯可以自給，美中日均需要進口。4．經(jīng)濟發(fā)展水平。GDP對于一個國家的權(quán)力來說是至關(guān)重要的因素，但是經(jīng)濟能力的增加未必會直接導(dǎo)致國家權(quán)力的增長。一國GDP絕對值的增長不代表著其權(quán)力的增長，只有在相對于別國GDP有增長的情況下，才有意義。5．軍事能力。是國家權(quán)力中最重要的因素，在和平時代，雖然不能使用，也仍然是國家權(quán)力的基礎(chǔ)。威懾侵略者或者影響其他行為體的行為，最終的保證都是軍事能力的存在。國家軍事開支的據(jù)對數(shù)字的大小與國際局勢的緊張程度密切相關(guān)。另外，國家政府是否領(lǐng)導(dǎo)有力、是否公正廉潔，國民是否團結(jié)、軍隊是否有士氣，國家外交是否得力，人們的保健和教育狀況是否良好等等，都是決定權(quán)力的重要因素。三．國際權(quán)力結(jié)構(gòu)1．權(quán)力結(jié)構(gòu)涉及的是世界上主要國家的權(quán)力的分配。由于世界上的國家大小不一、強弱不等，因此權(quán)力體系的構(gòu)成呈某種金字塔的形狀，超級大國和大國具有決定性影響。講到國際結(jié)構(gòu)，人們通常用到“極”這個概念，“極”是是指國際權(quán)力結(jié)構(gòu)中起主導(dǎo)作用的大國。2．單極、兩極、多極實際上可以歸納為兩種基本的權(quán)力模式。一種是權(quán)力結(jié)構(gòu)的均衡（多極）；另一種是權(quán)力結(jié)構(gòu)的霸權(quán)（單極、兩極）。一般而言，為了保持國際關(guān)系的動態(tài)平衡，聯(lián)盟應(yīng)該具有流行性，也就是說他不是固定不變的，二是總有國家出于權(quán)宜之計改變自己的組合，這種情況下，權(quán)力均衡體系的功能最有效。權(quán)力均衡所謂權(quán)力均衡，國際體系中競爭的國家或國家集團間權(quán)力大致相當，任何一個國家都不能支配別國，從而能夠?qū)崿F(xiàn)共存。按照權(quán)力均衡理論，對一個國家的權(quán)力的最有效的制約者是另一個國家的權(quán)力。按照權(quán)力均衡理論的假定，在這樣一種格局中，國家之所以反對其他國家的權(quán)力優(yōu)勢，不僅因為權(quán)力的不平衡可能威脅各個國家的獨立與自主，而且因為這種不平衡可能帶來體系的不穩(wěn)定。因此只有當主要國家的權(quán)力大體平衡的時候，安全才能得到最好的保證。由于國家權(quán)力的弱勢可能導(dǎo)致侵略，因此防止戰(zhàn)爭的最佳途徑就是防止任何國家或國家集團獲得權(quán)力的優(yōu)勢。霸權(quán)體系：霸權(quán)體系是與是與權(quán)力均衡相反的模式。霸權(quán)的產(chǎn)生反映的是相對權(quán)力分配的極端不平衡。如果在國際競爭中權(quán)力最大限度的集中于一個國家（或兩個國家），使這樣的國家擁有了支配國際體系的壟斷權(quán)力，那么一種單極結(jié)構(gòu)或霸權(quán)體系就形成了。霸權(quán)穩(wěn)定論：認為國際秩序并不是權(quán)力均衡的產(chǎn)物而是權(quán)力壟斷的產(chǎn)物。權(quán)力均衡是與戰(zhàn)爭相聯(lián)系的，相反造就和維持國際穩(wěn)定的是權(quán)力的優(yōu)勢?！叭蚀鹊摹卑詸?quán)能夠阻止新的大國出現(xiàn)和與之相平衡，因為體系內(nèi)國家的利益來自于霸權(quán)國家所提出的這種集體產(chǎn)品。