T-YCTA 002-2023 企業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)指引

團 體

— 云南省咨詢行業(yè)協(xié)會 發(fā)布T/

002—2023

總則2.1

目的依據(jù)2.2

適用范圍2.3

概念釋義

服務(wù)原則

教育培訓(xùn)咨詢服務(wù)指引

企業(yè)合規(guī)義務(wù)咨詢服務(wù)指

企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)咨詢服指引

涉案企業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)指引

專項合規(guī)咨詢服務(wù)指引

指引10

11

12

13

附錄規(guī)范）團研制目建附錄范性團體制定目任附錄（規(guī)范性）團體征求意見反饋表附錄規(guī)范）團征求見匯附錄（規(guī)范性）團體審查會議紀(jì)附錄規(guī)范）團審查家簽表決T/

002—2023 GB/T

1.1-2020

信息技術(shù)有限公司、中非商會云南分會、西子電梯科技有限公司、奧若拉信息科技集團有限公司、云南莫非文化旅游發(fā)展有限公司、衛(wèi)、陳紅星、白玉玲、陳曉東、陳古松、楊云華、張弭、張明輝、T/

002—2023引

言2017年5月23問題，要求企業(yè)強化合規(guī)管理，建立合規(guī)制度。2021年3月，《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目?為深入習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署，價的相關(guān)咨詢和服務(wù)工作，助力企業(yè)管控合規(guī)風(fēng)險，保障高質(zhì)量穩(wěn)健發(fā)展。1.總則1.1目的依據(jù)辦法、要求，制定本指引。1.2適用范圍本指引適用于云南區(qū)域內(nèi)為企業(yè)提供合規(guī)咨詢服務(wù)的公司企業(yè)、可參照適用。規(guī)定。1.3概念釋義黨內(nèi)法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。工作。經(jīng)營管理，形成管控體系的動態(tài)構(gòu)建過程。涉嫌違法、犯罪企業(yè)及其員工，依據(jù)合規(guī)整改適用條件和考察結(jié)果，風(fēng)險所建立的專門性合規(guī)管理體系?？刂剖侄?。合規(guī)管理信息系統(tǒng)，是指通過計算機硬件及軟件的信息化技術(shù)和合規(guī)風(fēng)險狀況進行評價的行為。1.4服務(wù)原則1.4.1針對性原則緊密合作，解決企業(yè)面臨的合規(guī)疑難和困惑。1.4.2適用性原則企業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)，應(yīng)從企業(yè)的經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)模、員工數(shù)量等實際出發(fā)，兼顧成本與效率，落實服務(wù)的可操作性，實用性，切實符合企業(yè)合規(guī)需求。1.4.3專業(yè)性原則風(fēng)險、合規(guī)義務(wù)等需求，匹配具有行業(yè)經(jīng)驗和合規(guī)服務(wù)能力的團隊，提供專業(yè)化、權(quán)威性的咨詢服務(wù)。1.4.4差異化原則2.合規(guī)教育培訓(xùn)咨詢服務(wù)指引2.1功能地位含但不限于崗前培訓(xùn)、專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)。各類型企業(yè)可根據(jù)發(fā)展需求，思想基礎(chǔ)。2.2國有企業(yè)國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機制，合規(guī)咨詢服務(wù)應(yīng)協(xié)助有企業(yè)特色的合規(guī)文化。2.3涉案企業(yè)2.4培訓(xùn)流程價評估資料。2.5咨詢報告事、按章操作的具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。3.企業(yè)合規(guī)義務(wù)咨詢服務(wù)指引3.1功能作用對建議。3.2服務(wù)流程3.3義務(wù)識別企業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)機構(gòu)應(yīng)向企業(yè)提供識別合規(guī)義務(wù)的建議和辦法，輔助企業(yè)識別相關(guān)的法律、法規(guī)、、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)則、3.4義務(wù)清單求

，契合

企業(yè)

需求進

行梳理

，根

據(jù)

法律

法規(guī)、

監(jiān)管

規(guī)定、

國際規(guī)

