管理體系審核流程概述

REPORTCATALOGDATEANALYSISSUMMARYRESUME管理體系審核流程概述匯報人：XX2024-02-02目錄CONTENTSREPORT審核前期準(zhǔn)備現(xiàn)場審核實(shí)施審核問題整改審核結(jié)果評定與報告持續(xù)改進(jìn)與監(jiān)督01審核前期準(zhǔn)備REPORT確定管理體系審核是為了確認(rèn)體系符合性、有效性，還是為了發(fā)現(xiàn)改進(jìn)機(jī)會。明確審核目的根據(jù)組織規(guī)模、業(yè)務(wù)特點(diǎn)和審核目的，確定審核覆蓋的部門、過程、活動和時間段等。界定審核范圍確定審核目標(biāo)與范圍挑選具備豐富審核經(jīng)驗(yàn)和良好組織協(xié)調(diào)能力的審核員擔(dān)任組長。選擇審核組長確定審核員分配審核任務(wù)根據(jù)審核范圍和專業(yè)要求，選擇具備相應(yīng)資質(zhì)和能力的審核員組成團(tuán)隊(duì)。明確各審核員的職責(zé)和任務(wù)分工，確保審核工作有序進(jìn)行。030201組建審核團(tuán)隊(duì)與被審核方協(xié)商確定審核開始和結(jié)束時間，以及各階段的審核任務(wù)和時間節(jié)點(diǎn)。安排審核時間根據(jù)審核范圍、任務(wù)分工和時間安排，編制詳細(xì)的審核日程表。編制審核日程落實(shí)審核所需的資源，如交通工具、通訊設(shè)備、辦公設(shè)施等。確認(rèn)審核資源制定審核計劃獲取被審核方的管理體系文件，如質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等。收集體系文件收集與管理體系相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他規(guī)范性文件。收集法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求獲取以往審核的報告、不符合項(xiàng)整改資料等，以便了解體系運(yùn)行情況和改進(jìn)趨勢。收集以往審核資料根據(jù)需要，收集與管理體系相關(guān)的其他資料，如內(nèi)部審核記錄、管理評審記錄等。收集其他相關(guān)資料收集相關(guān)資料02現(xiàn)場審核實(shí)施REPORT確定會議時間、地點(diǎn)和參加人員明確會議目的和議程介紹審核計劃、方法和程序確認(rèn)被審核方的配合事項(xiàng)01020304首次會議安排010204各部門現(xiàn)場檢查根據(jù)審核計劃，分組進(jìn)行現(xiàn)場檢查通過交談、查閱文件、觀察現(xiàn)場等方式收集信息記錄發(fā)現(xiàn)的問題和不符合項(xiàng)對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行初步分析和判斷03收集與審核目的、范圍和準(zhǔn)則相關(guān)的證據(jù)分析證據(jù)的有效性和充分性對證據(jù)進(jìn)行分類、整理和編號記錄并整理審核發(fā)現(xiàn)的問題和不符合項(xiàng)審核證據(jù)收集與整理末次會議總結(jié)匯報審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論就被審核方的疑問進(jìn)行解答和交流確認(rèn)不符合項(xiàng)和改進(jìn)建議確定后續(xù)跟進(jìn)計劃和責(zé)任人03審核問題整改REPORT審核組在審核結(jié)束后，將審核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整理，形成整改通知單。整改通知單應(yīng)明確列出問題點(diǎn)、整改要求、整改期限等關(guān)鍵信息。整改通知單以書面形式下達(dá)給被審核方，并要求被審核方簽收確認(rèn)。整改通知下達(dá)整改措施應(yīng)明確責(zé)任人、整改方法、整改時間等要素，確保整改工作的有效實(shí)施。被審核方在整改過程中，應(yīng)加強(qiáng)與審核組的溝通，及時反饋整改進(jìn)展情況。被審核方在接到整改通知單后，應(yīng)針對問題點(diǎn)制定具體的整改措施。整改措施制定與實(shí)施整改完成后，被審核方應(yīng)向?qū)徍私M提交整改報告，并申請整改效果驗(yàn)證。審核組根據(jù)整改報告和現(xiàn)場實(shí)際情況，對整改效果進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證內(nèi)容包括問題點(diǎn)是否得到徹底解決、整改措施是否有效、是否存在類似問題等。整改效果驗(yàn)證驗(yàn)證通過后，被審核方應(yīng)將整改報告及相關(guān)證明材料提交給審核組。整改報告應(yīng)詳細(xì)記錄整改過程、整改結(jié)果及驗(yàn)證情況等信息。審核組對整改報告進(jìn)行審查，確認(rèn)無誤后將整改報告歸檔保存。整改報告提交04審核結(jié)果評定與報告REPORT

