勘探開(kāi)發(fā)投資業(yè)務(wù)流程樣本

6.2勘探開(kāi)發(fā)投資業(yè)務(wù)流程①一、 業(yè)務(wù)目的1 經(jīng)營(yíng)目的1.1 增進(jìn)油氣儲(chǔ)量、產(chǎn)能增長(zhǎng)。1.2 選用最優(yōu)方案，減少和控制勘探開(kāi)發(fā)投資成本，提高投資效益。2 財(cái)務(wù)目的2.1 保證勘探開(kāi)發(fā)支出、勘探費(fèi)用核算真實(shí)、精確、完整。3 合規(guī)目的3.1 勘探開(kāi)發(fā)投資符合國(guó)家及行業(yè)法律、法規(guī)、制度以及股份公司內(nèi)部規(guī)章制度。3.2 勘探開(kāi)發(fā)投資項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工類(lèi)合同符合合同法等國(guó)家法律、法規(guī)和股份公司內(nèi)部規(guī)章制度。二、 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)1 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)1.1 項(xiàng)目投資決策籌劃不恰當(dāng)，導(dǎo)致勘探開(kāi)發(fā)投資失誤。1.2 對(duì)地質(zhì)條件結(jié)識(shí)局限性或工程技術(shù)運(yùn)用不當(dāng)，導(dǎo)致勘探開(kāi)發(fā)項(xiàng)目不能獲得預(yù)期效果。①①勘探開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)，依照其特點(diǎn)執(zhí)行《6.2勘探開(kāi)發(fā)投資業(yè)務(wù)流程》，但應(yīng)參照《6.1資本支出業(yè)務(wù)流程》。2 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)2.1 虛記、錯(cuò)記、漏記及賬務(wù)解決不規(guī)范，導(dǎo)致勘探開(kāi)發(fā)支出、勘探費(fèi)用不真實(shí)、不精確及不完整。3 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)3.1 不遵守國(guó)家及行業(yè)法律、法規(guī)、制度以及股份公司內(nèi)部規(guī)章制度，導(dǎo)致糾紛或受到懲罰。3.2 未經(jīng)審核，變更項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工類(lèi)合同示范文本中涉及權(quán)利、義務(wù)條款導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。3.3 未及時(shí)獲得探礦權(quán)及采礦權(quán)，導(dǎo)致勘探開(kāi)發(fā)工程受阻。三、 業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)與控制點(diǎn)1 獲得探礦權(quán)或采礦權(quán)1.1 新申請(qǐng)、變更及延續(xù)探礦權(quán)和采礦權(quán)應(yīng)由油田事業(yè)某些管副主任審核，經(jīng)總裁班子成員簽批，上報(bào)國(guó)土資源部審批。2 投資項(xiàng)目決策2.1 投資項(xiàng)目按勘探、開(kāi)發(fā)和其他項(xiàng)目各自分類(lèi)審批。一類(lèi)項(xiàng)目項(xiàng)目建議書(shū)或可行性研究報(bào)告、地面骨干工程初步設(shè)計(jì)由發(fā)展籌劃部按規(guī)定權(quán)限履行審批手續(xù)；二類(lèi)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告由油田事業(yè)部組織評(píng)估，審查批復(fù)；三類(lèi)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告由分(子)公司審批。各類(lèi)審批項(xiàng)目均應(yīng)向上一級(jí)部門(mén)抄報(bào)。3 年度投資籌劃編制及下達(dá)3.1 油田事業(yè)部組織審查分(子)公司年度勘探開(kāi)發(fā)布置建議，提出勘探開(kāi)發(fā)年度布置意見(jiàn)。