2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識自我檢測試卷B卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識自我檢測試卷B卷附答案單選題（共150題）1、按照股權(quán)投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A2、（2020年真題）估值調(diào)整條款潛在觸發(fā)條件不包括（）A.企業(yè)原大股東失去控股地位B.企業(yè)未能在約定時間前實現(xiàn)IPO上市C.企業(yè)高管發(fā)生嚴(yán)重違反約定的事件D.企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績考核截止之日凈利潤達(dá)到了業(yè)績承諾，但拒絕對未來三年的業(yè)績進(jìn)行新的業(yè)績承諾【答案】D3、投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估.A.6B.3C.7D.5【答案】B4、創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小科技企業(yè)（）等特征。A.信息不對稱、不確定性高B.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主C.融資需求呈現(xiàn)階段性D.以上都對【答案】D5、關(guān)于基金業(yè)績評價，下列說法正確的是（）。A.凈內(nèi)部收益率反映基金投資項目的回報水平B.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報水平C.毛內(nèi)部收益率反映基金投資項目的回報水平D.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況【答案】C6、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.10B.30C.60D.20【答案】D7、我國《合伙企業(yè)法》生效時間為（）A.2007年6月1日B.2008年6月1日C.2008年3月1日D.2007年3月1日【答案】A8、公司型基金，以股份有限公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)不超過（）人，且應(yīng)當(dāng)有（）個以上發(fā)起人，其中須有（）以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。A.100；2；半數(shù)B.150；3；半數(shù)C.200；2；半數(shù)D.250；3；半數(shù)【答案】C9、合伙型基金的參與主體主要為（）A.普通合伙人、有限合伙人B.普通合伙人、基金管理人C.普有限合伙人、基金管理人D.普通合伙人、有限合伙人和基金管理人【答案】D10、我國的高凈值個人投資者不包括（）。A.企業(yè)家B.家族C.大型企業(yè)高管D.娛樂及體育明星【答案】B11、管理人內(nèi)部控制的要素包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C12、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的特點和作用的表述，錯誤的是（）。A.母基金通常只會投資于1只股權(quán)投資基金，以防利益分散B.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資的知識、人脈和資源C.投資者可以通過投資于母基金獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會D.母基金可以為缺乏經(jīng)驗的投資者提供投資股權(quán)投資基金的渠道【答案】A13、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯誤的是（）。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定，在實務(wù)中，相關(guān)約定無需參照現(xiàn)行行業(yè)監(jiān)管和業(yè)務(wù)指引的要求C.合伙企業(yè)的利潤分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理D.公司型基金稅后利潤分配需在虧損彌補(bǔ)和提取公積金之后進(jìn)行，分配順序的靈活性相對較低【答案】B14、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。A.先稅后分B.先分后稅C.先稅后證D.先證后稅【答案】A15、公司型基金設(shè)立的步驟主要有（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B16、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金中的市場服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下表述錯誤的是（）A.基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)僅承擔(dān)保管責(zé)任，不同于基金托管機(jī)構(gòu)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任B.為保障投資者合法權(quán)益，必須由基金管理人辦理基金份額登記C.基金投資者有權(quán)參與選擇承辦基金審計業(yè)務(wù)的審計機(jī)構(gòu)D.律師協(xié)助清算主體制訂清算方案【答案】B17、一級投資，是指（）在股權(quán)投資基金募集時對基金進(jìn)行投資，成為基金投資者。A.子基金B(yǎng).母基金C.衍生基金D.衍生產(chǎn)品【答案】B18、2016年7月，某地證監(jiān)局曾對轄區(qū)內(nèi)基金管理人進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)7家管理人存在違法違規(guī)現(xiàn)象，違規(guī)內(nèi)容主要有：（1）新増加合伙人未按規(guī)定及時簽署合格投資者承諾書；（2)有限合伙的認(rèn)繳規(guī)模為10萬元，有限合伙人的出資額為9萬元；該地證監(jiān)局對涉事的7家私募管理人出具警示函、責(zé)令整改。這種處理方式為（）A.行政監(jiān)管B.行政處罰C.移送司法機(jī)關(guān)D.以上都是【答案】A19、下列關(guān)于集資詐騙罪說法錯誤的是（）。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資的，構(gòu)成集資詐騙罪B.集資詐騙罪的最高刑期為十年C.非法集資共同犯罪中部分行為人具有非法占有目的，其他行為人沒有非法占有集資款的共同故意和行為的，對具有非法占有目的的行為人以集資詐騙罪定罪處罰D.集資詐騙罪的量刑重于非法吸收公眾存款罪【答案】B20、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.并購基金進(jìn)行控股型收購，所需資金體量較大，因此需要具備一定規(guī)模B.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應(yīng)的投資范圍C.