山東維豐工貿(mào)有限公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南

萊蕪市杰訊電子平安風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南鄭龍龍陳云香批準(zhǔn):吳修杰2023年9月3日目錄1.適用范圍22.編制依據(jù)33.總體要求、目標(biāo)與原那么34.職責(zé)分工45.術(shù)語和定義56.風(fēng)險點識別方法77.風(fēng)險評價方法78.風(fēng)險控制措施籌劃79.風(fēng)險分級管控考核方法710.風(fēng)險點識別及分級管控記錄使用要求8附件8附件A:風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn)9附件B風(fēng)險評價方法14附件C風(fēng)險分級管控程序框圖19附件D過程管理表格樣表〔詳見《山東維豐工貿(mào)風(fēng)險分級管控體系樣表》〕201.適用范圍為落實山東省人民政府關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的要求，特制定風(fēng)險分級管控體系實施指南。本實施指南規(guī)定了萊蕪市杰訊電子落實風(fēng)險分級管控工作各項要求的指導(dǎo)性方法和實施建議，實現(xiàn)平安生產(chǎn)管理工作關(guān)口前移、風(fēng)險導(dǎo)向、源頭治理、精確管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改良的目標(biāo)，落實平安生產(chǎn)主體責(zé)任，持續(xù)改良和提高平安管理水平，遏制各類平安生產(chǎn)事故的發(fā)生。本實施指南適用于山東維豐工貿(mào)及所屬管理部門、車間范圍內(nèi)的風(fēng)險識別、評價、分級、管控。2.編制依據(jù)《中華人民共和國平安生產(chǎn)法》《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國職業(yè)病防治法》《中華人民共和國消防法》《中華人民共和國特種設(shè)備平安法》《冶金等工貿(mào)企業(yè)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)》《國家平安生產(chǎn)監(jiān)督管理總局關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動方案的通知》《山東省平安生產(chǎn)條例》《山東省平安生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》〔山東省人民政府令2023年第303號〕《山東省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)工程平安審查要點》〔山東省人民政府令2023年第213號〕《機(jī)械行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊》《山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》魯安辦發(fā)〔2023〕10號《關(guān)于印發(fā)<萊蕪市冶金等工貿(mào)行業(yè)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)實施方案的通知》萊安監(jiān)發(fā)【2023】30號其他平安生產(chǎn)相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及山東維豐工貿(mào)平安生產(chǎn)管理制度等相關(guān)規(guī)定等要求。3.總體要求、目標(biāo)與原那么根據(jù)上級政府主管部門的指示要求，結(jié)合山東維豐工貿(mào)實際，經(jīng)公司安委會同意，公司著手建立平安風(fēng)險分級管控體系建設(shè)。3.1總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實到位〞的原那么進(jìn)行平安風(fēng)險分級管控體系在建設(shè)。各部門在技術(shù)部的組織下按照《風(fēng)險分級管控體系實施指南》建議編制大綱要求，結(jié)合各部門、各車間實際情況，嚴(yán)格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候〞的風(fēng)險管控，有效防范各類事故發(fā)生，進(jìn)一步提高平安生產(chǎn)管理水平。3.2工作目標(biāo)：自本指南發(fā)布之日起，至2023年10月份完成公司平安風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作，同時，每三年開展一次風(fēng)險分級工作，并通過建立風(fēng)險管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財產(chǎn)平安。要求危險源辨識要全覆蓋、全方位、全過程，全面落實風(fēng)險管控的主體責(zé)任，構(gòu)建平安生產(chǎn)長效機(jī)制。3.3根本原那么：堅持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn)，全面實施、持續(xù)改良“的根本原那么，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實企業(yè)主體責(zé)任。堅持以人為本，牢固樹立平安開展理念和紅線意識，夯實平安生產(chǎn)根底管理工作，強(qiáng)化應(yīng)急救援能力，消除各類事故隱患。4.職責(zé)分工公司平安生產(chǎn)委員會是山東維豐工貿(mào)平安風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司平安風(fēng)險分級管控體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，支持宣傳推廣公司平安風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候〞的風(fēng)險管控。主任：亓剛副主任：苗健成員：王偉、劉冰、亓文濤主任職責(zé)：組織制定平安生產(chǎn)雙體系建設(shè)方案，負(fù)責(zé)安排平安風(fēng)險分級體系建設(shè)的具體工作，定期部署平安生產(chǎn)雙體系工作，及時調(diào)度、督導(dǎo)、考核。安排辦公室成員做好組織、協(xié)調(diào)、方案、實施、總結(jié)、歸納、匯總、上報、專家審核等過程的工作，負(fù)責(zé)考核各責(zé)任人責(zé)任落實情況。副主任職責(zé)：負(fù)責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價、掌握風(fēng)險管控過程。