直播營銷與運(yùn)營期末試卷答案

《直播營銷與運(yùn)營》期末試卷答案

班級：姓名：

一、填空題（共10題，每空1分，共16分）

1.作為一種新興的網(wǎng)絡(luò)營銷手段，直播營銷具有三大優(yōu)勢，分別是、

和O

2.在很多直播間里，商品銷售采取的是模式、主播直接對接品牌商

/工廠的模式，減少了商品的流通環(huán)節(jié)，省去了商品在流通環(huán)節(jié)中產(chǎn)生的溢價(jià)，

從而讓商品獲得了較強(qiáng)的價(jià)格優(yōu)勢。

3.企業(yè)可以參考原則來制訂直播營銷目標(biāo)，盡量讓營銷目標(biāo)科學(xué)化、

明確化、規(guī)范化。

4.供應(yīng)鏈基地直播團(tuán)隊(duì)組織架構(gòu)包括、、和

5.很多超級主播擁有大量的粉絲和巨大的影響力，為了形成流量復(fù)利，傳承自

己的影響力，主播團(tuán)隊(duì)要不斷通過“”的方式培養(yǎng)新主播，形成主播

品牌“連鎖店”。

6.是真實(shí)用戶的虛擬代表，是建立在一系列真實(shí)數(shù)據(jù)之上的目標(biāo)用

戶模型。

7.在搜集主播資源時(shí)，商家通過平臺可以找到淘寶直播中的任何主播。

8.主播如果重點(diǎn)介紹商品的功能，激發(fā)的是用戶的思維，用戶就會用

各種邏輯思考方式做出購買決策，思考時(shí)間更長。而體驗(yàn)營銷更多的是激發(fā)用戶

的思維，刺激用戶做出沖動(dòng)消費(fèi)。

9.屬于心理定價(jià)法的范疇，指的是為了迎合消費(fèi)者的心理，特意將

某些商品的價(jià)格定高一些，有的定低一些，以取得整體經(jīng)濟(jì)效益的定價(jià)方法。

10.在直播營銷的收益分配模式中，只是保證讓企業(yè)/品牌商的商品

能夠出現(xiàn)在主播的直播間里，至于最終商品能不能賣出去，能賣出去多少，主播

是不負(fù)責(zé)的。

二、單項(xiàng)選擇題（共10題，每題2分，共20分）

1.下列不屬于直播特征的是（）。

A.真實(shí)性

B.實(shí)時(shí)性

C.互動(dòng)性

D.嚴(yán)肅性

2.在以電商直播平臺為基礎(chǔ)的直播營銷產(chǎn)業(yè)鏈中，下列屬于產(chǎn)業(yè)鏈中游的是

（）o

A.MCN機(jī)構(gòu)

B.批發(fā)商

C.經(jīng)銷商

D.用戶

3.下列反映主播的直播控場能力的是（）。

A.建立個(gè)人IP

B.突出商品亮點(diǎn)

C.營造直播間氛圍

D.靈活運(yùn)用專業(yè)詞匯講解

4.關(guān)于直播間燈光的擺設(shè)，下列燈光不能反映主播輪廓的是（）o

A.輔助光

B.主光

C.輪廓光

D.頂光

5.下列商品來源中，利潤很高，適合超級頭部主播的是（）。

A.分銷平臺

B.供應(yīng)鏈

C.自營品牌

D.合作商

6.下列商品類型中，需要用戶加入粉絲團(tuán)之后才能獲得搶購機(jī)會的是（）。

A.“引流”款

B.印象款

C.福利款

D.利潤款

7.下列屬于主播直播基本能力的是（）。

A.語言表達(dá)能力

B.商品講解能力

C.直播控場能力

D.商品帶貨能力

8.下列直播標(biāo)題中屬于“傳達(dá)利益點(diǎn)”的是（）。

A.母嬰生活用品，快來搶購！

B.減脂塑形，輕松瘦身！

C.太大了！海水大蝦！

D.純棉加絨衛(wèi)衣1折起

9.在人數(shù)不多的新直播間，采用派發(fā)紅包的方式提升直播間人氣，下列做法中

不正確的是（）o

A.讓用戶進(jìn)入粉絲群，在群內(nèi)發(fā)紅包

B.介紹完一款商品后立刻發(fā)紅包

C.拿著手機(jī)對著鏡頭展示搶紅包的人數(shù)

D.讓用戶關(guān)注主播

10.下列不屬于室內(nèi)直播設(shè)備的是（）o

A.視頻攝像頭

B.電容話筒

C.燈光設(shè)備

D.手持穩(wěn)定器

三'多項(xiàng)選擇題（共10題，每題2分，共20分）

1.關(guān)于直播電商模式與傳統(tǒng)電商模式的比較，下列說法正確的有（）。

A.傳統(tǒng)電商模式的消費(fèi)路徑是用戶——商品，直播電商模式的消費(fèi)路徑是

用戶——主播——商品

B.傳統(tǒng)電商模式的社交屬性弱，直播電商模式的社交屬性強(qiáng)

C.傳統(tǒng)電商模式的用戶消費(fèi)方式為用戶主動(dòng)搜索商品，直播電商模式的用

戶消費(fèi)方式為主播向用戶推薦商品

D.傳統(tǒng)電商模式的消費(fèi)體驗(yàn)反饋主要是客服連接，情感聯(lián)系密切，直播電

商模式的消費(fèi)體驗(yàn)反饋主要是主播連接，與用戶互動(dòng)，情感聯(lián)系密切

2.下列屬于教育類直播平臺的有（）。

A.淘寶直播

B.小鵝通

C.美拍

D.千聊

3.在直播過程中，為了讓用戶加深對直播的興趣，長時(shí)間停留在直播間，并產(chǎn)

生購買行為，主播可以使用（）等方式。

A.營銷話術(shù)

B.發(fā)紅包

C.發(fā)優(yōu)惠券

D.才藝表演

4.關(guān)于直播間商品定價(jià)，下列價(jià)格中屬于中客單價(jià)的有（）。

A.60元

B.80元

C.100元

D.45元

5.關(guān)于直播預(yù)熱方式，下列屬于私域場景的有（）。

A.商品詳情頁

B.店鋪微淘輪播頁

C.微博、微信公眾號

D.短視頻平臺的賬號簡介

6.主播在粉絲運(yùn)營時(shí)，下列方法能夠提升粉絲黏性的是（）。

A.引導(dǎo)粉絲加入粉絲團(tuán)

B.打造人格化IP

C.創(chuàng)作優(yōu)質(zhì)內(nèi)容

D.高效互動(dòng)

7.下列促銷活動(dòng)中，屬于獎(jiǎng)勵(lì)促銷的有（）。

A.簽到有禮

B.定時(shí)打折清貨

C.贈送優(yōu)惠券

D.第二份半價(jià)

8.下列屬于主播助理的工作內(nèi)容的有（）。

A.確認(rèn)直播場地

B.提示用戶關(guān)注主播

C.主播離席時(shí)及時(shí)補(bǔ)位

D.全方位配合主播

9.主播在設(shè)計(jì)直播營銷話術(shù)時(shí)要如何做？（）

A.話術(shù)設(shè)計(jì)口語化，富有感染力

B.將話術(shù)作為模板套用

C.話術(shù)配合情緒表達(dá)

D.語速和語調(diào)適中

10.下列直播間選品策略中，屬于高性價(jià)比的有（）o

A.商品具有特色

B.全網(wǎng)最低價(jià)

C.無條件退換

D.贈送大額優(yōu)惠券

四'判斷題（共10題，每題2分，共20分）

1.對于可加工的食品，主播可進(jìn)行現(xiàn)場制作并體驗(yàn)式直播。（）

2.帶有營銷性質(zhì)的直播應(yīng)追求“在線觀看人數(shù)”，而不是“目標(biāo)用戶在線觀看人

數(shù)”。（）

3.直播關(guān)閉之后意味著整個(gè)直播工作的結(jié)束。（）

4.低配版直播團(tuán)隊(duì)最少需要一個(gè)人。（）

5.主播只要人氣高，帶貨能力一定不會差。（）

6.主播是直播的靈魂，助理是直播的核心。（）

7.最好用銷售的商品來裝飾直播間，如用擺滿商品的貨架作為背景。（）

8.直播封面圖的尺寸一般為500像素x500像素。（）

9.商家通過騰訊直播App創(chuàng)健直播任務(wù)，用戶也需要下載騰訊直播App觀看直

播并購買商品。（）

10.在電商直播時(shí)，主播給用戶的贈品要與商品有關(guān)聯(lián)。（）

五、問答題（共4題，每題6分，共24分）

1.主播在直播抽獎(jiǎng)環(huán)節(jié)經(jīng)常犯哪些錯(cuò)誤？正確方式是什么？

2.簡述直播腳本的作用。

3.簡述直播間商品的“四步營銷法”。

4.簡述抖音平臺的特點(diǎn)。

《直播營銷與運(yùn)營》期末試卷參考答案

一、填空題

1.即時(shí)互動(dòng)性；場景真實(shí)性；營銷效果直觀性

2.用戶直連制造商（C2M）

3.SMART

4.直播基地；直播產(chǎn)業(yè)帶；線下市場；設(shè)計(jì)師直播基地（順序可顛倒）

5.傳幫帶

6.用戶畫像

7.阿里V任務(wù)

8.理性；感性

9.組合定價(jià)法

10.坑位費(fèi)

二'單選題

1.D2.A3.C4.B5.B6.C7.A8.B9.B10.D

三、多選題

1.ABC2.BD3.ABCD4.ABC5.ABD

6.ABCD7.AC8.ABCD9.ACD10.BCD

四、判斷題

1.V2.X3.X4.X5.X

6.V7.V8.X9.X10.V

五'問答題

1.