由于這些國家在霸權(quán)體系中得到了日益的發(fā)展，因此它們愿意接受一個仁慈霸權(quán)，甚至愿意在它衰落時幫助支撐它。均衡與霸權(quán)的循環(huán)，即均衡的每一次失敗都會導(dǎo)致戰(zhàn)爭，而爭霸的每一次失敗又會使局面恢復(fù)均衡。這種循環(huán)在歐洲體現(xiàn)最典型。持霸權(quán)穩(wěn)定論的學(xué)者，實際上把國際關(guān)系史看作是一部大國交替爭霸的歷史。在這種國際競爭中，每當一個強大的國家確立了霸權(quán)的時候，世界的秩序就建立了。即所謂“霸權(quán)治下的和平”霸權(quán)和平：這種和平的主要特征是世界體系中只有一家世界性支配者，它具有以經(jīng)濟和軍事實力為基礎(chǔ)的超群的實力和無與倫比的國際影響力。能夠制訂和維持符合其利益的國際規(guī)則，并能夠在一定的歷史階段和一定范圍內(nèi)迫使其他國家服從自己的統(tǒng)治和支配。3．國際體系的變革考察國際權(quán)力結(jié)構(gòu)的變革，可以看到，單極格局正是霸權(quán)主義國家實力擴張的頂點。達到這一點之后，霸權(quán)國家維持現(xiàn)狀的成本就會迅速上升，其速度會大大超過其經(jīng)濟能力的增長。在這種情況下，它所承擔的義務(wù)和擁有的資源會越來越不相稱。由于它的擴張已經(jīng)到了頂點了，因此它的資源不可能再大幅度增長，它只有一個選擇，即減少它的義務(wù)。這實際上是削弱自己的霸權(quán)地位。與此同時，在霸權(quán)體系中，由于其他國家可以方便的利用霸權(quán)國家提供的“公共產(chǎn)品”或“集體產(chǎn)品”，又不用承擔維持這個體系的義務(wù)，所以往往可以更快的發(fā)展起來。例如二戰(zhàn)后的德國和日本。后冷戰(zhàn)時期的世界體系，既有單極的特點，又有多極的特點。亨廷頓將其描述為“單極-多極體系”。美國作為唯一的超級大國，實力遠遠高于其他大國。強調(diào)造就和維持一個“美國領(lǐng)導(dǎo)下的世界”，以及對于干涉主義的支持，表明美國希望建立一個在它控制下的世界秩序。美國的這種行為模式，賦予了世界政治以某種“單極”的特點。而世界上的多數(shù)國家，包括俄羅斯、中國、法國等大國，則都主張建立和推動世界政治的多極化，主張在國際政治中有多種聲音，反對美國一家說了算，從而表現(xiàn)出一種多極化的趨勢。從“英國治下的和平”到美國稱霸世界，從冷戰(zhàn)的“兩極”到后冷戰(zhàn)時期的兩種格局并存，國際權(quán)力結(jié)構(gòu)的動態(tài)發(fā)展表明全力發(fā)展的不平衡性會導(dǎo)致體系不斷變革。國際權(quán)力結(jié)構(gòu)的變革源于國家權(quán)力的不同的增長率。任何一個霸權(quán)國家的不受挑戰(zhàn)狀態(tài)都不可能長久的保持下去。羅伯特·吉爾平認為，最容易破壞現(xiàn)狀穩(wěn)定性的因素是國際體系內(nèi)部成員之間的實力發(fā)展的不平衡，這種實力增長的差異，最終會導(dǎo)致體系內(nèi)部發(fā)生權(quán)力重新分配的根本變革。國際體系的變革所涉及的主要是大國之間的關(guān)系，因為小國付不起改變體系的成本。在國際權(quán)力的競爭中，如果所有大國都接受一種國際秩序的基本結(jié)構(gòu)，那么就意味著這種結(jié)構(gòu)是合法的?；粮裾J為，一種合法的秩序雖不可能消除沖突，但卻能限制沖突的范圍和程度。