工程造價咨詢管理制度及工程造價咨詢工作流程

廣西北部灣宏亞建設(shè)管理有限公司工程造價咨詢管理制度技術(shù)檔案管理制度為規(guī)范公司技術(shù)檔案工作底稿的編制、復(fù)核、使用和管理，強(qiáng)化咨詢質(zhì)量，降低咨詢風(fēng)險，促進(jìn)提高整體水平，保證咨詢資料的完整性、統(tǒng)一性、實用性，特制定本制度。一、

檔案的歸檔與管理

1、公司的歸檔資料實行“項目歸檔”制度，每個項目完成后及時進(jìn)行資料的歸檔工作；2、每個工程項目文檔都要進(jìn)行編號處理，并按文件類型再分成若干個子項以便查找；3、各部門專用的收、發(fā)文件資料，按文件的密級確定是否歸檔。凡機(jī)密以上級的文件必須把原件放入檔案室。4、凡應(yīng)該及時歸檔的資料，由檔案管理員負(fù)責(zé)及時歸檔。

5、檔案管理員根據(jù)公司的《檔案管理制度》實施檔案歸檔整理。檔案管理員職責(zé)：保證公司及各部門的原始資料齊全完整、安全保密和使用方便。二、檔案的收集及移交工程造價咨詢檔案原則上由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)整理歸檔，項目負(fù)責(zé)人必須在咨詢報告出具后30日內(nèi)將完整的檔案資料移交檔案室；公司專職檔案管理員負(fù)責(zé)造價咨詢檔案的接收、裝訂立卷、保管、提供查閱等工作，檔案管理人員必須在檔案移交后90日內(nèi)將檔案裝訂歸檔，并保證歸檔后檔案的完整、安全。三、檔案的保存項目負(fù)責(zé)人在交付存檔資料時要保證各種資料齊全，歸檔時填寫資料清單及頁數(shù)，工程量計算書要求加封面，并分類裝訂完好，資料完整方能存檔。各種類型項目存檔資料要求如下：(一)工程標(biāo)底、清單編制存檔資料：1、存檔資料目錄；2、工作總結(jié)（業(yè)務(wù)范圍、完成時間、參加人員等）；3、工程造價（標(biāo)底、清單）編制委托合同；4、委托方交付的資料：建設(shè)方提供的招標(biāo)文件、答疑文件（除圖紙外）；5、成果文件：工程（概）預(yù)算書（電子版及紙質(zhì)版）；6、三級復(fù)核表；7、工程量計算書（電子版及手稿）；8、委托方評價意見。（二）工程造價審核：1、存檔資料目錄；2、工作總結(jié)（業(yè)務(wù)范圍、完成時間、參加人員等）；3、工程造價審核委托合同；4、成果文件：審核報告、定案表、單位工程預(yù)（結(jié)）算書（電子版及紙質(zhì)版）；5、計算書底稿、工程量確認(rèn)單；6、委托方交付的相關(guān)資料：施工合同及補(bǔ)充協(xié)議、經(jīng)濟(jì)簽證、變更資料、洽商記錄、對方報送預(yù)（結(jié)）算書等；7、委托方評價意見。（三）工程造價過程控制（根據(jù)項目要求，統(tǒng)一編號，分批存檔）：1、存檔資料目錄；2、審核付款定案表、單位工程預(yù)（結(jié)）算書（電子版及紙質(zhì)版）；3、最終審批支付單（盡可能）；4、計算書底稿、工程量確認(rèn)單；5、委托方交付的相關(guān)資料：施工合同及補(bǔ)充協(xié)議、經(jīng)濟(jì)簽證、變更資料、洽商記錄、對方報送結(jié)算書等；（四）文件成果要求1、外封面；2、內(nèi)封面（要求有工程名稱、建設(shè)單位、設(shè)計單位、編制單位、編制人、審核人、編制時間、文件成果編號等）；3、匯總表；4、編制說明；5、各分項預(yù)（結(jié)）算書；6、單位資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照、造價師注冊證書。四、檔案的借閱1、凡本公司職工均可通過公司

