財政學(xué)第03章公共產(chǎn)品供給與公共抉擇理論

中國金融出版社第三章公共產(chǎn)品供給與公共抉擇理論第二節(jié)公共抉擇理論第一節(jié)公共產(chǎn)品供給理論2024/3/22中國金融出版社通過本章的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生掌握公共產(chǎn)品供給的局部與一般均衡分析，了解公共抉擇理論的基本內(nèi)容。學(xué)習(xí)目標(biāo)學(xué)習(xí)目標(biāo)

2024/3/23中國金融出版社第一節(jié)公共產(chǎn)品供給理論一、公共產(chǎn)品的數(shù)學(xué)定義公共產(chǎn)品的公式：其中，i個消費者中的每個人都可按其意愿，消費總量為的公共產(chǎn)品，即公共產(chǎn)品在個人之間是不可分的。2024/3/24中國金融出版社第一節(jié)公共產(chǎn)品供給理論二、公共產(chǎn)品供給的均衡分析（一）局部均衡分析局部均衡分析(partialequilibriumapproach)是僅就經(jīng)濟體系的某一部分加以觀察和分析，而假定其它部分對所觀察的部分沒有影響。2024/3/25中國金融出版社第一節(jié)公共產(chǎn)品供給理論二、公共產(chǎn)品供給的均衡分析（一）局部均衡分析1.公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的需求曲線私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的需求曲線可分別參見圖3-1和圖3-2。2024/3/26中國金融出版社第一節(jié)公共產(chǎn)品供給理論二、公共產(chǎn)品供給的均衡分析（一）局部均衡分析2.公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的供給曲線

私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品供給的曲線也可分別參見圖3-1和圖3-2。2024/3/27中國金融出版社第一節(jié)公共產(chǎn)品供給理論二、公共產(chǎn)品供給的均衡分析（一）局部均衡分析3.公共產(chǎn)品供給的均衡條件

如圖3-3所示。2024/3/28中國金融出版社第一節(jié)公共產(chǎn)品供給理論二、公共產(chǎn)品供給的均衡分析（二）一般均衡分析一般均衡分析(generalequilibriumapproach)是就整個經(jīng)濟體系加以觀察和分析。公共產(chǎn)品供給的一般均衡分析是就一個有若干公共產(chǎn)品和若干私人產(chǎn)品的經(jīng)濟體系而分析其實現(xiàn)最佳供給的均衡條件。

如圖3-4所示。2024/3/29中國金融出版社第一節(jié)公共產(chǎn)品供給理論二、公共產(chǎn)品供給的均衡分析（三）結(jié)論總之，無論是局部均衡分析，還是一般均衡分析，純粹公共產(chǎn)品的有效供給條件都是：∑Pi=MC，而∑Pi=MSB=∑MBi，MC=MSC，所以MSB（公共產(chǎn)品邊際收益）=MSC（公共產(chǎn)品邊際成本）同樣成立。也就是說，一定數(shù)量的公共產(chǎn)品的社會邊際效益就是所有消費者因公共產(chǎn)品而獲得的個人邊際收益的總和，公共產(chǎn)品供給的最佳資源配置點應(yīng)該是公共產(chǎn)品所有消費者個人邊際收益的總和（社會邊際效益）恰好等于公共產(chǎn)品供給的社會邊際成本（或總成本）。2024/3/210中國金融出版社第一節(jié)公共產(chǎn)品供給理論三、公共產(chǎn)品市場供給的困難（一）收費問題——“燈塔（lighthouse）”難題燈塔在經(jīng)濟學(xué)中是一個很出名的經(jīng)典公共產(chǎn)品。2024/3/211中國金融出版社第一節(jié)公共產(chǎn)品供給理論三、公共產(chǎn)品市場供給的困難（二）決策問題——達成協(xié)議難題在市場經(jīng)濟中，如果采取自愿捐獻的方式來供給公共產(chǎn)品，其決策將會受到群體規(guī)模的影響。