第5章 當代外交途徑

第五章當代外交途徑主要內(nèi)容第一節(jié)外交交涉第二節(jié)外交談判第三節(jié)外交行動第四節(jié)外交文件外交途徑：是指國與國之間通過其外交機構即外交部和外交代表機關以互致電文或照會、通過協(xié)商或談判等方式進行聯(lián)系和交往，以解決相互間發(fā)生的矛盾或問題。第一節(jié)外交交涉一、外交交涉的概念二、外交交涉的渠道三、外交交涉的內(nèi)容四、外交交涉的一般程序和形式一、外交交涉的概念(1)關系；牽涉。前蜀貫休《聞無相道人順世》詩之五：“百千萬億偈，共他勿交涉?！彼畏冻纱蟆恫≈新勎鲌@新花已茂及竹徑皆成而海棠亦未過》詩：“春雖與病無交涉，雨莫將花便破除?！毕膩D尊葉圣陶《文心》十六：“他們的寫字和日常業(yè)務交涉較少?！?2)接觸；往來?！独蠚堄斡浝m(xù)集遺稿》第四回：“從今以后，再也不與男人交涉。”魯迅《熱風·人心很古》：“他們和外界毫無交涉，也不受別民族的影響，還是原始的狀態(tài)，真不愧所謂‘羲皇上人’。”(3)謂跟對方協(xié)商以期解決有關問題?！豆賵霈F(xiàn)形記》第九回：“不與洋人交涉，宦途甚覺順利?！泵珴蓶|《增強黨的團結，繼承黨的傳統(tǒng)》：“如果發(fā)現(xiàn)火星或者金星上有人，那個時候我們再來交涉關于團結他們，建立統(tǒng)一戰(zhàn)線的問題?！?4)指有待協(xié)商解決的問題。茅盾《三人行》：“令堂太太和陸麻子那里的交涉請你去辦?！鼻迥┟癯酰骸滞饨灰?、外交交涉的概念兩個或兩個以上各方就彼此有利害相關的事情，通過磋商以求得爭議或分歧的解決，或一方對另一方就某一事項請求幫助，或就彼此共同關心的事項通過磋商和討論達成一致的意見。

一、外交交涉的概念外交交涉：指主權國家之間，各自通過它們的外交代表機關，對雙邊或多邊國家關系中，就利害相關或一共同關心的問題，進行磋商、討論或談判，從而求得適當?shù)幕驗榇蠹覞M意的解決的辦法。一、外交交涉的概念與西語的區(qū)別交涉與談判有異：前者范圍大于后者；前者包括后者，還含有接觸、陳述、談論、要求、協(xié)作、表明立場、探明對方立場等。二、外交交涉的渠道解釋：主要是指主權國家之間通過其政府外交部、駐外常駐外交代表機關來進行的外交交涉的途徑外交交涉主體：外交部、駐外使館外交交涉渠道、其優(yōu)劣以及如何選擇三、外交交涉的內(nèi)容通常包括：事情的起因，交涉方的立場和看法，對被交涉方提出的要求。四、外交交涉的一般程序和形式外交交涉對方等級的安排由于事情的緩急和重要程度不同，交涉官員的級別也會不一樣。一般性交涉，在處長、參贊級別上；比較重要的，在司長、大使（大使不在，則由臨時代辦出面）級別上；重要的，則在部長助理或副部長與大使（代辦）級別上。如系突發(fā)或緊急事件，亦可緊急召見或約見。提出召見或約見請求時，交涉方通常要說明交涉的議題，讓對方心中有數(shù)并作好相應準備。四、外交交涉的一般程序和形式形式：口頭交涉、書面交涉外交交涉中最常見的表述，依事件的嚴重程度，主要有：關注（關切）、遺憾、不滿、反對和抗議。關注與關切遺憾：一是對對方的言行不滿，但在一定程度上又表示理解；另一種情形是不該發(fā)生的事情發(fā)生了，但性質(zhì)不是很嚴重。不滿與反對：指對方的言行損害了己方利益，無法接受，“反對”比“不滿”更為嚴重。抗議：是交涉中最嚴重的一個等級，包括“抗議”、“強烈抗議“和“最強烈抗議”。廟街事件中的中日交涉1917年，俄國十月革命取得了偉大的勝利，蘇維埃政府與德國簽訂了停戰(zhàn)協(xié)議。擺脫了帝國主義戰(zhàn)爭的蘇維埃政府，決定將沙俄侵占的黑龍江航權歸還中國。

