國有集團(tuán)公司采購管理辦法

國有集團(tuán)公司采購管理辦法國有企業(yè)選購屬于風(fēng)險易發(fā)點(diǎn)，實(shí)踐中選購的方式包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源選購、詢價等形式。招標(biāo)形式選購，國企適用《招標(biāo)投標(biāo)法》;非招標(biāo)形式的選購，國企沒有法律法規(guī)層面的制度，更多是受到集團(tuán)內(nèi)部制度的約束。

一、國企適用《招標(biāo)投標(biāo)法》而不適用《政府選購法》

《招標(biāo)投標(biāo)法》的招標(biāo)人是依照該法規(guī)定提出招標(biāo)工程、進(jìn)展招標(biāo)的法人或者其他組織，國有企業(yè)(包括全民全部制、公司制)都屬于該法規(guī)定的招標(biāo)人，招標(biāo)投標(biāo)活動要受到該法約束。

《政府選購法》的選購人僅限于各級國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織，國有企業(yè)明顯不是該法規(guī)定的選購人，國有企業(yè)選購不受《政府選購法》的約束。

二、《招標(biāo)投標(biāo)法》及相關(guān)規(guī)定對國企的規(guī)制

(一)《招標(biāo)投標(biāo)法》

第三條在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)展以下工程建立工程包括工程的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建立有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的選購，必需進(jìn)展招標(biāo)：

1、大型根底設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的工程;

2、全部或者局部使用國有資金投資或者國家融資的工程;

3、使用國際組織或者外國政府貸款、救濟(jì)資金的工程。

前款所列工程的詳細(xì)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，由國務(wù)院進(jìn)展規(guī)劃部門會同國務(wù)院有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)。

(二)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例

其次條招標(biāo)投標(biāo)法第三條所稱工程建立工程，是指工程以及與工程建立有關(guān)的貨物、效勞。

前款所稱工程，是指建立工程，包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建及其相關(guān)的裝修、撤除、修繕等;所稱與工程建立有關(guān)的貨物，是指構(gòu)成工程不行分割的組成局部，且為實(shí)現(xiàn)工程根本功能所必需的設(shè)備、材料等;所稱與工程建立有關(guān)的效勞，是指為完成工程所需的勘察、設(shè)計、監(jiān)理等效勞。

(三)工程建立工程招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定

第2條規(guī)定了“關(guān)系社會公共利益、公眾安全的根底設(shè)施工程”;

第3條規(guī)定了“關(guān)系社會公共利益、公眾安全的公用事業(yè)工程”;

第4條規(guī)定了“使用國有資金投資工程”的范圍，包括“使用國有企業(yè)事業(yè)單位自有資金，并且國有資產(chǎn)投資者實(shí)際擁有掌握權(quán)的工程”，也就是國企工程建立工程都屬于“使用國有資金投資工程”的范圍。

第5條規(guī)定了“國家融資工程”的范圍;

第7條本規(guī)定其次條至第六條規(guī)定范圍內(nèi)的各類工程建立工程，包括工程的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建立有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的選購，到達(dá)以下標(biāo)準(zhǔn)之一的，必需進(jìn)展招標(biāo)：

1、施工單項(xiàng)合同估算價的200萬元人民幣以上的;

2、重要設(shè)備、材料等貨物的選購，單項(xiàng)合同估算價在100萬元人民幣以上的;

3、勘察、設(shè)計、監(jiān)理等效勞的選購，單項(xiàng)合同估算價在50萬元人民幣以上的;

4、單項(xiàng)合同估算價低于第(一)、(二)、(三)項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但工程總投資額在3000萬元人民幣以上的。

(四)山西省工程建立工程招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定與《工程建立工程招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》相比，山西省的規(guī)定在各種工程范圍上略有差異，在各種工程的數(shù)額上全都。

三、《住房城鄉(xiāng)建立部關(guān)于推動建筑業(yè)進(jìn)展和改革的若干意見》對國企招投標(biāo)無影響

2023年7月1日《住房城鄉(xiāng)建立部關(guān)于推動建筑業(yè)進(jìn)展和改革的若干意見》規(guī)定了“改革招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)管方式。調(diào)整非國有資金投資工程發(fā)包方式，試行非國有資金投資工程建立單位自主打算是否進(jìn)展招標(biāo)發(fā)包，是否進(jìn)入有形市場開展工程交易活動，并由建立單位對選擇的設(shè)計、施工等單位擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任”。

