10、工地試驗室培訓

工地試驗室監(jiān)督與管理二0二三年十二月1目錄CONTENT1管理要求3不符合項質(zhì)量監(jiān)管2記錄管理42檢測人員、儀器設(shè)備、標準物質(zhì)、場所環(huán)境記錄分類、記錄要求、審簽制度、審簽實例環(huán)境條件、設(shè)備設(shè)施、樣品管理、技術(shù)記錄、數(shù)據(jù)處理監(jiān)管依據(jù)、質(zhì)量信息反饋、質(zhì)量病害及隱患分析

管理要求Part.1湖南金君工程科技有限公司31.1監(jiān)督管理依據(jù)△行業(yè)依據(jù)《公路工程工地試驗室標準化建設(shè)指南》《湖南省高速公路平安百年品質(zhì)工程標準化建設(shè)指南（試行）》（2022）《湖南省高速公路建設(shè)管理指南》湘質(zhì)安函〔2021〕13號《公路水運工程質(zhì)量檢測信用評價辦法（征求意見稿》《國家認監(jiān)委關(guān)于印發(fā)<檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定評審準則>及釋義和<檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定評審

員管理要求>的通知》國認實〔2016〕33號△企業(yè)標準《質(zhì)量手冊》《程序文件》41.2.1配備標準1.2檢測人員△配備數(shù)量

△資格要求

工地試驗室主任：中級及以上職稱，持有檢師證，兩個以上高速項目專業(yè)檢師工作

經(jīng)歷，正式聘用人員；

報告審核人員：中級及以上職稱，持有檢師證，專業(yè)覆蓋工地試驗室所需的相關(guān)專業(yè)；5合同額（億）≤11~33~55~10≥10持證總?cè)藬?shù)（人）≥3≥4≥5≥7≥8檢測工程師（人）≥2輔助人員（人）≥1≥1≥1≥2≥21.2.1配備標準1.2檢測人員△能力要求

授權(quán)負責人：組織管理、溝通協(xié)調(diào)、熟悉管理體系；

檢測工程師：分析評價結(jié)果、審核報告、技術(shù)監(jiān)督指導；

助理檢測師：熟悉方法和程序、熟練掌握儀器操作、具備專業(yè)實操技能、

能準確規(guī)范填寫各項記錄和報告；

設(shè)備管理員：熟悉儀器設(shè)備管理程序和管理要求，掌握儀器基本工作原理，具備基礎(chǔ)

的維護保養(yǎng)技能；

樣品管理員：熟悉樣品管理程序、工作流程和管理要求；

資料管理員：具備檔案管理基礎(chǔ)知識，收集整理信息，及時完成質(zhì)量、技術(shù)記錄的填寫。；61.2.2人員檔案1.2檢測人員△管理記錄

試驗檢測人員一覽表、培訓計劃和記錄（含評價）、年度質(zhì)量監(jiān)督計劃、陽光牌、工作牌

崗位職責（主任及副主任、質(zhì)量技術(shù)負責人、檢測人員、儀器、樣品和資料管理員）、△一人一檔

管理記錄：個人簡歷、教育培訓、監(jiān)督評價、

能力確認（五類人員的學歷、培訓、經(jīng)歷、技能、經(jīng)驗和考核）

身份證明：身份證、聘任關(guān)系證明、社保證明

資格證明：學歷證明、技術(shù)職稱、執(zhí)業(yè)資格；

授權(quán)文件：負責人71.3.1基本概念1.3設(shè)備設(shè)施△設(shè)備設(shè)施

儀器、軟件、測量標準、標準物質(zhì)、參考數(shù)據(jù)、試劑、消耗品、輔助設(shè)備或相應(yīng)組合裝置。包含抽樣、制備、數(shù)據(jù)處理與分析。

△標準物質(zhì)（參考標準）

具有一個或多個足夠均勻的特性值的物質(zhì)或材料。

用途：校準測量儀器和裝置（參考標準）、評價測量分析方法、測量物質(zhì)或材料特性值

考核人員操作技術(shù)水平（標準物質(zhì)）

特點：具有特性量值的準確性、均勻性和穩(wěn)定性

量值具有傳遞性

實物形式的計量標準81.3.1設(shè)備配置1.3儀器設(shè)備△配置依據(jù)

項目需要：檢測參數(shù)、檢測方法、配備數(shù)量

方法依據(jù)：儀器名稱、量程、精度、功能

授權(quán)參數(shù)：需考慮價值昂貴、檢測頻率較低的選擇外委，出于施工過程控制需要、

且非母體授權(quán)參數(shù)或超資質(zhì)等級范圍的儀器設(shè)備?！鞴ぷ鞒绦?/p>

項目申請：檢測參數(shù)、檢測方法、儀器設(shè)備量程、精度、功能和數(shù)量；

部門審核：符合性、一致性；

公司批準：購置或調(diào)撥；91.3.2管理要求1.3儀器設(shè)備△驗收內(nèi)容

設(shè)備外包裝、外觀和整機完整性、核對裝箱單（含說明書、合格證、軟件和工具及附件）、功能和技術(shù)狀況檢查（開機試運行：精度、量程、使用功能）△安裝調(diào)試布局原則：避免空間交叉干擾、避免環(huán)境相互影響（污染）、避免安全作業(yè)隱患

