管制經(jīng)濟(jì)學(xué)原理課件

緒論管制的基本概念與特點(diǎn)管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象、學(xué)科性質(zhì)管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展過程管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法等基本問題第一節(jié)管制的概念與特點(diǎn)一、管制的概念“管制”是英文Regulation的翻譯，Regulation在學(xué)術(shù)界通常被譯成“管制”、“規(guī)制”或者“監(jiān)管”。在本書中，我們統(tǒng)一使用“管制”這個(gè)詞。1．管制的構(gòu)成要素：（1）管制的主體（2）管制的客體（3）管制的主要依據(jù)和手段2．管制的定義具有法律地位的、相對獨(dú)立的管制者（機(jī)構(gòu)），依照一定的法規(guī)對被管制者（主要是企業(yè)）所採取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。二、管制的普遍性與合理性

1．管制是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會的普遍現(xiàn)象

2．管制的合理性

3．管制普遍性與合理性的動(dòng)態(tài)變化三、管制是一個(gè)重要的政府職能

1．政府管制在政府職能中的地位

2．管制是中國在建立與完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制過程中不斷加強(qiáng)的一個(gè)政府職能

3．管制與一般行政管理的區(qū)別政府職能經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)社會管理公共服務(wù)政府管制第二節(jié)管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象一、經(jīng)濟(jì)性管制

1．概念政府通過價(jià)格、產(chǎn)量、進(jìn)入與退出等方面而對企業(yè)自由決策所實(shí)施的各種強(qiáng)制性制約。經(jīng)濟(jì)性管制的領(lǐng)域主要包括自然壟斷領(lǐng)域和存在資訊不對稱（資訊偏在）的領(lǐng)域。2．主要內(nèi)容（1）價(jià)格管制（2）進(jìn)入和退出市場管制（3）投資管制（4）品質(zhì)管制3．經(jīng)濟(jì)性管制與產(chǎn)業(yè)組織理論的關(guān)係二、社會性管制

1．概念以保障勞動(dòng)者和消費(fèi)者的安全、健康、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)、防止災(zāi)害為目的，對產(chǎn)品和服務(wù)的品質(zhì)和伴隨著提供它們而產(chǎn)生的各種活動(dòng)制定一定標(biāo)準(zhǔn)，並禁止、限制特定行為的管制。2．主要內(nèi)容日本學(xué)者植草益的觀點(diǎn)美國學(xué)者的觀點(diǎn)3．社會性管制的研究對象三、反壟斷

1．概念對競爭性領(lǐng)域中具有市場壟斷力量的壟斷企業(yè)及其壟斷行為所實(shí)行的管制。

2．主要內(nèi)容反壟斷可分為反壟斷結(jié)構(gòu)和反壟斷行為，反壟斷主要是反壟斷行為。

3．研究對象四、管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系社會性管制經(jīng)濟(jì)性管制反壟斷政策自然壟斷資訊不對稱環(huán)境保護(hù)衛(wèi)生健康工作場所安全提高資源配置效率維護(hù)正常競爭秩序第三節(jié)管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科性質(zhì)管制經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門新興的邊緣性應(yīng)用性學(xué)科。經(jīng)濟(jì)學(xué)與管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)係行政管理學(xué)與管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)係政治學(xué)與與管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)係法學(xué)與管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)係管理學(xué)與管制學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)係第四節(jié)管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展一般認(rèn)為：管制學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生於20世紀(jì)70年代管制學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展於20世紀(jì)80年代管制學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本成熟於20世紀(jì)90年代中國對管制學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究現(xiàn)狀與趨勢第一節(jié)管制的性質(zhì)與目標(biāo)一、管制的經(jīng)濟(jì)屬性與邏輯

1.管制是一種特殊的公共品政府管制作為行政機(jī)構(gòu)依據(jù)法律對企業(yè)市場行為進(jìn)行監(jiān)督、管理與規(guī)範(fàn)的一種制度安排，具有較典型的公共品屬性。這首先表現(xiàn)為管制安排的收益具有非排他性。

而管制作為一種特殊公共品的理由是：（1）政府管制是無形的，只表現(xiàn)為法律制度、規(guī)則等，在其實(shí)施過程中還具有一定的靈活性，甚至具有相當(dāng)?shù)闹饔^任意性，也就是實(shí)施過程中的自主裁量權(quán)問題。（2）政府管制的供應(yīng)權(quán)具有壟斷性，只能由政府獨(dú)家提供，而不像一般公共品那樣，提供主體可以多元化。

（3）政府管制在宏觀層面上受價(jià)值觀、意識形態(tài)和政治制度的影響，因此一個(gè)國家不能照搬別國的管制模式；而在微觀層面上，一項(xiàng)管制對不同的利益集團(tuán)會產(chǎn)生不同的影響，因而有的集團(tuán)會尋求管制，有的集團(tuán)會反對管制。2.管制成本與最優(yōu)管制政策選擇（1）管制成本（2）最優(yōu)管制政策選擇二、政府管制的目標(biāo)政府管制可採取不同形態(tài)，各種形式的管制所要達(dá)到的目標(biāo)也是不一樣的。

1.經(jīng)濟(jì)性管制的目標(biāo)2.社會性管制的目標(biāo)社會性管制的目標(biāo)主要包括以下幾個(gè)方面：（1）限制負(fù)外部性活動(dòng)，保障人類社會可持續(xù)發(fā)展（2）激勵(lì)正外部性活動(dòng)，促進(jìn)社會全面進(jìn)步（3）保障資訊劣勢方的權(quán)益第二節(jié)管制的需求與供給一、管制需求的經(jīng)濟(jì)理由（一）管制是解決市場失靈的手段

1．市場失靈的政府管制（1）對賣方壟斷權(quán)力的回應(yīng)（2）對外部效應(yīng)的內(nèi)部化（3）對不充分資訊的補(bǔ)償2.政府矯正市場失靈的優(yōu)勢政府矯正市場失靈的優(yōu)勢主要表現(xiàn)在：在於政府的徵稅能力，政府能夠徵稅（2）在於政府的禁止力，它能夠禁止某些經(jīng)濟(jì)行為（3）在於政府的懲罰力（4）在於政府更能節(jié)約交易成本（二）政府管制是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一個(gè)內(nèi)生變數(shù)

1.政府的微觀管制與宏觀調(diào)控

2.市場運(yùn)行機(jī)制、政府的微觀管制和宏觀調(diào)控是市場經(jīng)濟(jì)體制的三大要素

3.政府管制是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一個(gè)內(nèi)生變數(shù)二、管制的供給與管制機(jī)構(gòu)

1.管制方式（1）進(jìn)入管制（2）價(jià)格管制

2.管制機(jī)構(gòu)

3.管制法規(guī)第三節(jié)管制的成本與收益一、成本收益分析的動(dòng)因

1．管制的供求失衡

2．管制實(shí)施的效果不盡如人意（1）在經(jīng)濟(jì)性管制領(lǐng)域，管制不到位和管制越位的情形並存，消費(fèi)者權(quán)益不時(shí)受到損害

（2）社會性管制領(lǐng)域，消費(fèi)者的健康與安全仍受到日益下降的產(chǎn)品及服務(wù)品質(zhì)的威脅，假冒偽劣產(chǎn)品禁而不止；資源過度開採和利用得不到有效遏制，環(huán)境狀況惡化

3．管制實(shí)施與管制改革的社會財(cái)力支持相對不足

4．現(xiàn)行管制結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)不盡合理二、政府管制的成本（一）政府管制的成本構(gòu)成

1.政府管制的成本包括立法成本和司法成本

2.政府管制供給成本至少包括規(guī)劃、設(shè)計(jì)與組織實(shí)施的費(fèi)用、消除舊制度的費(fèi)用、消除制度變革阻力的費(fèi)用、制度變革及其變遷造成的損失、實(shí)施成本等

3.政府管制中包括權(quán)利成本（二）政府管制的行政程式與成本：交易費(fèi)用分析

1.交易費(fèi)用與法律成本（1）法律制度事實(shí)上是提供一種基本上固定不變的資訊，從而可以節(jié)約資訊成本（2）法律為人們提供了一種談判規(guī)則，從而減少談判費(fèi)用（3）法律規(guī)定了對違反契約行為的制裁方式，從而對違約行為起到了威懾作用。而在一旦發(fā)生違約行為時(shí)，法律提供一種解決糾紛的基本程式和基本規(guī)則，並通過國家機(jī)器保證這些規(guī)則的施行。這可以大大減少訴訟時(shí)間和訴訟費(fèi)用。法律制度要發(fā)揮上述作用，其本身的運(yùn)行需要花費(fèi)成本，這種成本也是交易費(fèi)用的組成部分。2.政府管制的行政程式產(chǎn)生的成本（1）資訊收集（2）規(guī)章制定（3）行政裁決

(三)管制成本的估計(jì)

1.估算管制成本的方法可以利用以下五種方法來評估管制的成本：（1）經(jīng)濟(jì)計(jì)量分析，直接估算產(chǎn)出市場或用生產(chǎn)函數(shù)去測度管制變化的影響（2）支出測算研究，依靠對企業(yè)或公司的調(diào)查來判定管制的成本

（3）工程成本分析，直接計(jì)算安裝設(shè)備的新增成本，並隨設(shè)備品質(zhì)的改變而調(diào)整（4）生產(chǎn)率研究，用圖表方式說明一段時(shí)間內(nèi)實(shí)際的生產(chǎn)率變化與沒有其中一項(xiàng)或更多的政府管制時(shí)可能發(fā)生的生產(chǎn)率變化之間的差異（5）一般均衡分析，用一般均衡模型考察完全競爭的市場對一項(xiàng)新政策的反應(yīng)2.對管制成本的估計(jì)（1）效率成本（2）轉(zhuǎn)移成本（3）過程成本（四）被管制企業(yè)的運(yùn)營成本嚴(yán)格地說，被管制企業(yè)的運(yùn)營成本並不是管制政策本身的成本，但管制政策本身卻必須考慮被管制企業(yè)的運(yùn)營成本的約束，尤其是當(dāng)被管制企業(yè)是具有自然壟斷特徵時(shí)，其運(yùn)營成本對管制政策的最終確立就有很大的約束作用。自然壟斷之所以是政府管制的依據(jù)或理由之一，是因?yàn)樽匀粔艛嗟囊?guī)模經(jīng)濟(jì)性和資產(chǎn)專用性或沉澱成本。三、政府管制的收益（一）政府管制的收益構(gòu)成政府管制的收益（1）私人收益（2）社會收益2.政府管制的制度效率3.法律制度與經(jīng)濟(jì)效率（二）管制政策的影響

