2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題B卷含答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題B卷含答案單選題（共150題）1、公司型基金的合格投資者人數(shù)規(guī)定：有限公司不超過（）人、股份公司不超過（）人。A.50,300B.80,200C.50,200D.100,200【答案】C2、股權(quán)投資基金的收益分配，主要在（）之間進(jìn)行。A.投資者和托管人B.投資者與第三方服務(wù)機構(gòu)C.管理人和托管人D.投資者與管理人【答案】D3、(2016年)基金銷售機構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時，錯誤的做法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D4、在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制中，（）是指及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險應(yīng)對策略。A.內(nèi)部環(huán)境B.內(nèi)部監(jiān)督C.控制活動D.風(fēng)險評估【答案】D5、股權(quán)投資基金的全程為私人股權(quán)投資基金(PrivateEquityForid),其中私人股權(quán)的含義是()A.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)B.個人持有的股權(quán)C.通過收購獲得的股權(quán)D.上市公司流通股【答案】A6、公司型基金中，投資者出資成為（）。A.普通合伙人B.有限合伙人C.公司股東D.委托人【答案】C7、估值核算服務(wù)的基本職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A8、合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需（??）一致同意，并訂立入伙協(xié)議。A.全體合伙人B.一半以上合伙人C.2/3以上合伙人D.1/3以上合伙人【答案】A9、關(guān)于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）。A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總B.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料并進(jìn)行分析斷正C.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價值合理體現(xiàn)D.對正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值【答案】C10、下列關(guān)于企業(yè)價值估值的特點，說法錯誤的是（）。A.整體即是各部分的簡單相加B.整體價值來源于要素的結(jié)合方式C.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價值D.整體價值只有在運行中才能體現(xiàn)出來【答案】A11、董事會由（）個席位組成A.3B.2C.1D.4【答案】A12、關(guān)于信托(契約)型股權(quán)投資基金的份額轉(zhuǎn)讓，表述錯誤的是()A.基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者B.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓基金份額的權(quán)利C.份額轉(zhuǎn)讓完成后，信托(契約)型股權(quán)基金的合格投資者人數(shù)不得超過200人D.若基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額，一般須經(jīng)其他基金份額持有人過半數(shù)通過【答案】D13、(2016年)基金銷售機構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時，錯誤的做法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D14、（2018年真題）（）是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場。A.新三板交易B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.柜臺交易D.區(qū)域性股權(quán)交易市場【答案】D15、合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)解散（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、股權(quán)投資基金的專業(yè)性體現(xiàn)在（）。A.股權(quán)投資基金規(guī)模大B.股權(quán)投資基金能夠獲得超額認(rèn)購C.股權(quán)投資基金都是進(jìn)行分散投資D.股權(quán)投資基金需要更多的投資經(jīng)驗積累、團(tuán)隊培育和建設(shè)【答案】D17、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達(dá)（）次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】B18、股權(quán)投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行管理人登記手續(xù)，說法正確的是（）A.可以公開介紹該基金管理公司的產(chǎn)品并向合格投資者募資B.可申請新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案C.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試D.不得從事股權(quán)投資基金管理、募集業(yè)務(wù)【答案】D19、基金業(yè)協(xié)會可以通過（）方式對基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A20、在對電子商務(wù)A公司做財務(wù)盡調(diào)時，按照市銷率2倍進(jìn)行估值，A公司全年平臺銷售8億元，獲得銷售傭金4000萬元，稅后凈利潤400萬元，則該電子商務(wù)公司的估值為（）。A.16億元B.800萬元C.2.8億元D.8000萬元【答案】A21、下列關(guān)于募集行為管理的說法，錯誤的是（）。A.