第十章-產(chǎn)業(yè)政策理論

第十章產(chǎn)業(yè)政策本章主要內(nèi)容第一節(jié)產(chǎn)業(yè)政策概述第二節(jié)產(chǎn)業(yè)政策的一般模式和演變規(guī)律第三節(jié)產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估第一節(jié)產(chǎn)業(yè)政策概述產(chǎn)業(yè)政策的含義

產(chǎn)業(yè)政策的起源產(chǎn)業(yè)政策興起與存續(xù)的理論依據(jù)

產(chǎn)業(yè)政策的作用

產(chǎn)業(yè)政策的局限性一產(chǎn)業(yè)政策的含義

產(chǎn)業(yè)政策一詞最早出現(xiàn)的標(biāo)志，是1970年日本通產(chǎn)省代表在OECD(經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織)大會(huì)上所作的題為《日本的產(chǎn)業(yè)政策》的演講。此后，有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的研究不斷擴(kuò)展，并逐步在各國(guó)政界和學(xué)術(shù)界受到關(guān)注。一產(chǎn)業(yè)政策的含義嚴(yán)格地講，產(chǎn)業(yè)政策是各國(guó)在工業(yè)化過(guò)程中所采取的一種經(jīng)濟(jì)政策，任何有能力履行經(jīng)濟(jì)職能的國(guó)家都存在某種形態(tài)的產(chǎn)業(yè)政策。不同區(qū)域?qū)W者對(duì)產(chǎn)業(yè)政策有所不同日本學(xué)者強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)政策的內(nèi)容、特征歐美學(xué)者從促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的功能特征來(lái)鑒定產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)業(yè)政策是一個(gè)國(guó)家的中央或地區(qū)政府為了其全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益而主動(dòng)干預(yù)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的各種政策的總和。一產(chǎn)業(yè)政策的含義——產(chǎn)業(yè)政策的構(gòu)成要素政策對(duì)象、政策目標(biāo)、政策手段與措施、政策實(shí)施機(jī)構(gòu)，以及產(chǎn)業(yè)政策的決策程序與決策方式。不同國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策體系特征總是建立在各要素的基礎(chǔ)上。通過(guò)對(duì)這些構(gòu)成要素的比較分析，我們就可以比較全面、準(zhǔn)確地把握不同國(guó)家、不同部門(mén)產(chǎn)業(yè)政策的差異和共同點(diǎn)。一產(chǎn)業(yè)政策的含義——產(chǎn)業(yè)政策同其他經(jīng)濟(jì)政策的關(guān)系產(chǎn)業(yè)政策貨幣政策財(cái)政政策對(duì)象范圍產(chǎn)業(yè)主體對(duì)象范圍金融貨幣手段對(duì)象范圍財(cái)政手段基本工具基本工具二者已超越政策對(duì)象本身二產(chǎn)業(yè)政策的起源（1）產(chǎn)業(yè)政策的本質(zhì)是國(guó)家對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主動(dòng)干預(yù)。廣義的產(chǎn)業(yè)政策原型是隨著國(guó)家政權(quán)的誕生，并開(kāi)始具備履行經(jīng)濟(jì)職能、干預(yù)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)時(shí)出現(xiàn)的。二產(chǎn)業(yè)政策的起源（2）1、嚴(yán)格意義上的產(chǎn)業(yè)政策則首先出現(xiàn)在西歐產(chǎn)業(yè)革命后開(kāi)始工業(yè)化進(jìn)程的資本主義國(guó)家。德國(guó)和美國(guó)從19世紀(jì)開(kāi)始，就對(duì)民族產(chǎn)業(yè)采取過(guò)關(guān)稅保護(hù)與扶持政策。德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策主張；法國(guó)1791年的《沙被利耶法》就有禁止卡特爾的內(nèi)容。法學(xué)界公認(rèn)，美國(guó)于1890年制定的《謝爾曼法》是世界第一部由國(guó)家主權(quán)保障實(shí)施的現(xiàn)代反壟斷法。該法被視為西方早期產(chǎn)業(yè)組織政策的縮影。二產(chǎn)業(yè)政策的起源（3）2、日本是20世紀(jì)實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策最成功的國(guó)家。產(chǎn)業(yè)政策的歷史可以追溯到日本明治政府時(shí)期。那時(shí)，就明確提出了“殖產(chǎn)興業(yè)、富國(guó)強(qiáng)兵”的口號(hào)，并由政府直接出面創(chuàng)辦了—大批官營(yíng)的近代產(chǎn)業(yè)，以期通過(guò)對(duì)民間產(chǎn)生示范和勸業(yè)作用，來(lái)加速日本的工業(yè)化相近代化過(guò)程1870年工部省的設(shè)立，是明治政府開(kāi)始有組織地執(zhí)行產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的標(biāo)志。工部省的核心職能是引進(jìn)海外先進(jìn)技術(shù)，它不僅被授權(quán)掌管明治政府的官營(yíng)事業(yè)，還負(fù)責(zé)聘請(qǐng)外國(guó)技師和培養(yǎng)本國(guó)技術(shù)人才。二產(chǎn)業(yè)政策的起源（4）3、中國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策實(shí)踐堪稱(chēng)源遠(yuǎn)流長(zhǎng)。“溥天之下，莫非王土”，政府可以對(duì)工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)進(jìn)行干預(yù)，政府行為成為影響封建經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的重要因素。

