論民事訴訟自認(rèn)制度

論民事訴訟自認(rèn)制度摘要：自認(rèn)是民事訴訟法的一項(xiàng)重要制度，具有重要的作用和獨(dú)有的價(jià)值。文章試圖從自認(rèn)的含義、自認(rèn)的法理基礎(chǔ)、自認(rèn)的理論分類、自認(rèn)的效力、自認(rèn)的制度價(jià)值等問題逐步展開討論研究。

關(guān)鍵詞：自認(rèn)；民事訴訟；民事訴訟法；效力。

一、自認(rèn)的定義。

（一）其他國(guó)家法律中對(duì)“自認(rèn)”的定義。

由于各國(guó)法律傳統(tǒng)訴訟理念的巨大差異和司法體制訴訟程序設(shè)置的不同，對(duì)于自認(rèn)的定義規(guī)定也不盡一致。法國(guó)《民法典》規(guī)定：“裁判上的自認(rèn)系指當(dāng)事人或經(jīng)當(dāng)事人專門委托授權(quán)的人在法庭上所做的聲明。”德國(guó)《民事訴訟法典》規(guī)定“當(dāng)事人一方所主張的事實(shí)，在訴訟中經(jīng)過對(duì)方當(dāng)事人自認(rèn)，無須再舉證”；日本《民事訴訟法典》規(guī)定：“當(dāng)事人在法院已自認(rèn)的事實(shí)，無須證明?！?/p>

（二）各國(guó)學(xué)者對(duì)“自認(rèn)”的定義。

在學(xué)理上，受各自訴訟文化、司法傳統(tǒng)、法律理念和現(xiàn)實(shí)國(guó)情等的影響，不同國(guó)家的學(xué)者對(duì)自認(rèn)提出了不同的看法。日本法學(xué)家兼子一教授對(duì)自認(rèn)的定義為：當(dāng)事人在起訴訟的口頭辯論或準(zhǔn)備程序中所作出的與對(duì)方當(dāng)事人主張一致而對(duì)自己不利的事實(shí)的陳述。而我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者陳瑋直則認(rèn)為：自認(rèn)者，當(dāng)事人之一方對(duì)于他造當(dāng)事人之主張事實(shí)，在訴訟中為承認(rèn)之聲明或表示也。另一臺(tái)灣學(xué)者李學(xué)燈認(rèn)為：自認(rèn)系指當(dāng)事人對(duì)于他造主張不利于己之事實(shí)，于訴訟上陳述其為真實(shí)，或謂當(dāng)事人一造所主張之事實(shí)，于他造當(dāng)事人不利，而他造于訴訟上為承認(rèn)此事實(shí)之陳述者。

（三）我國(guó)關(guān)于自認(rèn)的理論學(xué)說與立法實(shí)踐。

關(guān)于“自認(rèn)”的定義，在我國(guó)訴訟法學(xué)界也有很多種不同的表述方法。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，自認(rèn)是指當(dāng)事人一方對(duì)他方所主張的不利于己的事實(shí)承認(rèn)其為真實(shí)或者對(duì)他方的訴訟請(qǐng)求加以認(rèn)諾的意思表示。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，在我國(guó)的民事訴訟理論中，自認(rèn)是指一方當(dāng)事人對(duì)對(duì)方當(dāng)事人主張的案件事實(shí)（事實(shí)主張）和訴訟請(qǐng)求（權(quán)利主張）的認(rèn)可或承諾稱為當(dāng)事人的承認(rèn)。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，自認(rèn)是指當(dāng)事人一方對(duì)他方所主張的不利于己的事實(shí)承認(rèn)其為真實(shí)的意思表示。

通說認(rèn)為，自認(rèn)是指一方當(dāng)事人對(duì)對(duì)方當(dāng)事人主張的于己不利的事實(shí)予以承認(rèn)的陳述或表示。經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人同意，一方當(dāng)事人在法庭辯論終結(jié)前撤回自認(rèn)或有充分證據(jù)證明自認(rèn)行為是在受脅迫的情況下作出的或自認(rèn)在重大誤解的情況下做出并且與事實(shí)不符的，自認(rèn)可以撤回。

立法實(shí)踐中我國(guó)現(xiàn)行的民事訴訟法對(duì)自認(rèn)制度沒有做出明確的規(guī)定，最高人民法院《關(guān)于適用<民事訴訟法>若干問題的意見》第75條規(guī)定：一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人陳述的案件事實(shí)和提出的訴訟請(qǐng)求明確表示承認(rèn)的，另一方當(dāng)事人無須舉證加以證明。2001年12月最高人民法院公布的《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》對(duì)自認(rèn)制度做了較為全面和詳細(xì)的規(guī)定。

