2024年其他資格考試-債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)資格歷年考試高頻考點(diǎn)試題附帶答案

2024年其他資格考試-債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)資格歷年考試高頻考點(diǎn)試題附帶答案（圖片大小可自由調(diào)整）第1卷一.參考題庫(kù)(共25題)1.招標(biāo)發(fā)行時(shí)，通過(guò)應(yīng)急方式投標(biāo)的投標(biāo)人，在招標(biāo)結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)將應(yīng)急原因說(shuō)明書(shū)送達(dá)中央結(jié)算公司。A、1個(gè)B、2個(gè)C、3個(gè)D、4個(gè)2.按債券期限劃分，債券有（）。A、超短期債B、短期債C、中期債D、長(zhǎng)期債3.在每個(gè)結(jié)算日的什么時(shí)間（），中央結(jié)算公司將成員DVP賬戶的剩余資金一次性清退。A、16：30B、4：30C、16：40D、17：004.省級(jí)信用聯(lián)社屬于支付系統(tǒng)直接成員。5.以下哪些是辦理債務(wù)承繼的條件（）。A、發(fā)行人更名B、發(fā)行人重組或分析C、發(fā)行人破產(chǎn)并由擔(dān)保人或其他機(jī)構(gòu)履行債券償付義務(wù)D、發(fā)行人死亡6.基準(zhǔn)利率一旦變動(dòng)，本計(jì)息期執(zhí)行利率即隨之變動(dòng)。這種方式屬于（）基準(zhǔn)利率生效方式。A、年度生效B、當(dāng)期生效C、計(jì)息期有效D、準(zhǔn)利率變動(dòng)后固定時(shí)間生效7.完成個(gè)性化統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)下載的流程包括（）。A、用戶授權(quán)管理中為用戶授予“我的統(tǒng)計(jì)”的權(quán)限B、用戶管理中為用戶綁定債券賬號(hào)C、登陸中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)的操作系統(tǒng)用戶具有寫(xiě)文件權(quán)限D(zhuǎn)、已安裝EXCEL和winrar壓縮管理軟件8.結(jié)算合同生成后，合同中可以修改的要素是（）。A、債券代碼B、債券面額C、全價(jià)金額D、所有要素均不得修改9.對(duì)于附息式浮動(dòng)利率債券，可供選擇的基準(zhǔn)利率生效方式有（）。A、當(dāng)期生效B、付息后生效C、年度生效D、指定條件生效10.在債券存續(xù)期內(nèi)，投資人有權(quán)選擇將持有債券在規(guī)定日期按規(guī)定價(jià)格轉(zhuǎn)讓給擔(dān)保機(jī)構(gòu)、再擔(dān)保機(jī)構(gòu)或主承銷(xiāo)商等第三方機(jī)構(gòu)的權(quán)利是（）。A、投資人回售選擇權(quán)B、投資人調(diào)換選擇權(quán)C、投資人回售加發(fā)行人強(qiáng)制贖回權(quán)D、投資人定向轉(zhuǎn)讓選擇權(quán)11.證券投資基金可在中央結(jié)算公司開(kāi)立代理總賬戶。12.中債金聯(lián)系統(tǒng)的適用對(duì)象是（）。A、更換業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)的金融機(jī)構(gòu)B、未有業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)C、所有機(jī)構(gòu)13.