山西省住建廳《關(guān)于做好非國有資金投資房屋建筑和市政根底設(shè)施工程工程監(jiān)管工作的通知》，規(guī)定了“一、改革建筑工程招投標(biāo)監(jiān)管方式。根據(jù)簡政放權(quán)的要求，依據(jù)住建部意見精神，調(diào)整非國有資金投資建筑工程工程發(fā)包方式。改革建筑工程招投標(biāo)監(jiān)管方式，對非國有資金投資建筑工程工程實(shí)行事后備案監(jiān)視治理。建立單位應(yīng)當(dāng)在工程工程報建時明確發(fā)包方式并對自主選擇的承包人擔(dān)當(dāng)相應(yīng)責(zé)任?！?/p>

國企投資房屋建筑和市政根底設(shè)施工程屬于“國有資金投資建筑工程工程”，其發(fā)包方式并未調(diào)整，不實(shí)行事后備案監(jiān)視治理。

四、國資監(jiān)管制度中有關(guān)選購的規(guī)定

《國有工業(yè)企業(yè)物資選購治理暫行規(guī)定》目前已失效;《關(guān)于加強(qiáng)國有金融企業(yè)集中選購治理的若干規(guī)定》僅適用于國有金融企業(yè);有一些省份公布了相應(yīng)的制度，如《河南省省管企業(yè)招標(biāo)選購監(jiān)視治理方法》;對于國有非金融企業(yè)的選購治理，目前散見于各種國企監(jiān)管制度中，而且更多是從責(zé)任追究的角度來闡述的。國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)從預(yù)防風(fēng)險考慮，根據(jù)上級國資監(jiān)管部門或上級集團(tuán)公布的制度執(zhí)行即可。

(一)國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的意見

2、購銷治理方面。未根據(jù)規(guī)定訂立、履行合同，未履行或未正確履行職責(zé)致使合同標(biāo)的價格明顯不公允;交易行為虛假或違規(guī)開展“空轉(zhuǎn)”貿(mào)易;利用關(guān)聯(lián)交易輸送利益;未根據(jù)規(guī)定進(jìn)展招標(biāo)或未執(zhí)行招標(biāo)結(jié)果;違反規(guī)定供應(yīng)賒銷信用、資質(zhì)、擔(dān)保(含抵押、質(zhì)押等)或預(yù)付款項(xiàng)，利用業(yè)務(wù)預(yù)付或物資交易等方式變相融資或投資;違規(guī)開展商品期貨、期權(quán)等衍生業(yè)務(wù);未按規(guī)定對應(yīng)收款項(xiàng)準(zhǔn)時追索或?qū)嵭杏行ПＨ胧┑取?/p>

3、工程承包建立方面。未按規(guī)定對合同標(biāo)的進(jìn)展調(diào)查論證，未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)投標(biāo)，中標(biāo)價格嚴(yán)峻低于本錢，造成企業(yè)資產(chǎn)損失;違反規(guī)定擅自簽訂或變更合同，合同商定未經(jīng)嚴(yán)格審查，存在重大疏漏;工程物資未按規(guī)定招標(biāo);違反規(guī)定轉(zhuǎn)包、分包;工程組織治理混亂，致使工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，工程本錢嚴(yán)峻超支;違反合同商定超計價、超進(jìn)度付款等。

5、固定資產(chǎn)投資方面。未按規(guī)定進(jìn)展可行性討論或風(fēng)險分析;工程概算未經(jīng)嚴(yán)格審查，嚴(yán)峻偏離實(shí)際;未按規(guī)定履行決策和審批程序擅自投資，造成資產(chǎn)損失;購建工程未按規(guī)定招標(biāo)，干預(yù)或操縱招標(biāo);外部環(huán)境發(fā)生重大變化，未按規(guī)定準(zhǔn)時調(diào)整投資方案并實(shí)行止損措施;擅自變更工程設(shè)計、建立內(nèi)容;工程治理混亂，致使建立嚴(yán)峻拖期、本錢明顯高于同類工程等。

(二)國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和改良企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)視防止國有資產(chǎn)流失的意見

健全涉及財務(wù)、選購、營銷、投資等方面的內(nèi)部監(jiān)視制度和內(nèi)控機(jī)制，進(jìn)一步發(fā)揮總會計師、總法律參謀作用，加強(qiáng)對企業(yè)重大決策和重要經(jīng)營活動的財務(wù)、法律審核把關(guān)。嚴(yán)厲查辦發(fā)生在國有企業(yè)改制重組、產(chǎn)權(quán)交易、投資并購、物資選購、招標(biāo)投標(biāo)以及國際化經(jīng)營等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的案件。