3.2 分(子)公司年度投資建議籌劃，由分(子)公司經(jīng)理簽字后上報(bào)油田事業(yè)部。油田事業(yè)部依照勘探開(kāi)發(fā)年度布置意見(jiàn)，結(jié)合分(子)公司上報(bào)投資籌劃建議，提出股份公司油氣勘探開(kāi)發(fā)年度投資建議籌劃，經(jīng)油田事業(yè)部主任簽字，報(bào)發(fā)展籌劃部；發(fā)展籌劃部審核后，列入股份公司年度投資建議籌劃，逐級(jí)上報(bào)總裁辦公會(huì)、董事會(huì)審核后，報(bào)股東大會(huì)審批。3.3 投資籌劃實(shí)行分批下達(dá)。分批下達(dá)時(shí)由油田事業(yè)部與分(子)公司對(duì)接后提出建議，經(jīng)發(fā)展籌劃部審核后，按規(guī)定權(quán)限報(bào)批后下達(dá)。分(子)公司籌劃部門(mén)依照經(jīng)批準(zhǔn)籌劃在ERP系統(tǒng)分批次維護(hù)項(xiàng)目，下達(dá)籌劃。4 項(xiàng)目管理4.1 項(xiàng)目管理應(yīng)按照項(xiàng)目性質(zhì)分別成立相應(yīng)勘探開(kāi)發(fā)項(xiàng)目組。股份公司直接管理重點(diǎn)項(xiàng)目組項(xiàng)目經(jīng)理由油田事業(yè)部建議、人事部組織選拔和擬定；其他項(xiàng)目項(xiàng)目經(jīng)理由分(子)公司組織選拔和擬定。項(xiàng)目構(gòu)成員則由項(xiàng)目經(jīng)理依照項(xiàng)目需要擬定。5 勘探開(kāi)發(fā)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工5.1 石油地面工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)。參見(jiàn)《6.3工程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)流程》。5.2 石油專(zhuān)業(yè)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工招投標(biāo)工作由項(xiàng)目責(zé)任單位組織，采購(gòu)招標(biāo)工作由分(子)公司物資供應(yīng)部門(mén)組織。參加投標(biāo)單位必要有相應(yīng)資質(zhì)。招標(biāo)成果按《油田勘探開(kāi)發(fā)工程技術(shù)服務(wù)市場(chǎng)管理規(guī)定》規(guī)定，經(jīng)招投標(biāo)管理部門(mén)批準(zhǔn)后方可訂立合同。合同經(jīng)法律事務(wù)等部門(mén)審核后，按規(guī)定權(quán)限對(duì)外訂立。5.3 對(duì)當(dāng)前不具備招標(biāo)條件項(xiàng)目實(shí)行委托方式，由項(xiàng)目責(zé)任單位提出意見(jiàn)，設(shè)計(jì)委托由籌劃部門(mén)及業(yè)務(wù)主管部門(mén)審核、施工委托由石油專(zhuān)業(yè)工程主管部門(mén)審核。對(duì)不具備招標(biāo)條件石油專(zhuān)業(yè)工程項(xiàng)目，由分(子)公司石油工程造價(jià)管理部門(mén)審查施工預(yù)算，由項(xiàng)目責(zé)任單位與施工單位按照經(jīng)法律事務(wù)部審定施工合同示范文本訂立合同。分(子)公司對(duì)示范合同文本條款進(jìn)行文字性修改，經(jīng)同級(jí)法律事務(wù)部門(mén)（崗位）審核；進(jìn)行實(shí)質(zhì)性修改，報(bào)法律事務(wù)部審核。5.4 合同審核、訂立完畢后，由有關(guān)部門(mén)在ERP系統(tǒng)中錄入服務(wù)采購(gòu)合同，形成訂單。6 勘探開(kāi)發(fā)項(xiàng)目工程監(jiān)督6.1 物探、鉆井、地質(zhì)錄井、測(cè)井、試油、井下作業(yè)等施工均應(yīng)由項(xiàng)目責(zé)任單位聘請(qǐng)有資格工程監(jiān)督,監(jiān)督方式應(yīng)涉及派駐現(xiàn)場(chǎng)、巡回檢查、核心控制點(diǎn)檢查等。工程監(jiān)督應(yīng)隨工程進(jìn)展在工程進(jìn)度報(bào)告上簽字，并在竣工后出具工程監(jiān)督評(píng)估書(shū)。