如果公共產(chǎn)品收益人群的規(guī)模較小，比如只有幾個消費者，那么他們就有可能就公共產(chǎn)品的供應(yīng)計劃和成本分?jǐn)倖栴}達成協(xié)議?？扇绻伯a(chǎn)品收益人群的規(guī)模太大，比如有成千上萬個消費者時，達成協(xié)議就很困難，決策成本也極高。2024/3/212中國金融出版社第一節(jié)公共產(chǎn)品供給理論三、公共產(chǎn)品市場供給的困難(三)供給問題——“公共地悲劇”難題所謂“公共地悲劇”是大衛(wèi)?休謨早在1740年就曾指出的一種公共產(chǎn)品被過度使用的現(xiàn)象。它指的是在社會經(jīng)濟生活中，如果采取自愿捐獻的方式來供給公共產(chǎn)品的話，由于每個人都存在著免費享受通過他人的捐獻而提供的公共產(chǎn)品的欲望，而一旦人人都這樣做（即充當(dāng)免費搭車者），那么，公共產(chǎn)品不僅會被過度使用，而且最終將沒有任何公共產(chǎn)品可以提供，“公共地悲劇”就會發(fā)生。2024/3/213中國金融出版社第一節(jié)公共產(chǎn)品供給理論三、公共產(chǎn)品市場供給的困難（四）偏好顯示問題——“說實話”難題由于公共產(chǎn)品供給缺乏一種像市場機制那樣自動顯示個人真實偏好的“顯示機制”，因此它就不可避免地會碰到“說實話難題”。即在個人理性與集體利益的沖突中，追求利己行為的個人能否如實地反映其對公共產(chǎn)品的偏好和受益情況，實在要打一個大大的問號。2024/3/214中國金融出版社第二節(jié)公共抉擇理論一、政治市場與經(jīng)濟市場在政治市場中，選民、利益集團等相當(dāng)于經(jīng)濟市場中的消費者，政治家和官僚相當(dāng)于經(jīng)濟市場中的企業(yè)（供給者）。在經(jīng)濟市場中，人們通過貨幣來進行交易。而在政治市場中，人們則通過相當(dāng)于貨幣的“選票”來進行交易。由于假定所有人的行為都是理性與自利的，因而兩個市場中有著類似的交易結(jié)構(gòu)和特征。2024/3/215中國金融出版社第二節(jié)公共抉擇理論二、公共抉擇的制度基礎(chǔ)現(xiàn)代國家的公共抉擇的基礎(chǔ)概括起來講就是建立在代議制、普選制和政黨制上的政治民主制。簡單來說，民主制就是人民自治的制度。西方國家的民主制主要有兩種：立憲君主制和民主共和制。而其中民主共和制是最符合民主精神的政體。2024/3/216中國金融出版社第二節(jié)公共抉擇理論三、公共抉擇的方式在現(xiàn)代國家，公共抉擇的方式一般有兩種：一是直接民主制；二是代議民主制。所謂直接民主制（directdemocracy），是指選民或投票人自己直接進行投票，參與政治決策或集體決策的最終抉擇的一種公共抉擇方式。所謂代議民主制（representativedemocracy）簡稱“代議制”，是指選民或投票人并不直接對集體決策進行表決，而是選舉出少數(shù)代表，由這些代表來決定所需采取的集體行動的一種公共抉擇方式。因此代議民主制是一種間接民主制。2024/3/217中國金融出版社第二節(jié)公共抉擇理論四、公共抉擇的規(guī)則（一） 一致同意規(guī)則一致同意規(guī)則（UnanimityRule）又稱一票否決制，指的是在民主政治活動中，所有集體行動方案只有在所有參與者都同意，或至少沒有任何一個人反對的前提下，才能實施的一種公共抉擇規(guī)則。由于在公共抉擇過程中沒有任何一個人反對，也就是沒有任何一個人利益受損，因此一致同意規(guī)則可以達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。2024/3/218中國金融出版社第二節(jié)公共抉擇理論四、公共抉擇的規(guī)則（二）多數(shù)裁定規(guī)則多數(shù)裁定規(guī)則（MajorityRule）又稱簡單多數(shù)、超多數(shù)、計點投票規(guī)則，則指的是在民主政治活動中，一項集體行動方案，必須由所有參與者中的多數(shù)認可，才可實施的一種公共抉擇規(guī)則。