個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與單位風(fēng)險(xiǎn)防范措施

個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找、單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)防備措施表、單位流程圖、第一部分第二階段表格樣例個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表姓名：****崗位崗位職責(zé)1.維護(hù)黨的章程和其他黨內(nèi)法規(guī)，對(duì)黨員進(jìn)行遵紀(jì)進(jìn)行遵紀(jì)遵法教育。崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.未制定周密的黨員教育學(xué)習(xí)計(jì)劃，導(dǎo)致對(duì)黨員及黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政教育、遵紀(jì)遵徹黨的路線、方針、政策和學(xué)校黨委決策的狀況，負(fù)責(zé)黨風(fēng)廉政建設(shè)貫徹狀況廉政建設(shè)責(zé)任制實(shí)行，對(duì)貫徹狀況進(jìn)行不公正現(xiàn)象。紀(jì)委副書記3.協(xié)助校黨委加強(qiáng)學(xué)校黨風(fēng)建設(shè)，組織協(xié)調(diào)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實(shí)行和反腐敗工作；協(xié)調(diào)立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲辦和防止腐敗體系；建立和完善黨的紀(jì)律方部門在干部選任中嚴(yán)格執(zhí)行黨的紀(jì)律和黨內(nèi)法規(guī)，在招生、就業(yè)、人才引進(jìn)、大型基建項(xiàng)目及大宗物資、圖書采購(gòu)招投標(biāo)等方面嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)的有教育活動(dòng)，推進(jìn)廉潔教育和廉政文化建設(shè)；對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)和行使權(quán)干部履行職責(zé)和行使權(quán)力；監(jiān)督有關(guān)部門的干部選任；監(jiān)督招生、大型基建項(xiàng)任用、調(diào)配中，對(duì)在規(guī)定范圍內(nèi)公布干部競(jìng)爭(zhēng)職位、任職條件等信息未開展監(jiān)狀況進(jìn)行考察未開展監(jiān)督或發(fā)現(xiàn)問題未中群眾反應(yīng)的問題未及時(shí)核算并如實(shí)匯及大宗物資采購(gòu)招投標(biāo)過程中接受吃員違反黨的章程和其他黨內(nèi)法規(guī)的案件，按照有關(guān)規(guī)定決定或取消這些案件訴，保證黨的章程規(guī)定的黨員權(quán)利不受侵犯；負(fù)責(zé)群眾來(lái)信來(lái)訪以及投訴的貫制度工作未開展監(jiān)督或發(fā)現(xiàn)問題未予糾回避制度未開展監(jiān)督或發(fā)現(xiàn)問題未予糾導(dǎo)干9.對(duì)干部提拔任職、調(diào)配資格審查黨員違反黨的章程和其他黨內(nèi)法規(guī)10.對(duì)干部選拔調(diào)配考試成果、民主測(cè)評(píng)成案件；受理黨員的控告和申訴；負(fù)責(zé)11.在查處違反黨的章程和其他黨內(nèi)法規(guī)的案件過程中，受人情影響或礙于情面，導(dǎo)致調(diào)查不深群眾來(lái)信來(lái)訪以及投訴的走馬觀花，導(dǎo)致貫徹和查處工作流于形負(fù)責(zé)起草紀(jì)律檢查工作匯報(bào)，并向黨的和黨組民主生活會(huì)的未公開事項(xiàng)泄密。姓名：****崗位崗位職責(zé)崗位權(quán)力崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.對(duì)學(xué)?；?xiàng)目招標(biāo)、工程質(zhì)量、資金拔付、預(yù)決算等狀況未校大宗物品采購(gòu)事項(xiàng)未開展監(jiān)督或發(fā)現(xiàn)事項(xiàng)未開展監(jiān)督或發(fā)現(xiàn)問題未予糾正。