論民事訴訟自認(rèn)制度

論民事訴訟自認(rèn)制度摘要：自認(rèn)是民事訴訟法的一項重要制度，具有重要的作用和獨有的價值。文章試圖從自認(rèn)的含義、自認(rèn)的法理基礎(chǔ)、自認(rèn)的理論分類、自認(rèn)的效力、自認(rèn)的制度價值等問題逐步展開討論研究。

關(guān)鍵詞：自認(rèn)；民事訴訟；民事訴訟法；效力。

一、自認(rèn)的定義。

（一）其他國家法律中對“自認(rèn)”的定義。

由于各國法律傳統(tǒng)訴訟理念的巨大差異和司法體制訴訟程序設(shè)置的不同，對于自認(rèn)的定義規(guī)定也不盡一致。法國《民法典》規(guī)定：“裁判上的自認(rèn)系指當(dāng)事人或經(jīng)當(dāng)事人專門委托授權(quán)的人在法庭上所做的聲明?！钡聡睹袷略V訟法典》規(guī)定“當(dāng)事人一方所主張的事實，在訴訟中經(jīng)過對方當(dāng)事人自認(rèn)，無須再舉證”；日本《民事訴訟法典》規(guī)定：“當(dāng)事人在法院已自認(rèn)的事實，無須證明。”

（二）各國學(xué)者對“自認(rèn)”的定義。

在學(xué)理上，受各自訴訟文化、司法傳統(tǒng)、法律理念和現(xiàn)實國情等的影響，不同國家的學(xué)者對自認(rèn)提出了不同的看法。日本法學(xué)家兼子一教授對自認(rèn)的定義為：當(dāng)事人在起訴訟的口頭辯論或準(zhǔn)備程序中所作出的與對方當(dāng)事人主張一致而對自己不利的事實的陳述。而我國臺灣地區(qū)學(xué)者陳瑋直則認(rèn)為：自認(rèn)者，當(dāng)事人之一方對于他造當(dāng)事人之主張事實，在訴訟中為承認(rèn)之聲明或表示也。另一臺灣學(xué)者李學(xué)燈認(rèn)為：自認(rèn)系指當(dāng)事人對于他造主張不利于己之事實，于訴訟上陳述其為真實，或謂當(dāng)事人一造所主張之事實，于他造當(dāng)事人不利，而他造于訴訟上為承認(rèn)此事實之陳述者。

（三）我國關(guān)于自認(rèn)的理論學(xué)說與立法實踐。

關(guān)于“自認(rèn)”的定義，在我國訴訟法學(xué)界也有很多種不同的表述方法。第一種觀點認(rèn)為，自認(rèn)是指當(dāng)事人一方對他方所主張的不利于己的事實承認(rèn)其為真實或者對他方的訴訟請求加以認(rèn)諾的意思表示。

第二種觀點認(rèn)為，在我國的民事訴訟理論中，自認(rèn)是指一方當(dāng)事人對對方當(dāng)事人主張的案件事實（事實主張）和訴訟請求（權(quán)利主張）的認(rèn)可或承諾稱為當(dāng)事人的承認(rèn)。第三種觀點認(rèn)為，自認(rèn)是指當(dāng)事人一方對他方所主張的不利于己的事實承認(rèn)其為真實的意思表示。

通說認(rèn)為，自認(rèn)是指一方當(dāng)事人對對方當(dāng)事人主張的于己不利的事實予以承認(rèn)的陳述或表示。經(jīng)對方當(dāng)事人同意，一方當(dāng)事人在法庭辯論終結(jié)前撤回自認(rèn)或有充分證據(jù)證明自認(rèn)行為是在受脅迫的情況下作出的或自認(rèn)在重大誤解的情況下做出并且與事實不符的，自認(rèn)可以撤回。

立法實踐中我國現(xiàn)行的民事訴訟法對自認(rèn)制度沒有做出明確的規(guī)定，最高人民法院《關(guān)于適用<民事訴訟法>若干問題的意見》第75條規(guī)定：一方當(dāng)事人對另一方當(dāng)事人陳述的案件事實和提出的訴訟請求明確表示承認(rèn)的，另一方當(dāng)事人無須舉證加以證明。2001年12月最高人民法院公布的《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》對自認(rèn)制度做了較為全面和詳細(xì)的規(guī)定。