第二節(jié)相互依賴與制度合作（Page138）一．國際合作的概念在國際政治中，合作是指國際行為體在互動中自愿調(diào)整其政策的行為，目的是協(xié)調(diào)各方的不同點，以達到一種共同得益的結(jié)果。自由制度主義者認為，國際體系正日益成為一個行為體間相互依賴與制度合作的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。作為人類互動的一個必不可少的組成部分，國際合作構(gòu)成了國際秩序的基本要素。沒有合作，國際社會就不可能存在。在國際合作中，通常存在某種規(guī)范化和制度化的東西作為基礎(chǔ)和保證。這些合作多會以某種條約或協(xié)定的方式加以固定。在國際關(guān)系中，行為體之間之所以能夠?qū)崿F(xiàn)合作，至少有兩個基本的原因：（1）在行為體基于利益的互動中，他們會感受到共同的利益。（2）伴隨著世界范圍內(nèi)各行為體之間日益密切的互動，產(chǎn)生于合作的國際規(guī)則已經(jīng)成為行為體參與互動的必要條件。在國際政治領(lǐng)域，當代世界各國進行合作的一個基本事例，就是接受《聯(lián)合國憲章》作為國際行為規(guī)范。在世界經(jīng)濟領(lǐng)域，當代世界各國進行合作的一個基本事例，就是建立關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）和世界貿(mào)易組織（WTO）。為了合作，行為體之間通常要進行談判或者討價還價。之所以會有復(fù)雜的談判，是因為參與合作的各方都力圖最大限度的維護自己的利益。以最小的讓步換取最大利益，這是談判每一方的目的。二．國際體制國際合作達到一定程度，就會產(chǎn)生對行為體的共同利益與決策模式起規(guī)范作用的國際機制。所謂國際體制，即在國際關(guān)系的一定領(lǐng)域中匯聚了行為者期望的一組明確或含蓄的原則、規(guī)范、法則和決策程序。在當代的國際體制中，聯(lián)合國無疑是一個最大的體制?！堵?lián)合國憲章》的規(guī)范、原則、法則和決策程序，匯集了世界各國的愿望。除了聯(lián)合國外，還有一些地區(qū)性的組織，如歐洲安全理事會、上海合作組織、北大西洋公約組織、世界貿(mào)易組織、亞太經(jīng)合組織等等。體制的構(gòu)成有兩方面的要素：一方面是看它是否具有高度形式化的協(xié)議（A）；另一方面是看參與國家是否希望遵守這些協(xié)議（B）。以這兩個要素為標準進行判斷，可以發(fā)現(xiàn)四種情況：（1）A否B否，則不存在任何體制；（2）A是B否，則是一紙空文的體制；（3）A否B是，則是一種默認的體制；（4）A是B是，則是成熟的體制。國際體制對行為體的行為具有廣泛的制約作用，任何兩個國家間關(guān)系實際上都會受到眾多國際制度的影響和制約。同時，國際互動中環(huán)境中的合作與制度因素具有脆弱性，如一些國家隨意退出體制的行為。一方面，國際體制確實不具備國內(nèi)法那樣的強制性；另一方面，世界各國，包括像北約那樣強大的軍事組織和美國那樣的超級大國，也不得不考慮這種制度的制約作用和合法性影響。盡管國際合作與國際體制會遇到各種挑戰(zhàn)，但這些挑戰(zhàn)不會改變國際體系所具有的國際合作與國際體制的屬性。由于國際合作與國際體制是國際關(guān)系發(fā)展的必然結(jié)果，是行為體理性決策的產(chǎn)物，因此行為體的對外決策行為最終是會受到國際體制的制約與影響的。