1.價(jià)格管制與市場均衡的變化

2.進(jìn)入管制與市場交易

3.增進(jìn)市場交易機(jī)會的管制政策（三）管制收益的估計(jì)和管制的效率損失

1.衡量管制收益的兩種方法

2.對美國管制政策收益的估算3.管制的效率損失，這些效率損失表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）企業(yè)內(nèi)部無效率的產(chǎn)生（2）管制者的自主裁決與尋租（3）由管制滯後產(chǎn)生的企業(yè)損失（四）管制改革的收益刺激

1.降低了價(jià)格水準(zhǔn)

2.使包括引進(jìn)各種減價(jià)制度在內(nèi)的收費(fèi)體系多樣化

3.使服務(wù)多樣化4.使企業(yè)提高了效率並具有活力5.通過削減費(fèi)用減輕國民負(fù)擔(dān)6.在客觀上由於降低價(jià)格水準(zhǔn)和使服務(wù)多樣化而擴(kuò)大了需求和投資，從而使經(jīng)濟(jì)增長率得到提高。第四節(jié)管制的有效性一、管制有效性的衡量標(biāo)準(zhǔn)

1.功利主義

2.新制度經(jīng)濟(jì)理論

3.福利經(jīng)濟(jì)理論

4．公共選擇理論第一節(jié)自然壟斷的基本特性

一、對自然壟斷理論的傳統(tǒng)理解（一）早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家對自然壟斷的理解早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)對自然壟斷的理解基本上是在規(guī)模經(jīng)濟(jì)層面上的。

1.格林沃爾德(Greenwald)在其主編的《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)辭典》中指出，自然壟斷是一種自然條件，它恰好使市場只能容納一個(gè)有最適度規(guī)模的公司。2.斯蒂格裏茨(Stiglitz)在其《經(jīng)濟(jì)學(xué)》中也提出：在某些情況下，生產(chǎn)一種商品所使用的技術(shù)可以導(dǎo)致一個(gè)市場上只有一個(gè)廠商或只有很少幾個(gè)廠商。3.克拉克森和米勒(ClarksonandMiller)認(rèn)為自然壟斷的基本特徵是，在一定的產(chǎn)出範(fàn)圍內(nèi)，生產(chǎn)函數(shù)呈規(guī)模報(bào)酬遞增(成本遞減)狀態(tài)，如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)足夠大，使得長期平均成本曲線在相應(yīng)範(fàn)圍內(nèi)向下傾斜，那麼，這僅有的一家廠家能夠生存下去。這個(gè)倖存者就會把產(chǎn)出擴(kuò)張到最大，並因而達(dá)到平均總成本的最大下降，它可用廉價(jià)出售的方法來競爭，最終把對手都擠出該行業(yè)。這種情況形成的壟斷就是自然壟斷。

傳統(tǒng)上理解的自然壟斷的基本特徵大致包括以下兩個(gè)方面：

1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)性

2.大量的沉沒成本（二）單一產(chǎn)品企業(yè)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和自然壟斷的關(guān)係單一產(chǎn)品的自然壟斷有兩個(gè)基本特點(diǎn)：持續(xù)下降的平均成本和成本的弱增性。

1．一家廠商提供一種產(chǎn)品或服務(wù)。

如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)中的一家廠商只提供一種產(chǎn)品或服務(wù)，在以這種產(chǎn)品或服務(wù)滿足市場全部需求時(shí)，其生產(chǎn)仍處於規(guī)模收益遞增期內(nèi)，即處於平均成本不斷下降的區(qū)間，在這段區(qū)間的產(chǎn)出就存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，也就是說，對於一條U形的平均成本曲線來說，在產(chǎn)量Q′處具有唯一最低水準(zhǔn)的平均成本，對任一產(chǎn)量Q≦Q′時(shí)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。用函數(shù)表示，C（Q）為產(chǎn)量等於Q時(shí)的成本，如果某產(chǎn)量水準(zhǔn)Q只有n量變化時(shí)，則形成

C(nQ)＜nC(Q)則可以說在Q的附近存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，將兩邊同除以nQ，則成為C(nQ)／nQ＜C(Q)／Q這時(shí)候，該企業(yè)的平均成本隨產(chǎn)量的不斷增加而逐漸減少，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益顯著。2．X家生產(chǎn)同樣產(chǎn)品的企業(yè)如果情形發(fā)生了變化，這個(gè)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)存在x家生產(chǎn)同樣產(chǎn)品的企業(yè)，企業(yè)i的產(chǎn)量為Qi，企業(yè)i生產(chǎn)產(chǎn)量Qi時(shí)的成本函數(shù)為C(Qi)。假定該產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)量為Q，Q=∑Qi，由一家企業(yè)全部生產(chǎn)時(shí)的成本函數(shù)為C(Q)，這時(shí)若

C(Q)＜C(Q1)+C(Q2)+C(Q3)+……+C(Qx)(i=1,2…x，x≧2)(3.1)

成立，表示如果有一家企業(yè)的定價(jià)等於平均成本，並能以這樣低的價(jià)格提供滿足該市場的全部需求的全部商品，使任何其他達(dá)不到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的企業(yè)的成本均在其之上，我們就說這個(gè)成本函數(shù)C對產(chǎn)出Q是弱增的。這裏用成本的弱增性（Subadditivity）說明了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。一旦產(chǎn)出超過平均成本的最低點(diǎn)Q′，處於平均成本遞增的區(qū)間時(shí)，增加的成本導(dǎo)致的價(jià)格上升，使?jié)撛诟偁帉κ钟锌赡苓M(jìn)入該行業(yè)，這時(shí)則存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。

在單一產(chǎn)品情況下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是自然壟斷的充分條件而不是必要條件。遞減的平均成本意味著成本的弱增性，但弱增性不一定意味著平均成本的下降。如果一個(gè)單一產(chǎn)品廠商的成本函數(shù)是弱增的，即使它有不斷上升的平均成本，它仍然是一家自然壟斷企業(yè)。它意味著由一家企業(yè)生產(chǎn)全部產(chǎn)品時(shí)的成本比分為兩家企業(yè)以上生產(chǎn)時(shí)的成本還低。

根據(jù)“弱增性”可以將自然壟斷定義為：如果由一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)整個(gè)行業(yè)產(chǎn)品的成本比兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)分別生產(chǎn)該產(chǎn)品的成本總和更低，這個(gè)企業(yè)就是自然壟斷的。二、自然壟斷特徵的現(xiàn)代觀點(diǎn)

1.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)界對自然壟斷的認(rèn)識。史普博(Spulber)在《管制與市場》中給自然壟斷的定義是：“自然壟斷通常是指這樣一種生產(chǎn)技術(shù)特徵：面對一定規(guī)模的市場需求，與兩家或更多的企業(yè)相比，某單個(gè)企業(yè)能夠以更低的成本供應(yīng)市場。自然壟斷起因於規(guī)模經(jīng)濟(jì)或多樣產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)?！?.多產(chǎn)品企業(yè)。在生產(chǎn)多種產(chǎn)品的企業(yè)中，假定存在n種不同的產(chǎn)品和k個(gè)廠商。每個(gè)廠商生產(chǎn)一些產(chǎn)品或全部產(chǎn)品n。如果廠商i的產(chǎn)出為yri(i=1，…，k)，(r=1，…，n)，第i家廠商的產(chǎn)出參數(shù)為(y1i，y2i，…，yni)。對任意產(chǎn)量或全部產(chǎn)量，成本函數(shù)C(y)在y處嚴(yán)格弱增。y1，…，yk，yj≠y，j=1，…，k。運(yùn)算式為yj=y於是C(y)＜C(yj)(3.2)

正如公式3.2所示，變數(shù)y代表行業(yè)產(chǎn)出，這裏基本問題是，是否由一家廠商生產(chǎn)y比兩家或更多的廠商生產(chǎn)更便宜，而那些單個(gè)廠商的產(chǎn)出加總等於行業(yè)總產(chǎn)出y。在多產(chǎn)品企業(yè)的例子中，對於弱增的成本來說，規(guī)模經(jīng)濟(jì)既不是必要條件，也不是充分條件。因?yàn)樵诙喈a(chǎn)品的生產(chǎn)中，產(chǎn)品生產(chǎn)之間的相互依賴起著重要的作用。

（1）範(fàn)圍經(jīng)濟(jì)（2）範(fàn)圍不經(jīng)濟(jì)結(jié)論：平均成本下降是自然壟斷產(chǎn)業(yè)的充分條件，但不是必要條件。也就是說，平均成本下降一定是自然壟斷，自然壟斷不一定平均成本非下降不可，只要存在成本弱增性，就是自然壟斷。

3.從需求和社會福利兩個(gè)角度考察自然壟斷基本特徵第二節(jié)自然壟斷的可維持性一、自然壟斷的強(qiáng)度

1.強(qiáng)自然壟斷

2.弱自然壟斷第一種情形

3.弱自然壟斷第二種情形二、自然壟斷的可維持性與管制需求（一）自然壟斷的可維持性

1.強(qiáng)自然壟斷的情況

2.弱自然壟斷的情況（二）自然壟斷的管制需求第三節(jié)自然壟斷與經(jīng)濟(jì)效率一、自然壟斷對經(jīng)濟(jì)效率的正面影響 自然壟斷對經(jīng)濟(jì)效率的正面影響主要表現(xiàn)在：

(一)規(guī)模經(jīng)濟(jì)促進(jìn)生產(chǎn)效率的提高（1）在一定規(guī)模範(fàn)圍內(nèi)，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，可以採用更大型的高效設(shè)備，從而節(jié)約投資，降低消耗，減低成本費(fèi)用。（2）大規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)營有利於實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)過程的標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化和簡單化，不僅可以提高產(chǎn)量、品質(zhì)並降低成本，而且也為開發(fā)使用高效專用設(shè)備提供了條件，使專用設(shè)備、自動(dòng)線的採用成為可能。（3）生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，生產(chǎn)批量增加，有助於採用先進(jìn)工藝。（4）由於某些生產(chǎn)具有不可分性，有些設(shè)備和人員在生產(chǎn)規(guī)模較小時(shí)不能夠充分利用，只有在規(guī)模達(dá)到一定程度時(shí)才能夠得以充分利用。除生產(chǎn)技術(shù)帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益外，還有生產(chǎn)經(jīng)營帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。(二)範(fàn)圍經(jīng)濟(jì)減少市場交易費(fèi)用

