《證券投資學(xué)》理論教學(xué)大綱

PAGEPAGE14《證券投資學(xué)》教學(xué)大綱課程名稱證券投資學(xué)課程代碼04031215課程性質(zhì)及類別性質(zhì)：□通識(shí)教育課程□學(xué)科專業(yè)基礎(chǔ)課程R職業(yè)發(fā)展課程□教師教育課程類別：?必修□選修課程學(xué)分與學(xué)時(shí)3.5學(xué)分/64學(xué)時(shí)（課堂講授48學(xué)時(shí)，實(shí)驗(yàn)實(shí)踐16學(xué)時(shí)，自主學(xué)習(xí)0學(xué)時(shí)）先修課程微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)適用專業(yè)金融數(shù)學(xué)開設(shè)學(xué)期第5學(xué)期一、課程教學(xué)目標(biāo)與任務(wù)通過(guò)本課程的學(xué)習(xí)，使學(xué)生具備下列能力：1.學(xué)生熟練地、系統(tǒng)地掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論，掌握證券投資價(jià)值分析、證券投資的宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析與公司分析的方法，掌握技術(shù)分析的方法?！井厴I(yè)要求1】2.具有較強(qiáng)的證券投資思維、意識(shí)和敏感性，面對(duì)復(fù)雜多變證券市場(chǎng)，具有創(chuàng)造性地解決實(shí)際問題的能力初步掌握操盤的技巧與能力；掌握溝通、交流與合作的技能，有小組模擬操作和合作學(xué)習(xí)的體驗(yàn)?！井厴I(yè)要求2】3.遵守憲法、法律和法規(guī)，遵守公民道德規(guī)范，遵守各項(xiàng)管理制度，具有良好的道德品質(zhì)和文明習(xí)慣；倡導(dǎo)社會(huì)主義核心價(jià)值觀，樹立誠(chéng)信意識(shí)，履約踐諾，知行統(tǒng)一，具備社會(huì)責(zé)任感和人文關(guān)懷意識(shí)；確立在中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下走中國(guó)特色社會(huì)主義道路、實(shí)現(xiàn)國(guó)家繁榮昌盛的共同理想和堅(jiān)定信念?！井厴I(yè)要求3】三、教學(xué)內(nèi)容與學(xué)時(shí)分配第一章導(dǎo)論(2學(xué)時(shí))第一節(jié)證券投資的含義一、本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、證券投資的內(nèi)涵二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（1學(xué)時(shí)）1、證券投資的內(nèi)涵

2、證券的主體與客體

3、證券投資的功能與作用

第二節(jié)投資與投機(jī)

一、本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、投資和投機(jī)的區(qū)別二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（0.5學(xué)時(shí)）1、投資與投機(jī)的區(qū)別

2、投機(jī)的積極作用

3、投機(jī)的消極作用

第三節(jié)證券投資過(guò)程一、本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、投資策略的確定二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（0.5學(xué)時(shí))1、確定投資政策

2、證券投資過(guò)程應(yīng)注意的問題第二章證券投資工具(8學(xué)時(shí))第一節(jié)證券概述一、本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、有價(jià)證券的定義二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（1學(xué)時(shí)）1、證券的定義2、證券的產(chǎn)生3、有價(jià)證券第二節(jié)債券一、本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、債券的基本特征二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（2學(xué)時(shí)）1、債券的內(nèi)涵

2、債券的類型

3、債券的基本特征

4、公司債券與金融債券第三節(jié)股票一、本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、股票的特征2、股票的估值二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（2學(xué)時(shí)）1、股票的定義

2、股票的特征

3、普通股

4、優(yōu)先股

5、股票的估值第四節(jié)證券投資基金

一、本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)證券投資基金的投資政策證券投資基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（2學(xué)時(shí)）1、證券投資基金概述

2、證券投資基金的類型

3、證券投資基金的投資政策

4、證券投資基金的管理與托管

5、證券投資基金的估值

6、證券投資基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估金融衍生工具本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)金融衍生工具的概念和特征金融衍生工具的功能主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（1學(xué)時(shí)）1、金融衍生工具的概念和特征

2、金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展

3、金融衍生工具的主要類型

4、金融衍生工具的功能

第三章證券市場(chǎng)(8學(xué)時(shí))第一節(jié)證券市場(chǎng)概述一、本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、證券市場(chǎng)的參與者與監(jiān)管者二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（2學(xué)時(shí)）證券市場(chǎng)的定義

2、證券市場(chǎng)的形成與發(fā)展

3、證券市場(chǎng)的分類

4、證券市場(chǎng)的參與者與監(jiān)管者

第二節(jié)證券市場(chǎng)的基本功能本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、證券市場(chǎng)的功能二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（1學(xué)時(shí)）