股權(quán)投資基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)D.基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)【答案】D21、對于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點監(jiān)控的目標(biāo)是()A.凈利潤水平B.銀行授信額度C.融資金額規(guī)模D.銷售額增長率【答案】A22、借殼上市屬于上市公司（）形式之一。A.資產(chǎn)配置B.資產(chǎn)重組C.破產(chǎn)清算D.企業(yè)解散【答案】B23、關(guān)于外包服務(wù)中基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任，表述錯誤的是（）A.根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。B.基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度C.基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，由外包機(jī)構(gòu)依法承擔(dān)的責(zé)任。D.基金管理人應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施。【答案】C24、（）型普通投資者可以購買所有風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品。A.C1B.C3C.C4D.C5【答案】D25、以下有關(guān)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的說法中錯誤的是（）。A.外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指外國投資者或外國投資者與中國投資者根據(jù)規(guī)定在中國境內(nèi)設(shè)立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營活動的外商投資企業(yè)B.創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)采取公司制組織形式C.必備投資者應(yīng)擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員D.設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個“必備投資者”【答案】B26、公司清算組在進(jìn)行清算時，若發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向（）申請宣告破產(chǎn)。A.股東會或股東大會B.有管轄權(quán)的人民法院C.公司章程約定的仲裁機(jī)構(gòu)D.有管轄權(quán)的檢察院【答案】B27、采用（）募集，基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式簽署基金銷售協(xié)議。A.委托募集方式B.間接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】A28、法律盡職更多的是定位于風(fēng)險發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、下列屬于清算退出的流程的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、基金托管人（），充分履行其職責(zé)。A.應(yīng)防止基金財產(chǎn)被基金管理人挪作他用，基金交割需根據(jù)基金管理人和基金投資人的共同指令辦理B.對于基金產(chǎn)品的托管可不保存期基金托管業(yè)務(wù)活動的報表C.對于同一基金管理人管理的不同基金可以建立統(tǒng)一賬戶進(jìn)行監(jiān)管，但托管資金應(yīng)與基金托管機(jī)構(gòu)自有財產(chǎn)嚴(yán)格分開D.應(yīng)對基金財產(chǎn)進(jìn)行會計復(fù)核和凈值計算，保證基金份額凈值與會計核算的真實性和準(zhǔn)確性【答案】D31、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準(zhǔn)確的是（）A.業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力D.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營【答案】D32、基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級按照風(fēng)險由低到高的順序，至少劃分為（）等級A.三個B.四個C.五個D.六個【答案】C33、公司型基金合同的法律形式為（）A.公司章程B.合伙協(xié)議C.基金合同D.以上都不是【答案】A34、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作特點表述錯誤的是（）。A.投資對象主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)B.投資方式通常采取參股性投資，較少采取控股性投資C.一般借助杠桿，以基金的自有資金進(jìn)行投資D.投資收益主要來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值【答案】C35、下列不屬于對股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的行政處罰處理方式的是（）。A.警告B.暫?；饛臉I(yè)資格C.罰款D.出具警示函【答案】D36、股權(quán)投資基金的最終目標(biāo)是（）。A.為被投資企業(yè)尋找關(guān)鍵人才B.實現(xiàn)項目的成功退出C.幫助被投資企業(yè)發(fā)揮競爭優(yōu)勢D.通過參與被投資企業(yè)管理實現(xiàn)盈利【答案】B37、最近（）年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù).且管理資產(chǎn)年均規(guī)模（）A.2；1000B.3；1000C.2；1500D.3；1500【答案】B38、新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市方式、（）或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式。A.競價方式B.私下方式C.協(xié)議方式D.直接方式【答案】C39、（2016年真題）在股權(quán)投資財務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點事項的是（）。A.收入與成本確認(rèn)B.折舊攤銷C.關(guān)聯(lián)交易D.歷史沿革【答案】D40、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部環(huán)境因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V【答案】B41、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時，作為老股東的股權(quán)投資人可以（）。