方便操作（整個檢驗流程在一個區(qū)域內(nèi)完成）安裝重點：符合技術(shù)規(guī)程和使用說明書

考慮環(huán)境條件、安全環(huán)保和維護保養(yǎng)（離墻距離、高度）

隔離輻射污染、振動源、及熱、光、磁、聲（限制環(huán)境條件區(qū)域）

預(yù)防機械傷害、物體打擊、觸電、灼燙、火災(zāi)、其他爆炸、中毒和窒息等

101.3.2管理要求1.3儀器設(shè)備△安裝調(diào)試

111.3.2管理要求1.3儀器設(shè)備△儀器計量

依據(jù)：《關(guān)于印發(fā)<公路工程試驗檢測儀器設(shè)備檢定/校準指導手冊>的通知》質(zhì)監(jiān)綜字〔2013〕5號

方式：（1）檢定（量值傳遞，列入強檢目錄）、校準（量值溯源，準確性、修正信息）、

內(nèi)部校準（自校驗）、自校準（儀器自帶功能或標準樣品）、驗證（與功能核查同）

（2）核查（質(zhì)監(jiān)綜字〔2013〕5號、RB/T214-2017）、檢定、校準、內(nèi)部校準

*內(nèi)部校準對標準、對象、人員、方法、結(jié)果評價、體系要求等八個方面提出了

具體要求。

*檢測機構(gòu)檢定或校準以外的儀器設(shè)備，一般采用自校準和驗證的方式。

*（1）為執(zhí)業(yè)資格考試教材，（2）為國家認監(jiān)委發(fā)布的資質(zhì)認定能力評價通用要求

121.3.2管理要求1.3儀器設(shè)備△儀器計量

13管理類別檢定/校準單位檢定/校準依據(jù)說明I質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門JJG檢定規(guī)程全部計量技術(shù)參數(shù)150種JJF校準規(guī)范可根據(jù)需要選擇IIII-1交通運輸專業(yè)計量站/檢定站JJG（交通）檢定/校準報告7種II-2已授權(quán)的檢定/校準部門技術(shù)文件46種未經(jīng)授權(quán)的且具備自校驗?zāi)芰夹g(shù)文件測試報告II-3自校驗、機構(gòu)比對或外委作業(yè)指導書/指南比對/測試報告97種III本單位核查方法標準、產(chǎn)品標準核查記錄29種1.3.2管理要求1.3儀器設(shè)備△儀器計量

141.3.2管理要求1.3儀器設(shè)備△儀器計量

確認內(nèi)容：

（1）確認檢定或校準機構(gòu)（CNAS認可)的資格和能力

（2）確認檢定或校準結(jié)果溯源性

（3）確認檢定結(jié)果是否合格，是否滿足檢測規(guī)程JJG和檢測方法的要求

（4）確認校準結(jié)果準確度（不確定度）是否滿足項目參數(shù)的要求，是否滿足檢測方法

的要求，確認修正信息（修正因子、修正曲線等）

*《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定能力評價檢驗檢測機構(gòu)通用要求》（RB/T214-2017)釋義（國家認監(jiān)委）

151.3.2管理要求1.3儀器設(shè)備△儀器標識

管理標識

161.3.2管理要求1.3儀器設(shè)備△儀器標識

狀態(tài)確認標識：使用標簽、編碼或其他標識確認其檢定或校準狀態(tài)?！叭睒俗R。

原文：4.4.3～設(shè)備在投入使用前，應(yīng)采用檢定或校準等方式，以確認其是否滿

足檢驗檢測要求，并標識其狀態(tài)。

171.3.2管理要求1.3儀器設(shè)備△期間核查

核查時間：兩次檢定或校準期間

核查對象：高頻使用、不太穩(wěn)定、使用條件惡劣、容易產(chǎn)生漂移、出現(xiàn)過載可能造成損壞、

能力驗證結(jié)果有問題、檢測數(shù)據(jù)存疑、單純校準不能保證有效期內(nèi)正確可靠的

儀器設(shè)備

核查方式：儀器比對、方法比對、標準物質(zhì)驗證、單點自校、穩(wěn)定性好的樣件重復核查

核查流程：制定程序→制訂計劃→作業(yè)指導書→實施核查、記錄→出具報告→利用報告

→效果評價

181.3.2管理要求1.3儀器設(shè)備△設(shè)備使用

授權(quán)使用：檢驗檢測設(shè)備應(yīng)由授權(quán)的人員操作并對其進行正常維護（重要的、關(guān)鍵的、技

術(shù)復雜的大型儀器設(shè)備）；

技術(shù)文件：設(shè)備使用和維護的最新版說明書（包含有關(guān)手冊）應(yīng)便于檢驗檢測人員取用。△維護保養(yǎng)

工作內(nèi)容：通電、除塵、防腐、通風、潤滑、防變形，（不得更換配件或維修）。

工作程序：制訂計劃→實施計劃→試運行

重點檢查：計劃的操作性、符合性，文件是否獲批

實施后是否試運行檢查狀況

191.3.3儀器記錄1.3儀器設(shè)備△管理臺賬

《試驗檢測儀器設(shè)備（參考標準/有證標準物質(zhì)）一覽表》

《試驗檢測儀器設(shè)備計量管理臺賬》

《試驗檢測儀器設(shè)備期間核查管理臺賬》△工作計劃

購置（調(diào)撥）申請、計量溯源計劃、維護保養(yǎng)計劃、期間核查計劃△管理程序

配置（購置/調(diào)撥申請）→驗收→安裝調(diào)試→首次計量溯源→授權(quán)使用→維護保養(yǎng)

→期間核查→定期計量溯源→調(diào)撥

201.3.3儀器檔案1.3儀器設(shè)備△記錄

驗收記錄、授權(quán)記錄、計量確認記錄、期間核查記錄、維護保養(yǎng)記錄、維修記錄、自校準或驗證記錄、使用記錄、合格供應(yīng)商評價記錄△一機一檔

建檔目錄、履歷表、驗收記錄、計量證書和確認記錄、維護保養(yǎng)記錄、維修記錄、使用記錄、儀器技術(shù)資料（裝箱單、合格證、說明書，含電子文件及軟件）、所有權(quán)證明文件（購置發(fā)票）。

211.4.1場所1.4場所環(huán)境△分類

固定場所、臨時場所（監(jiān)測、檢測項目、工地試驗室）、可移動場所（多功能檢測車）、多地點場所（分部、分公司，不含子公司）△管理要求

（1）形成文件（納入管理體系，進行管控，承擔風險責任）；

（2）合法、合規(guī)，符合標準和技術(shù)規(guī)范。

注：以上分類場所均是資質(zhì)認定、體系評審的范圍。

221.4.1場所1.4場所環(huán)境△固定場所規(guī)劃原則

23工作區(qū)主任辦公室、綜合辦公室、資料室、會議室功能室生活區(qū)分區(qū)原則隔離原則環(huán)境影響使用干擾溫度、濕度、光、電、聲、磁、輻射振動源、空間交叉1.4.1場所1.4場所環(huán)境△分區(qū)原則（工地試驗室）示例