據(jù)我國(guó)史學(xué)家研究，三國(guó)時(shí)期曹魏的“屯田”政策，北魏的“均田”政策和唐韌的“均田”政策都有力地推動(dòng)了土地與農(nóng)民的結(jié)合，促進(jìn)了當(dāng)時(shí)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。設(shè)專(zhuān)職官吏掌管水利事宜、興修水利設(shè)施，是我國(guó)歷代封建王朝農(nóng)業(yè)政策的基本內(nèi)容。這類(lèi)政府行為較好地發(fā)揮了政府的權(quán)能，彌補(bǔ)了民間組織渙散的天然缺陷，改善了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件。推廣先進(jìn)生產(chǎn)工具、先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和優(yōu)良品種，獎(jiǎng)勵(lì)懇荒和組織大規(guī)模移民墾殖的政策，也都對(duì)我國(guó)封建經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起過(guò)促進(jìn)作用。三產(chǎn)業(yè)政策興起與存續(xù)的理論依據(jù)1、“市場(chǎng)失靈”說(shuō)公共產(chǎn)品、外部性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等“市場(chǎng)失靈”領(lǐng)域的存在彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷、完善資源配置機(jī)制2、“趕超戰(zhàn)略”說(shuō)政府在市場(chǎng)機(jī)制基礎(chǔ)上更有效地實(shí)施“趕超戰(zhàn)略”的需要。由于“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”的存在，發(fā)展中國(guó)家完全可能通過(guò)制定和推行合理的產(chǎn)業(yè)政策，來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的超常規(guī)發(fā)展，縮短追趕先進(jìn)國(guó)家所需的時(shí)間。3、“國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)”說(shuō)產(chǎn)業(yè)政策是當(dāng)今世界各國(guó)更好地參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需要。較好地解釋了當(dāng)今發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家都在致力推行不同形式的產(chǎn)業(yè)政策的深層原因。四產(chǎn)業(yè)政策的作用彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的缺陷實(shí)現(xiàn)超常規(guī)發(fā)展，縮短趕超時(shí)間促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高度化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資源的優(yōu)化配置增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力在經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中趨利避害，保障國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全1彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的缺陷中國(guó)嘗試以政策性舉措調(diào)節(jié)用稅收緩解市場(chǎng)失靈