7 施工過(guò)程中資料分析研究7.1 勘探開(kāi)發(fā)部門(mén)及時(shí)掌握項(xiàng)目動(dòng)態(tài)，組織科研單位對(duì)施工中獲得資料進(jìn)行分析研究，并出具分析研究報(bào)告。分析研究報(bào)告應(yīng)由專(zhuān)家、勘探開(kāi)發(fā)部門(mén)及科研單位負(fù)責(zé)人審核。7.2 勘探開(kāi)發(fā)部門(mén)通過(guò)度析研究，對(duì)與原掌握資料有較大差別項(xiàng)目要重新調(diào)節(jié)方案，并按規(guī)定權(quán)限逐級(jí)上報(bào)審批。8 項(xiàng)目驗(yàn)收8.1 石油地面工程項(xiàng)目驗(yàn)收，參見(jiàn)《6.3工程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)流程》環(huán)節(jié)“6.竣工驗(yàn)收”。8.2 石油勘探開(kāi)發(fā)項(xiàng)目驗(yàn)收按照項(xiàng)目分級(jí)管理權(quán)限，分別由股份公司、油田事業(yè)部、各分(子)公司組織或委托項(xiàng)目竣工驗(yàn)收工作，由項(xiàng)目竣工驗(yàn)收委員會(huì)簽字驗(yàn)收。8.3 一、二類(lèi)投資項(xiàng)目竣工結(jié)算由各分(子)公司石油工程造價(jià)管理部門(mén)組織審查，或報(bào)石油工程造價(jià)管理中心審查，審查成果由有關(guān)造價(jià)管理部門(mén)（或中心）負(fù)責(zé)人簽字。三類(lèi)投資項(xiàng)目竣工結(jié)算由項(xiàng)目責(zé)任單位組織初審，報(bào)石油工程造價(jià)管理部門(mén)復(fù)審，復(fù)查成果由部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字。9 籌劃調(diào)節(jié)9.1 籌劃調(diào)節(jié)參見(jiàn)《6.1資本支出業(yè)務(wù)流程》控制點(diǎn)“1.4年度投資籌劃管理”。10 項(xiàng)目付款10.1 項(xiàng)目付款參見(jiàn)《6.1資本支出業(yè)務(wù)流程》環(huán)節(jié)“4.投資項(xiàng)目資金安排及付款”。11 勘探費(fèi)用確認(rèn)及核算11.1 各級(jí)財(cái)務(wù)部門(mén)依照審定工程竣工結(jié)算書(shū)及竣工驗(yàn)收意見(jiàn)，審核勘探開(kāi)發(fā)支出后辦理竣工結(jié)算。11.2 會(huì)計(jì)期末，各級(jí)財(cái)務(wù)部門(mén)依照工程預(yù)算、造價(jià)或者工程成本等資料，對(duì)于尚未辦理竣工決算工程，按預(yù)計(jì)價(jià)值所確認(rèn)探井成本，及待其辦理了竣工決算后對(duì)其價(jià)值所作調(diào)節(jié)，均應(yīng)由同級(jí)生產(chǎn)部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批。11.3 勘探部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)報(bào)廢探井技術(shù)審核成果確認(rèn)，財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)報(bào)廢探井價(jià)值確認(rèn)。11.4 勘探部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)物化探技術(shù)結(jié)論確認(rèn)，財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人依照物化探合同及驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、決算報(bào)告等資料負(fù)責(zé)對(duì)物化探費(fèi)用支出進(jìn)行確認(rèn)。11.5 具備經(jīng)濟(jì)開(kāi)采價(jià)值探井、已達(dá)到可使用狀態(tài)開(kāi)發(fā)井及地面配套工程等轉(zhuǎn)入油氣資產(chǎn)或固定資產(chǎn)，并由財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字。