241.4.1場所1.4場所環(huán)境△隔離原則示例

251.4.1場所1.4場所環(huán)境△固定場所規(guī)劃原則

26工作流程收樣→

材料

→

混合料

便于操作合理原則標準養(yǎng)護室+砼力學室+混凝土室+集料室

集料室+瀝青室+瀝青混凝土室

1.4.1場所1.4場所環(huán)境△合理原則示例

271.4.1場所1.4場所環(huán)境△場所分類

固定場所、臨時場所（監(jiān)測、檢測項目、工地試驗室）、可移動場所（多功能檢測車）、多地點場所（分部、分公司，不含子公司）△管理要求

（1）形成文件（納入管理體系，進行管控，承擔風險責任）；

（2）合法、合規(guī)，符合標準和技術(shù)規(guī)范。

注：以上分類場所均是資質(zhì)認定、體系評審的范圍。

281.4.1場所1.4場所環(huán)境△工地試驗室場所

（1）建筑面積及功能室設(shè)置

土工、集料、水泥等14間功能室推薦面積不小于251m2，不含辦公室和會議室。

（2）環(huán)境建設(shè)要求

通風：化學室、瀝青室、瀝青混合料室、重點在抽提

恒溫、保濕：標準養(yǎng)護室、水泥室、集料室及其他有環(huán)境條件限制功能室

防潮：比表面積室

采光：采光面積與室內(nèi)面積比1:6

291.4.1場所1.4場所環(huán)境△工地試驗室場所

301.4.1場所1.4場所環(huán)境△工地試驗室場所

（3）安全用電

三級配電兩級保護：總配電箱、分配電箱（漏電保護）、開關(guān)箱（漏電保護）

總配電箱設(shè)在入戶處、分配電箱設(shè)在每間功能室

儀器保護接地、高濕環(huán)境下的防護燈具和開關(guān)、大功率儀器是安全用電重點。

（4）消防設(shè)施

消防砂、滅火器（不同類型）

需標注：存放位置、保管人、有效期，定期檢查（有記錄）

311.4.2環(huán)境條件1.4場所環(huán)境32序號功能室環(huán)境溫度環(huán)境濕度備注1水泥室20℃±2℃＞50%常規(guī)參數(shù)20℃±0.5℃/水泥密度/≤50%比表面積2水泥混凝土室20℃±2℃＞50%3力學室10℃～30℃/金屬材料常規(guī)試驗23℃±5℃/金屬軸向疲勞試驗20℃±5℃＞50%混凝土（GB/T50081)4標準養(yǎng)護室20℃±2℃≥95%砼、無機結(jié)合料5其他功能室10℃～30℃/備注來樣、留樣室應(yīng)注意光、熱輻射對樣品的影響，瀝青、塑料制品、外加劑及高分子材料。

記錄管理Part.2湖南金君工程科技有限公司332.1.1記錄分類2.1基本概念

質(zhì)量記錄：管理體系活動中的過程和結(jié)果的記錄。

主要有評審、評價、措施和投訴（準則2016）。

主要有人員、設(shè)備、標準規(guī)范、化學品等管理（指南2013）。

技術(shù)記錄：檢驗檢測活動的信息記錄。

包含原始觀察、導出數(shù)據(jù)、審核路徑等有關(guān)信息，主要有環(huán)境條件、

儀器設(shè)備、樣品、人員和質(zhì)量監(jiān)控等。

△原始記錄、試驗報告、儀器使用記錄、環(huán)境及檢測記錄和臺賬。

34記

錄2.1.2管理要求2.1基本概念

35準

則記錄：（1）管理程序至少包含標識、貯存、保護、檢索、保留和處置；（2）實時記錄，不允許補記、追記和重抄（時效性、真實性）；（3）充分的信息，滿足原始條件下能夠重復（復現(xiàn)性）；

（4）人員標識（簽字或等效標識）包含抽樣、檢測和校核人員；（5）修改方式、電子文件的保護（備份、授權(quán)、修改）。報告：（1）準確、清晰、明確、客觀地出具檢驗檢測結(jié)果，并符合檢驗檢

測方法規(guī)定；

（2）報告要求12類信息要求，涉及工地試驗室有：標題、印章、標

識（唯一性、每頁標識、結(jié)束標識）、樣品（狀態(tài)描述、標

識）、抽樣（計劃、程序）、人員、結(jié)果單位、其他說明等。

（3）抽樣檢驗檢測方案、程序和記錄。2.1.2管理要求2.1基本概念

36指

南記錄：（1）特性：溯源性和完整性（信息量具備重復再現(xiàn)條件）、真實性（實

時如實記錄）、準確性（數(shù)據(jù)修約規(guī)范、支撐信息準確）；（2）格式：《公路試驗檢測數(shù)據(jù)報告編制導則》（JT/T828-2012)；（3）填寫：智能設(shè)備數(shù)字記錄的保護和打印件、電子版確認、及紙質(zhì)版

書寫和修訂的規(guī)范性、專業(yè)名詞術(shù)語和計量計數(shù)單位。報告：（1）簽字程序（二級審批不合規(guī)）：檢測人員→審核人員；

（2）報告臺賬：報告與樣品的關(guān)聯(lián)性；邏輯性：樣品（取樣、流轉(zhuǎn)、編號）、儀器（使用記錄、狀態(tài)、精度、示值）、

記錄（環(huán)境、原始記錄）、報告（信息、結(jié)論）、臺賬需一一對應(yīng)、

相互關(guān)聯(lián)。符合物理常識。2.2記錄審批

37三級審簽制一級：（1）實施：主檢人（檢測檢驗工作由兩人實施）；（2）對象：原始記錄（全部）。

（3）內(nèi)容：包含樣品、設(shè)備、方法、環(huán)境、數(shù)據(jù)等。

主要是檢測數(shù)據(jù)的

準確性、代表性和真實性（測量值和間接測量值）、二級：（1）實施：審核人；

（2）對象：檢驗檢測報告；

（3）內(nèi)容：報告質(zhì)量和過程合規(guī)性。主要是檢測數(shù)據(jù)完整性、可靠性和

過程環(huán)節(jié)邏輯性；三級：（1）實施：批準人（授權(quán)簽字人）；

（2）對象：檢驗檢測報告；

（3）內(nèi)容：檢測結(jié)果可靠性、判據(jù)準確性、結(jié)論規(guī)范性。

主要是合法性審核。2.3審核示例（土工試驗）382.3.1審核項目實施細則或方案（查無）

審核內(nèi)容：適應(yīng)項目特點、指導項目實施、符合管理規(guī)定和技術(shù)要求。

至少包含一下內(nèi)容：

（1）項目概況：工程簡介、參建單位、服務(wù)范圍、工程劃分

（2）管理目的：質(zhì)量管理目標、工程質(zhì)量目標

（3）工作依據(jù)：按單位工程分別列出采用的標準、規(guī)范和項目技術(shù)文件

（4）項目組織：組織機構(gòu)、人員（分工及職責）、儀器設(shè)備、駐地建設(shè)