（1）無明顯告知，用戶在進(jìn)入直播間時(shí)無法在第一時(shí)間知道抽獎(jiǎng)信息。正

確方式為：通過口播、小喇叭公告、小黑板等多種組合方式說明抽獎(jiǎng)。

（2）無規(guī)則、隨意。正確方式為：明確抽獎(jiǎng)的參與方式，用點(diǎn)贊量達(dá)到某

個(gè)標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)則開始抽獎(jiǎng)，避免整點(diǎn)抽獎(jiǎng)。

（3）抽獎(jiǎng)環(huán)節(jié)無任何互動(dòng)。正確方式為：主播提醒用戶刷指定的彈幕和評

論，以活躍直播間的氛圍，然后啟動(dòng)后臺抽獎(jiǎng)界面，提醒用戶關(guān)注主播，提高中

獎(jiǎng)概率。

（4）抽獎(jiǎng)只有一次，沒有節(jié)奏。正確方式為：抽獎(jiǎng)要有節(jié)奏，抽獎(jiǎng)一次以

后，需要先公布中獎(jiǎng)用戶，并告知下一次抽獎(jiǎng)的條件，以延長直播時(shí)長，增加粉

絲量。

2.

（1）提高直播籌備工作的效率

在直播之前，直播運(yùn)營團(tuán)隊(duì)需要事先做好充足的直播規(guī)劃，不能臨近開播才

去考慮直播主題如何設(shè)置、直播場景如何搭建、相關(guān)優(yōu)惠活動(dòng)如何設(shè)置、直播人

員如何配置等問題，這樣容易出現(xiàn)人員職責(zé)不清，相關(guān)細(xì)節(jié)考慮不周等問題。在

開播之前制作直播腳本，能夠幫助參與直播的人員了解直播流程，明確每個(gè)人的

職責(zé)，讓每個(gè)人各司其職，從而保證直播籌備工作有條不紊地展開。

（2）幫助主播梳理直播流程

直播腳本能夠幫助主播了解本場直播的主要內(nèi)容，梳理直播流程，讓主播清

楚地知道在某個(gè)時(shí)間點(diǎn)應(yīng)該做什么、說什么，以及哪些事項(xiàng)還沒有完成等，減少

主播在直播中出現(xiàn)無話可說、活動(dòng)規(guī)則解釋不清楚等情況的發(fā)生。一份詳細(xì)的直

播腳本甚至在主播話術(shù)上都有技術(shù)性的提示，能夠幫助主播保持語言上的吸引

力，游刃有余地與粉絲進(jìn)行互動(dòng)。

（3）控制直播預(yù)算

對于中小賣家來說，可能直播預(yù)算有限，可以在直播腳本中提前設(shè)計(jì)好自己

能夠承受的優(yōu)惠券面額、紅包金額、贈品支出等，從而提前控制直播預(yù)算。

3.

（1）需求引導(dǎo)

需求引導(dǎo)主要是通過挖掘用戶需求為引出商品做準(zhǔn)備。主播要圍繞商品的特

點(diǎn)，找出用戶購買該商品之后能解決的最核心的問題，然后以親身經(jīng)歷或身邊朋

友的經(jīng)歷為例，敘述用戶可能遇到的問題，這樣可以拉近主播與用戶的距離。

（2）引入商品

圍繞商品的賣點(diǎn)、使用感受等進(jìn)行描述，讓用戶通過各個(gè)感官體驗(yàn)感受商品

的特色，從而讓用戶內(nèi)心感覺“有需要、用得上、值得買”，激發(fā)用戶的購買欲

望。

（3）贏得信任

贏得信任的方式有3種，分別是權(quán)威背書、數(shù)據(jù)證明、現(xiàn)場體驗(yàn)。

①由于權(quán)威人物或機(jī)構(gòu)本身就具有一層“光環(huán)”，能得到大多數(shù)人的認(rèn)可和

信任，其本身就是說服力的象征，如果權(quán)威人物或機(jī)構(gòu)來為商品背書，會極大地

增加商品在用戶心中的好感度。主播可以從多方面介紹權(quán)威內(nèi)容，如權(quán)威投資人、

入選高端峰會、名人代言、名人同款、高科技行業(yè)應(yīng)用、專家推薦、權(quán)威媒體報(bào)

道等。

②主播可以用具體的銷量、顧客評分、好評率、回購率等數(shù)據(jù)來證明商品的

優(yōu)質(zhì)及受歡迎度。

③能夠試用的商品一定要在直播間現(xiàn)場試用，并且分享使用體驗(yàn)與效果，驗(yàn)

證商品的功能和特色，這樣對用戶更有說服力。

（4）促成下單

促成下單的技巧有以下幾種。

①展現(xiàn)價(jià)格優(yōu)勢

主播可以展示商品的官方旗艦店價(jià)格或市場價(jià)，與直播間的價(jià)格進(jìn)行對比，

營造價(jià)格優(yōu)勢，從而讓用戶形成心理落差，感覺物超所值。

②限時(shí)限量

主播可以通過限時(shí)限量話術(shù)完成對用戶的催單，用具體的數(shù)據(jù)營造直播間秒

殺、狂歡的氣氛，讓用戶跟著完成沖動(dòng)購買行為。

4.

（1）泛娛樂化

受到抖音前期“潮”“酷”“時(shí)尚”定位的影響，音樂、舞蹈、搞笑段子等泛

娛樂化的內(nèi)容在抖音平臺上比較受歡迎，這就促使創(chuàng)作者在創(chuàng)作短視頻時(shí)更傾向

于輕松、娛樂的方向。

（2）個(gè)性化推薦

抖音平臺會根據(jù)用戶觀看短視頻的停留時(shí)長、點(diǎn)贊、評論等行為為用戶優(yōu)化

短視頻推薦。在這種個(gè)性化的推薦機(jī)制下，用戶觀看的短視頻都是由抖音平臺決

定的，但用戶可以關(guān)注某些抖音賬號，然后在自己賬號的“關(guān)注”版塊中查看自

己感興趣的短視頻。

（3）流量疊加支持

當(dāng)短視頻通過審核后，抖音平臺會將短視頻放進(jìn)一個(gè)較小的流量池內(nèi)，在小

范圍內(nèi)測試該短視頻的潛力，對該短視頻的完播率、點(diǎn)贊量、評論量、轉(zhuǎn)發(fā)量等

指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，決定是否繼續(xù)對其給予流量支持。如果該短視頻在這些數(shù)

據(jù)上表現(xiàn)良好，抖音平臺就會將其放在一個(gè)更大的流量池內(nèi)，為其提供更多的流

量支持。如果在第二波推薦中該短視頻的數(shù)據(jù)表現(xiàn)依然良好，抖音平臺就會給予

下一波更大的流量支持……如此層層遞進(jìn)，不斷增加對該短視頻的流量支持。而

在抖音直播電商上，多半也會延續(xù)這個(gè)流量推薦邏輯，只不過直播電商還會涉及

轉(zhuǎn)化率、復(fù)購率等電商的參數(shù)。

（4）內(nèi)容為王

抖音會對原創(chuàng)的、有創(chuàng)意的內(nèi)容給予更多的流量支持，所以作為創(chuàng)作者，只

有持續(xù)地生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)內(nèi)容，才能獲得抖音平臺更多的流量推薦，才能讓自己的作品

展現(xiàn)在更多的用戶面前，并獲得用戶的認(rèn)可。

整體創(chuàng)新鑄就三峽工程

2006年5月18日，三峽大壩壩頂最后一倉混

凝土開始澆筑。兩天之后的5月20日，將澆筑完

畢，大壩全線到頂，比原計(jì)劃提前一年。

此時(shí)，我們開始了與中國三峽總公司副總經(jīng)理

曹廣晶的風(fēng)云對話。

大壩提前到頂質(zhì)量如何？

記者：大壩20日就全線到頂了，工程比原計(jì)劃提前對工程質(zhì)量有沒有影響？

曹廣晶：首先應(yīng)該說明一點(diǎn)，三峽大壩全線達(dá)到185高程是一個(gè)非常重要的

里程碑，但并不是說工程已經(jīng)結(jié)束，就像一座高樓封頂之后，還有管道安裝、裝

修等收尾工作。雖然還有很多工作要做，但不管怎么說三峽工程最核心的部位一

—大壩的主體已經(jīng)巍然屹立起來，就是這么一個(gè)概念。三峽大壩的工期跟預(yù)期相

比基本提前10個(gè)月，使得工程的各種效益尤其是防洪效益大約提前兩年發(fā)揮。

2003年至圍堰拆除之前是圍堰擋水發(fā)電期，大壩基本上對下流的防洪能力是很

問題。對100年一遇的洪水，也可以把流量控制在下限每秒10600立方米。

記者：工程提前的原因是什么？是不是趕工期？

曹廣晶：不存在趕工期，這是一個(gè)自然的結(jié)果，是總結(jié)以往的經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新突

