風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施控制程序

XXX精密鈑金有限公司文件編號(hào)XX-XX-XX-XX版本號(hào)A/0風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施控制程序生效日期2022-4-12頁(yè) 碼第1頁(yè)，共4頁(yè)1.0目的:通過對(duì)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)，有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。2.0適用范圍:適用于本公司質(zhì)量管理體系范圍內(nèi)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的策劃與實(shí)施。3.0職責(zé)：3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)的確認(rèn)，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃的審批。3.2各相關(guān)部門負(fù)責(zé)內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃相關(guān)職責(zé)的實(shí)施。3.3綜合管理部3.3．1負(fù)責(zé)內(nèi)外部環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)，策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇方案，并監(jiān)督實(shí)施。4.0定義：環(huán)境因素：對(duì)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的正面和負(fù)面要素或條件。機(jī)遇：可能導(dǎo)致采用新的實(shí)踐，開辟新市場(chǎng)，贏得新顧客，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可能性。5.0程序內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取應(yīng)考慮：可能對(duì)企業(yè)的目標(biāo)造成影響的變更和趨勢(shì)；與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念、價(jià)值觀；企業(yè)管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、內(nèi)部政策和承諾；資源的獲得和優(yōu)先供給、技術(shù)變更；XXX精密鈑金有限公司文件編號(hào)XX-XX-XX-XX版本號(hào)A/0風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施控制程序生效日期2022-4-12頁(yè) 碼第2頁(yè)，共4頁(yè)與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方要求。風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別時(shí)機(jī)：質(zhì)量管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化。風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的類型：質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：直接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇、間接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇。（1）直接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品質(zhì)量問題，導(dǎo)致退貨、報(bào)廢、修理等風(fēng)險(xiǎn)。（2）間接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品使用過程，損壞了顧客的其它財(cái)產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)，應(yīng)負(fù)民事賠償責(zé)任。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：主要有自然、人文、政治、經(jīng)濟(jì)以及其他。（1）產(chǎn)品銷售淡季與旺季，影響顧客的采購(gòu)，也間接影響公司產(chǎn)品生產(chǎn)。（2）人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時(shí)間、不同地區(qū)、不同民族的人消費(fèi)習(xí)慣不同。（3）政策環(huán)境：國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動(dòng)，以及個(gè)地方的相關(guān)政策的變動(dòng)會(huì)間接的影響到企業(yè)資金融入以及企業(yè)運(yùn)營(yíng)的必要條件。（4）經(jīng)濟(jì)環(huán)境：利率的變動(dòng)、匯率的變動(dòng)、同伙膨脹或通貨緊縮等。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：主要有原材料、員工、設(shè)備、供銷鏈、技術(shù)、管理、產(chǎn)品、法律、專利及產(chǎn)權(quán)。（1）原材料供應(yīng)：主要包括了原材料的價(jià)格、質(zhì)量和送貨時(shí)間的變化、采購(gòu)過程的欺詐行為，采購(gòu)人員的疏忽，導(dǎo)致原材料數(shù)量以及質(zhì)量上的不達(dá)標(biāo)等。（2）員工風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)人員、服務(wù)人員，技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員，由于他們的疏忽導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，以及各崗位主要人員的離職等風(fēng)險(xiǎn)。（3）設(shè)施：生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)意外的故障，甚至損壞等。（4）供銷鏈風(fēng)險(xiǎn)：主要包括供應(yīng)商及顧客違約，以及供應(yīng)或銷售渠道不暢通等風(fēng)險(xiǎn)。（5）法律糾紛：消費(fèi)者投訴等潛在的法律糾紛。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：包括市場(chǎng)容量、競(jìng)爭(zhēng)力、價(jià)格、促銷。（1）市場(chǎng)容量：對(duì)市場(chǎng)容量的調(diào)查所采用的方法不合適，沒有準(zhǔn)確的弄清市場(chǎng)對(duì)象對(duì)產(chǎn)品的用量，使得產(chǎn)品的產(chǎn)量大于實(shí)際需求，而增加公司的投資風(fēng)險(xiǎn)。