二、自認(rèn)的法理基礎(chǔ)。

員的庭審前的詢問時表示自認(rèn)；也可以在開庭審理的過程中做出，如在法庭調(diào)查的陳述中或是在法庭辯論階段做出。

2、訴訟外的自認(rèn)。訴訟外的自認(rèn)，是指當(dāng)事人在法庭以外，對對方當(dāng)事人提出的事實表示接受的一種意思。但是，只有在訴訟外的自認(rèn)轉(zhuǎn)變?yōu)樵V訟上的自認(rèn)，才可能發(fā)生免除相對方舉證責(zé)任的效果。而訴訟外的自認(rèn)可以在一定情況下作為證據(jù)使用。

（三）完全自認(rèn)和限制自認(rèn)。

1、完全自認(rèn)。完全自認(rèn)，是指一方當(dāng)事人所主張的事實，經(jīng)過對方當(dāng)事人在訴訟中或在法官面前，或在法庭辯論時予以承認(rèn)，并產(chǎn)生使主張該事實的一方當(dāng)事人免除舉證效果的一種行為方式。

2、限制自認(rèn)。限制自認(rèn)是指對自認(rèn)有所附加、限制的自認(rèn)，即一方當(dāng)事人承認(rèn)對方所主張的事實時，附加有一定的限制條件，目的在于減弱這種自認(rèn)的意義。

（四）本人的自認(rèn)和代理的自認(rèn)。

1、本人的自認(rèn)。本人的自認(rèn)指當(dāng)事人及法定代理人所為的自認(rèn)。一般情況下，自認(rèn)都是由當(dāng)事人本人做出的。

2、代理的自認(rèn)。代理的自認(rèn)指受當(dāng)事人、法定代表人或者法定代理人的委托，代為進(jìn)行訴訟活動的人所為的自認(rèn)。委托代理人對訴訟請求的自認(rèn)必須有當(dāng)事人（或法定代理人）的特別授權(quán)。代理人在代理權(quán)限內(nèi)所從事的訴訟行為，其效力直接歸屬被代理人，而與代理人無關(guān)。

四、自認(rèn)的效力。

（一）對自認(rèn)者本人的效力。

1、效力及依據(jù)。一般認(rèn)為，自認(rèn)對當(dāng)事人具有這種拘束力的依據(jù)在于禁反言原則和誠實信用原則。所謂禁反言原則是指當(dāng)事人在實施一定訴訟行為之后，如沒有正當(dāng)理由不得實施否定或與前一行為相矛盾的訴訟行為，法律另有規(guī)定的除外。禁反言原則實質(zhì)上是依誠實信用原則所形成的法則。

2、例外。下列情況下，允許自認(rèn)人撤回自認(rèn)：一是經(jīng)對方當(dāng)事人同意，自認(rèn)人可以撤回自認(rèn)；二是自認(rèn)人做出自認(rèn)是因為對方當(dāng)事人或第三人實施違法行為所致，且對方當(dāng)事人或第三人實施違法行為屬于在刑法上應(yīng)當(dāng)受到懲罰的行為時，自認(rèn)可以撤回；其三，能夠證明自認(rèn)不真實，且因自認(rèn)人錯誤所致時，可以撤回自認(rèn)。

（二）對法院的效力。

在訴訟中自認(rèn)一經(jīng)成立便產(chǎn)生拘束法院的效力，法院無需對自認(rèn)的事實進(jìn)行證據(jù)調(diào)查，而且無論法院對該事實形成何種心證，都必須以此作為裁判的基礎(chǔ)。自認(rèn)不僅對原審法院具有拘束力，對上訴法院和再審法院也有拘束力，原審法院根據(jù)當(dāng)事人自認(rèn)的事實做出的判決，判決不利的一方當(dāng)事人不得以自認(rèn)事實與真實不符為由提出上訴或再審，法院對此類案件亦不能受理。。