(1)企業(yè)投入的生產(chǎn)要素具有多重經(jīng)濟(jì)價(jià)值，同時(shí)這類生產(chǎn)要素又具有不完全可分性。

(2)資本設(shè)備和生產(chǎn)線的多功能性。一些固定性質(zhì)的資本設(shè)備，在一定的經(jīng)濟(jì)時(shí)空範(fàn)圍內(nèi)，具有多種生產(chǎn)功能。(3)一種生產(chǎn)要素投入的可重複使用性。

(4)零部件和中間產(chǎn)品的多種組裝性能。

(5)廠商的無形資產(chǎn)，可以在擴(kuò)大品種範(fàn)圍上的重複使用性。

壟斷型大企業(yè)擁有雄厚的資本進(jìn)行技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新。壟斷本身就是技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)物，技術(shù)創(chuàng)新使得既定的投入能夠具有更大產(chǎn)出，同時(shí)能夠製造出差別化產(chǎn)品。而在技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)上形成並且受到專利法保護(hù)的壟斷，反過來又會促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展。（四）自然壟斷企業(yè)在經(jīng)濟(jì)增長、價(jià)格穩(wěn)定、充分就業(yè)、政府調(diào)控的宏觀經(jīng)濟(jì)方面也起著不可低估的積極作用。

1.經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)現(xiàn)始終與一國的產(chǎn)業(yè)組織狀況密切聯(lián)繫在一起。2.自然壟斷企業(yè)是價(jià)格的制定者，因此壟斷部門的產(chǎn)品必然是數(shù)量較少價(jià)格較高，這種剛性的價(jià)格推動(dòng)了總體價(jià)格水準(zhǔn)的上升。

3.自然壟斷企業(yè)是勞動(dòng)力的集中和壟斷。

4.政府要把微觀經(jīng)濟(jì)的個(gè)體活動(dòng)納入宏觀有序的軌道上，必須進(jìn)行有效的宏觀調(diào)控。二、自然壟斷對經(jīng)濟(jì)效率的負(fù)面影響

(一)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)低效

1.對生產(chǎn)技術(shù)提出了更高的要求

2.管理的複雜程度增加

3.市場容量的有限性(二)自然壟斷產(chǎn)生的福利損失(三)X非效率阻礙企業(yè)進(jìn)步(四)為維護(hù)壟斷地位進(jìn)行的政治尋租(五)交叉補(bǔ)貼和撇奶油

1.交叉補(bǔ)貼

2.撇奶油第四節(jié)自然壟斷的動(dòng)態(tài)性 一、自然壟斷動(dòng)態(tài)變化的基本趨勢

1.需求的擴(kuò)大

2.供給的變化

進(jìn)入管制

進(jìn)入管制的經(jīng)濟(jì)依據(jù)政府承諾與投資行為的關(guān)係對原有企業(yè)阻礙新企業(yè)進(jìn)入行為的管制對原有企業(yè)與新企業(yè)的不對稱管制第一節(jié)進(jìn)入管制的經(jīng)濟(jì)依據(jù)一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力是自然壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制的兩難選擇政府在制定自然壟斷產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入管制政策時(shí)，面臨著規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力的兩難選擇：即由一家或極少數(shù)幾家企業(yè)壟斷經(jīng)營，以追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率；還是放鬆進(jìn)入管制，由多家企業(yè)競爭性經(jīng)營，以較充分地發(fā)揮競爭機(jī)制的作用，提高經(jīng)濟(jì)效率的取捨問題。二、有效競爭的概念與實(shí)質(zhì)

1．“馬歇爾困境”(Marshall’sdilemma)2．有效競爭的概念的提出

1940年，克拉克(Clark)在總結(jié)前人觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，通過大量的調(diào)查研究，發(fā)表了《有效競爭的概念》一文，從其基本內(nèi)容看，所謂有效競爭，就是指將規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力兩者有效地相協(xié)調(diào)，從而形成一種有利於長期均衡的競爭格局。但克拉克沒有論述實(shí)現(xiàn)有效競爭的客觀條件和標(biāo)準(zhǔn)問題。3．有效競爭的實(shí)質(zhì)有效競爭作為兼顧規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力，兩者相互協(xié)調(diào)的一種理想狀態(tài)，其協(xié)調(diào)點(diǎn)是合理界定規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力的“度”，其協(xié)調(diào)目標(biāo)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力所發(fā)揮的綜合作用使社會經(jīng)濟(jì)效率極大化。由此可引申出這樣一個(gè)結(jié)論：有效競爭問題就是經(jīng)濟(jì)效率問題，有效競爭的實(shí)質(zhì)就是追求較高的經(jīng)濟(jì)效率。三、有效競爭的衡量標(biāo)準(zhǔn)

1．梅森(Mason)的市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)和市場效果標(biāo)準(zhǔn)

2．史蒂芬·索斯尼克(StephenSosnick)提出的以結(jié)構(gòu)——行為——績效三分法來概括的有效競爭標(biāo)準(zhǔn)3．有效競爭的主要特徵（1）有效競爭是一種競爭收益明顯大於競爭成本的競爭。作為有效競爭，應(yīng)該是競爭收益扣除競爭成本後的淨(jìng)收益是相當(dāng)大的。我們可以用競爭效益公式來衡量這種淨(jìng)收益：（2）有效競爭是一種適度競爭。只有適度競爭才能產(chǎn)生較大的競爭效益。我們可用圖4-1表示：圖4-1市場競爭度和競爭收益、成本的關(guān)係

（3）有效競爭應(yīng)符合規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求。有效競爭應(yīng)該是在滿足最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模條件下的競爭，這樣才能實(shí)現(xiàn)較高的經(jīng)濟(jì)效率。

4．有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)有效競爭狀態(tài)不是一種點(diǎn)狀態(tài)，而是一種區(qū)域狀態(tài)。圖4－2有效競爭的區(qū)域

由圖4-2可見，有效競爭是由適度規(guī)模與適度競爭相交部分組成的區(qū)域，雖然，在這一區(qū)域內(nèi)所分別獲得的規(guī)模效益和競爭效益不一定是最大的，但兩者的綜合效益最大，能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率極大化的目標(biāo)。

因此，只要在某產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)的規(guī)模達(dá)到最低適度規(guī)模（即最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模）要求，同時(shí)，其市場競爭度能保證競爭收益大於競爭成本，即處於適度競爭範(fàn)圍，這個(gè)產(chǎn)業(yè)就基本上處於有效競爭狀態(tài)。這便構(gòu)成衡量有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)，可作為政府制定自然壟斷產(chǎn)業(yè)管制政策的重要依據(jù)。有效競爭是規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力相相容的一種理想狀態(tài)，因此，在政府制定自然壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制政策時(shí)，應(yīng)該把有效競爭作為其主要經(jīng)濟(jì)依據(jù)。第二節(jié)政府承諾與投資行為一、管制滯後效應(yīng)1．管制滯後效應(yīng)的概念政府一旦制定管制價(jià)格，在一定時(shí)期(如5年)內(nèi)將固定不變，這就為企業(yè)提供了努力降低成本，以增加利潤的刺激，企業(yè)會自覺地進(jìn)行生產(chǎn)要素的最佳組合。這種在管制政策調(diào)整週期內(nèi)，對生產(chǎn)效率的刺激通常被認(rèn)為是“管制滯後效應(yīng)”(regulatory1ageffect)。2．管制滯後效應(yīng)的作用管制政策調(diào)整的滯後效應(yīng)具有兩面性，它既有相對穩(wěn)定的管制價(jià)格和不斷變化的需求與技術(shù)狀況相背離的一面，也有刺激企業(yè)努力提高效率的一面。同時(shí)，這也暗含著，管制政策調(diào)整的滯後時(shí)間長度與滯後效應(yīng)的強(qiáng)度密切相關(guān)。二、政府承諾對企業(yè)投資行為的影響

1．管制“遊戲”與政府承諾政府管制“遊戲”的三個(gè)階段和政府行為

2．對投資管制的可信性(credibility)問題它導(dǎo)源於管制者追求短期公共利益，但由於它會影響企業(yè)的投資熱情，因而產(chǎn)生有損於長期公共利益的消極影響。3．解決投資管制可信性問題的思路格林沃爾德(Greenwald)提出的解決思路：通過法律手段要求管制者對企業(yè)的承諾在將來必須兌現(xiàn)，對管制者承諾的法律監(jiān)督主要是保證企業(yè)在將來能取得預(yù)期收益。第三節(jié)阻礙進(jìn)入行為管制原有企業(yè)阻礙新企業(yè)進(jìn)入的行為

1．動(dòng)搖潛在競爭者能取得利潤的信念，從而放棄進(jìn)入決策。

2．通過事先收買專利，致使?jié)撛诟偁幷唠y以取得有競爭力的技術(shù)。

3．通過廣告、產(chǎn)品差異和產(chǎn)品品牌等方面的戰(zhàn)略來阻礙潛在競爭者進(jìn)入市場。二、政府對阻礙進(jìn)入行為管制管制者應(yīng)該採取適當(dāng)?shù)墓苤普?，消除市場上原有企業(yè)設(shè)置的各種進(jìn)入壁壘，以幫助新企業(yè)進(jìn)入市場參與競爭。這說明僅有市場可競爭性是不夠的，還需要政府制定促進(jìn)競爭的管制政策。第四節(jié)不對稱管制一、不對稱競爭與不對稱管制

1．原有企業(yè)與新企業(yè)的不對稱競爭產(chǎn)生的原因

2．不對稱競爭需要政府採取不對稱管制為培育市場競爭機(jī)制，與不對稱競爭相適應(yīng)，政府應(yīng)該對原有企業(yè)與新企業(yè)實(shí)行“不對稱管制”（asymmetricregulation），對新企業(yè)給予一定的政策優(yōu)惠，扶植其儘快成長，與原有企業(yè)實(shí)行勢均力敵的對稱競爭，以實(shí)現(xiàn)公平、有效的競爭。二、不對稱管制的普遍性

1．英國電信產(chǎn)業(yè)的不對稱管制

2．政府對新企業(yè)提供的一系列“進(jìn)入幫助”(entryassistance)第一節(jié)價(jià)格管制的目標(biāo)價(jià)格管制的三大政策目標(biāo)：