則、更新。3.5合規(guī)義務(wù)數(shù)據(jù)庫容。4.合規(guī)管理體系建設(shè)咨詢服務(wù)指引4.1服務(wù)目4.2服務(wù)流程4.3盡職調(diào)查規(guī)管理體系建設(shè)的基礎(chǔ)材料。4.4組織搭建4.5

制度體系4.6運行體系4.7保障機制價、合規(guī)激勵約束、合規(guī)教育培訓(xùn)、合規(guī)文化培育、合規(guī)自我評價、建設(shè)，確保合規(guī)管理體系建設(shè)的長效性、持續(xù)性。5.涉案企業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)指引5.1服務(wù)方向涉案企業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)，在內(nèi)部整改和外部監(jiān)督兩個方向展開。評估組織對涉案企業(yè)專項合規(guī)的了解、評價、監(jiān)督、考察、審查、聽證進行輔導(dǎo)和配合，說明和證明合規(guī)整改的有效性5.2服務(wù)依據(jù)涉案企業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)的依據(jù)是，《最高人民檢察院關(guān)于開展評估機制的指導(dǎo)意見（試行）》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《合規(guī)管理體系有效性評價》《云南省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，升至相關(guān)法律法規(guī)的咨詢。5.3服務(wù)目涉案企業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)，應(yīng)以挽救涉案企業(yè)，助力營造法治化動行業(yè)合規(guī)的建設(shè)和發(fā)展。5.4服務(wù)禁止合規(guī)咨詢服務(wù)，不得向列情形的涉案企業(yè)提供：（二）企業(yè)設(shè)立后以實施犯罪為主要活動的；（三）企業(yè)人員盜用單位名義實施犯罪的；（五）其他不能收案的情形。存在以上情形的，合規(guī)咨詢服務(wù)機構(gòu)應(yīng)及時停止相關(guān)服務(wù)工作，5.5服務(wù)內(nèi)容5.6職業(yè)倫理督評估組織成員有違法行為，可能影響到合規(guī)評估和審查工作公平、公正的，可協(xié)助涉案企業(yè)向相關(guān)部門反映，維護涉案企業(yè)合法利益。6.專項合規(guī)咨詢服務(wù)指引6.1服務(wù)范圍廉潔合規(guī)、合同管理、信息安全、境外合規(guī)、勞動用工、知識產(chǎn)權(quán)、6.2服務(wù)要求合規(guī)風(fēng)險清單、合規(guī)義務(wù)手冊、員工合規(guī)手冊、合規(guī)風(fēng)險分析報告、6.3服務(wù)產(chǎn)品力，又降低需求企業(yè)成本和負擔(dān)。6.4服務(wù)差異企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)類型、行業(yè)屬性、發(fā)展規(guī)模、業(yè)務(wù)種類、業(yè)務(wù)模式、的服務(wù)產(chǎn)品。7.商業(yè)伙伴合規(guī)咨詢服務(wù)指引7.1服務(wù)目協(xié)助企業(yè)傳達對商業(yè)合作伙伴的合規(guī)期望，防控合作風(fēng)險。