2024年公共事業(yè)技能鑒定考試-新三板董秘資格筆試歷年真題薈萃含答案

2024年公共事業(yè)技能鑒定考試-新三板董秘資格筆試歷年真題薈萃含答案（圖片大小可自由調(diào)整）第1卷一.參考題庫(kù)(共30題)1.任一股東所持公司（）以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)，應(yīng)自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露。A、3%B、5%C、7%D、10%2.掛牌公司進(jìn)行發(fā)行對(duì)象不確定的股票發(fā)行時(shí)，下列哪類投資者不能直接參與認(rèn)購(gòu)掛牌公司定向增發(fā)的股份（）。A、掛牌公司的董事B、實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)C、掛牌公司設(shè)立的員工持股計(jì)劃D、合格自然人投資者3.以下涉及失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的監(jiān)管要求正確的是（）。A、失信聯(lián)合懲戒對(duì)象可以擔(dān)任掛牌公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員B、掛牌公司實(shí)施股票發(fā)行，主辦券商和律師應(yīng)當(dāng)對(duì)掛牌公司等相關(guān)主體和股票發(fā)行對(duì)象是否屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)C、失信聯(lián)合懲戒對(duì)象可以收購(gòu)掛牌公司D、申請(qǐng)掛牌公司及相關(guān)主體為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的，未限制其在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌4.協(xié)議收購(gòu)過(guò)渡期內(nèi)，收購(gòu)人對(duì)公眾公司董事會(huì)的影響表述正確的是（）。A、收購(gòu)人不得改選公眾公司董事會(huì)B、收購(gòu)人有充分理由可以改選董事會(huì)，但來(lái)自收購(gòu)人的成員不得超過(guò)1/2C、收購(gòu)人有充分理由可以改選董事會(huì)，但來(lái)自收購(gòu)人的成員不得超過(guò)1/3D、收購(gòu)人有充分理由可以改選董事會(huì)，但來(lái)自收購(gòu)人的成員不得超過(guò)2/35.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，以下哪些事項(xiàng)必須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)？（）A、為公司股東提供擔(dān)保B、購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品C、股票發(fā)行D、聘任總經(jīng)理6.掛牌公司擬對(duì)外設(shè)立全資子公司，根據(jù)公司章程，該事項(xiàng)須由股東大會(huì)審議，須向主辦券商提交的文件包括（）。A、董事會(huì)決議B、對(duì)外投資公告C、股東大會(huì)通知公告D、董事會(huì)決議公告7.以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)股票涉及資產(chǎn)審計(jì)、評(píng)估的，資產(chǎn)審計(jì)結(jié)果、評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)最晚于（）公告。A、董事會(huì)決議公告之前B、股東大會(huì)通知公告之日C、股東大會(huì)決議公告之日D、發(fā)行情況報(bào)告書公告之日8.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取做市轉(zhuǎn)讓的股票，至少應(yīng)有（）家做市商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。A、1B、2C、3D、49.涉及非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的，非現(xiàn)金資產(chǎn)若為股權(quán)資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)提供具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的標(biāo)的資產(chǎn)最近（）及一期（如有）的審計(jì)報(bào)告，審計(jì)截止日距審議該交易事項(xiàng)的股東大會(huì)召開(kāi)日不得超過(guò)（）。A、二年；12個(gè)月B、二年；6個(gè)月C、一年；12個(gè)月D、一年；6個(gè)月10.創(chuàng)新層掛牌公司應(yīng)制定并披露哪些制度？（）A、對(duì)外投資管理制度B、對(duì)外擔(dān)保管理制度C、關(guān)聯(lián)交易管理制度D、利潤(rùn)分配管理制度11.根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號(hào)——章程必備條款》的規(guī)定，非上市公眾公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A、公司股票采用不記名方式B、公司控股股東和實(shí)際控制人的誠(chéng)信義務(wù)C、公司信息披露負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)及負(fù)責(zé)人D、公司股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事實(shí)行累積投票制12.有下列哪種情形的，可以擔(dān)任掛牌公司董事會(huì)秘書？（）A、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，期限屆滿的B、被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司或證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的C、掛牌公司現(xiàn)任監(jiān)事D、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形13.