11.6 探井報(bào)廢核銷(xiāo)由分(子)公司分管經(jīng)理審查簽字后按照規(guī)定權(quán)限逐級(jí)報(bào)批。對(duì)于完鉆一年未核銷(xiāo)探井，必要由勘探主管部門(mén)予以審核意見(jiàn)，對(duì)沒(méi)有結(jié)論探井予以核銷(xiāo)，列入勘探費(fèi)用。11.7 分（子）公司至少每半年進(jìn)行在建工程減值分析，需計(jì)提減值準(zhǔn)備,及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)解決。減值準(zhǔn)備數(shù)額上報(bào)財(cái)務(wù)部會(huì)同事業(yè)部審核，按規(guī)定權(quán)限審批后，分(子)公司按批復(fù)數(shù)進(jìn)行調(diào)節(jié)。12 項(xiàng)目審計(jì)、后評(píng)價(jià)及考核12.1 項(xiàng)目審計(jì)、后評(píng)價(jià)及考核參見(jiàn)《6.3工程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)流程》控制點(diǎn)6.4、《6.1資本支出業(yè)務(wù)流程》環(huán)節(jié)“3.項(xiàng)目后評(píng)價(jià)”和“5.年度投資籌劃執(zhí)行檢查”。四、 有關(guān)制度目錄（制度后標(biāo)號(hào)為《內(nèi)控手冊(cè)配套規(guī)章制度匯編》目錄索引號(hào)）1 《〈中華人民共和國(guó)石油化工股份有限公司固定資產(chǎn)投資決策程序及管理辦法〉上游投資管理實(shí)行細(xì)則》（石化股份計(jì)[]6號(hào)）----1.4.62 《中華人民共和國(guó)石油化工股份有限公司建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)管理辦法》（石化股份審[]417號(hào)）---1.20.13 《中華人民共和國(guó)石化股份有限公司固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目實(shí)行管理辦法》（石化股份發(fā)[]141號(hào)）----1.18.54 中華人民共和國(guó)石油化工股份有限公司石油天然氣勘探項(xiàng)目管理辦法（試行）（石化股份油[]7號(hào)）----1.13.35 關(guān)于印發(fā)《中華人民共和國(guó)石油化工股份有限公司內(nèi)部會(huì)計(jì)制度（）》告知（石化股份財(cái)[]508號(hào)）---1.6.116 《中華人民共和國(guó)石油化工股份有限公司合同管理實(shí)行細(xì)則（試行）》（石化股份法[]419號(hào)）---1.12.17 關(guān)于印發(fā)《中華人民共和國(guó)石油化工股份有限公司油田勘探開(kāi)發(fā)工程技術(shù)服務(wù)市場(chǎng)管理規(guī)定》及有關(guān)管理辦法告知（石化股份油[]444號(hào)）(4個(gè)管理辦法：《中華人民共和國(guó)石油化工股份有限公司油田勘探開(kāi)發(fā)工程技術(shù)服務(wù)市場(chǎng)管理規(guī)定》、《中華人民共和國(guó)石油化工股份有限公司油田勘探開(kāi)發(fā)工程技術(shù)服務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理辦法》、《中華人民共和國(guó)石油化工股份有限公司油田勘探開(kāi)發(fā)工程技術(shù)服務(wù)市場(chǎng)招投標(biāo)管理辦法》和《中華人民共和國(guó)石油化工股份公司勘探開(kāi)發(fā)工程監(jiān)督管理辦法》)----1.13.58 關(guān)于印發(fā)《中華人民共和國(guó)石油化工股份有限公司物探工程管理規(guī)定（試行）》等四個(gè)管理規(guī)定告知（石化股份油[]37號(hào)）----1.13.49 中華人民共和國(guó)石油化工股份有限公司固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)實(shí)行辦法（石化股份咨[]14號(hào)）----1.17.110 《中華人民共和國(guó)石油化工股份有限公司石油天然氣勘探項(xiàng)目管理辦法（試行）》(石化股份油[]7號(hào))----1.13.311 《中華人民共和國(guó)石油化工股份有限公司資產(chǎn)處置若干規(guī)定》（石化股份財(cái)[]358號(hào)）----1.6.1212ERP系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)及應(yīng)用規(guī)范（試行）----2.10.1公司檔案管理制度一、總則1、為加強(qiáng)我司檔案工作，充分發(fā)揮檔案作用，全面提高檔案管理水平，有效地保護(hù)及運(yùn)用檔案，為公司發(fā)展服務(wù)，特制定本制度。