組織《山東維豐工貿(mào)平安風(fēng)險分級管控體系建設(shè)指南》的編制，負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作組織協(xié)調(diào)、過程培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)，完成公司平安風(fēng)險分級管控的要求，對平安雙體系建設(shè)過程中各部門提出獎懲建議。組員職責(zé)：具體落實平安風(fēng)險分級體系建設(shè)過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險點識別、風(fēng)險分級及風(fēng)險評價，對評價結(jié)果負(fù)責(zé)。綜合管理部負(fù)責(zé)起草平安雙體系建設(shè)工作方案和有關(guān)文件，調(diào)度和協(xié)調(diào)各專業(yè)組分工開展情況；負(fù)責(zé)本指南實施、指導(dǎo)、監(jiān)督工作，負(fù)責(zé)組織全公司風(fēng)險結(jié)果評審；負(fù)責(zé)對二級以上〔含二級〕風(fēng)險及監(jiān)控措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、評估；負(fù)責(zé)將平安雙體系建設(shè)工作納入平安生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)全員、全過程、全方位、全天候的風(fēng)險監(jiān)控目標(biāo)實現(xiàn)。其他部門：按照“分級管理、分線負(fù)責(zé)〞、“管業(yè)務(wù)必須管平安〞的原那么，公司生產(chǎn)、工藝、設(shè)備、電氣等部門及人員積極按照公司部署，完本錢部門、本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險點識別、風(fēng)險分級及風(fēng)險評價，對評價結(jié)果負(fù)責(zé)。5.術(shù)語和定義5.1風(fēng)險發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合?！睪B/T28001-2023《職業(yè)健康平安管理體系要求》〕。風(fēng)險(R)＝可能性(L)×后果(C)。5.2危險源可能導(dǎo)致人員傷害和〔或〕健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。〔GB/T28001-2023《職業(yè)健康平安管理體系要求》〕。危險源的構(gòu)成：--根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如紡織設(shè)備、織布設(shè)備、服裝加工設(shè)備、電氣設(shè)備等等。--行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。--狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險是危險源的屬性，危險源是風(fēng)險的載體。5.3風(fēng)險點通常指風(fēng)險存在的部位，又稱危險源。5.4風(fēng)險辨識風(fēng)險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程?！睪B/T28001-2023《職業(yè)健康平安管理體系要求》〕5.5風(fēng)險評估/評價對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程?！睪B/T28001-2023《職業(yè)健康平安管理體系要求》〕5.6風(fēng)險分級采用科學(xué)方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定量或定性評價，對評價結(jié)果進(jìn)行劃分等級?！哺鶕?jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險定為“紅、橙、黃、藍(lán)〔深藍(lán)、淺藍(lán)〕〞四級。〕淺藍(lán)色風(fēng)險\5級風(fēng)險：稍有危險，需要注意〔或可忽略的〕。員工應(yīng)引起注意。深藍(lán)色風(fēng)險\4級風(fēng)險：輕度〔一般〕危險，可以接受〔或可容許的〕。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險\3級風(fēng)險：中度〔顯著〕危險，需要控制整改。公司、部室〔車間上級單位〕應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險\2級風(fēng)險：高度危險〔重大風(fēng)險〕，必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理。紅色風(fēng)險\1級風(fēng)險：不可容許的〔巨大風(fēng)險〕，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。5.7風(fēng)險管控根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵平安性；⑶可靠性；應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個體防護(hù)措施。5.8風(fēng)險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。5.9重大風(fēng)險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險。5.10重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個〔套〕生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個〔套〕生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。6.風(fēng)險點識別方法6.1風(fēng)險點識別范圍的劃分要求風(fēng)險點識別范圍以部門為單位組織，以生產(chǎn)、作業(yè)、辦公區(qū)域或現(xiàn)場進(jìn)行劃分，生產(chǎn)單位分為下料工序、軋制工序、外檢工序、正火噴砂工序等均覆蓋所有辦公室、作業(yè)區(qū)及辦公車輛。其中生產(chǎn)單位將每個工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進(jìn)行進(jìn)一步劃分，確保風(fēng)險點識別全覆蓋?！簿唧w參考危險點分級表〕6.2風(fēng)險點識別方法以平安檢查表法〔SCL〕對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不平安狀態(tài)、人的不平安行為、作業(yè)環(huán)境不平安因素及管理缺陷進(jìn)行識別；以作業(yè)危害分析法〔JHA〕并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不平安行為進(jìn)行識別。