(三)關(guān)于進(jìn)一步推動國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見

重大工程安排事項(xiàng)，是指對企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模、資本構(gòu)造、盈利力量以及生產(chǎn)裝備、技術(shù)狀況等產(chǎn)生重要影響的工程的設(shè)立和安排。主要包括年度投資規(guī)劃，融資、擔(dān)保工程，期權(quán)、期貨等金融衍生業(yè)務(wù)，重要設(shè)備和技術(shù)引進(jìn)，選購大宗物資和購置效勞，重大工程建立工程，以及其他重大工程安排事項(xiàng)。

(四)中心企業(yè)資產(chǎn)損失責(zé)任追究暫行方法

第十六條在企業(yè)選購產(chǎn)品、效勞過程中，企業(yè)經(jīng)營治理人員有以下情形之一造成資產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任：

1、未根據(jù)規(guī)定訂立合同的;

2、未根據(jù)規(guī)定進(jìn)展招標(biāo)的;

3、未進(jìn)展必要的資信調(diào)查支付預(yù)付款項(xiàng)的;

4、選購標(biāo)的物與市場同類商品價格相比明顯偏高的;

5、選購標(biāo)的物與合同商定嚴(yán)峻不符而未實(shí)行有效措施的;

6、虛報、瞞報物資(勞務(wù))選購價格的;

7、授意、指使或者串通進(jìn)展違規(guī)選購的;

8、未根據(jù)規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。

(五)關(guān)于國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員違反廉潔自律“七項(xiàng)要求”政紀(jì)處分規(guī)定

第五條相互為對方及其配偶、子女和其他特定關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動供應(yīng)便利條件，有以下情形之一的，賜予記過或者記大過處分;情節(jié)較重的，賜予降級或者撤職處分;情節(jié)嚴(yán)峻的，賜予開除處分：

2、以明顯高于市場的價格向?qū)Ψ郊捌渑渑肌⒆优推渌囟P(guān)系人經(jīng)營治理的單位選購商品、供應(yīng)效勞或者以明顯低于市場的價格向?qū)Ψ郊捌渑渑?、子女和其他特定關(guān)系人經(jīng)營治理的單位銷售商品、供應(yīng)效勞的;

3、向?qū)Ψ郊捌渑渑肌⒆优推渌囟P(guān)系人經(jīng)營治理的單位選購不合格商品的;

6、通過虛假招標(biāo)、串通招標(biāo)或者掌握中標(biāo)結(jié)果等方式為對方及其配偶、子女和其他特定關(guān)系人謀求中標(biāo)的。

(六)國有重要骨干企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任職和公務(wù)回避暫行規(guī)定

第十二條嚴(yán)禁企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員利用職權(quán)為第三條所列親屬及其他親屬或關(guān)系親密的個人從事以下活動：

5、為其承攬本企業(yè)工程或參與自己主管、參加的工程施工、物資選購、加工制作等方面的招投標(biāo)業(yè)務(wù)。

(七)山西省省屬國有及國有控股企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計實(shí)施細(xì)則

第三十七條任職期間企業(yè)重大經(jīng)營活動和經(jīng)營決策審計。重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)的重大經(jīng)營活動和經(jīng)營決策過程是否合法合規(guī)，以及所產(chǎn)生的結(jié)果等。

國有集團(tuán)公司選購治理方法

第一章總則

第一條為標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)公司及下屬分公司、子公司選購行為，加強(qiáng)對物資、工程和效勞選購的治理與監(jiān)視，依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國政府選購法》及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制訂本規(guī)定。

其次條本規(guī)定適用于XXX公司及各子公司、分公司。

第三條本規(guī)定所稱選購，是指集團(tuán)公司及各子公司、分公司以合同方式有償取得物資、工程（含信息化工程）和效勞的行為，包括購置、租賃、托付、雇用等；

所稱物資，是指各種形態(tài)和種類的物品，主要包括原材料、燃料、運(yùn)輸工具、辦公、勞保、生活、五金、設(shè)備等其它產(chǎn)品。

所稱工程，是指建立工程，包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建及其裝修、撤除、修繕，以及與建立工程相關(guān)的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等。信息化工程還包括軟件、硬件及信息系統(tǒng)選購。