4.對(duì)學(xué)校車輛管理狀況未開展監(jiān)督或發(fā)不直接分管人事、財(cái)務(wù)等制度規(guī)定的執(zhí)行狀況未開展監(jiān)督或發(fā)現(xiàn)問題未予糾規(guī)章制度并監(jiān)督執(zhí)行1.檢查不正之風(fēng)波及人、財(cái)、物等4.參與校務(wù)公開、干部述職述廉、領(lǐng)導(dǎo)班子民主測(cè)評(píng)等民主財(cái)務(wù)管理、招生考試、職稱評(píng)估、工程負(fù)責(zé)及時(shí)將監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的重要狀況和問題向?qū)W校領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)檢察機(jī)關(guān)匯監(jiān)察到處長(zhǎng)5.負(fù)責(zé)受理對(duì)監(jiān)察對(duì)象違反行政紀(jì)律行為的檢舉和控告，調(diào)查處理受理并組織調(diào)查處理監(jiān)察對(duì)象不服行政處分的申訴以及法律、法規(guī)所規(guī)定的其來(lái)訪、群眾舉報(bào)的事項(xiàng)不及時(shí)受理、登項(xiàng)的調(diào)查取證不實(shí)或故意遲延時(shí)間取項(xiàng)的調(diào)查取證過程中協(xié)助涉案人員隱瞞和群眾舉報(bào)事項(xiàng)的調(diào)查成果不匯報(bào)或不如實(shí)匯報(bào)。11.向涉案人員泄露案件查辦狀況。12.群眾舉報(bào)人規(guī)定答復(fù)的調(diào)查成舉報(bào)人遭受打擊報(bào)復(fù)。14.對(duì)查處的案件到達(dá)移交原則的不移交司法機(jī)關(guān)處理。關(guān)鍵在于——將崗位職責(zé)中的每個(gè)事項(xiàng)的各個(gè)環(huán)節(jié)中也許出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)梳理出來(lái)；也可結(jié)合背面第三、第四階段流程圖中每個(gè)事項(xiàng)的工作環(huán)節(jié)進(jìn)行深入完畢崗位職責(zé)中的事項(xiàng)，所應(yīng)有、使用險(xiǎn)的原因+風(fēng)險(xiǎn)的體現(xiàn)+,如“在招生、就業(yè)、大型基建項(xiàng)目及及大宗物資采購(gòu)招投標(biāo)過程中接受吃請(qǐng)或財(cái)物，致使不按程序進(jìn)行招投標(biāo)，導(dǎo)致資金風(fēng)險(xiǎn)和國(guó)有資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)?！钡诙糠值谌⒌谒碾A段表格及流程圖樣例——以**工業(yè)大學(xué)紀(jì)委、監(jiān)察處為例一、單位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)流程圖：根據(jù)單位組織架構(gòu)繪制流程圖，并在各個(gè)層級(jí)分別作流程圖：根據(jù)紀(jì)委和監(jiān)察處崗位職責(zé)所規(guī)定的內(nèi)容，確定工作事項(xiàng)，再根據(jù)完畢每個(gè)工作事項(xiàng)所必須的環(huán)節(jié)進(jìn)行流程圖繪制，并在有風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)上標(biāo)注風(fēng)處分3.來(lái)信來(lái)訪來(lái)電處理4.黨員及學(xué)生申訴5.招投標(biāo)監(jiān)督、監(jiān)察6.案件調(diào)查點(diǎn)分級(jí)流程圖紀(jì)委風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)流程圖紀(jì)委書記紀(jì)委副書記紀(jì)委辦公室主任紀(jì)檢員紀(jì)檢員紀(jì)檢員監(jiān)察處風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)流程圖監(jiān)察到處長(zhǎng)監(jiān)察處副處長(zhǎng)監(jiān)察處辦公室主任監(jiān)察員監(jiān)察員監(jiān)察員二、工作流程圖黨風(fēng)黨紀(jì)教育活動(dòng)流程圖制定教育計(jì)劃主管校領(lǐng)導(dǎo)指示制發(fā)文獻(xiàn)督促、檢查基層黨委、黨總支組織實(shí)行與小結(jié)全?？