檔案管理員借閱并辦理借閱簽字手續(xù)，但需妥善保管，不得涂改遺失，如經(jīng)發(fā)現(xiàn)涂改遺失要受到經(jīng)濟(jì)處罰，后果嚴(yán)重者要開除處理或追究刑事責(zé)任。2、因工作需要，公司的其他人員需借閱非密級檔案時，填寫《借閱檔案申請表》備案，并按要求及時歸還。3、借閱者用畢后應(yīng)及時歸還。對借閱份數(shù)過多及時間過長者，檔案管理員有權(quán)催還。接催還通知后，應(yīng)即刻歸還。如確實需要使用，應(yīng)向檔案管理員辦理續(xù)借手續(xù)，經(jīng)同意后續(xù)借。4、公司技術(shù)檔案密級分為絕密、機(jī)密、秘密三個級別，絕密級檔案禁止調(diào)閱，機(jī)密級檔案只能在檔案室閱覽，不準(zhǔn)外借；秘密級檔案經(jīng)審批可以借閱，但借閱時間不得超過8小時。秘密級檔案的借閱必須由總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室主任批準(zhǔn)；5、檔案借閱者必須做到：①愛護(hù)檔案，保持整潔，嚴(yán)禁涂改。②注意安全保密，嚴(yán)禁擅自翻印、抄錄、轉(zhuǎn)借、遺失。五、檔案的銷毀1、公司任何個人或部門非經(jīng)允許不得銷毀公司檔案資料。2、當(dāng)某些檔案到銷毀期時，由檔案管理員填寫《公司檔案資料銷毀審批表》交總經(jīng)理辦公室主任審核，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。3、凡屬于密級的檔案資料必須由總經(jīng)理批準(zhǔn)方可銷毀；一般的檔案資料，由總經(jīng)理辦公室主任批準(zhǔn)后方可銷毀。4、經(jīng)批準(zhǔn)銷毀的公司技術(shù)檔案，檔案管理員須認(rèn)真核對，將批準(zhǔn)的《公司檔案資料銷毀審批表》和將要銷毀的檔案資料做好登記并歸檔。登記表永久保存。5、在銷毀公司技術(shù)檔案資料時，必須由總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室主任指定專人監(jiān)督銷毀。六、檔案管理制度的執(zhí)行（一）檔案管理責(zé)任人負(fù)責(zé)督促執(zhí)行本規(guī)定，制定本制度旨在規(guī)范公司技術(shù)檔案管理，全體員工必須嚴(yán)格遵守。（二）本制度自公布之日起施行。質(zhì)量控制制度

為了有效實施全面質(zhì)量管理，落實質(zhì)量控制責(zé)任制，保證工程造價咨詢成果的真實性、完整性、科學(xué)性，特制定本規(guī)程?？倓t

（一）本質(zhì)量控制規(guī)程是指：對工程造價咨詢過程和成果的質(zhì)量實施專業(yè)咨詢員自校、項目負(fù)責(zé)人復(fù)核、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核的三級質(zhì)量控制程序。（二）專業(yè)咨詢員自校、項目負(fù)責(zé)人復(fù)核、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核，在《造價項目處理簽》審核意見欄簽署審核意見、簽名并蓋執(zhí)業(yè)專用章。

二、專業(yè)咨詢員自校專業(yè)咨詢員是指承擔(dān)咨詢項目編審的專業(yè)技術(shù)人員。專業(yè)咨詢員完成咨詢項目的編審或評估后，應(yīng)對本人提交的初步成果進(jìn)行自校，并對初步成果的質(zhì)量負(fù)責(zé)。自校的主要內(nèi)容：

1、是否完成了咨詢項目計劃書規(guī)定的全部咨詢內(nèi)容和達(dá)到規(guī)定深度;

2、項目咨詢采用的法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、定額、計算方式、價格等依據(jù)是否真確、合理；