所稱效勞，是指除物資和工程以外的其他選購對象,包括宣傳促銷效勞、治理詢問效勞、科研開發(fā)效勞、信息網(wǎng)絡(luò)開發(fā)效勞、金融保險效勞、運(yùn)輸效勞、修理與維護(hù)效勞及其他各類專業(yè)效勞等。

第四條選購工作要遵循公開透亮原則、公正競爭原則、公正原則和誠懇信用原則。

第五條選購工作必需遵守國家相關(guān)法律和法規(guī)并依法承受監(jiān)視。

其次章選購治理機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第六條各單位要成立評標(biāo)委員會，其人員由領(lǐng)導(dǎo)班子全體成員、相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人以及專職董事組成。

第七條董事會是本級選購治理的決策機(jī)構(gòu)，資產(chǎn)治理部是董事會的詢問和執(zhí)行機(jī)構(gòu)。屬于職代會審議范疇的還要經(jīng)過職代會審議通過。

第八條資產(chǎn)治理部是選購活動的詳細(xì)負(fù)責(zé)、組織與執(zhí)行部門。

第九條總經(jīng)理在選購活動中的主要職責(zé)：審定本單位選購工作治理制度和程序；審定《集中選購名目》；審議年度選購規(guī)劃；審議選購方式；確定候選招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)名單；指導(dǎo)和監(jiān)視選購辦的工作。

年度選購規(guī)劃、選購方式經(jīng)總經(jīng)理審定后，報董事會批準(zhǔn)。

第十條資產(chǎn)治理部的主要職責(zé)：起草選購工作治理制度和程序；審核、匯總年度選購需求，編制年度選購規(guī)劃；編制《選購名目》；抽選招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)；審定招標(biāo)文件、談判文件；確認(rèn)中選供給商；組織自行招標(biāo)選購；組織供給商資質(zhì)認(rèn)證；公布中選供給商。

第三章集中選購名目和選購規(guī)劃編制

第十一條各單位選購組織形式分為集中選購和分散選購兩種形式。

集中選購，是指通用物資、工程和效勞，由資產(chǎn)治理部或資產(chǎn)治理部會同集中選購部門依據(jù)各部門、各單位選購需求，統(tǒng)一組織的選購。分散選購是指分別由有關(guān)部門和單位自行組織的選購。

第十二條集中選購部門主要職責(zé)：擬訂集中選購方案；組織編制集中選購招標(biāo)文件、談判文件；組織集中選購商務(wù)談判工作；與中選供給商簽訂集中選購協(xié)議；向選購辦供應(yīng)中選供給商名單；保存集中選購文檔、資料和記錄。

第十三條各單位要根據(jù)選購組織形式和選購需求編制本單位《集中選購名目》，實(shí)行分級分類治理。

《集中選購名目》經(jīng)總經(jīng)理審定，董事會批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第十四條每年初由資產(chǎn)治理部組織編制本年度選購規(guī)劃，經(jīng)批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。投資工程在獲得工程批復(fù)前方可列入選購規(guī)劃。

（一）規(guī)劃提報。各部門、單位于當(dāng)年12月1日前提出下一年度選購需求，選購需求要包括工程名稱、選購內(nèi)容、選購數(shù)量、工程金額、擬采納的選購方式等，報選購辦審核。擬采納非公開招標(biāo)選購方式的，要提交擬實(shí)行選購方式的理由。

（二）規(guī)劃審核。資產(chǎn)治理部對選購需求進(jìn)展審核匯總，形成年度選購規(guī)劃草案，報總經(jīng)理審定，董事會批準(zhǔn)。

（三）預(yù)算審核。將爭論通過的年度選購規(guī)劃提交財務(wù)部審定。

（四）規(guī)劃確定。資產(chǎn)治理部依據(jù)財務(wù)部批復(fù)的年度預(yù)算，組織各部門、單位調(diào)整選購規(guī)劃草案，經(jīng)總經(jīng)理審定、董事會批準(zhǔn)后正式形成年度選購規(guī)劃。

（五）規(guī)劃變更。各部門、各單位必需嚴(yán)格根據(jù)批復(fù)的年度規(guī)劃和預(yù)算實(shí)施。確因生產(chǎn)工作需要，需追加選購規(guī)劃或變更選購內(nèi)容的，要根據(jù)上述程序辦理追加選購手續(xù)。已批復(fù)的選購工程，需要調(diào)整預(yù)算的要報財務(wù)部審議通過后，提交原規(guī)劃審批機(jī)構(gòu)審定。原則上選購規(guī)劃、預(yù)算每年調(diào)整1次。