壟斷、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、基礎(chǔ)設(shè)施投資不足、過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)、環(huán)境污染、資源浪費(fèi)2實(shí)現(xiàn)超常規(guī)發(fā)展，縮短趕超時(shí)間“起飛”階段：受到基礎(chǔ)設(shè)施，基礎(chǔ)工業(yè)制約光靠市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法在短期內(nèi)達(dá)到經(jīng)濟(jì)“起飛”的要求條件。日本產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)用。3促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高度化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資源的優(yōu)化配置市場(chǎng)盲目性導(dǎo)致的資源浪費(fèi)，產(chǎn)業(yè)政策作為政府行為完全可以根據(jù)科學(xué)的預(yù)見(jiàn)實(shí)現(xiàn)事前調(diào)節(jié)，避免不必要的資源浪費(fèi)。4增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是建立在本國(guó)資源的國(guó)際比較優(yōu)勢(shì)，骨干企業(yè)的生產(chǎn)力水平、技術(shù)創(chuàng)新能力和國(guó)際市場(chǎng)的開(kāi)拓能力基礎(chǔ)上。產(chǎn)業(yè)政策作用五、產(chǎn)業(yè)政策的局限性（1）就促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標(biāo)而言，產(chǎn)業(yè)政策并非對(duì)任何產(chǎn)業(yè)都具有同等的作用。產(chǎn)業(yè)政策對(duì)絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，是一種外部變量，產(chǎn)業(yè)發(fā)展取決于產(chǎn)業(yè)素質(zhì)。也就是產(chǎn)業(yè)政策對(duì)那些有發(fā)展前途的產(chǎn)業(yè)有明顯效果。（2）產(chǎn)業(yè)政策本身并非是萬(wàn)能魔杖，片面夸大產(chǎn)業(yè)政策作用是不可取。有些產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大并非是靠產(chǎn)業(yè)政策。（3）產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施是需要一定的成本和代價(jià)的。

政策投入：資金、技術(shù)、人力資源、政策評(píng)估等。（4）產(chǎn)業(yè)政策作為政府行為，也存在失敗的可能性。政策目標(biāo)違背經(jīng)濟(jì)規(guī)律：產(chǎn)業(yè)界的愿望與要求。政策措施與目標(biāo)不配套，政策執(zhí)行不利。政策內(nèi)容脫離具體國(guó)國(guó)情，政策實(shí)施機(jī)構(gòu)和人員失職。第二節(jié)產(chǎn)業(yè)政策的一般模式和演變規(guī)律產(chǎn)業(yè)政策的分類(lèi)產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)體系

產(chǎn)業(yè)政策手段

產(chǎn)業(yè)政策一般特征產(chǎn)業(yè)政策一般演變規(guī)律產(chǎn)業(yè)政策的趨同可能性一產(chǎn)業(yè)政策的分類(lèi)功能定位的不同產(chǎn)業(yè)組織政策產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策產(chǎn)業(yè)布局政策產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策政策對(duì)象領(lǐng)域不同農(nóng)業(yè)政策能源政策對(duì)外貿(mào)易政策金融政策環(huán)保政策中小企業(yè)政策

政策目標(biāo)的不同戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)扶植政策衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政策

產(chǎn)業(yè)政策綜合性二產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)體系1、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)振興和經(jīng)濟(jì)趕超2、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化3、增強(qiáng)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力三產(chǎn)業(yè)政策手段