委托募集不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任B.殳資冷靜期內(nèi)，投資者可以主動聯(lián)系募集機構(gòu)C.回訪確認(rèn)程序在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的同樣有效，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述D.單只股權(quán)投資基金的投資人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的主體特定數(shù)量【答案】C22、以下內(nèi)容屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B23、在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制原則中，基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離體現(xiàn)了（）。A.全面性原則B.執(zhí)行有效原則C.獨立性原則D.相互制約原則【答案】C24、清算退出主要分為（）。A.Ⅱ、ⅢB.I、ⅡC.I、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、股權(quán)投資基金管理人具體的工作內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)D.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)【答案】D27、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)是（）。A.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作B.在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益C.以上都是D.以上都不是【答案】C28、目前，股權(quán)投資機構(gòu)投資產(chǎn)品趨向()。A.分級化B.單一化C.集中化D.多元化【答案】D29、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的權(quán)利，表述正確的是（）。A.母基金作為具備專業(yè)投資能力的投資者通常參與確定其所投資基金的投資方案B.基金投資者可對基金投資者會議審議事項進(jìn)行表決C.基金投資者可隨時查閱或復(fù)制所有的基金信息資料D.基金投資者可參與分享基金財產(chǎn)收益，但不得參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)【答案】B30、下列（）不是合格投資者。A.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人B.凈資產(chǎn)不低于500萬元的機構(gòu)C.最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機構(gòu)【答案】B31、以下關(guān)于基金自行募集和委托募集的說法，正確的是（）。A.委托募集是指基金發(fā)起人委托第三方機構(gòu)代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作，無須支付服務(wù)費B.采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，又可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品C.采用委托募集方式募集，可以委托期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)等D.采用委托募集方式募集，基金管理人應(yīng)與銷售機構(gòu)以書面形式或口頭形式約定基金銷售協(xié)議【答案】C32、下列不屬于公司型基金領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后應(yīng)做的是（）。A.刻制企業(yè)印章B.申請納稅登記C.名稱預(yù)先核準(zhǔn)D.開立銀行基本賬戶【答案】C33、如果目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)金流穩(wěn)定，未來可預(yù)測性較高，則（）更有意義。A.相對估值法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.清算價值法D.經(jīng)濟(jì)增加值法【答案】B34、（2021年真題）第一拒絕權(quán)條款作為股東權(quán)利，通常在公司（）的股權(quán)被出售時觸發(fā)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機構(gòu)有義務(wù)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送該機構(gòu)的相關(guān)信息，需要報送的內(nèi)容包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C36、下列關(guān)于股權(quán)投資基金相關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)行使對股權(quán)投資基金的管理職權(quán)的描述錯誤的是（）。A.工商行政管理部門承擔(dān)公司型和合伙型股權(quán)投資基金的工商登記職責(zé)B.財政部和國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作C.商務(wù)部和國家外匯管理局負(fù)責(zé)股權(quán)投資基金相關(guān)的稅收政策管理D.公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院在打擊利用股權(quán)投資基金的名義進(jìn)行非法集資活動方面發(fā)揮重要作用【答案】C37、(2017年)一般情況下，股權(quán)投資基金的收益分配順序為（）。A.本金、業(yè)績報酬、門檻收益B.本金、門檻收益、業(yè)績報酬C.業(yè)績報酬、本金、門檻收益D.門檻收益、本金、業(yè)績報酬【答案】B38、(2017年)股權(quán)投資基金的當(dāng)事人有（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.以上三個選項都是【答案】D39、對于股權(quán)投資基金估值，使用的市場法主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、（2017年真題）股權(quán)投資基金的（），是管理人的核心工作內(nèi)容。