7.2溝通機制企業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)機構(gòu)應(yīng)促成企業(yè)與商業(yè)伙伴的雙向溝通機制，企業(yè)和商業(yè)伙伴發(fā)現(xiàn)對方存在合規(guī)風(fēng)險，應(yīng)建立檢查、監(jiān)督、記錄、舉報，是雙向溝通機制的重點。7.3風(fēng)險控制書面信息，持續(xù)關(guān)注、評估商業(yè)伙伴的資信、履約能力、合規(guī)狀態(tài)、交易機會、扣減合同結(jié)算價款、追究違約責(zé)任、中止/8.合規(guī)管理信息系統(tǒng)咨詢服務(wù)指引8.1建設(shè)目規(guī)管理信息系統(tǒng)的建設(shè)：8.1.1兼容性率；8.1.2專業(yè)性8.1.3安全性8.2建設(shè)保障咨詢服務(wù)應(yīng)當(dāng)協(xié)助企業(yè)明確合規(guī)管理信息系統(tǒng)建設(shè)的保障機制，告，確保系統(tǒng)的功能、性能、安全等符合建設(shè)要求。8.3安全管理問題。等關(guān)鍵信息系統(tǒng)的管理。9.合規(guī)管理有效性評價咨詢服務(wù)指引9.1評價主體9.2企業(yè)自評規(guī)管理有效性進行系統(tǒng)全面的自我評價，形成日常監(jiān)督和合規(guī)審計、資料，發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，既可促進合規(guī)管理體系的不斷完善，免激勵。9.3評價報告企業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)機構(gòu)的評價報告，應(yīng)對評價機構(gòu)的基本情況、報告，協(xié)助企業(yè)整改不足之處，提高企業(yè)合規(guī)管理有效性評價等級。10.合規(guī)咨詢服務(wù)機構(gòu)的自律指引10.1服務(wù)職責(zé)10.1.1服務(wù)依據(jù)10.1.2服務(wù)團隊10.1.3服務(wù)目規(guī)責(zé)任。10.1.4保密義務(wù)及個人隱私實施保密、去密。10.1.5職業(yè)紀(jì)律10.2服務(wù)規(guī)程《項目變更記錄表》《項目服務(wù)反饋表》《服務(wù)交付確認表》《服模式，明確回應(yīng)客戶合規(guī)需求，列示所依據(jù)的法規(guī)依據(jù)、合規(guī)義務(wù)，質(zhì)量服務(wù)。10.3風(fēng)控建議方法不當(dāng)導(dǎo)致的客戶損失。任心，杜絕偽造證據(jù)、協(xié)助客戶逃避監(jiān)管等不當(dāng)行為。關(guān)注合規(guī)咨責(zé)任風(fēng)險，服務(wù)合同增加免責(zé)條款的約定，可防范及減輕咨詢服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員的服務(wù)風(fēng)險。11.附則11.1指引的制定與效力編寫。本指引僅供企業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員辦理企業(yè)合規(guī)徹執(zhí)行中，各服務(wù)機構(gòu)應(yīng)起到宣傳推廣作用，召開研討會、座談會、11.2指引的實施與解釋1事宜，應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求確定。會負責(zé)解釋。