7.風(fēng)險評價方法按照作業(yè)條件風(fēng)險分析法〔MES〕進(jìn)行風(fēng)險等級判定。各部門在完成風(fēng)險識別的根底上，負(fù)責(zé)對本部門風(fēng)險等級進(jìn)行評定，報公司風(fēng)險分級管控體系建設(shè)辦公室，辦公室組成風(fēng)險分級小組共同審核和逐項評定，最終完成風(fēng)險分級。分級標(biāo)準(zhǔn)參照附件：《作業(yè)條件風(fēng)險分析法》中表一、表二進(jìn)行打分。8.風(fēng)險控制措施籌劃根據(jù)風(fēng)險分級情況制定風(fēng)險控制措施籌劃，依據(jù)《機(jī)械行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊》進(jìn)行編制，依次按照《工程控制措施、平安管理措施、個體防護(hù)措施以及應(yīng)急措施》四個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點進(jìn)行制定控制措施。9.風(fēng)險分級管控考核方法為確保該項工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，公司對風(fēng)險分級管控制定實施內(nèi)部鼓勵考核方法。鼓勵考核方法另行公布。10.風(fēng)險點識別及分級管控記錄使用要求山東維豐工貿(mào)平安風(fēng)險分級管控體系構(gòu)建及運行過程中可能涉及的記錄表格詳見附件。每個記錄表格的按照指南附件標(biāo)準(zhǔn)填寫，各項記錄保存不低于三年。風(fēng)險分級工作完成后，各部門按照辦公室統(tǒng)一要求在各有關(guān)崗位公布本部門的主要風(fēng)險點、風(fēng)險類別、風(fēng)險等級、管控措施和應(yīng)急措施。附件附件A風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn)附件B作業(yè)風(fēng)險程度評價方法(MES)附件C風(fēng)險分級管控程序框圖附件D建設(shè)過程記錄信息〔1〕作業(yè)崗位清單〔2〕崗位作業(yè)內(nèi)容清單〔含作業(yè)步驟〕〔3〕風(fēng)險點〔危險源〕風(fēng)險評價原始信息表〔4〕風(fēng)險等級分布信息表〔5〕《生產(chǎn)經(jīng)營單位平安風(fēng)險點名冊》，“一企一冊〞相關(guān)資料匯編〔6〕重大風(fēng)險信息統(tǒng)計表〔一級風(fēng)險〕〔7〕重大風(fēng)險控制措施方案統(tǒng)計表附件A:風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn)A.1物的不平安狀態(tài)A.1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等a)設(shè)計不良——強(qiáng)度不夠；——穩(wěn)定性不好；——密封不良；——應(yīng)力集中；——外型缺陷、外露運動件；——缺乏必要的連接裝置；——構(gòu)成的材料不適宜；——其他。b)防護(hù)不良——沒有平安防護(hù)裝置或不完善；——沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；——缺乏個體防護(hù)裝置或個體防護(hù)裝置不良；——沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；——其他。c)維修不良——廢舊、疲勞、過期而不更新；——出故障未處理；——平時維護(hù)不善；——其他。A.1.2物料a)物理性——高溫物〔固體、氣體、液體〕；——低溫物〔固體、氣體、液體〕；——粉塵與氣溶膠；——運動物。b)化學(xué)性——易燃易爆性物質(zhì)〔易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)〕；——自燃性物質(zhì)；——有毒物質(zhì)〔有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)〕；——腐蝕性物質(zhì)〔腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)〕；——其他化學(xué)性危險因素。c)生物性——致病微生物〔細(xì)菌、病毒、其他致病微生物〕；——傳染病媒介物；——致害動物；——致害植物；——其他生物性危險源因素。A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生〔機(jī)械性、液體流動性、電磁性〕A.1.4有害振動的產(chǎn)生〔機(jī)械性、液體流動性、電磁性〕A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生——電離輻射〔X射線、γ離子、β離子、高能電子束等〕；——非電離輻射〔超高壓電場、此外線等〕。A.2人的不平安行為A.2.1不按規(guī)定的方法——沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；——使用有平安隱患的機(jī)械、工具、用具等；——選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；——離開運轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；——機(jī)械運轉(zhuǎn)超速；——送料或加料過快；——機(jī)動車超速；——機(jī)動車違章駕駛；——其他。A.2.2不采取平安措施——不防止意外風(fēng)險；——不防止機(jī)械裝置突然開動；——沒有信號就開車；——沒有信號就移動或放開物體；——其他。A.2.3對運轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)——對運轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；——對帶電設(shè)備；——對加壓容器；——對加熱物；——對裝有危險物；——其他。A.2.4使平安防護(hù)裝置失效——拆掉、移走平安裝置；——使平安裝置不起作用；——平安裝置調(diào)整錯誤；——去掉其他防護(hù)物。A.2.5制造危險狀態(tài)——貨物過載；——組裝中混有危險物；——把規(guī)定的東西換成不平安物；——臨時使用不平安設(shè)施；——其他。A.2.6使用保護(hù)用具的缺陷——不使用保護(hù)用具；——不穿平安服裝；——保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7不平安放置——使機(jī)械裝置在不平安狀態(tài)下放置；——車輛、物料運輸設(shè)備的不平安放置；——物料、工具、垃圾等的不平安放置；——其他。A.2.8接近危險場所——接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；——進(jìn)入危險有害場所；——上或接觸易倒塌的物體；——攀、坐不平安場所；——其他。