為了能夠控制黑龍江，北京政府海軍部決定建立吉黑江防艦隊。由于艦艇不足，海軍部決定調(diào)撥第二艦隊的“江亨”、“利捷”、“利綏”3艘炮艦和“利川”武裝拖船組成北上艦隊前往支援。在這4艘軍艦中，最大的是“江亨”艦，排水量550噸，艦長是陳世英。他是福建人，畢業(yè)于江南水師學堂。

北上艦隊經(jīng)過近兩個月的艱難航行，終于在9月上旬到達廟街（尼古拉耶夫斯克），進入黑龍江。此時，“靖安”艦已完成了拖帶任務，南下返滬，北上艦隊的指揮任務交給了陳世英。俄國十月革命后，日本進行武裝干涉，近千名陸軍進駐廟街，另外還有4艘驅逐艦和一艘巡洋艦。除了日本軍隊，廟街還駐扎著日軍支持下的白俄軍隊，當?shù)匦蝿輼O為復雜。

陳世英率艦到達廟街后，往哈爾濱行進。但艦隊起航不久就遭到了日軍炮火的攔阻，4艦被迫退回廟街。不久，黑龍江封凍，陳士世英不得不率艦在廟街過冬。10月下旬，蘇維埃政府領導下的紅軍向帝國主義干涉軍發(fā)起反擊。一支紅軍游擊隊向廟街地區(qū)日軍支持下的白俄軍隊發(fā)起進攻，廟街的局勢頓時緊張起來。幾天后，紅軍游擊隊進占廟街，白俄軍隊終因難抵紅軍攻勢，向東潰逃。此時，日軍已經(jīng)占據(jù)了日本領事館，打算利用地形守住防線。

轉眼就到了11月。一天，駐守在領事館的日軍突然向紅軍游擊隊駐地發(fā)起進攻，紅軍奮力反擊，將日軍打回到領事館內(nèi)。由于日本領事館防御堅固，紅軍游擊隊沒有重型火器，久攻不下。在這時，他們想到了中國海軍。中國海軍一致同意滿足紅軍游擊隊的要求。1920年3月，江冰開始融化，紅軍游擊隊決定撤出廟街。沒過多久，日本方面派了數(shù)名海軍軍官來到“江亨”艦上，一方面是來譴責中國海軍借艦炮給蘇維埃紅軍游擊隊，協(xié)助他們打日本；一方面是來為此事搜集證據(jù)。但最終他們是一無所獲。日軍揚言再等一個星期若找不到證據(jù)，就將中國海軍的4艦全部擊沉，不留一個中國人。此話一出，日本就派人將4艦監(jiān)視起來。“廟街事件”就這樣演變成了中日兩國之間的爭端。數(shù)日后，日本政府就“廟街事件”向中國政府提出交涉。氣急敗壞的日本政府提出了4條無理要求：（一）由駐日公使向日本政府道歉；（二）由駐廟街的中國海軍向日本總司令道歉；（三）嚴加懲處對此事負有責任的中國人；（四）向死亡的日本海軍的家屬支付一定數(shù)額的撫恤金。軟弱無能的北京政府，竟屈從了日本的要挾，全部答應了這些條件，給予“江亨”艦長陳世英撤職處分?！皬R街事件”的交涉到此得以平息。第二節(jié)外交談判一、外交談判的含義二、外交談判的規(guī)律三、外交談判的類型四、外交談判的形式五、外交談判的規(guī)則六、外交談判的程序七、外交談判的藝術與技巧一、外交談判的含義談判：人們對于有爭議的問題交換意見，為了取得妥協(xié)而相互磋商的一種行為。外交談判的實質(zhì)：有關國家政府之間通過和平協(xié)商方式，調(diào)整雙方的立場和主張，使沖突或爭端得以解決。一、外交談判的含義相關概念