（規(guī)范性）團體研項目議書 云南省企業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)規(guī)范 云南省咨詢行業(yè)協(xié)會

錢松

云南省昆明市氣象路133號專家樓1號 云南師范大、云南天外天律師事務(wù)所、央廣網(wǎng)云南頻道、云南愷達律師事務(wù)所、云南古天律師事務(wù)所、北京高通（昆明）律師事務(wù)所、上海光大（昆明）律師事務(wù)所、中科動能規(guī)劃研究院（云南）有限公司等（具體名單見附表） 407884842@

eq

\o\ac(□,是)

項目的目的、意義或必要性：本項目主要是為深入習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署，推動企業(yè)在合法合規(guī)中提高企業(yè)競爭力，企業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員可參考本文件，在合規(guī)管理體系建設(shè)、涉案企業(yè)合規(guī)、合規(guī)監(jiān)督評價等企業(yè)合規(guī)相關(guān)領(lǐng)域的咨詢和服務(wù)工作中，規(guī)范服務(wù)內(nèi)容、明晰業(yè)務(wù)流程、保障服務(wù)質(zhì)量，管控服務(wù)風(fēng)險，提升企業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)能力而制定的規(guī)范。合規(guī)經(jīng)營是一個企業(yè)穩(wěn)健運營的內(nèi)在保證，是防范違規(guī)風(fēng)險的基本前提，也是規(guī)范員工行為的有效手段。企業(yè)肩負著社會責(zé)任，守法是企業(yè)經(jīng)營不可觸碰的紅線，合規(guī)是企業(yè)經(jīng)營管理必須堅守的底線。但是目前，部分企業(yè)經(jīng)營過程中出現(xiàn)了偏離，造成后期經(jīng)營困難，甚至破產(chǎn)，還有一些企業(yè)違規(guī)經(jīng)營，觸犯了法律，給企業(yè)發(fā)展帶來了不可估量的損失。因此，就企業(yè)合規(guī)經(jīng)營進行規(guī)范，建設(shè)合規(guī)體系和合規(guī)咨詢服務(wù)的相應(yīng)，并依據(jù)有針對性地提出相應(yīng)的防范措施。適用范圍和主要技術(shù)內(nèi)容：本適用于云南區(qū)域內(nèi)為企業(yè)提供合規(guī)咨詢服務(wù)的公司企業(yè)、中介組織、協(xié)會商會、專業(yè)機構(gòu)、工作機構(gòu)、研究院所、合伙組織（以簡稱企業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)機構(gòu)），及其從業(yè)的員工，其他地區(qū)可參照適用。本文件的技術(shù)內(nèi)容，是從企業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員提供企業(yè)合規(guī)咨詢應(yīng)遵循的服務(wù)要求、服務(wù)能力、服務(wù)質(zhì)量的角度進行撰寫，提供服務(wù)的規(guī)范、主要包括合規(guī)教育培訓(xùn)，企業(yè)合規(guī)義務(wù)、合規(guī)管理體系建設(shè)、涉案企業(yè)合規(guī)、專項合規(guī)、商業(yè)伙伴合規(guī)、個鬼管理信息系統(tǒng)、合規(guī)管理有效性評價。國內(nèi)外情況簡要說明：合規(guī)管理體系在國外從廉潔合規(guī)、誠信合規(guī)，逐步擴大至全面合規(guī)管理體系，對應(yīng)地產(chǎn)生了多項反腐敗立法和國際。我國金融業(yè)率先引入合規(guī)風(fēng)險與管理的理念，并出臺指引或辦法。2018年起，國資委等先后印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《中央企業(yè)合規(guī)管理系列指南（項）》，各省、自治區(qū)、直轄市也發(fā)布所屬國有企業(yè)的合規(guī)管理指引。隨著合規(guī)管理的不斷深化，最高人民檢察院印發(fā)《開展企業(yè)合規(guī)改革試點工作方案》，并聯(lián)合十余部委出臺《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導(dǎo)意見（試行）》《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法（試行）》。合規(guī)也已引起行業(yè)協(xié)會的重視，中國企業(yè)評價協(xié)會發(fā)布《企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價指引》

003—，中國中小企業(yè)協(xié)會發(fā)布《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價》（T/CASMES

19—），北京市律師協(xié)會發(fā)布《企業(yè)合規(guī)管理與律師實務(wù)操作指引》，江蘇省律師協(xié)會發(fā)布《律師從事合規(guī)法律服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。我國的企業(yè)合規(guī)在合規(guī)管理體系建設(shè)、涉案企業(yè)合規(guī)、合規(guī)監(jiān)督評價三個方面，二十余個專項領(lǐng)域全面展開?；谄髽I(yè)合規(guī)的復(fù)雜性、多元性，合規(guī)咨詢服務(wù)機構(gòu)需要獲得更精細的服務(wù)指引，以便促進咨詢行業(yè)的發(fā)展。

（規(guī)范性）團體制項目務(wù)書項目編號：T/

002—2023云南省咨行業(yè)協(xié)會制定任務(wù)書::云南省咨詢行業(yè)協(xié)會: 51530000518361329E負

責(zé)