第三節(jié)觀念互動與社會建構(gòu)（Page146）觀念因素在國際關(guān)系中的重要作用：在建構(gòu)主義看來，國際關(guān)系行為體除了物質(zhì)層面的互動之外，而且存在觀念層面的互動。建構(gòu)主義所關(guān)注的世界，是一個由共享的知識所構(gòu)成的世界，即主體間（意識相互聯(lián)系的）世界。與現(xiàn)實主義所強調(diào)的權(quán)力政治和自由制度主義強調(diào)的國際體制相對照，建構(gòu)主義強調(diào)觀念互動。在建構(gòu)主義看來，很多情況下，國家間關(guān)系的改變并不是權(quán)力政治或國際制度的產(chǎn)物。而主要是因為相關(guān)行為體的觀念發(fā)生了變化。觀察當今的國際關(guān)系可以看出，國家間的交往實際上還是觀念方面的互動最多。在現(xiàn)代信息交流大發(fā)展的條件下，人們每天接觸最多的不是物質(zhì)的東西和制度的東西，而是各種不同的信息。這些信息中，反映人們的觀念和意愿的東西占很大比重。通過觀念互動，人們會在國際層面上形成各種共有觀念，而這種共有觀念一旦形成影響，就構(gòu)成國際體系的組成部分。如對于重大國際問題，相關(guān)國家的政府、政治精英、公眾輿論和媒體的觀點互動形成了一種國際氛圍，而這種國際氛圍對相關(guān)國家的戰(zhàn)略取向是有重要影響的。例如朝核問題六方會談。觀念的東西作為國際體系的一個層面，其影響在很多情況下不像權(quán)力政治和制度因素那樣明顯和直接。作為對外政策實施者的行為固然會受到這種因素的影響，但未必會屈從于這樣的影響。一般的說，國際體系中的觀念互動的影響是一種在較長時間內(nèi)起作用的因素。例如現(xiàn)在冷戰(zhàn)思維的依舊存在。第四節(jié)應(yīng)怎樣看待國際體系（Page147）英國學(xué)派國際體系觀的特點與貢獻（轉(zhuǎn)）英國學(xué)派是國際關(guān)系理論研究中既具包容性又具獨特視角的一個學(xué)派。它以霍布斯主義或現(xiàn)實主義傳統(tǒng)、康德主義或世界主義傳統(tǒng)、以及格勞修斯主義或國際主義傳統(tǒng)這三個傳統(tǒng)為研究基點，取格勞修斯的理性主義為思想本源，確立了以“國際社會”為中心概念的理論體系。這個理論體系把闡述國際體系的霍布斯現(xiàn)實主義與強調(diào)國際秩序的格勞修斯主義結(jié)合了起來，在主流的國際關(guān)系范式之間搭起了橋梁，為主流國際關(guān)系理論的對話提供了可能性。它所闡述的國際社會的構(gòu)成特征，事實上與建構(gòu)主義也有共鳴。事例一：伊拉克戰(zhàn)爭從總體上看，美國應(yīng)對國際體系的復(fù)雜影響時，順利地解決了權(quán)力政治的問題，勉強解決了制度合作的問題，但沒有解決觀念互動的問題。事例二：朝核問題從事態(tài)的整體進程來看，權(quán)力政治、制度合作、觀念建構(gòu)三種屬性都可能左右事件的進程，它們的關(guān)系是一種相互制約的關(guān)系，即如果權(quán)力政治的因素超過了制度合作能夠制約的程度，事件就會走向危機，甚至發(fā)動戰(zhàn)爭，反之則能繼續(xù)談判?；舨妓怪髁x把國際關(guān)系描述成一切人反對一切人的戰(zhàn)爭狀態(tài)。在這種狀態(tài)下，國家行為是不受任何道義或法律限制的，國家遵守協(xié)定只是出于權(quán)宜之計?？档轮髁x認為，國際政治的基本性質(zhì)是人類共同體中人與人的關(guān)系。