A.業(yè)績提升B.風(fēng)險控制C.收益分配D.投資管理【答案】D41、某股權(quán)投資基金正在對某目標(biāo)公司進(jìn)行財務(wù)盡職調(diào)查，進(jìn)行償債能力分析時，以下內(nèi)容屬于參考財務(wù)指標(biāo)或數(shù)據(jù)得是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C42、以下不屬于基金募集期間應(yīng)該披露的信息的是（）A.基金合同B.基金托管協(xié)議C.銷售推介材料D.定期報告【答案】D43、(2017年)合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、盡職調(diào)查最為重要的部分為（）與（）。A.資料收集，分析B.資料收集，統(tǒng)計C.分析，研究，D.資料收集，研究【答案】A45、某股權(quán)投資基金的已投項目出現(xiàn)以下情況，基金應(yīng)重點關(guān)注的風(fēng)險是()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B46、（）是指截至某一特定時點，投資人從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】B47、股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.20個工作日B.1個工作日C.10個工作日D.3個工作日【答案】A48、《合伙企業(yè)法》的施行增加了（）的企業(yè)形式，能夠較好地適應(yīng)股權(quán)投資基金運作。A.連帶責(zé)任合伙B.無限合伙C.普通合伙D.有限合伙【答案】D49、以下不屬于對目標(biāo)公司業(yè)務(wù)盡職調(diào)查主要內(nèi)容的是（）A.融資運用B.管理團(tuán)隊C.納稅分析D.發(fā)展戰(zhàn)略【答案】C50、盡職調(diào)查中二手資料的收集途徑有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B51、回售權(quán)是指滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)將其持有的（）目標(biāo)公司股權(quán)以約定的價格賣給目標(biāo)公司創(chuàng)始股東或創(chuàng)始股東指定的其他相關(guān)利益方。A.全部B.所有C.部分D.全部或部分【答案】D52、《信托法》和2007年3月1日頒布實施的（）以及后續(xù)專門針對股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)的操作指引，規(guī)定了信托公司可以運用債權(quán)、股權(quán)、物權(quán)及其他可行方式運用信托資金。A.《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》B.《合伙企業(yè)法》C.《公司法》D.《證券投資基金法》【答案】A53、股權(quán)投資基金清算的主要程序不包括（）。A.通知債權(quán)人B.確定清算主體C.清理和確認(rèn)基金財產(chǎn)D.資產(chǎn)核算【答案】D54、（2018年真題）關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯誤的是（）。A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，以其實繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資，未按期足額繳納出資，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任，入伙協(xié)議另有約定的，從其約定【答案】A55、股權(quán)投資基金募集過程中，以下行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）。A.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.ⅠD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A56、公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人。A.50B.200C.2D.100【答案】B57、（2020年真題）以下屬于股權(quán)投資基金托管機構(gòu)職責(zé)的是（）。A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作B.根據(jù)托管協(xié)議，保障基金保值增值C.下達(dá)基金投資指令D.基金份額的銷售與備案【答案】A58、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、股權(quán)投資基金對創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的常用估值方法是（）A.成本法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.經(jīng)濟(jì)增加值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】D60、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向（）募集。A.合格投資者B.合格管理人C.合格基金銷售機構(gòu)D.合格托管人【答案】A61、（2018年真題）外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國（）設(shè)立,主要以（）的基金。A.境內(nèi)、外幣對中國境外的企業(yè)進(jìn)行投資B.境內(nèi)、人民幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資C.境外、外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資D.境外、人民幣對中國境外的企業(yè)進(jìn)行投資【答案】C62、(2017年)（）是指在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標(biāo)，投資者會獲得一定補償，以彌補其由于企業(yè)的實際價值降低所受的損失。A.贖回條款B.補償安排C.對賭安排D.回售條款【答案】C63、某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人，入伙前認(rèn)繳出資200萬元，入伙時實繳出資100萬元。關(guān)于投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任，下列說法正確的是（）。