破的結(jié)果。施工水平提高，要求也很嚴(yán)格，工程沒有絲毫耽誤。我們原來的設(shè)計(jì)

是參照國際先進(jìn)建造水平制定的，但是在施工過程中也在不斷的創(chuàng)造新紀(jì)錄，工

程提前也很自然。這次國務(wù)院質(zhì)量檢查專家組4月份的評價(jià)就很好，主要就是大

壩無裂縫，實(shí)際上廠房還是有裂縫，但是廠房主要是發(fā)電用的，要求也不是很高,

作為攔水主體的大壩，確實(shí)沒有裂縫。

記者：是不是大壩出現(xiàn)了裂縫以后特別注重質(zhì)量？

曹廣晶：二期大壩的確是出現(xiàn)了30多條裂縫，過去有句話叫做無壩不裂，

大壩出現(xiàn)裂縫是正?，F(xiàn)象。這次三期工程大壩無裂縫主要還是因?yàn)楣芾砩系木?xì)

化，對裂縫出現(xiàn)的規(guī)律有更深刻的認(rèn)識，大家創(chuàng)一流的質(zhì)量意識得到貫徹，責(zé)任

心也更強(qiáng)。

記者：這次專家組只是對三期工程進(jìn)行檢查嗎？

曹廣晶：主要是對三期工程驗(yàn)收，同時(shí)也對過去已建工程的蓄水情況進(jìn)行檢

查。我們在左岸埋下一萬多支儀器監(jiān)測大壩。有應(yīng)力的、應(yīng)變的、滲流的，水動(dòng)

力學(xué)……充分反映大壩的健康狀況，便于隨時(shí)控制。針對出現(xiàn)裂縫的情況，我們

在原來出現(xiàn)裂縫的地方安裝了測縫計(jì)，經(jīng)過檢測證明裂縫處于受壓狀態(tài)。

記者：創(chuàng)一流質(zhì)量的意識如何貫徹到每一個(gè)建設(shè)者？如何貫徹到一個(gè)普通

的民工？

曹廣晶：關(guān)鍵是要關(guān)心這些掌握重大質(zhì)量命運(yùn)的人。我們開展三峽工程“民

工優(yōu)秀建設(shè)者”評選，這是三峽工程最高的榮譽(yù)，在過去是沒有人評選民工當(dāng)勞

模的。民工都是風(fēng)餐露宿，我們的民工有了卡座式的食堂；還有廁所也不是小問

題，工地上到處是流動(dòng)式的廁所；夏天醫(yī)護(hù)人員守在工地現(xiàn)場，為民工提供防暑

降溫的藥品；我們還實(shí)施雇主責(zé)任險(xiǎn)，這在國內(nèi)也是首創(chuàng)的，保證工傷民工得到

補(bǔ)償。

我們把工作做到基層，不能喊口號，一是干部職工統(tǒng)一理念，二是講究科學(xué)

的方法，采用IS09000國際標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)先行，也就是質(zhì)量先行，預(yù)防為主；另

外就是執(zhí)行，不折不扣的執(zhí)行到位，過去執(zhí)行不到位就是因?yàn)樽鍪虏徽J(rèn)真?，F(xiàn)場

操作要求民工做到傻瓜化，清楚知道自己的職責(zé)是什么。我們還做了很多針對具

體工藝質(zhì)量要求的幻燈片，比如“沖毛”，達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)才是合格的，達(dá)到什么

標(biāo)準(zhǔn)是一流的。清清楚楚地知道完成這項(xiàng)工作的合格標(biāo)準(zhǔn)是什么，使標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化。

無論做的有多好，執(zhí)行中都會出現(xiàn)偏差，這樣現(xiàn)場及時(shí)檢查、修正，開會總結(jié)，

再修正計(jì)劃，如此循環(huán)推進(jìn)。我們每月都有質(zhì)量總結(jié)的例會，總經(jīng)理參加。對于

質(zhì)量層層檢查，業(yè)主、監(jiān)理、測量中心等層層檢查，還有質(zhì)量總監(jiān)巡視，有懷疑

的地方就檢查。所有的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)都會公布公開。會上大家主要講問題，講上次會

后的落實(shí)情況，這樣給大家造成濃厚的氛圍和壓力，尋找解決問題的辦法。

記者：有沒有返工的情況？

曹廣晶：有，這也是三期工程一個(gè)很大的進(jìn)步，我們實(shí)行了嚴(yán)把關(guān)，不行就

停下來重做，過去有遷就，但三期工程不行堅(jiān)決拆，堅(jiān)決停。以后不光是有缺陷

就拆，施工單位不滿意也拆。三期右岸廠房葛洲壩施工，模板都已經(jīng)樹起來了，

但是感覺不滿意，我們還沒有說，他們就很自覺的拆了。比如對三期工程沙子的

含水率的控制，由于實(shí)行“細(xì)度模數(shù)”，按照標(biāo)準(zhǔn)的上限控制就控制得非常好。

事實(shí)證明不是做不好，而是取決于態(tài)度?，F(xiàn)在做的工程達(dá)標(biāo)沒有問題，但是我們

希望做的更好。

一個(gè)整體創(chuàng)新工程

記者：三峽工程最重要的創(chuàng)新是什么？

曹廣晶：總的來講，三峽工程可以定義為是一個(gè)創(chuàng)新工程，每個(gè)項(xiàng)目、指標(biāo)

都遠(yuǎn)超目前世界最高水平。不自主創(chuàng)新，三峽工程肯定是建不了的。經(jīng)過幾年蓄

水的考驗(yàn)，基本上所有的指標(biāo)都在預(yù)料之內(nèi)，現(xiàn)在可以斷定工程基本成功，過去

的自主創(chuàng)新也得到了初步的驗(yàn)證，當(dāng)然以后還必須經(jīng)過更大洪水的考驗(yàn)。第二點(diǎn),

三峽工程是依靠中國人自己的力量獨(dú)立自主完成的偉大的創(chuàng)新。除極少數(shù)設(shè)備是

國外引進(jìn)，基本上還是靠中國人自己完成的，這也是我們比較自豪的地方。

截至2005年底，三峽工程形成科技成果獲國家科技進(jìn)步獎(jiǎng)14項(xiàng)，省部級

科技進(jìn)步獎(jiǎng)200多項(xiàng)，專利幾百項(xiàng)，建立工程質(zhì)量和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)100多項(xiàng)，同時(shí)

創(chuàng)造了100多項(xiàng)世界之最，可以毫不夸張地說，三峽工程各方面都已經(jīng)跨入了世

界最高水平的行列。三峽的意義就在于它是國家復(fù)興的標(biāo)志，對國人的巨大鼓舞。

現(xiàn)在三峽工程的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、管理方法在國內(nèi)外得到普遍的借鑒和推廣。

記者：三峽工程有哪些最主要的自主創(chuàng)新的成果？

曹廣晶：自主創(chuàng)新并不是說是一種從無到有的過程，而是在繼承前人基礎(chǔ)上

的重大突破，三峽工程可以說是水電運(yùn)用中各種技術(shù)的集大成。水電工程的特點(diǎn)