掛牌公司以下（）業(yè)務(wù)可以委托中國(guó)結(jié)算公司辦理。A、派發(fā)現(xiàn)金紅利B、送紅股C、資本公積轉(zhuǎn)增股本D、股票發(fā)行14.以下屬于重組實(shí)施情況報(bào)告書必須要披露的內(nèi)容是（）。A、該次重組的實(shí)施過(guò)程B、相關(guān)資產(chǎn)過(guò)戶或交付、相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理以及證券發(fā)行登記等事宜的辦理情況C、相關(guān)實(shí)際情況與此前披露的信息是否存在差異D、相關(guān)協(xié)議、承諾的履行情況及未能履行承諾時(shí)相關(guān)約束措施的執(zhí)行情況15.以下關(guān)于新三板掛牌公司應(yīng)在公司章程中強(qiáng)制記載事項(xiàng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、公司設(shè)立方式B、全體股東的姓名或者名稱、認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間C、公司利潤(rùn)分配辦法D、公司法定代表人16.對(duì)主辦券商信息披露事前審查理解正確的是（）。A、主辦券商在掛牌公司信息披露文件上傳之前對(duì)披露文件進(jìn)行審查B、主辦券商為掛牌公司提供信息披露文件編制服務(wù)C、主辦券商在掛牌公司信息披露文件上傳之后對(duì)披露文件進(jìn)行審查D、主辦券商在掛牌公司重大事件發(fā)生之前指導(dǎo)掛牌公司信息披露17.掛牌公司向以下哪類投資者發(fā)行股票時(shí)，股東大會(huì)不需要執(zhí)行表決權(quán)回避制度（）。A、控股股東B、控股股東未成年子女C、掛牌公司競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手D、持股15%的第三大股東18.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，可能影響股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格或者股票成交量的異常轉(zhuǎn)讓行為包括（）。A、對(duì)單一股票在一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)交易B、集合競(jìng)價(jià)期間以明顯高于前收盤價(jià)的價(jià)格申報(bào)買入又撤銷申報(bào)，隨后申報(bào)賣出該證券C、進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的股票轉(zhuǎn)讓D、朋友圈及微信群里編造并傳播交易虛假信息，誘騙其他投資者買賣股票19.下列選項(xiàng)中，不一定構(gòu)成掛牌公司控股子公司的有（）。A、掛牌公司A在B公司持有50%以上的股份B、掛牌公司A直接擁有B公司的30%表決權(quán)C、掛牌公司A有權(quán)任免公司B董事會(huì)等類似權(quán)利機(jī)構(gòu)的半數(shù)以上成員D、掛牌公司A直接持有B公司30%的表決權(quán)，且A與B公司的另一持股25%的股東C協(xié)議，完全代表C行使在B公司的權(quán)益20.甲掛牌公司于2016年10月17日（星期一）召開(kāi)股東大會(huì)，決議通過(guò)變更股票轉(zhuǎn)讓方式的議案，甲掛牌公司董秘可以在下述日期內(nèi)（）在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)信息披露平臺(tái)公告決議內(nèi)容。A、10月18日B、10月19日C、10月20日D、10月21日21.誠(chéng)信檔案包括正面和負(fù)面的信息。22.以下選項(xiàng)中滿足《全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》中規(guī)定的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的為（）。A、掛牌公司的董監(jiān)高B、掛牌公司現(xiàn)有股東C、實(shí)收資本或?qū)嵤展杀究傤~500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)D、掛牌公司通過(guò)法定程序認(rèn)定的核心員工23.根據(jù)《重組管理辦法》的規(guī)定，出售股權(quán)導(dǎo)致公眾公司喪失被投資企業(yè)控股權(quán)的，其計(jì)算資產(chǎn)重組的資產(chǎn)凈額以被出售股權(quán)公司的（）為準(zhǔn)。A、成交額B、賬面凈資產(chǎn)額C、成交額與賬面凈資產(chǎn)額較高者D、成交額與賬面凈資產(chǎn)額較低者24.某掛牌公司新增一法人股東，該股東為境外投資者，則在辦理新增股份登記時(shí)，掛牌公司應(yīng)出具以下哪類材料？（）A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件B、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)文件C、掛牌公司出具的情況說(shuō)明D、商務(wù)主管部門的批準(zhǔn)或備案文件25.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司正式調(diào)整掛牌公司層級(jí)前，在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)公示進(jìn)入基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層的掛牌公司名單。掛牌公司對(duì)分層結(jié)果有異議或者自愿放棄進(jìn)入創(chuàng)新層的，應(yīng)當(dāng)在（）轉(zhuǎn)讓日內(nèi)提出。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可視異議核實(shí)情況調(diào)整分層結(jié)果。A、1個(gè)B、2個(gè)C、3個(gè)D、4個(gè)26.掛牌公司近期要召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，臨時(shí)股東大會(huì)的通知公告中設(shè)定的股權(quán)登記日為2017年6月11日（周日）。掛牌公司擬申請(qǐng)查詢股權(quán)登記日為2017年6月11日證券持有人名冊(cè)，由于中國(guó)結(jié)算不提供非交易日的數(shù)據(jù)，此時(shí)，掛牌公司應(yīng)選擇申請(qǐng)（）證券持有人名冊(cè)。