A.投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任C.投資者A以其認(rèn)繳的200萬元為限承擔(dān)責(zé)任D.投資者A以其實繳的100萬元為限承擔(dān)責(zé)任【答案】C64、（2021年真題）關(guān)于并購基金對實體企業(yè)的作用，以下表述錯誤的是（）。A.幫助被并購企業(yè)與自身其他資源進(jìn)行整合B.重新調(diào)整管理與團(tuán)隊，提升原企業(yè)的管理執(zhí)行效率C.聯(lián)合大型企業(yè)設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金，幫助實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級D.投資早期的科技型企業(yè)并助力上市【答案】D65、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和清算價值法B.相對估值法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和成本法D.清算價值法和相對估值法【答案】B66、私募股權(quán)基金的組織形式包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A67、有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿（）年的，其法人合伙人可按照對未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70％抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額。A.1B.2C.3D.4【答案】B68、（）則常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.清算價值法C.經(jīng)濟(jì)增加值法D.成本法【答案】B69、以下關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出說法錯誤的是（）A.基金投資者持有的基金份額全部退出后，即不再是基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人B.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）在基金合同中約定C.認(rèn)繳出資及退出的價格，由基金管理人按照合同約定的規(guī)則進(jìn)行計算，若由基金托管人進(jìn)行托管的，基金托管人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核D.基金管理人根據(jù)最終確定的價格計算基金投資者出資應(yīng)得的基金份額及退出應(yīng)得的退出金額【答案】D70、基金路演期工作準(zhǔn)備包括：（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D71、銀行貸款是杠桿收購的主要資金來源，通常由（）兩部分組成。A.循環(huán)貸款和不定期貸款B.循環(huán)貸款和短期貸款C.長期貸款和定期貸款D.循環(huán)貸款和定期貸款【答案】D72、股權(quán)的轉(zhuǎn)讓往往面臨（）等障礙。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C73、股權(quán)投資基金清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財產(chǎn)，制訂清算方案B.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)，處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)C.分配公司剩余財產(chǎn)D.向行政管理部門申請公司變更登記【答案】D74、下列不屬于杠桿收購基金的投資對象特征的是（）。A.資產(chǎn)可剝離B.未上市成長企業(yè)C.資產(chǎn)負(fù)債率較低D.擁有堅實的抵押資產(chǎn)基礎(chǔ)【答案】B75、（2017年真題）下列關(guān)于保密性條款與排他性條款的說法中，錯誤的是（）。A.保密條款是指除依法律或監(jiān)管機構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權(quán)投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露B.對股權(quán)投資基金而言，其在投資過程中知悉的目標(biāo)公司的非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務(wù)計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密C.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不再執(zhí)行投資計劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)公司，排他期將在目標(biāo)公司收到上述通知時立即結(jié)束D.排他性條款通常是投資協(xié)議中的條款【答案】D76、（2018年真題）股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B77、在股權(quán)投資基金運行期間，投資者關(guān)系管理一般包含的內(nèi)容（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D78、(2017年)我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了哪些階段（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A79、清算價值法是假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時，將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。A.評估價值B.變現(xiàn)價值C.重置成本D.賬面價值【答案】B80、關(guān)于總收益倍數(shù)(TVPI),說法正確的是（）A.總收益倍數(shù)(TVPI)比已分配收益倍數(shù)(DPI)更能反映投資者某一時點的賬面回報水平B.計算時點越靠后，總收益倍數(shù)（TVPI)越大C.總收益倍數(shù)(TVPI)始終大于已分配收益倍數(shù)(DPI)D.