對話、討論、磋商、會談、會晤一、外交談判的含義談判特點：

1、達成協(xié)議

2、討價還價

3、有約束力

4、全權代表資格二、外交談判的規(guī)律規(guī)律：外交談判的基礎是綜合國力、處境、政策

雅爾塔會議、中國近代史不平等條約三、外交談判的類型1、解決爭端——沖突利益2、發(fā)展友好關系——互補共贏利益四、外交談判的形式1、雙邊、多邊談判2、政府首腦、外長、高級官員的等級3、口頭談判、書面談判；直接、間接斡旋、調(diào)停4、公開談判、秘密談判；程序性談判、實質(zhì)性談判[秘密談判與秘密外交]五、外交談判的規(guī)則1、談判必須遵循主權平等、自愿準則2、談判各方應當平等協(xié)商3、談判代表必須具有全權4、外交談判必須講信用5、不許干涉內(nèi)政6、不平等條約不能作為解決歷史遺留問題的“法律根據(jù)”影響談判的因素1、談判環(huán)境2、談判資源3、意外情況外交談判的語言及其翻譯18世紀之前：18世紀中葉：20世紀中葉：外交談判的語言及其翻譯外交辭令：模棱兩可，“不”外交談判以誰為對手封建君主專政時期：閨房外交、雙重外交君主立憲時代：1815、一戰(zhàn)六、外交談判的程序（一）預先談判（二）“圓桌”談判（三）外交勢頭（四）制定協(xié)議和采取后續(xù)行動（一）預先談判1、就“需要談判”達成一致2、就議事日程達成一致3、就程序達成一致（一）預先談判定義：關于談判的談判，是指正式的事情，即談判的第一階段之前進行的整個活動。目的：１、對談判各方都有好處的可能性；２、就會談的議事日程達成一致；３、就談判進行的方式達成一致1、就“需要談判”達成一致（１）僵局存在——談判是唯一出路（２）發(fā)現(xiàn)談判的需要的困難：弱勢一方；第三方（３）談判的有利性：共同利益與分歧一樣多；如果不抓住談判的機會，災難難免；存在一個可能的解決方案。1、就“需要談判”達成一致（４）影響因素：國內(nèi)外的形勢第一，國內(nèi)穩(wěn)固：民主、非民主制國家第二，對敵強硬的印象？例子：尼克松、貝京[以，超級鷹派，赫魯特黨，寸土不讓]第三，避免公眾恐慌事件的發(fā)生：交火、游行、新聞攻擊2、就議事日程達成一致兩個一致：討論內(nèi)容達成一致；執(zhí)行已同意項目的次序達成一致對提議日程的成見，原因：（１）日程可能顯示一方可能已經(jīng)在一個關鍵方面做出了讓步。例如：８０年的薩爾瓦多政府與反政府武裝2、就議事日程達成一致一個擬議中的日程可能暗含一個擬議中的協(xié)定。例子，兩伊戰(zhàn)爭——關聯(lián)原則2、就議事日程達成一致對提議日程的成見，原因：（２）日程有時被作為宣傳的武器，例子：１９７２訪華日程中的臺灣問題2、就議事日程達成一致對提議日程的成見，原因：（３）是否允許對問題的討論2、就議事日程達成一致日程的先后順序（１）在后期讓步的一方被勸說在早一些的項目上慷慨一些（２）獲得早一些讓步的一方避免了弱者的印象例外：如果先期讓步成為后期獲得的條件，順序的重要性將降低3、就程序達成一致安排地點代表團的級別和組成、規(guī)模時間安排3、就程序達成一致安排：是指談判將采取直接的或間接的形式（１）間接談判——居間調(diào)解人——近距離會談（２）多方會談采取的形式：一系列平行的雙邊討論、多邊會議以及其組合雙邊討論的優(yōu)劣：靈活、迅速、保密；易引起猜疑、缺乏宣傳價值較弱國家的選擇中東和談的日內(nèi)瓦會議格式/安排贖罪日戰(zhàn)爭-聯(lián)合國-阿以沖突和談-19736個特點：聯(lián)合國主辦、美蘇共同主持、全部有直接利益的方面均被邀請與會、由“公開演講”組成、美蘇不參與分委員會層次的談判、全體會議將無權否決在隨后舉辦的雙邊談判中形成的決定3、就程序達成一致地點（1）好的地點：好處、更強大三種選擇：中立地點、中間地點、在兩國有關地點交替舉行3、就程序達成一致中立地點：瑞士、奧地利3、就程序達成一致中間地點：保存面子——維也納、威克島[1950，杜魯門與麥克阿瑟]、戈氏[1986，倫敦、雷克雅未克]3、就程序達成一致在兩國有關地點交替舉行產(chǎn)生一個問題？如何解決？各國對在各自國家舉行談判的好處有合理的自信美蘇，60年代——70年代3、就程序達成一致地點（2）好的地點可以贏得宣傳優(yōu)勢例子：阿以談判，例外[1977埃及，1993巴解]3、就程序達成一致地點（3）實際的考慮：控制談判氣氛、利于溝通、快速反應；好的使館[1986，美蘇、冰島]；安全條件、氣候等3、就程序達成一致代表團的級別和組成、規(guī)模規(guī)模：不能太大、不能太小級別：3、就程序達成一致時間安排最后期限開始談判例子：WTO，2001，多哈，時間相撞，特別的日子（二）“圓桌”談判準備階段——大原則細節(jié)階段——小細節(jié)準備階段——大原則幾個名詞：指導原則、協(xié)議框架、系列觀點、準則例子：中英香港問題、中東“土地換和平”準備階段——大原則準則的主要特征：1、全面：例外（記錄在案、回避）究竟采取何種戰(zhàn)略取決于當時優(yōu)先考慮的事情和各方所承受的外部壓力的性質(zhì)2、平衡：雙方各有所得3、靈活：準則既不能太籠統(tǒng)也不能太細化準備階段——大原則方法1、演繹方法：直擊要害2、歸納方法：采用迂回戰(zhàn)術，漸進3、關聯(lián)方法：突破局限，在廣泛的領域進行談判準備階段——大原則2、歸納方法（1）適用的范圍：高度的復雜性和病態(tài)的不信任為特征的爭端談判