由于在公共抉擇過程中只是多數(shù)認可，也就是說還有少數(shù)人是反對的，存在少數(shù)人利益受損的問題，因此多數(shù)裁定規(guī)則通常達不到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。2024/3/219中國金融出版社第二節(jié)公共抉擇理論五、公共抉擇的結(jié)果（一）阿羅不可能定理阿羅在1951年出版的《社會抉擇和個人的價值》中以序數(shù)的偏好關(guān)系為前提，將個人的價值標(biāo)準(zhǔn)加以總計去求得社會的價值標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)過邏輯分析，結(jié)果他證明，這類總計的方法在邏輯上是不能存在的，他得出的結(jié)論是：“如果我們排除效用人際比較的可能性，各種各樣的個人偏好次序都有定義，那么把個人偏好總合成為表達社會偏好的最理想的方法，要么是強加的，要么是獨裁性的?！边@就是所謂的阿羅不可能定理（Arrow’sImpossibilityTheorem）。2024/3/220中國金融出版社第二節(jié)公共抉擇理論五、公共抉擇的結(jié)果（一）阿羅不可能定理阿羅不可能定理的意義在于：它證明，迄今為止，人類社會還不存在一套政治體制可以把個人偏好，完美地、有效率地推動到其所能達到的最高效用界線上去，即它告訴人們，真正完美的民主抉擇是不存在的，絕對的民主抉擇也是不可能的，而人類只能追求相對之民主抉擇。2024/3/221中國金融出版社第二節(jié)公共抉擇理論五、公共抉擇的結(jié)果（二）投票悖論所謂投票悖論(theParadoxofVoting)，即在多數(shù)規(guī)則下，有三個或三個以上方案可供抉擇，且就其中的任意兩個方案進行投票時，如果出現(xiàn)A擊敗B，B擊敗C，C卻又擊敗了A，即循環(huán)擊敗，無一方案可獲勝的困境，這一現(xiàn)象就稱之為投票悖論。2024/3/222中國金融出版社第二節(jié)公共抉擇理論五、公共抉擇的結(jié)果（二）投票悖論投票悖論的現(xiàn)代意義是：在公共抉擇中，議程或議事順序是至關(guān)重要的，因為在可能出現(xiàn)投票窘境時，議程對結(jié)果來說就具有決定性的影響，投票順序?qū)嶋H上能夠決定誰將獲勝。它表明，主席和規(guī)則委員會在議會中的地位很重要，確定議程的權(quán)力常常就是決定結(jié)果的權(quán)力。2024/3/223中國金融出版社第二節(jié)公共抉擇理論五、公共抉擇的結(jié)果（三）單峰偏好定理由于人們的偏好結(jié)構(gòu)有單峰形和多峰形之別，單峰偏好意味著人們理想的結(jié)果只有一個，而多峰偏好意味著人們理想的結(jié)果不止一個，因此多數(shù)規(guī)則下所取得的政治均衡，有時并不是唯一的。有關(guān)多峰偏好和單峰偏好的區(qū)別，可參見圖4-5和4-6。2024/3/224中國金融出版社第二節(jié)公共抉擇理論五、公共抉擇的結(jié)果（四）中間投票者定理所謂中間投票者(MedianVoter)，指的是這樣一種投票者，其最偏好的結(jié)果處于所有投票者最偏好的結(jié)果的中間狀態(tài)。一般來說，投票者最偏好的政治結(jié)果是政府所提供的公共產(chǎn)品或勞務(wù)的數(shù)量達到這樣的水平：他所承擔(dān)的稅收份額與該種公共產(chǎn)品或勞務(wù)的邊際效益恰好相等。2024/3/225中國金融出版社第二節(jié)公共抉擇理論五、公共抉擇的結(jié)果（四）中間投票者定理所謂中間投票者(MedianVoter)，指的是這樣一種投票者，其最偏好的結(jié)果處于所有投票者最偏好的結(jié)果的中間狀態(tài)。一般來說，投票者最偏好的政治結(jié)果是政府所提供的公共產(chǎn)品或勞務(wù)的數(shù)量達到這樣的水平：他所承擔(dān)的稅收份額與該種公共產(chǎn)品或勞務(wù)的邊際效益恰好相等。中間投票者定理可參見圖4-7。