總收益倍數(shù)(TVPI)反映的是投資基金的回收情況【答案】A81、（2017年真題）從退出收益角度來看，股權(quán)投資基金的最佳退出方式為（）。A.上市轉(zhuǎn)讓退出B.掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出D.清算退出【答案】A82、私募基金的特殊風(fēng)險不包括（）。A.基金未托管風(fēng)險B.基金委托募集的風(fēng)險C.聘請投資顧問的風(fēng)險D.募集失敗風(fēng)險【答案】D83、除依法律或監(jiān)管機構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權(quán)投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露的條款，叫做（）。A.排他性條款B.監(jiān)管條款C.保密條款D.競業(yè)禁止條款【答案】C84、以下關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算說法正確的是（）A.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算由基金管理人負(fù)責(zé)B.信托（契約）型股權(quán)投資基金清算小組由基金投資者負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)組成C.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算分配方案由基金投資者、基金管理人進(jìn)行約定D.清算小組應(yīng)編制清算報告，并向基金投資者進(jìn)行披露【答案】D85、（）是歸屬于公司股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流量。A.DCFB.FC.FCFED.FCFF【答案】D86、以下關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織B.基金服務(wù)機構(gòu)可加入基金業(yè)協(xié)會C.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會D.基金業(yè)協(xié)會不是社會團(tuán)體法人【答案】D87、下列關(guān)于合伙型基金的表述中，正確的有（）。A.合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人和有限合伙人兩類B.有限合伙人可以參與公司投資決策C.基金按照合伙協(xié)議來運營D.普通合伙人不可自行擔(dān)任基金管理人【答案】C88、股權(quán)投資基金一般在采用（）估值時，采用較低的折扣率。A.賬面價值法B.賬面凈值法C.清算價值法D.重置成本法【答案】C89、股權(quán)投資基金的合格投資者投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于（）萬元。A.20B.60C.100D.300【答案】C90、網(wǎng)站公示的股權(quán)投資基金基本情況包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C91、下列不屬于反映被投資企業(yè)管理狀況的指標(biāo)是（）。A.股東關(guān)系與公司治理B.主要產(chǎn)品的市場前景C.重大經(jīng)營管理問題D.經(jīng)營風(fēng)險控制情況【答案】B92、增資前甲公司注冊資本1000萬元，甲公司前一年度經(jīng)審計的應(yīng)用收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產(chǎn)1.5億元，依據(jù)前述財務(wù)情況，某股權(quán)投資基金擬出資1億元，增資甲供暖公司，獲得20%股權(quán)。該基金投資甲公司的投后市盈率為（）。A.2.5B.6.25C.10D.12.5【答案】D93、股權(quán)投資基金財產(chǎn)的所有者是（）。A.基金托管機構(gòu)B.基金投資者C.基金銷售機構(gòu)D.基金管理人【答案】B94、股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送運營情況報告。A.15；4B.10；3C.15；3D.10；4【答案】C95、私募基金進(jìn)行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)對私募基金管理人編制的（）進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。A.宣傳推介文件B.基金合同C.基金份額凈值D.基金銷售協(xié)議【答案】C96、除依法律或監(jiān)管機構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權(quán)投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露的條款，叫做（）。A.排他性條款B.監(jiān)管條款C.保密條款D.競業(yè)禁止條款【答案】C97、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法對有關(guān)委任人員采?。ǎ〢.罰款B.停業(yè)整頓C.公開譴責(zé)D.市場禁入措施【答案】D98、()，是指基金發(fā)起人委托第三方機構(gòu)代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作，并支付相應(yīng)服務(wù)費或者“通道費”。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】A99、合伙企業(yè)每一納稅年度的生產(chǎn)經(jīng)營所得，是從收入總額減除()后的余額。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A100、根據(jù)（）的資金募集辦法，私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。A.《合伙企業(yè)法》B.《上交所指引》C.《深交所指引》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】D101、下列不屬于信托（契約）型基金合同內(nèi)容的是（）。A.公司名稱和住所B.基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓C.基金份額持有人大會及日常機構(gòu)D.基金的基本情況【答案】A102、（2021年真題）關(guān)于項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關(guān)注的管理事項，以下表述錯誤的是（）A.