生產(chǎn)一致性控制計(jì)劃執(zhí)行報(bào)告的編制要求(參考)

關(guān)于控制計(jì)劃執(zhí)行報(bào)告的編制要求（參考）控制計(jì)劃執(zhí)行報(bào)告總的要求控制計(jì)劃執(zhí)行報(bào)告是企業(yè)在每年的監(jiān)督審核前一個(gè)月，向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交的一份“關(guān)于企業(yè)如何實(shí)施3C認(rèn)證產(chǎn)品一致性控制的自查報(bào)告”。獲證企業(yè)應(yīng)按實(shí)施規(guī)則CNCA-02C-023:2008附件6的要求，表述最近一個(gè)監(jiān)督周期的企業(yè)獲證產(chǎn)品的生產(chǎn)和執(zhí)行控制計(jì)劃的情況。執(zhí)行報(bào)告應(yīng)對(duì)照企業(yè)申報(bào)的控制計(jì)劃，逐項(xiàng)說(shuō)明生產(chǎn)一致性控制所進(jìn)行的工作和重要變更，對(duì)于發(fā)生的生產(chǎn)不一致情況應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明其原因、處理及追溯結(jié)果、采取的糾正和預(yù)防措施。以利于認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)每年的監(jiān)督提出審核方案，因此，控制計(jì)劃執(zhí)行報(bào)告應(yīng)有相關(guān)人員簽字和蓋章。具體內(nèi)容及要求：2.1控制計(jì)劃執(zhí)行報(bào)告的名稱企業(yè)控制計(jì)劃執(zhí)行報(bào)告的名稱至少應(yīng)含：企業(yè)名稱、年度和控制計(jì)劃執(zhí)行報(bào)告字樣，如：“XXX汽車有限公司2012年度控制計(jì)劃執(zhí)行報(bào)告”。現(xiàn)在個(gè)別企業(yè)提交的控制計(jì)劃執(zhí)行報(bào)告，名稱為：生產(chǎn)一致性計(jì)劃執(zhí)行報(bào)告，內(nèi)容中全是“我公司….”字樣，從頭到尾，看不出是哪家企業(yè)，上面也沒(méi)有聯(lián)系電話。中心沒(méi)法處理。2.2控制計(jì)劃執(zhí)行報(bào)告至少應(yīng)包含以下內(nèi)容2.2.1首先應(yīng)概述企業(yè)一年來(lái)的情況，如企業(yè)的發(fā)展或變化情況、3C管理體系的運(yùn)行及獲證產(chǎn)品的生產(chǎn)情況（可按證書列表分別表述）等。2.2.2說(shuō)明獲證產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)及技術(shù)參數(shù)和型式試驗(yàn)樣品的一致性控制和變化情況（針對(duì)實(shí)施規(guī)則附件6的2.1條要求2.2.3說(shuō)明獲證產(chǎn)品的COP檢查、關(guān)鍵件零部件及材料和關(guān)鍵過(guò)程的變化及執(zhí)行情況（逐項(xiàng)說(shuō)明生產(chǎn)一致性控制所進(jìn)行的工作和重要變更），是否按企業(yè)申報(bào)的控制計(jì)劃表實(shí)施，是否保了留相關(guān)記錄（針對(duì)實(shí)施規(guī)則附件6的2.2條要求表述）。2.2.4說(shuō)明檢查設(shè)備及人員的管理情況，是否有變化，是否按規(guī)定實(shí)施，并保留了相關(guān)記錄（針對(duì)實(shí)施規(guī)則附件6的2.3條要求2.2.5說(shuō)明企業(yè)的獲證產(chǎn)品及其控制計(jì)劃、生產(chǎn)設(shè)施、地址等是否有變化，是否向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申報(bào)（針對(duì)實(shí)施規(guī)則附件6的2.4條要求2.2.6說(shuō)明企業(yè)是否發(fā)生較嚴(yán)重的不一致，如重大的質(zhì)量事故、國(guó)家及地方監(jiān)督部門執(zhí)法檢查不合格、產(chǎn)品出現(xiàn)重大質(zhì)量事故、產(chǎn)品被召回以及用戶質(zhì)量投訴等情況時(shí)，是否向認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)告并在其監(jiān)督下采取措施（針對(duì)實(shí)施規(guī)則附件6的2.5條要求2.2.7說(shuō)明企業(yè)對(duì)于一般的不一致，如：正常生產(chǎn)和檢驗(yàn)過(guò)程發(fā)生的不合格品是否按規(guī)定實(shí)施控制（針對(duì)實(shí)施規(guī)則附件6的2.6條要求表述）2.2.8企業(yè)認(rèn)為其他需要說(shuō)明的情況。以上文字描述后，可將相關(guān)信息列入下列附表。2012.7.18附表XXX汽車制造有限公司20XX年度生產(chǎn)一致性控制計(jì)劃執(zhí)行報(bào)告（參考）證書編號(hào)/車型變化情況項(xiàng)目1獲證產(chǎn)品是否生產(chǎn)（本審核年度）2本年度擴(kuò)項(xiàng)產(chǎn)品是否已投入生產(chǎn)3產(chǎn)品結(jié)構(gòu)（含設(shè)計(jì)文件更改）4工藝（含工藝文件更改）5生產(chǎn)設(shè)備是否變更6檢測(cè)設(shè)備及計(jì)量器具是否變更7檢測(cè)方法（含檢驗(yàn)文件）8外購(gòu)關(guān)鍵零部件及材料的型號(hào)規(guī)格及供應(yīng)商是否有變化9關(guān)鍵零部件/制造過(guò)程（含自制/外購(gòu)）控制是否按規(guī)定實(shí)施讓步接收是否發(fā)生10COP是否按規(guī)定實(shí)施不合格是否發(fā)生并受控11顧客因產(chǎn)品不一致的投訴是否發(fā)生12其他填表說(shuō)明：1凡是項(xiàng)目欄中有是否提問(wèn)的項(xiàng)目，均應(yīng)明確填寫“是”或“否”。2對(duì)序號(hào)3～8的項(xiàng)目，在本審核年度內(nèi)發(fā)生過(guò)變化的應(yīng)填“×”并附上變化情況的描述，對(duì)需要實(shí)施變更申報(bào)的，明確說(shuō)明是否申報(bào)。對(duì)已申報(bào)的應(yīng)說(shuō)明批復(fù)情況及批復(fù)號(hào)。3對(duì)序號(hào)9～11中填寫“是”的項(xiàng)目，應(yīng)有附件重點(diǎn)說(shuō)明其原因、處理及追溯結(jié)果、采取的糾正措施。4提交給認(rèn)證機(jī)構(gòu)的執(zhí)行報(bào)告應(yīng)有編制、審批責(zé)任