第四章選購方式及適用條件

第十五條選購方式包括以下五種：

（一）公開招標(biāo)；

公開招標(biāo)，是指選購機(jī)關(guān)或其托付的政府選購業(yè)務(wù)代理機(jī)構(gòu)（統(tǒng)稱招標(biāo)人）以招標(biāo)公告的方式邀請不特定的供給（統(tǒng)稱投標(biāo)人）投標(biāo)的選購方式。

（二）邀請招標(biāo)；

邀請招標(biāo)，是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請書的方式邀請五個以上特定的供給商投標(biāo)的選購方式。

（三）競爭性談判；

競爭性談判，是指選購機(jī)關(guān)直接邀請三家以上的供給商就選購事宜進(jìn)展談判的選購方式。

（四）單一來源選購；

單一來源選購，是指選購機(jī)關(guān)向供給商直接購置的選購方式。

（五）詢價。

詢價選購，是指對三家以上的供給商供應(yīng)的報價進(jìn)展比擬，以確保價格具有競爭性的選購方式。

第十六條公開招標(biāo)要作為主要選購方式。任何單位和個人不得將應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)的選購工程化整為零或以其他任何方式躲避公開招標(biāo)。

第十七條符合以下情形之一的選購，可以采納邀請招標(biāo)方式選購，由資產(chǎn)治理部向3個以上具備擔(dān)當(dāng)招標(biāo)工程力量、資信良好的特定的法人或者其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請書：

（一）技術(shù)簡單、有特別要求或者受自然環(huán)境限制，只有少量潛在投標(biāo)人可供選擇；（二）采納公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占工程合同金額的比例過大。第十八條符合以下情形之一的，可以采納競爭性談判的方式進(jìn)展,但必需嚴(yán)格根據(jù)規(guī)定程序進(jìn)展。

（一）招標(biāo)后沒有供給商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；

（二）技術(shù)簡單或者性質(zhì)特別，不能確定具體規(guī)格或者詳細(xì)要求的；

（三）采納招標(biāo)所需時間不能滿意用戶緊急需要的；

（四）不能事先計算出價格總額的；

（五）投標(biāo)文件的預(yù)備需3個月以上才能完成的；

（六）供給商預(yù)備投標(biāo)文件需要高額費(fèi)用的；

（七）對高新技術(shù)含量有特殊要求的。

第十九條符合以下情形之一的選購，可以采納競爭性談判方式選購：

（一）招標(biāo)后沒有供給商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；

（二）技術(shù)簡單或者性質(zhì)特別，不能確定具體規(guī)格或者詳細(xì)要求的；

（三）采納招標(biāo)所需時間不能滿意用戶緊急需要的；

（四）不能事先計算出價格總額的。

其次十條符合以下情形之一的選購，可以采納單一來源方式選購：

（一）只能從唯一供給商處選購的。

（二）發(fā)生了不行預(yù)見的緊急狀況不能從其他供給商處選購的；

（三）必需保證原有選購工程全都性或者配套效勞的要求，需要連續(xù)從原供給商處添購，且添購資金總額不超過原合同選購金額10%的；

（四）原選購的后續(xù)修理、零配件供給、更換或擴(kuò)大，必需向原供給商選購的；

（五）預(yù)先聲明需對原有選購進(jìn)展后續(xù)擴(kuò)大的；

其次十一條選購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，現(xiàn)貨貨源充分且價格變化幅度小的，可以采納詢價方式選購。

第五章選購程序

其次十二條相關(guān)部門依據(jù)批復(fù)的年度選購規(guī)劃、工程預(yù)算以及批準(zhǔn)的選購方式，填寫《選購事項(xiàng)審批表》（附表1），報總經(jīng)理設(shè)定、董事會批準(zhǔn)后實(shí)施。

其次十三條招標(biāo)的組織形式分為自行招標(biāo)和托付招標(biāo)，具備編制招標(biāo)文件和組織評標(biāo)力量，可以組織自行招標(biāo)；其余工程均要托付有資質(zhì)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)招標(biāo)。

其次十四條各單位要建立招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)庫，可通過競爭性方式，一次確定多家招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，納入招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)庫。