1、直接干預(yù)政府以配額制、許可證制、審批制、政府直接投資經(jīng)營(yíng)等方式

2、間接誘導(dǎo)提供行政指導(dǎo)、信息服務(wù)、稅收減免、融資支持、財(cái)政補(bǔ)貼、關(guān)稅保護(hù)、出口退稅等方式

3、法律規(guī)制

適用于比較成熟和比較穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)政策，是以立法方式來(lái)嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)行為、政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)的工作程序、政策目標(biāo)與措施等，四產(chǎn)業(yè)政策一般特征時(shí)代性（不同歷史時(shí)期的實(shí)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要）民族性（統(tǒng)治階級(jí)利益、國(guó)情）政治性（政治家意志、政治性制度安排）供給指導(dǎo)性（提高供給能力與改善供給結(jié)構(gòu)）市場(chǎng)功能彌補(bǔ)性五產(chǎn)業(yè)政策一般演變規(guī)律內(nèi)容簡(jiǎn)單復(fù)雜零星系統(tǒng)化、規(guī)范化直接干預(yù)全體手段間接干預(yù)局部日常行政法制化單一化多元化短期長(zhǎng)期政策目標(biāo)局部全部決策方式向民主化和科學(xué)化發(fā)展六產(chǎn)業(yè)政策的趨同可能性產(chǎn)業(yè)政策功能定位的趨同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)制度超越意識(shí)形態(tài)產(chǎn)業(yè)政策對(duì)象的趨同企業(yè)制度正趨于相近產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)與手段的趨同促進(jìn)產(chǎn)業(yè)資源優(yōu)化配置，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，大致相同的法律、行政和經(jīng)濟(jì)手段產(chǎn)業(yè)政策內(nèi)容的趨同政府目標(biāo)與企業(yè)制度導(dǎo)致各國(guó)產(chǎn)業(yè)政策趨同各國(guó)產(chǎn)業(yè)政策仍然帶上自身的烙印第三節(jié)產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估的含義和意義產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估的原則和一般標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)政策效果評(píng)估體系一產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估的含義和意義1、產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估含義產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估是指在全面掌握信息的前提下，依據(jù)特定的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)某項(xiàng)產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施的影響、效果進(jìn)行度量、分析和評(píng)價(jià)。從時(shí)間維度看，產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估可分為事前評(píng)估、事中評(píng)估和事后評(píng)估。一產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估的含義和意義2、產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估的意義：[1]產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估是客觀、公正地評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)政策效果的基本途徑。[2]產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估是及時(shí)糾正產(chǎn)業(yè)政策偏差、合理調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)和手段前提條件。[3]產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估是產(chǎn)業(yè)政策走向決策民主化和科學(xué)化的必由之路。二產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估的原則和一般標(biāo)準(zhǔn)1、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)原則2、生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)3、綜合效益標(biāo)準(zhǔn)4、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力標(biāo)準(zhǔn)1、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)原則產(chǎn)業(yè)政策作為公共意志的產(chǎn)物，應(yīng)當(dāng)努力追求最大多數(shù)人的最大福利。有助于實(shí)現(xiàn)最大多數(shù)人的最大福利的產(chǎn)業(yè)政策就是成功的政策；相反，背離最大多數(shù)人的最大福利原則的產(chǎn)業(yè)政策肯定是失敗的政策。2、生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)是具有普遍意義的重要尺度，生產(chǎn)力水平高低成為統(tǒng)一的衡量標(biāo)準(zhǔn)。是否有利于生產(chǎn)力水平的提高，可以衡量產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)劣與成敗的標(biāo)準(zhǔn)。3、綜合效益標(biāo)準(zhǔn)

產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施綜合效益：經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、政治效益、生態(tài)環(huán)境效益直接效益、間接效益正效益、負(fù)效益短期效益、長(zhǎng)期效益效益判斷是對(duì)實(shí)施一政策所涉及各種“成本”、“收益”進(jìn)行全面綜合比較分析4、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)己成為各國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的核心目標(biāo)。是否有利于增強(qiáng)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，必將成為各國(guó)在21世紀(jì)產(chǎn)業(yè)政策成效得失的重要尺度。產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力標(biāo)準(zhǔn)要求在制定產(chǎn)業(yè)政策時(shí)，不僅要注重對(duì)民族工業(yè)的保護(hù)和扶持，而且要充分考慮本國(guó)的資源稟賦，通過(guò)有選擇地?cái)U(kuò)大對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的參與，來(lái)發(fā)