決定了它是以繼承為主，但是我們申請專利，獲得知識產(chǎn)權(quán)的也不是沒有，比如

二次封冷的工藝實(shí)際就是首創(chuàng)，圍堰防震墻中的柔性混凝土在世界上也是絕無僅

有的。三峽工程許多重大課題都被列為六五、七五、八五、九五、十五的國家攻

關(guān)課題。

記者：您參與的創(chuàng)新課題就有不少吧？

曹廣晶：有很多，一時(shí)也記不起來，記得的有蝸殼混凝土澆筑，獲國家科技

進(jìn)步二等獎(jiǎng)，其他都是省里的一等獎(jiǎng)。這些都不是個(gè)人能夠單獨(dú)完成的，是集體

智慧和能力的展現(xiàn)。

圍堰爆破安全無憂

記者：這次右岸上游三期圍堰整體爆破，離大壩那么近，安全嗎？

曹廣晶：這次爆破世界矚目。主要體現(xiàn)在：一次爆破的方量太大，差不多有

20萬方，圍堰爆破炸藥達(dá)180多噸，埋在30多米深的水下爆破，距離已經(jīng)建成

的大壩太近，所以這次爆破的指標(biāo)就控制在對現(xiàn)有建筑不影響的范圍。有爆破就

有震動(dòng)，要控制好安裝密度和每一響藥量，每響之間間隔時(shí)間很短，就像放鞭炮

一樣，是一串，聽起來是一響，實(shí)際上每響之間是有精確計(jì)算的，是毫秒計(jì)的，

所以每響引起的震動(dòng)很小。這么大規(guī)模的爆破堪稱世界第一。

不過，我們已經(jīng)經(jīng)歷過很多次試驗(yàn)，效果不錯(cuò)。沒有試驗(yàn)成功是不會上主體

建筑物的，三峽工程的質(zhì)量保證基本上就是遵循這么一個(gè)法則。雖然爆破對大壩

主體沖擊不大，但是對薄弱部位比如船閘的沖擊確是一次考驗(yàn)。

江水變清是禍?zhǔn)歉＃?/p>

記者：我們注意到，壩下的江開始變清了，這種現(xiàn)象是禍?zhǔn)歉＃磕喽剂粼?/p>

水庫里嗎？

曹廣晶：河水變清當(dāng)然是利大于弊，這說明了長江上游生態(tài)環(huán)境的好轉(zhuǎn)。沙

的含量越來越少，下游江水變清對河道和海岸線還是有一定影響的。但是下游最

大的問題還是在于防洪，泥沙沉底，江漢平原很多河段都是地上河，泥沙在下游

淤積，造成不斷的加高堤防。清水下瀉不僅對河底進(jìn)行沖刷，也對河岸沖刷，地

球自轉(zhuǎn)，水對河岸的沖刷是由河流的本身特性所決定的，而清水對河床底部的沖

刷，清洗河床本身是有好處的。

記者：水庫里面的泥沙越來越多，對此有什么對策？

曹廣晶：水庫里面沉積的泥沙，我們更為重視，它直接關(guān)系到大壩的壽命。

最好的解決辦法是排放到下游，來多少排多少。汛期排放的泥沙更多。在汛期保

持低水位，維持較高的流速，排放中帶出泥沙。修水庫以后，肯定有一部分泥沙

滯留在水底，大壩設(shè)計(jì)了死庫容，另外有庫容，可以長期調(diào)節(jié)使用。汛期水位降

低，水流量也大，所有機(jī)組同時(shí)發(fā)電，可以達(dá)到65萬千瓦，比平時(shí)的70萬千瓦

少不了多少，這也是在目標(biāo)矛盾的情況下最有利的一種選擇方法。遇到大洪峰，

超出安全系數(shù)的部分也是通過水位下降盡量排。我們不能忘記水患，國家興建大

壩，從根本上講是為了根除江漢平原的水災(zāi)。

記者：三峽大壩庫區(qū)水土流失有惡化的趨勢，對吧？

曹廣晶：三峽庫區(qū)是造成了大量的水土流失，但是總的來講，移民搬遷過程

中還是減少了，1992年以后比上世紀(jì)50年代到1992年減少了一億多噸。原因

主要有：一是上游建設(shè)水利工程，起到一定的攔沙作用，?二是上游水土保持的結(jié)

果，多植樹，通過衛(wèi)星拍攝的照片顯示，現(xiàn)在自然侵蝕面積已經(jīng)少了很多；三是

上游大量的挖沙，對沙子的利用也使長江含沙量減少。所以盡管三峽庫區(qū)搬遷工

程對水土流失還是有影響，但總的來講整個(gè)上游水土保持是有效的。

別的國家在炸壩，我們?yōu)槭裁催€要建個(gè)不停？

記者：美國等發(fā)達(dá)國家已經(jīng)停止建壩,甚至開始炸壩，您怎么看待這個(gè)問題？

曹廣晶：這是一個(gè)能源理念問題。能源問題不僅是發(fā)展問題，也是個(gè)政治問

題。在中國能源構(gòu)成中煤炭大約占3/4,水電約占1/4,核電所占比重很小，在很長

一段時(shí)間這種能源構(gòu)成不會改變。水電是基礎(chǔ)能源之一，電力走什么路，立足于

國內(nèi)的供給情況，核電帶來的隱患比水電可能更大，安全標(biāo)準(zhǔn)更高，投資也更大。

煤電的主導(dǎo)地位未來幾十年不會改變，但是煤炭畢竟是有限的資源，幾十年后就

差不多枯竭了。去年年產(chǎn)21億噸煤，有一半用于發(fā)電，在運(yùn)輸、開采、燃燒過

程中造成的二氧化碳污染也是很大的，中國已經(jīng)簽訂了《京都議定書》，以后將

會承擔(dān)起相應(yīng)的國際責(zé)任。而中國的水電儲量非常豐富，由于中國地形的三級落

差，水電潛能的儲量世界第一，而且不受戰(zhàn)爭的影響。

現(xiàn)在世界上電力開發(fā)充分的是挪威最充分，達(dá)到了99%,西歐在80%以上，

美國也達(dá)到70%。這些發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，都是先開發(fā)水電，因?yàn)樗娔撤N程度上

是取之不盡，用之不竭的，可循環(huán)利用的資源，有水就有電。上世紀(jì)80年代以

后，國際環(huán)保人士反對建壩，理由無非就是改變了河道，影響生態(tài)。2004年我

們請美國大壩委員會主席維奧蒂將美國炸壩情況作了介紹，大壩本身是有壽命

的，美國拆的壩都是一些功能廢棄的低壩、險(xiǎn)壩，沒有誰瘋狂到把美國胡佛大壩

給炸了。這種反壩的潮流本身在美國并沒有形成強(qiáng)大的潮流。

船閘是否不利于航運(yùn)

記者：三峽大壩到頂后，上游航運(yùn)航道肯定有明顯改善，但是船間真的有

利于整個(gè)長江航運(yùn)嗎？

曹廣晶：水庫興建之后，雖然船過閘會花費(fèi)一點(diǎn)時(shí)間，但是由于大壩上游的

水路得到明顯改善，總的來講，時(shí)間是縮短了，這與立交橋相似，雖然需要繞行,

但是省去了等紅綠燈的時(shí)間，所以說還是快了。同時(shí)航運(yùn)改善后，貨船噸位提高,

成本下降，安全性提高等都是有利的。現(xiàn)在過閘只需要3個(gè)小時(shí)，比初期節(jié)省半

個(gè)小時(shí)。

記者：長江下游枯水季節(jié)的航運(yùn)呢？

曹廣晶：依照我們現(xiàn)在的條件，只能說與建三峽之前比，尤其荊江地區(qū)淺灘

較多，依然是制約長江航道的主要問題，經(jīng)常在枯水季節(jié)告急。修建三峽水庫之

后，對下游的調(diào)節(jié)能力得到加強(qiáng)，現(xiàn)在枯水季節(jié)能夠保持下游流量下限不低于

5000相比以前的3000增加了1000多個(gè)流量。對于上游來講，水速減慢，河面

變寬，水深增加；對于下游來講，調(diào)節(jié)后水流量增加。所以對于長江航運(yùn)應(yīng)該統(tǒng)

觀，而不是孤立的只看某一個(gè)點(diǎn)。比如葛洲壩以前有好幾條大的旅游船，枯水季

節(jié)是根本開不到重慶，因?yàn)樗珳\了?，F(xiàn)在三峽蓄水后，就可以順利開到重慶。

現(xiàn)在貨船單船可以達(dá)到7000噸，而以前最高只有3000噸。

除干流之外，蓄水后支流也得到改善。山區(qū)里支流的流量是季節(jié)性的，不穩(wěn)

定，現(xiàn)在水位抬高之后，船可以自由出入了，像礦山原來運(yùn)不了的也可以運(yùn)出來

了。過去最高年份2002年長江航道貨運(yùn)量為1803萬噸，2004年達(dá)到4340萬

噸，2005年大致維持在2004年的水平，過船數(shù)量持平，但噸位增加。從長遠(yuǎn)來

看，長江黃金水道的潛力還在于長江船舶的大型化、標(biāo)準(zhǔn)化。

摘引自：《光明日報(bào)》2006-05-1905:32（本報(bào)記者夏斐夏靜通訊員

肖創(chuàng)權(quán)）

三峽工程之最

三峽工程是當(dāng)今世界最大的水利樞紐工程。它的許多指標(biāo)都突破了我國和世

界水利工程的紀(jì)錄。

?三峽工程從首倡到正式開工有75年，是世界上歷時(shí)最長的水利工程。

?三峽工程從上世紀(jì)四十年代初勘測和五十年代至八十年代全面系統(tǒng)的設(shè)