（5）工作內(nèi)容：抽樣方案（含依據(jù)、方法、頻率和作業(yè)指導書）、檢測計劃（按工

程劃分，分別材料和結(jié)構(gòu)的列出工程數(shù)量、應(yīng)檢數(shù)量、抽檢數(shù)量）

（6）質(zhì)量保證：項目目標、組織保證、制度保證、技術(shù)保證

（7）安全保證：項目目標、組織及制度、危險源識別、預(yù)防措施、應(yīng)急預(yù)案

（8）廉政保證：廉政目標、組織及制度、保證措施

（9）其他附件：試驗檢測作業(yè)指導書、駐地建設(shè)平面圖

依據(jù)評審準則、指南及公司管理體系文件相關(guān)規(guī)定，以項目土工試驗記錄為例，進行審核實例分析，提出不符合項及整改意見。2.3審核示例（土工試驗）39

2.3.1項目實施細則或方案示例2.3審核示例（土工試驗）402.3.2審核檢測計劃

審核內(nèi)容：

（1）檢測計劃是否已完成審批、報備程序？

（2）檢測計劃是否在工程劃分的基礎(chǔ)上編制？

（3）依據(jù)是否符合現(xiàn)行技術(shù)標準或管理要求？

（4）檢測計劃是否存在漏檢項目或材料？

（5）是否依據(jù)檢測頻率和工程數(shù)量核算應(yīng)檢測數(shù)量？

（6）外委單位是否履行供應(yīng)商評價？

（7）是否定期核查檢測頻率？審核結(jié)果：——2.3審核示例（土工試驗）412.3.2審核檢測計劃

2.3審核示例（土工試驗）422.3.2檢測計劃（工程劃分示例）

2.3審核示例（土工試驗）432.3.2檢測計劃示例

2.3審核示例（土工試驗）442.3.3審核樣品（記錄缺失、信息不齊全）

（1）缺失抽樣記錄：抽樣記錄至少包含抽樣依據(jù)、抽樣方法（含統(tǒng)計方法）、抽樣位置說明或圖示）、抽樣人和日期、必要的控制條件等；（準則）

（2）樣品臺賬與其他記錄無關(guān)聯(lián)性；（指南）

2.3審核示例（土工試驗）452.3.3審核樣品（記錄缺失、信息不齊全）

（3）取樣位置不具備代表性，記錄信息為單點取樣；

（4）樣品保存方式不符合方法依據(jù)，天然含水率應(yīng)制取原狀土；

（5）樣品信息記錄不齊全

應(yīng)采用簡易法，描述土的最大粒徑、顆粒含量、色澤、濕度、狀態(tài)（流、軟、可塑或硬塑）、代號和名稱（通俗名稱或當?shù)孛Q）2.3審核示例（土工試驗）462.3.3審核樣品（記錄缺失、信息不齊全）

2.3審核示例（土工試驗）472.3審核示例（土工試驗）482.3審核示例（土工試驗）492.3.4審核設(shè)備

審核結(jié)果：

原始記錄信息量不足，未記錄所使用的主要設(shè)備，不具備溯源條件。

可作退回處理。2.3審核示例（土工試驗）502.3.4審核設(shè)備（顆粒分析試驗記錄非原始記錄）

審核內(nèi)容：（1）是否缺失主要儀器設(shè)備；（2）設(shè)備量值溯源是否在有效期；（3）量程與精度是否符合方法依據(jù)；（4）儀器設(shè)備使用記錄是否規(guī)范；審核結(jié)果：土的顆粒分析（1）缺少搖篩機；（2）檢定/校準有效期內(nèi)；（3）篩孔標稱尺寸、電子稱量設(shè)備不符合方法依據(jù)規(guī)定；（4）查無電熱鼓風干燥箱使用記錄。

2.3審核示例（土工試驗）512.3.4審核設(shè)備（顆粒分析試驗記錄）

2.3審核示例（土工試驗）522.3.4審核設(shè)備（最大干容重與最佳含水率試驗記錄）

審核結(jié)果：（1）記錄中缺少土壤篩（方法規(guī)程）；

（2）記錄中缺少鋼直尺（過程要求）；

2.3審核示例（土工試驗）532.3.4審核設(shè)備（最大干容重與最佳含水率試驗記錄）

審核結(jié)果：（3）選擇的電子稱量設(shè)備量程和精度不符合方法依據(jù)規(guī)定。

2.3審核示例（土工試驗）542.3.4審核設(shè)備（CBR試驗記錄）

審核結(jié)果：（1）所選擇的7.5kN應(yīng)力環(huán)量程不符合方法依據(jù)規(guī)定。840N(30擊、貫入7mm）-1260N（98擊、貫入7mm）

2.3審核示例（土工試驗）552.3.4審核設(shè)備（界限含水率試驗記錄）

審核結(jié)果：

所選擇的儀器設(shè)備量程和精度符合方法規(guī)程。

2.3審核示例（土工試驗）562.3.4審核設(shè)備（含水率試驗記錄）

審核結(jié)果：

（1）主要儀器設(shè)備未建立使用記錄，不具備復現(xiàn)溯源條件；

（2）所選擇的稱量設(shè)備量程和不確定度不符合方法規(guī)程；

2.3審核示例（土工試驗）572.3.5方法審核

審核內(nèi)容：（1）方法依據(jù)是否符合委托方需求；（2）試驗方法是否符合適用條件。（3）試驗程序和步驟是否符合依據(jù)規(guī)程；審核結(jié)果：

（1）原始記錄中未記錄采用的檢驗依據(jù)（2）報告中檢驗依據(jù)選擇《公路工程土工試驗規(guī)程》（JTG3430-2020)；（3）未具體至檢驗方法，如：烘干法測定含水率T0103-2019