二、自認(rèn)的法理基礎(chǔ)。

員的庭審前的詢問時(shí)表示自認(rèn)；也可以在開庭審理的過程中做出，如在法庭調(diào)查的陳述中或是在法庭辯論階段做出。

2、訴訟外的自認(rèn)。訴訟外的自認(rèn)，是指當(dāng)事人在法庭以外，對(duì)對(duì)方當(dāng)事人提出的事實(shí)表示接受的一種意思。但是，只有在訴訟外的自認(rèn)轉(zhuǎn)變?yōu)樵V訟上的自認(rèn)，才可能發(fā)生免除相對(duì)方舉證責(zé)任的效果。而訴訟外的自認(rèn)可以在一定情況下作為證據(jù)使用。

（三）完全自認(rèn)和限制自認(rèn)。

1、完全自認(rèn)。完全自認(rèn)，是指一方當(dāng)事人所主張的事實(shí)，經(jīng)過對(duì)方當(dāng)事人在訴訟中或在法官面前，或在法庭辯論時(shí)予以承認(rèn)，并產(chǎn)生使主張?jiān)撌聦?shí)的一方當(dāng)事人免除舉證效果的一種行為方式。

2、限制自認(rèn)。限制自認(rèn)是指對(duì)自認(rèn)有所附加、限制的自認(rèn)，即一方當(dāng)事人承認(rèn)對(duì)方所主張的事實(shí)時(shí)，附加有一定的限制條件，目的在于減弱這種自認(rèn)的意義。

（四）本人的自認(rèn)和代理的自認(rèn)。

1、本人的自認(rèn)。本人的自認(rèn)指當(dāng)事人及法定代理人所為的自認(rèn)。一般情況下，自認(rèn)都是由當(dāng)事人本人做出的。

2、代理的自認(rèn)。代理的自認(rèn)指受當(dāng)事人、法定代表人或者法定代理人的委托，代為進(jìn)行訴訟活動(dòng)的人所為的自認(rèn)。委托代理人對(duì)訴訟請(qǐng)求的自認(rèn)必須有當(dāng)事人（或法定代理人）的特別授權(quán)。代理人在代理權(quán)限內(nèi)所從事的訴訟行為，其效力直接歸屬被代理人，而與代理人無關(guān)。

四、自認(rèn)的效力。

（一）對(duì)自認(rèn)者本人的效力。

1、效力及依據(jù)。一般認(rèn)為，自認(rèn)對(duì)當(dāng)事人具有這種拘束力的依據(jù)在于禁反言原則和誠(chéng)實(shí)信用原則。所謂禁反言原則是指當(dāng)事人在實(shí)施一定訴訟行為之后，如沒有正當(dāng)理由不得實(shí)施否定或與前一行為相矛盾的訴訟行為，法律另有規(guī)定的除外。禁反言原則實(shí)質(zhì)上是依誠(chéng)實(shí)信用原則所形成的法則。

2、例外。下列情況下，允許自認(rèn)人撤回自認(rèn)：一是經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人同意，自認(rèn)人可以撤回自認(rèn)；二是自認(rèn)人做出自認(rèn)是因?yàn)閷?duì)方當(dāng)事人或第三人實(shí)施違法行為所致，且對(duì)方當(dāng)事人或第三人實(shí)施違法行為屬于在刑法上應(yīng)當(dāng)受到懲罰的行為時(shí)，自認(rèn)可以撤回；其三，能夠證明自認(rèn)不真實(shí)，且因自認(rèn)人錯(cuò)誤所致時(shí)，可以撤回自認(rèn)。

（二）對(duì)法院的效力。

在訴訟中自認(rèn)一經(jīng)成立便產(chǎn)生拘束法院的效力，法院無需對(duì)自認(rèn)的事實(shí)進(jìn)行證據(jù)調(diào)查，而且無論法院對(duì)該事實(shí)形成何種心證，都必須以此作為裁判的基礎(chǔ)。自認(rèn)不僅對(duì)原審法院具有拘束力，對(duì)上訴法院和再審法院也有拘束力，原審法院根據(jù)當(dāng)事人自認(rèn)的事實(shí)做出的判決，判決不利的一方當(dāng)事人不得以自認(rèn)事實(shí)與真實(shí)不符為由提出上訴或再審，法院對(duì)此類案件亦不能受理。。

（三）對(duì)對(duì)方當(dāng)事人的效力。

1、免證效力。一方當(dāng)事人對(duì)于己不利的事實(shí)予以承認(rèn)后，則另一方當(dāng)事人就該事實(shí)可以免除舉證責(zé)任，但若自認(rèn)人因具備法定情形而對(duì)自認(rèn)撤銷后，則另一方當(dāng)事人仍需就該事實(shí)負(fù)舉證責(zé)任。2、拘束力。自認(rèn)除了可以免除對(duì)方當(dāng)事人的舉證責(zé)任外，也對(duì)其產(chǎn)生一定的拘束力，即只要自認(rèn)一旦成立生效，隨著訴訟的發(fā)展，即使自認(rèn)人自認(rèn)的事實(shí)原來對(duì)對(duì)方當(dāng)事人有利，而現(xiàn)在已經(jīng)對(duì)對(duì)方當(dāng)事人不利，也不再允許對(duì)方當(dāng)事人撤銷自認(rèn)。這是由于在民事糾紛的審理過程中，隨著新證據(jù)不斷出現(xiàn)，以及受其他一些因素的影響，訴訟的發(fā)展方向具有多種可能性，案件事實(shí)的性質(zhì)也會(huì)發(fā)生一定的變化，某個(gè)階段對(duì)對(duì)方當(dāng)事人有利的事實(shí)后來卻變成不利因素的情況時(shí)有發(fā)生，如果法律不平等地約束雙方當(dāng)事人就會(huì)破壞自認(rèn)所創(chuàng)造的法的和平，影響訴訟穩(wěn)定有序地進(jìn)行，使自認(rèn)人陷入明顯不利的訴訟地位。