計(jì)研究，歷時(shí)半個(gè)世紀(jì)，積累了浩瀚的基本資料和研究成果,是世界上前期準(zhǔn)備工

作最為充分的水利工程。

?三峽工程的興建問題在國內(nèi)外都受到最廣泛的關(guān)注,是迄今唯一的經(jīng)過我

國最高權(quán)力機(jī)關(guān)全國人民代表大會審議和投票表決的水利工程。

?三峽水庫總庫容393億立方米，防洪庫容221.5億立方米，水庫調(diào)洪可消減

洪峰流量達(dá)每秒2.7-3.3萬立方米,是世界上防洪效益最為顯著的水利工程。

?三峽水電站總裝機(jī)1820萬千瓦，年發(fā)電量846.8億千瓦/時(shí),是世界上最大

的水電站。

?三峽水庫回水可改善川江650公里的航道，使宜渝船隊(duì)噸位由現(xiàn)在的3000

噸級堤高到萬噸級，年單向通過能力由1000萬噸增加到5000萬噸;宜昌以下長江

枯水航深通過水庫調(diào)節(jié)也有所增加，是世界上航運(yùn)效益最為顯著的水利工程。

?三峽工程包括兩岸非溢流壩在內(nèi)，總長2335米。泄流壩段483米,水電站

機(jī)組70萬千瓦x26臺，雙線5級船閘+升船機(jī)，無論單項(xiàng)、總體都是世界上建筑規(guī)

模最大的水利工程。

?三峽工程主體建筑物土石方挖填總量約1.25億立方米,混凝土澆筑量2643

萬立方米鋼材59.3萬噸（金結(jié)安裝占28.08萬噸），是世界上工程量最大的水利工

程。

?三峽工程深水圍堰最大水深60米、土石方月填筑量170萬立方米,混凝土

月灌筑量55.4萬立方米，年澆筑量達(dá)543萬立方米,年工程量和月工程量都突破世

界紀(jì)錄，是水利施工強(qiáng)度最大的工程。

?三峽工程截流流量9010立方米/秒，施工導(dǎo)流最大洪峰流量79000立方米/

秒,是世界水利工程施工期流量最大的工程。

?三峽工程泄洪閘最大泄洪能力10萬立方米/秒，是世界上泄洪能力最大的

泄洪閘。

?三峽工程的雙線五級、總水頭113米的船閘，是世界上級數(shù)最多、總水頭

最高的內(nèi)河船閘。

?三峽升船機(jī)的有效尺寸為120x18x3.5米，總重11800噸，最大升程113米

過船噸位3000噸,是世界上規(guī)模最大、難度最高的升船機(jī)。

?截至2009年底,三峽工程水庫移民最終可達(dá)113萬人，是世界上水庫移民

最多、工作也最為艱巨的移民建設(shè)工程。

摘引自:《光明日報(bào)》2006-05-1905:321.證券市場中介機(jī)構(gòu)

證券市場中介機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。中介機(jī)構(gòu)是連

接證券投資人與籌資人的橋梁，是證券市場運(yùn)行的組織系統(tǒng)。在證券市場起中介

作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其它證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。

證券市場功能的發(fā)揮，很大程度上取決于證券中介機(jī)構(gòu)的活動(dòng)。通過它們的經(jīng)營

服務(wù)活動(dòng)，溝通了證券需求者與證券供應(yīng)者之間的聯(lián)系，不僅保證了各種證券的

發(fā)行和交易，還起到維持證券市場秩序的作用。

2.證券公司

證券公司又稱證券商，是指依法設(shè)立可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的、具有法人資格的金

融機(jī)構(gòu)。證券公司的主要業(yè)務(wù)有代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣

以及其它咨詢業(yè)務(wù)，如兼并和收購等。證券公司一般分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)

類證券公司。在我國，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

3.綜合類證券公司

綜合類證券公司在我國是指可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券承

銷業(yè)務(wù)和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其它證券業(yè)務(wù)的證券公司。

4.經(jīng)紀(jì)類證券公司

經(jīng)紀(jì)類證券公司在我國是指只能從事單一的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。它是我國

依據(jù)分類管理的原則劃分的證券公司的一種形式。

5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。是指證券公司接受投資者（客戶）委

托代投資者（客戶）買賣有價(jià)證券的行為，是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

6.證券自營業(yè)務(wù)

證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司為本機(jī)構(gòu)購買證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的行為O

7.證券投資咨詢

證券投資咨詢是指綜合類證券公司為客戶提供的有關(guān)資產(chǎn)管理、負(fù)債管理、

風(fēng)險(xiǎn)管理、流動(dòng)性管理、投資組合設(shè)計(jì)、估價(jià)等多種咨詢服務(wù)。有時(shí)候，證券經(jīng)

營機(jī)構(gòu)提供的咨詢服務(wù)包含在證券承銷、經(jīng)紀(jì)、基金管理等業(yè)務(wù)之中。

8.資產(chǎn)管理

資產(chǎn)管理是指委托人將自己的資產(chǎn)交給受托人，由受托人為委托人提供理財(cái)

服務(wù)的行為。

9.證券公司的管理模式

證券公司的管理模式是指目前國內(nèi)證券公司若干具有代表性的組織管理形

式。證券公司的管理模式將隨著市場的演變而發(fā)生變化。大體上，目前國內(nèi)證券

公司基本實(shí)行總部式、分公司式和結(jié)合式管理方式。

10.總部式管理

總部式是指由證券公司按照業(yè)務(wù)分類設(shè)立若干總部，分別管理各塊業(yè)務(wù)。這

種管理模式比較傾向于證券公司的垂直管理，強(qiáng)調(diào)專業(yè)化管理。

11.分公司式管理

分公司式管理是指由證券公司按照區(qū)域分別設(shè)立分公司，由分公司對區(qū)域內(nèi)

的各塊業(yè)務(wù)實(shí)施分塊管理。這種模式比較傾向于按地域?qū)嵭蟹謮K管理。

12.結(jié)合式管理

結(jié)合式管理是指將上述兩種管理模式結(jié)合起來，傾向于實(shí)行矩陣式組織結(jié)

構(gòu)。這種模式結(jié)合了總部式和分公司式兩種管理模式的優(yōu)點(diǎn)，在業(yè)務(wù)總部和地區(qū)

分公司之上設(shè)立了一些專業(yè)化委員會和協(xié)調(diào)小組，促進(jìn)各平行和垂直組織的溝通

和協(xié)調(diào)，優(yōu)化配置企業(yè)資源，實(shí)現(xiàn)在保證業(yè)務(wù)部門和地區(qū)分公司相對獨(dú)立前提下

的集中調(diào)控。

13.證券公司的業(yè)務(wù)管理

證券公司的業(yè)務(wù)管理通常是指證券公司通過制定業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，規(guī)范業(yè)務(wù)流

程、鼓勵(lì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新、控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等手段，實(shí)行證券公司發(fā)展戰(zhàn)略的全過程。證

券公司的業(yè)務(wù)管理證券公司管理的基礎(chǔ)。

14.承銷業(yè)務(wù)管理

承銷業(yè)務(wù)管理是指證券公司對開展為客戶提供戰(zhàn)略咨詢、企業(yè)并購、代理發(fā)

行有價(jià)證券，以及輔導(dǎo)、保薦企業(yè)上市等業(yè)務(wù)過程、業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)和業(yè)績評價(jià)進(jìn)行管

理。

15.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理是指證券公司對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員所開展對運(yùn)用各種

電子服務(wù)手段接受客戶委托、代理證券買賣，與證券交易所進(jìn)行清算交割，并提

供投資咨詢、賬戶管理等服務(wù)過程和業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)、業(yè)績評價(jià)等進(jìn)行的管理。

16.自營業(yè)務(wù)管理

自營業(yè)務(wù)管理是指證券公司對自營業(yè)務(wù)人員所開展的證券投資計(jì)劃、下單買

賣的過程、證券買賣的結(jié)果等業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)、業(yè)績評價(jià)進(jìn)行的管理。

17.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員所開展的為客戶設(shè)計(jì)證券

投資計(jì)劃、下單買賣的過程和結(jié)果和給客戶的回報(bào)等業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)、業(yè)績

評價(jià)進(jìn)行的管理。

18.證券公司財(cái)務(wù)管理

證券公司財(cái)務(wù)管理，是指證券公司通過為企業(yè)取得和運(yùn)用資金，制定內(nèi)部財(cái)

務(wù)會計(jì)政策，建立一套會計(jì)系統(tǒng)記錄和報(bào)告財(cái)務(wù)信息，以追求證券公司價(jià)值最大

化的全過程。

19.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。主要包括證券

登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、信用評級機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)

構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信息公司等。

20.律師事務(wù)所

律師事務(wù)所是律師開展業(yè)務(wù)的工作機(jī)構(gòu)。在證券市場上，它是以法律咨詢形

式參與證券市場，向證券市場的主體通過法律幫助的專業(yè)機(jī)構(gòu)。其中，律師是指

依照有關(guān)法規(guī)對取得律師資格證書，經(jīng)司法行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)獲得律師職業(yè)證,在律

師事務(wù)所從事律師業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員。

21.會計(jì)師事務(wù)所

會計(jì)師事務(wù)所是指依法獨(dú)立承擔(dān)注冊會計(jì)師業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。我國對從

事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所和注冊會計(jì)師實(shí)行許可證管理制度。根據(jù)有關(guān)部

門頒布的《關(guān)于注冊會計(jì)師執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行許可證管理的暫行規(guī)定》，

注冊會計(jì)師必須取得有關(guān)部門頒發(fā)的執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證,方可從事對