（三）對對方當(dāng)事人的效力。

1、免證效力。一方當(dāng)事人對于己不利的事實予以承認(rèn)后，則另一方當(dāng)事人就該事實可以免除舉證責(zé)任，但若自認(rèn)人因具備法定情形而對自認(rèn)撤銷后，則另一方當(dāng)事人仍需就該事實負(fù)舉證責(zé)任。2、拘束力。自認(rèn)除了可以免除對方當(dāng)事人的舉證責(zé)任外，也對其產(chǎn)生一定的拘束力，即只要自認(rèn)一旦成立生效，隨著訴訟的發(fā)展，即使自認(rèn)人自認(rèn)的事實原來對對方當(dāng)事人有利，而現(xiàn)在已經(jīng)對對方當(dāng)事人不利，也不再允許對方當(dāng)事人撤銷自認(rèn)。這是由于在民事糾紛的審理過程中，隨著新證據(jù)不斷出現(xiàn)，以及受其他一些因素的影響，訴訟的發(fā)展方向具有多種可能性，案件事實的性質(zhì)也會發(fā)生一定的變化，某個階段對對方當(dāng)事人有利的事實后來卻變成不利因素的情況時有發(fā)生，如果法律不平等地約束雙方當(dāng)事人就會破壞自認(rèn)所創(chuàng)造的法的和平，影響訴訟穩(wěn)定有序地進(jìn)行，使自認(rèn)人陷入明顯不利的訴訟地位。

（四）自認(rèn)效力的例外情況。

自認(rèn)效力的例外情形包括：一是《證據(jù)規(guī)定》規(guī)定，涉及身份關(guān)系的案件不適用自認(rèn)規(guī)則；二是對于顯著的事項或者其他為法院應(yīng)予知悉的事項，當(dāng)事人不得再為與法院認(rèn)知事項相反的自認(rèn)；三是法律規(guī)定法院應(yīng)以職權(quán)調(diào)查的事項，往往涉及國家、集體或他人的利益，法院應(yīng)以職權(quán)調(diào)查相關(guān)證據(jù)，查明事實真相，而不論當(dāng)事人對該事實如何表示；四是為消除當(dāng)事人的顧慮，鼓勵他們進(jìn)行調(diào)解、和解，在訴訟調(diào)解、和解中當(dāng)事人的承認(rèn)或讓步就不應(yīng)作為自認(rèn)對待，法院在認(rèn)定事實時，也不受此承認(rèn)或讓步的拘束。

五、自認(rèn)制度的價值分析。

（一）自認(rèn)制度是程序公正的保障。

民事訴訟自認(rèn)制度的合理科學(xué)構(gòu)建能夠有效保障實現(xiàn)程序公正。民事訴訟中，訴訟主體對裁判結(jié)果的積極影響和充分參與，保障了程序主體的人格尊嚴(yán)和自主意志。當(dāng)事人如果意識到通過自認(rèn)制度使自己或?qū)Ψ降年愂鱿嗷コ姓J(rèn)產(chǎn)生對判決的實際影響，訴訟各方必然積極投入民事訴訟中去支配自己的利益，這顯然是對訴訟主體人格尊嚴(yán)的極大尊重，并確保程序公正。

（二）自認(rèn)制度是程序安定的保障。

當(dāng)事人一旦對他方當(dāng)事人主張的不利于己的事實做出自認(rèn)，依據(jù)上述禁止反言規(guī)則，自認(rèn)者不得任意撤回自認(rèn)或主張與自認(rèn)相反的事實。對法官而言，將受到自認(rèn)者承認(rèn)事實的約束，必須以自認(rèn)的事實作為裁判的基礎(chǔ)及適用法律，這也是維護(hù)程序安定的必然要求。

（三）自認(rèn)制度是程序效率的保障。

適用自認(rèn)制度，法官可以根據(jù)做出自認(rèn)者對對方當(dāng)事人陳述的于己不利的事實作出認(rèn)定，并可免除對方當(dāng)事人的舉證責(zé)任，這樣就可以省卻紛繁復(fù)雜的證據(jù)舉證、質(zhì)證、認(rèn)證程序過程，可以有效地節(jié)約庭審時間和資源。

（四）自認(rèn)制度是訴訟效益的保障。

自認(rèn)制度能夠免除法院和當(dāng)事人在舉證質(zhì)證及認(rèn)證等一系列環(huán)節(jié)中的繁瑣工序，減少人力、財力、物力及精力等訴訟成本的支出，是增加訴訟效益實現(xiàn)訴訟經(jīng)濟(jì)的有效途徑。

六、結(jié)論。

自認(rèn)制度是證據(jù)制度中不可或缺的重要組成部分，其理論價值和實踐意義應(yīng)受到法律界的共同青睞與關(guān)注。對自認(rèn)制度進(jìn)行深入而細(xì)致的研究必將對我國民事訴訟改革和司法實踐以及與世界各國在民事訴訟領(lǐng)域一定程度的接軌與融合具有重大意義。

參考文獻(xiàn)：

1、陳瑋直。民事證據(jù)法研究[M].臺灣新生印刷廠，1970.

2、李學(xué)燈。證據(jù)法