（四）自認(rèn)效力的例外情況。

自認(rèn)效力的例外情形包括：一是《證據(jù)規(guī)定》規(guī)定，涉及身份關(guān)系的案件不適用自認(rèn)規(guī)則；二是對(duì)于顯著的事項(xiàng)或者其他為法院應(yīng)予知悉的事項(xiàng)，當(dāng)事人不得再為與法院認(rèn)知事項(xiàng)相反的自認(rèn)；三是法律規(guī)定法院應(yīng)以職權(quán)調(diào)查的事項(xiàng)，往往涉及國(guó)家、集體或他人的利益，法院應(yīng)以職權(quán)調(diào)查相關(guān)證據(jù)，查明事實(shí)真相，而不論當(dāng)事人對(duì)該事實(shí)如何表示；四是為消除當(dāng)事人的顧慮，鼓勵(lì)他們進(jìn)行調(diào)解、和解，在訴訟調(diào)解、和解中當(dāng)事人的承認(rèn)或讓步就不應(yīng)作為自認(rèn)對(duì)待，法院在認(rèn)定事實(shí)時(shí)，也不受此承認(rèn)或讓步的拘束。

五、自認(rèn)制度的價(jià)值分析。

（一）自認(rèn)制度是程序公正的保障。

民事訴訟自認(rèn)制度的合理科學(xué)構(gòu)建能夠有效保障實(shí)現(xiàn)程序公正。民事訴訟中，訴訟主體對(duì)裁判結(jié)果的積極影響和充分參與，保障了程序主體的人格尊嚴(yán)和自主意志。當(dāng)事人如果意識(shí)到通過自認(rèn)制度使自己或?qū)Ψ降年愂鱿嗷コ姓J(rèn)產(chǎn)生對(duì)判決的實(shí)際影響，訴訟各方必然積極投入民事訴訟中去支配自己的利益，這顯然是對(duì)訴訟主體人格尊嚴(yán)的極大尊重，并確保程序公正。

（二）自認(rèn)制度是程序安定的保障。

當(dāng)事人一旦對(duì)他方當(dāng)事人主張的不利于己的事實(shí)做出自認(rèn)，依據(jù)上述禁止反言規(guī)則，自認(rèn)者不得任意撤回自認(rèn)或主張與自認(rèn)相反的事實(shí)。對(duì)法官而言，將受到自認(rèn)者承認(rèn)事實(shí)的約束，必須以自認(rèn)的事實(shí)作為裁判的基礎(chǔ)及適用法律，這也是維護(hù)程序安定的必然要求。

（三）自認(rèn)制度是程序效率的保障。

適用自認(rèn)制度，法官可以根據(jù)做出自認(rèn)者對(duì)對(duì)方當(dāng)事人陳述的于己不利的事實(shí)作出認(rèn)定，并可免除對(duì)方當(dāng)事人的舉證責(zé)任，這樣就可以省卻紛繁復(fù)雜的證據(jù)舉證、質(zhì)證、認(rèn)證程序過程，可以有效地節(jié)約庭審時(shí)間和資源。

（四）自認(rèn)制度是訴訟效益的保障。

自認(rèn)制度能夠免除法院和當(dāng)事人在舉證質(zhì)證及認(rèn)證等一系列環(huán)節(jié)中的繁瑣工序，減少人力、財(cái)力、物力及精力等訴訟成本的支出，是增加訴訟效益實(shí)現(xiàn)訴訟經(jīng)濟(jì)的有效途徑。

六、結(jié)論。

自認(rèn)制度是證據(jù)制度中不可或缺的重要組成部分，其理論價(jià)值和實(shí)踐意義應(yīng)受到法律界的共同青睞與關(guān)注。對(duì)自認(rèn)制度進(jìn)行深入而細(xì)致的研究必將對(duì)我國(guó)民事訴訟改革和司法實(shí)踐以及與世界各國(guó)在民事訴訟領(lǐng)域一定程度的接軌與融合具有重大意義。

參考文獻(xiàn)：

1、陳瑋直。民事證據(jù)法研究[M].臺(tái)灣新生印刷廠，1970.

2、李學(xué)燈。證據(jù)法