公開發(fā)行和交易股票的企業(yè)、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券交易場所進(jìn)行會計(jì)報(bào)表審計(jì)、

凈資產(chǎn)驗(yàn)證、咨詢服務(wù)等證券相關(guān)業(yè)務(wù)。

22.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)是指組織專業(yè)人員依照國家有關(guān)規(guī)定和數(shù)據(jù)資料，按照特定的

目的，遵循特定的目的，遵循適當(dāng)?shù)脑瓌t、方法和計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對資產(chǎn)價(jià)格進(jìn)行評

定估算的專門機(jī)構(gòu)。其中，從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)是指對股票公開發(fā)行、

上市交易的公司資產(chǎn)進(jìn)行評估和開展與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)的專門機(jī)

構(gòu)。

23.證券投資咨詢公司

證券投資咨詢公司是指對證券投資者和客戶的融資活動(dòng)、證券交易活動(dòng)和資

本運(yùn)營提供咨詢服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。目前，我國證券投資咨詢公司主要有兩種類型：

一是專門從事證券咨詢業(yè)務(wù)的專營咨詢機(jī)構(gòu)，另一類是兼作證券投資咨詢業(yè)務(wù)的

兼營咨詢機(jī)構(gòu)。

24.信用評級機(jī)構(gòu)

信用評級機(jī)構(gòu)是金融市場上一個(gè)重要的服務(wù)性中介機(jī)構(gòu)，它是由專門的經(jīng)

濟(jì)、法律、財(cái)務(wù)專家組成的、對證券發(fā)行人和證券信用進(jìn)行等級評定的組織。證

券信用評級的主要對象為各類公司債券和地方債券，有時(shí)也包括國際債券和優(yōu)先

股票，普通股股票一般不作評級。

執(zhí)業(yè)藥師考試中藥化學(xué)

中藥有效成分的提取方法有哪些（一）

（一）溶劑法

針對中藥所含有效成分及共存雜質(zhì)的性質(zhì)，選擇適當(dāng)?shù)娜軇?，采用適宜的方法將有效成

分從藥材中提取出來。需要掌握4個(gè)方面的問題：

1.常用溶劑及性質(zhì)

常用溶劑包括石油酸、苯、乙醛（Et20）、氯仿（CHC13）、乙酸乙酯（EtOAc）、正丁

醇（n-BuOH）、丙酮（Me20）、乙爵（EtOH或Ale）、甲醇（MeOH）、水等，極性依次由小

漸大。其中排在正丁醇以前的溶劑與水混合后能夠分層，可用于從水溶液中萃取化學(xué)成分，

而丙酮、乙障、甲醇與水混合后不分層。另外象氯仿比水重、乙醛沸點(diǎn)低等一些基本知識，

需要知道。

2.中藥化學(xué)成分的極性

中藥化學(xué)成分因分子結(jié)構(gòu)的不同會表現(xiàn)不同的極性?；衔飿O性的大小由分子中所含官

能團(tuán)的種類、數(shù)目及排列方式等綜合因素所決定。一般而言，中藥成分的分子越小，取代基

的極性越強(qiáng)，極性基團(tuán)的數(shù)目越多，則該成分極性越大，親水性越強(qiáng)。如何判斷某混合物中

各成分的極性相對大小，是一個(gè)非常重要的問題。

3.溶劑提取法的基本原理——相似相溶原理

“相似相溶原理”的“相似”指的是極性相似，即所用溶劑的極性要與所提取成分的極

性相似。一般，親脂性強(qiáng)的溶劑，如石油酸，可提取親脂性強(qiáng)的中藥成分，如油脂、揮發(fā)油、

游離的體和三菇類化合物；氯仿或乙酸乙酯可提取游離生物堿、有機(jī)酸及黃酮昔元、香豆素

昔元等中等極性化合物；丙酮或乙醇、甲醇可提取甘類、生物堿鹽、糅質(zhì)等極性化合物；水

可提取氨基酸、糖等水溶性成分。

4.提取方法

溶劑法提取中藥成分的常用方法有浸漬法、滲漉法、煎煮法、回流提取法和連續(xù)回流提

取法5種。其中浸漬法和滲漉法屬于冷提法，適用于對熱不穩(wěn)定的成分的提取，但提取效率

低于熱提法，因此提取時(shí)間長、消耗溶劑多。含淀粉、果膠、粘液質(zhì)等雜質(zhì)較多的中藥提取

可選擇浸漬法。煎煮法、回流提取法和連續(xù)回流提取法屬于熱提法，提取效率高于浸漬法、

滲漉法，但只適用于對熱穩(wěn)定的成分的提取。三法比較，煎煮法只能用水作提取溶劑，回流

提取法溶劑消耗量較大，連續(xù)回流提取法節(jié)省溶劑，但提取液受熱時(shí)間長。

（-）水蒸氣蒸儲法

能夠用水蒸氣蒸儲法提取的中藥成分必須滿足3個(gè)條件，即揮發(fā)性、熱穩(wěn)定性和水不溶

性（或雖可溶于水，但經(jīng)鹽析后可被與水不相混溶的有機(jī)溶劑提出，如麻黃堿）。凡能滿足

上述3個(gè)條件的中藥化學(xué)成分均可采用此法提取。如揮發(fā)油、揮發(fā)性生物堿（如麻黃堿等）、

小分子的苯岷和蔡醍、小分子的游離香豆素等。

（三）升華法

適用于具有升華性的成分的提取，如游離的醍類成分（大黃中的游離意醍）、小分子的

游離香豆素等，以及屬于生物堿的咖啡因，屬于有機(jī)酸的水楊酸、苯甲酸，屬于單菇的樟腦

等。

如何對中藥有效成分進(jìn)行分離與精制（二）

根據(jù)物質(zhì)溶解度的差別，如何對中藥有效成分進(jìn)行分離與精制？

1.結(jié)晶法

需要掌握結(jié)晶溶劑選擇的一般原則及判定結(jié)晶純度的方法。

結(jié)晶溶劑選擇的一般原則：對欲分離的成分熱時(shí)溶解度大，冷時(shí)溶解度??；對雜質(zhì)冷熱

都不溶或冷熱都易溶。沸點(diǎn)要適當(dāng)，不宜過高或過低，如乙醛就不宜用。

判定結(jié)晶純度的方法：理化性質(zhì)均一；固體化合物熔距W2℃；TLC或PC展開呈單一

斑點(diǎn)；HPLC或GC分析呈單峰。

2.沉淀法

可通過4條途徑實(shí)現(xiàn)：

1）通過改變?nèi)軇O性改變成分的溶解度。常見的有水提醇沉法（沉淀多糖、蛋白質(zhì)）、

醇提水沉法（沉淀樹脂、葉綠素）、醇提乙酸或丙酮沉淀法（沉淀皂甘）等。

2）通過改變?nèi)軇?qiáng)度改變成分的溶解度。使用較多的是鹽析法，即在中藥水提液中加

入一定量的無機(jī)鹽，使某些水溶性成分溶解度降低而沉淀出來。

3）通過改變?nèi)軇﹑H值改變成分的存在狀態(tài)。適用于酸性、堿性或兩性親脂性成分的分

離。如分離堿性成分的酸提堿沉法和分離酸性成分的堿提酸沉法。

4）通過加入某種試劑與欲分離成分生成難溶性的復(fù)合物或化合物。如鉛鹽沉淀法（包

括中性醋酸鉛或堿式醋酸鉛）、雷氏鹽沉淀法（分離水溶性生物堿）、膽錨醉沉淀法（分離

幽體皂甘）等。

根據(jù)物質(zhì)在兩相溶劑中分配比的差異，如何對中藥有效成分進(jìn)行分離與精制？

1.液-液萃取

選擇兩種相互不能任意混溶的溶劑，通常一種為水，另一種為石油酷、乙酸、氯仿、乙

酸乙酯或正丁醇等。將待分離混合物混懸于水中，置分液漏斗中，加適當(dāng)極性的有機(jī)溶劑，

振搖后放置，分取有機(jī)相或水相，即可將極性不同的成分分離。分離的難易取決于兩種物質(zhì)

在同一溶劑系統(tǒng)中分配系數(shù)的比值，即分離因子。分離因子愈大，愈好分離。

2.紙色譜（PC）

屬于分配色譜?？捎糜谔堑臋z識、鑒定，亦可用于生物堿的色譜鑒別等。

3.分配柱色譜

可分為正相色譜與反相色譜。正相色譜固定相極性大，流動(dòng)相極性小，可用于分離水溶

性或極性較大的成分。反相色譜與此相反，適宜分離脂溶性化合物。

如何根據(jù)物質(zhì)分子大小對中藥有效成分進(jìn)行分離與精制？

L透析法

適用于水溶性的大分子成分（如蛋白質(zhì)、多肽、多糖）與小分子成分（如氨基酸、單糖、

無機(jī)鹽）的分離。

2.凝膠過濾法

又稱凝膠滲透色譜、分子篩過濾、排阻色譜。分離混合物時(shí)，各組分按分子由大到小的

順序先后流出并得到分離。常用凝膠有葡聚糖凝膠（SephadexG）和羥丙基葡聚糖凝膠

（SephadexLH-20）前者只適于在水中應(yīng)用。后者既可在水中應(yīng)用，又可在有機(jī)溶劑中應(yīng)