在這個共同體中，人們之間的共同的利益，跨越國界的社會紐帶把作為國家臣民或者公民的個人聯(lián)系在一起?？档轮髁x把世界社會取代國家體系視為人類的最高道義目標。格勞修斯主義認為，國際政治既不是國家間完全的利益對立，也不是純粹的利益一致。國家之間存在沖突，但這種沖突會受到共同的規(guī)則與制度的限制。最典型的國際行為并非國家間的戰(zhàn)爭，而是經(jīng)濟與社會交往。第二部分國際安全第五章國際安全與安全研究第一節(jié)安全概念的產(chǎn)生與安全研究的發(fā)展（Page157）一．“安全”概念的由來與界定安全的概念：國家安全的概念是社會科學(xué)中最不明確和價值負載最多的概念。安全在不同的時間和地點，必然代表著不同的事情，這取決于人們必須保衛(wèi)的東西，并且取決于威脅的性質(zhì)。造成安全概念界定不一的原因可歸納為主觀和客觀兩類因素：從客觀上講，謀求安全的主體所面對的不安全狀態(tài)與問題是復(fù)雜多樣的，不同的安全挑戰(zhàn)必然會導(dǎo)致不同的安全考慮；從主觀上講，不同的安全主體出于對不同的安全利益的追求，也可能會對安全做出不同的界定。就一個國家而言，不同的民族、種族、階級、性別、職業(yè)等因素也可能造成不同的安全觀念。最傳統(tǒng)的觀點是把安全等同于不存在軍事威脅，或者把安全界定為保衛(wèi)國家免受外來的顛覆和攻擊。安全包括兩個方面：客觀方面，是指外界的現(xiàn)狀，即國家是否受到威脅，而主觀方面則是指人們的心態(tài)，即是否存在恐懼。人們維護安全要實現(xiàn)兩方面的目標，即不但要早就一種安全的現(xiàn)狀，而且要造就一種安全的心態(tài)。從這個角度講，安全就是客觀上不存在威脅，主觀上不存在恐懼。國家所受的威脅，存在現(xiàn)實的威脅，也存在潛在的威脅?，F(xiàn)實的威脅是指可見的危險，與安全的客觀方面相聯(lián)系，通常出現(xiàn)在局勢緊張之時。國家所受到的潛在的威脅是指威脅的可能，它在某種意義上作用于人心理上一種較長遠的東西，是對潛在威脅的憂慮，實際上體現(xiàn)的就是安全的主觀涵義，通常發(fā)生在和平時期。二．安全研究的發(fā)展（Page163）三．安全研究的對象與體系（Page165）縱向分層：國際體系、國際子體系、單元、子單元、個人；橫向扇區(qū)：經(jīng)濟、環(huán)境、社會、軍事、政治五方面。第二節(jié)安全關(guān)系與安全研究的不同觀念（Page166）安全關(guān)系作為一個犯愁，概括的是國際行為體在安全事務(wù)中的相互作用和相互影響。行為體處于復(fù)雜的安全關(guān)系之中，表明該行為體的安全現(xiàn)狀或心態(tài)不可避免地會受到其他行為體乃至整個國際體系的強有力影響。一．現(xiàn)實主義安全觀現(xiàn)實主義是安全研究中長期居于支配地位的理論范式。現(xiàn)實主義所設(shè)想的安全關(guān)系就是由主權(quán)國家所構(gòu)成的無政府狀態(tài)，而這種狀態(tài)的本質(zhì)就是不安全。由于在國際無政府狀態(tài)下國家間的沖突與不安全是普遍現(xiàn)象，因此國家存在的根本目標就是加強安全。國家最重要的是在國際體系中保持自己的主權(quán)地位。國家是國際關(guān)系中的主要行為體，是安全指示物。國家在任何時候、任何情況下，都是以維護自身利益、最大利益為最高原則。主權(quán)國家的這種本質(zhì)特點，使得它先天具有某種“不相容性”。由于國家間總是存在著利益的差異、競爭與沖突，因此在國際體系中，任何一個主權(quán)國家的存在對別國而言都是一種本質(zhì)的不安全。