銀行業(yè)違法違規(guī)案件通報(bào)制度模版

第頁共頁銀行業(yè)違法違規(guī)案件通報(bào)制度模版第一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)違法違規(guī)行為的監(jiān)管，維護(hù)金融秩序和金融穩(wěn)定，保護(hù)金融消費(fèi)者的合法權(quán)益，制定本制度。第二條本制度適用于各類銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)，包括但不限于商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用社、國家開發(fā)銀行、進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行等。第三條銀行業(yè)違法違規(guī)案件通報(bào)制度的目的是加強(qiáng)信息公開，推動(dòng)誠信經(jīng)營，促進(jìn)銀行業(yè)健康發(fā)展，為監(jiān)管部門監(jiān)督執(zhí)法提供參考，提高金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控能力。第四條銀行業(yè)違法違規(guī)案件通報(bào)制度的基本原則是公開透明、及時(shí)準(zhǔn)確、依法依規(guī)、平等公正。第五條銀行業(yè)違法違規(guī)案件通報(bào)制度包括案件申報(bào)、通報(bào)發(fā)布、信息記錄、監(jiān)管部門反饋等環(huán)節(jié)的規(guī)定。第二章案件申報(bào)第六條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，設(shè)立合規(guī)部門或崗位，負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)和報(bào)告銀行業(yè)違法違規(guī)行為。第七條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部規(guī)章制度，明確對(duì)違法違規(guī)行為的判定標(biāo)準(zhǔn)和申報(bào)程序。違反規(guī)定的行為應(yīng)當(dāng)納入違法違規(guī)信息庫。第八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下信息：（一）違法違規(guī)行為的基本情況；（二）責(zé)任人的姓名、職務(wù)、所屬部門等信息；（三）違法違規(guī)行為的影響和后果；（四）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)已采取的整改措施。第九條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證申報(bào)信息準(zhǔn)確完整，并及時(shí)更新信息內(nèi)容。如發(fā)現(xiàn)信息不準(zhǔn)確或有遺漏，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更正。第三章通報(bào)發(fā)布第十條銀行業(yè)違法違規(guī)案件應(yīng)當(dāng)由監(jiān)管部門負(fù)責(zé)通報(bào)發(fā)布。監(jiān)管部門可以根據(jù)案件的性質(zhì)和影響范圍，決定是否公開通報(bào)。第十一條銀行業(yè)違法違規(guī)案件的通報(bào)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下信息：（一）違法違規(guī)行為的基本情況；（二）責(zé)任人的姓名、職務(wù)、所屬部門等信息；（三）違法違規(guī)行為的影響和后果；（四）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)已采取的整改措施。第十二條銀行業(yè)違法違規(guī)案件的通報(bào)應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布，通報(bào)內(nèi)容要準(zhǔn)確完整。對(duì)于重大違法違規(guī)案件，可以采取多種方式進(jìn)行通報(bào)，如新聞發(fā)布會(huì)、公告、媒體報(bào)道等。第十三條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)被通報(bào)的違法違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并及時(shí)采取整改措施。整改措施應(yīng)當(dāng)報(bào)監(jiān)管部門備案。第四章信息記錄第十四條監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)建立完善的違法違規(guī)信息記錄系統(tǒng)，記錄并保存銀行業(yè)違法違規(guī)案件的相關(guān)信息。第十五條違法違規(guī)信息記錄系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）違法違規(guī)行為的基本情況；（二）責(zé)任人的姓名、職務(wù)、所屬部門等信息；（三）違法違規(guī)行為的影響和后果；（四）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)已采取的整改措施；（五）監(jiān)管部門的處理結(jié)果。第十六條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門提供違法違規(guī)案件的相關(guān)信息，并按要求及時(shí)更新信息內(nèi)容。第五章監(jiān)管部門反饋第十七條監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)申報(bào)的違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并及時(shí)反饋處理結(jié)果。第十八條監(jiān)管部門對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)申報(bào)的違法違