1、證券市場(chǎng)在金融市場(chǎng)中的地位

2、證券市場(chǎng)的功能

第三節(jié)證券發(fā)行市場(chǎng)本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)發(fā)行證券的條件證券發(fā)行價(jià)格的確定二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（2學(xué)時(shí)）

1、證券發(fā)行市場(chǎng)的內(nèi)涵

2、證券發(fā)行方式

3、發(fā)行證券的條件

4、證券發(fā)行價(jià)格的確定

第四節(jié)證券交易市場(chǎng)本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、證券交易程序二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（2學(xué)時(shí)）

1、證券上市

2、證券交易程序

3、信息披露及其法定文件

4、上市公司資本變動(dòng)第五節(jié)證券價(jià)格與價(jià)格指數(shù)一、本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、股票價(jià)格指數(shù)及其計(jì)算二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（1學(xué)時(shí)）

1、證券價(jià)格

2、股票價(jià)格指數(shù)及其計(jì)算第四章證券投資的宏觀經(jīng)濟(jì)分析(4學(xué)時(shí)）

第一節(jié)證券市場(chǎng)態(tài)勢(shì)與宏觀經(jīng)濟(jì)本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、證券市場(chǎng)價(jià)格的主要影響因素二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（1學(xué)時(shí)）1、證券市場(chǎng)價(jià)格的主要影響因素

2、經(jīng)濟(jì)因素對(duì)證券市場(chǎng)影響的性質(zhì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、經(jīng)濟(jì)周期分析的方法二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（1學(xué)時(shí)）1、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期性的含義

2、經(jīng)濟(jì)周期分析的方法

3、宏觀經(jīng)濟(jì)循環(huán)周期與證券市場(chǎng)波動(dòng)第三節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整對(duì)證券市場(chǎng)的影響一、本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)的影2、財(cái)政政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（2學(xué)時(shí)）1、貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)的影

2、財(cái)政政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響

3、外匯政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響第五章證券投資的行業(yè)分析（4學(xué)時(shí)）第一節(jié)產(chǎn)業(yè)的生命周期分析一、本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、產(chǎn)業(yè)的生命周期二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（2學(xué)時(shí)）1、產(chǎn)業(yè)分類

2、產(chǎn)業(yè)的生命周期

3、產(chǎn)業(yè)生命周期的影響因素第二節(jié)產(chǎn)業(yè)周期對(duì)證券市場(chǎng)的影響一、本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、產(chǎn)業(yè)周期與證券投資的選擇主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（1學(xué)時(shí)）1、產(chǎn)業(yè)周期和產(chǎn)業(yè)業(yè)績(jī)

2、產(chǎn)業(yè)周期與證券投資的選擇

第三節(jié)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與證券投資的選擇二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（1學(xué)時(shí)）1、產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

2、產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與證券投資的選擇第六章公司分析（4學(xué)時(shí)）

第一節(jié)公司基本素質(zhì)分析本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)公司盈利能力分析公司成長(zhǎng)性分析主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（2學(xué)時(shí)）1、公司競(jìng)爭(zhēng)地位分析

2、公司盈利能力分析

3、公司成長(zhǎng)性分析

4、公司管理能力分析第二節(jié)公司財(cái)務(wù)分析本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、財(cái)務(wù)比率分析二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（2學(xué)時(shí)）1、公司主要的財(cái)務(wù)報(bào)表

2、財(cái)務(wù)報(bào)表分析的意義與方法

3、財(cái)務(wù)比率分析第七章證券投資技術(shù)分析（6學(xué)時(shí)）第一節(jié)技術(shù)分析概述本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（1學(xué)時(shí)）1、技術(shù)分析的定義和作用

2、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)

3、技術(shù)分析的要素道氏理論本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、道氏理論的基本內(nèi)容

二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（1學(xué)時(shí)）1、道氏理論的基本內(nèi)容

2、道氏理論的應(yīng)用K線理論本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、K線的分析二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（1學(xué)時(shí)）1、K線概述

2、K線的含義

3、K線的分析切線理論本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、黃金分割線和百分比線二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（1學(xué)時(shí)）1、趨勢(shì)線和軌道線

2、黃金分割線和百分比線

3、扇形原理、速度線和甘氏線第四節(jié)形態(tài)理論本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、反轉(zhuǎn)突破形態(tài)：多重頂形態(tài)、頭肩形和圓弧形二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（1學(xué)時(shí)）1、反轉(zhuǎn)突破形態(tài)：多重頂形態(tài)、頭肩形和圓弧形