審核結(jié)果匯總分析審核發(fā)現(xiàn)整理將審核過程中收集到的所有信息進(jìn)行整理，包括符合項(xiàng)、不符合項(xiàng)、觀察項(xiàng)等。問題分類與評級對審核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分類，如按性質(zhì)、嚴(yán)重程度、影響范圍等，并進(jìn)行評級，確定優(yōu)先級。數(shù)據(jù)分析與趨勢預(yù)測運(yùn)用統(tǒng)計技術(shù)對審核數(shù)據(jù)進(jìn)行深入分析，識別問題趨勢和潛在風(fēng)險。目標(biāo)指標(biāo)達(dá)成情況評估被審核組織的管理體系目標(biāo)指標(biāo)完成情況，分析偏差原因。管理體系文件符合性檢查管理體系文件與實(shí)際運(yùn)作的符合程度，提出改進(jìn)建議。管理體系運(yùn)行績效綜合評價管理體系運(yùn)行的整體績效，包括過程控制、資源利用、風(fēng)險管理等方面。管理體系有效性評價根據(jù)審核結(jié)果和分析，編寫審核報告，包括審核概述、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論等內(nèi)容。審核報告編制對審核報告進(jìn)行內(nèi)部審核，確保報告內(nèi)容準(zhǔn)確、客觀、完整，并根據(jù)反饋進(jìn)行修改完善。報告審核與修改經(jīng)過相關(guān)負(fù)責(zé)人審批后，正式發(fā)布審核報告，并分發(fā)給相關(guān)方。報告審批與發(fā)布審核報告編制與審批審核結(jié)果通報將審核結(jié)果通報給相關(guān)方，包括高層管理者、相關(guān)部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，確保各方了解體系運(yùn)行狀況。審核結(jié)果反饋將審核結(jié)果及時反饋給被審核組織，包括審核發(fā)現(xiàn)的問題、改進(jìn)建議等。后續(xù)行動計劃與被審核組織協(xié)商制定后續(xù)行動計劃，包括問題整改、預(yù)防措施等，并跟蹤驗(yàn)證實(shí)施效果。審核結(jié)果反饋與通報05持續(xù)改進(jìn)與監(jiān)督REPORT03跟進(jìn)實(shí)施情況定期對改進(jìn)計劃的實(shí)施情況進(jìn)行跟進(jìn)，確保計劃得到有效執(zhí)行。01設(shè)立改進(jìn)目標(biāo)根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和當(dāng)前管理體系運(yùn)行情況，明確改進(jìn)方向和目標(biāo)。02制定改進(jìn)計劃針對目標(biāo)制定具體的改進(jìn)計劃，包括改進(jìn)措施、責(zé)任分配、時間節(jié)點(diǎn)等。管理體系持續(xù)改進(jìn)計劃根據(jù)企業(yè)規(guī)模和管理體系復(fù)雜程度，制定合理的監(jiān)督審核計劃。制定監(jiān)督審核計劃按照計劃進(jìn)行現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù)，評估管理體系運(yùn)行情況。實(shí)施現(xiàn)場審核對審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行匯總，形成審核報告。匯總審核發(fā)現(xiàn)監(jiān)督審核安排與實(shí)施提出優(yōu)化建議針對問題根源提出具體的優(yōu)化建議，幫助企業(yè)改進(jìn)管理體系。與企業(yè)溝通確認(rèn)與企業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行溝通，確認(rèn)優(yōu)化建議的可行性和實(shí)施細(xì)節(jié)。分析審核發(fā)現(xiàn)對審核報告中的問題進(jìn)行深入分析，找出問題根源。管理體系優(yōu)化建議提設(shè)定評估指標(biāo)收集評估數(shù)據(jù)評估改進(jìn)成果反饋與改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)成果評估01020304根據(jù)改進(jìn)目標(biāo)和計劃，設(shè)定合理的評估指標(biāo)。收集與評估指標(biāo)相