A.按照比例直接獲得新股的權(quán)利B.按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購的權(quán)利C.始終優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購的權(quán)利D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利【答案】B42、公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者,對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實際出資總額的（）。A.30%B.25%C.20%D.15%【答案】A43、（2017年真題）股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控的主要方式是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A44、對于合伙企業(yè)的稅收制度，下列說法中，錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅B.從所得稅層面看，合伙企業(yè)以每一個合伙人為納稅義務(wù)人，合伙企業(yè)層面不繳納所得稅C.合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個人所得稅D.合伙企業(yè)未分配利潤的，其合伙人可暫不計算繳納所得稅【答案】D45、私募股權(quán)基金常用估值方法的成本法包括（）和（）。A.賬面重置法和清算價值法B.賬面價值法和清算價值法C.賬面重置法和重置成本法D.賬面價值法和重置成本法【答案】D46、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要材料的是（）。A.基金條款書B.私募備忘錄C.（反向）盡職調(diào)查資料D.投資框架協(xié)議【答案】D47、(2017年)股權(quán)投資基金的合格投資者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、（2018年真題）關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）A.業(yè)務(wù)盡調(diào)根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的不同類型與所處的不同階段，側(cè)重調(diào)查點會有不同B.業(yè)務(wù)盡調(diào)對目標(biāo)公司資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況需要充分了解C.業(yè)務(wù)盡調(diào)主要目的是了解目標(biāo)公司的過去，全面評估公司業(yè)務(wù)的合法性與潛在法律風(fēng)險D.業(yè)務(wù)盡調(diào)旨在從目標(biāo)公司內(nèi)部獲得第一手資料，并撰寫盡職調(diào)查報告供決策參考【答案】A49、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、（2018年真題）（）對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管，同時對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。A.基金托管人B.基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.基金投資者【答案】A51、以下關(guān)于有限合伙人的說法錯誤的是（）。A.合伙型基金的投資者作為有限合伙人B.收入主要為股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.如果有限合伙人為自然人計繳個人所得稅D.有限合伙人為公司計繳企業(yè)所得稅和個人所得稅【答案】D52、某目標(biāo)企業(yè)的其他股東在對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以優(yōu)先于其他投資人購買。這是投資協(xié)議中（）的規(guī)定A.他性條款B.董事會席位條款C.隨售權(quán)條款D.第一拒絕權(quán)條款【答案】D53、設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)按照（）的要求提交申請材料.A.工商登記部門B.稅務(wù)主管部門C.證券監(jiān)管部門D.基金監(jiān)管部門【答案】A54、（）實際上賦予了股權(quán)投資基金作為投資人，對一些特定重大事項的一票否決權(quán)。A.估值條款B.保護(hù)性條款C.回購條款D.反稀釋條款【答案】B55、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D.基金合伙人、基金托管人【答案】C56、私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為（）。A.母基金和子基金B(yǎng).人民幣基金和外幣基金C.自然人基金和法人基金D.內(nèi)部基金和外部基金【答案】B57、（）年，中國創(chuàng)業(yè)板正式上市。A.1998B.2004C.2009D.2010【答案】C58、狹義上的股權(quán)投資基金特指（）A.定向増發(fā)股票投資B.不動產(chǎn)投資基金C.并購?fù)顿Y基金D.以上都不是【答案】C59、（2019年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金投資方式，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A60、股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動時，不得（）。A.在基金合同中明確約定股權(quán)投資基金不進(jìn)行托管，且在基金合同中明確保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制B.管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金時，未建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制C.建立與其業(yè)務(wù)特點和規(guī)模相匹配的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)D.加強(qiáng)對關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理【答案】B61、股權(quán)投資實踐中，隨售權(quán)往往涉及鎖定期的規(guī)定，通常情況下，對于持股鎖定期的表述正確的是A.II、IIIB.II、IVC.I、IIID.I、IV【答案】C62、（2017年真題）下列屬于信息披露作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B63、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本流程中，以下不屬于決策改制階段的流程的是（）A.