1．促進(jìn)社會分配效率當(dāng)企業(yè)擁有市場壟斷地位，它們就成為市場價(jià)格的制定者而不是價(jià)格接受者，就有可能通過制定壟斷價(jià)格。這就要求政府對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的價(jià)格實(shí)行管制，以促進(jìn)社會分配效率。2．刺激企業(yè)生產(chǎn)效率價(jià)格管制作為一種重要的管制手段，其中一個(gè)管制功能是要刺激企業(yè)優(yōu)化生產(chǎn)要素組合，充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，不斷進(jìn)行技術(shù)革新和管理創(chuàng)新，努力實(shí)現(xiàn)最大生產(chǎn)效率。3．維護(hù)企業(yè)發(fā)展?jié)摿φ谥贫▔艛嘈援a(chǎn)業(yè)管制價(jià)格時(shí)，要考慮到使企業(yè)具有一定的自我積累、不斷進(jìn)行大規(guī)模投資的能力，以維護(hù)企業(yè)的發(fā)展?jié)摿?。如果我們分別以S、P和D表示社會分配效率、企業(yè)生產(chǎn)效率和企業(yè)發(fā)展?jié)摿?，則上述三大政策目標(biāo)體系可表示為圖5-1所示的三維向量空間。圖5-1價(jià)格管制政策的三維向量空間

圖5-1中的三維向量空間不僅是管制價(jià)格制定者的政策目標(biāo)空間，從另一角度看，它也是管制價(jià)格制定者的約束空間，限制著管制價(jià)格的選擇範(fàn)圍。同時(shí)，它還可作一面“鏡子”，以衡量各種管制價(jià)格的經(jīng)濟(jì)合理性，並反映管制價(jià)格制定者對各種價(jià)格管制目標(biāo)的偏重。第二節(jié)價(jià)格管制的方式

由於自然壟斷產(chǎn)業(yè)一般都具有顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，在一定範(fàn)圍內(nèi)，表現(xiàn)為成本曲線總是向右下方傾斜的，而且，平均成本曲線位於邊際成本曲線的上方。如圖5—2所示：圖5—2不同定價(jià)方式下的管制價(jià)格水準(zhǔn)

可見，在自然壟斷產(chǎn)業(yè)的價(jià)格管制實(shí)踐中，以邊際成本決定管制價(jià)格水準(zhǔn)通常是不現(xiàn)實(shí)的，但邊際成本可以作為制定管制價(jià)格的一個(gè)重要參照標(biāo)準(zhǔn)，以衡量實(shí)際管制價(jià)格水準(zhǔn)與邊際成本的差異程度。

這樣，只要政府在自然壟斷性產(chǎn)業(yè)的價(jià)格管制中沒有採取價(jià)格補(bǔ)貼政策而企業(yè)又沒有發(fā)生虧損，這就可以認(rèn)定政府是以平均成本或高於平均成本的水準(zhǔn)決定管制價(jià)格的。第三節(jié)價(jià)格水準(zhǔn)管制本節(jié)將討論美國傳統(tǒng)的投資回報(bào)率價(jià)格管制模型和英國的最高限價(jià)管制模型，在此基礎(chǔ)上，探討如何構(gòu)建中國價(jià)格水準(zhǔn)管制模型的問題。一、美國的傳統(tǒng)投資回報(bào)率價(jià)格管制模型投資回報(bào)率價(jià)格管制模型為：

(5.1)

如果企業(yè)經(jīng)營多種(n種)產(chǎn)品，則價(jià)格管制模型為：

(5.2)

在上面兩式中，R為企業(yè)收入函數(shù)，它決定於產(chǎn)品價(jià)格(p)和數(shù)量(q)；C為成本費(fèi)用(如燃料成本、工資、稅收和折舊等)；S為政府規(guī)定的投資回報(bào)率；RB為投資回報(bào)率基數(shù)(PateBase)，即企業(yè)的資本投資總額。

在上面兩式中，R為企業(yè)收入函數(shù)，它決定於產(chǎn)品價(jià)格(p)和數(shù)量(q)；C為成本費(fèi)用(如燃料成本、工資、稅收和折舊等)；S為政府規(guī)定的投資回報(bào)率；RB為投資回報(bào)率基數(shù)(PateBase)，即企業(yè)的資本投資總額。

顯然，在企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品(或服務(wù))的情況下，管制價(jià)格(P)等於企業(yè)總收入(R)除以總產(chǎn)量(Q)，即：；而在企業(yè)經(jīng)營多種產(chǎn)品的情況下，總收入除以總產(chǎn)量只是所有產(chǎn)品(或服務(wù))的綜合價(jià)格，對每種具體產(chǎn)品(或服務(wù))的價(jià)格還要通過價(jià)格結(jié)構(gòu)管制才能確定。二、英國的最高限價(jià)管制模型英國的最高限價(jià)管制採取RPI—X模型，RPI表示零售價(jià)格指數(shù)(RetailPriceIndex)，即通貨膨脹率，X是由管制者確定的，在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)效率增長的百分比。如某企業(yè)本期的價(jià)格為Pt，則下期的管制價(jià)格(Pt+1)為：

(5.3)三、兩種價(jià)格管制模型的比較分析用投資回報(bào)率價(jià)格管制模型有利於鼓勵(lì)企業(yè)投資，但這種模型也存在三方面明顯的缺陷。英國的RPI—X價(jià)格管制模型的基本優(yōu)點(diǎn)是，能夠刺激企業(yè)只有通過降低成本才能取得較多的利潤。同時(shí)，能促使企業(yè)對生產(chǎn)要素實(shí)行優(yōu)化組合，但不致於出現(xiàn)在投資回報(bào)率價(jià)格管制下存在過度資本密集化的現(xiàn)象。此外，英國的價(jià)格管制模型也相當(dāng)簡便。相比較而言，英國的價(jià)格管制模型會對企業(yè)產(chǎn)生提高生產(chǎn)效率的更大刺激。四、中國價(jià)格水準(zhǔn)管制模型的構(gòu)建儘管英國的最高限價(jià)模型具有較好的性能，但中國不能照搬這種模型，主要有三個(gè)方面的原因。根據(jù)中國的實(shí)際情況，並借鑒經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的價(jià)格管制模型，一種可供選擇的價(jià)格管制基本模型是：

上式等號右邊第一項(xiàng)為單位成本項(xiàng)，第二項(xiàng)為單位利潤項(xiàng)，經(jīng)整理並考慮品質(zhì)係數(shù)(Q)可得：

(5.4)

在上面(5.4)式中，Pt+1為下一期的管制價(jià)格，Ct為本期的單位成本；RPI為零售價(jià)格指數(shù)；X為生產(chǎn)效率增長率(成本下降率)；Q為產(chǎn)品與服務(wù)品質(zhì)係數(shù)；r為銷售利潤率。

在上面的模型中，Ct(1+RPI-X)為成本上限控制項(xiàng)。從總體上說，合理使用上述價(jià)格模型能實(shí)現(xiàn)價(jià)格管制的三大政策目標(biāo)。上述價(jià)格管制模型的實(shí)際運(yùn)用效果在相當(dāng)程度上決定於模型中各項(xiàng)要素的合理確定。第四節(jié)價(jià)格結(jié)構(gòu)管制一、線性定價(jià)與非線性定價(jià)從最基本的表現(xiàn)形式看，價(jià)格結(jié)構(gòu)的形式可分為“線性定價(jià)”(1inearpricing)和“非線性定價(jià)”(nonlinearpricing)這兩種形式。線性定價(jià)又可分為定額價(jià)格和同一從量價(jià)格，可分別以圖5－3(a)和圖5－3(b)表示：圖5－3線性定價(jià)

那些價(jià)格結(jié)構(gòu)不是單純的線性形式，而是具有複雜結(jié)構(gòu)的非線性形式，把它們統(tǒng)稱為非線性定價(jià)。二、兩部定價(jià)兩部定價(jià)所形成的價(jià)格結(jié)構(gòu)由兩部分組成：一是與消費(fèi)量無關(guān)的“基本費(fèi)”，二是根據(jù)消費(fèi)量收取的“從量費(fèi)”。它是非線性定價(jià)的一種形式。我們可利用圖5－4來說明其經(jīng)濟(jì)原理：圖5—4兩部定價(jià)的原理

把年固定費(fèi)用總額(K)除以用戶總數(shù)(N)，其結(jié)果為每一用戶平均承擔(dān)的年基本費(fèi)(K／N)，由於消費(fèi)者一般按月支付費(fèi)用，把年基本費(fèi)除以12就是月基本費(fèi)，記為T(T=K/12N)。若某一消費(fèi)者的月消費(fèi)量為Q，則該消費(fèi)者的月使用費(fèi)(M)為：

M=T十PmQ(5.5)

這種兩部定價(jià)方式可用圖5－5表示：圖5-5兩部定價(jià)

由圖5－5可見，兩部定價(jià)既可以按照邊際成本定價(jià)收取變動(dòng)費(fèi)用，又可通過基本費(fèi)補(bǔ)償固定費(fèi)用，從而使企業(yè)達(dá)到收支平衡。三、高峰負(fù)荷定價(jià)雖然高峰負(fù)荷定價(jià)適用於許多自然壟斷產(chǎn)業(yè)，但由於電力產(chǎn)業(yè)的需求波動(dòng)最大，因此，這一定價(jià)方法自然最適用於電力產(chǎn)業(yè)的價(jià)格管制。以某一工作日為例，電力需求可能顯示出如圖5-6所示的波動(dòng)性。圖5-6一天的電力需求曲線

為了使電力供需在每時(shí)每刻保持平衡，必然要有足夠的電力生產(chǎn)和輸送能力。同時(shí)，這也意味著電力生產(chǎn)供應(yīng)的最大容量取決於用電高峰的需求。顯然，從原理上而言，為了縮小高峰和非高峰需求的差異，一種簡單的方法就是對高峰需求制定高價(jià)，以抑制消費(fèi)，而對非高峰需求制定低價(jià)，以鼓勵(lì)消費(fèi)。四、差別定價(jià)（一）差別定價(jià)的條件企業(yè)實(shí)行差別定價(jià)需要具備三個(gè)條件：

1．企業(yè)擁有壟斷性地支配價(jià)格的能力。

2．購買者對同一產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的需求價(jià)格彈性，自願(yuàn)支付不同的價(jià)格。而且，企業(yè)能夠根據(jù)這種需求價(jià)格彈性對購買者進(jìn)行區(qū)分。