其次十五條各單位要建立健全評標(biāo)成員治理制度，嚴(yán)格認(rèn)定評標(biāo)成員資格，加強(qiáng)培訓(xùn)考核、評價和檔案治理，依據(jù)實(shí)際需求和考核狀況準(zhǔn)時對評標(biāo)成員進(jìn)展更換和補(bǔ)充，實(shí)行評標(biāo)成員動態(tài)治理。

其次十六條招標(biāo)流程

（一）選定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)。對于招標(biāo)選購工程，由相關(guān)部門填寫《招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)選擇申請表》（附表2）向資產(chǎn)治理部提出申請，總經(jīng)理批準(zhǔn)，由資產(chǎn)治理部在招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)庫中隨機(jī)抽取一家招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理招標(biāo)事宜。紀(jì)檢監(jiān)視部門對招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)抽取過程進(jìn)展現(xiàn)場監(jiān)視。

（二）招標(biāo)公告。采納公開招標(biāo)方式的，要公布招標(biāo)公告。依法必需進(jìn)展招標(biāo)的工程，要在主管部門依法指定的媒介公布。

（三）標(biāo)書編制。相關(guān)部門依據(jù)招標(biāo)工程的特點(diǎn)和需要編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件要包括招標(biāo)工程的技術(shù)要求、對投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報價要求和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等全部實(shí)質(zhì)性要求和條件以及擬簽訂合同的主要條款。招標(biāo)文件中一般要載有采納設(shè)定“最高限價”的條款以掌握本錢。國家對招標(biāo)工程的技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)有規(guī)定的，要在招標(biāo)文件中提出相應(yīng)要求。招標(biāo)文件不得要求或者標(biāo)明特定的生產(chǎn)供給者以及含有傾向或者排斥潛在投標(biāo)人的其他內(nèi)容。

（四）審定標(biāo)書。由相關(guān)部門填寫《標(biāo)書審批表》（附表３）報資產(chǎn)治理部，資產(chǎn)治理部組織審定招標(biāo)文件，經(jīng)爭論通過，總經(jīng)理批準(zhǔn)前方可公布。

（五）投標(biāo)人資質(zhì)審查。投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)供應(yīng)有關(guān)資質(zhì)證明和業(yè)績狀況。資產(chǎn)治理部要組織相關(guān)部門人員依據(jù)選購工程的詳細(xì)特點(diǎn)和實(shí)際需要，對投標(biāo)人資質(zhì)進(jìn)展審查。資質(zhì)審查未通過的供給商不得進(jìn)入選購環(huán)節(jié)。

（六）開標(biāo)。開標(biāo)要在招標(biāo)文件確定的時間內(nèi)，并在預(yù)先確定的地點(diǎn)公開進(jìn)展。相關(guān)部門在開標(biāo)前，要填寫《開標(biāo)通知單》（附表4），報資產(chǎn)治理部審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。開標(biāo)全過程要有紀(jì)檢監(jiān)察部門的代表進(jìn)展現(xiàn)場監(jiān)視，重大選購工程可以同時聘請公證機(jī)構(gòu)進(jìn)展公證。

（七）評標(biāo)。評標(biāo)工作由評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)，評標(biāo)委員會獨(dú)立履行以下職責(zé)：審查投標(biāo)文件是否符合招標(biāo)文件要求并作出評價；要求投標(biāo)供給商對投標(biāo)文件有關(guān)事項(xiàng)作出解釋或者澄清；推舉中標(biāo)候選供給商名單；向資產(chǎn)治理部、總經(jīng)理、董事會報告非法干預(yù)評標(biāo)工作的行為。

自行招標(biāo)的評標(biāo)委員會由相關(guān)部門代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家及專業(yè)技術(shù)人員組成，成員人數(shù)須為5人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家及技術(shù)人員不得少于成員總數(shù)的2/3，其人選由資產(chǎn)治理部會同相關(guān)部門，在紀(jì)檢監(jiān)察部門現(xiàn)場監(jiān)視下從評標(biāo)成員庫中隨機(jī)抽取。評標(biāo)全過程需紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)展現(xiàn)場監(jiān)視。

（八）相關(guān)部門要在評標(biāo)完畢后3個工作日內(nèi)，填寫《中選供給商確認(rèn)單》（附表5）及評標(biāo)報告提交資產(chǎn)治理部爭論通過，總經(jīng)理審核，董事會批準(zhǔn)。

（九）招標(biāo)結(jié)果要在肯定范圍內(nèi)進(jìn)展公開，包括中標(biāo)單位、中標(biāo)數(shù)量、中標(biāo)金額等內(nèi)容，公示時間不少于3個工作日。