步驟：從范圍有限、相對沒有爭議的日程開始——從不信任到在外交的功效上建立信心——使雙方熟悉有關相互打交道的程序——引入較為困難的問題——最終化難為易，解決！準備階段——大原則2、歸納方法（2）存在的問題：使人誤認為對一些較大的問題相對缺乏關注；具有只得局部而損失全部的危險；耗時耗力準備階段——大原則3、關聯(lián)方法局限：講“死理”、利益受損而無補償細節(jié)階段——小細節(jié)困難談判中的策略困難1、細節(jié)階段的復雜性：（1）自身原因（2）談判隊伍的壯大，內(nèi)部分歧擴大例子：20世紀70年代美蘇軍控談判困難2、界定術語，形成共同語言：例子：1969——1986，美蘇，“戰(zhàn)略性”武器；中美“人權”之爭困難3、談判人員級別降低？4、使“既定”準則朝向有利于自己方向變化的機會——通過修改附加細則來重新起草準則5、最后階段（一錘定音）——真相的時刻談判中的策略1、在單個問題上達成妥協(xié)例子：1988，古巴——安哥拉，南非談判中的策略2、欲取之，必先予之——交換原則（１）霍曼斯原理：當每一方都能夠從另一方獲得比它讓出的東西對自己更有價值的東西時，交換原則最有效。例子：８０年代中蘇北方邊境交易（２）霍曼斯原理的變種：讓出價值很高但保不住的東西，不考慮補償問題。談判中的策略３、讓步取決于形勢和談判者的風格４、注意事項：（１）極端靈活或者極端僵化都有悖于談判的邏輯（２）讓步一次做出，不要一點點增加讓步談判中的策略４、注意事項：（３）若如此，則采用靈活多變的權宜之計以減少軟弱的印象：依據(jù)最終的“一攬子協(xié)議”做出讓步；間歇性暫停談判以提醒對方防止壓力過大而“崩潰”（４）強硬態(tài)度適用于自信的一方（三）外交勢頭1、最后時限2、運動隱喻3、公開性4、提高會談級別（三）外交勢頭談判勢頭可能喪失的三個理由：１、準則階段結束后，特定的高級官員的離去可能導致談判節(jié)奏放慢２、處于守勢的一方有意拖延３、多邊談判的復雜性效應４、特殊情況：關鍵的談判人員被調(diào)離；內(nèi)部紛爭；國內(nèi)政局的變化（三）外交勢頭談判暫停存在的危險之緣由１、導致談判者以及其支持者士氣低落２、使談判的反對方有機會破壞談判３、談判的一方認為達成一個協(xié)議的代價太高４、暫停使關鍵談判人員的注意力轉向眾多國際日程表上的其它事宜1、最后時限ｄｅａｄｌｉｎｅｓ（１）人為最后時限（２）象征性最后時限（３）實際的最后時限（１）人為最后時限——目標日期界定：對談判所需時間做最好估計，這樣確定的最后時限通常不帶有懲罰意義：對外交勢頭產(chǎn)生微小而積極的影響；錯過最后時限是“強硬”立場的顯示例子：中英香港談判，１９８３．９（２）象征性最后時限界定：急于結束談判的談判者，無論談判進行與否，選擇對談判的內(nèi)容具有象征性意義的日子作為結束談判的最后期限重要性象征性最后時限所施加的壓力：例子：１９８８古巴，安哥拉／納米比亞，９．２９