2、公司檔案，是指公司從事經(jīng)營(yíng)、管理以及其她各項(xiàng)活動(dòng)直接形成對(duì)公司有保存價(jià)值各種文字、圖表、聲像等不同形式歷史記錄。公司檔案分為受控檔案和非受控檔案。3、公文承辦部門(mén)或承辦人員應(yīng)保證經(jīng)辦文獻(xiàn)系統(tǒng)完整(公文上各種附件一律不準(zhǔn)抽存)。結(jié)案后及時(shí)歸檔。工作變動(dòng)或因故離職時(shí)應(yīng)將經(jīng)辦文獻(xiàn)材料向接辦人員交接清晰，不得擅自帶走或銷(xiāo)毀。二、文獻(xiàn)材料收集管理1、公司指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)文獻(xiàn)材料管理。2、文獻(xiàn)材料收集由各部門(mén)或經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)整頓，交總經(jīng)理審視后歸檔。3、一項(xiàng)工作由幾種部門(mén)參加辦理，在工作中形成文獻(xiàn)材料，由主辦部門(mén)或人員收集，交行政部備案。會(huì)議文獻(xiàn)由行政部收三、歸檔范疇1、重要會(huì)議材料，涉及會(huì)議告知、報(bào)告、決策、總結(jié)、典型2、我司對(duì)外正式發(fā)文與關(guān)于單位來(lái)往文書(shū)。3、我司各種工作籌劃、總結(jié)、報(bào)告、請(qǐng)示、批復(fù)、會(huì)議記錄、記錄報(bào)表及簡(jiǎn)報(bào)。4、我司與關(guān)于單位訂立合同、合同書(shū)等文獻(xiàn)材料。5、我司職工勞動(dòng)、工資、福利方面文獻(xiàn)材料。6、我司大事記及反映我司重要活動(dòng)剪報(bào)、照片、錄音、錄像等。四、歸檔規(guī)定1、檔案質(zhì)量總規(guī)定是：遵循文獻(xiàn)形成規(guī)律和特點(diǎn)，保持文獻(xiàn)之間有機(jī)聯(lián)系，區(qū)別不同價(jià)值，便于保管和運(yùn)用。2、歸檔文獻(xiàn)材料種數(shù)、份數(shù)以及每份文獻(xiàn)頁(yè)數(shù)均應(yīng)齊全完整。3、在歸檔文獻(xiàn)材料中，應(yīng)將每份文獻(xiàn)正件與附件、印件與定稿、請(qǐng)示與批復(fù)、轉(zhuǎn)發(fā)文獻(xiàn)與原件，分別立在一起，不得分開(kāi)，文電應(yīng)合一歸檔。4、不同年度文獻(xiàn)普通不得放在一起立卷；跨年度總結(jié)放在針對(duì)最后一年立卷；跨年度會(huì)議文獻(xiàn)放在會(huì)議揭幕年。5、檔案文獻(xiàn)材料應(yīng)區(qū)別不同狀況進(jìn)行排列，密不可分文獻(xiàn)材料應(yīng)依序排列在一起，即批復(fù)在前，請(qǐng)示在后；正件在前，附件在后；印件在前，定稿在后；其他文獻(xiàn)材料依其形成規(guī)律或應(yīng)保持文獻(xiàn)之間密切聯(lián)系并進(jìn)行系統(tǒng)排列。6、案卷封面，應(yīng)逐項(xiàng)按規(guī)定用鋼筆書(shū)寫(xiě)，筆跡要工整、五、檔案管理人員職責(zé)1、按照關(guān)于規(guī)定做好文獻(xiàn)材料收集、整頓、分類(lèi)、歸檔等工作。2、按照歸檔范疇、規(guī)定，將文獻(xiàn)材料準(zhǔn)時(shí)歸檔。3、工作人員應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法、忠于職守，努力維護(hù)公司檔案完整與安全。1、公司檔案只有公司內(nèi)部人員可以借閱，借閱者都要填寫(xiě)《借閱單》，報(bào)主管人員批準(zhǔn)后，方可借閱，其中非受控文檔借閱要由部門(mén)經(jīng)理簽字批準(zhǔn)，受控文檔借閱要由總經(jīng)理簽字批準(zhǔn)。2、檔案借