偨Y(jié)主管校領(lǐng)導(dǎo)指示報(bào)上級(jí)紀(jì)檢機(jī)關(guān)黨紀(jì)處分流程圖黨支部大會(huì)討論通過對(duì)違紀(jì)黨員的處分決定并規(guī)定本人在處分決定上簽字基層黨委、黨總支研究黨支部作出的處分決定并簽訂意見校紀(jì)委辦審核有關(guān)的材料校紀(jì)委會(huì)討論同意處分決定起草處分決定紀(jì)委書記簽批黨支部在合適范圍內(nèi)宣布處分決定并告知違紀(jì)黨員印發(fā)處分決定發(fā)違紀(jì)黨員所在的單位歸檔來(lái)信來(lái)訪來(lái)電處理流程圖來(lái)信、來(lái)訪、來(lái)電上級(jí)轉(zhuǎn)辦、交辦登記呈批職責(zé)范圍外事項(xiàng)職責(zé)范圍內(nèi)事項(xiàng)移交、跟蹤、督促轉(zhuǎn)辦、督促走訪、調(diào)查、核算提出處理意見反饋處理成果立案調(diào)查答復(fù)信訪人答復(fù)信訪人結(jié)案、處理反饋處理成果給紀(jì)委監(jiān)察立卷、歸提出申訴祈求審核申訴材料不受理受理向申訴者闡明理主管校領(lǐng)導(dǎo)指示提出復(fù)議、復(fù)查匯報(bào)復(fù)查并提出結(jié)論主管校領(lǐng)導(dǎo)指示執(zhí)行報(bào)原同意處分的招投標(biāo)前期審批監(jiān)察招標(biāo)方式監(jiān)察招標(biāo)公告監(jiān)察潛在投標(biāo)人數(shù)量監(jiān)察第一預(yù)審原則監(jiān)察投標(biāo)人選用監(jiān)察投標(biāo)人數(shù)監(jiān)察專家打分監(jiān)察招標(biāo)文獻(xiàn)評(píng)標(biāo)定標(biāo)措施監(jiān)察評(píng)標(biāo)專家紀(jì)律監(jiān)察招標(biāo)保證金監(jiān)察商務(wù)標(biāo)書評(píng)審監(jiān)察專家抽取監(jiān)察中標(biāo)成果公告監(jiān)察開標(biāo)與評(píng)標(biāo)監(jiān)察招標(biāo)項(xiàng)目投訴監(jiān)察工程量清單報(bào)價(jià)監(jiān)察案件調(diào)查處理流程圖擬訂調(diào)查方案立案成立調(diào)查組調(diào)查組認(rèn)定錯(cuò)誤事實(shí)調(diào)查取證向被調(diào)查對(duì)象及所在黨組織宣布立案決定錯(cuò)誤事實(shí)材料與本人會(huì)面并簽訂意見撰寫調(diào)查匯報(bào)案件審理主管校領(lǐng)導(dǎo)指示屬輕微違紀(jì)不予追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的或查找不到事實(shí)論據(jù)的應(yīng)序銷案已構(gòu)成犯罪嫌疑的移交司法機(jī)關(guān)處理存在違紀(jì)事實(shí)的進(jìn)入黨紀(jì)處分程序政風(fēng)險(xiǎn)防備管理措施表單位：紀(jì)委、監(jiān)察處個(gè)人崗位名稱：紀(jì)委副書記、監(jiān)察處長(zhǎng)姓名：***個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在查處違反黨的章程和其他黨內(nèi)法規(guī)的案件過程中，受人情影響或礙于情面，導(dǎo)致調(diào)查不深入、大型基建項(xiàng)目及及大宗物資采購(gòu)招投標(biāo)過程中接受吃請(qǐng)，導(dǎo)致資金風(fēng)險(xiǎn)和國(guó)有資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)??自定審定已經(jīng)有制實(shí)行措施》??風(fēng)險(xiǎn)防控需要制定或工作修改的制度流程詳細(xì)防控措施1信訪舉報(bào)查處22監(jiān)督招生、大型基建項(xiàng)2目及大宗物資采購(gòu)招投標(biāo)3??2施》????需修訂：《?工業(yè)大見流嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)、政學(xué)紀(jì)檢監(jiān)察信訪舉程圖策規(guī)定處理信訪；重要問題集報(bào)工作實(shí)行措施