用，分離混合物時(shí)，既有分子篩作用，又有吸附作用。如分離游離黃酮時(shí)，主要靠吸附作用；

分離黃酮昔時(shí)，則分子篩的性質(zhì)起主導(dǎo)作用。

3.超濾法

4.超速離心法

根據(jù)物質(zhì)吸附性的差別，如何對中藥有效成分進(jìn)行分離？

在中藥化學(xué)成分分離及精制工作中，應(yīng)用較多的是固液吸附，其中涉及吸附劑、被分離

物質(zhì)和洗脫劑3個(gè)要素。按常用吸附劑的不同，大致可分為以下幾種。

1）硅膠吸附色譜

硅膠為極性吸附劑，吸附力的大小取決于被分離物質(zhì)的極性（極性越大，吸附力越強(qiáng)）

和洗脫溶劑的極性（溶劑極性越弱，硅膠對被分離物質(zhì)的吸附能力越強(qiáng)）。因此，用硅膠吸

附色譜分離一組極性不同的混合物時(shí)，極性大的物質(zhì)因吸附力大而洗脫慢；洗脫溶劑的極性

增大，洗脫能力增強(qiáng)，洗脫速度加快。另外硅膠有一定的酸性，在用其分離堿性成分時(shí)，需

注意.

2）氧化鋁吸附色譜

氧化鋁亦為極性吸附劑，其吸附規(guī)律與硅膠相似。不同的是，氧化鋁有一定的堿性，且

具有鋁離子，在用其分離一些酸性或酚性成分時(shí)，易產(chǎn)生不可逆吸附而不能被溶劑洗脫。如

慈醵類、黃酮類（葛根異黃酮除外）成分分離時(shí)一般不選擇氧化鋁。

3）活性炭吸附色譜

活性炭為非極性吸附劑，其吸附規(guī)律與硅膠、氧化鋁恰好相反。對非極性物質(zhì)具有較強(qiáng)

的親和力，在水中對物質(zhì)表現(xiàn)出強(qiáng)的吸附能力。常用于水溶液的脫色素，也可用于糖、環(huán)烯

酸菇甘的分離純化等。

4）聚酰胺吸附色譜

聚酰胺吸附屬于氫鍵吸附，系通過其分子中眾多的酰胺?；c酚類、黃酮類化合物的酚

羥基，或酰胺鍵上的游離胺基與醍類、脂肪竣酸上的毅基形成氫鍵締合而產(chǎn)生吸附。因此,

聚酰胺吸附色譜特別適合分離酚類、醍類和黃酮類化合物。聚酰胺對被分離物質(zhì)吸附力的大

小取決于被分離物質(zhì)分子結(jié)構(gòu)中可與聚酰胺形成氫鍵締合的基團(tuán)數(shù)目及氫鍵作用強(qiáng)度。同

時(shí)，溶劑也會影響聚酰胺對被分離物質(zhì)的吸附，表現(xiàn)出各種溶劑在聚酰胺吸附色譜中洗脫能

力有大有小，其由弱到強(qiáng)的大致順序?yàn)樗?、甲爵、丙酮、氫氧化鈉水溶液等。

5）大孔吸附樹脂吸附色譜

大孔吸附樹脂同時(shí)具有吸附性和分子篩性。一般非極性化合物在水中易被非極性樹脂吸

附，極性物質(zhì)在水中易被極性樹脂吸附。物質(zhì)在溶劑中的溶解度大，樹脂對此物質(zhì)的吸附力

就小，反之就大。對非極性大孔吸附樹脂來說，洗脫溶劑極性越小，洗脫能力越強(qiáng)。該法可

用于皂甘類成分的純化分離。

選擇離子交換法分離中藥有效成分，需注意什么問題？

1）離子交換法適用于酸性、堿性或兩性成分的分離，即要求被分離物質(zhì)在水（或酸水,

或堿水）溶液中呈解離狀態(tài)。

2）根據(jù)被分離物質(zhì)呈解離狀態(tài)時(shí)所帶電荷的性質(zhì)，可選擇陰離子交換樹脂或陽離子交

換樹脂。鑒于中藥所含大多數(shù)酸性、堿性或兩性成分的酸堿性均較弱，一般在分離堿性成分

時(shí)選擇強(qiáng)酸性的陽離子交換樹脂，在分離酸性成分時(shí)選擇強(qiáng)堿性的陰離子交換樹脂。

3）通過選擇陰離子交換樹脂和陽離子交換樹脂，可將中藥水提物中酸性、堿性、兩性

和中性成分進(jìn)行分離。

4）離子交換法亦可用于相同電荷離子的分離，其分離的依據(jù)是解離程度的不同（酸性

或堿性不同的化合物，在相同條件下，其解離程度會有差異）。解離程度越大，被洗脫下來

的速度越慢。

生物堿（三）

1.什么是生物堿？其在植物界的分布規(guī)律及在植物體內(nèi)的存在形式有哪些？

生物堿是指一類來源于生物界（以植物為主）的含氮有機(jī)化合物。多數(shù)生物堿分子具有

較復(fù)雜的環(huán)狀結(jié)構(gòu)，且氮原子在環(huán)狀結(jié)構(gòu)內(nèi)，大多呈堿性，一般具有生物活性。但有些生物

堿并不完全符合上述生物堿的含義，如麻黃堿的氮原子不在環(huán)內(nèi)，咖啡不顯堿性等。

分布規(guī)律：（1）絕大多數(shù)生物堿分布在高等植物，尤其是雙子葉植物中，如毛葭科、

罌粟科、防己科、茄科、夾竹桃科、蕓香科、豆科、小聚科等。（2）極少數(shù)生物堿分布在

低等植物中。（3）同科同屬植物可能含相同結(jié)構(gòu)類型的生物堿。（4）一種植物體內(nèi)多有數(shù)