人: 高金: 2023年8月1日

企業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)指引咨詢服務(wù)行業(yè)云南省咨詢行業(yè)協(xié)會云南師范大昆明市氣象路號專家樓1樓高全面依法治國戰(zhàn)略部署，推動企業(yè)在合法合規(guī)中提高企業(yè)競爭力，企業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員可參考本文件，在合規(guī)管理體系建設(shè)、涉案企業(yè)合規(guī)、合規(guī)監(jiān)督評價等企業(yè)合規(guī)相關(guān)領(lǐng)域的咨詢和服務(wù)工作中，規(guī)范服務(wù)內(nèi)容、明晰業(yè)務(wù)流程、保障服務(wù)質(zhì)量，管控服務(wù)風(fēng)險，提升企業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)能力而制定的規(guī)范。合規(guī)經(jīng)營是一個企業(yè)穩(wěn)健運營的內(nèi)在保證，是防范違規(guī)風(fēng)險的基本前提，也是規(guī)范員工行為的有效手段。企業(yè)肩負著社會責(zé)任，守法是企業(yè)經(jīng)營不可觸碰的紅線，合規(guī)是企業(yè)經(jīng)營管理必須堅守的底線。但是目前，部分企業(yè)經(jīng)營過程中出現(xiàn)了偏離，造成后期經(jīng)營困難，甚至破產(chǎn)，還有一些企業(yè)違規(guī)經(jīng)營，觸犯了法律，給企業(yè)發(fā)展帶來了不可估量的損失。因此，就企業(yè)合規(guī)經(jīng)營進行規(guī)范，建設(shè)合規(guī)體系和合規(guī)咨詢服務(wù)的相應(yīng)，并依據(jù)有針對性地提出相應(yīng)的防范措施。2.草案）：本適用于云南區(qū)域內(nèi)為企業(yè)提供合規(guī)咨詢服務(wù)的公司企業(yè)、中介組織、協(xié)會商會、專業(yè)機構(gòu)、工作機構(gòu)、研究院所、合伙組織（以簡稱企業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)機構(gòu)），及其從業(yè)的員工，其他地區(qū)可參照適用。本文件的技術(shù)內(nèi)容，是從企業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員提供企業(yè)合規(guī)咨詢應(yīng)遵循的服務(wù)要求、服務(wù)能力、服務(wù)質(zhì)量的角度進行撰寫，提供服務(wù)的規(guī)范、主要包括合規(guī)教育培訓(xùn)，企業(yè)合規(guī)義務(wù)、合規(guī)管理體系建設(shè)、涉案企業(yè)合規(guī)、專項合規(guī)、商業(yè)伙伴合規(guī)、合規(guī)管理信息系統(tǒng)、合規(guī)管理有效性評價。通過團體在行業(yè)的貫徹實施，其可行性較強，首先是該文件有成熟的實施技術(shù)，其可行性表現(xiàn)在：第一，有國內(nèi)其他省市的企業(yè)合規(guī)管理咨詢的成功經(jīng)驗可供借鑒，有專業(yè)的從事企業(yè)合規(guī)管理的專家的長期性研究（以及出版企業(yè)合規(guī)書籍）；第二，云南省企業(yè)合規(guī)管理行業(yè)主管部門已經(jīng)具備各種管理規(guī)定和制度基礎(chǔ)；第三，云南省咨詢行業(yè)協(xié)會合規(guī)研究院及合規(guī)管理專業(yè)委員會通過一年多的發(fā)展也完成了基本規(guī)章制度的構(gòu)建。合規(guī)項目不是在現(xiàn)有的管理架構(gòu)之外另起爐灶，而是充分理順現(xiàn)有的各種管理的關(guān)系，并提供一種把現(xiàn)有管理規(guī)定落到實處的平臺和機制。其次，成本效益上完全可行。合規(guī)項目建設(shè)是各個企業(yè)經(jīng)營管理的基礎(chǔ)建設(shè)，合規(guī)項目的增量投入，主要是外部咨詢費用以及內(nèi)容部為項目開展而發(fā)生的一些費用。這部分投入與合規(guī)內(nèi)控管理體系運行后直接降低的管理成本相比較微不足道。一個績效優(yōu)良的合規(guī)內(nèi)控管理體系不僅能夠顯著減少組織內(nèi)部的協(xié)調(diào)成本，而且通天體系的持續(xù)改進，能使違規(guī)率、案件率大大降低。三是具備良好的內(nèi)外部條件云南省咨詢行業(yè)協(xié)會是云南省咨詢服務(wù)行業(yè)的協(xié)會，承擔(dān)著行業(yè)咨詢服務(wù)管理、自律、合規(guī)經(jīng)營的職責(zé)。其協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)以及行業(yè)管理者已經(jīng)充分認識到建立一個系統(tǒng)化的合規(guī)內(nèi)容管理體系的必要性，并將合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)作為戰(zhàn)略決策進行統(tǒng)一規(guī)劃和指導(dǎo)。充分反映了協(xié)會以及合規(guī)研究院以及行業(yè)管T/