3、咨詢過程中形成的記錄、會議紀(jì)要、取證等文件是否真實、充分和有效；

4、對咨詢項目中出現(xiàn)的復(fù)雜事項、重大分歧、投資風(fēng)險因素以及對咨詢結(jié)果有重大影響的問題，初步成果是否有說明分析，判斷和結(jié)論是否真確，理由是否充足；

5、數(shù)據(jù)引用、數(shù)據(jù)計算、數(shù)據(jù)調(diào)整、數(shù)據(jù)評估、數(shù)據(jù)匯總是否準(zhǔn)確；

6、初步結(jié)果表述是否完整、一致、清晰，是否滿足使用要求。專業(yè)咨詢?nèi)藛T對本人完成的初步成果自校確認(rèn)無漏項和錯誤后，填寫《造價項目處理簽》，將未決事項和需要提請上一級復(fù)核人員重點(diǎn)復(fù)核的問題在流程單自校意見欄中說明。應(yīng)說明而未說明，專業(yè)咨詢員負(fù)直接責(zé)任。

（四）專業(yè)咨詢員將初步成果、技術(shù)文件、相關(guān)附件和《造價項目處理簽》提交項目負(fù)責(zé)人審核。

三、項目負(fù)責(zé)人審核

（一）項目負(fù)責(zé)人是指受咨詢企業(yè)的委派和授權(quán)，具有與咨詢項目相關(guān)專業(yè)知識及水平，負(fù)責(zé)咨詢合同履行，主持項目咨詢業(yè)務(wù)的注冊造價工程師。項目負(fù)責(zé)人承擔(dān)對專業(yè)咨詢員提交的專業(yè)成果復(fù)核職責(zé)，對整個項目的咨詢質(zhì)量負(fù)責(zé)。

（二）復(fù)核的主要內(nèi)容

1、各專業(yè)的初步成果是否完成了咨詢合同約定的全部內(nèi)容，其深度是否達(dá)到合同要求和滿足使用需要；

2、咨詢過程是否按規(guī)定的程序進(jìn)行，咨詢方法運(yùn)用是否恰當(dāng)，提交的技術(shù)文件和相關(guān)文件是否齊全、有效；

3、初步成果采用各種規(guī)范、技術(shù)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)參數(shù)、計算分析公式、計價依據(jù)是否真確、一致；

4、檢驗關(guān)鍵性的計算結(jié)果和數(shù)據(jù)間、不同專業(yè)間的相互關(guān)系；

5、了解有關(guān)當(dāng)事人對初步結(jié)果的分歧意見及其產(chǎn)生的原因，對分歧意見進(jìn)行分析、判斷和選擇；

6、初步成果格式是否規(guī)范，技術(shù)文件和相關(guān)附件是否完整，表述是否嚴(yán)謹(jǐn)、清晰；

7、對《造價項目處理簽》自校意見進(jìn)行復(fù)核或提出解決方案。

（三）項目負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)初步成果有不準(zhǔn)確、不完整、不可靠或錯誤之處，應(yīng)責(zé)成和督促專業(yè)咨詢員予以修改、補(bǔ)充和完善。必要時項目負(fù)責(zé)人可直接在工作底稿上進(jìn)行糾正和補(bǔ)充，并將糾正和補(bǔ)充內(nèi)容通知相關(guān)專業(yè)咨詢員。

（四）經(jīng)項目負(fù)責(zé)人復(fù)核確認(rèn)初步成果無誤后，在《工造價項目處理簽》上簽署復(fù)核意見，將未決事項和需提請上一級審核人員重點(diǎn)審核的問題在流程單復(fù)核意見欄中說明。應(yīng)說明而未說明的，項目負(fù)責(zé)人負(fù)直接責(zé)任。

（五）項目負(fù)責(zé)人將咨詢報告書草稿、技術(shù)文件、相關(guān)附件和《造價項目處理簽》提交技術(shù)負(fù)責(zé)人審核。

四、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核技術(shù)負(fù)責(zé)人是指根據(jù)建設(shè)部《工程造價咨詢企業(yè)管理辦法》設(shè)置的、領(lǐng)導(dǎo)咨詢企業(yè)技術(shù)工作的專職注冊造價工程師。技術(shù)負(fù)責(zé)人對本單位出具的咨詢成果的質(zhì)量承擔(dān)最終審核責(zé)任。