3．能夠?qū)⒉煌馁徺I者市場相分離。（二）差別定價(jià)的三種形式按照價(jià)格差別的程度，差別定價(jià)有3種主要形式：一級價(jià)格差別（first-degreepricediscrimination）。圖5-8一級價(jià)格差別2．二級價(jià)格差別(second-degreepricediscrimination)。它是指壟斷企業(yè)把產(chǎn)品或服務(wù)分成若干數(shù)量組，按組制定不同的價(jià)格(見圖5-9)。圖5-9二級價(jià)格差別3．三級價(jià)格差別(third-degreepricediscrimination)。它是指壟斷企業(yè)在不同的市場上對同種產(chǎn)品或服務(wù)制定不同的價(jià)格。圖5-10三級價(jià)格差別第一節(jié)經(jīng)濟(jì)性管制的趨勢一、傳統(tǒng)管制制度存在的主要問題

1．技術(shù)進(jìn)步改變了某些產(chǎn)業(yè)或其某些環(huán)節(jié)的自然壟斷性質(zhì)，通過管制維持其壟斷的依據(jù)已經(jīng)削弱或不復(fù)存在。

2．市場容量和範(fàn)圍的擴(kuò)大，使平均成本最低的廠商的產(chǎn)量水準(zhǔn)相對於擴(kuò)大了的市場規(guī)模而言比較小，從而使該產(chǎn)業(yè)具備了多家企業(yè)競爭的條件，否定了由一家企業(yè)獨(dú)佔(zhàn)市場的合理性。3．政府管制造成“政府失靈”。

4．管制影響了消費(fèi)者的福利水準(zhǔn)。

5．經(jīng)濟(jì)全球化要求各國在人、財(cái)、物、資訊等方面進(jìn)行更廣泛的聯(lián)繫以降低生產(chǎn)成本，政府對自然壟斷的管制卻制約這些資源的流動(dòng)。

6．成本弱增性和可競爭理論的發(fā)展對傳統(tǒng)的管制實(shí)踐提出了挑戰(zhàn)。二、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的管制改革

(一)民營化浪潮

1970年代以來，世界上許多國家的自然壟斷產(chǎn)業(yè)已經(jīng)不斷地從壟斷走向競爭或局部競爭。國有企業(yè)在這些國家的自然壟斷產(chǎn)業(yè)處於重要地位，而且大多帶有政企合一的性質(zhì)，國有企業(yè)經(jīng)常被政府作為干預(yù)經(jīng)濟(jì)的重要工具。

但是由於自然壟斷產(chǎn)業(yè)的巨大投資與有限的政府能力相矛盾，導(dǎo)致政府對這些企業(yè)的投資不足，供求缺口很大。同時(shí)，由於國有企業(yè)本身不可克服的低效率，使得它們大都效益不佳。因此通過將這些國有、公營的自然壟斷企業(yè)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移到民間，引進(jìn)社會資金、提高自然壟斷產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效率與市場競爭力已經(jīng)成為世界性趨勢。(二)管制理念的深化隨著管制實(shí)踐和理論的不斷發(fā)展，管制的理念已經(jīng)從通過對自然壟斷產(chǎn)業(yè)機(jī)械地“控制和命令”來消除非效率的方式向通過激勵(lì)措施來消除非效率的激勵(lì)性管制方式發(fā)展，從對行為的直接管制轉(zhuǎn)向?qū)κ袌鲆?guī)則的規(guī)範(fàn)方向努力。管制的目的已不再是一般地以政府取代市場，而是通過創(chuàng)造實(shí)現(xiàn)市場可競爭性的條件促進(jìn)市場的可競爭性，市場可競爭性的增強(qiáng)則又進(jìn)一步促進(jìn)管制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。(三)放鬆進(jìn)入管制，開放市場隨著現(xiàn)代技術(shù)的發(fā)展和市場容量的擴(kuò)大，一些傳統(tǒng)自然壟斷產(chǎn)業(yè)已不再具有自然壟斷性質(zhì)。對於這些領(lǐng)域，世界上許多國家開始對其逐漸放鬆甚至取消進(jìn)入管制。(四)區(qū)分自然壟斷業(yè)務(wù)和非自然壟斷業(yè)務(wù)，在非自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域引入競爭隨著專業(yè)化的分工、技術(shù)進(jìn)步和市場環(huán)境變化，自然壟斷產(chǎn)業(yè)中某些業(yè)務(wù)領(lǐng)域日漸失去自然壟斷性質(zhì)，顯示出競爭的潛質(zhì)，成為可競爭領(lǐng)域。(五)管制方式由傳統(tǒng)管制向激勵(lì)性管制轉(zhuǎn)變放鬆管制並非管制的結(jié)束，而是管制不斷隨政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境變換目標(biāo)和方式的結(jié)果。在這一過程中競爭和管制逐漸相容，表現(xiàn)為激勵(lì)性管制方式被廣泛應(yīng)用，在新的管制框架中實(shí)現(xiàn)競爭，以解決自然壟斷產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的低效率問題。

最高價(jià)格上限管制給予企業(yè)在上限價(jià)格下自主定價(jià)權(quán)，激勵(lì)企業(yè)降低成本，提高效率。區(qū)域間競爭則以一地區(qū)經(jīng)營效率較高的企業(yè)的經(jīng)營成本為標(biāo)準(zhǔn)，制定管制價(jià)格，以此促進(jìn)不同地區(qū)企業(yè)降低成本增加利潤的競爭。此外，激勵(lì)性管制還包括特許權(quán)競爭等管制方式。第二節(jié)激勵(lì)性管制一、激勵(lì)性管制理論的產(chǎn)生1．傳統(tǒng)的管制方法有待改進(jìn)2．政府設(shè)計(jì)激勵(lì)管制的必要性二、激勵(lì)性管制理論的主要內(nèi)容

(一)激勵(lì)性管制所要解決的基本問題

1．激勵(lì)性管制的目的

2．激勵(lì)性管制解決的問題(二)激勵(lì)管制合同的設(shè)計(jì)

1．激勵(lì)管制合同的分類（1）高強(qiáng)度激勵(lì)合同是指企業(yè)得到的總貨幣補(bǔ)償隨其實(shí)際成本的變化而變化，在邊際上企業(yè)承受較高比例的成本。（2）低強(qiáng)度激勵(lì)合同是指企業(yè)的成本將完全得到補(bǔ)償，企業(yè)的利潤不受成本變動(dòng)的影響。2．激勵(lì)管制合同設(shè)計(jì)面臨的困境

3．激勵(lì)管制合同設(shè)計(jì)的原則

4．激勵(lì)框架設(shè)計(jì)方法

5．兩類激勵(lì)管制合同的比較

6．多產(chǎn)品激勵(lì)管制框架的設(shè)計(jì)

(三)影響激勵(lì)管制合同實(shí)施效率的主要因素

1．管制俘虜

2．管制承諾的可信性三、幾種具體的激勵(lì)性管制政策

(一)特許投標(biāo)制度(FranchiseBidding)

特許投標(biāo)競爭理論是一種借助競爭的間接管制理論，它強(qiáng)調(diào)在政府管制中引進(jìn)競爭機(jī)制，通過拍賣的形式，讓多家企業(yè)競爭在某產(chǎn)業(yè)或業(yè)務(wù)領(lǐng)域中的特許經(jīng)營權(quán)，在一定的品質(zhì)要求下，由提供最低報(bào)價(jià)的那家企業(yè)取得特許經(jīng)營權(quán)。因此，可以把特許經(jīng)營權(quán)看作是對願(yuàn)意以最低價(jià)格提供相同品質(zhì)產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)的一種變相的補(bǔ)償。採用這種方式，如果在投標(biāo)階段有比較充分的競爭，那麼，獲得特許經(jīng)營權(quán)的企業(yè)就只能得到正常利潤，不可能長期內(nèi)持續(xù)獲取高額壟斷利潤。(二)區(qū)域間比較競爭(YardstickCompetition)

區(qū)域間比較競爭也是一種引入間接競爭的激勵(lì)管制方法，通過將經(jīng)營條件、經(jīng)濟(jì)水準(zhǔn)相近的同類企業(yè)進(jìn)行比較，以其中效率較高的企業(yè)作為參照系，使特定地區(qū)的企業(yè)在其他地區(qū)企業(yè)成就的刺激下而提高自已內(nèi)部效率的一種方式。區(qū)域間比較競爭並不是處在特定市場中的企業(yè)之間相互直接的競爭，而是地區(qū)間壟斷企業(yè)之間的間接競爭。區(qū)域間比較競爭要求對在基本相同或相近的環(huán)境下經(jīng)營的企業(yè)之間進(jìn)行比較，而在具體實(shí)踐中往往會受到局限。(三)社會契約制度(SocialContract)

美國在電力產(chǎn)業(yè)中廣泛實(shí)行的社會契約制度或稱成本調(diào)整契約作為激勵(lì)性管制在實(shí)際中運(yùn)用的良策而聞名於世。其基本操作方法就是管制者與被管制者之間在修訂收費(fèi)時(shí)就設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)率、熱效率、燃料費(fèi)、外購電力價(jià)格、建設(shè)費(fèi)等簽訂合同，如果能夠?qū)崿F(xiàn)比合同規(guī)定的更好成績則給予被管制者報(bào)酬，否則給予處罰。

第三節(jié)放鬆管制

一、放鬆管制的邊界

1．自然壟斷產(chǎn)業(yè)的邊界與政府管制的邊界

2．放鬆管制的邊界二、放鬆管制的背景放鬆管制的具體背景及主要原因包括：

1．經(jīng)歷了兩次石油危機(jī)以後,美國、日本、英國等主要發(fā)達(dá)國家普遍陷入“滯脹”泥潭不能自拔，政府財(cái)政赤字?jǐn)U大，急需削減包括管制在內(nèi)的政府職能。

2.技術(shù)變遷改變了自然壟斷的邊界。3．作為傳統(tǒng)自然壟斷產(chǎn)業(yè)主要載體的國有企業(yè)普遍開始出現(xiàn)技術(shù)革新滯後、效率低下、虧損嚴(yán)重的現(xiàn)象。