2.3審核示例（土工試驗）582.3.5方法審核

主要審核內(nèi)容：

（1）方法依據(jù)是否符合委托方需求及建設(shè)項目技術(shù)要求；

查有效合同文件（包含設(shè)計圖紙、建設(shè)項目技術(shù)要求）

（2）試驗方法是否在授權(quán)范圍；

查資質(zhì)等級證書、資質(zhì)認定證書及授權(quán)參數(shù)范圍，應(yīng)到限制方法。

（3）試驗方法是否符合適用條件；

查檢測檢驗對象是否符合檢測檢驗方法的適用范圍。

（4）試驗程序和步驟是否符合依據(jù)規(guī)程；

查檢測檢驗記錄過程數(shù)據(jù)是否與方法規(guī)程采集的數(shù)據(jù)信息相符。

2.3審核示例（土工試驗）592.3.5方法審核（顆粒分析試驗記錄）

審核結(jié)果：

（1）不符合篩分法（T0115-1993)適用范圍，應(yīng)采用密度計或移液管法。2.3審核示例（土工試驗）602.3.5方法審核（顆粒分析試驗記錄）

審核結(jié)果：

（2）試驗方法及步驟不符合方法依據(jù)：試樣質(zhì)量不符合規(guī)程、2mm以下未分樣后篩分、未使用篩底。2.3審核示例（土工試驗）612.3.5方法審核（最大干容重和最佳含水率試驗記錄）

審核結(jié)果：

（1）所選擇的試驗方法類別不符合適用范圍：

高速一級公路建設(shè)標準、土樣最大粒徑20mm、，應(yīng)選擇重型II-1方法，實際選擇重型II-2（原始記錄未記錄方法類別，謄抄的打印件上方法類別未予以詳細注明）。2.3審核示例（土工試驗）622.3.5方法審核（最大干容重和最佳含水率試驗記錄）

審核結(jié)果：

（2）含水率測定方法不符合檢驗依據(jù)規(guī)定：

該土樣最大粒徑20mm，應(yīng)制取一個400g左右的試樣進行含水率測定。。2.3審核示例（土工試驗）632.3.5方法審核（界限含水率試驗記錄）

審核結(jié)果：

原始記錄中未記錄采用的檢驗方法及相關(guān)信息。謄寫的打印件上檢驗方法信息缺失，如：采用的100g試錐質(zhì)量等2.3審核示例（土工試驗）642.3.5方法審核（CBR試驗記錄）

審核結(jié)果：

原始記錄中未記錄采用的方法依據(jù)，謄寫的打印件中已添加方法依據(jù)。2.3審核示例（土工試驗）652.3.6環(huán)境條件審核

審核內(nèi)容：（1）試驗環(huán)境條件是否符合方法依據(jù)；（2）環(huán)境條件是否滿足管理要求；（3）環(huán)境條件是否符合儀器設(shè)備使用要求；審核結(jié)果：

（1）方法依據(jù)未限制環(huán)境條件；（2）土工試驗原始記錄和謄寫打印件未記錄環(huán)境條件，不符合準則相關(guān)規(guī)定；（3）不符合儀器設(shè)備操作規(guī)程（稱量設(shè)備），對直接測量值有影響；

2.3審核示例（土工試驗）662.3.6環(huán)境條件審核

審核依據(jù)：

（1）指南要求

（2）準則要求

（3）儀器設(shè)備使用限制

2.3審核示例（土工試驗）672.3.7數(shù)據(jù)審核

審核內(nèi)容：（1）過程數(shù)據(jù)是否完整；

檢驗過程中所采集的數(shù)據(jù)與規(guī)程規(guī)定的檢驗步驟記錄數(shù)據(jù)相符；（2）過程數(shù)據(jù)是否與儀器設(shè)備示值一致；

檢測過程采集的測量值與儀器設(shè)備最小示值相符，未人為修約原始數(shù)據(jù)；（3）間接測量值（計算值）是否準確；

計算方法符合規(guī)程、計算結(jié)果準確、（4）數(shù)據(jù)修約是否符合規(guī)范；

修約間隔與數(shù)據(jù)處理規(guī)則符合現(xiàn)行規(guī)程，但不符合有效數(shù)字的運算規(guī)則。（5）符合真實性和邏輯性要求；

考核人員操作技能、結(jié)果符合物理基本常識、過程數(shù)據(jù)符合客觀事實

2.3審核示例（土工試驗）682.3.7數(shù)據(jù)審核（含水率試驗）

審核結(jié)果：

結(jié)果表示不符合《數(shù)值修約規(guī)則與極限數(shù)值的表示和判定》（GB/T8170-2008),但單值修約間隔符合方法規(guī)程《公路土工試驗規(guī)程》（JTG3430-2020T0103-2019）：2.3審核示例（土工試驗）692.3.7數(shù)據(jù)審核（顆粒分析試驗）

審核結(jié)果：

（1）過程數(shù)據(jù)缺失：無黏聚性粗粒土應(yīng)記錄篩底試樣質(zhì)量；

含有黏土粒的砂礫土，2mm以下水洗后應(yīng)記錄0.075mm篩孔以上

的質(zhì)量，再進行細篩篩分。2.3審核示例（土工試驗）702.3.7數(shù)據(jù)審核（顆粒分析試驗）

審核結(jié)果：

（2）計算方法錯誤：計算方法選擇錯誤，公式理解錯誤，間接測量值與標稱不符。2.3審核示例（土工試驗）712.3.7數(shù)據(jù)審核（界限含水率試驗）

審核結(jié)果：

（1）界限含水率（液限、塑限）為無量綱；

（2）修約規(guī)則的理解存在歧義：單值多保留一位、平均值再按規(guī)定間隔修約。2.3審核示例（土工試驗）722.3.7數(shù)據(jù)審核（界限含水率試驗）

審核結(jié)果：

（2）修約規(guī)則的理解存在歧義：單值多保留一位、平均值再按規(guī)定間隔修約。2.3審核示例（土工試驗）732.3.7數(shù)據(jù)審核（界限含水率試驗）

審核結(jié)果：

（3）在20mm錐入深度與相應(yīng)含水率存在邏輯性不符！操作欠缺規(guī)范性。2.3審核示例（土工試驗）742.3.7數(shù)據(jù)審核（最大干容重與最佳含水率試驗記錄）