（二）審核的主要內(nèi)容：

1、送審文件是否經(jīng)過項目負(fù)責(zé)人詳細(xì)復(fù)核;

2、審核項目負(fù)責(zé)人對初步成果進(jìn)行調(diào)整、糾正、補(bǔ)充是否恰當(dāng)和準(zhǔn)確；

3、對可行性研究和投資評估咨詢項目中的投資風(fēng)險因素及其潛在風(fēng)險區(qū)域是否給予充分考慮并進(jìn)行重點(diǎn)審核；

4、檢驗關(guān)鍵性的計算結(jié)果，對當(dāng)事人分歧較大的結(jié)論意見進(jìn)行重點(diǎn)審核；

5、項目負(fù)責(zé)人在“流程單”中提請審核的重點(diǎn)問題及處理意見是否恰當(dāng)；

6、對未決事項做出技術(shù)決策；

7、咨詢報告書結(jié)論是否客觀、公正，表述是否嚴(yán)謹(jǐn)、清晰，是否滿足委托合同約定的要求；

8、對咨詢成果報告可能產(chǎn)生的執(zhí)業(yè)風(fēng)險是否予以充分考慮，是否有規(guī)避措施。

（三）技術(shù)負(fù)責(zé)人如發(fā)現(xiàn)報告書草稿及相關(guān)文件有不準(zhǔn)確、不完整、不可靠或錯誤之處，應(yīng)責(zé)成和督促項目負(fù)責(zé)人予以修改、補(bǔ)充和完善。必要時技術(shù)負(fù)責(zé)人可直接進(jìn)行修改和補(bǔ)充，并將修改和補(bǔ)充內(nèi)容通知項目負(fù)責(zé)人。