召開股東會并作出同意改制的決議B.召開股東會并形成確定股改內(nèi)容的股東會決議C.驗資機(jī)構(gòu)驗資并出具驗資報告D.制作掛牌申請文件【答案】D64、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.并購基金進(jìn)行控股型收購，所需資金體量較大，因此需要具備一定規(guī)模B.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應(yīng)的投資范圍C.股權(quán)投資基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)D.基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)【答案】D65、股權(quán)投資基金按組織形式分類不包括（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.私募基金【答案】D66、服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊資本、注冊地址、法定代表人、分管基金服務(wù)業(yè)務(wù)的高級管理人員等重大信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起（）個工作曰內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會更新登記信息。A.10B.5C.3D.14【答案】A67、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程，以下描述錯誤的是（）A.并購及回購?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑B.除非公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意C.股權(quán)回購?fù)ǔ？梢苑譃橐韵氯悾嚎毓晒蓶|回購、管理層回購和員工收購D.股權(quán)回購基本運(yùn)作程序通常由發(fā)起、執(zhí)行、訂立和變更登記四部分構(gòu)成【答案】D68、（2021年真題）關(guān)于創(chuàng)投基金與并購基金的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）A.創(chuàng)投基金通常不使用杠桿；并購基金通常使用杠桿B.創(chuàng)投基金采取參股投資；并購基金采取控股投資C.創(chuàng)投基金只投資早期企業(yè)；并購基金只投資成熟企業(yè)D.創(chuàng)投基金投后重點是增值服務(wù)；并購基金投后重點是企業(yè)重整【答案】C69、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A70、證券交易所每個交易日的開市價格一般由（）形成。A.集合競價B.連續(xù)競價C.要約收購D.登記掛牌【答案】A71、關(guān)于排他性條款，以下表述錯誤的是（）。A.投資雙方簽署該條款后，目標(biāo)公司在排他期內(nèi)不得在與其他投資方接觸B.排他性條款成立后，投資方必須保證在排他期結(jié)束后投資目標(biāo)公司C.排他性條款中規(guī)定的排他期可以提前結(jié)束D.排他性條款的設(shè)立主要是為了保障股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司雙方的時間和經(jīng)濟(jì)效率【答案】B72、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。A.荷蘭B.英國C.加拿大D.美國【答案】D73、天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的’對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)’天使投資個人對其投資額的（）尚未抵扣完的,可曰注銷清算之日起（）個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額?A.80%、36B.80%、24C.70%、36D.70%、24【答案】C74、（）是在每個收盤日15：00將盤中價格相同、交易方向相反的交易對手自動撮合。A.撮合成交B.點擊成交C.互報成交確認(rèn)申報D.收盤自動匹配成交【答案】D75、基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）報送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。A.證券登記機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D76、項目退出具體的退出方式包括（）。Ⅰ、上市轉(zhuǎn)讓Ⅱ、掛牌轉(zhuǎn)讓退出Ⅲ、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出（包括行業(yè)通常所指的回購、并購等）Ⅳ、清算退出。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C77、關(guān)于投資項目清算退出的表述，以下表述錯誤的是（）A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資B.清算退出是指通過被投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出的行為C.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式D.一般來說，清算退出是投資項目失敗后的一種退出方式【答案】A78、正確的相對估值法的估值步驟是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ【答案】B79、(2017年)當(dāng)資金脫離投資者控制時，（）是保障資金安全的有效方式。A.獨立運(yùn)作B.共同監(jiān)督C.由管理人支配D.第三方機(jī)構(gòu)依法托管【答案】D80、在基金整個運(yùn)作過程中，起核心作用的是（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】B81、下列關(guān)于股權(quán)投資基金合格投資者的說法中，錯誤的是（）。A.投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元B.對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元C.對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元D.對個人投資者，要求其最近1年個人收入不低于50萬元【答案】D82、股權(quán)投資基金管理人須取得基金從業(yè)資格的是（）。A.法定代表人／執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)／風(fēng)控負(fù)責(zé)人B.法定代表人／執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理C.法定代表人／執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、財務(wù)負(fù)責(zé)人D.