4．經(jīng)濟(jì)全球化的加速使得各國之間的國際聯(lián)繫越發(fā)密切，政府干預(yù)在一定程度上制約了資源的流動(dòng)，降低資源的配置效率，因此亟需減少政府干預(yù)，放鬆相關(guān)管制。

5．異質(zhì)產(chǎn)品以及產(chǎn)業(yè)間可替代性的競爭。三、美國放鬆管制的實(shí)踐美國的經(jīng)濟(jì)管制，大體可分為3個(gè)時(shí)期。

1．從19世紀(jì)80年代到20世紀(jì)初開始的關(guān)於鐵路、電力、電話、管道燃?xì)獾染哂凶匀粔艛嘈再|(zhì)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的管制。2．從20世紀(jì)30年代到40年代，大危機(jī)發(fā)生後，主要是1933年以銀行、1934年以證券和廣播、1935年以卡車和輸送管道、1936年以海運(yùn)、1938年以航空和批發(fā)電力等結(jié)構(gòu)競爭產(chǎn)業(yè)為主要對象進(jìn)行的管制第一節(jié)資訊不對稱與衛(wèi)生健康管制一、資訊不對稱導(dǎo)致資源配置的低效率

1.資訊不對稱導(dǎo)致“逆向選擇”。

2.資訊不對稱產(chǎn)生“道德風(fēng)險(xiǎn)”。二、資訊不對稱與衛(wèi)生健康管制需求（一）食品市場的基本特徵與食品品質(zhì)管制需求

1．基本特徵（1）食品市場的需求。（2）食品市場的供給。2．資訊不對稱與食品品質(zhì)管制需求食品的品質(zhì)特徵包括：食品味道的特徵、營養(yǎng)成分和安全性。食品品質(zhì)管制的理論基礎(chǔ)是資訊不對稱理論。在產(chǎn)品市場上，學(xué)者尼爾遜（Nelson，1970）按消費(fèi)者獲取產(chǎn)品品質(zhì)資訊的途徑，將所有產(chǎn)品分為三類。(1)搜尋品

(2)經(jīng)驗(yàn)品

(3)信用品要減少食品作為第二類（經(jīng)驗(yàn)品）和第三類（信用品）的資訊不對稱，防止市場混亂，避免損害消費(fèi)者利益，就必須實(shí)行政府管制。（二）藥品市場的基本特徵與藥品品質(zhì)管制需求

1．基本特徵（1）藥品市場的需求。（2）藥品市場的供給。2．資訊不對稱與藥品品質(zhì)管制需求藥品的品質(zhì)特徵包括：安全性和有效性。對藥品品質(zhì)管制理論亦是基於資訊不對稱理論。一旦假冒偽劣藥品進(jìn)入市場，消費(fèi)者沒有能力評價(jià)藥品品質(zhì)，也無法識別藥品的真?zhèn)?。必須對藥品品質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格管制。（三）醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)市場的基本特徵與醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的管制需求

1．基本特徵。（1）需求的不確定性。（2）需求的彈性較小。（3）存在“誘導(dǎo)”需求。（4）供給具有一定的公益性。（5）供給分為基本和特殊醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)。（6）對醫(yī)生有更嚴(yán)格的道德約束。（7）供給競爭不充分。（8）醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)市場的非價(jià)格競爭。由於存在諸如由於資訊不對稱產(chǎn)生的“誘導(dǎo)”需求以及供給的公益性等問題，對醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)市場應(yīng)實(shí)施系統(tǒng)性的管制。2．資訊不對稱與醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)管制需求。醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)市場的資訊不對稱，一方面導(dǎo)致患者難以全面瞭解醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)品質(zhì)，另一方面將帶來過高的醫(yī)療費(fèi)用。這是政府對醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)實(shí)施管制的兩個(gè)基本原因。第二節(jié)食品與藥品品質(zhì)管制一、食品品質(zhì)管制

1．建立食品品質(zhì)管制的法律法規(guī)體系。

2．制定食品標(biāo)準(zhǔn)體系。

3．對食品市場的進(jìn)入管制。

4．對食品品質(zhì)資訊的管制。

（1）食品包裝標(biāo)識的管制（2）食品廣告管制（3）及時(shí)向消費(fèi)者發(fā)佈關(guān)於食品品質(zhì)的資訊（4）建立食品安全資訊可追溯系統(tǒng)（5）加強(qiáng)食品安全資訊的國際合作

5．加強(qiáng)對食品品質(zhì)的監(jiān)測。二、藥品品質(zhì)管制

1．建立藥品品質(zhì)管制的法律法規(guī)體系。

2．制定藥品標(biāo)準(zhǔn)體系。

3．對藥品市場的進(jìn)入管制（1）對藥品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)進(jìn)入的管制。（2）對新藥的管制。（3）對進(jìn)口藥品的管制。4．對藥品品質(zhì)資訊的管制。（1）藥品包裝標(biāo)識管制。（2）藥品廣告管制。（3）及時(shí)發(fā)佈關(guān)於藥品品質(zhì)的資訊。

5．加強(qiáng)對藥品品質(zhì)的監(jiān)測（1）GMP制度。（2）藥品召回制。（3）對假冒偽劣藥品處罰制度。第三節(jié)醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)管制一、建立管制的法律法規(guī)體系對醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)進(jìn)行管制應(yīng)以法律法規(guī)為依據(jù)?；痉煞ㄒ?guī)對醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)進(jìn)行管制主要內(nèi)容包括對發(fā)放許可證的要求，對危險(xiǎn)或違背職業(yè)道德的行為的約束。二、進(jìn)入管制醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)不同於其他服務(wù)，它與公眾的生命和健康權(quán)利休戚相關(guān)。因此是否具備從事醫(yī)療護(hù)理工作的資格，成為允許進(jìn)入醫(yī)療市場的前提條件。應(yīng)該說，進(jìn)入許可是確保醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)品質(zhì)的基本要求。各個(gè)國家通過對許可證的嚴(yán)格審批來控制醫(yī)療機(jī)構(gòu)的進(jìn)入，以確保醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的品質(zhì)。三、服務(wù)品質(zhì)管制醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)品質(zhì)具體包括，患者獲得醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)後對疾病治療的結(jié)果、獲得服務(wù)的方便程度以及預(yù)約等待的時(shí)間等。誠然，治療結(jié)果是衡量醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)品質(zhì)的關(guān)鍵。為提高醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)品質(zhì)，應(yīng)設(shè)計(jì)不同的方法衡量醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)品質(zhì)，理解患者對醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的偏好，這種偏好應(yīng)該反映醫(yī)療服務(wù)的品質(zhì)。

對醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)品質(zhì)的評價(jià)資訊無疑會影響醫(yī)生的行醫(yī)行為。儘管通過市場競爭可以在一定程度上提高醫(yī)療機(jī)構(gòu)的服務(wù)品質(zhì)，但是，醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)與消費(fèi)之間的資訊不對稱，作為消費(fèi)者的患者是擁有資訊的弱勢方。鑒於此，政府對醫(yī)療服務(wù)實(shí)施品質(zhì)管制應(yīng)是維護(hù)患者利益不可缺少的環(huán)節(jié)。四、廣告管制作為醫(yī)療機(jī)構(gòu)往往通過廣告宣傳自己的服務(wù)，作為資訊傳遞的廣告一旦失真，則容易誤導(dǎo)患者。所以，管制機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對醫(yī)療廣告管制。五、服務(wù)費(fèi)用管制醫(yī)療服務(wù)費(fèi)用與價(jià)格是兩個(gè)概念，即費(fèi)用是價(jià)格和數(shù)量的乘積。消費(fèi)者可以觀察和比較的是醫(yī)療服務(wù)價(jià)格資訊。而由於資訊不對稱，醫(yī)生可以“誘導(dǎo)”患者對醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的需求，這使得醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)費(fèi)用往往高於實(shí)際需要支付的費(fèi)用。第一節(jié)生命價(jià)值與工作場所安全管制一、工作場所安全管制的理論依據(jù)（一）風(fēng)險(xiǎn)與非理性

1．判斷風(fēng)險(xiǎn)的非理性

2.對安全風(fēng)險(xiǎn)識別的特徵

(1)工人關(guān)於風(fēng)險(xiǎn)知識的掌握程度不同，其進(jìn)行理性判斷的能力也就不同。

(2)工人在所有風(fēng)險(xiǎn)市場上的反應(yīng)根據(jù)補(bǔ)償?shù)闹髦紖^(qū)別而發(fā)生變化。

3.工作場所安全程度的決定

圖8-1工作場所安全程度的決定風(fēng)險(xiǎn)水準(zhǔn)0美元安全的邊際成本安全的邊際價(jià)值總的安全費(fèi)用V安全程度S*AB（二）資訊不對稱

1.企業(yè)隱瞞資訊的動(dòng)機(jī)

2.企業(yè)和工人對安全資訊瞭解的不對稱

3.工作場所安全中的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”問題（三）外部性工作場所安全具有生產(chǎn)上的正外部性，它不僅使工人受益，而且造福全社會。但企業(yè)不可能將工作場所安全收益完全內(nèi)部化，其私人收益小於社會收益，私人成本與社會成本相偏離，如圖8－2所示。相對於社會需求工作場所安全供給不足，需要政府進(jìn)行管制。圖8－2具有正外部性的工作場所安全二、生命價(jià)值的含義與測度（一）生命價(jià)值的含義

1.關(guān)於衡量生命價(jià)值的理論縱觀西方關(guān)於生命價(jià)值理論的研究，大致可分為兩大理論：一是人力資本理論和方法，二是風(fēng)險(xiǎn)交易理論和方法。

2.風(fēng)險(xiǎn)交易理論。風(fēng)險(xiǎn)交易理論認(rèn)為，理性的“經(jīng)濟(jì)人”為降低事故概率，會在事前採取一定的預(yù)防措施，由於任何預(yù)防措施都是有成本的，在某一事故概率水準(zhǔn)條件下，個(gè)人會在降低風(fēng)險(xiǎn)和支付數(shù)額之間進(jìn)行權(quán)衡，所以該理論將個(gè)人的生命價(jià)值定義為個(gè)體為預(yù)防一項(xiàng)死亡而願(yuàn)意支付的價(jià)值。即：（二）生命價(jià)值的測度

1、勞動(dòng)力市場模型勞動(dòng)力市場模型是目前在生命價(jià)值評估方面使用較多的一種經(jīng)驗(yàn)估計(jì)方法。它將工人的隱性收入作為他們工作收益的一部分，以此來估價(jià)工資的風(fēng)險(xiǎn)交易，並使用這一交易所暗含的意義估計(jì)生命價(jià)值。