審核結(jié)果：

（1）雷同數(shù)據(jù)，存在明顯的編造痕跡；2.3審核示例（土工試驗）752.3.7數(shù)據(jù)審核（最大干容重與最佳含水率試驗記錄）

審核結(jié)果：

（2）概念理解有誤：分度值e、最大允許誤差（e的倍數(shù)）及準確值；2.3審核示例（土工試驗）762.3.7數(shù)據(jù)審核（最大干容重與最佳含水率試驗記錄）

審核結(jié)果：

（3）未采用標準方法對檢測數(shù)據(jù)進行分析后，確定檢驗結(jié)果，結(jié)果準確性不足；2.3審核示例（土工試驗）772.3.7數(shù)據(jù)審核（CBR試驗）

審核結(jié)果：

（1）原始記錄中過程采集數(shù)據(jù)非實時記錄的測量值，且全部為整數(shù)；

（2）原始記錄中記錄的應(yīng)力環(huán)百分表示值非儀器設(shè)備示值，實際記錄為百分表增量；2.3審核示例（土工試驗）782.3.7數(shù)據(jù)審核（CBR試驗）

審核結(jié)果：

（3）原始記錄與謄寫打印件的過程數(shù)據(jù)不符；2.3審核示例（土工試驗）792.3.7數(shù)據(jù)審核（CBR試驗）

審核結(jié)果：

（4）成型試件干密度應(yīng)以各自實測含水率，分別計算（不應(yīng)以平均含水率）；2.3審核示例（土工試驗）802.3.7數(shù)據(jù)審核（CBR試驗）

審核結(jié)果：

（5）系數(shù)引用無依據(jù)，以正確的引用系數(shù)計算間接測量值（壓力、單位壓強）為負數(shù)；2.3審核示例（土工試驗）812.3.7數(shù)據(jù)審核（CBR試驗）

審核結(jié)果：

（6）分析圖及結(jié)果處理，未減去貫入量初讀數(shù)（或未記錄貫入量初讀數(shù)）；2.3審核示例（土工試驗）822.3.7數(shù)據(jù)審核（CBR試驗）

審核結(jié)果（另外一個項目)：

2.3審核示例（土工試驗）832.3.8報告審核

——審核內(nèi)容

（1）邏輯性：

工作流程、工作時間、工作量、物理基本常識；（2）合規(guī)性：

檢測參數(shù)和檢測方法是否已授權(quán)開展

檢測結(jié)果是否涵蓋所執(zhí)行方法規(guī)程要求內(nèi)容

判定標準是否準確

檢測檢驗結(jié)論是否規(guī)范（4）完整性：

至少包含：標題、檢驗檢測機構(gòu)、唯一性標識（每頁）、方法和判據(jù)、樣品標識和狀態(tài)描述、數(shù)據(jù)結(jié)果的符合性、結(jié)論、印簽等；（5）附件：

對檢測結(jié)果的補充或支撐資料，包含：數(shù)字多媒體、分析圖表、過程數(shù)據(jù)2.3審核示例（土工試驗）842.3.8報告審核——邏輯性

4.26取樣、含水率試驗（查無電熱鼓風干燥箱使用記錄）4.28-4.29顆粒分析試驗（查無儀器運行記錄）和界限含水率試驗4.49-4.30最大干容重和最佳含水率試驗（查擊實儀器使用記錄）5.01-5.04CBR試驗（查路強儀使用記錄）

2.3審核示例（土工試驗）852.3.8報告審核——邏輯性

審核結(jié)果：

檢驗流程、檢驗時間和工作量均不符合邏輯性。

（1）土的擊實：擊實儀（2023.4.3011:24）使用后，需測定含水率（不少于10h）、再對結(jié)果整理才能獲得最大干容重和最佳含水率后；（2）土的CBR：悶料不少于12h時間后，進行擊實成型9個CBR試件。飽水96h后，靜止完畢，進行測試；