2024/3/226中國金融出版社第二節(jié)公共抉擇理論六、公共抉擇面臨的問題（一）抉擇規(guī)則下“暴政”的問題前面已經(jīng)談過，在現(xiàn)代民主社會里，公共抉擇的規(guī)則有兩種，即：一致同意規(guī)則與多數(shù)裁定規(guī)則?？梢韵胂螅趯嶋H的公共抉擇過程中，如果采用一致同意規(guī)則，可能就會有少數(shù)人利用這一規(guī)則而侵害多數(shù)人的利益，即出現(xiàn)少數(shù)人對多數(shù)人的“暴政”問題。同樣，如果采用多數(shù)裁定規(guī)則，可能就會有多數(shù)人利用這一規(guī)則而損害少數(shù)人的利益，即出現(xiàn)多數(shù)人對少數(shù)人的“暴政”問題。2024/3/227中國金融出版社第二節(jié)公共抉擇理論六、公共抉擇面臨的問題（二）直接民主制的問題1.選民理性的“無知”在直接民主之下，如果按照正常的公共抉擇規(guī)則，選民進行投票需要掌握必要的信息，但是要獲得這些信息就得花時間、花精力，也就說需要付出一定的決策成本。當(dāng)選民意識到他一個的投票相對于千百萬人的投票可能是無足輕重的時候，一個追求個人利益最大化的理性選民就完全有可能為了節(jié)省決策成本而在一種“無知”的狀態(tài)中隨意投票。2024/3/228中國金融出版社第二節(jié)公共抉擇理論六、公共抉擇面臨的問題（二）直接民主制的問題2.選民的冷漠選民冷漠是一種選民自己故意缺席投票的行為。造成選民冷漠的原因有很多，有的是主觀的，有的是客觀的。比如：選民可能是因為在投票成本過大（如天氣惡劣，地點過遠等）而不出席；也可能是因為選舉中侯選人或備選方案太少，范圍太窄，沒有太多選擇余地，選舉結(jié)果不會使他滿意，因而棄權(quán)；還可能是因為選民對政治失去興趣，因而不愿意參加；還可能是因為選民對選舉的事項不滿意，對侯選人不信任，因而故意缺席，以示抗議。2024/3/229中國金融出版社第二節(jié)公共抉擇理論六、公共抉擇面臨的問題（二）直接民主制的問題3.選民的幻覺行為幻覺行為是指選民或個人在“錯誤”估價選擇對象的情況下，所進行的抉擇行為（如稅收幻覺、公債幻覺、支出幻覺等）。對于選民來說，幻覺行為既不是假裝做自己并不真正知道的事情，也不是公開冷漠地拒絕做自己不喜歡的事情，而是在“錯誤”思想指導(dǎo)下做自己喜歡做的事情。從表面上看，幻覺行為可能是理性的，但其結(jié)果卻是不合邏輯的。2024/3/230中國金融出版社第二節(jié)公共抉擇理論六、公共抉擇面臨的問題（三）代議民主制的問題1.投票交易的問題投票交易（VoteTrading）也稱“互相幫忙”、“互投贊成票”（Log-Rolling）。在這種交易中，結(jié)盟的雙方或幾方在投票時相互間作出安排，使投票結(jié)果對參與者相對有利，但卻可能損害其他選民的利益。投票交易是個有爭議的問題，有時候它可以增進社會福利，有時候它也會降低社會福利。一般來講，投票交易會使投票者的多數(shù)形成一個聯(lián)盟，對那些能為自己帶來利益的項目投贊成票，而讓少數(shù)派來主要承擔(dān)這些成本。2024/3/231中國金融出版社第二節(jié)公共抉擇理論六、公共抉擇面臨的問題（三）代議民主制的問題2.特殊利益集團的問題特殊利益集團一詞，指的是謀求增加對其成員有利的政府支出的院外活動集團或壓力集團。由于特殊利益集團的存在，而且其活動常常會左右公共抉擇的結(jié)果，由此必定會引發(fā)這樣一個不可忽略的問題：特殊利益集團在為它們自己爭取到行業(yè)保護，或獲得補助的同時，必然要以其他人的境況因此而變壞為前提。因此，幕后的特殊利益集團活動不僅會損害經(jīng)濟資源的配置效率，而且還會出現(xiàn)與社會通常所接受的平等和公正準(zhǔn)則相違背的分配結(jié)果。2024/3/232中國金融出版社第二節(jié)公共抉擇理論六、公共抉擇面臨的問題（三）代議民主制的問題3.沒有代表性的政府或被俘獲的政府如果因?qū)ぷ饣顒拥淖躺c蔓延使得政府失去“公共利益”代表的本質(zhì)，而淪為特殊利益集團的代言人時，沒有代表性的政府就產(chǎn)生了?；蛞坏┱惶厥饫婕瘓F的尋租