其次十七條有以下情形之一的，評標(biāo)委員會應(yīng)當(dāng)拒絕其投標(biāo)：

（一）投標(biāo)文件未經(jīng)投標(biāo)單位蓋章和單位負(fù)責(zé)人簽字；

（二）投標(biāo)聯(lián)合體沒有提交共同投標(biāo)協(xié)議；（三）投標(biāo)人不符合國家或者招標(biāo)文件規(guī)定的資格條件；（四）同一投標(biāo)人提交兩個以上不同的投標(biāo)文件或者投標(biāo)報價，但招標(biāo)文件要求提交備選投標(biāo)的除外；（五）投標(biāo)報價低于本錢或者高于招標(biāo)文件設(shè)定的最高投標(biāo)限價；（六）投標(biāo)文件沒有對招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)；（七）投標(biāo)人有串通投標(biāo)、弄虛作假、行賄等違法行為。其次十八條拒絕投標(biāo)后，除選購工程取消情形外，要重新組織招標(biāo)；需要采納其他選購方式的，要在選購活動開頭前經(jīng)資產(chǎn)治理部通過，總經(jīng)理審核，董事會批準(zhǔn)。

其次十九條采納競爭性談判方式選購的，要遵循以下程序：

（一）成立談判小組。由資產(chǎn)治理部牽頭組織相關(guān)部門及有關(guān)專家組成談判小組，談判小組由3人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的2/3，相關(guān)部門的代表不能超過成員總數(shù)的1/3。

（二）談判小組制訂談判文件，明確談判程序、談判內(nèi)容、合同草案條款以及評定成交的標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)。

（三）談判小組確定參與談判的供給商。從符合資格條件的供給商名單中確定不少于3家的供給商參與談判并向其供應(yīng)談判文件。

（四）談判小組全體成員集中與單一供給商分別進(jìn)展談判。

（五）確定成交供給商。談判小組依據(jù)符合選購需求、質(zhì)量和效勞相等且報價最低的原則確定成交供給商，向資產(chǎn)治理部提交選購意見，經(jīng)資產(chǎn)治理部通過，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，將結(jié)果通知全部參與談判的供給商。

第三十條采納單一來源方式選購的，要遵循以下程序：

由資產(chǎn)治理部組織相關(guān)部門、財務(wù)、法規(guī)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門，在保證選購貨物、工程和效勞質(zhì)量前提下，與供給商商定合理價格并形成選購意見報選購辦爭論通過。未通過的選購工程，依據(jù)選購辦意見與供給商重新協(xié)商或取消選購。

第三十一條采納詢價方式選購的，要遵循以下程序：

（一）成立詢價小組。由資產(chǎn)治理部牽頭組織相關(guān)部門及有關(guān)專家組成詢價小組，詢價小組由3人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的2/3，相關(guān)職能部門的代表不能超過成員總數(shù)的1/3。

（二）詢價小組要對選購工程的價格構(gòu)成和評定成交的標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)作出規(guī)定。

（三）確定被詢價的供給商名單。詢價小組依據(jù)選購需求，從符合相應(yīng)資格條件的供給商名單中確定不少于3家的供給商，并向其發(fā)出詢價通知書讓其報價。

（四）詢價。詢價小組要求被詢價的供給商一次報出不得更改的價格。

（五）確定成交供給商。詢價小組依據(jù)符合選購需求、質(zhì)量和效勞相等且報價最低的原則，確定成交供給商，并向資產(chǎn)治理部提交選購意見，經(jīng)資產(chǎn)治理部通過，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，將結(jié)果通知全部參與詢價的供給商。

第三十二條質(zhì)疑投訴受理。投標(biāo)人或供給商對招標(biāo)結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)果公布之日起7個工作日內(nèi)，以書面形式向紀(jì)檢監(jiān)察部門提出質(zhì)疑。紀(jì)檢監(jiān)察部門在收到投標(biāo)人或供給商書面質(zhì)疑后，要對質(zhì)疑投訴進(jìn)展調(diào)查，作出處理。對重大投訴事項(xiàng)，紀(jì)檢監(jiān)察部門要報董事會討論后提出處理意見。

第三十三條工程變更。依據(jù)工作需要，確需變更工程的，要根據(jù)“誰審定、誰負(fù)責(zé)”的原則，報原審定機(jī)構(gòu)審議。變更的詳細(xì)內(nèi)容要由需求部門提報具體的書面材料報資產(chǎn)治理部，資產(chǎn)治理部審核并提出詳細(xì)意見后經(jīng)原審批機(jī)構(gòu)審議。