勞動(dòng)力市場模型建立在勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的級差工資報(bào)酬理論之上，有兩個(gè)基本前提條件：（1）不同工人對工作條件及其風(fēng)險(xiǎn)水準(zhǔn)的關(guān)注程度不同；（2）工作條件的改善和風(fēng)險(xiǎn)的降低是有成本的，企業(yè)因工作條件的不完善而支付給工人補(bǔ)償工資。下麵我們用圖形來直觀地表達(dá)該模型是如何來估價(jià)生命價(jià)值的。圖8-3風(fēng)險(xiǎn)工作中的市場均衡工資風(fēng)險(xiǎn)AAVVEU1EU2XYMMNN02、經(jīng)驗(yàn)估計(jì)模型經(jīng)驗(yàn)估計(jì)模型主要是根據(jù)可利用的工資與風(fēng)險(xiǎn)資訊的特性來估計(jì)生命價(jià)值。如果以年收入作為統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)資料的依據(jù)來衡量生命價(jià)值，可以得到以下形式的方程式：

其中，係數(shù)表示年度風(fēng)險(xiǎn)死亡增加對年收入的影響程度，在給定年度死亡風(fēng)險(xiǎn)的情況下，會影響所對應(yīng)的預(yù)期死亡要求的年收入的變化，也就是說，表示工人在收入與死亡風(fēng)險(xiǎn)之間所達(dá)成的交易均衡，即對生命價(jià)值的評價(jià)。

方程中的其他變數(shù)是用來表示對工人年收入有影響的其他方面，主要包括工人對風(fēng)險(xiǎn)知識的掌握程度、工會組織在與企業(yè)談判時(shí)的地位、工作本身所存在的風(fēng)險(xiǎn)程度等因素。通過對這些變數(shù)的測量，人們可以解決存在於工作風(fēng)險(xiǎn)中的諸如保險(xiǎn)費(fèi)用計(jì)算等問題，並以此作為對工人及其工種其他特徵的補(bǔ)償。3、市場調(diào)查法可以按照以下步驟獲得有關(guān)資訊：第一步，針對特殊利益向個(gè)人提出問題；第二步，向個(gè)人提出沒有確定答案的問題，詢問個(gè)人是否願(yuàn)意支付一筆比最初回答更多的費(fèi)用；第三步，不再向個(gè)人詢問沒有確定答案的問題，而是通過個(gè)人競價(jià)來決定他們支付價(jià)位的高低；第四步，利用一組比較，給個(gè)人一項(xiàng)可以選擇的產(chǎn)品或是其他的二元選擇。三、工作場所安全管制對生命價(jià)值的影響管制機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全管制，其目的是為了降低工人在工作場所中生命和健康受到損害的概率和程度。20世紀(jì)70年代以來，歐美各國政府在職業(yè)健康與安全方面的干預(yù)逐漸增強(qiáng)，工作場所受傷率也出現(xiàn)了下降的趨勢，這在某種程度上被認(rèn)為是管制機(jī)構(gòu)管制活動(dòng)成功的證據(jù)。但是，關(guān)於管制機(jī)構(gòu)對生命價(jià)值是否有影響以及影響程度的大小，並沒有達(dá)成共識。第二節(jié)工作場所安全管制方法一、管制標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定（一）標(biāo)準(zhǔn)的分類

1、設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)工作場所設(shè)施是一個(gè)廣義概念，包括所有能影響工作場所健康與安全狀況的任何設(shè)施。在各類有關(guān)工作場所安全與健康管制條例中，對工作場所設(shè)施如工作場地、通風(fēng)設(shè)施、急救設(shè)施、飲水設(shè)施、衛(wèi)生設(shè)施等都作了具體規(guī)定。（1）一般設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)主要是針對工作場所中的基本和常用設(shè)備。（2）特種設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)是針對特種設(shè)施所做的特殊要求與規(guī)定，這些特種設(shè)施主要包括室內(nèi)建築、建築物、戶外或可移動(dòng)場所等。（3）特種作業(yè)是指在勞動(dòng)過程中容易發(fā)生傷亡事故、對操作者本人尤其對他人和周圍設(shè)施安全有重大危害因素的作業(yè)。由於特種作業(yè)具有一定的特殊性和危險(xiǎn)性，需要管制機(jī)構(gòu)對其設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)做出嚴(yán)格規(guī)定。2、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是對工人在工作場所作業(yè)時(shí)的具體規(guī)定，它所強(qiáng)調(diào)對工作現(xiàn)場的管制。（1）健康標(biāo)準(zhǔn)是以保證工人工作時(shí)的健康為出發(fā)點(diǎn)來制定的。（2）安全標(biāo)準(zhǔn)以提供安全為目的。（3）福利標(biāo)準(zhǔn)從保障工人福利出發(fā)。（二）標(biāo)準(zhǔn)水準(zhǔn)的設(shè)定

1．技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)原則是將標(biāo)準(zhǔn)水準(zhǔn)設(shè)置在現(xiàn)有技術(shù)條件下所能達(dá)到的最安全水準(zhǔn)；

2．成本－收益原則將標(biāo)準(zhǔn)水準(zhǔn)設(shè)置在管制的邊際成本與邊際收益相抵之處。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)原則較為嚴(yán)苛，而成本－收益原則更注重管制的經(jīng)濟(jì)效率。圖8-5給出了兩種標(biāo)準(zhǔn)水準(zhǔn)設(shè)計(jì)原則的直觀解釋。圖8-5管制標(biāo)準(zhǔn)水準(zhǔn)的設(shè)定0風(fēng)險(xiǎn)0美元安全的邊際成本安全的邊際收益安全程度S1S2二、過程監(jiān)控檢查程式通常按照以下次序進(jìn)行：（1）檢查即將來臨的緊急危險(xiǎn)；（2）對致命事故和其他嚴(yán)重事件的調(diào)查；（3）調(diào)查工人的抱怨，並加以諮詢；（4）一般性的程式調(diào)查。三、政策實(shí)施（一）選擇合適的管制標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行程度立法是制定工作場所安全管制標(biāo)準(zhǔn)的主要手段，但是立法並不能細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行狀態(tài)。管制標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行可謂管制標(biāo)準(zhǔn)制定的延伸，直接決定著企業(yè)所面對的標(biāo)準(zhǔn)水準(zhǔn)，再嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)水準(zhǔn)如果遇到鬆懈的執(zhí)行，企業(yè)面臨的也是毫無約束力的標(biāo)準(zhǔn)。管制標(biāo)準(zhǔn)的制定和執(zhí)行共同決定著工作場所安全管制的標(biāo)準(zhǔn)水準(zhǔn)，其作用機(jī)制如圖8-6所示。圖8-6管制標(biāo)準(zhǔn)水準(zhǔn)設(shè)置與執(zhí)行程度的作用機(jī)制（二）適時(shí)轉(zhuǎn)移管制重點(diǎn)工作場所中的健康風(fēng)險(xiǎn)即內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)，要比安全風(fēng)險(xiǎn)更難察覺，即使工人掌握了防範(fàn)安全風(fēng)險(xiǎn)的必要常識，也很難對工作場所中的健康風(fēng)險(xiǎn)做出準(zhǔn)確的判斷。這類風(fēng)險(xiǎn)在暴露之後可能影響個(gè)人幾十年，對工人的健康造成潛在的威脅。目前國外的安全管制機(jī)構(gòu)已經(jīng)開始重視對健康風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督。第三節(jié)工作場所安全管制體系一、工作場所安全管制的國外經(jīng)驗(yàn)

1．工作場所安全管制機(jī)構(gòu)的設(shè)置

2．工作場所安全管制法律的演進(jìn)

3．工作場所安全管制的改革第一節(jié)外部性與環(huán)境管制一、外部性與資源配置效率（一）外部性的概念及其類型外部性（Externality）是指在缺乏任何相關(guān)交易的情況下，一方所承受的、由另一方的行為所導(dǎo)致的後果。

根據(jù)外部性的施與和承受關(guān)係，我們可以將外部性細(xì)分為四種情況：

1．生產(chǎn)者施與生產(chǎn)者承受

2．生產(chǎn)者施與消費(fèi)者承受

3．消費(fèi)者施與生產(chǎn)者承受

4．消費(fèi)者施與消費(fèi)者承受（二）外部性的經(jīng)濟(jì)特徵

1．外部性的經(jīng)濟(jì)特徵正外部性具有一般需求函數(shù)的特性，因此我們可以用圖9-1中的DE曲線予以表示。同樣地，對於負(fù)外部性我們可以用SE曲線表示，它表明負(fù)外部性隨著施與者行為水準(zhǔn)的增加而呈遞增的趨勢，具有一般成本函數(shù)的特性。圖9-1外部性的經(jīng)濟(jì)特徵SEDE行為水準(zhǔn)外部性O(shè)2．外部性產(chǎn)生的原因（1）產(chǎn)權(quán)無法確定；（2）產(chǎn)權(quán)可以確定但沒有明確界定；（3）產(chǎn)權(quán)雖能確定卻不可執(zhí)行或執(zhí)行的成本過高。（三）外部性對資源配置的影響

1．負(fù)外部性在圖9-2中，SE是一條具有典型成本函數(shù)性質(zhì)（單增的凸函數(shù)）的負(fù)外部性曲線，反映了負(fù)外部性隨產(chǎn)出（或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水準(zhǔn)）的增加而上升。負(fù)外部性導(dǎo)致的效率損失在圖中表現(xiàn)為三角形AEE*的面積。圖9-2負(fù)外部性的效率損失DSS+SEQQ*OPQSEEE*A2．正外部性在圖9-3中，DE是一條正外部性曲線，與一般的需求特性相同，由邊際收益遞減規(guī)律所決定，正外部性給承受者帶來的收益是隨產(chǎn)出（或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水準(zhǔn)）的擴(kuò)大而下降。正外部性導(dǎo)致的效率（福利）損失在圖中表現(xiàn)為三角形AE*E的面積。圖9-3正外部性的效率損失DSD+DEQ*QOPQDEEE*A二、環(huán)境管制的需求分析（一）負(fù)外部性與環(huán)境問題