（四）技術(shù)負(fù)責(zé)人完成審核后，在《造價項目處理簽》審核意見欄簽署終審意見；也可召集項目咨詢?nèi)藛T共同商定終審意見后簽署。

（五）技術(shù)負(fù)責(zé)人簽署終審意見后，將咨詢報告書底稿、技術(shù)文件和相關(guān)附件提交企業(yè)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。（六）本制度自2016年3月起施行。河南平原建筑工程造價咨詢有限公司工程造價咨詢工作管理流程本流程主要以結(jié)算審核業(yè)務(wù)為例，對其他類型造價咨詢業(yè)務(wù)的實施流程，可參考進(jìn)行。工程造價咨詢工作管理流程反映了公司各級人員在咨詢工作中的基本崗位責(zé)任，明確了管理人員在為項目服務(wù)過程中，應(yīng)該督查和指導(dǎo)的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，規(guī)定了為保證工程造價咨詢質(zhì)量必須履行的基本控制程序，原則上，上一流程未履行，不允許進(jìn)入下一流程。一、簽訂業(yè)務(wù)委托約定書1.審核業(yè)務(wù)委托約定書，結(jié)合項目具體情況選用合同類型（格式范本合同、公司格式合同等）和完善合同內(nèi)容。2.業(yè)務(wù)委托約定書由公司經(jīng)理或授權(quán)人與委托方溝通協(xié)商，由公司審查會簽后簽章，交委托方蓋章后由辦公室存檔。3.業(yè)務(wù)委托約定書一般一式四份，受托方和委托方各執(zhí)兩份。4.議定并任命項目負(fù)責(zé)人。二、審前會議并接收資料正式委托后，請委托方召開一次審前會議，也可與資料的交接工作一并進(jìn)行。了解招投標(biāo)及合同簽訂情況、開竣工情況、工程發(fā)包方式、主要參建單位、過程中產(chǎn)生的爭議情況、結(jié)算的申報審批情況、各方關(guān)注的重點(diǎn)問題等。相互認(rèn)識并建立聯(lián)系，為后續(xù)審核工作提供方便；提請受托方指定一位熟悉項目的人員擔(dān)任項目聯(lián)絡(luò)人，配合審核工作，協(xié)調(diào)參建各方，傳遞資料，介紹情況、交換意見。結(jié)合審核項目具體情況編制填寫《工程造價咨詢所需資料清單》，提前送達(dá)委托方。交接清單采用《工程資料移交清單》一式貳份，雙方各執(zhí)一份，作為歸還資料的依據(jù)。資料的交接需重點(diǎn)注意以下方面：1）一般不能直接接受承包單位任何資料，只通過委托方接收資料，其他渠道來源資料不作為審核依據(jù)。2）需在移交清單中注明各承包單位的送審金額。3）檢查資料的完整情況，盡可能一次性將所需資料收集齊全。4）交接時登記好接受資料的名稱、份數(shù)或頁數(shù)、接收時間，雙方簽字認(rèn)可。三、制定造價咨詢實施方案實施方案一般由項目負(fù)責(zé)人編制，內(nèi)容主要包括：1）工程概況：包括項目名稱、委托方、主要參建單位、招投標(biāo)情況（關(guān)注投標(biāo)價及中標(biāo)價）、合同價、送審結(jié)算價、發(fā)包方式、結(jié)算方式等；2）擬成立項目組人員計劃；3）擬安排的人員分工；4）審核各個階段的時間計劃；5）審核方法及目的；6）審核時重點(diǎn)關(guān)注的問題。方案定型后，上報公司會簽審批并交辦公室備案。審核工作中嚴(yán)格按照實施方案的要求執(zhí)行，實施過程中遇到新情況需調(diào)整方案的，及時調(diào)整方案并重新上報公司會簽審批。四、開展審核工作1.項目負(fù)責(zé)人組織項目組成員學(xué)習(xí)實施方案，預(yù)估風(fēng)險防范要點(diǎn)；結(jié)合招投標(biāo)文件及合同約定的計價原則和結(jié)算方式，統(tǒng)一審計依據(jù)和方法。2.項目組成員按照計劃安排，對各自負(fù)責(zé)的內(nèi)容開始審核，對工程量、子目、材料價格、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行逐項審核。3.認(rèn)真做好計算底稿，無論紙質(zhì)版、電子版均要求保存完好。4.對有疑問的地方做好詳細(xì)記錄，便于進(jìn)一步落實。5.初步審核結(jié)果出來以后，要先進(jìn)性自檢（重點(diǎn)檢查數(shù)據(jù)偏大的地方算術(shù)性錯誤、輸入錯誤，已經(jīng)統(tǒng)一執(zhí)行的價格、標(biāo)準(zhǔn)等是否執(zhí)行、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)對比等）。無誤后，上報項目負(fù)責(zé)人。五、現(xiàn)場勘查與測量現(xiàn)場勘查要求委托方、被審單位在場，要做好現(xiàn)場勘驗記錄，對現(xiàn)場看到的事實、測量的數(shù)據(jù)均如實詳細(xì)記錄，完成后在場三方代表簽字確認(rèn)。必要時，拍照留證?