A.2.9某些不平安行為——用手代替工具；——沒有確定平安就進(jìn)行下一個動作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；——作弄人、惡作??；——其他。A.2.10誤動作——貨物拿得過多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對；——其他。A.2.11其他不平安行動A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1作業(yè)場所——沒有確保通路；——工作場所間隔缺乏；——機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；——物體放置的位置不當(dāng)；——物體堆積方式不當(dāng)；——對意外的擺動防范不夠；——信號缺陷〔沒有或不當(dāng)〕；——標(biāo)志缺陷〔沒有或不當(dāng)〕。A.3.2環(huán)境因素——采光不良或有害光照；——通風(fēng)不良或缺氧；——溫度過高或過低；——壓力過高或過低；——濕度不當(dāng)；——給排水不良；——外部噪聲；——自然危險源〔風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等〕。A.4平安健康管理的缺陷A.4.1平安生產(chǎn)保障a)平安生產(chǎn)條件不具備；b)沒有平安管理機(jī)構(gòu)或人員；c)平安生產(chǎn)投入缺乏；d)違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2危險評價與控制a)未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患〔包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患〕；b)未正確評價生產(chǎn)活動中的危險〔包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險〕；c)對重要危險的控制措施不當(dāng)。A.4.3作用與職責(zé)a)職責(zé)劃分不清；b)職責(zé)分配相矛盾；c)授權(quán)不清或不妥；d)報告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4培訓(xùn)與指導(dǎo)a)沒有提供必要的培訓(xùn)〔包括針對變化的培訓(xùn)〕；b)培訓(xùn)方案設(shè)計有缺陷；c)培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d)培訓(xùn)方法有缺陷〔包括培訓(xùn)設(shè)備〕；e)知識更新和再培訓(xùn)不夠；f)缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5人員管理與工作安排a)人員選擇不當(dāng)——無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；——生理、體力有問題；——心理、精神有問題。b)平安行為受責(zé)備，不平安行為被獎勵；c)沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧臃雷o(hù)用品或設(shè)施；d)工作安排不合理——沒有安排或缺乏適宜人選；——人力缺乏；——生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時間過長。e)未定期對有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a)沒有平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b)平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷〔技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂模糊，復(fù)蓋不全，不實際等〕；c)平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。A.4.7設(shè)備和工具a)選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b)未驗收或驗收不當(dāng)；c)保養(yǎng)不當(dāng)〔保養(yǎng)方案、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)〕；d)維修不當(dāng)〔信息傳達(dá)，方案安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)〕；e)過度磨損〔因超期服役、載荷過大、使用方案不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯誤使用等造成〕；f)判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g)無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8物料〔含零部件〕a)運輸方式或運輸線路不妥；b)保管、儲存的缺陷〔包括存放超期〕；c)包裝的缺陷；d)未能正確識別危險物品；e)使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f)缺乏關(guān)于平安衛(wèi)生的資料〔如MSDS〕或資料使用不當(dāng)。A.4.9設(shè)計a)工藝、技術(shù)設(shè)計不當(dāng)——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)計思路不當(dāng)；——設(shè)計輸入不當(dāng)〔不正確，陳舊，不可用〕；——設(shè)計輸出不當(dāng)〔不正確，不明確，不一致〕；——無獨立的設(shè)計評估。b)設(shè)備設(shè)計不當(dāng)，未考慮平安衛(wèi)生問題；c)作業(yè)場所設(shè)計不當(dāng)〔定置管理，物料堆放，平安通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等〕；d)設(shè)計不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a)未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b)未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c)應(yīng)急設(shè)施或物資缺乏；d)應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。