（3）工作量不符合，1名檢測員超負荷、超長時間工作；

2.3審核示例（土工試驗）862.3.8報告審核——合規(guī)性（1）

（1）土工試驗參數(shù)已獲得母體機構(gòu)授權(quán)，已通過CMA資質(zhì)認定/綜合乙級資質(zhì)范圍。

△

未結(jié)合工地試驗室的實際檢測能力及項目需要，對授權(quán)參數(shù)限制方法！2.3審核示例（土工試驗）872.3.8報告審核——

合規(guī)性（2）

審核結(jié)果：

（2）檢驗結(jié)果未涵蓋所執(zhí)行方法規(guī)程要求內(nèi)容。

顆粒分析方法規(guī)程土的狀態(tài)描述2.3審核示例（土工試驗）882.3.8報告審核——合規(guī)性（3）

（3）檢驗結(jié)果判定：未根據(jù)技術(shù)要求對單項結(jié)果作出判定、判定依據(jù)未明確；

2.3審核示例（土工試驗）892.3.8報告審核——合規(guī)性（4）

（4）檢驗結(jié)論欠缺規(guī)范性。

檢測結(jié)論中：未依據(jù)判定標準對土的最大粒徑、CBR、界限含水率逐一下結(jié)論，土的分類定名欠規(guī)范、未告知其他檢驗結(jié)果。

依據(jù)判別標準規(guī)定的技術(shù)要求對檢驗參數(shù)進行判定；

根據(jù)用途判定是否可用、限制使用或建議；

未規(guī)定技術(shù)要求的檢驗參數(shù)，應(yīng)告知檢驗結(jié)果。

2.3審核示例（土工試驗）902.3.8報告審核——完整性

審核結(jié)果：

標題√

檢驗檢測機構(gòu)√

唯一性標識（每頁）√：應(yīng)注明報告頁面

檢測方法√

判據(jù)依據(jù)√：應(yīng)寫明設(shè)計文件名稱

樣品標識和狀態(tài)描述√：狀態(tài)描述不符合要求

數(shù)據(jù)結(jié)果的符合性√

結(jié)論√：結(jié)論欠缺規(guī)范性

印簽√

2.3審核示例（土工試驗）912.3.9其他審核——注意事項

（1）報告涵蓋的信息量超原始記錄；

（2）檢測檢驗一般由兩人實施、主檢人復核記錄、審核人（項目由檢師、技術(shù)負責人）、批準由授權(quán)負責人；

（3）土工試驗應(yīng)記錄環(huán)境條件：稱量設(shè)備準確性影響檢測檢驗結(jié)果；

（4）過程數(shù)據(jù)至少涵蓋方法規(guī)程規(guī)定的操作步驟所應(yīng)采集數(shù)據(jù)；

（5）通過分析獲得的檢驗結(jié)果，應(yīng)采用可靠的數(shù)據(jù)分析方法，并對檢驗結(jié)果進行確認；

2.3審核示例（土工試驗）922.3.9其他審核——注意事項

（1）報告涵蓋的信息量超原始記錄；

（2）檢測檢驗一般由兩人實施、主檢人復核記錄、審核人（項目由檢師、技術(shù)負責人）、批準由授權(quán)負責人；

（3）土工試驗應(yīng)記錄環(huán)境條件：稱量設(shè)備準確性影響檢測檢驗結(jié)果；

（4）過程數(shù)據(jù)至少涵蓋方法規(guī)程規(guī)定的操作步驟所應(yīng)采集數(shù)據(jù)；

（5）通過分析獲得的檢驗結(jié)果，應(yīng)采用可靠的數(shù)據(jù)分析方法，并對檢驗結(jié)果進行確認；

（6）CBR試驗建議采用靜壓法成型，將有效降低試驗誤差，提高準確性。

不符合項Part.3湖南金君工程技有限公司933不符合項94典型不符合項

3.1環(huán)境條件3.2設(shè)備設(shè)施3.4技術(shù)記錄環(huán)境衛(wèi)生、環(huán)境監(jiān)測設(shè)備驗收、功能核查、安裝使用、校準結(jié)果確認材料檢驗、標準試驗、現(xiàn)場檢測3.3樣品管理存在的問題及建議3.5數(shù)據(jù)處理3.1環(huán)境條件不符合項953.1.1環(huán)境衛(wèi)生臟亂

3.1環(huán)境條件不符合項963.1.1環(huán)境臟亂

3.1環(huán)境條件不符合項973.1.2監(jiān)控失效

3.1環(huán)境條件不符合項983.1.3建議

3.1環(huán)境條件不符合項993.1.2監(jiān)控失效

3.1環(huán)境條件不符合項1003.1.3環(huán)境條件監(jiān)控建議

依據(jù)規(guī)范性文件實時監(jiān)測記錄環(huán)境條件，特別是環(huán)境條件影響測量結(jié)果的檢驗檢測項目。例1：GB/T50081混凝土力學性能：（尺寸測量精度和承壓面積）例2：JGJ/T23回彈法檢測抗壓強度例3：稱量設(shè)備3.1環(huán)境條件不符合項1013.1.4環(huán)境條件及廢液管理建議

3.1環(huán)境條件不符合項1023.1.4環(huán)境條件及廢液管理建議

3.2設(shè)備管理不符合項1033.2.1驗收程序

未履行購置儀器設(shè)備驗收程序3.2設(shè)備管理不符合項1043.2.1驗收程序

鋼筋檢測儀未履行購置儀器設(shè)備驗收程序（應(yīng)采用專用校準裝置對儀器要求較高）3.2設(shè)備管理不符合項1053.2.2安裝及功能核查

安裝不符合規(guī)程、未履行自校驗和功能核查3.2設(shè)備管理不符合項1063.2.2安裝與功能核查

對于使用頻率比較高的設(shè)備，應(yīng)開展自校驗和功能核查，確保儀器正常的使用功能3.2設(shè)備管理不符合項1073.2.2安裝與功能核查

3.2設(shè)備管理不符合項1083.2.2安裝與功能核查

3.2設(shè)備管理不符合項1093.2.2安裝與功能核查

3.2設(shè)備管理不符合項1103.2.2安裝與功能核查

3.2設(shè)備管理不符合項1113.2.3校準與確認

設(shè)備檢定校準后，人為原因改變儀器設(shè)備正常狀態(tài)和使用功能，導致儀器檢測結(jié)果無效3.2設(shè)備管理不符合項1123.2.3校準與確認

人為原因?qū)е聝x器設(shè)備喪失功能，或校準后未確認，導致檢測結(jié)果無效。3.2設(shè)備管理不符合項1133.2.3校準與確認

設(shè)備導致檢測結(jié)果無效：1.設(shè)備未檢定或校準；2.設(shè)備超周期；3.設(shè)備確認不合格。3.2設(shè)備管理不符合項1143.2.3校準與確認

設(shè)備導致檢測結(jié)果無效：4.未確認校準結(jié)果，且校準結(jié)果錯誤。3.2設(shè)備管理不符合項1153.2.4設(shè)備標識

設(shè)備管理標識與狀態(tài)確認標識應(yīng)以公司管理記錄為準。體系不失控。3.2設(shè)備管理不符合項1163.2.4設(shè)備標識

標識位置不符、標識信息不全、無任何標識、標識信息錯誤3.2設(shè)備管理不符合項1173.2.4設(shè)備標識建議

管理標識：金屬材質(zhì)或鋁塑材質(zhì)銘牌。器具或小型儀器以吊牌或固定位置標識。顯目易識別、不影響正常使用。3.3樣品管理不符合項1183.3.1來樣室無樣品（質(zhì)量監(jiān)督員應(yīng)予以記錄、下達不符合項整改通知）

3.3樣品管理不符合項1193.3.2樣品不受控（功能室存放或正在檢驗的樣品無標識）

3.3樣品管理不符合項1203.3.3不合格樣品（未外觀質(zhì)量不合格、制作不合格）

3.3樣品管理不符合項1213.3.4虛假樣品（外觀質(zhì)量不合格、制作質(zhì)量不合格）

3.3樣品管理不符合項1223.3.5養(yǎng)護方式（結(jié)構(gòu)混凝土留樣砼試件、同條件養(yǎng)護砼試件、壓漿試件的養(yǎng)護方式不符合）

3.3樣品管理不符合項1233.3.5養(yǎng)護方式（結(jié)構(gòu)混凝土留樣砼試件、同條件養(yǎng)護砼試件、壓漿試件）

露出水面堆積無間隙沒入養(yǎng)護介質(zhì)間隙不符合要求沒入養(yǎng)護介質(zhì)間隙保持較好3.3樣品管理不符合項1243.3.6樣品管理建議