（2）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力：對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的錯(cuò)誤分析可能導(dǎo)致對(duì)我們的產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力高估或低估，引發(fā)期望值風(fēng)險(xiǎn)。XXX精密鈑金有限公司文件編號(hào)XX-XX-XX-XX版本號(hào)A/0風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施控制程序生效日期2022-4-12頁(yè) 碼第3頁(yè)，共4頁(yè)（3）價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)受產(chǎn)品的成本、質(zhì)量和聲譽(yù)、顧客消費(fèi)等的影響。（4）促銷風(fēng)險(xiǎn)：促銷風(fēng)險(xiǎn)包括促銷活動(dòng)的成本的控制、效果預(yù)測(cè)失誤以及對(duì)品質(zhì)的懷疑等。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：有融資/籌資、資金償還、資金使用、資金回收、效益分配。（1）險(xiǎn)融資/籌資過程中的風(fēng)險(xiǎn)：比如風(fēng)險(xiǎn)籌資的費(fèi)用很高，而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性。（2）資金償還過程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要受到利率的影響，有極大的不穩(wěn)定性，增加償還風(fēng)險(xiǎn)。（3）資金使用過程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)為短期資金風(fēng)險(xiǎn)和長(zhǎng)期資金投資風(fēng)險(xiǎn)。（4）資金回收過程中的風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)收款無(wú)法及時(shí)到位，增加了壞賬的出現(xiàn)率。（5）收益分配過程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)在確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)投資者進(jìn)行收益分配不當(dāng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)識(shí)別：公司各部門應(yīng)針對(duì)所負(fù)責(zé)的過程，根據(jù)內(nèi)外部因素與相關(guān)方期望或要求，結(jié)合已有的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，識(shí)別出過程相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)評(píng)估：各部門根據(jù)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，進(jìn)行評(píng)估確定其級(jí)別，然后擬定應(yīng)對(duì)措施。a）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：嚴(yán)重度：風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生可能造成不良影響和損失的程度，分值越高影響越嚴(yán)重。程度風(fēng)險(xiǎn)影響分值輕微發(fā)生后對(duì)體系運(yùn)行狀態(tài)或結(jié)果沒有影響的風(fēng)險(xiǎn)1-2低一般發(fā)生后對(duì)體系運(yùn)行狀態(tài)或結(jié)果有影響的風(fēng)險(xiǎn)3-5嚴(yán)重發(fā)生后直接影響到質(zhì)量管理體系的風(fēng)險(xiǎn)6-8高非常嚴(yán)重發(fā)生后可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛、人身安全或者違反法律法規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)9-10發(fā)生率：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率大小，分值越高幾率越大。序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率分值1極低1-2XXX精密鈑金有限公司文件編號(hào)XX-XX-XX-XX版本號(hào)A/0風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施控制程序生效日期2022-4-12頁(yè) 碼第4頁(yè)，共4頁(yè)2中等3-53較咼6-84極高9-10風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)=嚴(yán)重度+發(fā)生率，所得數(shù)值越大風(fēng)險(xiǎn)越大，數(shù)值大于等于10時(shí)，必須采取預(yù)防措施減小或消除風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)應(yīng)對(duì)措施策劃：策劃的應(yīng)對(duì)措施應(yīng)整合到質(zhì)量管理體系過程中，并能保證質(zhì)量管理體系能夠產(chǎn)生預(yù)期結(jié)果、防止或者減少不良影響、實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。a） 處理風(fēng)險(xiǎn)的選項(xiàng)包括：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、冒險(xiǎn)以尋求機(jī)會(huì)、消除風(fēng)險(xiǎn)源、改變可能性或者后果、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、或基于合理的決策承受風(fēng)險(xiǎn)。b） 機(jī)會(huì)可以導(dǎo)向：采用新方法，開發(fā)新產(chǎn)品，打開新市場(chǎng)，獲得新顧客，構(gòu)建伙伴關(guān)系，使用新工藝、其它合適的或可行的可能性，以處理組織及其顧客的需求。以上識(shí)別評(píng)價(jià)結(jié)果及擬定的應(yīng)對(duì)措施，由各部門登記在《風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表》上提交管理者代表匯總整理。當(dāng)內(nèi)外部?jī)?nèi)外部環(huán)境要素和相關(guān)方期望或要求發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂《風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表》。應(yīng)對(duì)措施有效性評(píng)價(jià)：每次管理評(píng)審前，各部門負(fù)責(zé)人評(píng)估應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施有效性，并提交管理評(píng)審。6.0相關(guān)文件6.1文件控制程序管理評(píng)審控制程序與顧客有關(guān)的過程控制程序7.0相關(guān)記錄風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表》XXX精密鈑金有限公司文件編號(hào)XX-XX-XX-XX版