總經(jīng)理、合規(guī)／風(fēng)控負(fù)責(zé)人【答案】A83、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在股權(quán)投資基金市場中扮演的角色是（）A.基金募集者B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)【答案】B84、基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露季度披露：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A.10B.15C.20D.25【答案】A85、（2018年真題）關(guān)于投資后管理增值服務(wù)，以下說法錯誤的是（）A.投資機(jī)構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商、客戶等各方面資源B.如果被投資企業(yè)需要引進(jìn)新的股權(quán)資金或債券資金，投資機(jī)構(gòu)往往會利用自己在資本市場和借貸市場的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行C.在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作增值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)對資本市場的熟悉程度高、資本運(yùn)作能力強(qiáng)，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任D.投資機(jī)構(gòu)通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結(jié)構(gòu)【答案】C86、股權(quán)投資母基金甲，投資了股權(quán)投資資金乙，后甲又從乙的投資人丙處購買了乙的基金份額，說法正確的是（）。A.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的二級投資業(yè)務(wù)B.母基金甲投資乙屬于一級投資，購買丙的份額屬于二級投資C.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的一級投資業(yè)務(wù)D.母基金甲投資乙屬于二級投資，購買丙的份額屬于一級投資【答案】B87、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人對于投資者的信息披露義務(wù)，下列說法錯誤的是（）。A.信息披露義務(wù)人應(yīng)對潛在投資項目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露B.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示基金可能存在的利益沖突C.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁D.信息披露義務(wù)人應(yīng)對基金的業(yè)績報酬安排保密，不向投資者披露【答案】D88、（）是投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)。A.基金托管人B.基金管理人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金投資者【答案】A89、一般而言，盡職調(diào)查報告不包括（）部分。A.引言B.前言C.正文D.附件【答案】A90、（2018年真題）以下可以保護(hù)投資者不被攤薄的條款是（）。A.競業(yè)禁止條款B.信息披露條款C.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款D.回售條款【答案】C91、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表,每個年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送運(yùn)營情況報告A.15、3B.30、2C.15、2D.30、3【答案】A92、創(chuàng)業(yè)投資基金為規(guī)避大股東侵害自身利益的風(fēng)險，要求目標(biāo)公司在執(zhí)行對所有者權(quán)益構(gòu)成重大影響的決策前，需征求所有股東的同意，所設(shè)置的條款是（）A.保護(hù)性條款B.限制性條款C.競業(yè)禁止條款D.第一拒絕條款【答案】A93、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的“投資冷靜期”描述正確的是（）。A.投資者在投資冷靜期內(nèi)禁止主動聯(lián)系股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)B.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者C.除非另有約定，基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于12小時的投資冷靜期D.投資冷靜期為針對風(fēng)險承擔(dān)和風(fēng)險識別能力評估不合格的投資者設(shè)置【答案】B94、以下不屬于法律盡職調(diào)查重點關(guān)注的內(nèi)容是（）。A.公司的稅收及政府優(yōu)惠政策B.公司全體成員情況C.公司簽訂重大合同D.公司涉及訴訟及仲裁【答案】B95、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的（）以及國家發(fā)展改革委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》；《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》B.《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》；《境外投資管理辦法》C.《境外投資管理辦法》；《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》D.《境外投資管理辦法》；《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》【答案】A96、自愿鎖定是指在強(qiáng)制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事或高管自愿承諾在（）內(nèi)不對外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司股份。A.1個月內(nèi)B.半年內(nèi)C.幾個月內(nèi)D.一定時間【答案】D97、（2018年真題）關(guān)于保密條款，通常不屬于具體約定事項的是（）A.保密信息的內(nèi)容B.保密地域C.違約責(zé)任D.保密期限【答案】B98、股權(quán)投資基金進(jìn)行清算的原因是（）。A.投資項目被上市公司并購B.投資項目從新三板摘牌C.投資項目投資失敗退出D.投資項目撤銷IPO計劃【答案】C99、一個母基金產(chǎn)品投資（）子基金的基金組合產(chǎn)品。A.1個B.2個C.10個D.