１９９８，北愛爾蘭，４．９（３）實際的最后時限界定：是受事件強加的最后時限，或者完全不受談判方的控制，或者一旦取消將付出巨大代價。例：美國的競選周期所致的實際最后期限2、運動隱喻隱喻：近似于“暗喻”，即一種事情由另一種事情代表。例：不相關：“戰(zhàn)爭”、“戰(zhàn)役”、“緊密團結”、“犧牲”、相關：“反對通貨膨脹的斗爭”小車的隱喻向前驅動——繞開前進道路上的障礙綠燈亮——熄火路線圖／時間線火車的隱喻行駛——出軌駛入車站——下車轉向岔軌時刻表雙軌／多軌原路返回旅行隱喻與時間賽跑最后時限未到終點、過早退出難關——清除運動隱喻，特別是那些暗含需要各方在同一旅途中進行協(xié)作的隱喻，是那些急于保持談判態(tài)勢的談判方所運用的共同方式。運動隱喻的意義１、影響相當可觀２、對那些仍將繼續(xù)進行危險談判的談判方來說，這些隱喻是暗藏危險的行動指導。3、公開性意義：（１）放出試探性風箏觀察另一方將如何反應（２）動員大眾對談判解決方案的支持（３）通過“宣傳外交”，宣傳與外交不再必然處于對立面4、提高會談級別意義：（１）使能夠做出讓步的艱難決策人參與到談判中來（２）使決策人直面談判的現(xiàn)實，從而減少國內(nèi)對他的影響（３）增添新鮮思想（４）象征性意義重大：高度重視4、提高會談級別方法：（１）切片式：另開辟高級官員談判（２）臨時安插高級官員進入談判（３）創(chuàng)建更高級別的第二管道，同時保持較低級別的管道（４）創(chuàng)建更高級別的第二管道，繞過較低級別的管道——后管道戰(zhàn)略（四）制定一攬子協(xié)議和采取后續(xù)行動1、國際協(xié)議多樣性的原因2、國際法律責任的高度重要性3、發(fā)出重要性信號的重要性4、便捷的重要性5、保全面子的重要性6、后續(xù)行動國際協(xié)議多樣性條約、條例、憲章、契約協(xié)約、盟約、宣言、諒解備忘錄、總協(xié)定、協(xié)定、臨時議定書1、國際協(xié)議多樣性的原因第一，有的協(xié)議產(chǎn)生國際法律責任而有的則不會第二，有些協(xié)議的形式更表明主題的重要性，而有的則加以掩飾第三，一些協(xié)議比另一些更簡明扼要更方便使用；起草更容易而且避免了國內(nèi)批準的需要第四，一些協(xié)議比另一些更容易保全各方的顏面2、國際法律責任的高度重要性條約：起源于法語[談判]1980《維也納條約法公約》的界定：條約就是國家之間以書面形式締結的、由國際法管理的國際協(xié)議。2、國際法律責任的高度重要性⑴責任更可能被履行⑵責任是一致同意的責任⑶條約的國家性而非個人性⑷違約的代價可能更高昂3、發(fā)出重要性信號的重要性條約：有關特別國際重要形式向的協(xié)議。1949《北約》、1957《羅馬條約》和約：結束戰(zhàn)爭的協(xié)議。1979埃以和平條約保證條約：提供一種領土性或者憲法性解決的所有重要保證的協(xié)議。1960《塞浦路斯保證條約》3、發(fā)出重要性信號的重要性憲章、最后協(xié)定：具有很大的政治重要性，卻不具有保證法律責任的產(chǎn)生的特征，其重要性就不能指出，也不能成其為“條約”，但極力強調(diào)協(xié)定的宣傳價值?！洞笪餮髴椪隆?、《赫爾辛基最后協(xié)定》條約的特征描述性的約名前言（約首），包括高級契約各方的名稱和頭銜、協(xié)議的總體目的、全權大使的名字和官方頭銜，以及一項說明后者已經(jīng)獲得他們的全部權力的嚴肅聲明，等等實質(zhì)條款（約文），以羅馬數(shù)字Ⅰ、Ⅱ等表明，常常一定義開始，通常從一般到更加特殊條約的特征最后條款（約尾），他們處理諸如條約的適用、簽字、批準、其他方面的加入、生效、有效時限和更新前提條款要聲明“茲有人作證”的情況下，全權代表已經(jīng)簽訂了該條約指出該條約簽字的地點，并指出依法有效的語言或者其他語言版本，以及簽字的日期全權代表的印章和簽字4、便捷的重要性重要——條約便捷——非正式的協(xié)定締結非正式協(xié)定應該得到避免的情況第一，正式條約的起草和它的參與程度的復雜性，應該得到避免。第二，協(xié)定的批準[批準意味著談判者的政治主宰者的確認，說明他們將