下面關(guān)于中央債券簿記系統(tǒng)客戶端中單據(jù)說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A、單據(jù)在結(jié)算業(yè)務(wù)完成后逐筆生成，記錄每一筆業(yè)務(wù)的基本要素B、單據(jù)分三種，即結(jié)算單據(jù)、非結(jié)算單據(jù)、清償單據(jù)C、可以按單據(jù)類(lèi)別或業(yè)務(wù)類(lèi)型進(jìn)行查詢D、查詢時(shí)可選定時(shí)間段，也可指定某一營(yíng)業(yè)日E、單據(jù)不是結(jié)算成員進(jìn)行賬務(wù)處理的記賬依據(jù)14.在銀監(jiān)會(huì)建議的三種VaR的計(jì)算方法中，中央結(jié)算公司采用的是（）。A、歷史模擬法B、方差-協(xié)方差法C、蒙特卡羅模擬法15.（）是辦理債務(wù)繼承的條件。A、發(fā)行人更名B、發(fā)行人重組或分拆C、發(fā)行人破產(chǎn)并由擔(dān)保人或其他機(jī)構(gòu)履行債券償付義務(wù)D、發(fā)行人死亡16.計(jì)劃派購(gòu)階段，發(fā)行對(duì)象為（）。A、商業(yè)銀行B、政策性銀行C、中央銀行D、投資銀行17.本日信息提示可以查看訪日待完成的業(yè)務(wù)操作。18.對(duì)于規(guī)模統(tǒng)計(jì)，除了特殊的說(shuō)明以外，統(tǒng)計(jì)全部都是按照（）為債券業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)。A、美元B、人民幣C、歐元D、港幣19.以下哪種客戶端的使用對(duì)象面向甲、乙、丙三類(lèi)結(jié)算成員（）。A、桌面客戶端B、網(wǎng)上客戶端C、直聯(lián)客戶端20.對(duì)于含投資人回售選擇權(quán)債券，若債券持有人在申請(qǐng)截止日日終可用債券余額小于要求回售債券面額，則系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行足額凍結(jié)處理。21.資金賬戶系統(tǒng)是根據(jù)哪些要素來(lái)識(shí)別匯入款項(xiàng)的（）。A、收款人名稱B、收款人賬號(hào)C、開(kāi)戶行行名D、開(kāi)戶行行號(hào)22.需要重新簽署客戶服務(wù)協(xié)議的賬戶變更業(yè)務(wù)包括（）。A、更名B、甲類(lèi)變乙類(lèi)C、乙類(lèi)變丙類(lèi)D、結(jié)算代理人變更23.合同債券狀態(tài)取值包括（）。A、未檢查B、等券C、券足D、N/A24.一筆買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的某一方能提供一只保證券，保證券記錄在（）科目。A、可用B、質(zhì)押C、待回購(gòu)25.以下屬于提前還本類(lèi)債券特點(diǎn)的有（）。A、由投資人選擇是否行權(quán)B、還本時(shí)按固定比例或金額C、債券本金在存續(xù)期間內(nèi)提前償還D、到期一次性還本付息第2卷一.參考題庫(kù)(共25題)1.以下哪些是辦理專戶的開(kāi)戶手續(xù)（）。A、匯路設(shè)置B、資金業(yè)務(wù)資格設(shè)置C、人員設(shè)置D、用戶綁定E、DVP資格設(shè)置2.下列哪些屬于中國(guó)人民銀行規(guī)定的市場(chǎng)準(zhǔn)入中的法人機(jī)構(gòu)投資者（）。A、商業(yè)銀行及其授權(quán)分行B、非金融機(jī)構(gòu)法人C、基金管理公司特定資產(chǎn)管理組合D、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）和合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）3.使用見(jiàn)券付款結(jié)算方式時(shí)，應(yīng)由（）發(fā)送（）指令。A、付款方；收款確認(rèn)B、收款方；付款確認(rèn)C、收款方；收款確認(rèn)D、付款方；付款確認(rèn)4.利隨本清式債券在存續(xù)期內(nèi)不支付本金或利息。5.“公共統(tǒng)計(jì)”的統(tǒng)計(jì)內(nèi)容包括（）。