1.環(huán)境作為資源是有限的

2.負(fù)外部性導(dǎo)致對環(huán)境的過度使用（二）解決環(huán)境問題的市場手段

1．科斯交易設(shè)想這樣一種情況，上游企業(yè)造紙廠甲在生產(chǎn)過程中排放的污水流入河中影響了下游企業(yè)養(yǎng)魚場乙的生產(chǎn)，增加了養(yǎng)魚場的養(yǎng)殖成本。顯然，在河流的產(chǎn)權(quán)不明確的條件下，養(yǎng)魚廠無法阻止造紙廠的污水排放行為。圖9-4科斯交易E＇π＇QO＝Q乙π＇，E＇Q*Q甲ABDC

如果不存在交易成本，只要產(chǎn)權(quán)可以確定，則不管產(chǎn)權(quán)是確定給哪一方，個(gè)體間的討價(jià)還價(jià)可以解決環(huán)境污染問題，產(chǎn)權(quán)歸屬界定的不同只影響個(gè)體間的收入分配。這一結(jié)論就是著名的科斯定理的一種表述形式。2．一體化考慮兩個(gè)未一體化的廠商A和B（如造紙廠與養(yǎng)魚廠）使用唯一的投入要素——?jiǎng)趧?dòng)（L）——進(jìn)行生產(chǎn)。廠商A的生產(chǎn)函數(shù)為：

Q＝F（LA）廠商B的生產(chǎn)函數(shù)為：

S＝F（LB，E）其中E為廠商A的環(huán)境污染（如廢水），顯然

E＝F（Q）

用W代表勞動(dòng)的工資率，P代表廠商A的產(chǎn)品價(jià)格，R代表廠商B的產(chǎn)品價(jià)格。根據(jù)利潤最大化原則我們有：

P·F＇（LA）＝W（9．1）

R·F＇[LB，E（Q*）]＝W（9．2）其中，Q*表示廠商A利潤最大化的產(chǎn)量，E（Q*）表示當(dāng)廠商A產(chǎn)量為Q*時(shí)的環(huán)境污染。現(xiàn)在假設(shè)採取一體化的方式將兩個(gè)廠商聯(lián)合起來，那麼，這一聯(lián)合體的利潤最大化問題可以表述為：maxP·F（LA）＋R·F{LB，E[（F（LA））]―W·LA―W·LB（9．3）利潤最大化條件則是：P·F＇（LA）＋R·F＇[LB，E（Q*）]·E＇（Q*）·F＇（LA）＝W（9．4）R·F＇[LB，E（Q*）]＝W（9．5）

可以看到，一體化以後，聯(lián)合體廠商的利潤最大化條件與未一體化之前的獨(dú)立廠商不同，這說明資源（勞動(dòng)）配置在一體化前後是不同的。為比較這種不同，瞭解兩者之間的差異，我們將利潤最大化條件等式（9．4）改寫成：{P＋R·F＇[LB，E（Q*）]·E＇（Q*）}·F＇（LA）＝W（9．6）

將利潤最大化條件等式（9．6）與（9．1）作一比較可以知道，由於廠商A的環(huán)境越嚴(yán)重，廠商B的產(chǎn)量越低，即：

F＇[LB，E（Q*）]＜0

所以：

R·F＇[LB，E（Q*）]·E＇（Q*）＜0

即：

P＋R·F＇[LB，E（Q*）]·E＇（Q*）＜P

要使等式（9．6）與（9．1）都成立，這意味著等式（9．6）中F＇（LA）的值必須比等式（9．1）中F＇（LA）的值要大。由於勞動(dòng)邊際生產(chǎn)力遞減，F(xiàn)（LA）是凹函數(shù)，所以如果等式（9．6）中F＇（LA）的值比等式（9．1）中F＇（LA）的值大，那麼，等式（9．6）中的LA值就比等式（9．1）中的LA值小。這表明在利潤最大化處，一體化以後的聯(lián)合廠商會考慮到環(huán)境污染對產(chǎn)品B的不利影響，從而用於生產(chǎn)會產(chǎn)生環(huán)境污染的A產(chǎn)品的勞動(dòng)投入量小於未一體化之前的獨(dú)立廠商A的勞動(dòng)投入量。

很容易證明，一體化以後的聯(lián)合廠商的最大化利潤必然大於被聯(lián)合的各獨(dú)立廠商之和。因?yàn)橐惑w化以後減少的環(huán)境污染足以彌補(bǔ)產(chǎn)品A的利潤的減少而有餘，如此自然增加了作為聯(lián)合體的廠商的總體利潤，這點(diǎn)可以從圖9-4中直觀地的得到證實(shí)。

3．社會慣例與良心效應(yīng)（三）市場手段的局限性與環(huán)境管制的需求

1.市場管制的局限性（1）科斯交易（2）一體化（3）社會慣例與良心效應(yīng)

2.環(huán)境管制需求第二節(jié)環(huán)境管制的方法一、制定標(biāo)準(zhǔn)目前，各國解決環(huán)境污染問題的最主要的管制方法之一，是制定有害物質(zhì)的排放標(biāo)準(zhǔn)或產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)。二、收費(fèi)考慮強(qiáng)制性地向環(huán)境污染施放者按照一定的標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用（如按照每單位的產(chǎn)品或者每單位的污染物收?。岣攮h(huán)境污染者的生產(chǎn)成本，從而達(dá)到控制其產(chǎn)量的目的。這一管制辦法的理論基礎(chǔ)就是英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古（Pigou）所提出的“庇古稅”理論。

比較制定標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)兩種管制方法，在效果上收費(fèi)管制方式比制定標(biāo)準(zhǔn)的辦法更好些。如圖9-6。圖9-6收費(fèi)管制與標(biāo)準(zhǔn)管制的比較E＇π＇QOπ＇，E＇，C＇Q*FC＇AQABC三、權(quán)利交易

1.降低污染治理成本。如圖9-7。圖9-7：權(quán)利交易與治理成本O1C1＇O2C2＇C1＇C2＇Q＇Q*ABC2.權(quán)利交易的管制辦法能充分利用市場的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，在污染排放權(quán)利既定的條件下，不管是採取公開拍賣的方式還是直接將污染排放權(quán)利分配給廠商，均可以通過市場交易發(fā)現(xiàn)最優(yōu)污染權(quán)利的市場出清價(jià)格，而不需要管制機(jī)構(gòu)費(fèi)時(shí)費(fèi)力地去制定交易價(jià)格。3.在權(quán)利交易的辦法下，管制機(jī)構(gòu)可以靈活地根據(jù)需要對污染權(quán)利市場進(jìn)行調(diào)控，以尋找到最優(yōu)污染總量，或者在缺乏有關(guān)資訊的條件下儘量做到接近最優(yōu)污染總量。4.權(quán)利交易的環(huán)境管制方式還可以給消費(fèi)者、各種環(huán)保組織和不產(chǎn)生環(huán)境污染的廠商表達(dá)意見的機(jī)會，他們可以通過購買權(quán)利的方式來達(dá)到減少環(huán)境污染的排放程度。第三節(jié)環(huán)境管制的內(nèi)容一、大氣污染管制

1．大氣污染的危害（1）對人體健康的危害。（2）對工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的危害。（3）對大氣和氣候的影響。2．對大氣污染的管制（1）大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)管制制度。（2）大氣環(huán)境影響評價(jià)制度。（3）大氣污染物排汙許可證制度。（4）大氣污染事故報(bào)告處理制度。（5）大氣污染物排汙收費(fèi)制度。

二、水污染管制

1．水污染的危害（1）水污染對人體的危害。（2）水污染對水生生物的危害。（3）水污染對工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響。2．對水污染的管制（1）水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)管制制度。（2）水污染影響評價(jià)制度和“三同時(shí)”制度。（3）水污染物排放總量控制和核定制度。（4）水污染事故報(bào)告處理制度。（5）水污染物排汙收費(fèi)制度。三、固體物污染管制

1．固體物污染的危害（1）污染土壤。（2）污染水體。（3）污染大氣。（4）直接危害人體健康。2．對固體物污染的管制從政府對固體廢物污染環(huán)境的管制而言，主要法律制度有：（1）固體廢物環(huán)境影響評價(jià)和“三同時(shí)”制度。（2）固體廢物申報(bào)登記制度。（3）固體廢物轉(zhuǎn)移管制制度。（4）危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證制度。（5）危險(xiǎn)廢物污染事故報(bào)告處理制度。四、雜訊污染管制

1．雜訊污染的危害（1）干擾睡眠。（2）損傷聽力。（3）對人體的生理影響。（4）對建築物的損害。第一節(jié)壟斷的判定一、壟斷的內(nèi)在屬性分析

1．關(guān)於壟斷的主體

2．壟斷的形成基礎(chǔ)

3．壟斷的市場範(fàn)圍

4．壟斷的內(nèi)容

5．壟斷的目的

二、壟斷判定與相關(guān)市場界定壟斷判定的相關(guān)市場界定問題。相關(guān)市場界定問題是認(rèn)定不同企業(yè)之間是否具有競爭關(guān)係以及在此基礎(chǔ)上的壟斷判定的前提。相關(guān)市場（RelevantMarket）是指市場主體開展競爭的範(fàn)圍。對該範(fàn)圍的確定被稱為市場界定。（一）產(chǎn)品市場產(chǎn)品市場（ProductMarket）是指具有替代關(guān)係的產(chǎn)品的範(fàn)圍，所有具有替代關(guān)係的產(chǎn)品構(gòu)成了同一個(gè)市場。進(jìn)行產(chǎn)品市場界定對於壟斷的判定非常重要。如果所界定的產(chǎn)品市場範(fàn)圍過寬，就會低估廠商的集中和壟斷程度；如果界定的產(chǎn)品市場範(fàn)圍過窄，就會高估廠商的集中和壟斷程度。

綜觀世界各個(gè)國家和地區(qū)的產(chǎn)品市場的界定標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)品市場的界定需要考慮以下方面：

1.需求的交叉彈性

2.產(chǎn)品的物理性能

3.價(jià)格

4.預(yù)定用途

5.供應(yīng)方面的可轉(zhuǎn)換性（二）地理市場在產(chǎn)品市場確定後，還必須確定相關(guān)地理市場（GeographicMarket）。一般說來，界定相關(guān)地理市場時(shí)需要考慮的因素主要有以下方面：

1.地區(qū)間差異

2.產(chǎn)品價(jià)格

3.消費(fèi)者偏好

4.運(yùn)輸費(fèi)用（三）時(shí)間市場時(shí)間對於確定某些產(chǎn)品的相關(guān)市場