A、2017年6月9日B、2017年6月10日C、2017年6月11日D、2017年6月12日27.以下屬于年度報(bào)告強(qiáng)制披露的內(nèi)容包括（）。A、關(guān)聯(lián)方資金占用B、關(guān)聯(lián)交易性質(zhì)與金額C、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人的承諾及履行情況D、年度末被抵押、質(zhì)押的資產(chǎn)情況28.董事、高級(jí)管理人員違反忠實(shí)義務(wù)所得的收入歸（）所有。A、全體股東B、公司C、董事會(huì)D、監(jiān)事會(huì)29.基礎(chǔ)層的掛牌公司，符合創(chuàng)新層條件的，調(diào)整進(jìn)入創(chuàng)新層。30.下列關(guān)于定向發(fā)行申請(qǐng)文件中財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A、應(yīng)提交最近一年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告，其中年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)B、應(yīng)提交最近兩年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告，其中年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)C、財(cái)務(wù)報(bào)告的有效期為3個(gè)月D、年度財(cái)務(wù)報(bào)告及最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告均需經(jīng)審計(jì)第1卷參考答案一.參考題庫(kù)1.參考答案:B2.參考答案:C3.參考答案:B4.參考答案:C5.參考答案:A,C6.參考答案:A,B,C,D7.參考答案:B8.參考答案:B9.參考答案:D10.參考答案:A,B,C,D11.參考答案:B,C12.參考答案:A13.參考答案:A,B,C14.參考答案:A,B,C,D15.參考答案:B16.參考答案:A17.參考答案:C18.參考答案:A,B,C,D19.參考答案:B20.參考答案:A,B21.參考答案:正確22.參考答案:C23.參考答案:B24.參考答案:D25.參考答案:C26.參考答案:A27.參考答案:A,B,C,D28.參考答案:B29.參考答案:正確30.參考答案:A,C,D第2卷一.參考題庫(kù)(共30題)1.掛牌公司進(jìn)行股票發(fā)行時(shí)，新增投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。A、10B、35C、50D、2002.掛牌公司股票發(fā)行方案中應(yīng)當(dāng)詳細(xì)披露該次發(fā)行募集資金的用途并進(jìn)行必要性和可行性分析，以下披露要求錯(cuò)誤的是（）。A、募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司目前的經(jīng)營(yíng)情況、流動(dòng)資金情況，說(shuō)明補(bǔ)充流動(dòng)資金的必要性和測(cè)算的過(guò)程B、募集資金用于償還銀行貸款的，應(yīng)當(dāng)列明擬償還貸款的明細(xì)情況，披露募集資金償還貸款對(duì)掛牌公司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的影響C、募集資金用于項(xiàng)目建設(shè)的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合項(xiàng)目立項(xiàng)文件、工程施工預(yù)算、采購(gòu)協(xié)議及其他資金使用計(jì)劃量化說(shuō)明資金需求和資金投入安排D、募集資金用于委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資用途的，應(yīng)當(dāng)明確披露募集資金用途、資金需求的測(cè)算過(guò)程及募集資金的投入安排3.對(duì)其他領(lǐng)域的失信者，若發(fā)改委、證監(jiān)會(huì)等多部門聯(lián)合簽署并發(fā)布了相應(yīng)領(lǐng)域聯(lián)合懲戒文件，且規(guī)定涉及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的聯(lián)合懲戒措施的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)相關(guān)失信聯(lián)合懲戒文件對(duì)列入相應(yīng)政府部門公示網(wǎng)站公示名單的失信聯(lián)合懲戒對(duì)象實(shí)施懲戒措施。4.實(shí)施口頭警示的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司通過(guò)錄音電話通知自律監(jiān)管對(duì)象。5.關(guān)于監(jiān)事會(huì)中的職工代表，下列說(shuō)法正確的是（）。A、由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)民主選舉產(chǎn)生B、由股東提名產(chǎn)生C、由監(jiān)事會(huì)主席選舉產(chǎn)生D、由董事長(zhǎng)提名產(chǎn)生6.已經(jīng)掛牌公司股東大會(huì)審議通過(guò)的股票發(fā)行方案，如掛牌公司與投資者已協(xié)商確定終止本次股票發(fā)行事項(xiàng)，需經(jīng)掛牌公司（）審議通過(guò)，并且及時(shí)披露（）決議和終止股票發(fā)行的公告。A、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)；董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)B、董事會(huì)、股東大會(huì)；董事會(huì)、股東大會(huì)C、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)；監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)D、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)；董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)7.