多個【答案】D100、在境外資本市場發(fā)行股票并上市，即通常是指發(fā)行（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C101、A為有限責(zé)任公司型基金，關(guān)于A基金的管理方式，以下描述正確的是()A.可以以自建管理團(tuán)隊或委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)的方式管理基金B(yǎng).僅可以以自建管理團(tuán)隊的方式管理基金C.可以以自建管理團(tuán)隊、委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)或委托托管機(jī)構(gòu)管理的方式管理基金D.僅可以以委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)的方式管理基金【答案】A102、（2017年真題）在股權(quán)投資基金的投資中，（）階段主要解決項目來源問題。A.項目立項B.項目開發(fā)C.初步盡職調(diào)查D.投資決策【答案】B103、公司治理結(jié)構(gòu)的基本特點是（）。A.股東至上B.股權(quán)至上C.實力至上D.利潤至上【答案】A104、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金存續(xù)期限一共5年，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出資比例進(jìn)行分配，基金設(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機(jī)制。根據(jù)以上材料，回答以下題目。A.3000萬元B.4000萬元C.0D.1800萬元【答案】A105、下列投資者不可視為合格投資者的是（）。A.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金B(yǎng).依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員D.凈資產(chǎn)低于1000萬元的單位【答案】D106、國內(nèi)A股IPO市場包括主板、中小企業(yè)板和（）。A.新三板B.區(qū)域股權(quán)C.創(chuàng)業(yè)板D.四板【答案】C107、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對（）。A.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。B.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；但作為對基金財產(chǎn)安全的保證C.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證D.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；但作為對基金財產(chǎn)安全的保證【答案】C108、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)／股份轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。A.股份有限公司有一定的人合性特征B.有限責(zé)任公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對較少C.有限責(zé)任公司股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)D.股份有限公司對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東過半數(shù)同意【答案】C109、（）KKR成立以后，開始出現(xiàn)專門從事并購?fù)顿Y的并購?fù)顿Y基金。A.1976年B.1985年C.1987年D.1992年【答案】A110、清算退出的流程（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B111、（）是指股權(quán)投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過監(jiān)管活動促進(jìn)股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。A.高效監(jiān)管B.依法監(jiān)管C.適度監(jiān)管D.審慎監(jiān)管【答案】A112、我國的股權(quán)投資基金不能采用（）的組織形式。A.公司制B.有限合伙制C.個人獨資制D.契約制【答案】C113、（2017年真題）管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A114、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)是指目標(biāo)公司未來發(fā)行新的股份或者可轉(zhuǎn)換債券時，股權(quán)投資基金可以（）。A.按照持股比例直接獲得新股的權(quán)利B.按照持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)利C.始終優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購的權(quán)利D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利【答案】B115、一般地，股權(quán)投資基金清算的原因以下不包括（）A.基金合同約定的存續(xù)期屆滿B.基金部分投資項目都已經(jīng)實現(xiàn)清算退出C.基金股東會或股東大會、全體合伙人或份額持有人大會決定基金清算D.法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的其他基金清算事由【答案】B116、股權(quán)投資基金托管人具有如下哪些職責(zé)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B117、簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A、后先去了非競爭行業(yè)的公司B、,又離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否B.視企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否C.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議D.原競業(yè)禁止協(xié)議失效【答案】A118、國內(nèi)股權(quán)投資交易中，估值調(diào)整的一般原因包括（）A.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的團(tuán)隊未能好好運(yùn)營達(dá)到設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)B.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的組識架構(gòu)根據(jù)需要進(jìn)行變動C.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的董事會成員進(jìn)行換屆變動D.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的辦公地址進(jìn)行變遷【答案】A119、股權(quán)投資基金估值方法通常不包括（）。A.相對估值法B.成本法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.競價估值法【答案】D120、根據(jù)《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.5%B.2%C.3%D.10%【答案】A121、以下內(nèi)容需要按規(guī)定進(jìn)行信息披露（）A.通過境外機(jī)構(gòu)或省境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令B.直接或間接參與場外配資活動或者為場外配資活動提供服務(wù)或便利C.外接未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織認(rèn)證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供端口服務(wù)使利D.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送相關(guān)信息【答案】D122、(2016年)投資人A系公司，投資于公司型股權(quán)投資基金B(yǎng)，B向A分配其投資所得的股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價所得所涉及的稅負(fù)，通常情況下（）。A.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和，A的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分B.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和C.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應(yīng)納稅所得額是0D.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利【答案】C123、國有企業(yè)投資股權(quán)投資基金,如國有成分達(dá)到（）以上.則股權(quán)投資基金會被認(rèn)定為國有性質(zhì)，股權(quán)投資基金投資目標(biāo)企業(yè),目標(biāo)企業(yè)IPO時,股權(quán)投資基金作為國有股東,需履行國有股轉(zhuǎn)持義務(wù)。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C124、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的特點，不正確的是（）。A.受非經(jīng)濟(jì)因素影響小B.計算方法比較簡單C.需要較多主觀假設(shè)D.評估得到的是內(nèi)含價值【答案】B125、我國證券交易所采用的競價方式是（）。A.單獨競價方式和連續(xù)競價方式B.集合競價方式和間斷競價方式C.集合競價方式和連續(xù)競價方式D.單獨競價方式和間斷競價方式【答案】C126、（2017年真題）對于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點監(jiān)控的目標(biāo)是（）。A.融資金額規(guī)模B.凈利潤水平C.銀行授信額度D.銷售額增長率【答案】B127、（2020年真題）關(guān)于降價融資，以下表述錯誤的是（）A.降價融資的現(xiàn)象一般發(fā)生在目標(biāo)公司經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)大幅增長，可以借機(jī)對同業(yè)的競爭公司形成威脅B.降價融資也可能被企業(yè)實際控制人利用，作為稀釋投資方股權(quán)的工具C.降價融資通常發(fā)生在公司的后續(xù)融資輪次D.降價融資情形下的后輪投資者認(rèn)購價格與前輪投資者相比可能更低【答案】A128、基金管理人內(nèi)部控制的作用不包括()。A.保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格B.管理經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行C.維護(hù)基金持有人的權(quán)益D.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整【答案】C129、股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有關(guān)競爭的職位，以上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的哪一項條款（）。A.也性條款B.保護(hù)性條款C.保密條款D.競業(yè)禁止條款【答案】D130、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表（）以上表決權(quán)的股東通過。A.1/2B.1/3C.3/4D.2/3【答案】D131、有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東經(jīng)（）以上同意。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A132、下列機(jī)構(gòu)中，屬于我國股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織機(jī)構(gòu)的是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.國家發(fā)展改革委D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D133、有限責(zé)任公司的清算組，由（）組成，股份有限公司的清算組由（）組成。A.股東，董事或者股東大會確定的人員B.股東，證監(jiān)會確定的人員C.股東，證券業(yè)協(xié)會確定的人員D.股東，基金業(yè)協(xié)會確定的人員【答案】A134、（2017年真題）股權(quán)投資起源于（）。A.產(chǎn)業(yè)基金B(yǎng).風(fēng)險投資C.并購基金D.創(chuàng)業(yè)投資【答案】D135、(2016年)契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯誤的是（）。A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，不承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險B.管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財產(chǎn)，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾C.托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)