按照現(xiàn)實主義的觀點，國家能否實現(xiàn)安全，最終取決于國家相對其他國家而言的權(quán)力或能力，而這種權(quán)力或能力的最重要的體現(xiàn)就是國家的軍事力量。因此國家所要做的最重要的事情，就是盡可能的增大自己的能力，特別是軍事能力。對于現(xiàn)實主義者來說，暴力因素始終是安全中最重要的因素，其他因素只有在同軍事因素的發(fā)展相關(guān)聯(lián)的時候，才是重要的?？傊?，現(xiàn)實主義的安全觀的中心就是國家怎樣使用軍事力量，以及國家應(yīng)怎樣應(yīng)對這種不安全的基本來源。二．新現(xiàn)實主義與安全合作新現(xiàn)實主義認為權(quán)力只是手段，國家擁有的權(quán)力太大或太小都會有風(fēng)險。國家最終關(guān)心的不是權(quán)力而是安全，因此，如果追求更大的權(quán)力可能冒不安全的風(fēng)險，國家就可能選擇談判而不是戰(zhàn)爭。因此對于新現(xiàn)實主義者來說，國際政治的特征并非是無休止的沖突與戰(zhàn)爭，在國家間還是存在著受制于安全競爭邏輯的有限合作的。對于合作的結(jié)果和影響，新現(xiàn)實主義最關(guān)心的就是相對收益問題。國家在合作中最擔心的是合作者進行欺騙，以及通過欺騙獲得更大的相對收益。在這里，我們可以看到，盡管新現(xiàn)實主義向合作邁出了一小步，但仍然認為在國際體系中缺乏信任感，并且充滿了誤解。國家在安全問題上的兩難抉擇，就是所謂的“安全困境”。國家追求自身安全的意圖會增強別國的不安全感，因為每一方都把自己的措施解釋為防御性，而把另一方的措施解釋為可能的威脅。其中核心的問題是國家間的恐懼感和不信任感。巴特·菲爾德將其稱為“霍布斯式恐懼”三．新自由主義安全觀新自由主義認為，在一個受到國家權(quán)力和不同利益制約的世界里，發(fā)展國家間的制度合作，可以為實現(xiàn)更大范圍的國際安全提供機遇。盡管制度不可能阻止戰(zhàn)爭的發(fā)生，但有助于減少對欺騙的恐懼，并且能減輕因合作中所得不平等而產(chǎn)生的恐懼。在安全觀上，新自由主義與新現(xiàn)實主義的主要區(qū)別，一是更強調(diào)秩序?qū)τ谡{(diào)節(jié)國際無政府狀態(tài)下國家行為的作用。二是更強調(diào)國家在安全合作中的絕對收益。與現(xiàn)實主義強調(diào)自助的國家相比，新自由主義更多強調(diào)的是跨國的聯(lián)系。伴隨著經(jīng)濟的全球化和一體化，以及各國經(jīng)濟利益的日益融合，國家間的相互聯(lián)系和相互依存會越來越深化，越來越普遍。這種日益發(fā)展的相互依存，深刻地改變了國際關(guān)系的性質(zhì)，使得在安全問題上的國際合作日益成為可能。按照新自由主義的觀點，相對收益的重要性是由兩個因素構(gòu)成的，一個因素是體系中的行為體數(shù)量，另一個因素是國家在軍事事務(wù)上的取向是進攻性還是防御性。為了解決在相對收益問題上的不和，國際制度可以提供一個合作的框架。新自由主義認為，在一個受到國家權(quán)力和不同利益制約的世界里，發(fā)展國家間的制度化的合作，可以為實現(xiàn)更大范圍的國際安全提供機遇。四．其他非主流的安全觀念1．在安全關(guān)系問題上，建構(gòu)主義強調(diào)的是社會建構(gòu)對國家行為和國際關(guān)系的影響。按照建構(gòu)主義的解釋，國際生活的特征取決于國家之間相互存有怎樣的信念和期望。