股票發(fā)行法律意見(jiàn)書應(yīng)披露內(nèi)容包括（）。A、公司是否符合豁免向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)股票發(fā)行的條件B、發(fā)行對(duì)象是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)關(guān)于投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)規(guī)定C、發(fā)行過(guò)程及結(jié)果合法合規(guī)性的說(shuō)明D、與該次股票發(fā)行相關(guān)的合同等法律文件是否合法合規(guī)8.以下不屬于可以從重實(shí)施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的情形是（）。A、自律監(jiān)管對(duì)象最近六個(gè)月內(nèi)曾受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施或行政處罰B、自律監(jiān)管對(duì)象最近六個(gè)月內(nèi)曾被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司實(shí)施自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分C、自律監(jiān)管對(duì)象最近六個(gè)月內(nèi)曾被違背公開(kāi)承諾D、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他情形9.（）提出申請(qǐng)并經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意，可以變更股票轉(zhuǎn)讓方式。A、投資者B、主辦券商C、掛牌公司D、律所10.下列關(guān)于延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法正確的是（）。A、獲準(zhǔn)延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的掛牌公司應(yīng)于T-2日20點(diǎn)前披露延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的公告B、掛牌公司應(yīng)明確延后最晚恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日，延期原則上不應(yīng)超過(guò)2個(gè)月C、掛牌公司披露延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的公告后，應(yīng)當(dāng)至少每10個(gè)轉(zhuǎn)讓日披露一次D、主辦券商應(yīng)申請(qǐng)材料內(nèi)容的完備性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性和合理性進(jìn)行核查并出具是否同意延期申請(qǐng)的意見(jiàn)11.某掛牌公司股票發(fā)行方案披露日在冊(cè)股東195人，股東大會(huì)股權(quán)登記日在冊(cè)股東191人，本次發(fā)行新增股東（）人，該發(fā)行需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行核準(zhǔn)程序。A、5B、6C、9D、1012.掛牌公司為董事辦理股份限售登記，變更后股份性質(zhì)為（）。A、高管鎖定股B、掛牌前個(gè)人類限售股C、掛牌后個(gè)人類限售股D、無(wú)限售條件流通股13.下列關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的說(shuō)法正確的是（）。A、申請(qǐng)掛牌公司及相關(guān)主體（包括申請(qǐng)掛牌公司的法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及控股子公司）為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的，限制其在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌B、失信聯(lián)合懲戒對(duì)象不得擔(dān)任掛牌公司的董監(jiān)高。掛牌公司不得聘任或選舉失信聯(lián)合懲戒對(duì)象擔(dān)任公司董監(jiān)高C、掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的，在相關(guān)情形消除前不得實(shí)施股票發(fā)行D、掛牌公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，掛牌公司及其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司，標(biāo)的資產(chǎn)及其控股子公司不得為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象14.孫某證券賬戶和李某證券賬戶開(kāi)立后，由A公司實(shí)際控制并使用從事證券交易，公司董事長(zhǎng)H直接決定公司利用上述兩賬戶進(jìn)行證券交易，親自操作下單，資金全部來(lái)源于A公司，賬戶交易盈虧由A公司承擔(dān)。對(duì)于上述案例，以下說(shuō)法正確的是（）。A、A公司的上述行為屬于合法行為，是公司應(yīng)有的權(quán)利B、A公司的上述行為違反了《證券法》第八十條禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易的規(guī)定C、A公司的上述行為構(gòu)成《證券法》第二百零八條法人以他人名義設(shè)立賬戶或利用他人賬戶買賣證券的行為D、對(duì)A公司的上述行為，董事長(zhǎng)H是直接負(fù)責(zé)的主管人員15.掛牌公司進(jìn)行利潤(rùn)分配和資本公積轉(zhuǎn)增股本時(shí)，下列哪些時(shí)間可以作為財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日？（）A、掛牌公司最近一次驗(yàn)資報(bào)告的出具日期B、已披露的經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告基準(zhǔn)日C、已披露的但未經(jīng)審計(jì)的半年度報(bào)告基準(zhǔn)日D、未披露的季度報(bào)告基準(zhǔn)日16.