002—2023

B1團體項目任務(wù)理者的遠見卓識，也是確保企業(yè)合規(guī)管理獲得全員通過和支持的重要基礎(chǔ)。四是本文件編寫團隊成員直接應(yīng)邀或者直接參與了省內(nèi)多家國有企業(yè)的合規(guī)管理體系建設(shè)工作，還有一部分成員是省內(nèi)公檢法司系統(tǒng)聘任的第三方涉案機構(gòu)合規(guī)專家或者監(jiān)督員，具有了較為豐富的經(jīng)驗，對內(nèi)部控制體系的建立具有深刻的理解。始終與監(jiān)管當(dāng)局就“合規(guī)”、“公司治理”、“內(nèi)控”、“操作風(fēng)險管理”等概念極其相互關(guān)系等方面無論是理論方面還是實踐方面均有著良好的溝通和交流。國內(nèi)外情況簡要說明：合規(guī)管理體系在國外從廉潔合規(guī)、誠信合規(guī)，逐步擴大至全面合規(guī)管理體系，對應(yīng)地產(chǎn)生了多項反腐敗立法和國際。我國金融業(yè)率先引入合規(guī)風(fēng)險與管理的理念，并出臺指引或辦法。2018年起，國資委等先后印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《中央企業(yè)合規(guī)管理系列指南（11項）》，各省、自治區(qū)、直轄市也發(fā)布所屬國有企業(yè)的合規(guī)管理指引。隨著合規(guī)管理的不斷深化，最高人民檢察院印發(fā)《開展企業(yè)合規(guī)改革試點工作方案》，并聯(lián)合十余部委出臺《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導(dǎo)意見（試行）》《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法（試行）》。合規(guī)也已引起行業(yè)協(xié)會的重視，中國企業(yè)評價協(xié)會發(fā)布《企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價指引》(T-CEEAS

—2022)，中國中小企業(yè)協(xié)會發(fā)布《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價》（T/CASMES19—2022），北京市律師協(xié)會發(fā)布《企業(yè)合規(guī)管理與律師實務(wù)操作指引》，江蘇省律師協(xié)會發(fā)布《律師從事合規(guī)法律服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。我國的企業(yè)合規(guī)在合規(guī)管理體系建設(shè)、涉案企業(yè)合規(guī)、合規(guī)監(jiān)督評價三個方面，二十余個專項領(lǐng)域全面展開?；谄髽I(yè)合規(guī)的復(fù)雜性、多元性，合規(guī)咨詢服務(wù)機構(gòu)需要獲得更精細的服務(wù)指引，以便促進咨詢行業(yè)的發(fā)展。項目與有關(guān)法律法規(guī)、國際、國家強制性、國家推薦性、行業(yè)、地方、團體的關(guān)系：法律法規(guī)、監(jiān)管部門、國家、行業(yè)，對需求企業(yè)的合規(guī)咨詢服務(wù)另有專門規(guī)定的，合規(guī)咨詢服務(wù)從業(yè)機構(gòu)及其員工，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定。本文件對上述規(guī)定從企業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員的行業(yè)規(guī)范和實務(wù)能力的角度予以編訂，是上述規(guī)定的補充、細化，無沖突抵觸內(nèi)容。企業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)指引云南古天律師事務(wù)所聯(lián)系人陳古文咨詢行業(yè)及其從業(yè)人員，如何開展合規(guī)咨詢服務(wù)是的制定目的，征詢意見稿尚未能完全突出咨詢行業(yè)的特性和需求企業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)指引云南天外天律師事務(wù)所聯(lián)系人范培紅135187802469.1合規(guī)評價主體是多元的，民事、行政、刑事合規(guī)，都涉及合規(guī)評價，征求意見稿列舉不夠全面，應(yīng)增強論證

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