2．后現(xiàn)代主義主義者在考慮國際安全問題時強調(diào)的是觀念與話語——人們怎樣談?wù)搰H政治與安全——的重要性，認為這些東西是構(gòu)成國家行為的重要的驅(qū)動力。實現(xiàn)安全就要用強調(diào)和平與和諧的“社群主義話語”來替代現(xiàn)實主義的話語。3．女性主義者在思考安全問題時，一方面從性別的角度關(guān)注女性受壓迫和在政治生活中處于從屬地位的不安全問題，另一方面也從更一般意義上思考有關(guān)安全研究的問題。女性主義者認為，安全問題應(yīng)當涉及結(jié)構(gòu)性暴力問題，因為這種暴力對于婦女和其他處于從屬地位的人群有特別的影響。如果人們忽視這一事實，就是忽視了這個星球上絕大多數(shù)居民的安全。對于女性主義者來說，以往的安全研究完全忽視了婦女，要改變這種狀況，就要提出新的安全觀念。以上各種觀點，一個重要的共同特點，就是強調(diào)非物質(zhì)的因素。第三節(jié)安全戰(zhàn)略分析（Page175）戰(zhàn)略就是行為體調(diào)動一切資源與力量實現(xiàn)目標的科學(xué)與藝術(shù)。所謂科學(xué)，就是決策要正確；所謂藝術(shù)，就是行動要高明。一．國際安全戰(zhàn)略的出發(fā)點：國家利益國家利益是國家制定和實施安全戰(zhàn)略的基點，也是國家判斷安全與不安全的主要標準。國家維護安全利益，在本質(zhì)上就是維護對國家安全有好處的現(xiàn)狀或改變對國家安全不利的現(xiàn)狀。由于國家維護利益意味著謀求對自己的好處，因為利益也被解釋為需求和欲求。以需求和欲求來界定國家利益，講出了一個基本事實，即國家的生存與發(fā)展有一些必要的條件。必要的條件不存在，國家就不能生存；需要的條件不存在，國家就不能發(fā)展。這兩個方面，都涉及安全問題?，F(xiàn)實主義對國家利益的看法認為，國際政治行為都是從被界定為權(quán)力的利益出發(fā)的。在國家之間，權(quán)力斗爭表現(xiàn)為一個國家企圖控制其他國家的行為。國際體系的無政府屬性，決定國家是利己而不是利他的?，F(xiàn)實主義的利益觀，說明了國際關(guān)系中國家利益的一個最基本屬性，即不相容性和沖突性。這種屬性使得利益與安全息息相關(guān)，即利益通常表現(xiàn)為受威脅的東西，或是需要經(jīng)過競爭去獲取的東西?？鐕髁x者認為，國家間固然存在大量的沖突現(xiàn)象，但同時也存在大量的合作現(xiàn)象。由于相互依賴的各方會產(chǎn)生共同利益，因此合作便成了維護國家利益的一種必要方式。自20世紀70年代以來，伴隨著國際互動的發(fā)展，特別是伴隨著全球范圍內(nèi)相互依賴進程的發(fā)展，國際利益的另一種屬性，即相互性、共同性與合作性，也日益顯現(xiàn)出來。由于相互依賴的各方會產(chǎn)生共同利益，因此合作便成了維護國家利益的一種必要方式。在當代，任何國家的利益都包括兩部分，一部分是自利的利益，另一部分是分享的利益。自利的利益只對一方有利，而共享利益對相關(guān)各方都有利。追求自利，所導(dǎo)致的就是排斥與沖突；追求共享利益所導(dǎo)致的就是合作與和諧。皮爾遜和羅徹斯特認為，主權(quán)國家的國家利益，一般來說至少包括三項基本內(nèi)容：第一，確保自身的生存，包括保護其公民的生命和維護領(lǐng)土完整；第二，促進其人民的經(jīng)濟福利與幸福；第三，保持其政府體系的自決和自主。這些構(gòu)成了國家的核心價值和最基本的對外政策目標。