A、市場(chǎng)規(guī)模B、市場(chǎng)趨勢(shì)C、業(yè)績(jī)考核指標(biāo)D、個(gè)體私密統(tǒng)計(jì)6.中央結(jié)算公司辦理應(yīng)急結(jié)算業(yè)務(wù)的受理時(shí)間是（）。A、8：30—17：00B、8：30—16：30C、9：00—17：00D、9：00—16：307.按照市場(chǎng)參與者辦理債券結(jié)算的不同方式，銀行間債券市場(chǎng)的債券結(jié)算途徑分為直接結(jié)算和代理結(jié)算兩種。8.對(duì)于處于“待履行”狀態(tài)的到期合同可以撤銷(xiāo)。9.中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)客戶端資金業(yè)務(wù)模塊也可以查詢債券賬務(wù)信息。10.中債浮動(dòng)利率點(diǎn)差收益率曲線含有（）。A、到期收益率曲線B、即期收益率曲線C、遠(yuǎn)期的到期收益率曲線D、遠(yuǎn)期的即期收益率曲線11.“中債培訓(xùn)”里主要發(fā)布的內(nèi)容有（）。A、培訓(xùn)通知、報(bào)道事宜B、培訓(xùn)計(jì)劃、成績(jī)查詢C、培訓(xùn)交流D、圖書(shū)資料推薦12.在“業(yè)務(wù)操作”下的“發(fā)行與付息兌付”欄目里，放著全部發(fā)行相關(guān)的文件，包括（）。A、發(fā)行的文件B、發(fā)行結(jié)果C、繳款提示D、付息兌付與行權(quán)公告13.單邊指令（）。A、需要對(duì)手方確認(rèn)B、不需要對(duì)手方確認(rèn)C、有些需要對(duì)手方確認(rèn)，有些不需要對(duì)手方確認(rèn)14.債券A規(guī)定：“債券基準(zhǔn)利率為中國(guó)外匯交易中心公布的7天回購(gòu)定盤(pán)利率（FR007）。第一次付息日為2012年7月6日，以后每年的10月6日、1月6日、4月6日、7月6日為債券付息日（遇節(jié)假日順延）和利率調(diào)整日。本期債券招標(biāo)時(shí)采用的利率基準(zhǔn)為2012年7月5日的7天回購(gòu)定盤(pán)利率，以后類(lèi)推?！备鶕?jù)以上條款，債券A的基準(zhǔn)利率生效方式為（）。A、當(dāng)期生效B、指定條件生效C、付息后生效，計(jì)息期有效D、付息后生效，年度有效15.債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)的運(yùn)作需要得到哪些部門(mén)的支持（）。A、柜臺(tái)市場(chǎng)部B、發(fā)行部C、托管部D、資金部E、信息部F、軟件部、系統(tǒng)部16.指令按照發(fā)送方式可以分為（）兩大類(lèi)。A、單邊指令B、雙邊指令C、三邊指令D、多邊指令17.全國(guó)性商業(yè)銀行總行為支付系統(tǒng)間接成員。18.金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施包括（）。A、重要支付系統(tǒng)B、中央托管機(jī)構(gòu)C、證券結(jié)算機(jī)構(gòu)D、中央對(duì)手方E、交易平臺(tái)19.目前國(guó)債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的辦理時(shí)間至少需要（）天。A、一B、二C、三D、六20.擬采用招標(biāo)方式發(fā)行債券的融資機(jī)構(gòu)，應(yīng)不遲于發(fā)行開(kāi)始日前（）個(gè)工作日辦理開(kāi)戶手續(xù)。A、1B、2C、3D、421.客戶端管理員的管理由中央結(jié)算公司進(jìn)行；客戶端操作員的管理由結(jié)算成員通過(guò)中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)完成。22.進(jìn)行遠(yuǎn)期交易時(shí)，交易雙方約定采用的債券交割和資金支付方式，不包括（）。A、券款對(duì)付B、見(jiàn)券付款C、見(jiàn)款付券D、純?nèi)^(guò)戶23.