，F(xiàn)場勘查重點(diǎn)了解以下內(nèi)容：1）現(xiàn)場實際地形、地貌2）施工方案與方法3）主要的施工機(jī)械與周轉(zhuǎn)材料4）主要材料設(shè)備的供應(yīng)方式5）主要施工節(jié)點(diǎn)的實施時間6）重要變更簽證的實施情況7）實際使用的裝飾性材料、水電安裝材料等的品牌、規(guī)格型號8）現(xiàn)場實際與設(shè)計圖紙或竣工圖紙相符與否需重點(diǎn)進(jìn)行實測實量的內(nèi)容：室外工程（除長、寬外，重點(diǎn)注意厚度、深度等數(shù)據(jù)）裝飾工程（留意材料的質(zhì)量、規(guī)格是否與設(shè)計相符）圖紙設(shè)計不完善部分總價合同內(nèi)未完工程需要重點(diǎn)落實數(shù)據(jù)的變更簽證在審核過程中發(fā)現(xiàn)需要進(jìn)一步核實的問題六、重要事項確認(rèn)在結(jié)算審核過程中，遇到有疑問的重大事項需向委托方進(jìn)一步確認(rèn)，必要時以書面方式送達(dá)委托方，要求在一定時間內(nèi)給予書面答復(fù)。1）工程承包合同與法律、法規(guī)或招標(biāo)文件有較大抵觸時；2）實際結(jié)算方式與合同約定條款有較大變化時；3）材料、設(shè)備價格與市場價格有較大偏差時；4）對設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證的內(nèi)容、數(shù)量有較大疑問時；5）對隱蔽工程記錄有較大疑問時；6）對新增單價或綜合單價有較大疑問時；7）其他需確認(rèn)的重要事項。項目負(fù)責(zé)人匯總項目組成員提交的問詢事項編寫《工作聯(lián)系單》，報公司審核批準(zhǔn)后送達(dá)委托方。七、復(fù)核經(jīng)過現(xiàn)場勘查、重要事項確認(rèn)后，項目組各成員對初步審核結(jié)果進(jìn)行調(diào)整，完畢后，進(jìn)入復(fù)核程序。由項目負(fù)責(zé)人統(tǒng)一安排復(fù)核，或交叉復(fù)核、或相互復(fù)核、或抽調(diào)公司其他人員參與復(fù)核。復(fù)核重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：項目類型及結(jié)算模式審增審減比例單位經(jīng)濟(jì)指標(biāo)主要材料用量及單位指標(biāo)在計算底稿中抽檢主要工程量數(shù)據(jù)間的邏輯關(guān)系是否多項、漏項子目套用的合理性措施費(fèi)、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)率是否按照適用時間的政策文件執(zhí)行項目負(fù)責(zé)人對復(fù)核后調(diào)整的初步審核意見進(jìn)行匯總審核，重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：1）是否按照實施方案的要求執(zhí)行2）統(tǒng)一敲定執(zhí)行的規(guī)則是否每個成員都統(tǒng)一執(zhí)行3）調(diào)整內(nèi)容的依據(jù)是否充分4）計算底稿是否完整八、與委托方或被審核單位交換意見并確定工程造價1.當(dāng)面核對交換意見過程中注意方式、方法，做到有理有據(jù)；2.交換意見后尚有分歧、爭議問題，應(yīng)采取協(xié)商解決的辦法，審核單位、委托方、被審核單位共同參加，做好會議紀(jì)要，各方參加人員簽字。也可咨詢業(yè)內(nèi)專家、工程造價管理部門；3.重大分歧問題，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)將存在的問題、涉及的金額匯總向公司匯報；4.項目組成員根據(jù)核對交換意見情況調(diào)整初步審核結(jié)果，項目負(fù)責(zé)人審核后，填寫《工程造價審核定案簽署表》；5.項目負(fù)責(zé)人匯總各成員的審核結(jié)果，編制審核匯總表，并上報公司審核；6.將審核結(jié)果匯報委托方，征求委托方意見；7.各方對《工程造價審核定案簽署表》簽字蓋章。出具報告1.審核報告初稿由項目負(fù)責(zé)人進(jìn)行編制起草，審核報告應(yīng)當(dāng)包含以下基本內(nèi)容：1）標(biāo)題，“×××項目結(jié)算審核報告”平原基審字×××號，報告編號由項目負(fù)責(zé)人向辦公室申請并登記；2）序言，說明審核項目名稱、審核單位與被審核單位責(zé)任，重點(diǎn)注明送審資料的真實性、合法性由委托方負(fù)責(zé)；3）工程概況，包括：工程地點(diǎn)、工程規(guī)模、主體建筑結(jié)構(gòu)形式、建筑面積、工程參建各方、建設(shè)工期、開竣工日期、承包方式、施工合同約定的結(jié)算辦法、設(shè)計變更、簽證的主要內(nèi)容；4）審核依據(jù)，如委托書、相關(guān)法律法規(guī)、定額、清單計