對國家利益進行層次劃分，最重要的是確定第一檔次的利益，即生死攸關(guān)的利益。在安全互動中，無論是一個國家界定自己的利益，還是評估別國的利益，最重要的都是判定何為生死攸關(guān)的利益。國家利益產(chǎn)生的解釋：整體的方法與實證的方法（Page178）整體方法假定，每一個國家都有它自己要完成的歷史使命。它的命運和使命是不能選擇、改變、拒絕的。因為這些東西深深植根于特定的文化、歷史和地緣政治地位之中。政治領(lǐng)導(dǎo)的目標就是揭示使命。整體方法所涉及的利益是自上而下產(chǎn)生的。這種利益作為文明發(fā)展的產(chǎn)物，是超然于群體利益之上的東西。它所反映的是國家作為整體的需求，因為具有宏觀和神圣的特點。實證方法是基于社會和國際關(guān)系的比較理性的基礎(chǔ)。認為國家利益只不過是社會中多元的，有時甚至是相互排斥的集團利益的最小公分母。政治領(lǐng)導(dǎo)人并不能揭示或發(fā)明這種利益，只能理解并平衡之。實證主義所涉及的利益是自下而上產(chǎn)生的。面對社會中各種不同的具體利益要求，國家作為全體國民的代表，它的利益只能是整個社會中各個局部利益互動的結(jié)果。國家不是利益的發(fā)明者，而是利益的調(diào)和者。二．國家面對的安全問題：從傳統(tǒng)安全到非傳統(tǒng)安全任何一種不安全狀態(tài)，都是一種互動關(guān)系的產(chǎn)物。人與人之間安全關(guān)系的初始狀態(tài)，就是所謂的“自然狀態(tài)”，是“每個人反對每個人的戰(zhàn)爭”。要消除這種狀態(tài)，就要建立國家內(nèi)部的最高權(quán)威和國家主導(dǎo)下的安全局面。國際安全問題源于國家間的無政府狀態(tài)。由于國家都是自利的，都只能通過自助的方式來維護自己的利益，在謀求自身的生存與發(fā)展的過程中，可能會以犧牲別國利益的方式來謀得自己的安全，因此國家間關(guān)系是一種蘊含著沖突與戰(zhàn)爭危險的狀態(tài)。1．傳統(tǒng)的安全觀通常把安全等同于不存在軍事威脅，或者把安全界定為保衛(wèi)國家免受外來的顛覆和攻擊。早傳統(tǒng)的安全觀看來，實現(xiàn)安全所要保衛(wèi)的東西，最根本的就是國家的主權(quán)地位。冷戰(zhàn)中的東西方對峙，把這一模式發(fā)展至頂點。2．一體化與碎裂化。一體化是指全球化過程，即社會、經(jīng)濟、文化和科學(xué)事務(wù)的跨越國家邊界的擴展。碎裂化是指現(xiàn)存主權(quán)國家的分裂。這種分裂源自民族和宗教沖突。冷戰(zhàn)的結(jié)束促進了這兩個過程，而這兩個過程則使得傳統(tǒng)的安全關(guān)系發(fā)生了重大變化。3．非傳統(tǒng)安全的定義（轉(zhuǎn)自熊光楷《世界知識》）：非傳統(tǒng)安全威脅是相對于軍事、政治和外交等傳統(tǒng)安全威脅而言的，指除此以外的其他對主權(quán)國家及人類生存與發(fā)展構(gòu)成威脅的因素，主要包括恐怖主義、販毒走私、嚴重傳染性疾病、海盜活動、非法移民、環(huán)境安全、經(jīng)濟金融安全和信息安全等方面。4．非傳統(tǒng)安全涉及的范圍：（1）非傳統(tǒng)安全不是國家行為體間對抗性的政治軍事關(guān)系的產(chǎn)物，但它仍然涉及到國家行為體之間的關(guān)系。（2）非傳統(tǒng)安全所涉及的是國際安全問題（3）非傳統(tǒng)安全也涉及政治軍事沖突，但這種沖突是指國家行為體與非國家行為體之間的問題，如恐怖主題和民