下列說(shuō)法正確的是（）。A、付息/兌付日遇法定節(jié)假日，資金支付日不變B、付息兌付資金仍計(jì)息至付息/兌付日前一個(gè)自然日C、付息/兌付日遇法定節(jié)假日，付息兌付日不變D、付息/兌付日與資金支付日一般為同一天24.交易系統(tǒng)傳輸生成的結(jié)算指令，需要（）在第三方指令列表中進(jìn)行確認(rèn)。A、付券方（正回購(gòu)方）B、收券方（逆回購(gòu)方）C、結(jié)算雙方單人確認(rèn)D、結(jié)算雙方雙人確認(rèn)25.對(duì)于質(zhì)押式回購(gòu)而言，當(dāng)正回購(gòu)方可用科目債券余額足夠，且逆回購(gòu)方DVP賬戶資金余額足夠，回購(gòu)首期的賬務(wù)處理流程為（）。A、正回購(gòu)方可用----正回購(gòu)方待付----逆回購(gòu)方可用B、正回購(gòu)方承分銷(xiāo)額度----正回購(gòu)方承分銷(xiāo)額度待付----逆回購(gòu)方承分銷(xiāo)額度C、正回購(gòu)方可用----正回購(gòu)方待付----逆回購(gòu)方質(zhì)押式回購(gòu)待購(gòu)回D、正回購(gòu)方可用----正回購(gòu)方待付----正回購(gòu)方質(zhì)押式回購(gòu)待購(gòu)回第3卷一.參考題庫(kù)(共25題)1.發(fā)行人應(yīng)按《發(fā)行協(xié)議》約定，不遲于付息/兌付日上午（）點(diǎn)，將應(yīng)付資金足額劃至中央結(jié)算公司指定賬戶。A、9B、10C、11D、122.中央質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)質(zhì)押券的增補(bǔ)或減少可以通過(guò)置換指令來(lái)實(shí)現(xiàn)。3.對(duì)于采用PAD結(jié)算方式的結(jié)算合同，下面描述正確的是（）。A、如果券不足，在交割日日終失敗B、如果券不足，在交割日次一工作日日終失敗C、如果款不足，在交割日日終失敗D、如果款不足，在交割日次一工作日日終失敗4.目前債券發(fā)行后，需要中國(guó)人民銀行進(jìn)行交易流通審批才能正式在銀行間債券市場(chǎng)上市交易流通。5.DVP合同生成時(shí)，雙方均確認(rèn)完成以后才能形成待執(zhí)行的電子合同，一方確認(rèn)無(wú)法形成電子合同。6.合同資金狀態(tài)取值為（）。A、未檢查B、等款C、款足D、N/A7.質(zhì)押到期日、回購(gòu)到期日可以超過(guò)截至過(guò)戶日。8.以下關(guān)于印鑒卡的填寫(xiě)方式，錯(cuò)誤的是（）。A、?印鑒卡上面的債券賬號(hào)是11位數(shù)字B、?開(kāi)戶行的行號(hào)是12位數(shù)字C、?債券賬戶的名稱不一定要填寫(xiě)客戶/產(chǎn)品的全稱D、?開(kāi)戶行的行名是與行號(hào)一一對(duì)應(yīng)的9.結(jié)算成員客戶及用戶基礎(chǔ)信息在“統(tǒng)一用戶管理系統(tǒng)（UAP）”中集中管理。主要包括（）。A、客戶B、賬戶C、用戶D、銀行10.以下選項(xiàng)中哪一項(xiàng)或多項(xiàng)屬于債券投資業(yè)績(jī)綜合指標(biāo)（）。A、持倉(cāng)回報(bào)率B、實(shí)際盈虧額C、債券投資總收益額D、回購(gòu)交易結(jié)算量11.代理總賬戶是指二級(jí)托管機(jī)構(gòu)以及分托管機(jī)構(gòu)在國(guó)債公司開(kāi)立的（）賬戶。A、自營(yíng)B、一級(jí)C、二級(jí)12.資金支付功能實(shí)現(xiàn)的唯一路徑是通過(guò)央行支付系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)。13.收款確認(rèn)指令屬于雙邊指令。14.客戶端用戶的用戶名可由（）組成。A、大寫(xiě)、小寫(xiě)英文B、大寫(xiě)、小寫(xiě)英文和數(shù)字C、大寫(xiě)英文和數(shù)字D、數(shù)字15.