投資機構(gòu)憑借自己的經(jīng)驗積累，可以幫助被投資企業(yè)構(gòu)建更為科學(xué)的公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位B.企業(yè)的經(jīng)營管理所面臨的不同風(fēng)險是相互聯(lián)系，共同作用于企業(yè)的C.高效和穩(wěn)定的股東結(jié)構(gòu)是企業(yè)長遠(yuǎn)健康發(fā)展的核心因素D.公司治理不僅是企業(yè)發(fā)展和價值增值的重要基礎(chǔ)，同時也是保障投資機構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排【答案】C103、會員代表大會負(fù)責(zé)制定和修改章程，其行使的職權(quán)還包括（）A.決定本團(tuán)體的合并、分立、終止事項B.選舉和罷免本團(tuán)體會長、副會長、秘書長C.決定副秘書長、各專業(yè)委員會主要負(fù)責(zé)人D.審議年度財務(wù)預(yù)算、決算【答案】A104、在項目開發(fā)中，（）主要是通過跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài),通過資料調(diào)研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息，來尋找項目來源。A.行業(yè)展會B.行業(yè)專家推薦C.行業(yè)研究D.創(chuàng)投論壇【答案】C105、合伙型股權(quán)投資基金合伙人的權(quán)益以（）登記確認(rèn)的為準(zhǔn)。A.基金業(yè)協(xié)會B.工商C.證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會【答案】B106、（2017年真題）為依法開展對私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】B107、股權(quán)投資基金的個人合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)風(fēng)險i只別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，且金融資產(chǎn)不低于300萬元或近三年個人收入不低于50萬元，這里的"金融資產(chǎn)"不包括（）A.基金份額B.銀行理財產(chǎn)品C.股票D.房產(chǎn)【答案】D108、相對估值法常用常用的倍數(shù)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B109、（）是指股權(quán)投資基金（或其他類型投資機構(gòu)，本章中統(tǒng)稱為投資機構(gòu)）與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供各項增值服務(wù)的一系列活動。A.投資前管理B.投資后管理C.事前管理D.事后管理【答案】B110、關(guān)于基金業(yè)績評價的指標(biāo)，下面說法錯誤是（）。A.毛內(nèi)部收益率（GIRR）一般小于凈內(nèi)部收益率（NIRR）B.內(nèi)部收益率是凈現(xiàn)值（NPV）等于零時的折現(xiàn)率C.凈內(nèi)部收益率（NIRR）反映了投資者投資基金的回報水平D.內(nèi)部收益率（IRR）體現(xiàn)了投資資金的時間價值【答案】A111、在企業(yè)價值和股權(quán)價值之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時需要用到價值等式，關(guān)于簡單價值等式和一般價值等式，說法錯誤的是（）。A.簡單價值等式為：企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權(quán)價值+債務(wù)B.簡單價值等式適用于有非核心資產(chǎn)的公司C.一般價值等式為：企業(yè)價值+非核心資產(chǎn)價值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價值D.一般價值等式將股權(quán)價值和企業(yè)價值聯(lián)系起來，可以在二者之間進(jìn)行自由轉(zhuǎn)換【答案】B112、（）作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機構(gòu)，對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力，是公司法人治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分。A.監(jiān)事會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】A113、（2018年真題）關(guān)于契約型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的是（）A.股權(quán)投資基金的投資B.股權(quán)投資基金的費用與稅收C.股權(quán)投資基金的收益分配D.基金的結(jié)構(gòu)化安排【答案】D114、對公司型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，（）第三十一條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國家需要重點扶持和鼓勵的創(chuàng)業(yè)投資，可以按投資額的一定比例抵扣應(yīng)納稅所得額A.《企業(yè)所得稅法》B.《企業(yè)所得稅法實施條例》C.《關(guān)于實施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》D.《國家稅務(wù)總局關(guān)于有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)法人合伙人企業(yè)所得稅有關(guān)問題的公告》【答案】A115、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作，說法正確的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B116、我國要求（）應(yīng)獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員。A.基金代銷機構(gòu)B.基金代理機構(gòu)C.基金管理機構(gòu)D.基金服務(wù)機構(gòu)【答案】A117、（2021年真題）關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，以下表述錯誤的是（）。A.本質(zhì)上是種合伙關(guān)系B.有限合伙企業(yè)是企業(yè)所得稅的納稅主體C.