2、三角形態(tài)、矩形形態(tài)、旗形和楔形

3、嗽叭形和菱形

4、V形反轉(zhuǎn)第五節(jié)波浪理論本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、波浪理論的內(nèi)容二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（1學(xué)時(shí)）1、波浪理論的基本原理

2、波浪理論的內(nèi)容

3、波浪理論的運(yùn)用第八章證券投資技術(shù)指標(biāo)（4學(xué)時(shí)）

第一節(jié)市場(chǎng)走勢(shì)指標(biāo)一、本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、移動(dòng)平均線MA二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（1學(xué)時(shí)）1、移動(dòng)平均線MA

2、平滑異同移動(dòng)平均線MACD第二節(jié)市場(chǎng)動(dòng)量指標(biāo)本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)RSI

2、威廉指標(biāo)WM%和隨機(jī)指標(biāo)KDJ二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（1學(xué)時(shí)）1、相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)RSI

2、威廉指標(biāo)WM%和隨機(jī)指標(biāo)KDJ

3、OBV指標(biāo)市場(chǎng)大盤指標(biāo)本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、騰落指標(biāo)ADL二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（1學(xué)時(shí)）1、騰落指標(biāo)ADL

2、漲跌比ADR

3、超買超賣指標(biāo)OBOS人氣指標(biāo)本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、乖離率指標(biāo)BIAS二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（1學(xué)時(shí)）1、乖離率指標(biāo)BIAS

2、心理線PSY

3、AR、BR和CR馬科維茨投資組合理論（8學(xué)時(shí)）第一節(jié)單個(gè)資產(chǎn)的收益和風(fēng)險(xiǎn)本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、風(fēng)險(xiǎn)和收益的權(quán)衡二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（2學(xué)時(shí)）1、收益度量2、風(fēng)險(xiǎn)度量3、風(fēng)險(xiǎn)分類4、風(fēng)險(xiǎn)和收益的權(quán)衡5、風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度指標(biāo)第二節(jié)資產(chǎn)組合的收益和風(fēng)險(xiǎn)一、本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、資產(chǎn)組合的收益和風(fēng)險(xiǎn)二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（2學(xué)時(shí)）1、資產(chǎn)組合的收益和風(fēng)險(xiǎn)2、資產(chǎn)組合效應(yīng)第三節(jié)可行集一、本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、多種資產(chǎn)的可行集二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（1.5學(xué)時(shí)）1、兩種資產(chǎn)的可行集2、多種資產(chǎn)的可行集第四節(jié)有效集一、本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、有效集二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（0.5學(xué)時(shí)）1、有效集第五節(jié)最優(yōu)證券組合一、本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、最優(yōu)證券組合二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（1學(xué)時(shí)）1、最優(yōu)證券組合第六節(jié)馬科維茨投資組合理論的貢獻(xiàn)和缺陷一、本節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)1、馬科維茨投資組合理論的貢獻(xiàn)和缺陷二、主要內(nèi)容及學(xué)時(shí)分配（1學(xué)時(shí)）1、馬科維茨投資組合理論的貢獻(xiàn)2、馬科維茨投資組合理論的缺陷三、教學(xué)方法與手段1.教學(xué)方法理論講授與案例分析相結(jié)合，注重啟發(fā)學(xué)生獨(dú)立思考、提出問題、分析問題；課內(nèi)與課外相結(jié)合，延伸教學(xué)內(nèi)容；理論學(xué)習(xí)與真實(shí)公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析相結(jié)合，注重提高實(shí)踐能力。2.教學(xué)手段采取線上線下混合式教學(xué)手段：根據(jù)課程具體內(nèi)容，采用多媒體課件、板書和在線教育等線上線下混合式教學(xué)手段，以此充分調(diào)動(dòng)學(xué)生課內(nèi)、課外參與學(xué)習(xí)的積極性，發(fā)揮學(xué)生學(xué)習(xí)的主體能動(dòng)性。四、課程考核方式1．平時(shí)成績(jī)占70%：主要以考勤（10%），平時(shí)作業(yè)和回答問題（10%）；模擬炒股（30%）和案例討論以及小論文（20%）。2．期末閉卷（30%）。3.課程成績(jī)課程成績(jī)=期末成績(jī)30%+平時(shí)成績(jī)70%五、其他（一）作業(yè)自主學(xué)習(xí)要求1.作業(yè)每位同學(xué)至少提交5次書面作業(yè)2.自主學(xué)習(xí)要求學(xué)生自主學(xué)習(xí)超星，中國(guó)慕課上相同課程以及相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)資源。（二）課程資源1.建議教材《證券投資學(xué)》，岑仲迪，顧鋒娟，清華大學(xué)出版社，2013年1月第二版。2.主要參考書[1]《證券投資教程》，賀強(qiáng)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，1998