下列關(guān)于權(quán)益分派業(yè)務(wù)中的股權(quán)登記日（R日）說(shuō)法正確的是（）。A、股權(quán)登記日是用來(lái)確定權(quán)益分派對(duì)象的一個(gè)日期，股權(quán)登記日的下一個(gè)交易日是除權(quán)除息日B、股權(quán)登記日不可在股東大會(huì)決議公告或者權(quán)益分派預(yù)案公告中確定C、股權(quán)登記日在掛牌公司向中國(guó)結(jié)算提交權(quán)益分派申請(qǐng)時(shí)確定，最終以《權(quán)益分派實(shí)施公告》中披露的日期為準(zhǔn)D、股權(quán)登記日應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)決議公告或權(quán)益分派預(yù)案公告中確定17.掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露的年度報(bào)告?zhèn)洳槲募夸洸话ǎǎ?。A、年度報(bào)告的工作底稿B、簽名并蓋章的財(cái)務(wù)報(bào)表C、簽名并蓋章的審計(jì)報(bào)告原件D、公開(kāi)披露過(guò)的所有公司文件的正本及公告的原稿18.被收購(gòu)的掛牌公司不得經(jīng)營(yíng)其他具有金融屬性的業(yè)務(wù)，但以募集資金之外的自有資金購(gòu)買或者投資其他具有金融屬性的企業(yè)相關(guān)資產(chǎn)，在購(gòu)買標(biāo)的或者投資對(duì)象中的持股比例不超過(guò)（），且不成為投資對(duì)象第一大股東的除外。A、5%B、10%C、20%D、30%19.投資者及其一致行動(dòng)人通過(guò)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的證券轉(zhuǎn)讓成為公眾公司第一大股東或者實(shí)際控制人且擁有權(quán)益的股份超過(guò)公眾公司已發(fā)行股份10%的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)生之日起2日內(nèi)披露的文件包括（）。A、收購(gòu)報(bào)告書B(niǎo)、權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書C、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)D、法律意見(jiàn)書20.掛牌公司主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的計(jì)算和披露應(yīng)當(dāng)遵循的要求包括（）。A、因會(huì)計(jì)政策變更及會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正等追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露調(diào)整前后的數(shù)據(jù)B、編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的公司應(yīng)當(dāng)以合并財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)填列或計(jì)算以上數(shù)據(jù)和指標(biāo)C、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)按照時(shí)間順序自右至左排列，右起為現(xiàn)年度的數(shù)據(jù)，向左依次列示前一期的數(shù)據(jù)D、對(duì)非經(jīng)常性損益、凈資產(chǎn)收益率和每股收益的確定和計(jì)算，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)遵照?qǐng)?zhí)行21.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)設(shè)立精選層、創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層，符合不同標(biāo)準(zhǔn)的掛牌公司分別納入精選層、創(chuàng)新層或基礎(chǔ)層管理。22.掛牌公司應(yīng)當(dāng)分別在董事會(huì)和股東大會(huì)通過(guò)股票發(fā)行決議之日起（）披露董事會(huì)、股東大會(huì)決議公告。A、一個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)B、兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)C、五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)D、十個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)23.以下關(guān)于繼承所涉證券過(guò)戶業(yè)務(wù)證券權(quán)屬證明文件說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、繼承公證書B(niǎo)、中國(guó)結(jié)算出具的證券持有查詢結(jié)果C、經(jīng)公證的遺贈(zèng)撫養(yǎng)協(xié)議D、已生效的法院調(diào)節(jié)書、判決書24.關(guān)于監(jiān)事會(huì)召開(kāi)時(shí)間、召開(kāi)程序的表述，正確的是（）。A、股份公司監(jiān)事會(huì)每年度至少召開(kāi)一次會(huì)議B、只有監(jiān)事會(huì)主席可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議C、監(jiān)事會(huì)決議分為普通決議和特別決議，前者需要1/2以上監(jiān)事通過(guò)，后者需要2/3以上監(jiān)事通過(guò)D、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名25.不屬于公司原股東也不屬于公司董事/監(jiān)事/高級(jí)管理人員的下列主體中，可以直接參與掛牌公司股票發(fā)行（發(fā)行對(duì)象不確定）的是（）。A、核心技術(shù)人員B、員工持股平臺(tái)C、認(rèn)繳出資600萬(wàn)元，實(shí)繳資本300萬(wàn)元的合伙企業(yè)D、銀行理財(cái)