A.4.11相關(guān)方管理a)對設(shè)計方、承包商、供給商未進(jìn)行資格預(yù)審；b)對承包商的管理——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c)對供給商的管理——收貨工程與訂購工程不符；〔給供給商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供給商擅自更換替代品失察等造成〕——對產(chǎn)品運輸、包裝、平安衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d)對設(shè)計者的設(shè)計、承包商的工程、供給商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗收手續(xù)。A.4.12監(jiān)控機(jī)制a)平安檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b)平安檢查記錄的缺陷〔記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面〕；c)事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d)整改措施未落實，未追蹤驗證；e)未進(jìn)行審核或管理評審，或開展不力；f)無平安績效考核和評估或欠妥。A.4.13溝通與協(xié)商a)內(nèi)部信息溝通不暢〔同事、班組、職能部門、上下級之間〕；b)與相關(guān)方之間信息溝通不暢〔設(shè)計者、承包商、供給商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等〕；〔上兩條的“信息〞包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。〕c)最新的文件和資訊未及時送達(dá)所有重要崗位；d)通訊方法和手段有缺陷；e)員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。附件B風(fēng)險評價方法B1作業(yè)條件風(fēng)險分析法〔MES〕B1.1風(fēng)險的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用說明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險程度R的大小，即R＝LS。B1.2事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害〔危險狀態(tài)〕的頻繁程度E1；單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害〔危險狀態(tài)〕出現(xiàn)的頻次E2。B1.2.1控制措施的狀態(tài)M對于特定危害引起特定事故〔這里“特定事故〞一詞既包含“類型〞的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度〞的含義，如死亡、永久性局部喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等〕而言，無控制措施時發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時發(fā)生的可能性最小。控制措施的狀態(tài)M的賦值見表B1-1。表B1-1控制措施的狀態(tài)M分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài)5無控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報系統(tǒng)、個體防護(hù)用品1有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效B1.2.2人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表B1-2。表B1-2人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E分?jǐn)?shù)值E1〔人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥〕：人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度E2〔財產(chǎn)損失和環(huán)境污染〕：危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時間內(nèi)暴露每天工作時間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注1：8小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露〞；危險狀態(tài)常存，算“常態(tài)〞。注2：8小時內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露〞；危險狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時間出現(xiàn)〞。B1.3事故的可能后果S表B1-3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。表B1-3事故的可能后果S分?jǐn)?shù)值事故的可能后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財產(chǎn)損失〔元〕環(huán)境影響10有多人死亡＞1千萬有重大環(huán)境影響的不可控排放8有一人死亡或多人永久失能職業(yè)病〔多人〕100萬—1000萬有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能〔一人〕職業(yè)病〔一人〕10萬—100萬有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬—10萬有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適＜1萬無環(huán)境影響注：表中財產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。B1.4根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險程度R=L·S=MES將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E〔E1或E2〕、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S分別分為假設(shè)干等級，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險程度R為三者的乘積。將R亦分為假設(shè)干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰中選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險程度