對(duì)于某只債券付息的債權(quán)登記日日間達(dá)成的一筆交易，若雙方約定采用T+1結(jié)算模式，則買(mǎi)方享有本期利息。16.質(zhì)押式回購(gòu)到期，該筆債券的賬務(wù)處理是（）。A、逆回購(gòu)方“待購(gòu)回”科目到正回購(gòu)方“可用”科目B、正回購(gòu)方“待購(gòu)回”科目到正回購(gòu)方“可用”科目C、逆回購(gòu)方“待購(gòu)回”科目到逆回購(gòu)方“可用”科目D、正回購(gòu)方“待購(gòu)回”科目到逆回購(gòu)方“可用”科目17.下列關(guān)于多重價(jià)位中標(biāo)正確的表述為（）。A、又被稱作美國(guó)式中標(biāo)B、如果有效投標(biāo)總量大于發(fā)行總量，有效投標(biāo)量全部中標(biāo)C、承銷(xiāo)商分別以各自出價(jià)中標(biāo)，并計(jì)算相應(yīng)繳款金額D、所有中標(biāo)價(jià)位的加權(quán)平均價(jià)格為該期債券的票面價(jià)格18.發(fā)放證書(shū)下載憑證之后（）天之內(nèi)下載證書(shū)。A、14B、15C、16D、2019.在哪個(gè)欄目下可較準(zhǔn)確的查詢發(fā)行相關(guān)文件（）。A、站內(nèi)搜索B、服務(wù)支持C、中債數(shù)據(jù)D、發(fā)行與付息兌付20.下列描述正確的是（）。A、用戶密碼重置可以由客戶端操作員操作B、用戶密碼重置不需要雙人復(fù)核C、用戶密碼重置后，密碼為888888D、以上描述均不正確21.雙邊質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)是指業(yè)務(wù)標(biāo)的和質(zhì)押券的面額要求、條件都由質(zhì)押雙方一對(duì)一協(xié)商確定的質(zhì)押業(yè)務(wù)。22.辦理資金匯劃業(yè)務(wù)時(shí)，所有客戶端操作的資金匯劃功能都是（）人制。A、單B、雙C、三D、四23.支付系統(tǒng)直接參與者和非銀行機(jī)構(gòu)區(qū)分的唯一標(biāo)志是在支付系統(tǒng)有無(wú)清算賬戶。24.那一項(xiàng)是銀行間二級(jí)市場(chǎng)債券交易DVP結(jié)算業(yè)務(wù)（）。A、現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)B、同業(yè)拆借C、票據(jù)貼現(xiàn)D、債券承銷(xiāo)25.可以開(kāi)立乙類(lèi)賬戶的機(jī)構(gòu)類(lèi)別包括（）。A、金融機(jī)構(gòu)B、保險(xiǎn)產(chǎn)品C、證券基金D、企業(yè)年金E、信托計(jì)劃第1卷參考答案一.參考題庫(kù)1.參考答案:B2.參考答案:B,C,D3.參考答案:A4.參考答案:正確5.參考答案:A,B,C6.參考答案:B7.參考答案:A,B,C,D8.參考答案:D9.參考答案:A,B,D10.參考答案:D11.參考答案:錯(cuò)誤12.參考答案:C13.參考答案:E14.參考答案:A15.參考答案:A,B,C16.參考答案:A17.參考答案:錯(cuò)誤18.參考答案:B19.參考答案:B20.參考答案:錯(cuò)誤21.參考答案:A,B22.參考答案:A,C23.參考答案:A,B,C,D24.參考答案:B25.參考答案:B,C第2卷參考答案一.參考題庫(kù)1.參考答案:A,B,C,E2.參考答案:A,B,D3.參考答案:D4.參考答案:正確5.參考答案:A,B6.參考答案:D7.參考答案:正確8.參考答案:錯(cuò)誤9.參考答案:錯(cuò)誤10.參考答案:A11.參考答案:A,B,C,D12.參考答案:A,B,C,D13.參考答案:B14.參考答案:C15.參考答案:A,B,C,D,E,F16.參考答案:A,B17.參考答案:錯(cuò)誤18.參考答案:A,B,C,D19.參考答案:A20.參考答案:C21.參考答案:正確22.參考答案:D23.參考答案:B,C,D24.參考答案: