GB∕T 43500-2023安全管理體系之22：“9.3 管理評(píng)審”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀（雷澤佳編制-2024B0版）

“9.3管理評(píng)審”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)全面解讀安全管理體系之22：“9.3管理評(píng)審”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)全面解讀第一部分：“9.3管理評(píng)審”標(biāo)準(zhǔn)解讀過(guò)程預(yù)期結(jié)果（控制目標(biāo)）最高管理者根據(jù)安全方針和安全目標(biāo)對(duì)安全管理體系適宜性、充分性和有效性進(jìn)行的定期的、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)；管理評(píng)審是最高管理者根據(jù)組織戰(zhàn)略方向而開(kāi)展的一項(xiàng)活動(dòng)；管理評(píng)審也可以包括確定得到結(jié)果與使用資源之間的效率關(guān)系；管理評(píng)審是組織對(duì)其安全管理體系進(jìn)行全面、系統(tǒng)、有目的的評(píng)審過(guò)程，組織持續(xù)改進(jìn)和提高其安全管理體系的重要途徑之一；管理評(píng)審是最高管理者組織研究本組織內(nèi)外部運(yùn)行環(huán)境，分析影響本組織管理水平持續(xù)提升、體系運(yùn)行的重大事項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)改進(jìn)體系的機(jī)會(huì)，提出改進(jìn)措施的一種工作機(jī)制；管理評(píng)審是最高管理者定期監(jiān)視和評(píng)價(jià)安全管理體系績(jī)效與有效性的一項(xiàng)管理工具與方法；7.管理評(píng)審是最高管理者根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整管理決策和資源分配，并能夠通過(guò)管理評(píng)審掌握安全管理體系運(yùn)行中薄弱環(huán)節(jié)，確定改進(jìn)的著力點(diǎn)。“9.3管理評(píng)審”條文理解與實(shí)施要點(diǎn)有關(guān)管理評(píng)審術(shù)語(yǔ)及其理解適宜性管理體系如何適合于組織、其運(yùn)行、文化及業(yè)務(wù)系統(tǒng)。適宜性關(guān)注管理體系的靈活性和適應(yīng)性，適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境變化的能力，以確保其能夠適應(yīng)不斷變化的環(huán)境和需求，它是管理體系持續(xù)有效的基礎(chǔ)。充分性組織的管理體系是否符合體系標(biāo)準(zhǔn)要求,并予以恰當(dāng)?shù)貙?shí)施。充分性主要關(guān)注管理體系過(guò)程識(shí)別與充分展開(kāi)的程度，符合體系標(biāo)準(zhǔn)要求并予以適當(dāng)?shù)貙?shí)施或運(yùn)行，具備足夠的資源和能力,具有能力滿足相關(guān)方需求與期望以及實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)。有效性組織的管理體系是否正在實(shí)現(xiàn)期望的結(jié)果有效性關(guān)注管理體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的能力和效果，包括目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、顧客滿意度、過(guò)程效率、產(chǎn)品質(zhì)量和改進(jìn)能力等方面；有效性是體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的能力和效果，它是管理體系績(jī)效表現(xiàn)的衡量標(biāo)準(zhǔn)。管理評(píng)審最高管理者根據(jù)方針目標(biāo)對(duì)管理體系適宜性、充分性和有效性進(jìn)行的定期的、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)。管理評(píng)審是最高管理者根據(jù)組織戰(zhàn)略方向而開(kāi)展的一項(xiàng)活動(dòng)。管理評(píng)審也可以包括確定得到結(jié)果與使用資源之間的效率關(guān)系。管理評(píng)審是組織對(duì)其管理體系進(jìn)行全面、系統(tǒng)、有目的的評(píng)審過(guò)程，組織持續(xù)改進(jìn)和提高其管理體系的重要途徑之一。管理評(píng)審是最高管理者組織研究本組織內(nèi)外部運(yùn)行環(huán)境，分析影響本組織管理水平持續(xù)提升、體系運(yùn)行的重大事項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)改進(jìn)體系的機(jī)會(huì)，提出改進(jìn)措施的一種工作機(jī)制。管理評(píng)審是最高管理者定期監(jiān)視和評(píng)價(jià)管理體系績(jī)效與有效性的一項(xiàng)管理工具與方法。管理評(píng)審是最高管理者根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整管理決策和資源分配，并能夠通過(guò)管理評(píng)審掌握管理體系運(yùn)行中薄弱環(huán)節(jié)，確定改進(jìn)的著力點(diǎn)。管理評(píng)審策劃管理評(píng)審可作為單獨(dú)的活動(dòng)開(kāi)展，也可與其他業(yè)務(wù)活動(dòng)一起開(kāi)展（如安全戰(zhàn)略策劃、年度安全工作會(huì)議等）；管理評(píng)審應(yīng)按照策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行,可以每天、每周、每月、每季度、每半年或每年進(jìn)行一次。一年至少進(jìn)行一次管理評(píng)審；在下列情況下，組織應(yīng)增加管理評(píng)審的頻次，及時(shí)進(jìn)行專項(xiàng)管理評(píng)審：外部環(huán)境發(fā)生重大變化；安全方針和安全目標(biāo)有重大改變時(shí)；組織機(jī)構(gòu)和職能分配有重大調(diào)整時(shí)；安全管理體系文件發(fā)生重大變更時(shí)；發(fā)生較大安全事故時(shí)等。當(dāng)組織機(jī)構(gòu)和職能分配有重大調(diào)整、外部環(huán)境發(fā)生重大變化，以及發(fā)生較大健康、安全與環(huán)境事故等情況時(shí)，組織應(yīng)增加管理評(píng)審的頻次；組織不必一次性地完成對(duì)“9.3.2管理評(píng)審輸入”所列管理評(píng)審主題的全部評(píng)審，但應(yīng)確定何時(shí)和如何評(píng)審管理評(píng)審主題；組織可賦予某部門(mén)或機(jī)構(gòu)協(xié)助最高管理者完成組織和準(zhǔn)備管理評(píng)審工作，編制管理評(píng)審計(jì)劃。應(yīng)包括以下內(nèi)容：所針對(duì)的主題；參加人員、時(shí)間和地點(diǎn)；參與者在評(píng)審過(guò)程中承擔(dān)的職責(zé)和作用；評(píng)審所需收集和確認(rèn)的相關(guān)信息。管理評(píng)審輸入策劃和實(shí)施管理評(píng)審時(shí)應(yīng)考慮以下內(nèi)容。以往管理評(píng)審所采取的措施及其狀況；與安全管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化：組織產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)類(lèi)型；合規(guī)義務(wù)(見(jiàn)6.1)；應(yīng)對(duì)的安全風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇(見(jiàn)6.2)；相關(guān)方的需求和期望(見(jiàn)4.2)。安全方針和安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度(見(jiàn)5.2/6.3)；安全績(jī)效方面的信息，包括以下方面的趨勢(shì)：合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果(見(jiàn)9.1.2)；安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理(見(jiàn)8.1.2/8.1.3)；監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果(見(jiàn)9.1.1)；審核結(jié)果(見(jiàn)9.2)；全員參與程度(見(jiàn)5.4)；應(yīng)急總結(jié)(包括實(shí)際發(fā)生的或演練的)（見(jiàn)8.2）；事件（事故)的調(diào)查和處理(見(jiàn)10.1)；不符合和糾正措施的狀況。保持有效安全管理體系所需資源的充分性(見(jiàn)7.2)；與相關(guān)方的溝通信息（包括投訴或舉報(bào)）(見(jiàn)7.4)；持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)或建議(見(jiàn)10.2)。管理評(píng)審過(guò)程在管理評(píng)審前應(yīng)收集和確認(rèn)評(píng)審輸入（見(jiàn)“9.3.2管理評(píng)審輸入”）的相關(guān)信息，以確保收集到必要的信息提供給管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)；管理評(píng)審應(yīng)由組織的最高管理者主持，通常管理評(píng)審采用會(huì)議的方式進(jìn)行，參加人員應(yīng)包括最高管理者、各職能部門(mén)和適當(dāng)管理層次的負(fù)責(zé)人；管理評(píng)審應(yīng)就以下事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)審，做出結(jié)論和決策：安全方針的適用性，包括方針是否滿足持續(xù)改進(jìn)和未來(lái)發(fā)展的需要；安全目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況及變更需要；安全總體績(jī)效；合規(guī)義務(wù)的遵守情況；安全管理體系所需資源的調(diào)整；“管理評(píng)審輸入”所列其他管理評(píng)審主題（對(duì)應(yīng)的評(píng)審輸入信息）；存在的主要問(wèn)題及解決方案；評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)，明確下一階段主要改進(jìn)的領(lǐng)域。管理評(píng)審應(yīng)對(duì)安全管理體系運(yùn)行的適宜性、充分性和有效性作出評(píng)價(jià)，并對(duì)持續(xù)改進(jìn)的重要事項(xiàng)形成決議，落實(shí)責(zé)任單位和責(zé)任人，明確完成時(shí)間期限。管理評(píng)審輸出管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括與持續(xù)改進(jìn)有關(guān)的決定和安全管理體系變更的任何需要，包括：安全管理體系范圍；安全方針和安全目標(biāo)；安全績(jī)效要求；風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)接受；安全運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略；資源配置等。組織應(yīng)基于分析和評(píng)價(jià)的結(jié)果(見(jiàn)9.1)以及管理評(píng)審的輸出，確定是否存在與安全管理體系有關(guān)的需求或機(jī)遇，作為持續(xù)改進(jìn)的一部分；管理評(píng)審的相關(guān)輸出應(yīng)可用于溝通（見(jiàn)7.4）和協(xié)商（5.4d），組織應(yīng)向相關(guān)方通報(bào)管理評(píng)審的結(jié)果；管理評(píng)審所形成的決議應(yīng)及時(shí)在組織內(nèi)部通報(bào)并跟蹤和驗(yàn)證。保留成文信息組織應(yīng)保留成文信息，作為管理評(píng)審結(jié)果的證據(jù)，并作為下一次管理評(píng)審的輸入；管理評(píng)審的成文信息宜包含評(píng)審日期、參與人的信息、會(huì)議議程、所有評(píng)審的要點(diǎn)、匯報(bào)材料或分發(fā)的資料及作出的決定和采取的措施的描述、這類(lèi)措施的責(zé)任部門(mén)、完成措施所需要的資源和預(yù)計(jì)的完成日期。第二部分：“9.3管理評(píng)審”流程分析與實(shí)施過(guò)程輸入活動(dòng)（工作流程圖）過(guò)程輸出技術(shù)、工具和方法上一次管理評(píng)審發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及相應(yīng)改進(jìn)措施的實(shí)施情況與組織及其內(nèi)外部環(huán)境因素的重大變化（含面臨的安全形勢(shì)與任務(wù)）相關(guān)方及其需求和期望的重大變化合規(guī)義務(wù)的重大變化安全管理體系重大變更的需求安全管理體系文件的適用（宜）性（含重大修訂的需求）安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)程度（策劃的有效實(shí)施狀況，包括重點(diǎn)工作任務(wù)的完成情況）應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取措施的有效性安全過(guò)程績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果（含自我監(jiān)督檢查與評(píng)價(jià)、內(nèi)外部審核和考核評(píng)價(jià)的結(jié)果、合規(guī)義務(wù)履行情況）外部供方的績(jī)效相關(guān)方滿意程度和反饋信息（含投訴)的趨勢(shì)分析不合格/不符合和糾正措施的狀況分析（包括重大事項(xiàng)處理情況、事件或事故處置情況、重大改進(jìn)措施的實(shí)施情況等）改進(jìn)的需求或機(jī)會(huì)（包括改進(jìn)意見(jiàn)、建議與措施等）資源的充分性前次評(píng)審改進(jìn)措施閉環(huán)管理情況安全管理體系運(yùn)行環(huán)境變化對(duì)安全管理體系影響說(shuō)明應(yīng)對(duì)現(xiàn)階段面臨的形勢(shì)與任務(wù)的重大舉措下一步相關(guān)方滿意的戰(zhàn)略和切入點(diǎn)安全管理體系所需變更的任何需求相關(guān)的決策對(duì)安全管理體系文件換版及重大修訂的需求安全目標(biāo)沒(méi)有達(dá)成時(shí)所需的行動(dòng)對(duì)安全方針和安全目標(biāo)作出修訂以及下年度目標(biāo)設(shè)定對(duì)下一階段的工作部署、重點(diǎn)工作的確定（含下年度重點(diǎn)工作計(jì)劃）針對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)所制定的風(fēng)險(xiǎn)緩解方案或計(jì)劃關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的當(dāng)前水平和趨勢(shì)改進(jìn)安全管理體系及其過(guò)程、績(jī)效以及相關(guān)方滿意度的措施安全管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的結(jié)論任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論或啟示改進(jìn)安全管理體系與其他業(yè)務(wù)過(guò)程整合的機(jī)會(huì)資源需求管理評(píng)審結(jié)果（管理評(píng)審報(bào)告、管理評(píng)審相關(guān)的決定和措施會(huì)議討論與評(píng)議年度工作會(huì)議戰(zhàn)略規(guī)劃會(huì)議專題會(huì)議例行會(huì)議工作總結(jié)主要負(fù)責(zé)人議事決策會(huì)議年度預(yù)算評(píng)審會(huì)議.管理評(píng)審定期召開(kāi)次數(shù)；管理評(píng)審輸入信息的完整性改進(jìn)決定的有效性管理評(píng)審定期開(kāi)展完成情況改進(jìn)措施（決議）有效落實(shí)率“9.3管理評(píng)審”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（記錄或證據(jù)性材料）年度管理評(píng)審計(jì)劃管理評(píng)審輸入材料（報(bào)告）管理評(píng)審會(huì)議的通知、會(huì)議簽到表、會(huì)議記錄和會(huì)議紀(jì)要管理評(píng)審信息匯總清單各部門(mén)/專題管理評(píng)審匯報(bào)材料管理評(píng)審報(bào)告管理評(píng)審決議事項(xiàng)實(shí)施和跟蹤記錄第三部分：“9.3管理評(píng)審”風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與描述

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)成因致險(xiǎn)情景（風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式）風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后果（對(duì)實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的影響）時(shí)間間隔（頻次或時(shí)機(jī)）的確定管理評(píng)審輸出評(píng)審輸出不清晰或難以理解缺乏明確的輸出標(biāo)準(zhǔn)或溝通策略評(píng)審結(jié)果無(wú)法被有效傳達(dá)和理解利益相關(guān)者無(wú)法準(zhǔn)確了解安全管理體系的狀況，可能導(dǎo)致誤解和信任缺失對(duì)安全管理體系的適宜性、充分性和有效性評(píng)價(jià)不足缺乏清晰、具體的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)或方法評(píng)審過(guò)程中未能全面、準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)安全管理體系的適宜性、充分性和有效性組織可能無(wú)法準(zhǔn)確識(shí)別安全管理體系的強(qiáng)項(xiàng)和弱項(xiàng)，導(dǎo)致改進(jìn)方向不明確，影響安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)決議未形成或落實(shí)不到位缺乏明確的決議流程和責(zé)任分配機(jī)制未能就持續(xù)改進(jìn)的重要事項(xiàng)形成決議，或決議后未明確責(zé)任單位和責(zé)任人，以及完成時(shí)間期限持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃可能無(wú)法得到有效執(zhí)行，安全管理體系的問(wèn)題可能持續(xù)存在，增加安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審輸出與持續(xù)改進(jìn)目標(biāo)不一致缺乏明確的持續(xù)改進(jìn)目標(biāo)或評(píng)審過(guò)程不嚴(yán)謹(jǐn)評(píng)審結(jié)果未體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾組織的安全管理體系可能停滯不前，無(wú)法滿足日益嚴(yán)格的安全要求決議通報(bào)不及時(shí)或跟蹤驗(yàn)證不足缺乏有效的內(nèi)部溝通機(jī)制或流程管理評(píng)審所形成的決議未及時(shí)在組織內(nèi)部通報(bào)組織成員可能無(wú)法及時(shí)了解和遵循決議要求，導(dǎo)致決議的執(zhí)行受阻，影響安全管理體系的改進(jìn)進(jìn)程評(píng)審輸出未得到適當(dāng)利用缺乏有效的溝通和協(xié)商機(jī)制評(píng)審結(jié)果未用于決策和改進(jìn)組織可能錯(cuò)失改進(jìn)機(jī)會(huì)，安全管理體系的問(wèn)題可能得不到及時(shí)解決變更需求識(shí)別不足；缺乏改進(jìn)和變更的識(shí)別機(jī)制對(duì)內(nèi)外部環(huán)境變化不敏感，或缺乏變更管理機(jī)制；對(duì)改進(jìn)和變更的需求不敏感，或缺乏評(píng)估方法忽視改進(jìn)機(jī)會(huì)或變更需求組織可能錯(cuò)過(guò)提升安全管理體系的重要機(jī)會(huì)，體系無(wú)法