種或數(shù)十種生物堿共存，且它們的化學(xué)結(jié)構(gòu)有相似之處。

存在形式：有機(jī)酸鹽、無機(jī)酸鹽、游離狀態(tài)、酯、昔等。

2.生物堿的常見結(jié)構(gòu)類型有哪些？

這一部分內(nèi)容需要結(jié)合后面的重點(diǎn)中藥（如麻黃、黃連、洋金花、苦參、漢防己、馬錢

子、烏頭等）中所含的生物堿的結(jié)構(gòu)類型去掌握。重要類型包括：

毗嚏類：主要是瞳喏里西咤類（苦參所含生物堿，如苦參堿）。

蔗若烷類：洋金花所含生物堿，如食若堿。

異口奎咻類：主要有葦基異噗琳類（如罌栗堿）、雙節(jié)基異瞳咻類（漢防己所含生物堿，

如漢防己甲素）、原小豪堿類（黃連所含生物堿，如小粱堿）和嗎啡類（如嗎啡、可待因）。

口引躲類：主要有色胺叫臊類（如吳茱萸堿）、單菇口引跺類（馬錢子所含生物堿，如土的

寧）、二聚叫I噪類（如長春堿、長春新堿）。

菇類：烏頭所含生物堿（如烏頭堿）、紫杉爵。

幽體：貝母堿

有機(jī)胺類：麻黃所含生物堿，如麻黃堿、偽麻黃堿。

3.生物堿的物理性質(zhì)有哪些？

這一部分內(nèi)容需要重點(diǎn)掌握某些生物堿特殊的物理性質(zhì)，主要包括：

液體生物堿：煙堿、檳榔堿、毒藜堿。

具揮發(fā)性的生物堿：麻黃堿、偽麻黃堿。

具升華性的生物堿：咖啡因

具甜味的生物堿：甜菜堿

有顏色的生物堿：小肇堿、蛇根堿、小聚紅堿。

另外需注意生物堿的旋光性受多種因素的影響，如溶劑、pH值、生物堿存在狀態(tài)等。

同時(shí)生物堿的旋光性影響其生理活性，通常左旋體的生理活性強(qiáng)于右旋體。

生物堿一中藥化學(xué)（四）

4.生物堿的溶解性有何規(guī)律？

1）親脂性生物堿易溶于親脂性有機(jī)溶劑（如氯仿、乙醛），可溶于醇類溶劑，難溶于

水；生物堿鹽難溶于親脂性有機(jī)溶劑，可溶于酥類溶劑，易溶于水。

2）季錢型生物堿難溶于親脂性有機(jī)溶劑，可溶于醇類溶劑，易溶于水、酸水、堿水。

3）一些小分子生物堿既可溶于水，也可溶于氯仿，如麻黃堿、苦參堿、秋水仙堿等。

4）具有竣基的生物堿，可溶于堿水，如碳酸氫鈉水溶液；具有酚羥基的生物堿，可溶

于苛性堿溶液，如嗎啡、青藤堿。

5）具有內(nèi)酯（或內(nèi)酰胺）結(jié)構(gòu)的生物堿可溶于熱苛性堿溶液，如喜樹堿。

5.生物堿的堿性大小如何表示？影響生物堿堿性大小的因素有哪些？

生物堿的堿性大小用pKa（生物堿的共物酸的解離常數(shù)的負(fù)對數(shù)）表示，pKa大，生物

堿的堿性強(qiáng)。此處需要注意pKa、pKb、Ka、Kb四者之間的相互關(guān)系，它們與生物堿堿性大

小的關(guān)系為：pKa大、pKb小、Ka小、Kb大,生物堿的堿性強(qiáng)，反之則弱。

影響生物堿堿性大小的因素包括：

1）N原子的雜化方式：SP3氮大于SP2氮大于SP氮

2）電效應(yīng)：

誘導(dǎo)效應(yīng)：烷基的供電子誘導(dǎo)效應(yīng)使堿性增強(qiáng)；苯基、城基、酯基、酸基、羥基、雙鍵

（含雙鍵或氧原子的基團(tuán)）的吸電子誘導(dǎo)效應(yīng)使堿性降低。

共規(guī)效應(yīng)：大部分共軌效應(yīng)使堿性降低，其中苯胺型、酰胺型生物堿堿性降低明顯，如

胡椒堿、秋水仙堿、咖啡堿；烯胺型生物堿大部分堿性降低，個(gè)別堿性增強(qiáng)，如蛇根堿。

3）空間效應(yīng)：堿性降低，如叔胺堿的堿性一般弱于仲胺堿。東度若堿堿性小于蔗若堿,

甲基麻黃堿的堿性小于麻黃堿即是因?yàn)檫@個(gè)緣故。

4）氫鍵效應(yīng)：堿性增強(qiáng)，如麻黃堿的堿性小于偽麻黃堿。

6.進(jìn)行生物堿沉淀反應(yīng)時(shí)需注意什么問題？

1）常用沉淀試劑：碘化物復(fù)鹽、重金屬鹽、大分子酸，其中碘化鈾鉀試劑（Dragendorff

試劑）最為常用。雷氏錢鹽試劑可用于水溶性生物堿的分離。

2）反應(yīng)條件：稀酸水溶液。

3）假陽性：蛋白質(zhì)、多肽、糅質(zhì)等可引起假陽性，需凈化。凈化方法為酸水提取液堿

化后氯仿萃取，氯仿萃取液再用酸水萃取，取酸水萃取液進(jìn)行沉淀反應(yīng)。

4）假陰性：麻黃堿、咖啡堿與多數(shù)生物堿沉淀試劑不能發(fā)生沉淀反應(yīng)。

5)應(yīng)用：生物堿預(yù)識；生物堿提取、分離、純化；生物堿檢識(薄層或紙層色譜顯色

劑)。B17

生物堿一中藥化學(xué)(六)

劉斌(北京中醫(yī)藥大學(xué)中藥學(xué)院)

10.苦參生物堿的結(jié)構(gòu)類型是什么？其理化性質(zhì)和提取分離方法有哪些？

(1)結(jié)構(gòu)類型

苦參所含生物堿主要是苦參堿和氧化苦參堿。此外還含有羥基苦參堿、N-甲基金雀花堿、

安那吉堿、巴普葉堿和去氫苦參堿(苦參烯堿)等。這些生物堿都屬于喳喏里西咤類衍生物。

分子中均有2個(gè)氮原子，一個(gè)是叔胺氮，一個(gè)是酰胺氮。

(2)理化性質(zhì)

堿性：苦參中所含生物堿均有兩個(gè)氮原子。一個(gè)為叔胺氮(NT),呈堿性；另一個(gè)為

酰胺氮(N-16),幾乎不顯堿性，所以它們只相當(dāng)于一元堿?？鄥A和氧化苦參堿的堿性比

較強(qiáng)。

溶解性：苦參堿的溶解性比較特殊，不同于一般的叔胺堿，它既可溶于水，又能溶于氯

仿、乙醛等親脂性溶劑。氧化苦參堿是苦參堿的氮氧化物，具半極性配位鍵，其親水性比苦

參堿更強(qiáng)，易溶于水，難溶于乙醛，但可溶于氯仿。

極性：苦參生物堿的極性大小順序是：氧化苦參堿〉羥基苦參堿〉苦參堿。

(3)提取分離

苦參以稀酸水滲漉，酸水提取液通過強(qiáng)酸性陽離子交換樹脂提取總生物堿?？鄥A和氧

化苦參堿的分離，利用二者在乙醛中的溶解度不同進(jìn)行。

11.麻黃生物堿的結(jié)構(gòu)類型是什么？其理化性質(zhì)、鑒別反應(yīng)和提取分離方法有哪些？

(1)結(jié)構(gòu)類型

麻黃中含有多種生物堿，以麻黃堿和偽麻黃堿為主，其次是甲基麻黃堿、甲基偽麻黃堿

和去甲基麻黃堿、去甲基偽麻黃堿。麻黃生物堿分子中的氮原于均在側(cè)鏈上，屬于有機(jī)胺類

生物堿。麻黃堿和偽麻黃堿屬仲胺衍生物，且互為立體異構(gòu)體，它們的結(jié)構(gòu)區(qū)別在于C1的

構(gòu)型不同。

(2)理化性質(zhì)

揮發(fā)性：麻黃堿和偽麻黃堿的分子量較小，具有揮發(fā)性。

堿性：麻黃堿和偽麻黃堿為仲胺生物堿，堿性較強(qiáng)。由于偽麻黃堿的共輾酸與C2-0H

形成分子內(nèi)氫鍵穩(wěn)定性大于麻黃堿，所以偽麻黃堿的堿性強(qiáng)于麻黃堿。

溶解性：由于麻黃堿和偽麻黃堿的分子較小，其溶解性與一般生物堿不完全相同，既可

溶于水，又可溶于氯仿，但偽麻黃堿在水中的溶解度較麻黃堿小。麻黃堿和偽麻黃堿形成鹽

以后的溶解性能也不完全相同，如草酸麻黃堿難溶于水，而草酸偽麻黃堿易溶于水；鹽酸麻

黃堿不溶于氯仿，而鹽酸偽麻黃堿可溶于氯仿。

(3)鑒別反應(yīng)

麻黃堿和偽麻黃堿不能與大數(shù)生物堿沉淀試劑發(fā)生反應(yīng)，但可用下述反應(yīng)鑒別：

二硫化碳-硫酸銅反應(yīng)屬于仲胺的麻黃堿和偽麻黃堿產(chǎn)生棕色沉淀。屬于叔胺的甲基

麻黃堿、甲基偽麻黃堿和屬于伯胺的去甲基麻黃堿、去甲基偽麻黃堿不反應(yīng)。

銅絡(luò)鹽反應(yīng)麻黃堿和偽麻黃堿的水溶液加硫酸銅、氫氧化鈉，溶液呈藍(lán)紫色。

(4)提取分離

溶劑法：利用麻黃堿和偽麻黃堿既能溶于水，又能溶于親脂性有機(jī)溶劑的性質(zhì)，以及麻

黃堿草酸鹽比偽麻黃堿草酸鹽在水中溶解度小的差異，使兩者得以分離。方法為麻黃用水提

取，水提取液堿化后用甲苯萃取，甲苯萃取液流經(jīng)草酸溶液，由于麻黃堿草酸鹽在水中溶解

度較小而結(jié)晶析出，而偽麻黃堿草酸鹽留在母液中。

水蒸汽蒸儲法：麻黃堿和偽麻黃堿在游離狀態(tài)時(shí)具有揮發(fā)性，可用水蒸汽蒸儲法從麻黃

中提取。

離子交換樹脂法：利用生物堿鹽能夠交換到強(qiáng)酸型陽離子交換樹脂柱上，而麻黃堿的堿

性較偽麻黃堿弱，先從樹脂柱上洗脫下來，從而使兩者達(dá)到分離。

執(zhí)業(yè)藥師考試輔導(dǎo)：生物堿-中藥化學(xué)（七）

北京中醫(yī)藥大學(xué)中藥學(xué)院劉斌

12.黃連生物堿的結(jié)構(gòu)類型是什么？小樊堿有何主要理化性質(zhì)和鑒別反應(yīng)？

（1）結(jié)構(gòu)類型

黃連生物堿主要包括小桀堿、巴馬丁、黃連堿、甲基黃連堿、藥根堿、木蘭堿等，均屬

于芾基異喳咻衍生物，除木蘭堿為阿樸菲型外都屬于原小樊堿型，且都是季錢型生物堿。其

中以小桀堿含量最高（可達(dá)10%）,有抗菌、抗病毒作用。

（2）小察堿的理化性質(zhì)

1）性狀小染堿為黃色針狀結(jié)晶，加熱至110C變?yōu)辄S棕色，于160c分解。鹽酸小

粱堿加熱至220℃分解，生成紅棕色的小粱紅堿。

2）堿性小嬖堿屬季錢型生物堿，可離子化而呈強(qiáng)堿性，其