第六章供給商治理

第三十四條各單位要加強(qiáng)對供給商的日常治理，建立供給商資質(zhì)認(rèn)證制度、供給商動態(tài)評價和退出機(jī)制，制訂供給商資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),通過綜合評價建立合格供給商名錄。加強(qiáng)對長期的供給商動態(tài)治理，定期對產(chǎn)品和效勞質(zhì)量等進(jìn)展跟蹤評審，依據(jù)評審意見，對評價不合格的供給商，取消其供給資格。

第三十五條供給商參與選購活動時應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）具有獨(dú)立擔(dān)當(dāng)民事責(zé)任的力量。

（二）具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財務(wù)會計制度。

（三）具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)力量。

（四）有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄。

（五）參與選購活動前3年內(nèi)，在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄。

（六）在勞動愛護(hù)、節(jié)能減排與生態(tài)環(huán)境愛護(hù)方面符合國家規(guī)定要求。

（七）法定代表人不能參與選購活動時，可托付他人參與，但需供應(yīng)授權(quán)托付書。

（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第三十六條依據(jù)選購工程的特別要求，可以規(guī)定供給商的特定條件，但不得以不合理的條件對供給商實(shí)行差異待遇或者卑視待遇。

第七章簽約和履約

第三十七條相關(guān)部門負(fù)責(zé)起草選購合同并填寫《選購協(xié)議（合同）審批表》（附件6），經(jīng)法規(guī)、財務(wù)部門審核通過，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由企業(yè)法定代表人與中選供給商簽訂合同；非法定代表人要取得法定代表人的授權(quán)后與中選供給商簽訂合同。

招標(biāo)選購合同應(yīng)當(dāng)在自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)與成交供給商簽訂。

第三十八條選購合同簽訂后，在合同有效期內(nèi)相關(guān)部門依據(jù)合同商定，根據(jù)資金審批程序辦理款項(xiàng)支付手續(xù)。

第三十九條相關(guān)部門要準(zhǔn)時對供給商履約狀況進(jìn)展驗(yàn)查并登記造冊，辦理入庫或獲得手續(xù)，建立相應(yīng)的實(shí)物和固定資產(chǎn)臺賬。大型或者簡單的選購工程，要邀請有相應(yīng)資質(zhì)的質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)參與驗(yàn)收工作。全部驗(yàn)收人員要在驗(yàn)收書上簽字，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

工程類工程竣工驗(yàn)收決算必需經(jīng)過審計后，工程審批單位才可組織竣工驗(yàn)收。

第八章選購檔案治理

第四十條各單位要依據(jù)工作制度和實(shí)施流程建立五種選購方式的“一項(xiàng)一卷”歸檔標(biāo)準(zhǔn)，妥當(dāng)保管相關(guān)資料。

第四十一條招標(biāo)選購歸檔資料要至少包括：選購規(guī)劃及預(yù)算、立項(xiàng)會議紀(jì)要、選購事項(xiàng)審批表、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評估報告、定標(biāo)文件、評委評分表、質(zhì)疑答復(fù)、投訴處理打算、確定供給商依據(jù)、合同文本及法人代表授權(quán)托付書、驗(yàn)收證明、選購活動記錄及其他有關(guān)文件、資料。

選購活動記錄至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）選購工程類別、名稱；

（二）選購工程預(yù)算、資金構(gòu)成和合同價格；

（三）選購方式，采納公開招標(biāo)以外的選購方式的，應(yīng)當(dāng)載明緣由；

（四）邀請和選擇供給商的條件及緣由；

（五）評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及確定中標(biāo)人的緣由；

（六）廢標(biāo)的緣由；

（七）采納招標(biāo)以外選購方式的相應(yīng)記載。

第四十二條競爭性談判歸檔資料要至少包括：選購規(guī)劃及預(yù)算、立項(xiàng)會議紀(jì)要、選購事項(xiàng)審批表、選購方式確定依據(jù)、談判人員確定依據(jù)、談判文件、確定供給商依據(jù)、合同文本及法人代表授權(quán)托付書、驗(yàn)收證明、選購活動記錄及其他有關(guān)文件、報表、資料。

第四十三條單一來源歸檔資料要至少包括：選購規(guī)劃及預(yù)算、立項(xiàng)會議紀(jì)要、選購事項(xiàng)審批表、