（1）貫徹落實公司程序文件；（2）克服不良工作習慣：

不執(zhí)行抽樣方法：樣品不具備代表性

不執(zhí)行樣品驗收：樣品不合格

不落實來樣管理：來樣室無樣品

來樣直接進入功能室

不標識樣品信息：功能室試樣無標識

3.3樣品管理不符合項1253.3.6樣品管理建議

3.4技術(shù)記錄不符合項1263.4.1土工試驗不符合項（同一個項目工地試驗室，二次檢查未整改）

3.4技術(shù)記錄不符合項1273.4.1土工試驗不符合項

3.4技術(shù)記錄不符合項1283.4.1土工試驗不符合項

3.4技術(shù)記錄不符合項1293.4.1土工試驗不符合項（結(jié)果不符，路基填土需要改良，作詳細講解）

3.4技術(shù)記錄不符合項1303.4.1土工試驗不符合項（已簽字獲批的標準試驗，點評）

3.4技術(shù)記錄不符合項1313.4.1土工試驗不符合項

3.4技術(shù)記錄不符合項1323.4.1土工試驗不符合項（重復性試驗雷同數(shù)據(jù)）

3.4技術(shù)記錄不符合項1333.4.1土工試驗不符合項（重復性試驗雷同數(shù)據(jù)）

3.4技術(shù)記錄不符合項1343.4.1土工試驗不符合項（可通過另外一種求解法，更科學、更準確、更可靠）

3.4技術(shù)記錄不符合項1353.4.1土工試驗不符合項（可通過另外一種求解法，更科學、更準確、更可靠）

3.4技術(shù)記錄不符合項1363.4.1土工試驗不符合項（邏輯性不符）

3.4技術(shù)記錄不符合項1373.4.1土工試驗不符合項（邏輯性不符）

土樣編號0.075mm通過率（%）最大干容重（g/cm3）最佳含水率（%）液限（%）塑限（%）CBR/96%(%)土樣156.21.8613.641.121.224.2土樣29.81.9210.429.724.322.53.4技術(shù)記錄不符合項1383.4.2集料試驗不符合項GB/T14685-2022（試驗環(huán)境20±5℃、方法步驟）3.4技術(shù)記錄不符合項1393.4.2集料試驗不符合項3.4技術(shù)記錄不符合項1403.4.2集料試驗不符合項3.4技術(shù)記錄不符合項1413.4.3水泥試驗不符合項殘樣痕跡與記錄不符3.4技術(shù)記錄不符合項1423.4.3水泥試驗不符合項結(jié)果修約、判別及結(jié)論、養(yǎng)護試件與臺賬存在物賬不符、存儲電子數(shù)據(jù)與原始記錄不符3.4技術(shù)記錄不符合項1433.4.3水泥試驗不符合項當日上午檢查：測定水泥安定性，有儀器使用記錄、儀器無使用痕跡、沸煮箱無余溫3.4技術(shù)記錄不符合項1443.4.4混凝土配合比設(shè)計不符合項配合比設(shè)計報告存在以下不符合項：

（1）試驗依據(jù)缺失、計算過程缺失、引用參數(shù)缺失依據(jù)、級配設(shè)計缺失；

（2）報告中多處相互檢驗結(jié)果邏輯性矛盾、前后表述不符；

（3）未驗證檢驗和判別設(shè)計配比耐久性（總堿量、氯離子含量、含氣量、最大水灰比、最大膠凝材料用量）；

（4）未闡述凝結(jié)時間、工作性能損失；

（5）未依據(jù)規(guī)范對設(shè)計結(jié)果分析，未建立相關(guān)曲線及配比調(diào)整步驟（正交法闡述）；

（6）未進行經(jīng)濟性分析。

3.4技術(shù)記錄不符合項1453.4.4混凝土配合比設(shè)計不符合項配合比設(shè)計報告至少應(yīng)包含：

（1）工程概況：結(jié)構(gòu)說明及粒徑要求、地理水文氣候、使用環(huán)境、配比用途、運輸方式、距離和預(yù)計時間、以及施工工藝等）；

（2）設(shè)計技術(shù)標準：強度等級、工作性能及考慮損失、耐久性、含氣量、最少水泥用量、最大水灰比、總堿含量、氯離子含量等；

（3）設(shè)計依據(jù)；

（4）材料檢驗（含檢驗結(jié)果及級配設(shè)計）；

（5）計算配合比；（6）基準配合比；（7）試驗室配合比（含分析及優(yōu)化內(nèi)容）；

（8）設(shè)計成果及結(jié)論。

3.4技術(shù)記錄不符合項1463.4.4混凝土配合比設(shè)計不符合項配合比設(shè)計報告不符合項：以一個項目C50配比設(shè)計為例（以下均為報告截圖）。

3.4技術(shù)記錄不符合項1473.4.4混凝土配合比設(shè)計不符合項（2）級配設(shè)計不符合3.4技術(shù)記錄不符合項1483.4.4混凝土配合比設(shè)計不符合項（2）級配設(shè)計不符合調(diào)整前實際生產(chǎn)骨料比例：

1#料：2#料=80%:20%現(xiàn)場取樣檢驗調(diào)整后比例：

1#料：2#料=65%:35%建議參考理論曲線進行優(yōu)化。3.4技術(shù)記錄不符合項1493.4.4混凝土配合比設(shè)計不符合項（2）級配設(shè)計不符合建議參考1.泰勒最大理論曲線進行集料組成優(yōu)化。2.根據(jù)工程特點、結(jié)構(gòu)類型，合理選擇骨架密實或懸浮密實類型。3.4技術(shù)記錄不符合項1503.4.4混凝土配合比設(shè)計不符合項（3）水灰比與工作性能無相關(guān)性3.4技術(shù)記錄不符合項1513.4.4混凝土配合比設(shè)計不符合項（3）水灰比與工作性能無相關(guān)性3.4技術(shù)記錄不符合項1523.4.4混凝土配合比設(shè)計不符合項（4）水灰比與抗壓強度無相關(guān)性（成反比關(guān)系）3.4技術(shù)記錄不符合項1533.4.4混凝土配合比設(shè)計不符合項（5）其他邏輯性不符3.4技術(shù)記錄不符合項1543.4.5現(xiàn)場檢測不符合項（1）壓實度邏輯性不符：錐體砂重（表面粗糙度）、試坑直徑。3.4技術(shù)記錄不符合項1553.4.5現(xiàn)場檢測不符合項（2）