普通合伙人既可以自任基金管理人，亦可以委托第三方任基金管理人D.有利于避免雙重納稅【答案】B118、下列關(guān)于股權(quán)投資基金參與主體的說法，正確的是（）。A.工商企業(yè)不能成為股權(quán)投資基金的投資者B.股權(quán)投資基金只能委托基金銷售機構(gòu)募集C.中國證監(jiān)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織D.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬【答案】D119、協(xié)議轉(zhuǎn)讓根據(jù)轉(zhuǎn)讓主體類型的不同，可以分為（）。A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議C.協(xié)議收購D.股份回購【答案】B120、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的管理人正在向投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C121、我國《證券投資基金法》對合格投資者的定義是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A122、(2017年)私募基金管理人內(nèi)部控制制度相互制約原則，是指（）。A.內(nèi)部人員相互制約、相互監(jiān)督B.管理部門相對獨立、互相牽制C.組織結(jié)構(gòu)權(quán)責(zé)分明、相互制約D.內(nèi)部流程相對清晰、相互制約【答案】C123、關(guān)于公司型基金基本稅負(fù)，以下表述錯誤的是（）。A.基金所投項目若通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出，不屬于增值稅征稅范圍B.基金從境內(nèi)被投企業(yè)取得的股息紅利所得和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得均需按基金企業(yè)的所得稅率繳納企業(yè)所得稅C.基金所投項目上市后通過二級市場退出時需按稅務(wù)機關(guān)的要求計繳增值稅D.基金的自然人投資者對以股息紅利形式取得的分配需承擔(dān)雙重征稅【答案】B124、我國修訂后的《合伙企業(yè)法》自（）起施行，增加了“有限合伙”這種新的合伙企業(yè)形式，A.2007年6月1日B.2008年7月1日C.1997年6月1日D.2006年7月1日【答案】A125、境外上市一般操作流程包括：A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】B126、股權(quán)投資機構(gòu)盡職調(diào)查的目的，是盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的（）。A.真實信息B.信用等級C.管理模式D.風(fēng)險預(yù)測【答案】A127、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議應(yīng)約定由其擔(dān)任合伙型基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人的是（）。A.合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.基金管理人【答案】C128、募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A129、以下關(guān)于非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓，表述正確的是（）。A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后，目標(biāo)公司應(yīng)向受讓方簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中的相關(guān)內(nèi)容B.有限責(zé)任公司的外部轉(zhuǎn)讓一般需要經(jīng)其他股東過三分之二同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)C.對目標(biāo)公司的盡職調(diào)查通常由轉(zhuǎn)讓方自行完成D.我國《公司法》對非上市股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓有特殊規(guī)定【答案】A130、（2021年真題）股權(quán)投資基金A現(xiàn)擬對目標(biāo)公司B進(jìn)行財務(wù)盡職調(diào)查，B公司旗下?lián)碛卸嗉铱毓勺庸炯皡⒐勺庸?，以下表述正確的（）A.B公司于財務(wù)盡職調(diào)查前2個月收購了F公司5%的股權(quán)，A基金應(yīng)取得并審閱相關(guān)收購協(xié)議，如無異議則無需進(jìn)一步核查財務(wù)情況B.A基金應(yīng)獲取B公司披露的參股子公司D最近一年的財務(wù)報告，但無需獲得審計報告或進(jìn)一步履行審慎核查程序C.A基金應(yīng)獲取B公司納入合并報表范圍的重要控股子公司C最近一年的財務(wù)報告及審計報告，但無需進(jìn)一步履行審慎核查程序D.B公司于財務(wù)盡職調(diào)查前6個月對E公司完成的收購被視為重大收購，A基金應(yīng)獲得E公司被收購前一年的財務(wù)報表并核查其財務(wù)情況【答案】D131、下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算的說法中，錯誤的是（）。A.信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配原則由基金合同約定B.信托（契約）型股權(quán)投資基金無須在工商行政管理機關(guān)辦理工商登記手續(xù)C.信托（契約）型基金份額轉(zhuǎn)讓的價格由基金托管人計算，基金管理人復(fù)核D.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算由清算小組負(fù)責(zé)【答案】C132、基金托管人按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)（）的指令，及時辦理清算、交割事宜。A.基金投資者B.董事會C.基金管理人D.原始股東【答案】C133、契約型基金的決策權(quán)歸屬（）。A.投資咨詢委員會B.基金份額持有人C.基金管理人D.顧問委員會【答案】C134、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行的調(diào)解具有（）。A.行政性B.司法性C.民間性D.權(quán)威性【答案】C135、已分配收益倍數(shù)